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政府采購領域不正當交易行為自查自糾和查處商業賄賂案件工作方案

根據《自治區財政廳組織開展政府采購領域暨注冊會計師資產評估行業不正當交易行為自查自糾和查處商業賄賂案件工作方案》（桂財紀〔2006〕8號）和貴港市《關于組織開展不正當交易行為自查自糾的工作方案》(貴治賄發〔2006〕1號)及貴港市財政局《關于印發貴港市財政局組織開展政府采購領域不正當交易行為自查自糾和查處商業賄賂案件工作方案的通知》，現就組織開展政府采購領域不正當交易行為自查自糾和查處商業賄賂案件工作，提出如下方案。

一、工作任務和目標

（一）工作任務

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，貫徹落實科學發展觀，積極倡導社會主義榮辱觀，按照自治區財政廳和市治理商業賄賂領導小組的統一部署和要求，同步做好自查自糾、查辦商業賄賂案件和建立防治商業賄賂長效機制三項主要工作。具體是：進一步摸清和掌握治理范圍內商業賄賂的主要表現形式、特點、易發環節和發生規律，查找突出問題；圍繞突出問題和重點環節，特別是關鍵崗位和重點人員，認真開展自查自糾工作，促進依法交易，依法行政；嚴肅查處政府采購違規違紀行為，堅決打擊商業賄賂違法犯罪行為；健全各項管理制度，完善管理體制和運行機制，構建科學、規范、嚴密的防治商業賄賂法律法規體系和長效機制。

（二）工作目標

通過開展不正當交易行為的自查自糾和查處商業賄賂案件工作，使治理領域當事人受到思想政治教育和法制教育，錯誤觀念和不正當交易行為得到糾正，行政機關從政行為和行業經營行為得到規范，行政機關、事業單位和社會團體及行業的自律意識和服務意識有所增強，各有關部門和單位的廉潔從政、誠信經營意識得到提高。針對自查自糾和查辦案件中發現制度上的漏洞和監管工作中的薄弱環節，建立健全各項管理制度和運行機制，初步形成防治商業賄賂的長效機制。

二、自查自糾的范圍和內容

（一）自查自糾的范圍

1、自查自糾的領域

自查自糾的領域包括政府采購領域、財政系統機關和所屬事業單位以及產權交易領域。

2、自查自糾涉及的對象

政府采購領域的自查自糾對象主要是采購人（各級行政機關、事業單位和社會團體）和采購機構，重點檢查《政府采購法》頒布實施以來出現的不正當交易行為。財政部門內部主要是涉及政府采購、工程基建、行使財政許可、審批審核權的單位和人員開展自查自糾。產權交易領域主要是配合市國資委組織開展有關工作。

3、自查自糾的時間界限

按照上級的要求，要對2001年以來發生的不正當交易行為開展自查自糾。其中，政府采購領域重點檢查《政府采購法》頒布實施以來出現的不正當交易行為。

（二）自查自糾的內容

1、各級行政機關、事業單位和社會團體（采購人）有無不按規定編報政府采購預算計劃以及缺編、漏編政府采購預算計劃的問題。

2、各級行政機關、事業單位和社會團體（采購人）在采購項目委托、招標采購等文件制定、采購信息公開、合同簽訂、合同履行和驗收等環節有無違反政府采購法和政府采購管理制度規定的問題；有無發生不正當交易行為，發生不正當交易行為的交易數量、交易金額、涉嫌人員單位以及處理情況。

3、各級行政機關、事業單位和社會團體（采購人）有無規避政府集中采購、自行組織采購，逃避政府采購監督管理以及假借各種名義收受回扣、傭金等不正當利益的次數和金額。

4、各級政府采購機構有無在政府采購招投標活動、承攬業務和執業活動中給予有關部門和單位以及個人不正當利益，以及為獲取行政審批或行政許可，向政府采購監督管理部門工作人員或采購人行賄的次數和金額。

5、政府采購當事人在貫徹執行政府采購法律、法規和制度規定過程中發現的需要研究解決問題。

三、自查自糾的時間安排和方法步驟

自查自糾工作從2006年6月份開始，至2007年3月底前結束。在開展自查自糾工作中，要做好以下工作：

（一）宣傳動員和深入調查摸底（安排一個月時間）

各部門、各單位要召開自查自糾專題動員會，認真組織有關單位和人員學習中央、自治區及市委、市政府領導關于治理商業賄賂的重要講話精神，以及貴港市《關于開展治理商業賄賂專項工作的實施方案》和相關配套文件，通過動員部署，把本部門本單位的治理工作要求、任務和措施落實到每一個崗位、每一個工作人員。要運用各種新聞媒體，加大宣傳和教育力度，為開展好這項工作奠定良好的輿論氛圍。要結合實際，采用座談、下發調研提綱和實地調研等多種形式進行摸底調查，掌握不正當交易行為的主要手段、方法和特點以及監管工作中存在的問題，明確治理方向，確定自查自糾重點。

（二）進行對照檢查（安排四個月時間）

在對照檢查工作中要分別組織對涉及政府采購領域以及財政部門機關和所屬事業單位的特定行政和業務行為等方面進行自查自糾。通過審查政策文件規定、預算執行結果、采購文件、交易合同、財務會計記錄、會議記錄、確定中標文件等，認真查找決策、采購程序和交易、資金、審核等重點崗位和人員的問題；各單位在對照檢查過程中，要找關鍵部門、關鍵人員談話，對查出的問題要深刻分析思想根源和原因，全面總結教訓，并作出書面記錄；要認真將自查自糾內容的對照檢查情況進行記錄、統計上報，并作好自查自糾的總結報告。

（三）分類處理，抓好整改(安排兩個月時間)

要針對查找出的問題歸納整理，依法依紀、實事求是地作出處理。在處理工作中，要注意把握好政策，根據問題的不同情況予以區別對待，對情節輕微的，以批評教育和自我糾正為主；對雖有問題，但能主動說清并認識錯誤的，可以依據有關規定從輕、減輕或免予處分；對拒不自查自糾、弄虛作假或掩蓋問題的，一經查實，從嚴處理；對具有普遍性的問題要結合完善制度建設加以解決；對涉嫌犯罪的，要移送司法機關處理。

要針對自查中發現的問題、監管中存在的薄弱環節和漏洞，研究制定切實可行的整改措施。明確整改責任，確保各項整改措施落到實處。整改措施不力、效果不好的，要督促其重新進行整改。整改情況還應當以適當的形式公布，接受監督。

（四）評估驗收和總結(安排兩個月時間)

各實施單位要在保證工作質量的前提下，做好上述自查自糾每個環節的工作。在每一工作環節結束后，都應自行對完成的工作進行分析，從是否達到了工作要求和預期目標等方面進行評估，評估合格的，才可以轉入下一工作環節。自查自糾工作完成后，各實施單位要向市財政局書面報告工作開展情況，并報送有關自查自糾情況表格（其中各采購單位主管部門負責匯總本部門及下屬采購單位有關情況，填報01表、02表；采購機構負責填報03表、04表。市財政局將按工作計劃進行檢查和驗收工作，以確保專項治理工作落到實處。在整個自查自糾工作完成后，各主管單位要將自查情況、整改措施和整改效果書面報告桂平市財政局治理商業賄賂領導小組辦公室。

四、認真檢查糾正不正當交易行為，嚴肅查辦商業賄賂案件

市財政局和相關單位在開展自查自糾工作的同時，要依據查處商業賄賂案件的政策原則及有關法律法規，認真檢查糾正不正當交易行為，嚴肅查辦商業賄賂案件，增強教育的說服力、制度的約束力和監管的威懾力，遏制商業賄賂的蔓延。

（一）要加強財政監督，不斷規范財經秩序。要切實加強財政收入監督、支出監督、會計監督和內部監督，實現對財政資金運行全過程的動態監控，全面提升財政監督能力。繼續強化對會計法規制度執行情況和會計信息質量的監督檢查，進一步整頓和規范會計秩序，促進會計信息真實、完整。進一步完善會計制度，嚴肅糾正和查處做假賬行為，進一步規范市場競爭行為。

（二）要嚴肅查處涉及財政干部利用職權參與或干預企業事業單位經營活動、謀取非法利益的違法違紀案件，認真查處嚴重破壞市場秩序和損害人民群眾切身利益的商業賄賂案件，推動專項治理工作深入開展。

（三）要拓寬投訴舉報渠道。市財政局設立投訴舉報電話號碼為（3380263或3382646），電子信箱（cg3380263@），網站（），隨時受理干部群眾的舉報投訴違法違紀行為。

（四）要認真組織力量排查處理案件線索。要認真對待在自查和專項檢查過程中發現的案件線索，認真核查舉報投訴的商業賄賂案件線索，在認真核實的基礎上確定查處重點。對案件線索要分類登記統計，研究分析，并按職權及時處理；建立健全案件線索移送制度，建立有效的情況通報、線索移送、案件協查工作機制，對職權范圍外的重大案件線索要及時移送紀檢監察部門和司法機關，保證案件線索得到及時處理，積極配合、會同紀檢監察部門和司法機關查辦商業賄賂案件，突出查辦大案要案，對性質惡劣、情節嚴重的重大典型案件要公開曝光。

（五）要正確處理懲治與教育、保護的關系，既懲治違紀違法行為，又注意保護干部，促進經濟發展。對經查證舉報不實或錯告、誣告的要及時予以澄清，對故意陷害他人的，要依法嚴肅處理。

五、開展全市范圍政府采購制度及自查自糾實施情況檢查

為全面深入貫徹落實上級關于開展治理商業賄賂專項工作的要求，治理和預防政府采購領域商業賄賂，規范政府采購行為，從2006年6月下旬到2007年3月份市財政局將會同市監察局、市審計局組成聯合檢查組對全市范圍內政府采購制度執行情況、自查自糾實施情況和整改措施的落實情況開展監督檢查。這次檢查的對象:納入財政預算管理的各級行政機關、事業單位和社會團體，從事政府采購活動的采購機構，參與政府采購活動的供應商。檢查方式：聽情況匯報、看采購現場和相關記錄、查合同賬本、找有關人員談話等方式，審查采購操作流程、采購需求和采購文件、開標評標或談判詢價記錄、采購合同內容、采購結果，以及采購項目預算、采購資金支付和財務會計處理等信息，認真查找采購決策、采購執行、簽約驗收和結算審核等重要環節、重要崗位中可能存在的問題。

六、建章立制，構建防治商業賄賂的長效機制

堅持用發展的思路和改革的辦法解決導致腐敗現象發生的深層次問題，把治理商業賄賂專項工作寓于財政各項管理體制改革之中，在預算管理體制上，繼續深化財政預算編制制度改革，嚴格和強化部門預算的編制與執行管理，確保各級支出嚴格按照預算編制改革的各項規定和批復的預算執行，從源頭上遏止商業性賄賂支出行為。在政府采購監督管理上，要大力推進公開招標采購方式，提高政府采購活動的透明度，完善政府采購預算和政府采購資金支付管理辦法，逐步推行電子化政府采購制度，減少人為干預，完善資格管理制度，構建政府采購的信用體系。在國庫集中收付改革上，加強國庫動態監控管理，完善國庫集中收付信息系統建設，為財政國庫管理提供可靠的信息技術支撐。繼續深化“收支兩條線”管理，加大對“收支兩條線”政策執行情況的查處力度。在產權交易領域，要積極配合國資委開展治理工作，完善產權交易制度。要堅持開展治理商業賄賂專項工作與推行政務公開相結合。各級財政部門要認真分析商業賄賂發生的特點和規律，總結帶有共性和規律性的東西，找出在監管方面存在的薄弱環節，建立和完善結構合理、配置科學、程序嚴密、制約有效的政務機制，通過政務公開，提高行政管理工作透明度，使監督預防關口前移，做到防患于未然。

七、治理工作責任分工及要求

（一）提高認識，加強領導。各級各部門要從講政治和全局的高度，充分認識治理商業賄賂的重大意義，把思想和行動統一到中央、自治區的決策和市委、市政府的部署上來，切實加強組織領導，確保思想認識到位，組織領導到位和工作落實到位。

（二）實行嚴格的工作責任制。市財政局要把治理商業賄賂工作擺在重要位置，嚴格實行工作責任制，明確每一階段工作目標和完成任務的時間表，對工作不力、造成不良后果的要追究有關領導的責任。我市財政系統治理商業賄賂專項工作，按照現行財政體制，實行分級管理。桂平市財政局負責組織市本級各部門、各單位政府采購領域不正當交易行為及商業賄賂自查自糾工作；市直各部門、各單位負責組織開展本系統本單位政府采購不正當交易行為及商業賄賂的自查自糾工作；各級財政部門機關及所屬事業單位也要自覺做好自查自糾工作。

（三）深入進行學習宣傳教育，把學習教育貫穿于治理工作的始終。各級財政部門要認真組織學習自治區和貴港市及桂平市有關治理商業賄賂的會議和文件精神，以及有關法律法規和黨紀政紀條規，廣泛深入宣傳有關治理商業賄賂的法規政策，加強以“八榮八恥”為主要內容的社會主義榮辱觀教育，牢固樹立以廉潔為榮、以商業賄賂為恥的道德風尚。

（四）要同步推進自查自糾、查辦案件和建立長效機制的三項工作。財政局要根據貴港市《關于開展不正當交易行為自查自糾的工作方案》以及貴港市財政局《組織開展政府采購領域不正當交易行為自查自糾和查處商業賄賂案件工作方案》要求，結合本單位的實際情況，認真研究制定本單位具體的自查自糾工作方案，同步做好不正當交易行為自查自糾、嚴肅查處商業賄賂案件和建立健全長效機制三項主要工作，使治理工作實現整體推進，穩步健康發展。

（五）依法行政，嚴格執法。市財政局在檢查糾正不正當交易行為和查辦商業賄賂案件中，要正確區分正常的商業交往與不正當交易行為，準確運用法律和政策，堅持原則，依法依紀辦事，做到秉公執法、公正嚴明。

（六）加強督促檢查，確保治理工作質量。市財政局要將經常性的督促檢查與重點抽查相結合，貫穿于治理工作全過程，防止搞形式主義。一方面，要通過發督辦函、電話催辦、聽取匯報、召開座談會等方式，對本單位、本部門開展自查自糾和查處商業賄賂案件工作進行檢查，及時發現和解決問題。另一方面，要組織督查組現場督查，對問題較多、社會反映較大的企事單位，以及自查自糾不認真、消極敷衍的部門和單位要進行重點督辦。

（七）深入開展調研活動，及時了解和掌握單位治理工作進展情況，總結和推廣治理商業賄賂成功經驗，研究工作中出現的新情況、新問題，分析不正當交易行為產生的深層次原因，在政策、法律和工作三個層面上研究提出治理的具體思路和對策，以理論創新帶動實踐和制度創新。

（八）加強工作溝通和交流協作，實現對商業賄賂行為的綜合治理。市財政局要加強與紀檢監察、審計、檢察、公安等部門的聯系，在聯合檢查、情況通報、線索移送、案件協調等方面形成工作合力。

（九）防治并重，務求實效。在治理商業賄賂專項工作中，對發現的問題和薄弱環節，要通過加強制度建設及時堵塞漏洞，形成用制度規范行為、按制度辦事、靠制度管人的良好局面，在開展治理商業賄賂工作的同時，進一步完善政府采購監督管理制度，加強財政監督管理，有效預防決策失誤、權力失控和行為失范，為促進我市經濟社會各項事業較快健康發展作出貢獻。

附件1：

桂平市政府采購單位商業賄賂和執法情況自查自糾表（01表）

附件2：

桂平市采購單位自行組織分散采購項目執行情況檢查表（02表）

附件3：

桂平市采購機構商業賄賂和執法情況自查自糾表（03表）

附件4：

桂平市采購機構集中或分散采購項目執行情況檢查表（04表）

主題詞：廉政建設治理商業賄賂方案

送：本局領導班子成員、各股、辦

報：桂平市治理商業賄賂領導小組辦公室

桂平市財政局辦公室2006年7月25日印發

(共印100份)

附件1：

桂平市政府采購單位商業賄賂和執法情況自查自糾表（01表）

（2003年1月至2006年5月）

采購單位名稱：（蓋章）金額單位:萬元(保留2位小數)

序號

檢查內容

自查情況

自糾情況

1

政府采購預算及政府采購計劃編制情況

2

政府采購制度貫徹執行及單位內部的采購管理等制度建設情況

3

單位內部政府采購監管和執行工作的職能分離、崗位設置和職責落實情況

4

分散、自行采購信息在指定媒體的、公開情況

5

集中采購項目是否依法委托采購機構采購

6

分散采購項目是否依法自行組織實施采購或委托機構

7

定點采購項目是否按規定組織采購

8

是否存在逃避政府采購或擅自采購的情況

9

業務委托和采購過程中是否存在接受機構、供應商的賄賂或其他不正當利益

10

是否存在干預政府采購活動或以權謀私的行為

11

政府采購合同簽訂、合同履行和驗收中是否按規定執行

12

其他

違規采購和涉及不正當交易或賄賂的項目（分散并自行組織采購部分）情況

違規項目個數

違規項目金額

其中：涉賄項目

其中：涉賄項目

涉賄人數

涉賄金額

自糾項目個數

已上交或退還金額

2005年度決算支出總額

其中：政府采購支出

存在的主要問題及薄弱環節

擬采取的整改措施

附件2：

桂平市采購單位自行組織分散采購項目執行情況檢查表（02表）

（2003年1月至2006年5月）

采購單位名稱：（蓋章）金額單位:萬元(保留2位小數)

序號

年月

采購項目名稱

采購方式

成交供應商

采購預算

采購中標成交結果

簽訂合同價格

實際結算價格

是否辦理采購預算計劃確認

是否依法公開信息

采購文件是否有傾向歧視性

是否依法組建評審小組

是否與投標人進行協商談判

專家評審是否客觀公正

是否依法簽訂合同

是否按規定履約、驗收

合計

說明：該表由采購單位填報，項目范圍為2003年1月至2006年5月由單位自行組織實施、單項預算在萬元金額以上的分散采購項目，不包括單位委托采購中心或其他機構采購的集中采購項目或分散委托采購項目。

附件3：

桂平市采購機構商業賄賂和執法情況自查自糾表（03表）

（2003年1月至2006年5月）

采購機構名稱：（蓋章）金額單位:萬元(保留2位小數)

序號

檢查內容

自查情況

自糾情況

1

是否與財政部門或其他部門存在隸屬關系和利益關系情況

2

主要工作職能（如有缺位或越位履行的職能，應列舉并說明原因）

3

內部管理、質量控制和保密等制度建設情況（列制度名稱）

4

內部監督制約機制建立、完善情況

5

政府采購操作流程是否明確并依法合規

6

政府采購信息在指定媒體的、公開情況

7

有關收費的項目、標準及依據，采購業務收入情況（如有應分年列示）

8

是否存在以不正當手段承攬業務情況

9

是否存在收受賄賂或以權謀私的行為

10

是否存在為獲取行政審批或行政許可，向政府采購監管部門或工作人員行賄

11

其他

違規采購和涉及不正當交易或賄賂的項目（集中采購或分散采購部分）情況

違規項目個數

違規項目金額

其中：涉賄項目

其中：涉賄項目

涉賄人數

涉賄金額

自糾項目個數

已上交或退還金額

2005年度采購業務收入

其中：返還費

存在的主要問題及薄弱環節

擬采取的整改措施

附件4：

桂平市采購機構集中或分散采購項目執行情況檢查表（04表）

（2003年1月至2006年5月）

采購機構名稱：（蓋章）金額單位:萬元(保留2位小數)

序號

年月

采購項目名稱

委托單位

采購方式

成交供應商

采購預算

采購中標成交結果

簽訂合同價格

是否簽訂委托協議

是否依法公開信息

采購文件是否有傾向歧視性

是否依法組建評審小組

是否與投標人進行協商談判

專家評審是否客觀公正

是否依法組織簽訂合同

合計

說明：該表由采購機構填報，項目范圍為2003年1月至2006年5月由該機構組織實施、單項預算在萬元以上的集中采購或分散采購項目。