導語：如何才能寫好一篇計劃經濟，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關鍵詞：商品經濟市場經濟計劃經濟宏觀調控

我國自改革開放以來，經過十幾年的討論和探索，終于確定了建立“社會主義市場經濟”體制的改革模式。這無疑是對社會主義經濟理論的重大突破，也是對政治經濟學的重要貢獻。然而，伴隨著這一改革模式的提出，也出現了另一種思想傾向，即全盤、徹底地否定“計劃經濟”，一時間對“計劃經濟”的口誅筆伐鋪天蓋地，使國人誤認為我國改革開放以前經濟發展落后的原罪就是“計劃經濟”造成的，大有“計劃經濟”是社會主義發達不起來的“萬惡之源”之勢。結果是使“計劃經濟”聲名狼藉，至今一提起“計劃經濟”還有“引狼入室”之意，似乎只有完全的“自由市場經濟”才是解決我國經濟發展的靈丹妙藥，才是中國的最終出路。有人甚至公開講：“計劃經濟”和“市場經濟”是上個世紀影響最深的一場“國際馬拉松大賽”，其結果是經過70多年的激烈較量，以“計劃經濟”的失敗而告終。對此，筆者以為：這種認識如果不是無知的話，就是與當初我們全盤、徹底地否定社會主義存在商品經濟和市場經濟一樣，犯了同等程度的錯誤。為了澄清這些思想上的迷誤，有必要從歷史的角度來考察“計劃經濟”和“市場經濟”的問題，以使我們在建設有中國特色的社會主義現代化過程中，避免犯過去同樣的教條主義錯誤，同時也使我們在建立社會主義市場經濟的實踐中避免盲目性和片面性。這就是撰寫本文的宗旨。

一、市場經濟的歷史演進及其本質屬性

目前，在我國理論界對“市場經濟”存在著多種解釋，但可歸納為兩大類：一類是把市場經濟看成是社會資源配置的一種形式，這是主流認識；另一類是把其看成為商品經濟高度發展了的一種經濟運行形式。實際上這兩種解釋有內通之處。國外對“市場經濟”的解釋大體也有兩種：一種是把市場經濟看成是市場對商品生產實行調節的一種方式，也是個資源配置問題，另一種是把市場經濟看成是一種經濟制度而等同于資本主義經濟，成為資本主義的同義語，這是主流觀點。

究竟應該如何認識“市場經濟”及其本質屬性呢？馬克思在《資本論》中表達了一種深刻的研究方法，很值得我們深思，這就是：“對人類生活形式的思索，從而對它的科學分析，總是采取同實際發展相反的道路。這種思索是從事后開始的，就是說，是從發展過程的完成的結果開始的。”[1]因此，只有通過對歷史的考察和分析，才能使我們對所研究的對象認識得更加清楚。

自從人類誕生以后，就產生了人與自然界的物質變換關系問題。這一關系的實質內容就是：人類為了自身的生存和發展，不斷地向自然界“宣戰”，通過勞動利用和改造自然資源以滿足自己不斷增長的多方面需要。這就是人類社會的經濟活動。這種經濟活動要采取什么形式進行，不少思想家和經濟學家都進行過考察和研究，而馬克思的論述為大多數學者所接受。他在《〈政治經濟學批判〉（1857—1858年草稿）》中闡述到：“人的依賴關系（起初完全是自發的），是最初的社會形態，在這種形態下，人的生產能力只是在狹窄的范圍內和孤立的地點上發展著。以物的依賴性為基礎的人的獨立性，是第二大形態，在這種形態下，才形成普遍的社會物質變換，全面的關系，多方面的需求以及全面的能力的體系。建立在個人全面發展和他們共同的社會生產能力成為他們的社會財富這一基礎上的自由個性，是第三個階段。第二階段為第三個階段創造條件。因此，家長制的，古代的（以及封建的）狀態隨著商業、奢侈、貨幣、交換價值的發展而沒落下去，現代社會則隨著這些東西一道發展起來。”[2]這段論述科學地揭示了人類社會經濟活動形式的發展軌跡：自然經濟—商品經濟—產品經濟三個歷史階段。它們并不是可以任意選擇的，而是取決于人類對自然界的認識程度和改造能力，即生產力的發展水平。當生產力的發展十分低下時，人類只能依靠“人的依賴關系”來戰勝自然，滿足自身的需要，這就是人與自然之間的“自然經濟”時期；當生產力的發展出現了社會分工，同時伴隨勞動成果有了剩余而產生私有制以后，人與自然的物質變換關系就要建立在“以物的依賴性為基礎的人的獨立性”形式上，即人們通過“商品交換”的形式來實現滿足自身的需要，隨之人類社會經濟活動的形式也就進入了“商品經濟”發展時期；當社會生產力的高度發展，使社會財富的一切源泉都充分涌流之后，勞動將成為人類生活的第一需要，私有制也隨之消亡，個人得到全面發展，那時人類社會經濟活動形式就不需要通過“交換”的形式來實現，也就不需要“價值”插手其間，而是以“各盡所能，按需分配”的形式來滿足自身的需要，從而進入“產品經濟”的發展階段。

可見，人類社會經濟活動形式的發展是一個客觀的“自然歷史過程”，每一階段上的形式都是不以人的主觀意志為轉移的客觀經濟形態。正如馬克思當年批判蒲魯東時指出的：“社會——不管其形式如何——是什么呢？是人們交互活動的產物。人們能否自由選擇某一社會形式呢？決不能。在人們的生產力發展的一定狀況下，就會有一定的交換（commerce）和消費形式。”因此，“人們借以進行生產、消費和交換的經濟形式是暫時的和歷史性的形式。”[3]

對“產品經濟”形態的認識雖然并不是本文論述的主題，但有必要在這里順便提一下：它不是“可望而不可及”的發展階段，或者說“是不可實現的理想模式”，而是人類社會發展的歷史必然。這可從三個方面證明：第一，在歷史上它是在對資本主義經濟制度批判的基礎上，作為商品經濟的否定形式而提出來的，并且由空想社會主義者們以試驗的方式實行過。雖然最終失敗了，但失敗的原因并非“產品經濟”形式本身的錯誤，而是當時的社會生產力發展水平還沒有達到可以否定“商品經濟”的程度；第二，當代世界某些發達國家社會經濟發展的實踐足以證明，它們所實行的大量“福利”經濟政策，在某種程度上已經體現出“產品經濟”形態的痕跡；第三，如果從分配的角度運用抽象法，來考察一個家庭內部的經濟活動（不考慮它與外部的經濟聯系方式），也可以得到說明：當其收入水平較低時，父母要以計量的形式對家庭成員進行消費品分配。而當收入水平較高以后，因為消費品的種類和數量可以得到不斷補充，所以父母就不再以計量的方式進行分配，而以“各自按需索取”的形式來滿足家庭成員的需求。這一點已為我國改革開放后居民家庭生活水平的提高所證實。以小喻大，整個社會經濟的發展又何嘗不是如此呢？“商品經濟”形態的發展終將被“產品經濟”形態所代替，這在人類社會經濟形態發展史上只是個時間問題。

社會客觀經濟形態發展的每一個歷史階段，都有一個由產生到成熟、由初級到高級的發展過程，因而會體現出不同發展時期的階段性。“商品經濟”形式的發展也不例外，以中世紀的結束和資本主義社會的確立為標界，大體可分為前后兩個階段。前一階段是“簡單商品經濟”時期，后一階段為“復雜商品經濟”，即“市場經濟”發展時期。“簡單商品經濟”也稱為“小商品經濟”，是商品經濟的產生和培育時期，它的交換是以直接獲得所需要的使用價值為目的，是作為“自然經濟”的一種補充形式而存在。因此，它只存在于當時占主導地位的“自然經濟”的夾縫之中，處于從屬地位，“就象伊壁鳩魯的神只存在于世界的空隙中，或者猶太人只存在于波蘭社會的縫隙中一樣”[4]。“復雜商品經濟”是商品經濟的成熟和發展時期，這時的商品生產和交換不再以獲取使用價值為直接目的，而是以盈利為直接目的，并且成為社會居主導地位的經濟形式。“市場”已成為社會經濟活動的樞紐和中心環節，是商品經濟發展到這一階段的突出特征。因此到19世紀末，開始有學者把這種“復雜商品經濟”稱之為“市場經濟”。可見，市場經濟是商品經濟發達起來以后的一種成熟表現形式。圖示如下：

從上面的分析中可以得出以下認識：第一，“商品經濟”是人類社會經濟活動發展到一定階段的必然產物，它的基礎在生產力方面乃是社會分工引起的勞動社會化，在生產關系方面則是生產資料歸不同的經濟主體所有（起初是私有制）。因此它是社會生產方式發展到一定歷史時期不以人的主觀意志為轉移所出現的社會經濟活動的一種組織形式。從這個意義上說商品經濟是一種“自發”產生的社會經濟制度。第二，“市場經濟”在本質上就是商品經濟，是商品經濟形式發展到一定階段的必然產物，它以“市場”為核心、以市場機制為紐帶來構建整個社會經濟活動的系統，通過市場把社會各個經濟主體緊密地聯系起來，形成一個網絡結構。因此，一方面“市場經濟”是商品經濟這種社會經濟活動組織形式在一定歷史時期的具體表現，也是一種客觀的社會經濟制度；另一方面“市場經濟”也是社會經濟系統的一種運行機制，它依靠市場要素以及各要素之間的相互關系所形成的市場機制，來推動社會經濟活動的運轉，從而形成由市場為導向的資源配置方式。

由此可以得出結論：“市場經濟”是以商品生產和交換為網絡結構的社會經濟活動系統。它既是一種經濟制度設置，也是一種經濟運行機制。作為經濟制度，它是人類社會經濟活動形式在商品經濟階段成熟起來以后的表現形式；作為經濟運行機制，它表明“市場”成為商品經濟運行的樞紐，是通過市場要素自發的有機運轉進行資源配置的方式，表現為一只“看不見的手”的調節作用。不過，兩者之間有著內在的聯系，一定的經濟制度必然會產生與之相適應的經濟運行機制。因此，兩者的共性就在于都是不依賴于人的主觀意志而存在的客觀經濟形式。對于客觀經濟形式，人們不能任意選擇或否定，只能根據“現有的生產力所決定和所允許的范圍之內”去認識它，揭示它的內在規律，并運用這些規律更好地為人類服務。

二、“計劃經濟”的產生及其本質屬性

一種思想的出現，總是與客觀事物的產生和發展相伴隨，因為“觀念的東西不外是移入人的頭腦并在人的頭腦中改造過的物質的東西而已。”[5]“計劃經濟”同樣如此，它絕不是憑空想象或天上掉下來的，而是在資本主義生產方式發展的過程中，針對這種生產方式的不合理性，以及古典資本主義（早期）市場經濟“自發”運行所帶來的問題和困難而產生的對社會經濟活動進行“自覺”組織的思想。最初它萌發于16世紀產生的空想社會主義者那里。例如：托馬斯·莫爾在《烏托邦》一書中，在對資本主義生產方式進行深刻批判的基礎上，論述了未來理想社會的生產狀況是由社會領導機構根據“估定”的社會需要量進行生產，并且根據不同地區對某種產品需要量的不同，“以盈濟虛”地進行調節來滿足各地的消費需求[6]。這說明莫爾的思想中已包含了有計劃地組織社會經濟活動的思想萌芽。這一思想在康帕內拉的《太陽城》和摩萊里的《自然法典》中得到了進一步的發揮。到18世紀，法國的巴貝夫對未來社會實行計劃經濟的思想則表述的更加清楚，指出：“我們未來的制度將使一切都按計劃來進行”，因而社會中“不再有盲目經營的危險，不再有任意生產或生產過剩的危險”，并且論述了社會對勞動投入的有計劃調節[7]。19世紀的三大空想社會主義者，根據資本主義生產的社會化和無政府狀態之間的矛盾深化，不但繼承和發展了這種“計劃經濟”的思想，而且把它付之于他們所設計的實業制度中，第一次把“計劃經濟”作為一種經濟制度來設置，并且對計劃的制定、審查和實施過程進行了具體闡述。當然，這時的計劃經濟思想還不是建立在科學理論的基礎上，帶有很強的主觀理想主義色彩。但是，它對后人認識社會經濟活動并“自覺”進行組織的問題無疑產生了重要影響。

馬克思恩格斯運用他們所創立的辯證唯物主義理論，從分析和揭示資本主義經濟發展的基本矛盾及其規律出發，批判地繼承空想社會主義關于有計劃發展社會經濟的思想，建立了科學的計劃經濟理論，并且把它與未來社會聯系起來，指出這是未來社會經濟形式的重要特征。馬克思曾指出：“要想得到和各種不同的需要量相適應的產量，就要付出各種不同的和一定量的社會總勞動量。這種按一定比例分配社會勞動的必要性，決不可能被社會生產的一定形式所取消，而可能改變的只是它的表現方式，這是不言而喻的。自然規律是根本不能取消的。在不同的歷史條件下能夠發生變化的，只是這些規律借以實現的形式。”[8]恩格斯也曾表達過：隨著社會化大生產的發展，生產資料終將由社會占有，而那時“社會生產內部的無政府狀態，將為有計劃的自覺的組織所代替”，并且比喻說：“社會力量完全像自然力一樣，在我們還沒有認識和考慮到它們的時候，起著盲目的、強制的和破壞的作用。但是，一旦我們認識了它們，理解了它們的活動、方向和作用，那么，要使它們越來越服從我們的意志并利用它們來達到我們的目的，就完全取決于我們了。這一點特別適用于今天的強大的生產力。……。當人們按照今天的生產力終于被認識了的本性來對待這種生產力的時候，社會的生產無政府狀態就讓位于按照社會總體和每個成員的需要對生產進行的社會的有計劃的調節。”[9]從他們論述中可以看出三點:第一，社會經濟活動是有規律的，它與自然規律一樣，不以人的主觀意志為轉移；第二，雖然社會經濟規律是客觀存在，但人們可以認識它，自覺地利用它來人類服務；第三，當人們自覺地利用認識了的經濟規律來從事社會經濟活動時，就是計劃經濟形式。雖然他們在這里并沒有使用“計劃經濟”概念，但已包含這一思想，“計劃調節”就是“計劃經濟”的具體表現形式。據此可知，馬克思恩格斯的“計劃經濟”是主觀與客觀相結合的一種經濟形式。

在此基礎上,列寧對“計劃經濟”作了更加深入的思考和研究，在社會主義經濟理論發展史上第一次明確提出：“經常的、自覺保持的比例性也許確實是計劃性”[10]。這被認為是對“計劃經濟”經典性的表述，很值得我們深思，它表明“計劃經濟”的內涵在本質上就是要經常的、自覺的保持社會各個生產部門發展的比例性。在如何才能做好計劃經濟工作問題上，列寧更是強調對計劃“應該根據實際經驗和更詳細的研究來修正它”，否則“我們就會盲目行動”[11]。他堅決反對用主觀計劃來代替實際工作，并且明確地告誡說：“完整的、無所不包的、真正的計劃＝‘的空想’。不要追求這種空想”，如果把國家經濟計劃化了，“這是莫大的危險”[12]。這對我們重新認識和正確理解“計劃經濟”，為計劃經濟正名，具有深刻的指導意義。

我們從經典作家對計劃經濟的論述中可以看出，他們所主張的“計劃經濟”是建立在符合客觀實際，并且根據實際的變化不斷修正和完善的、科學意義上的計劃經濟，為的是達到合理、充分地調節社會經濟資源和發展社會經濟的目的。這表明，計劃經濟應該建立在客觀經濟規律的基礎上，并且反映經濟規律的要求。因此“計劃經濟”是指：根據國民經濟發展客觀規律的要求，社會（國家）從具體情況出發，預先擬定經濟的發展方案，并在實施過程中不斷地進行修正，從而對社會經濟活動實行“自覺”的組織管理和調節，它是自覺運用經濟規律的主觀表達形式。這就不難看出，“計劃經濟”實際上就是依靠“社會的理智”通過事先的計劃對經濟活動進行宏觀調控的形式，從這個意義上說“計劃經濟”＝宏觀調控，宏觀調控就是“計劃經濟”的表現形式，這應該是計劃經濟的本來含意。它與“市場經濟”一樣，既是一種經濟制度，又表現為一種經濟運行機制。作為經濟制度，它和自發的“市場經濟’制度相對立，是自覺地按經濟規律組織和管理社會經濟活動的表現形式；作為一種經濟運行機制，它表現為一只“看得見的手”對社會經濟活動進行自覺的調節和控制，以實現資源的合理、有效的開發和利用。

內容提要：當我國確立“社會主義市場經濟體制”的改革模式以后，出現了一種全盤否定“計劃經濟”的思潮。究竟應該如何認識“計劃經濟”和“市場經濟”，以及它們之間的關系，這是一個經濟理論界長期爭論不休的理論問題。本文從歷史的角度論證了二者是“主客觀”之間的關系，他們既存在著誰是第一性的問題，也存在著同一性的問題。科學意義上的計劃經濟應是主觀見之于客觀的結果，這是計劃經濟思想的本意。所謂“宏觀調控”實質上就是計劃經濟的表現形式。

關鍵詞：商品經濟市場經濟計劃經濟宏觀調控

我國自改革開放以來，經過十幾年的討論和探索，終于確定了建立“社會主義市場經濟”體制的改革模式。這無疑是對社會主義經濟理論的重大突破，也是對政治經濟學的重要貢獻。然而，伴隨著這一改革模式的提出，也出現了另一種思想傾向，即全盤、徹底地否定“計劃經濟”，一時間對“計劃經濟”的口誅筆伐鋪天蓋地，使國人誤認為我國改革開放以前經濟發展落后的原罪就是“計劃經濟”造成的，大有“計劃經濟”是社會主義發達不起來的“萬惡之源”之勢。結果是使“計劃經濟”聲名狼藉，至今一提起“計劃經濟”還有“引狼入室”之意，似乎只有完全的“自由市場經濟”才是解決我國經濟發展的靈丹妙藥，才是中國的最終出路。有人甚至公開講：“計劃經濟”和“市場經濟”是上個世紀影響最深的一場“國際馬拉松大賽”，其結果是經過70多年的激烈較量，以“計劃經濟”的失敗而告終。對此，筆者以為：這種認識如果不是無知的話，就是與當初我們全盤、徹底地否定社會主義存在商品經濟和市場經濟一樣，犯了同等程度的錯誤。為了澄清這些思想上的迷誤，有必要從歷史的角度來考察“計劃經濟”和“市場經濟”的問題，以使我們在建設有中國特色的社會主義現代化過程中，避免犯過去同樣的教條主義錯誤，同時也使我們在建立社會主義市場經濟的實踐中避免盲目性和片面性。這就是撰寫本文的宗旨。

一、市場經濟的歷史演進及其本質屬性

目前，在我國理論界對“市場經濟”存在著多種解釋，但可歸納為兩大類：一類是把市場經濟看成是社會資源配置的一種形式，這是主流認識；另一類是把其看成為商品經濟高度發展了的一種經濟運行形式。實際上這兩種解釋有內通之處。國外對“市場經濟”的解釋大體也有兩種：一種是把市場經濟看成是市場對商品生產實行調節的一種方式，也是個資源配置問題，另一種是把市場經濟看成是一種經濟制度而等同于資本主義經濟，成為資本主義的同義語，這是主流觀點。

究竟應該如何認識“市場經濟”及其本質屬性呢？馬克思在《資本論》中表達了一種深刻的研究方法，很值得我們深思，這就是：“對人類生活形式的思索，從而對它的科學分析，總是采取同實際發展相反的道路。這種思索是從事后開始的，就是說，是從發展過程的完成的結果開始的。”[1]因此，只有通過對歷史的考察和分析，才能使我們對所研究的對象認識得更加清楚。

自從人類誕生以后，就產生了人與自然界的物質變換關系問題。這一關系的實質內容就是：人類為了自身的生存和發展，不斷地向自然界“宣戰”，通過勞動利用和改造自然資源以滿足自己不斷增長的多方面需要。這就是人類社會的經濟活動。這種經濟活動要采取什么形式進行，不少思想家和經濟學家都進行過考察和研究，而馬克思的論述為大多數學者所接受。他在《〈政治經濟學批判〉（1857—1858年草稿）》中闡述到：“人的依賴關系（起初完全是自發的），是最初的社會形態，在這種形態下，人的生產能力只是在狹窄的范圍內和孤立的地點上發展著。以物的依賴性為基礎的人的獨立性，是第二大形態，在這種形態下，才形成普遍的社會物質變換，全面的關系，多方面的需求以及全面的能力的體系。建立在個人全面發展和他們共同的社會生產能力成為他們的社會財富這一基礎上的自由個性，是第三個階段。第二階段為第三個階段創造條件。因此，家長制的，古代的（以及封建的）狀態隨著商業、奢侈、貨幣、交換價值的發展而沒落下去，現代社會則隨著這些東西一道發展起來。”[2]這段論述科學地揭示了人類社會經濟活動形式的發展軌跡：自然經濟—商品經濟—產品經濟三個歷史階段。它們并不是可以任意選擇的，而是取決于人類對自然界的認識程度和改造能力，即生產力的發展水平。當生產力的發展十分低下時，人類只能依靠“人的依賴關系”來戰勝自然，滿足自身的需要，這就是人與自然之間的“自然經濟”時期；當生產力的發展出現了社會分工，同時伴隨勞動成果有了剩余而產生私有制以后，人與自然的物質變換關系就要建立在“以物的依賴性為基礎的人的獨立性”形式上，即人們通過“商品交換”的形式來實現滿足自身的需要，隨之人類社會經濟活動的形式也就進入了“商品經濟”發展時期；當社會生產力的高度發展，使社會財富的一切源泉都充分涌流之后，勞動將成為人類生活的第一需要，私有制也隨之消亡，個人得到全面發展，那時人類社會經濟活動形式就不需要通過“交換”的形式來實現，也就不需要“價值”插手其間，而是以“各盡所能，按需分配”的形式來滿足自身的需要，從而進入“產品經濟”的發展階段。

可見，人類社會經濟活動形式的發展是一個客觀的“自然歷史過程”，每一階段上的形式都是不以人的主觀意志為轉移的客觀經濟形態。正如馬克思當年批判蒲魯東時指出的：“社會——不管其形式如何——是什么呢？是人們交互活動的產物。人們能否自由選擇某一社會形式呢？決不能。在人們的生產力發展的一定狀況下，就會有一定的交換（commerce）和消費形式。”因此，“人們借以進行生產、消費和交換的經濟形式是暫時的和歷史性的形式。”[3]

對“產品經濟”形態的認識雖然并不是本文論述的主題，但有必要在這里順便提一下：它不是“可望而不可及”的發展階段，或者說“是不可實現的理想模式”，而是人類社會發展的歷史必然。這可從三個方面證明：第一，在歷史上它是在對資本主義經濟制度批判的基礎上，作為商品經濟的否定形式而提出來的，并且由空想社會主義者們以試驗的方式實行過。雖然最終失敗了，但失敗的原因并非“產品經濟”形式本身的錯誤，而是當時的社會生產力發展水平還沒有達到可以否定“商品經濟”的程度；第二，當代世界某些發達國家社會經濟發展的實踐足以證明，它們所實行的大量“福利”經濟政策，在某種程度上已經體現出“產品經濟”形態的痕跡；第三，如果從分配的角度運用抽象法，來考察一個家庭內部的經濟活動（不考慮它與外部的經濟聯系方式），也可以得到說明：當其收入水平較低時，父母要以計量的形式對家庭成員進行消費品分配。而當收入水平較高以后，因為消費品的種類和數量可以得到不斷補充，所以父母就不再以計量的方式進行分配，而以“各自按需索取”的形式來滿足家庭成員的需求。這一點已為我國改革開放后居民家庭生活水平的提高所證實。以小喻大，整個社會經濟的發展又何嘗不是如此呢？“商品經濟”形態的發展終將被“產品經濟”形態所代替，這在人類社會經濟形態發展史上只是個時間問題。

社會客觀經濟形態發展的每一個歷史階段，都有一個由產生到成熟、由初級到高級的發展過程，因而會體現出不同發展時期的階段性。“商品經濟”形式的發展也不例外，以中世紀的結束和資本主義社會的確立為標界，大體可分為前后兩個階段。前一階段是“簡單商品經濟”時期，后一階段為“復雜商品經濟”，即“市場經濟”發展時期。“簡單商品經濟”也稱為“小商品經濟”，是商品經濟的產生和培育時期，它的交換是以直接獲得所需要的使用價值為目的，是作為“自然經濟”的一種補充形式而存在。因此，它只存在于當時占主導地位的“自然經濟”的夾縫之中，處于從屬地位，“就象伊壁鳩魯的神只存在于世界的空隙中，或者猶太人只存在于波蘭社會的縫隙中一樣”[4]。“復雜商品經濟”是商品經濟的成熟和發展時期，這時的商品生產和交換不再以獲取使用價值為直接目的，而是以盈利為直接目的，并且成為社會居主導地位的經濟形式。“市場”已成為社會經濟活動的樞紐和中心環節，是商品經濟發展到這一階段的突出特征。因此到19世紀末，開始有學者把這種“復雜商品經濟”稱之為“市場經濟”。可見，市場經濟是商品經濟發達起來以后的一種成熟表現形式。圖示如下：

從上面的分析中可以得出以下認識：第一，“商品經濟”是人類社會經濟活動發展到一定階段的必然產物，它的基礎在生產力方面乃是社會分工引起的勞動社會化，在生產關系方面則是生產資料歸不同的經濟主體所有（起初是私有制）。因此它是社會生產方式發展到一定歷史時期不以人的主觀意志為轉移所出現的社會經濟活動的一種組織形式。從這個意義上說商品經濟是一種“自發”產生的社會經濟制度。第二，“市場經濟”在本質上就是商品經濟，是商品經濟形式發展到一定階段的必然產物，它以“市場”為核心、以市場機制為紐帶來構建整個社會經濟活動的系統，通過市場把社會各個經濟主體緊密地聯系起來，形成一個網絡結構。因此，一方面“市場經濟”是商品經濟這種社會經濟活動組織形式在一定歷史時期的具體表現，也是一種客觀的社會經濟制度；另一方面“市場經濟”也是社會經濟系統的一種運行機制，它依靠市場要素以及各要素之間的相互關系所形成的市場機制，來推動社會經濟活動的運轉，從而形成由市場為導向的資源配置方式。

由此可以得出結論：“市場經濟”是以商品生產和交換為網絡結構的社會經濟活動系統。它既是一種經濟制度設置，也是一種經濟運行機制。作為經濟制度，它是人類社會經濟活動形式在商品經濟階段成熟起來以后的表現形式；作為經濟運行機制，它表明“市場”成為商品經濟運行的樞紐，是通過市場要素自發的有機運轉進行資源配置的方式，表現為一只“看不見的手”的調節作用。不過，兩者之間有著內在的聯系，一定的經濟制度必然會產生與之相適應的經濟運行機制。因此，兩者的共性就在于都是不依賴于人的主觀意志而存在的客觀經濟形式。對于客觀經濟形式，人們不能任意選擇或否定，只能根據“現有的生產力所決定和所允許的范圍之內”去認識它，揭示它的內在規律，并運用這些規律更好地為人類服務。

二、“計劃經濟”的產生及其本質屬性

一種思想的出現，總是與客觀事物的產生和發展相伴隨，因為“觀念的東西不外是移入人的頭腦并在人的頭腦中改造過的物質的東西而已。”[5]“計劃經濟”同樣如此，它絕不是憑空想象或天上掉下來的，而是在資本主義生產方式發展的過程中，針對這種生產方式的不合理性，以及古典資本主義（早期）市場經濟“自發”運行所帶來的問題和困難而產生的對社會經濟活動進行“自覺”組織的思想。最初它萌發于16世紀產生的空想社會主義者那里。例如：托馬斯·莫爾在《烏托邦》一書中，在對資本主義生產方式進行深刻批判的基礎上，論述了未來理想社會的生產狀況是由社會領導機構根據“估定”的社會需要量進行生產，并且根據不同地區對某種產品需要量的不同，“以盈濟虛”地進行調節來滿足各地的消費需求[6]。這說明莫爾的思想中已包含了有計劃地組織社會經濟活動的思想萌芽。這一思想在康帕內拉的《太陽城》和摩萊里的《自然法典》中得到了進一步的發揮。到18世紀，法國的巴貝夫對未來社會實行計劃經濟的思想則表述的更加清楚，指出：“我們未來的制度將使一切都按計劃來進行”，因而社會中“不再有盲目經營的危險，不再有任意生產或生產過剩的危險”，并且論述了社會對勞動投入的有計劃調節[7]。19世紀的三大空想社會主義者，根據資本主義生產的社會化和無政府狀態之間的矛盾深化，不但繼承和發展了這種“計劃經濟”的思想，而且把它付之于他們所設計的實業制度中，第一次把“計劃經濟”作為一種經濟制度來設置，并且對計劃的制定、審查和實施過程進行了具體闡述。當然，這時的計劃經濟思想還不是建立在科學理論的基礎上，帶有很強的主觀理想主義色彩。但是，它對后人認識社會經濟活動并“自覺”進行組織的問題無疑產生了重要影響。

馬克思恩格斯運用他們所創立的辯證唯物主義理論，從分析和揭示資本主義經濟發展的基本矛盾及其規律出發，批判地繼承空想社會主義關于有計劃發展社會經濟的思想，建立了科學的計劃經濟理論，并且把它與未來社會聯系起來，指出這是未來社會經濟形式的重要特征。馬克思曾指出：“要想得到和各種不同的需要量相適應的產量，就要付出各種不同的和一定量的社會總勞動量。這種按一定比例分配社會勞動的必要性，決不可能被社會生產的一定形式所取消，而可能改變的只是它的表現方式，這是不言而喻的。自然規律是根本不能取消的。在不同的歷史條件下能夠發生變化的，只是這些規律借以實現的形式。”[8]恩格斯也曾表達過：隨著社會化大生產的發展，生產資料終將由社會占有，而那時“社會生產內部的無政府狀態，將為有計劃的自覺的組織所代替”，并且比喻說：“社會力量完全像自然力一樣，在我們還沒有認識和考慮到它們的時候，起著盲目的、強制的和破壞的作用。但是，一旦我們認識了它們，理解了它們的活動、方向和作用，那么，要使它們越來越服從我們的意志并利用它們來達到我們的目的，就完全取決于我們了。這一點特別適用于今天的強大的生產力。……。當人們按照今天的生產力終于被認識了的本性來對待這種生產力的時候，社會的生產無政府狀態就讓位于按照社會總體和每個成員的需要對生產進行的社會的有計劃的調節。”[9]從他們論述中可以看出三點:第一，社會經濟活動是有規律的，它與自然規律一樣，不以人的主觀意志為轉移；第二，雖然社會經濟規律是客觀存在，但人們可以認識它，自覺地利用它來人類服務；第三，當人們自覺地利用認識了的經濟規律來從事社會經濟活動時，就是計劃經濟形式。雖然他們在這里并沒有使用“計劃經濟”概念，但已包含這一思想，“計劃調節”就是“計劃經濟”的具體表現形式。據此可知，馬克思恩格斯的“計劃經濟”是主觀與客觀相結合的一種經濟形式。

在此基礎上,列寧對“計劃經濟”作了更加深入的思考和研究，在社會主義經濟理論發展史上第一次明確提出：“經常的、自覺保持的比例性也許確實是計劃性”[10]。這被認為是對“計劃經濟”經典性的表述，很值得我們深思，它表明“計劃經濟”的內涵在本質上就是要經常的、自覺的保持社會各個生產部門發展的比例性。在如何才能做好計劃經濟工作問題上，列寧更是強調對計劃“應該根據實際經驗和更詳細的研究來修正它”，否則“我們就會盲目行動”[11]。他堅決反對用主觀計劃來代替實際工作，并且明確地告誡說：“完整的、無所不包的、真正的計劃＝‘的空想’。不要追求這種空想”，如果把國家經濟計劃化了，“這是莫大的危險”[12]。這對我們重新認識和正確理解“計劃經濟”，為計劃經濟正名，具有深刻的指導意義。

篇2

 

滯后的人民幣

 

中國央行日前報告稱，中國外匯儲備在2010年年末已達2.847萬億美元，較2009年增長18.7%。多年來，巨額萬億美元外匯儲備不僅給央行，也給政府其他部門帶來巨大投資壓力。

 

香港交易所集團行政總裁李小加在其《關于人民幣國際化的六個問題中》表示，中國龐大及持續的貿易順差一方面將這種不平衡帶到全球經濟體中;另一方面也影響了自身經濟持續與健康發展，并給中國的匯率、利率政策帶來重重壓力。

 

這些年中國政府窘困于匯率問題而廣受國內外批評，深層的一個原因在于金融制度改革及海外擴張，滯后于實業經濟。

 

經濟學家沈明高表示，在歷史上，還沒有一個國家像中國這樣，雖已躋身于第二大經濟體行列，但貨幣卻不能在世界上自由流通。

 

上海銀監局副局長張光平也在其新書《人民幣產品創新》中表示，目前人民幣仍然基本是一個限于境內流通的傳統貨幣。

 

一組數據顯示，2007年中國GDP占全球的比重為6.2%，但當年人民幣在全球外匯市場的交易占比僅為0.25%，位列全球前20名之外，與中國經濟的實力極不相稱。張光平估算得出，2007年人民幣國際化程度參數為4%。相比之下，美元、歐元、日元、英鎊和瑞士法郎等全球五大貨幣的平均參數為121.1%，六大新興市場貨幣(指墨西哥比索、韓元、俄羅斯盧布、印度盧比、巴西雷亞爾和人民幣)平均參數為15.7%。

 

人民幣這種國際貨幣地位的缺乏，被業界稱為侏儒貨幣。

 

如果人民幣在對外經濟貿易中能更廣泛地作為結算貨幣，人民幣能在海外流動、獲利，并且還能流回到火熱的中國進行投資，那么海外的企業和個人甚至政府就不必只收美元。中國出口企業也就不用因擔心趕不上人民幣升值而紛紛回國把美元賣給銀行，政府經營外匯儲備的壓力也就大為緩解。

 

眼花繚亂的決策速度

 

人民幣的國際化就是更多的國家和組織以及公民愿意接受和持有人民幣。

 

此前，中國人民大學國際貨幣研究所副所長向松祚去歐洲都不帶人民幣，但是他最近一次去意大利帶了幾千元人民幣，在貨幣兌換店隨口問對方是否可以將人民幣兌換為歐元，讓向松祚感到意外的是對方給出了肯定的回復。

 

人民幣在香港和東南亞等國家能夠自由使用已經不是新聞，而在歐洲的遭遇更讓人感覺到了人民幣日益在更廣泛的范圍內被接受。

 

事實上，2010年，中國政府在人民幣國際化上的速度讓人已有些眼花繚亂。

 

去年6月份，央行宣布決定進一步推進人民幣匯率形成機制改革，增強人民幣匯率彈性。之后緊接著出臺人民幣跨境貿易結算擴大試點方案，試點地區由五城市擴大到北京等20個省市。12月初，央行將跨境貿易人民幣結算試點出口企業數量從365家一舉增加到6.7萬余家。

 

這意味著，這些地區及出口企業在與海外買家協商過程中，可以要求人民幣結算，海外買家則在付款行開具人民幣信用證等一些程序后，便發貨、收貨、收付款。

 

人民幣國際化之后的主要三個功能包括貿易結算、投資結算和儲備貨幣，如果說貿易結算已經逐漸成熟的話，那么投資結算的放開成為2011年的一大突破。

 

今年1月初，《溫州市個人境外直接投資試點方案》，允許18N歲以上擁有溫州戶籍并取得因私護照者可使用外匯進行境外直接投資，年度總額不超過2億美元，單次境外投資額不超過等值300萬美元。

 

1月13日，央行更是新年1號公告《境外直接投資人民幣結算試點管理辦法》，明確規定，凡獲準開展境外直接投資的境內企業均可以人民幣進行境外直接投資。

 

同時，管理部門也打開了境外投資于境內的閘門，1月11日，上海《關于本市開展外商投資股權投資企業試點工作的實施辦法》，允許國外養老基金、慈善基金、大學基金等長期機構投資者參與的外資PE，開展“外商投資股權投資企業(PE)”試點，這種所謂的合格境外有限合伙人(QFLP)在滬率先開閘。

 

1月12日，中國銀行紐約分行網站宣布對美國客戶的人民幣買賣交易啟動，這也是中國國有大行首次在美國開展人民幣交易。

 

國家外匯管理局山西省分局高級經濟師王大賢建議，接下去應進一步提高人民幣購售、資金拆借、境外留存與回流的便利性，提高結算用人民幣的可獲得性，降低人民幣結算的交易成本，從政策上奠定人民幣結算的基礎，擴大人民幣使用范圍，提高人民幣的接受度。

 

打通走出去并流回來的通道

 

要想成為一個國際貨幣，就需要可自由流動和兌換，以及國外機構和個人拿著人民幣有利可圖的問題。此前，央行已經多項政策，意欲打通人民幣走出去并流回來的通道。

 

去年7月，央行和新加坡金融管理局簽署了1500億元人民幣的雙邊本幣互換協議，貨幣互換國達到8個，貨幣互換協議促進了人民幣的走出去。8月，央行宣布允許境外銀行參與中國銀行間市場債券交易，則打開了人民幣投資回流的渠道。至此，人民幣流出、境外離岸流通、回流的循環路徑建成，很顯然，這是人民幣走向國際化的關鍵之舉。

 

業內普遍認為，人民幣國際化除了必須要解決貿易結算之外，人民幣的持有人必須能夠進行投資并且獲得收益。

 

首先可以納入考慮的是建立人民幣離岸市場。目前中國已經與諸多國家建立了貿易結算和貨幣互換協議，但是從2009年開始試點人民幣貿易結算到2010年底，全年的貿易結算規模僅為千億元左右，這與中國全年2.2萬億美元的進出口規模相比簡直不值一提。

 

為什么國外的機構和個人不愿意持有人民幣，李小加認為，問題在于境外沒有形成人民幣的離岸市場和足夠多的人民幣計價的金融產品，這導致向中國出口的貿易伙伴沒有積極性獲取大量人民幣。

 

沒有積極性的另一個原因是，當大量持有人民幣之后，回流中國境內投資的渠道并不暢通。很長時期以來，中國對外資進來直接投資股市、樓市等資本市場保持著限制。這讓很多海外持幣者(無論什么幣)對中國市場只能隔岸觀火。

 

李小加建議，人民幣國際化必須先通過一個可靠的離岸市場試行。對此，王大賢認為，這可以使得境外投資者在中國境外將人民幣與其他貨幣相互轉換，從而降低持有人民幣的成本;然后是發展離岸人民幣遠期匯率市場，可以使得境外投資者規避持有人民幣資產或負債的匯率風險;接著還可以發展離岸人民幣金融產品市場，可以使境外投資者購買具有吸引力的以人民幣計價的金融產品，使他們愿意長期持有人民幣，進而使人民幣成為真正意義上的儲備貨幣。

 

“如果這三個市場能夠順利地建立和運行，在很大程度上可以使境外投資者解除在貨幣自由兌換、規避匯率風險與金融產品投資等方面的后顧之憂，使其更長久地、大規模地持有人民幣。”王大賢說。

 

在離岸市場之后，形成一定規模的境外人民幣必然有投資中國境內市場的要求，這也將倒逼中國的資本市場逐漸開放。

 

去年8月，央行就宣布境外央行、港澳人民幣清算行和跨境貿易人民幣結算境外參加銀行等三類機構進入我國銀行間債券市場，這意味著境外人民幣回流和投資渠道的拓寬，也表明境外央行可以投資中國國債，人民幣從貿易結算到投資貨幣再到儲備貨幣的功能不斷完善。

 

一些學者認為，接下來應該開放債券市場，讓外資進入固定收益市場、銀行利率市場，以及部分開放股票市場等，股市開放可能相對漫一些。

 

交通銀行首席經濟學家連平認為，隨著境外非居民持有人民幣的規模大幅增加，“境外人民幣都會有投資中國境內市場的需求，這也是一種交易貨幣所應該具備的功能，”他說道，“主要的人民幣交易市場應該會在香港和上海，債券、股票、黃金、大宗商品等人民幣掛牌交易就應該逐步開放。”

 

隨著回流啟動，李小加提醒，在離岸市場與在岸市場之間設立既互通又可以監管的人民幣流動渠道，從而有效降低境外人民幣業務對內地金融市場的影響與沖擊。

 

向松祚認為，人民幣國際化要避免當年泰國、馬來西亞等國所遇到的情況：一旦風吹草動，資金就外逃，匯率就崩潰，金融體系就完蛋。

 

在離岸市場與在岸市場之間進行嚴密監管，并非是人民幣走向強大的重心。國際化成功的核心是中國境內本身要有一個龐大發達而繁榮的金融市場。王大賢認為，美元之所以成為國際貨幣體系的主導貨幣，就是因為其擁有比歐洲、日本更為發達的具有廣度和深度的金融市場。

 

而中國金融市場至今尚無自由的利率形成機制，顯然不利于人民幣國際化。

 

王大賢建議，一方面要進一步降低對外匯市場的干預程度，讓人民幣匯率更多地反映市場需求。為了緩解中國經濟發展面臨的內外部失衡，中國貨幣當局應進一步改革匯率形成機制，增強人民幣匯率彈性。

 

另一方面要培育多元化市場投資主體，提高直接融資比例。其中，中國政府必須在向外資全面開放金融業之前，向本國的民營資本全面開放銀行、證券、保險、信托等金融業務，提升民營金融企業的競爭力。

 

張光平認為，不解決國內外投資者持有人民幣的各類基礎資產問題，沒有與之配套的多層次產品市場的發展、繁榮，人民幣國際化只能是空中樓閣。此外，還必須調整中國的經濟結構。“只有逆差國也就是進口國即貿易需求國的貨幣才能實現國際化，人民幣要實現國際化，中國就必須能夠替代美國成為亞洲的最終產品消費者。”

 

當前，特別是亞洲國家已經不僅希望人民幣在國際貿易中廣泛使用，而且產生了金融投資乃至儲備的需求。向松祚表示，中國雖然是一個貿易順差大國，但是中國對亞洲周邊國家的貿易逆差已達到1100億美元，也就是中國是這些國家的買家，貿易主要是在中國;投資方面，中國每年數百家企業上市，而周邊國家才幾家，而資本市場是最講規模效應的，亞洲未來投資也主要是在中國。

篇3

答：首先，我國發展新能源是將其定位成一種“時髦的東西”，并沒有把它的地位、方向、替代作用這種共識樹立起來。總的來說經濟發展還是依靠傳統能源為主，這沒有錯，但是新能源在方向和具體的操作、政策上，仍有很大的欠缺。目前我國新能源的環境效益還沒有合理地體現出來，全世界都是在環境效益中體現新能源的競爭性，但我們國家沒有。

其次，現行的價格機制也不適應可再生能源產業發展的要求。比如我國火電廠的脫硫脫硝除塵工作，本來是天經地義的，但現在是利用環保政策去給電價補貼，“求”著電廠做脫硫脫硝，這個毫無道理，等于是補貼了化石能源。

實際上，我國現在對能源電力的價格政策是基于計劃經濟的成本定價，與市場經濟背道而馳。1996年，我國的《電力法》就有規定上網電價實行“同網同質同價”，這是非常超前的。一般而言，電力只要在電力系統里面能夠運轉，那么無論是燃煤還是清潔能源，其獲得的質量都一樣，對消費者所帶來的效用是完全相同的，所以賣不出兩種價錢。

然而，迄今水電仍采取根據成本定價模式，不僅嚴重違反了《電力法》中有關“同網同質同價”的電價原則，而且不利于通過市場競爭降低成本。導致水電建設人為增加成本，造價不斷上漲。而光伏產業發展的過程中，也不能堅持采用市場競爭的方式發現價格，這種人為核定的價格，導致了光伏電站建設一擁而上，違反了客觀規律，在一些地區造成大量棄光。

第三，《可再生能源法》和《節能發電調度辦法》等法規還未能有效落實。《可再生能源法》明確規定，國家可再生能源發電實行全額保障性收購制度，即優先調度可再生發電資源。《節能發電調度辦法》也是強調這個方面，最大限度地減少能源、資源消耗和污染物排放。但是在現實中，我國大部分省（區、市）均采取由地方經委核定火電機組年度發電量計劃的模式，造成清潔能源無法優先上網，并在此基礎上衍生出了“風火發電權交易”等違法運營模式。

對于這種違規交易，我是堅決反對，憑什么要讓清潔能源花錢去買發電權？其實，這就是計劃經濟模式的局限，從這些地方都可以看出，這種模式阻礙了我國可再生能源的發展。

篇4

 

中國的人文社會科學研究走了一條與經濟相反的道路。改革開放之初，人文社會科學研究是分散的、開放的和學者自主的，類似于“市場經濟”。一個人研究什么題目，主要由個人來選擇。對科研題目的限制主要是意識形態的，其他方面則很少有限制。但是，從80年代起，人文社會科學研究開始趨向于“計劃經濟”，開始搞五年計劃，于是有了人文社會科學方面的“七五”、“八五”、“九五”、“十五”規劃等。最初這些規劃主要是國家的，后來逐漸發展到省、市和學校。現在每年從年初開始，每位高校教師都面臨著申報五個級別的科研項目：國家社科基金項目、教育部社科基金項目、省社科規劃項目、市社科規劃項目、學校社科規劃項目。

 

不僅是人文社會科學研究項目的層級和數量越來越多，而且對每個項目的資金投入也越來越大。就國家級項目來說，在“七五”和“八五”期間，從幾千元到上萬元不等。但是現在，最少的項目也有幾萬元，而一些“重大項目”，則投入幾十萬元到上百萬元。省、市和學校也步其后塵，只是規模和數量按比例縮小而已。對于經濟不發達省份，面對民生和義務教育各方面的困難，可用于人文社會科學研究的資金極為有限，但由于縱向和橫向比較的壓力，也不得不設立自己的社科規劃項目。

 

近年來，國內關于學術規范問題展開了熱烈的討論，對中國學術的健康發展起到了一定的積極作用。但是，這些討論主要集中于學者個人的“失范”，如剽竊、抄襲和造假等。我認為，個人的“失范”與宏觀學術環境是分不開的，而這種宏觀學術環境則變得越來越像“計劃經濟”。

 

這種“計劃經濟”具有壟斷的地位，不僅因為它控制了幾乎所有用于人文社會科學研究方面的資金投入，而且因為它為所有人文社會科學領域的研究人員提供了強制性的方向和課題。如果從國家到學校的各級規劃項目能為研究者提供資金上的幫助，這未嘗不是一件好事。但是，因為這種“計劃經濟”具有壟斷性，所以它不可避免地會造成許多弊端，正如經濟領域中的計劃經濟那樣。

 

人文社會科學研究中的“計劃經濟”有哪些弊端?

 

首先是資金投入方面的弊端。中國是一個發展中國家，需要花錢的地方很多。能夠拿出一大筆錢用于人文社會科學方面的研究，這是難能可貴的。正因為如此，這些資金的投入和使用應該十分謹慎。我認為目前用于人文社會科學研究的資金投入存在以下幾個問題。第一，資金分配的不公平。這里的不公平表現在各個方面，如地區之間的不公平;個人之間的不公平。更重要的不公平在于制度。資金分配的制度是不透明的，而且也沒有有效的監督。就各級項目的評審來說，評審的具體結果同具體的評審專家是緊緊聯系在一起的，如果換了專家，結果就會完全不一樣。國家級項目也設立了一些“無知之幕”，試圖屏蔽掉個人信息。但是這種“無知之幕”太薄，很容易穿透。這里不是說專家個人不公正，而是說評審的制度對專家沒有有效的約束。

 

如果沒有有效的約束，任何人都可能不公正。第二，資金使用的不合理。國家、省市和學校能夠拿出一大筆資金用于人文社會科學的研究，這是一件好事。從宏觀方面來說，這筆資金的目的應該是改善人文社會科學研究者的工作條件，為人文社會科學研究提供物質基礎。但是，由于目前的資金分配制度是同項目申請者個人掛鉤的，而得到項目資助的人又很少，結果是少數人的研究條件得到了極大改善，而大多數人的研究條件依然如故。我認為，應該把人文社會科學方面的大部分資金用于公共研究條件的改善，如圖書館、教師工作室、電子圖書館、信息庫等。

 

在這些方面，目前國內大學同國際標準相比存在著巨大差距。第三，資金的使用缺乏效率。人文社會科學方面資金投入和產出之間的關系是一筆糊涂賬，任何人都難以說清。作為研究者，我們清楚地知道，在各級規劃項目中，相當大一部分項目即使沒有這么大的資助(如幾十萬或上百萬)，或者根本沒有任何資助，也是能夠完成的。另外，在各級規劃項目中，圖書資料的支出占有很大的比例，而這些圖書資料目前都保存在個人手里。如果將這些資金用于學校的圖書館，使用效率會高得多。

 

其次是產出方面的弊端。在人文社會科學研究中，高投入并不能保證獲得高產出。在這里，“高產出”不是指科研成果的數量，而是指科研成果的質量。在各級規劃項目中，高質量的成果所占比例很少，特別是缺少開創性的成果。這是由以下一些原因決定的。

 

第一，人文社會科學研究的內容受到了嚴格的限制。由于各級規劃項目的課題產生于“計劃”，而“計劃”是根據某些專家的意見制定出來的，所以這些課題僅僅反映了很少一部分研究者的理論視野和理論興趣。對于絕大多數申請者，他們必須按照課題指南或者按照“原題”來申請項目，即使他們對這些課題并不感興趣。如果沒有理論興趣，就沒有創造性成果。第二，課題完成的時間受到嚴格的限制。所有的規劃項目對課題完成的時間均有限制，一般而言，一個課題的最長時間為三年。如果一名研究者從立項開始從事研究，其成果形式是專著，那么他在三年內很難高質量地完成。另外，有的規劃項目要求以發表的成果來結項，而從書稿寫完開始聯系出版到正式出書，一般也需要一年時間。在這種時間壓力下，各級規劃項目中很少有高質量的研究成果也就不難理解了。第三，學術研究應該是自由和開放的。一個人研究什么，應該主要由其理論興趣來決定。在沒有理論興趣的情況下從事研究，只能產生“充數”的成果。任何科學研究的“計劃”無論多么完善，都無法涵蓋眾多研究者的理論興趣。如果學術研究沒有自由、開放的空間，那么也就不會有創造性的成果。所以，要想發展人文社會科學研究，關鍵不在于提供項目和資助，而在于創造出自由開放的學術環境。

 

最后，申請各級規劃項目成為高校教師的沉重負擔。出于各種原因，目前全國所有高校對各級規劃項目都非常重視，對高校教師應該承擔的科研項目也都有其相應的要求。

 

由于各級規劃項目數量有限，只有很少一部分人能夠申請到課題，特別是國家級項目的課題，因此，這些要求對每位教師都構成了相當大的壓力。第一，目前國內許多高校都把科研課題同教師職位和校內津貼掛鉤。如果沒有科研課題，可能就無法申請高一級職稱，或者得不到相應的津貼。有的高校規定博士生導師必須要有科研課題，如果沒有課題，那么就停止招生。

 

對于人文社會科學領域的教師來說，這些要求都是不合理的。因為沒有各級規劃項目的課題不等于沒有自己個人的研究課題。另外，即使沒有各級規劃項目的資助，研究者仍然可以從事高水平的科學研究。第二，目前我國用于人文社會科學研究的經費主要是以各級規劃項目的方式來分配的，包括高等學校自己的經費在內，因此，一位高校教師如果想從事學術交流活動(如參加學術會議)，那么就必須申請各級科研課題。如果沒有課題，那么就無法從事學術交流活動。第三，迫于申請和完成各級規劃項目，導致研究者個人的學術“失范”。申請者的學術成果是獲得課題的一個重要因素。為了迅速取得大量科研成果，或者為了盡快按期完成在研項目，促使一些研究者在人文社會科學研究中學風不正、粗制濫造甚至抄襲剽竊。

 

目前，各種學術著作的最重要讀者群體是研究生。在標有各級規劃項目資助的出版物中，有多少是研究生們有興趣翻一翻的?

篇5

 

北京榮寶拍賣有限公司總經理劉尚勇將此案例歸結為“文化力”的計劃經濟驅動作用。

 

“現在拍賣行業‘外熱內冷’的格局，部分原因是拍賣公司對拍品的文化價值判斷不足。”劉尚勇告訴《瞭望東方周刊》，對于拍賣公司來說，交易內容是文化產品，學術發掘和解釋對于藝術品拍賣成交乃至企業的品牌塑造都有很大影響。

 

所謂“外熱內冷”，是指中國買家在國內外兩個市場的不同表現。

 

從2013年1.72億元的畢加索《兩個小孩》，到2014年2.8億港元的明成化斗彩雞缸杯、3.77億元的梵高《雛菊與罌粟花》、3.48億港元的明永樂御制紅閻魔敵刺繡唐卡，再到2015年1.7億美元的莫迪利阿尼《側臥的裸女》，近年來中國買家在海外拍賣市場上屢創天價紀錄。

 

而在國內市場，2012年至今，拍品價檔結構出現明顯變化，拍品均價明顯下調、投資性高價拍品數量銳減，大眾化藝術品逐漸增多。

 

如2014年統計數據：北京保利、中國嘉德、北京榮寶等十大拍賣公司單件成交均價為37.39萬元/件(套)，較2013年的38.65萬元/件(套)下降1.03萬元/件(套)。而成交超過100萬元(含) 的拍品共計3468件(套)，僅占總件數的6.52%，較2013年的7.93%下調1.41個百分點。相反，100萬元以下拍品件數達49735件(套)，占比93.48%。

 

持續調整，在劉尚勇看來是市場本身糾錯機制的作用：上一輪拍賣市場行情來自于資本的外力——一個表現就是拍賣企業如雨后春筍般涌現，單場拍品的數量也一再激增。

 

而當資本找到新的逐利點，就有可能拋棄拍賣市場而去。拍賣市場必須具備內在的驅動力，才能不依賴外力而持續前行。

 

在他看來，上世紀90年代中期開始崛起的中國拍賣市場，在第一個10年解決了從文化管控到市場開放的問題，奠定了市場主體的基礎;新千年后的第二個10年，大型公司則進入“規模化競爭”，促成了市場的繁榮。

 

而從2015年起，中國拍賣市場進入了新的10年，其最大特色就是解決拍賣企業內部文化驅動力的問題。

 

拍賣業尚處在“低端”階段

 

《瞭望東方周刊》：近年來中國拍賣市場拍品數量激增，但是百萬元以上的單品成交價格卻在下降。從技術角度看，問題在哪里?

 

劉尚勇：國內每場拍賣會間隔時間較短，一場拍完立刻準備下一場，其間要征集拍品、做學術研究，還要包裝策劃、推廣，無法做深入的文化挖掘和梳理，對拍品的價值判斷不夠。

 

這種過于重視交易本身、快買快賣的交易方式實際是浪費資源，很多好的藝術品都以出售大宗商品的方式賣掉了。

 

對于蘇富比、佳士得這樣的外國拍賣公司來說，由于庫藏豐富，無需“趕著拍”。有些藝術品還在藏家手中時，提前幾年甚至十幾年就已成為拍賣公司的“目標”。他們不斷研究，力求把它的價值挖掘、展示殆盡。

 

同時，拍賣公司會向藏家提供詳盡的商業運作報告，如請學者進行學術研究并發表成果、推薦參加重要展覽等。得到委托人認可后，尋找并聯系潛在買家，找到合適買家才把藝術品推向市場，否則會建議委托人等下次拍賣會再上拍。

 

此外，國外每次拍賣會只有一兩百件拍品，而國內往往遠超此數，比如上千件。如此高密度的拍賣會上，想把一件藝術品拍得好，只能靠運氣。

 

《瞭望東方周刊》：出現這種情況的原因是什么?

 

劉尚勇：目前中國拍賣行業尚處于規模化競爭初級階段，尚未結束完全自由競爭階段，比如僅北京地區就有200多家拍賣公司。各家拍賣公司對拍品資源的搶奪十分激烈，在手續費上做“犧牲”、比誰會“忽悠”的現象也屢見不鮮。這和我們國家低端制造業的情況很相似。

 

拍賣公司等不及把好的藝術品放上兩三年、等研究透徹再上拍。委托人也不會同意，這家不拍可以找別家，整個行業的心態都比較急躁。

 

歐美拍賣業早在第二次世界大戰前就已完成這個階段，兩者間有近百年差距。先在英國倫敦形成藝術品交易中心，后轉移至美國紐約。現在歐美的拍賣資源都壟斷在幾家比較大的拍賣行手中，競爭相對平穩，可以把各項工作做到極致。

 

此外，也有文化戰略方面的原因。比如當代藝術不及古典藝術精致，價格卻遠超后者，這與美國在二戰后為引領世界文化話語權而主推當代藝術有關，拍賣行在其中起了配合作用。

 

買藝術品也是買故事

 

《瞭望東方周刊》：一般來說，對于藝術品的文化挖掘和解釋包括哪些方面?

 

劉尚勇：首先是藝術品本身的文化價值，其次是關于它的收藏故事。行內把藝術品的收藏脈絡叫做遞藏關系，就是通常說的每一手賣給誰，這些故事都是藝術品的附加價值。有時藏家出高價，與其說買藝術品，不如說是買故事。

 

國外拍賣行會把遞藏關系挖掘、介紹得很詳細比如拍品產生之初及首位藏家的情況。典型的像畢加索的《拿煙斗的男孩》，在2004年蘇富比紐約春季拍賣會上以1.04億美元成交，是世界拍賣史上第一件突破1億美元的藝術品。

 

除了作品本身的藝術價值，一個關于“戰爭與愛情”的故事被拍賣方講述得曲折動人。它最早被猶太富商格奧爾格收藏，傳承到年輕的繼承者斯蒂夫手上。

 

斯蒂夫與青梅竹馬的戀人貝蒂在二戰中失散。戰后，貝蒂多方尋找無果，直到在蘇富比拍賣會上看到《手拿煙斗的男孩》并堅持以高價買下，后來輾轉與尚在人世的斯蒂夫見面。此時貝蒂已是三個孩子的母親。她去世后，這幅作品再一次借由蘇富比的拍賣會回到斯蒂夫手中。

 

再如，劉益謙在2014年購得的明成化斗彩雞缸杯，除稀有性外，其歷任藏家身份顯赫。從上世紀50年代英國收藏家LeopoldDreyfus夫人、80年代著名古董商埃斯肯納奇，到日本大藏家坂本五郎、瑞士著名的中國官窯瓷器收藏家族“玫茵堂”等。而劉益謙用雞缸杯喝普洱茶是這件藏品的又一個有趣的故事。

 

《瞭望東方周刊》：所謂文化力的概念，在藏家方面有怎樣的體現?

 

劉尚勇：國內拍賣行業本身業務能力偏弱，倒逼藏家必須做足“功課”。對于具體藏品的信息，有時拍賣公司甚至不如買家掌握的信息多。而且現在即使在國際市場，藏家的資料挖掘能力也已經超過拍賣行。

 

2015年3月，劉益謙在紐約蘇富比“古代中國繪畫和書法”日場拍賣會上以1402萬美元購得一件署名“鄭和”的明代佛經，達到起拍價的百倍。

 

其實圍繞這件拍品仍有爭議，比如鄭和是回族，信仰伊斯蘭教，為什么會寫佛經呢?還有針對藝術品流轉的質疑等。

 

但競拍現場鏖戰激烈，遠超蘇富比拍賣行的預料，來自西方、臺灣、香港等地的藏家都參與其中。事實上，這件拍品應與明代永樂皇帝朱棣在南京為其母建造琉璃塔有關，在《馬可波羅日記》中也有記載。當時鄭和受朝廷詔令，請一位大和尚抄寫佛經，落款是自己的名字。后來該塔倒塌，佛經大概就此散入民間，是存世為數不多的與鄭和有關的文物中的一件。

 

參與競拍的藏家顯然掌握了拍品的豐富信息，其背后有專業團隊做文化研究，所做“功課”甚至超過博物館的專家，龍美術館等私人博物館的出現也非偶然。所以中國藏家很厲害，強悍的文化力似乎更多地潛藏在民間。必須讓客戶也滿意

 

《瞭望東方周刊》：這幾年拍賣市場下滑明顯，業界也在討論拍賣行業升級的問題，你怎么看?

 

劉尚勇：20年前，中國拍賣業剛起步時，很多公司是“夫妻店”“父子店”“能人店”，老板滿意最重要;現在比較好的拍賣公司能做到讓團隊滿意;但國外成熟的拍賣行早已發展到以客戶為中心的階段。

 

客戶管理是歐美大型拍賣行的長項，只要客戶滿意什么都可以做。像蘇富比拍賣行專門在比爾.蓋茨的家鄉成立了一個辦事處，只服務他一人。

 

我稱之為客戶管理型公司，客戶群體經過幾十年甚至近百年的積累，保持長期有效的聯系;同時將一些財富新貴及時納入，對新買家的培育工作也很細膩。

 

這使得他們從來“不打無把握之仗”，事先找好目標買家，也許不一定出價很猛，但至少保證成交。而國內很多拍賣會指望的是意外買家的參與，事先心里有底數的很少。

 

《瞭望東方周刊》：這種轉型的困難是什么?

 

劉尚勇：當下，國內市場還沒有完全脫去計劃經濟時代的烙印，拍賣企業多屬于財務管理型公司。比如每年業務要有一定百分比的遞增，這種硬性指標與當年的拍賣行情可能脫節。也有些拍賣公司轉為戰略管理型，所有工作圍繞一個發展戰略，卻寄望客戶予以配合。

 

中國拍賣行業應改變“裸奔式”的粗放發展，當生產力拓展時，文化力必須覆蓋。否則這種增長無法持續，畢竟沒有人愿意將珍藏的藝術品當做蘿卜白菜賣。如果一家拍賣公司的文化解釋力一直很差，最終將失去委托人的信任，買家也會疑慮重重、不敢出價。

篇6

(一)計劃經濟時期，中國醫療衛生事業發展的成績非常突出

計劃經濟時期，在整個經濟發展水平相當低的情況下，通過有效的制度安排，中國用占gdp百分之三左右的衛生投入，大體上滿足了幾乎所有社會成員的基本醫療衛生服務需求，國民健康水平迅速提高，不少國民綜合健康指標達到了中等收入國家的水平，成績十分顯著，被一些國際機構評價為發展中國家醫療衛生工作的典范。

（二）這一時期醫療衛生事業發展的基本經驗

1、醫療衛生服務體系的布局與服務目標合理。以后的20多年里，通過政府的統一規劃、組織和大力投入，醫療衛生服務體系得到了迅速的發展，形成了包括醫療、預防、保健、康復、教學、科研等在內的比較完整的，布局合理的醫療衛生服務體系。在層次布局上注重基層醫療服務機構和農村醫療服務體系的建設。在城市地區，形成了市、區兩級醫院和街道門診部(所)組成的三級醫療服務及衛生防疫體系；在農村地區，形成了以縣醫院為龍頭、以鄉(鎮)衛生院為樞紐、以村衛生室為基礎的三級醫療預防保健網絡。醫療衛生服務的可及性大幅度提高。

計劃經濟時期，各級、各類醫療衛生機構的服務目標定位明確，即提高公眾健康水平，不以營利為目的。之所以能夠實現這種社會公益目標優先的定位，是由當時特定的組織與管理方式決定的。醫療服務體系的骨干部分是政府部門直接創辦的國有機構，末端為隸屬于城鄉集體經濟的集體所有制機構。政府通過計劃手段進行管理，同時確保醫療衛生事業的資金投入。醫療衛生服務收入與機構和從業人員個人經濟利益之間沒有聯系。

2、醫療衛生工作的干預重點選擇合理。其一，突出“預防為主”，重視公共衛生事業發展。在整個醫療衛生投入中，對公共衛生事業的投入一直處于優先地位。逐步建立了包括衛生防疫、婦幼保健、地方病控制、國境衛生檢驗檢疫機構在內的、基本完整的公共衛生體系。公共衛生機構與醫療服務機構之間，保持著良好的協作關系。此外，群眾性的愛國衛生運動也發揮了重要的作用。其結果是：各種烈性傳染病被完全消滅或基本消滅，法定報告的發病率迅速下降；多種地方病和寄生蟲病得到有效控制，發病率大幅度降低。其二，基于醫療服務機構的公益目標定位，醫療領域的干預重點集中于成本低、效益好的常見病和多發病治療上；技術路線選擇上注重適宜技術，強調中西醫結合。政府對醫療服務標準的規范及其他相關制度安排，使醫患雙方保持了良好的互動關系。醫療衛生干預重點的合理選擇，不僅實現了醫療衛生資源的低投入、高產出；而且在不同地區之間、不同群體之間形成了更加公平的醫療衛生資源分配。

3、形成了廣覆蓋的醫療費用保障機制。一方面是醫療保障體制獲得了長足的發展。在城鎮地區，公費醫療和勞保醫療制度基本上覆蓋了所有的勞動者；按照當時的有關制度設計，多數職工家屬在發生疾病時，也能夠報銷部分費用。在農村地區，合作醫療制度逐步普及，鼎盛時期覆蓋了90%左右的農村人口。通過以上三項保障制度，全國絕大部分人口在發生疾病風險時都可以得到不同程度的費用保障。另一方面，公益性的醫療衛生服務體系本身，也具備很強的轉移支付和醫療費用保障功能。由于各種醫療服務機構的人員工資、基礎設施以及醫療設備投入主要來自政府和各經濟集體，藥品價格也受到政府的嚴格控制，因此，醫療服務體系在提供基本醫療衛生服務的同時，也具有轉移支付和醫療費用保障的功能。即使未參加任何形式醫療保障的居民，看病時就已經獲得了政府公共投入的補貼。公益性醫療衛生服務體系的這種轉移支付功能，是各種保障制度特別是農村合作醫療制度得以順利發展的重要前提之一。由上述醫療衛生服務體系的轉移支付功能帶來的費用保障機制，確保了全國絕大多數居民特別是經濟困難群體能夠看起病，從而大大提高了醫療衛生事業的公平性。

（三）這一時期醫療衛生事業發展中也存在問題

當時中國醫療衛生事業發展中存在的問題主要有：總體投入和專業技術教育趕不上醫療服務體系的迅速擴張，致使醫療衛生服務的總體技術水平較低；經濟、社會發展的不平衡狀況，導致地區之間，城鄉之間，在醫療服務體系發展和醫療保障水平上依然存在很大差距；過分嚴格的政府計劃管理，在一定程度上影響著醫療服務機構及醫療人員的積極性和創造性。此外，城鎮公費醫療和勞保醫療制度一直存在著對患者約束不足以及一定程度的資源浪費問題，農村合作醫療制度則存在互濟功能不足的問題，如此等等。但總的來看，計劃經濟時期中國醫療衛生事業發展所取得的成就是巨大的，在國際上是得到公認的。

（四）計劃經濟時期醫療衛生事業取得成功的決定性因素是政府發揮了主導作用

計劃經濟時期，中國之所以能夠在醫療服務體系建設方面、在干預重點選擇方面以及在費用保障機制發展方面取得突出成效，政府的主導作用是決定性因素。醫療衛生的投入以政府為主，醫療衛生資源在不同衛生領域以及不同群體間的分配由政府統一規劃，具體服務的組織與管理也由政府按照嚴格的計劃實施。從而保證了全國絕大多數居民都能夠得到最低限度的醫療衛生服務，確保了中國人民健康水平的迅速提高。這些成績的取得，說明中國當時的選擇符合醫療衛生事業發展的基本要求和規律。

二、改革開放以來，中國的醫療衛生體制發生了很大變化，在某些方面也取得了進展，但暴露的問題更為嚴重。從總體上講，改革是不成功的。

（一）改革開放以來，中國醫療衛生體制發生了很大變化

1、在醫療衛生服務體制方面：醫療衛生機構的所有制結構從單一公有制變為多種所有制并存；公立機構的組織與運行機制在擴大經營管理自的基礎上發生了很大變化；不同醫療衛生服務機構之間的關系從分工協作走向全面競爭；醫療衛生機構的服務目標從追求公益目標為主轉變為全面追求經濟目標，不僅非公有制的醫療機構如此，公

立醫療服務機構乃至公共衛生服務機構也是如此。2、在醫療保障體制方面：隨著80年代初期解體，農村合作醫療制度在絕大部分地區迅速瓦解；由于該制度賴以生存的體制基礎已經不復存在，各級政府及社會各界試圖恢復合作醫療制度的努力一直未見明顯成效。城鎮地區，隨著國有企業以及其他方面的體制改革，傳統的勞保醫療制度和公費醫療制度也遇到了很大困難，經過多年的改革探索，目前確定了統一模式的、社會統籌與個人賬戶相結合的城鎮企業職工醫療保障(保險)體制。

3、除此之外：政府對醫療衛生事業的行政管理體制、藥品生產與流通體制等等也都發生了非常大的變化。在醫療衛生事業的行政管理及資金投入方面，中央政府的統一協調職能不斷弱化，各種責任越來越多地由地方政府承擔。藥品生產與流通走向全面市場化。

4、醫療衛生體制變革的基本走向是商業化、市場化。在供給層面，基本形成了商業化、市場化的服務提供模式。各種資本都可以進入醫療服務領域，基本上不存在進入和退出限制，新建醫療機構的布局以及服務目標定位主要取決于市場需求狀況。包括公立醫療機構乃至公共衛生機構在內的所有醫療服務機構，都已經成為實行獨立經濟核算、具有獨立經營意識的利益主體。在醫療衛生服務機構的微觀組織和管理方面，普遍轉向企業化的管理模式。各種醫療服務機構之間則逐步走向全面競爭；醫療服務的價格形成機制也主要依靠市場供求關系來決定。在需求層面，醫療衛生服務需求越來越多地演變為私人消費品。目前在城鎮地區，醫療保障(保險)制度所覆蓋的人群大約有1億人左右，不足全部城鎮從業人員的半數；在農村地區，則只有全部人口的10%右。另外，無論是農村還是城鎮的醫療保障體制本身都不具有強制性。改革開放后，農村合作醫療制度一直堅持自愿原則。城鎮醫療保障(保險)制度雖然名義上具有強制性，但在實際操作中因過分追求小范圍的收支平衡，也只有確保繳費才能享受相關待遇。對于絕大部分社會成員來說，醫療服務上的需求能否被滿足以及被滿足的程度，基本上取決于個人和家庭的經濟力量。在公共衛生領域，也出現了類似的情況。

（二）醫療衛生體制變革的主要成效。

商業化、市場化走向的體制變革帶來的成效主要表現為：通過競爭以及民間經濟力量的廣泛介入，醫療服務領域的供給能力全面提高。醫療服務機構的數量、醫生數量以及床位數量都比計劃經濟時期有了明顯的增長，技術裝備水平全面改善，醫務人員的業務素質迅速提高，能夠開展的診療項目不斷增加。此外，所有制結構上的變動、管理體制方面的變革以及多層次的競爭，明顯地提高了醫療服務機構及有關人員的積極性，內部運轉效率有了普遍提高。

（三）體制變革所帶來的消極后果，主要表現為醫療服務的公平性下降和衛生投入的宏觀效率低下。

1、在公平性方面：不同社會成員醫療衛生需求的實際被滿足程度，由于收入差距的擴大而嚴重地兩極分化。富裕社會成員的醫療衛生需求可以得到充分的滿足，多數社會成員(包括相當多農村人口以及部分城市居民)的醫療衛生需求，出于經濟原因很難得到滿足，貧困階層則連最基本的醫療衛生服務都享受不到。在世界衛生組織對成員國衛生籌資與分配公平性的評估排序中，中國列188位，在191個成員國中倒數第四。

2、在衛生投入的宏觀績效方面：盡管全社會的衛生投入水平大幅度提高，居民綜合健康指標卻沒有明顯的改善。，衛生總費用占gdp的比重已經增至5.42%，但在某些領域特別是公共衛生領域，一些衛生、健康指標甚至惡化。改革開放前已被控制的部分傳染病、地方病開始死灰復燃，新的衛生、健康問題也不斷出現。在世界衛生組織對191個成員國的衛生總體績效評估排序中，中國僅列144位，結果令人深思。

3、公平性和宏觀效率的低下，導致了消極的社會與經濟后果。它不僅影響到國民的健康，也帶來了諸如貧困、公眾不滿情緒增加、群體間關系失衡等一系列社會問題；多數居民在醫療問題上的消極預期，已經成為導致宏觀經濟需求不足的一個重要因素。長此以往，不僅影響經濟發展，而且危及社會的穩定以及公眾對改革的支持程度。

（四）問題的根源在于商業化、市場化的走向違背了醫療衛生事業發展的基本規律。

1、醫療衛生服務的公共品性質與商業化、市場化服務方式之間的矛盾。與一般消費品不同，大部分的醫療衛生服務具有公共品或準公共品性質。具有公共品性質的服務是營利性市場主體干不了、干不好或不愿干的。同時，也是個人力量所無法左右的。因此，必須而且只能由政府來發揮主導作用。否則就一定要出問題。sars所暴露的公共衛生危機以及其他諸多問題的出現已經充分顯示出問題的嚴重性。

2、醫療衛生服務可及性與商業化、市場化服務方式之間的矛盾。醫療衛生的普遍服務性質，決定了它必須能夠及時滿足每一位患者的需要。因此，醫療衛生服務體系本身必須是多層次的、布局合理的。商業化、市場化的服務方式不僅無法自發地實現這一目標，而且必然導致醫療服務資源在層次布局上向高端服務集中，在地域布局上向高購買力地區集中，從而使醫療衛生服務的可及性大大降低。改革開放以來，中國大城市的醫院密集程度和擁有的高端服務設備數量已經達到了西方發達國家的水平，廣大農村地區則重新回到了缺醫少藥的狀態。

3、醫療衛生服務的宏觀目標與商業化、市場化服務方式之間的矛盾。從全社會角度來講，醫療衛生事業發展的合理目標應當是以盡可能低的醫療衛生投入實現盡可能好的全民健康結果。對于中國這樣的發展中國家，只有選擇成本低、健康效益好的醫療衛生干預重點及適宜的技術路線，才能實現上述目標。在商業化、市場化的服務體制下，醫療衛生服務機構及醫務人員出于對營利目標和自身經濟效益的追求，其行為必然與上述目標發生矛盾。在醫療衛生干預重點的選擇上，只要將經濟效益放在首位，就必然出現輕預防、重治療，輕常見病、多發病、重大病，輕適宜技術、重高新技術的傾向。更為嚴重的是，一些醫療衛生服務機構基于牟利動機提供大量的過度服務，甚至不惜損害患者的健康。中國改革開放以來醫療服務價格以及全社會衛生總投入迅速攀升、但全民綜合健康指標卻沒有得到相應的改善，其源蓋出于此。

4、疾病風險與個人經濟能力之間的矛盾。不同社會成員可能遇到的疾病風險以及相關的醫療服務需求是不同的，個人及家庭之間的經濟能力也是不同的。如果將醫療服務需求視為私人消費品，主要依靠個人和家庭的經濟能力來抵御疾病風險，則必然有相當一部分社會成員的醫療服務需求無法得到最低程度的滿足，他們的基本健康權利無法得到保障。這不僅有失社會公平，也會帶來其他一系列經濟與社會后果。因此，在醫療保障體制的設計上，必須在廣覆蓋的前提下，建立風險分擔和社會共濟機制。中國城鄉醫療保障體制改革的實際結果，就是將醫療服務需求逐步演變為私人消費品。其消極后果已經顯現。商業化、市場化的道路不符合醫療衛生事業發展的規律和要求是一個早已被理論和各國實踐充分證明了的問題。中國改革開放以來的問題是重新走了一遍已經被認定為錯誤的道路。這種傾向必須糾正。

（五）導致醫療衛生體制變革中出現偏差的主要原因

1、在于改革和發展模式選擇中過分重視經濟增長，包括醫療衛生事業在內的社會事業發展沒有得到應有的重視。經濟體制改革開始以后，由于體制基礎的變動，傳統的醫療衛生體制特別是醫療

保障體制受到了嚴重沖擊，實際的保障范圍迅速下降。面對這種現實，在相當長時間內都沒有形成明確的體制調整和事業發展思路，而是被動地修修補補、維持局面。醫療衛生體制改革逐步提上議事日程后，在改革的目標設定上存在明顯的偏差。更多地是服從于其他體制改革的需要，將醫療衛生體制改革視為一種工具性政策，忽視了其服務于保護公眾基本健康權利目標的重要性。2、對醫療衛生事業的特殊性缺乏清醒的認識。在服務體系改革和建設方面，簡單將醫療服務機構視同于一般企業，選擇了一條過度市場化的改革道路。集中計劃體制解體以后，醫療服務機構從全部依靠政府撥款，轉向在相當程度上依靠醫療服務收入，強化自身經濟核算是正確的選擇。但政府因此而放棄自己的責任，企圖通過鼓勵創收來實現醫療服務機構的自負盈虧，就偏離了醫療衛生服務于社會的大目標。醫院與社會、醫務人員與患者之間的信息是不對稱的。鼓勵醫療衛生機構追求經濟目標，必然損害社會和患者的利益。在醫療費用籌集與分配方面，忽視疾病風險與個人經濟能力之間的矛盾，忽視風險分擔與社會共濟，也違背了醫療衛生事業發展的基本規律和要求。此外，將醫藥生產流通企業視同一般的生產企業，放棄了必要的監督和規制，也是一個明顯的失誤。

3、其他方面的體制變動對醫療衛生事業發展的影響。其中最突出的是財政體制的變動因素。80年代實行多種形式的財政分級包干體制以后，醫療衛生事業發展的責任特別是政府的投入責任主要由地方財政承擔。由于地區間經濟發展水平和地方財政能力上存在很大差距，使得不少落后地區缺乏發展醫療衛生事業的基本能力，以至不得不采取一些錯誤的改革和發展方式。90年代稅制改革以后，中央財力有了很大增強，但依然沒有形成有效的轉移支付制度。另外，醫療衛生事業管理體制上的條塊分割，也導致了改革方向和目標上的不協調、不統一問題。

4、既得利益群體的影響。醫療衛生事業發展在總體上陷入既不公平也缺乏效率境地的同時，自然會產生既得利益群體。在前一階段醫療衛生體制的市場化改革中，既得利益群體主要是部分醫療服務機構和從業人員，以及部分享受較高醫療保障待遇的社會成員。由于信息不對稱、談判能力的差別，以及其他體制缺陷因素的存在，既得利益群體對改革方向的影響不容忽視。它是導致合理的改革措施難以推行，醫療衛生事業發展逐步偏離合理方向的一個重要因素。

三、當前的一些改革思路和做法，不少仍與醫療衛生事業基本規律和發展要求存在矛盾，難以取得突破性進展。

（一）目前的不少改革思路與做法都值得商榷

中國醫療衛生事業發展中的問題及其嚴重后果已經引起了社會各界的高度關注，全面推進醫療衛生體制改革也得到了社會各界的高度認同，各個領域的改革也都開始進一步推進。能夠面對問題、正視現實，加快推進改革固然值得肯定，但改革能否獲得預期的進展及良好的效果則是另一問題。從總體上看，目前正在推行的不少改革思路及做法都值得進一步商榷。

1、公共衛生領域的改革沒有抓住問題的實質。“非典”過后，強化公共衛生體制建設得到了各級政府的高度重視。目前的政策著眼點主要集中在兩個方面：一是增加政府投入；二是強調應急體制建設。這種思路存在明顯的問題。

政府投入不足的確是近年來公共衛生事業出現問題的一個重要因素，但并不是唯一的因素。除投入不足外，醫療服務體系與公共衛生體系的割裂問題、公共衛生組織體系之間的條塊分割問題、公共衛生機構組織與管理上的體制缺陷，以及由此導致的行為偏離等問題都是非常嚴重的。沒有綜合性的配套改革，僅靠增加政府投入，解決不了以上這些矛盾。即使在投入問題上，也需要以體制完善為基礎，尤其是要建立不同層級政府間規范的責任分擔與資金籌集機制。否則即使增加了政府投入，也無法確保公共衛生事業的穩定發展。

強化公共衛生領域的應急體制建設固然是必要的，但應急體制不能簡單地被理解為由各級疾病控制中心、防疫站和傳染病專科醫院組成的應急醫療系統。“非典”暴露的決不僅僅是應急醫療系統問題，而是整個醫療衛生體制，特別是常規醫療衛生體制的失效問題。離開了常規醫療衛生體制，只靠應急醫療系統，不僅解決不了傳染性疾病的早期發現問題，也解決不了大量傳染病患者的救治問題。此外，公共衛生不僅包括傳染病防治，還包括地方病防治、職業病防治、健康教育、婦幼保健以及環境衛生控制等等。除傳染病防治外，中國目前在上述領域存在的問題也不容忽視。而所有這些問題的解決，都離不開有效的常規醫療衛生體制。回避常規體制的失效問題，只因特定問題的出現而強化應急系統的思路和做法顯然是不合理的。

2、醫療衛生體制改革中的商業化、市場化傾向依然十分嚴重；“抓大放小”難以保證“可及性”。盡管商業化、市場化的醫療衛生服務體制改革已經帶來了極為嚴重的社會后果，但至今國內學術界對此不愿意進行認真的反思，商業化、市場化的輿論和呼聲依舊很高。很多地方政府在醫療衛生領域實際推行的改革措施依然是進一步商業化、市場化。除鼓勵競爭、放開價格，以及在公立醫療衛生機構進一步引入企業管理模式外，不少地方還套用國有企業改革的做法，通過股份制改造、整體出售、授權經營等多種方式將公立醫療衛生機構民營化。如果這種傾向得不到有效遏制，后果將不堪設想。

上述傾向來源于一個簡單化的、有誘惑力的思路：通過醫療衛生服務機構的市場化競爭，可以提高機構自身的運行效率并降低服務價格；政府轉而采取補貼需方或購買服務的方式來提供公共衛生服務和基本醫療保障，財務負擔可以因此而大大減輕。這種思路貌似有理，其實是行不通的。只要醫療服務機構走向全面市場化，醫療衛生服務體系的布局及服務目標偏離問題就不可避免；競爭無法保證醫療服務價格降低，也早已被各國的實踐所證明。在以上前提下，政府補貼需方和購買服務不僅無法保證醫療衛生服務體系的健康發展，也減輕不了政府的財務負擔，最后必然因醫療衛生的總體服務水平下降而招致公眾激烈的批評。

中央政府有關部門雖然沒有主張醫療衛生服務體制全面商業化、市場化，但是強調分類改革。其政策要點是將醫療衛生服務機構分為兩類，一類放開，定位為營利性機構，按照企業模式進行組織和管理；另一類為非營利機構，主要追求公益目標，政府繼續給予經濟上的支持。鑒于中國國情(國家投入能力)并考慮到國際上的普遍做法，對醫療衛生服務機構進行分類改革，形成多元化的服務提供主體是合理的選擇。但在抓什么、放什么的問題上，有關改革政策的基本導向是“抓大放小”。這種思路存在重大缺陷。在醫療服務體系建設方面，要想充分保證醫療衛生服務的可及性，要想真正提高衛生投入的宏觀效率，需要優先發展和政府確保的是初級醫療衛生服務機構，而不是那些三級以上的大型綜合醫院。從這個意義講，可能“抓小放大”比“抓大放小”更為合理。

還有一個值得深思的問題是，目前對包括醫療服務機構在內的事業單位改革思路中，非營利機構的組織管理模式備受推崇。但中國并沒有發展非營利機構的傳統和經驗，相關法律、法規也幾乎全部是空白。另外，非營利機構本身也有其固有弱點。由非營利機構來擔當某一公共服務領域的主要責任，在國際上并非是普遍的做法。

3、城鎮醫療保險制度本身存在明顯缺陷，發展前景不容樂觀。在城鎮醫療保障制度建設方面，目前尚沒有新的改革計劃。制度建設的重點是全面推進“統帳結合”的醫療保險制度的實施。問題在于，目前正在推進的城鎮醫療保險制度本身存在明顯缺陷，發展前景不容樂觀。

（1）在醫療保險制度中引入積累制的個人賬戶，不符合醫療保險制度設計的基本原則。其一，醫療保險所依據的基本原則是社會共

濟，個人賬戶的設立顯然降低了醫療保險的互濟功能。其二，個人的醫療衛生服務需求是隨機性的，不可能先積累后消費；引入積累制并不符合醫療需求規律。從國際經驗看，除新加坡外，世界上沒有一個國家在醫療保險(保障)制度中引入個人賬戶。況且，新加坡的個人賬戶功能與中國制度設計中的功能也相去甚遠。新加坡個人賬戶中積累的資金主要用于住院治療中的個人自付部分；而在中國，卻要求個人賬戶支付平時的門診費用，實質上是要求個人自己來解決基本醫療服務問題。這種“大病統籌，小病自費”的制度設計，違背了“預防為主”的醫學規律。（2）現行城鎮醫療保險制度的目標人群只包括就業人員及符合條件的退休人員，將絕大部分少年兒童、相當一部分老人以及其他無法就業的人員排除在外。這樣的制度設計必然導致如下結果：一是上述人群的醫療需求難以得到制度化的保障，個人及家庭面臨的醫療風險難以化解，從而帶來經濟、社會方面的消極后果。二是在一部分人有醫療保障而另外一部分人沒有醫療保障的情況下，無法避免體制外人員以各種方式侵蝕體制內醫療資源的問題。

（3）現行醫療保險制度設計及相關配套措施沒有解決對醫療服務提供者的行為約束問題，以至醫療服務費用仍無法控制。在這種情況下，維持資金平衡就成為醫療保險自身的難題。在實際操作中，主要做法就是強調參保者享受的待遇與繳費緊密掛鉤，不能繳費甚至不能及時繳費就無法享受相關保障待遇。長此以往，醫療保險事實上就演變成自愿參加的，且只有具備繳費能力才能參加的“富人俱樂部”。在無法控制服務提供者行為的情況下，有關制度轉而將控制重點改為患者，通過起付線、封頂線、多種形式的個人付費規定，實施對患者的全面經濟限制，以至于能夠進入該體系的參保者也無法得到應有的保障。

（4）另外，現行醫療保險設定的統籌層次過低，以至于無法在較大范圍內實現風險共擔。在參加醫療保險的不同類型人群中，也存在保障標準上的差異，影響到制度的公平性。

上述問題的存在，影響到城鎮醫療保險制度自身的可持續性和實際效果，繼續推行下去的難度很大。

4、新型農村合作醫療制度的設計同樣存在明顯的缺陷。在農村醫療衛生狀況急劇惡化、恢復傳統合作醫療制度努力普遍失敗的情況下，中央政府的有關部門于出臺了新型農村合作醫療制度的改革思路，明確提出了政府增加投入的責任。這一點值得充分肯定。問題在于制度設計原則上依然存在明顯的缺陷，很難發揮保障廣大農村居民基本醫療需求的作用。

（1）農村居民自愿參加并需要按年度繳納費用。這事實上就設定了一個費用門檻，以至于最貧困的農村居民，通常也是最需要幫助的人，必然因為缺乏繳費能力而無法參加。這與社會(醫療)保障制度需要突出對經濟弱勢群體保護的一般性原則是明顯矛盾的。另外，自愿參加的制度必然形成體制內和體制外的群體區分，難以避免體制外人員對體制內資源的侵蝕問題。

（2）政府的補貼與自愿參加相結合。由于自愿參加必然形成對經濟困難群體的排斥，能夠參加的是農村中相對富裕的群體。在這種情況下，政府對參保者的財政補貼，就變成了一種典型的逆向轉移支付，加劇了農村醫療衛生領域的不平等，違背了社會保障制度應當對貧困者進行轉移支付、以緩解社會不平等的基本原則。

（3）保障目標依然定位為保大病。事實上放棄了對大多數人基本醫療需求的保障責任，也不可能獲得良好的投入績效。在農村的現實生活中，真正影響農村居民整體健康水平的是常見病和多發病。許多農村居民的大病也是因為“小病無錢治而扛成大病”的。從醫療衛生投入的績效看，對大病的干預所獲得的健康效果遠不如對常見病和多發病的及時干預。

（4）與城鎮醫療保障制度設計一樣，新型農村合作醫療制度設計，缺乏醫療服務體系改革的同步支撐，以至于不得不突出對患者的約束。制度設計中也引入了城鎮職工醫療保險制度的起付線、封頂線以及分段按比例報銷等做法。這些做法對于維持資金平衡是有益的，但對患者過分嚴格的約束特別是過高的患者自負比例必然會導致參保積極性的下降。

（5）缺乏組織能力和管理成本上的分析。新型農村合作醫療制度確定以縣為單位進行組織。實施費用發生后，以縣為單位集中審核、報銷。表面看來，統籌層次已經很低了。但中國的實際情況是，絕大部分縣都有數十萬甚至上百萬的人口，且農村居民居住分散。合作醫療面對千家萬戶，縣政府是否有足夠的組織能力，管理成本有多高，都值得進一步研究。

（6）相關領域改革的一些做法也需要進一步商榷。近年來對醫療衛生體制的改革還涉及其它一些內容，部分做法和思路也值得質疑。一是醫藥體制改革問題。與一般消費品不同，消費者在藥品消費方面缺乏足夠的選擇能力，無法擺脫對醫生的依賴。要想保證合理用藥和藥品價格的合理性，規范醫院和醫生的行為是關鍵。從國際經驗看，基本著眼點集中在兩個方面。一是通過政府干預嚴格控制藥品的生產許可、質量標準、使用范圍和價格；二是切斷醫院、醫生收入與藥品銷售收入之間的聯系，實施醫藥分開。中國的醫藥體制改革卻逆向而行。政府對藥品生產許可、質量標準、使用范圍及價格的管制日益放松，形成了藥品產生和流通的過度競爭局面。與此同時，醫院、醫生收入與藥品銷售收入之間的聯系卻不斷增強。其結果是：醫院、醫生與藥商同流合污，以自身利益最大化為目標選擇和使用藥品，操縱藥品市場，藥品價格失控、低性價比藥品驅逐高性價比藥品、偽劣藥品泛濫以及藥品濫用等問題愈演愈烈。面對有關問題，近年來一個比較明確的改革措施是實施藥品集中招標采購，試圖以此切斷醫生和藥商之間的交易關系。以此作為政策重點的問題在于，藥品流通方式只是問題的一個方面，單純通過流通體制改革不可能全面解決藥品使用與價格方面的混亂；更突出的問題在于，有關政策將招標采購的主體定位為醫院。作為利益主體且作為醫生個人利益的共同體，醫院仍必然以其自身經濟利益最大化為目標進行選擇，有關問題和矛盾不可能解決。改革實踐已經證明了這種改革思路的問題。二是醫療救助制度建設問題。近年來，經濟困難群體的醫療問題日益得到關注，一些部門開始探索建立針對經濟困難群體的醫療救助制度。這種探索的出發點值得充分肯定。問題在于，針對經濟困難群體的醫療救助制度必須與整個醫療保障體系的建設同步推進。單獨推進醫療救助體系很難達到良好的效果。原因之一是在大部分社會成員都享受不到制度化醫療保障的情況下，只針對部分經濟困難群體提供醫療救助，醫療資源侵蝕問題難以避免。原因之二是無法回避的貧困陷阱及群體矛盾問題。對最貧困的群體實施醫療救助后，貼近貧困線的家庭和個人就有可能因為疾病問題而淪為最貧困者，而自然產生救助要求。因此，救助范圍不得不逐步擴大，直至制度無法支撐。否則，就必然出現群體間的矛盾和沖突。

四、未來中國醫療衛生體制改革需要首先解決的一些原則性問題。

（一）結合中國國情，明確醫療衛生事業的基本目標定位

在所有國家的醫療衛生事業發展過程中，特別是對于中國這樣的發展中國家，一個無法回避的基本矛盾是：社會成員對醫療衛生的需求幾乎是無止境的，而社會所能提供的醫療衛生資源則是有限的。從這一基本矛盾出發，一個必須回答的原則性問題是：有限的醫療衛生資源如何在社會成員之間，以及不同的醫療衛生需求之間進行合理的分配？換句話說，必須首先解決保障誰和保什么的問題。上述問題的解決方式有三種選擇：一是優先滿足部分社會成員的所有或大部分的醫療衛生需求。二是對所有社會成員按照實際需求提供均等的、有限水平的服務保障。三是優先保障所有人的基本醫療需求，在此基礎上，滿足更多社會成員更多的醫療衛生需求。

第一種選擇的優點在于便于操作，將醫療衛生需求作為私人消費品，購買與服務方式采取市場化的方式即可。這種選擇的最大問題在于其會產生非常嚴重的不公平問題，整個衛生投入的宏觀績效也會很低。中國近年來的改革實踐及其后果已經充分證明了這一點。所以，這種選擇應當徹底放棄。第二種選擇的優點是可以確保醫療衛生事業的公平性，以及醫療衛生投入的宏觀績效。其主要的問題在于管理和操作上都非常困難，世界上也沒有一個國家的醫療衛生體制能夠真正做到這一點。中國的現實情況也不可能接受這種選擇。相比之下，優先保障所有人的基本醫療需求，在此基礎上，盡可

能滿足更多社會成員更多的醫療衛生需求是較為合理的選擇。盡管這種選擇也有其不足，但畢竟可以在較大程度上實現對全體公民健康權利的保護，大大提高醫療衛生服務的公平性，而且也便于操作。世界多數國家的醫療衛生體制，大體上都屬于這種類型。舍此選擇，別無它路。醫療衛生事業的基本目標定位選擇不僅關系到社會目標的實現，而且對經濟增長的影響也很大。一個不好的醫療衛生體制在影響社會目標實現的同時，必然制約經濟增長。中國近年來的實踐已經充分說明了這一點。與此相反，一個好的醫療衛生體制則會促進經濟增長。如果中國能夠盡快建立一套保證所有老百姓都能享受到基本醫療服務(廣覆蓋的)的醫療衛生保障體制，一是可以促進社會公平和社會穩定，社會環境的改善必然有利于經濟增長；二是對國民基本健康的有效保護必然會降低疾病負擔，減少疾病帶來的經濟損失，同時也有利于提高人口素質，強化國家競爭力；三是可以大幅度提高居民的生活預期，刺激消費并帶動宏觀經濟的增長。

（二）必須合理選擇醫療衛生的干預重點和干預方式

基于醫療衛生資源有限性與公眾醫療衛生需求無限性的矛盾，還有一個原則性問題必須解決：一定要合理地選擇醫療衛生的干預重點和干預方式。這不僅直接關系到醫療衛生投入的宏觀績效，也關系到社會公平問題。選擇的唯一標準是使有限的醫療衛生投入獲得盡可能大的增進國民健康的效果。選擇的基礎則是在不同的醫療衛生干預目標、干預成本和效益(增進國民健康的效果)之間進行比較。不同的醫療衛生干預環節、對不同類型疾病的治療、對同一類疾病不同人群的治療、以及對同一種疾病不同治療手段的選擇，在成本和效益上都有很大甚至是巨大的差別。作為一個發展中國家，在干預重點和干預方式上的選擇尤其重要。首先，應當突出公共衛生服務；第二，在疾病治療方面，應將醫療資源集中于成本低、效益好的基本臨床服務；第三，對于那些按照現有技術可以取得較好治療效果，但成本非常高昂的臨床服務，在現階段不宜廣泛提倡；第四，必須徹底放棄那些成本高、效益極差的臨床醫療服務；第五，應注重選擇更加適宜的醫療技術路線。

目前，中國無論是在城鎮醫療保障制度設計還是新型農村合作醫療制度的設計上，都將“大病統籌”作為醫療保障的重點。這種辦法得到很多人的認同：大病由于治療費用高只能通過醫療保障制度來解決，小病則因治療成本低可以由個人和家庭自行解決。這種思路看似合理，事實上卻根本行不通。如果所有的大病問題都可以通過社會統籌來解決，則意味著公共籌資與個人籌資相結合的醫療保障制度可以解決所有人的所有醫療服務需求，這顯然不符合中國的基本現實。按照這一思路進行制度設計，基本結果只能是以犧牲大部分人基本醫療需求來滿足部分社會成員的大病保障需求，醫療衛生事業的公平性無法實現。另外，醫療衛生的理論和實踐已經證明，很多疾病特別是部分大病的發生是無法抗拒的自然規律，對很多大病的治療和控制是成本很高而效益卻很低的，將保障目標定位為大病，也不符合效益原則。將醫療衛生的干預重點集中于公共衛生以及成本低、效益好的常見病、多發病的治療與控制是無可非議的選擇。但有幾個問題需要強調。第一，這種選擇主要是針對政府責任而言。如果部分社會成員有特殊醫療需求，而且其個人和家庭力量抑或其他籌資方式(比如購買商業保險等)可以承擔相關費用，這種需求應予以滿足。第二，常見病、多發病與大病的界限不能簡單以治療費用的高低來區分，而是需要綜合考慮多方面的因素。第三，對于部分治療成本很高、治療效果很差甚至無法治愈的大病，出于人道主義考慮不可能放棄治療，合理的治療方案是采用低成本的維持性措施來盡可能減輕患者的痛苦，實施臨終關懷。在醫療衛生干預重點選擇問題上，除了要通過有效的制度設計確保選擇的合理性外，應當對所有社會成員進行理性思維教育。不少疾病的發生、演化屬于自然規律，是人類現階段無法抗拒的。即使不存在資源約束，以高投入且很多情況下以增加患者痛苦方式來對抗自然規律是缺乏理性的。

從中國的情況看，盡管衛生資源與醫療需求之間的矛盾依然很大，但與計劃經濟時期相比，整個國家的經濟能力以及衛生投入能力均有了大幅度的增長。如果能夠很好地選擇醫療衛生的干預重點，充分發揮資源投入的健康效用，全民的健康狀況比計劃經濟時期有更大幅度的改善是不成問題的。

（三）核心問題在于強化政府責任

基于醫療衛生事業的特殊性，無論是基本保障目標選擇還是醫療衛生的干預重點選擇，靠市場都無法自發實現合理選擇，出路只能是強化政府職能。中國計劃經濟時期醫療衛生事業取得巨大成效的決定性因素也在于此。政府的責任應主要體現在兩個方面，一是強化政府的籌資和分配功能，二是全面干預醫療衛生服務體系的建設和發展。

1、在籌資方面，首先要確保政府對公共衛生事業的投入。公共衛生事業屬于典型的公共產品，提供公共衛生服務是政府的基本職責。這一點在任何情況下都不能動搖。除此之外，在一般醫療領域，基于個人疾病風險的不確定性及個人經濟能力的差異，政府也必須承擔籌資與分配責任，這是實現社會互濟和風險分擔的前提，也是實現合理干預目標的基本條件之一。

在一般醫療領域如何發揮政府的籌資和分配職能是一個需要討論的問題。從國際經驗看，主要有兩種方式。一是直接通過政府一般性稅收籌資，為國民提供醫療保障；二是政府組織實施社會醫療保險計劃，對國民提供醫療保障。兩種籌資和保障方式各有利弊。考慮到中國國情，尤其是考慮到中國二三產業尚不發達，工薪勞動者占全社會勞動者的比重較低，保險方式不是理想選擇。相比之下，政府直接投入可能更加便于組織和管理。

2、在全面干預醫療衛生服務體系的建設和發展方面：一是要干預醫療衛生服務的地域布局，避免醫療衛生資源過分向城市及發達地區集中，以確保醫療衛生服務的可及性；二是要干預醫療衛生服務的層級結構，大力扶持公共衛生及初級醫療衛生服務體系的發展，避免醫療衛生資源過分向高端集中，這是實現合理干預重點選擇的基本條件之一；三是要干預醫療衛生服務的服務目標，突出公益性，在此基礎上，發揮醫療服務機構及醫務工作者在醫療衛生干預重點選擇方面的積極作用。四是要干預醫療衛生服務的質量和價格，確保公眾能夠得到優質服務。

如何更好地實現政府對醫療衛生服務體系建設和發展的干預是另一個需要討論的問題。首先，如果醫療衛生服務機構以營利性機構為主體，無法保證社會公益目標的實現。其次，目前很多人崇尚的個別西方國家的非營利機構主導模式，受文化傳統、法律和制度基礎等多方面因素的影響，在中國也行不通。合理的選擇可能還是由政府直接舉辦多數醫療衛生服務機構，特別是承擔公共衛生和基本醫療服務責任的機構。當然，由政府直接舉辦醫療衛生服務機構也有其難以克服的弱點，但這種組織方式在確保政府意志的實施、確保醫療衛生事業服務不脫離社會公益目標方面的優勢是其他體制所不可比擬的。對于公立機構可能出現的效率低下問題，可以通過人事制度、分配制度的改革在很大程度上給予改善。迄今為止，多數發達國家的醫療衛生服務機構仍以公立機構為主體。這一事實值得中國認真考慮。

五、對未來中國醫療衛生體制的一個框架性設計

（一）打破城鄉、所有制等各種界限，建立覆蓋全民的、一體化的醫療衛生體制。建國以來，中國的醫療衛生體制建設特別是醫療保障體制建設，一直是分別城鄉、分別所有制乃至分別就業狀態來組織實施的。這種制度建設方式已經落后于當前的經濟發展階段。在未來的改革中，必須打破城鄉、所有制等界限，建立一個覆蓋全民的、一體化的醫療衛生體制。這樣不僅可以更好地實現社會公平，保障全體公民的基本健康權益，也可以避免體制分割所造成的利益集團分化以及由此產生矛盾和沖突，還能夠從根本上掃清傳統醫療體制對勞動力流動、國有企業改革，以及多種經濟成份共同發展等形成的障礙。更為重要的是，通過城鄉一體化的醫療衛生體制建設，可以真正增進對農民權益的保護。此外，過去只針對少數群體的保障體制所難以解決的體制外侵蝕問題，自然也就不存在了。

（二）劃分醫療衛生服務的層次和范圍，實行不同的保障方式。為了合理的分配醫療資源，有必要將醫療衛生服務分為公共衛

生、基本醫療服務和非基本醫療服務三個層次。包括計劃免疫、傳染病控制、婦幼保健、職業衛生、環境衛生和健康教育等在內的公共衛生服務屬于典型的公共產品，應由政府向全體社會成員免費提供。在基本醫療方面，以政府投入為主，針對絕大部分的常見病、多發病，為全民提供所需藥品和診療手段的基本醫療服務包，以滿足全體公民的基本健康需要。具體實施方式是，政府確定可以保障公眾基本健康的藥品和診療項目目錄，政府統一組織、采購并以盡可能低的統一價格提供給所有疾病患者。其間所發生的大部分成本由政府財政承擔。為控制浪費，個人需少量付費。對于一些特殊困難群體，需自付部分可進行減免。對于基本醫療服務包以外的醫療衛生需求，政府不提供統一的保障，由居民自己承擔經濟責任。為了降低個人和家庭的風險，鼓勵發展自愿性質的商業醫療保險，推動社會成員之間的“互保”。政府提供稅收減免等優惠政策，鼓勵企業在自愿和自主的基礎上，為職工購買補充形式的商業醫療保險；也鼓勵有條件的農村集體參加多種形式的商業醫療保險。對不同層次醫療服務的界限劃定，尤其是基本醫療服務包范圍(包括藥品和診療項目)的確定，可以依據醫療服務領域對各種常見病、多發病的診療經驗，并結合政府和社會的保障能力來確定。制度建設初期，基本服務包的范圍可控制得小一些，隨著經濟增長和政府投入能力的提高，再逐步擴充服務包的內容。（三）構建與目標體制相適應的醫療衛生服務體系。既然在公共衛生問題上政府要承擔全部責任，為了便于工作上的統一組織與協調，最好由政府直接組織的公共部門來提供相關的服務。從中國目前的情況出發，基本醫療服務也應主要由公立機構來提供。鑒于公共衛生事業和基本醫療服務之間的緊密聯系，二者可以采取合一的體制。即建立同時承擔公共衛生服務和基本醫療服務職能的公立醫療衛生服務體系。這樣做，可能更加符合醫療衛生自身的規律，突出預防為主，實現防治結合；同時也可以避免多元服務體系并存帶來的資源浪費。非基本醫療需求屬于私人消費品，至少在現階段如此。因此，主要靠市場化的方式來提供服務，不需要政府來統一組織。在這一領域可以充分引入競爭機制，鼓勵營利性醫療機構的發展。但是由于醫療服務的特殊性，不可能將全部非基本醫療服務都交給營利性機構去提供，還是需要保留一部分承擔非基本醫療服務責任的高端公立醫療機構。其作用之一是在服務價格方面發揮導向作用，二是在技術路線選擇方面發揮導向作用，三是仍需要承擔一些相關的政府職能。例如診療新技術的推廣、新標準的示范，以及特殊時期的應急醫療服務等。除此之外，也應借鑒國際經驗，積極創造條件，發展非營利的醫療服務機構；與營利性醫療機構、公立醫療機構一起，共同為居民提供非基本醫療服務。

公立醫療機構由政府直接舉辦，其基本職能是提供公共衛生服務、基本醫療服務以及部分非基本醫療服務。此類機構不得有營利目標和行為，收支要嚴格分開。對于只提供公共衛生和基本醫療服務的機構，政府應確保投入。提供非基本醫療服務的公立醫療機構運轉費用來源以服務收費和政府投入相結合，可以有盈余，但盈余應當進入國家預算收入并用于推進醫療衛生事業發展。公立機構的醫務人員為公職人員，但需通過合同聘任等方式引入激勵與約束機制。公立醫療機構的布局由政府統一規劃。其中，只提供公共衛生和基本醫療服務的機構，可以參照政府行政機構的管理方式；承擔非基本醫療服務責任的公立醫療機構，可以在確保政府基本意志得到貫徹的前提下，給機構以更大的獨立性。營利機構完全按照企業方式運作。政府對醫院和醫務人員的資質條件、服務價格、服務質量等實行全面監管。非營利醫療服務機構按照一般非營利機構的模式運作。機構不以營利為目的，盈余只能用于事業再發展。政府給予相關稅收等方面的優惠，同時進行全面監管。

（四）全面推進醫藥分開。按照以上制度設計，在基本醫療服務領域，前述醫藥不分、以藥養醫等問題應當可以徹底杜絕。政府工作的重點應主要集中于非基本醫療領域，特別是營利性醫療服務機構。主要的調控手段一是在調整醫療服務價格的基礎上嚴格限定醫院的收入比例，全面推行醫藥分開；二是輔之以嚴格的價格監管和相應的懲戒手段，最大限度地控制醫藥合謀問題。

（五）建立并逐步完善籌資與組織管理體制。基本政策框架、服務內容和標準由中央政府來確定。在公共衛生和基本醫療保障領域，保持全國大體上均等的水平。但公共衛生服務和基本醫療保障涉及千家萬戶，具體的組織實施責任還是要更多地依靠地方政府。從中國目前的情況看，以縣級政府作為組織實施的責任主體，應該是比較適宜的選擇。

為了實現醫療衛生事業特別是公共衛生及基本醫療事業的均衡發展，實現服務的公平，籌資責任應以中央政府為主，各級政府合理分擔。可以考慮由中央政府承擔醫務人員工資、基本藥品和診療手段的采購費用，而諸如醫療設施的基本建設等費用，則主要靠地方政府來承擔。地區間的財政能力差異問題，可以通過強化一般性的財政轉移支付來逐級解決；為了盡可能做到財權與事權的統一，財政上需要做出相應的安排。例如，調整中央政府財政支出結構，增加醫療衛生支出；適當調整中央和省級政府的收入比例；中央財政設置專項預算科目用于補貼落后地區的醫療衛生費用等。長期來看，則應在稅制改革的基礎上，調整中央、省、縣級政府之間的收入比重；設置專項稅收用于醫療衛生事業。同時根據按保障目標測算的人均費用標準和各地(縣)的人口數量，核定各地(縣)的基本醫療服務總費用，列入中央財政的年度預算，并按季度通過省級財政直接撥付給縣級執行機構；為了確保公共衛生和基本醫療服務的穩定，必須改進各級財政的預算制度，對公共預算中的醫療衛生科目實行分賬管理，禁止任何形式的相互擠占和挪用。此外，可以在中央和省兩級建立專門的醫療衛生基金，以應付各種不時之需。

（六）新舊體制的銜接方式。一是現有醫療保障體制與目標體制的銜接問題。關鍵是保證目前享有較高水平保障的社會成員的實際待遇水平不發生明顯降低。出路是為他們提供補充保障。例如，對政府公職人員以及其他獲得過醫療保障承諾的國有經濟部門的中老年職工等，可采取由政府統一提供附加商業醫療保險的方式予以解決。對企業職工，則政府可以通過稅收優惠政策，鼓勵企業參加商業性大病醫療保險。二是對現有醫療服務機構的分類改革問題。對現有醫療服務體系的改革只能是“抓小放大”，同時承擔公共衛生和基本醫療責任的公立醫療衛生機構，主要應通過對現有各級公共衛生機構、二級以下的公立綜合性醫院、以農村鄉鎮衛生院和城市社區醫院為主的基層醫療服務機構的改革、調整、合并形成。對目前三級以上的大型專業性或綜合性醫院，則應進行分類改革，部分改制為營利性機構，部分改制為非營利機構，還有一部分應繼續保留其公立機構的性質。

篇7

【關鍵詞】 經濟金融 經濟民營化 發展

隨著改革開放的深入，社會主義市場經濟的發展，我國由計劃經濟向社會主義市場經濟不斷轉軌發展。在發展過程中我國民營經濟呈現蓬勃發展的勢態，它已經成為我國經濟的重要組成部分，是推動社會主義市場經濟發展的主要動力之一，同時也對我國經濟結構的調整產生著重要的影響。深入研究經濟金融背景下民營經濟的發展至關重要，對推動我國經濟產業結構轉型、調整以及社會主義市場經濟發展都具有十分重要的現實意義。

一、經濟金融與經濟民營化的內涵

縱觀世界各國，經濟金融化是各國經濟在金融發展過程中表現出來的顯著特征之一。伴隨著改革開放的不斷深入，經濟全球化的推進，我國的社會主義市場經濟也不斷表現出經濟金融化。在學術界對經濟金融化的研究中，比較經典的經濟學認為經濟金融化有兩個分析框架：一個是任何產出個體與任何經濟集合體都有著實際的和名義的兩個方面的內容；二是任何微觀經濟行為主體與任何社會經濟體所擁有的資產與財富又都表現為實際上的與貨幣上的兩種形態，進而整個社會的經濟生活過程也可以一分為二地概括為兩大部分――實際經濟或說是實體經濟與貨幣經濟。

經濟金融化主要是指經濟活動日益以金融活動為中心，以金融關系為紐帶，以金融政策為協調工具，從而把金融作為一種重要的經濟資源來推動世界各國的經濟發展的過程與趨勢。經濟金融化主要包括三層含義：一是金融活動在經濟發展中日益趨重，成為經濟活動的重要組成部分，金融資產在社會財富中的比重日益增加；二是在經濟全球化和經濟自由化的影響下金融活動跨越國界，在全球范圍內形成統一的金融市場體系，隨著金融創新和金融業務的不斷拓展，世界各國的經濟聯系日益表現為金融聯系；三是隨著金融危機的不斷出現，防范金融風險已經成世界各國的共識，國際金融風險的防范和國際金融關系的協調成為國際經濟協調的重要組成部分。金融作為一種重要的經濟資源日益被世界各國所重視，經濟金融化的實質就是指金融這種經濟資源在各國日益被優化配置、被充分利用的過程與趨勢。

學術界對經濟民營化的研究是比較多的，有些學者認為經濟民營化應該從所有制的視角來分析，他們認為經濟民營化與個體經濟和私營經濟等經營方式是等同的，屬于一種非公有制經濟。還有一些學者認為經濟民營化應該從經營主體的視角來分析，他們認為經濟民營化是指與國有企業不同的其他所有的經濟經營方式，包括個體經營、私營企業、三資企業等除國有企業以外的所有企業。一些其他國家認為經濟民營化包含廣義和狹義的內涵，狹義上是指政府把國有企業和公共服務設施等有形的國有資產，通過返還出售、股份制改造、兼并重組等形式轉讓給個人、私人壟斷組織或經濟集體的經濟現象；從廣義上說，除此之外還包括整個經濟運行機制和環境的“自由主義發展”，如政府放松管制、增強市場機制、強調發揮民營經濟的功能等。筆者認為經濟民營化是指除國有經濟和集體經營之外的所有其他經濟形式。

二、經濟民營化需要經濟金融的支撐

眾所周知，世界上任何一個國家經濟的發展，無論是國有經濟還是私有經濟都離不開完善的金融體系作支撐。民營經濟的發展也不例外。通過調查分析，筆者認為中小企業向金融機構融資比較難的原因主要有以下幾個方面：一是中小企業的企業信用度不高。在我國一些中小企業自身的信用度不高，當生產經營過程中遇到資金不足的問題時，向金融機構申請貸款就比較困難。因為目前金融機構放貸的最大的考慮因素就是信貸人的信用。二是我國的中小企業中家族企業占較大比重。從管理和整個企業運營上來看，他們與現代企業管理有比較大的不同，同時，他們的經濟實力不是很強、固定資產比例不足，容易受各種市場風險的影響，倒閉率與歇業率相對較高。這些生產經營過程中的不確定性使其獲得金融機構貸款的機率比較小。

發達國家的實踐已經證明，成熟、完善、高效的金融體系對一個國家民營經營的發展起著至關重要的作用。一國完善的金融體系不僅能夠緩解中小企業融資難的問題，為中小企業的健康發展提供資金支持，而且還可以在法律法規以及政策與市場的共同作用下為中小企業提供多層次的金融服務。就我國目前的實際情況來看，這種現象還難以實現。只要市場經濟有需求，相應的供給方就會產生。在金融經濟發展過程中，如果正規的金融服務不能滿足民營經濟對資金的需求時，一些非正規的金融服務就會產生。這些現象在我國民營經濟發達的長三角和珠三角地區比較活躍，大量的民間借貸、民間資金已經形成。這種非正規的金融服務由于相應的監管機制不健全，其存在著較大的風險。這種現狀的存在嚴重阻礙了我國民營經濟的發展。

民營經濟對正規金融機構資金的需求以及非正規金融服務的產生從一定程度上說明了一個現實性的問題，即經濟民營化過程中需要大量的經濟金融作支撐。通過良好的政策導向，擴大對民營經濟的支持，在融資政策方面向中小企業傾斜，完善金融服務機構，這些在一定程度上可以緩解中小企業融資難的問題。但是，要想解決經濟民營化發展中的難題就必須探索中小企業自身發展的規律，構建科學、合理、完善的金融服務體系為中小企業的融資提供強有力的后盾。民營經營的健康發展既需要國家政策的支持、引導，又需要完整的金融服務機構，同時，民營企業自身也要完善自身的內部治理結構，只要三者都能夠良性互動，民營經營就能夠健康有序發展。

三、經濟金融背景下經濟民營化的發展

伴隨著改革開放的深入，社會主義市場經濟的發展，民營經營在發展過程中，所帶來的社會主義市場經濟結構的調整，相應地對金融機構也有重要的影響。要想促進民營經營的健康發展，金融機構必須從服務上或者所有制結構上做出新的調整，以便可以為民營經濟的發展注入活力。

從當前我國民營經濟發展對經濟金融化發展的影響上看，其主要表現在兩個方面：一是隨著我國民營經濟的發展，民營經濟與民營資本已經滲透到金融體系之中，各個金融機構都能找到民營經濟的身影，它們還通過直接主導或是參與新設金融結構、借國有股東退出而授讓金融股權或是借增資擴股的便利時機，已經有相當數量的民營資本已經取得了對相關金融機構的控股權力。二是有實力的民營資本正在通過設立新的民營金融機構來實現生產經營與融資的結合。民營資本進入金融行業，從主觀上來看，他們一方面是為了獲得高額的金融利益；另一方面是為了吸引大量社會閑散資金為自身的發展進行融資。民營資本進入金融行業對于促進社會主義市場經濟的發展和民營經濟的發展具有積極的作用。

針對民營企業融資難的問題，從民營企業自身來說，筆者認為應該完善民營企業治理結構，提升民營企業社會信用。一方面需要完善民營企業的治理結構。針對家族企業可以通過相關方面的教育培訓，提升家族企業管理者的現代企業管理能力和素質。家族式中小企業必須轉變過去傳統的家族式經營管理方式，要能夠適應時代和社會主義市場經濟發展的需求，學習現代企業管理的技術和方法，從根本上來完善企業內部治理結構。另一方面民營企業自身需要不斷提升自身社會信用。信用問題對于一個企業的成功發展起著決定性的作用。當前民營企業向金融機構融資難的一個很重要的原因就是信用缺失，金融機構向個人或者企業放貸的最重要的考慮因素就是個人或者企業的信用問題。因此，民營企業自身必須理清信用問題的重要性，從自身的點點滴滴做起，樹立起良好的社會信用。

四、結語

經濟金融能夠為社會主義市場經濟的發展提供動力，有利于完善社會主義市場經濟的所有制結構，促進民營經營健康發展。一國完善的金融體系不僅能夠緩解中小企業融資難的問題，為中小企業的健康發展提供資金支持，而且還可以在法律法規以及政策與市場的共同作用下為中小企業提供多層次的金融服務。當然，我們在合理有效利用金融服務的同時，也要看到金融服務機構本身所具有的特殊風險。鑒于此，筆者認為民營經營發展過程中既要合理利用金融服務機構提供的資金支持，又要采取多元化的渠道規避金融服務機構本身所具有的風險，進而更好地促進民營經營的健康發展。

【參考文獻】

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[3] 張瑩、賀然：解除金融資產障礙 發展貧困地區經濟――經濟金融化賦予的一點啟發[J].生產力研究，1999（3）.

篇8

有一群牧民在公共草場放牧，因為免費，每個牧民都希望放養盡可能多的羊，結果羊的數量無節制增長，草場最后被啃成不毛之地，羊餓死了，牧民也全都破產。于是，便產生了因為沒有規劃的“公地悲劇”。

規劃是人們生活、學習和工作的基本形式。規劃，明明是大好事，可長期以來，計劃經濟體制卻被西方經濟學主流所否定。直到20世紀隨著第三世界的強力崛起，計劃經濟體制逐漸被人們接受。但蘇聯解體前后，計劃體制再一次落荒而逃。

主流經濟學之所以否定計劃體制，原因可能在于信息永遠不完全。早在論述“看不見的手”時，斯密就強調了這一點，哈耶克后來作出更明確的重申。他認為，個體在市場上是分散的、多樣的、易變的，這就決定沒有哪一個頭腦或哪一個機構能真正隨時了解全部的個體信息，從而也就決定規劃的不可行。

但規劃不如變化并不足以構成對規劃的全盤否定，就像在戰場上，盡管情況瞬息萬變，但指揮官仍要作規劃，不打無準備之仗。甚至可以說，正因為信息永遠不完全，才需要規劃。許小年先生說企業家多成于試錯，試錯正是規劃在先，不可能無厘頭亂來。

市場為規劃選主

規劃不如變化的信息有限論，不足以置規劃于死地，充其量只是打倒規劃的一個必要條件。真正對計劃體制構成沖擊的問題是誰來規劃？顯而易見，所謂規劃，必須有一個主腦來作規劃。如果人人都去作規劃，就無所謂規劃了。

誰做主腦？有人會想到，由最有智慧的人作，可誰最有智慧？別人怎么知道他最有智慧？此路不太可行。還有人會說，由最有信息的人來做主，可誰最了解全局？別人怎么知道他最了解全局？所以，不管人選是誰，都會存在類似疑問。

“伯樂常有，而千里馬不常有”。問題在于，哪里去找伯樂？如果有兩個人聲稱自己是伯樂，而相中的千里馬又不同，那么，哪匹馬是千里馬的問題，就演化為誰是真伯樂？

市場恰能分辨真假“伯樂”。比如，張三聲稱自己是伯樂，李四也聲稱自己是伯樂，但張三辨認千里馬的成功率高達九成，而李四僅有二成。人們自然會認為張三是真伯樂。這就是市場的選擇，不迷信人為權威，通過試錯作出選擇。

可見，市場機制實際上是不規劃與規劃的統一。說不規劃，是市場并不預先安排某個人，沒有先驗人選；說規劃，是市場一旦發現某一個人，就依賴這個人，由他規劃去。市場是一種選人機制，核心在人。以看不看得見論，這個人是“看得見”的，但發現這個人的過程又可以說是“看不見”。

科斯的明白與不明白

西方搞了幾百年市場經濟，卻把市場付托于看不見的手，很不應當。但一代接一代的西方學人并非毫無洞見，事實上，市場機制是規劃與不規劃的統一，已由一位西方學人發現，他就是被譽為“新制度經濟學開山鼻祖”、1991年度諾貝爾經濟學獎得主的羅納德·科斯。如果說哈耶克對規劃的否證作出過有力貢獻，那科斯就在真正發現市場上作出了有力貢獻。

且回到科斯從熟悉中看到陌生的原始問題：在古典經濟學中，價格機制是一個完美的自動裝置，能夠在市場上無摩擦地實現資源配置的帕累托最優，然而為什么現實世界中還存在企業這樣一些不屬于市場個體的經濟組織呢？正好比問：既然電腦里面的一切東西市場上都有，為什么還會出現原裝機呢？

科斯的回答是因為交易有費用。舉例講，裝配電腦，如果分部件來購買，就會出現在這里買硬盤，討一番價，在那里買主板，還一番價，盡管DIY，價格可能也實惠，但討價還價的成本和其他時間和精力等成本計算之后，還不如一次性購買原裝機，于是市場上就有了電腦原裝企業，它能夠依靠節省顧客的交易費用而贏得部分利潤。

交易費用的確是正確答案，但交易費用的計算則來自于規劃的主腦。市場對資源的配置正是通過他的計算——實質就是規劃——而實現的，這里面根本就沒有什么看不見的手，它是完全“看得見”的，沒有主腦們的算計，就不會有市場對資源的優化配置。

說到底，市場對資源的配置是通過“企業家”實現的，并沒有另外的什么超脫于人的價格機制。張維迎先生提出“市場=價格+企業家”，重復了科斯的錯誤，沒有看清市場是一種選人機制。

在論市場機制時，哈耶克提出“資源配置是由非人格的過程完成的”，并經常把市場比做“有機體”——這是一大批西方學者共同的譬喻。殊不知，市場之所以看起來像有機體，原因在于市場乃人的集合，通過反饋或試錯——具體表現為優勝劣汰——形成人的聯網計算。正是通過聯網計算，市場對資源的配置總體上要優于單獨某個人甚至某個政府的規劃。市場與規劃本質是一回事，只是市場的計算能力更強大而已。從這一點來講，市場有點像一架超級計算機。

總量管制與交易機制

市場的本質在選人計算，哪還有政府能夠配置而市場不能夠配置資源的領域呢？凡需要人來配置資源的地方，都是市場能夠配置資源的領域，因為市場機制原本不過是選人機制。如果的確存在不需要考慮效率的領域，則市場可以退避三舍，要不然，市場都應該當仁不讓。

這正是“市場的歸市場、保障的歸保障”的荒謬，市場作為配置資源的最優機制，在住房問題上，為什么就只能為一部分富人配置資源而要留出非市場解決的余額呢？更要命的邏輯還在于，政府建設保障房不也是配置資源嗎？不也得由人來配置嗎？而市場不就是找到能有效配置資源的人嗎？從計算的角度講，市場與政府并沒有絕對界線，只是市場的選人的范圍更大，因而計算總體上應該比政府更高效。

但這同時也劃出了市場的邊界，因為不管是誰計算都是有限的，甚至可以說極其有限——因為“我”的時間和精力極其有限——唯有在限定系統內，“我”才可能作出科學的算計，資源才可能得到優化的配置。如果系統無限開放，僅信息不對稱就足以讓人的計算失靈，通常所說的投機盛行或其他市場失靈甚至所謂“劣幣驅逐良幣”，追根究底，實質上都是系統過度開放導致“我”的計算失效的結果。事實上，系統無限開放，也選不出真正會作規劃的主子——“我”。

真正的市場機制模型在環境權益交易上得到集中而鮮明的彰顯，并用專有名詞作了表達，即“總量管制與交易機制”。1968年，加拿大經濟學家約翰·戴爾斯首先提出“排污權交易”的概念。1986年，美國環保局頒布有關排污許可的貿易政策，并在一些地區開始實施。1990年，美國《清潔空氣法》修正案的通過，總量管制與交易機制的法律地位得到確立，排污權市場正式啟動。實踐證明，總量管制與交易機制的做法是成功的。

排污權市場是個標準、正宗和地道的市場模式，“總量管制”就是價值認定，就是規劃在先。“管制”之所以在“交易”之先，即因為唯有在限定系統內，“我”才可能作出科學的算計，資源才可能得到優化的配置。包括公地悲劇在內，既有經濟學所談論的種種市場失靈，實際上都不是市場失靈，而是因為根本就不符合自由市場的模式，“交易機制”缺乏總量規劃，缺乏價值認定。拿公地悲劇來說，牧民為自我利益計則多養羊，這正是市場機制的根本動力，何錯之有？錯在缺乏總量規劃和價值認定，不構成自由市場，而只是無序競爭。

產權清晰與規劃和

約束一體兩面

中國房地產市場就是個脫離限定系統的典型，缺乏總量規劃，陷入無序競爭，乃至如今嚴重脫離客戶需求和購買力的基本面，無論房價收入比，還是租售比，都遠高過國際標準。

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【?P鍵詞】國有企業 ；管理模式 ；經營模式

【Keywords】state-owned enterprise； management mode； business mode

【中圖分類號】F276.1 【文獻標志碼】A 【文章編號】1673-1069（2017）04-0013-02

1 引言

在中國這個社會主義國家中，國有企業是經濟主導，對中國國民經濟的恢復和發展起著一定的作用。我國國企改革三十多年來，經歷了從擴大企業經營自主權，到提出所有權和經營權適當分離，到絕大多數企業實行了多種形式的承包經營責任制，最后發展到企業集團，分別把股份制、利稅分流作為試點進行推行。

2 國有企業的經營管理模式

2.1 股份制經營

在我國，股份制具有為適應生產社會化、現代化發展迅速籌集資本，改變資本存在形式，促使資本所有權與職能相分離的三大職能[1]。實行股份制是企業籌集資本的很好方式。股份制經營的定義是，以資產入股的方式，把分散的分別屬于多個所有者或者占有者的經營要領集中在一起，統一管理，統一經營，并且對經營成果用貨幣的形式按入股比率分紅的一種國有企業經營模式。

2.2 計劃合同制經營

我國社會主義制度中，大量的經濟交往普遍存在于生產建設、交通運輸、流通消費、科研等各個方面當中。針對這種情況，為了維護好社會經濟秩序，促進社會主義經濟建設的發展，有必要施行經濟合同制，經濟合同制是計劃經濟的重要工具。經濟合同是社會主義國家中聯結各種經濟活動的紐帶。是國家計劃經濟的具體化和貫徹執行的重要形式，也是制定計劃的重要依據和必要補充。它能夠促進企業專業化和協作化的進一步發展。從而加強企業經濟的和諧。作為一種全新的國有企業經營模式，計劃合同制經營把計劃和市場有機結合在一起，它是真正的經濟合同。實行計劃合同制經營可以使國有企業經濟發展計劃變為廣大的社會經濟主體的自覺行動。計劃合同制既發揮了市場機制的作用，同時又把整個市場活動置于計劃的指導之下。

2.3 租賃制經營

租賃制經營是指國有企業資產的所有者，將國有企業有期限、有條件、有償地出租給使用方的一種經營方式和國有企業經營制度[2]。它的主要特點是：所有權和經營權完全分離。租賃制的主要形式有個人租賃、合作租賃、集體租賃和企業租賃。在企業所有制性質沒有改變的條件下，企業卻變成了相對獨立的經濟實體，自己獨立經營，盈虧自負，獨立核算的社會主義商品的生產者與經營者。使企業擺脫了煩瑣的行業干預，從而增加了企業的自我發展意識和自我束縛力。在租賃制經營模式中廠長責任制得到了落實。

2.4 承包責任制

承包制的實施打破了統一收入統一支出的財政體系，使中國的國有企業有了自己獨立的經濟目標：對利潤實行最大化的追求。國有企業從此便獲得了和承包責任相對應的自主權，企業自主權的真正落實本身就是對經濟改革的大力推動。承包制首先理順了國家和企業之間的分配關系，從而形成了合理的利益驅動協調機制。這樣就促進了企業對自身利益的追求和社會整體利益發展的統一。也就充分調動了生產者的積極性，成功地為國有企業注入了強大的動力和活力，同時它還健全了市場競爭資金制度的約束力。

3 國有企業的管理策略

3.1 加強國有企業資本經營內部的監控力度

大力加強企業內部的監管力度是保證國有企業對資本經營與管理的有效策略。為了使國有企業內部管理機制更加健全，加快國有企業管理控制的步伐，建立國家外部監管，國有企業內部會計監管，企業領導層獨立監控三個方面為一體的監控系統是必不可少的。所以建立起完善的監控體系是加強資本經濟內部監控力度的先決條件。我們要想建立完善的資本監控體系就必須在加強會計監督管理的同時，加強國有企業的成本核算制度管理。實現規模擴張。決定國有企業資本經營的目標有兩種：提高市場占有率和實現資本獲利最大化兩大目標。要想加強企業資本經營內部的監控力度，處理好這兩大目標是關鍵。

3.2 研發新產品，從而增強國有企業的競爭力

無論是在國有企業還是私營、外資企業，要想贏得市場就必須要依靠對產品的競爭。在國有企業中，企業技術創新和技術進步的一個重要決定因素是對科技研發的投入。目前，受國有企業經營模式的影響，我國國有企業的科技研發項目一直處于比較落后的狀態。為了改變這一現狀，國有企業應該把眼光放長遠，在保留切實有效的管理經驗的同時還要去借鑒國外的經濟管理模式，組建起國有企業有實力的科研開發部門，專門開發適應市場的新產品，從而增強企業的競爭力。研發新產品是國有企業管理策略中最重要的一個環節。只有不斷地研發出新產品，激活企業的活力，企業才能在日益激烈的社會競爭中取得一席之地。

3.3 建立責、權、利為一體的激勵約束機制

國有企業經營管理模式的經驗告訴我們，在企業中，每當產權關系比較清晰時，就能很大程度地激發經營者和生產者的積極性，從而提高企業運行效率。在十六大報告中指出，在國有企業中要明確股東、董事會、監事會和經理層的職責，形成各司其職，協調運轉，有效制衡的公司法人治理結構。再結合我國國有企業歷次改革的經驗得失總結出，國有企業改革的核心問題是產權改革，改革產權關系的關鍵又在于通過明晰國有企業內部的產權關系，把剩余控制與剩余索取權完整地結合到一起，使國有企業的經營者，不但具有了充分的經營自主權，并且還有了和經營自主權的有效使用緊密關系的剩余利益。這樣一來，就形成了責、權、利三者一體，做到權責明確，各司其職，互相制衡。為了對經營者的績效進行科學的考核，在國有企業內部還要建立起長期、持續、有效的激勵和約束機制。這樣就可以把他們的收入和企業的績效相掛鉤，然后再和他們本人的責任、貢獻互相掛鉤，這才是激勵和約束經營者的最有效的途徑。同時還要讓薪酬的結構多元化，長短期的激勵制度互相結合。薪酬對于經營者來說至關重要，國有企業必須要大力提高經營者的報酬，從而提高經營者的積極性。進一步增強企業的競爭力。

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【關鍵詞】城鎮化，中原經濟區，城鎮化水平

ABSTRACT: The "three rural" problems, is a common feature of the Central Plains area, is also China's basic national conditions. The analysis of the status and characteristics of the central Henan urban agglomeration of urbanization: the level of urbanization as a whole is low, and the uneven geographical distribution of; lack of regional growth pole to lead the development of urbanization. Combined with China's urbanization pattern, try on the urbanization pattern of the Central Plains area, put forward the proposal of the Central Plains Economic Zone in the development of urbanization and Countermeasures.

KEYWORDS: urbanization, Central Plains Economic Zone, the level of urbanization

中圖分類號：TU984文獻標識碼：A

1. 城鎮化概述

城鎮化是人類生產和生活方式由鄉村型向城市型轉化的歷史過程，表現為鄉村人口向城市人口轉化以及城市不斷發展和完善的過程。主要反映在人口職業的轉變、產業結構的轉變、土地及地域空間的變化。通常用城鎮化率來衡量城市化水平的高低。目前，世界城市化平均水平為47%，發達國家平均城市化水平為75%。和發達國家城市化相比，我國城市化起步晚，2007年城市化率達到32.93%，標志著中國城市化已過了初期發展階段，開始進入高速發展階段，預計到2030年我國城市化率將達到65％，中國政府正經歷著人類有史以來人口規模最大、復雜程度最高，其他國家從未遇到過的嚴峻挑戰。中原經濟區做為中國城市化進程中的重要組成部分，農村人口比重大，需要轉移大量農村富余勞動力，本文將重點探討如何抓住中原經濟區上升為國家戰略的機遇，走出符合區域實際的城鎮化之路，促過城鎮化健康快速發展。

2．中原經濟區城鎮化現狀分析

中原經濟區是以中原城市群為雛形的經濟區域，本文參考中原城市群統計資料①，通過與國內其它城市群的對比，分析其城鎮化現狀。

2.1 中原經濟區城鎮化整體水平。2.1.1 中原城市群城鎮化水平。中原城市群是以鄭州為中心，以洛陽為副中心，開封、新鄉、焦作、許昌、平頂山、漯河、濟源等地區性城市為節點構成的緊密聯系圈，是中原經濟區的核心區域。

表12008年與2007年中國“十一大城市群”城市化率比較分析表

通過2008年統計數據，中原城市群2008年城鎮化率僅為28.57%，在國內11個城市群中城鎮化率處于后位。

2.1.2 中原經濟區城鎮化水平

表2中原經濟區城市化率統計表（2008年）

現狀城鎮化水平分析：（1）2008年，中原經濟區平均城鎮化率低于全國平均水平，僅為21.89%；（2）29個城市中，僅鄭州、淮北城鎮化率高于40%；（3）鶴壁、濟源、聊城、邯鄲，城鎮化率在30%——40%之間；（4）洛陽、平頂山、安陽、新鄉、焦作、許昌、漯河、三門峽、邢臺、晉城、長治，城鎮化率在20%——30%之間；（5）開封、濮陽、南陽、商丘、信陽、周口、駐馬店、宿州、阜陽、亳州、菏澤、運城，城鎮化率不足20%。

2.2 中原經濟區城鎮化特點分析。① 整體城鎮化率較低。2008年中國城市化率達到33.28%，中原城市群城鎮化率28.57%，中原經濟區城鎮化率21.89%，整體低于全國平均水平。②城鎮化水平分布不均。從地域分布上來看，城鎮化率相對較高的區域分布在以鄭州為核心的周邊區域，城鎮化率低于20%的城市則主要分布在中原經濟區東部和南部。③城市經濟發展水平影響城鎮化水平。鄭州及其周邊城市、淮北，資源豐富，工業基礎較好，對勞動力的吸納能力相對較強；東部和南部的其他城市人口基數大、耕地多、傳統農業所占比重大，城市缺乏吸引力。

3．中原經濟區城鎮化道路探索

3.1 國內城鎮化模式。我國政府對城鎮化一直很重視，特別是改革開放以來，分階段出現了幾種值得研究總結的模式：①計劃經濟體制下以國營企業為主導的城鎮化模式。這種模式是計劃經濟的產物，其城鎮化的原動力來自于國家計劃對資源的大規模開發和生產建設；城鎮化水平的提高主要是因為資源開發所引起的大量外來人口的遷入以及相關政策的強制性推動。攀枝花、大慶、鞍山、東營、克拉瑪依等許多城市的興起是典型案例。 ②商品經濟短缺時期以鄉鎮集體經濟為主導的城鎮化模式，也即“蘇南模式”。這是一種通過鄉村集體經濟和鄉鎮企業的發展，促進鄉村工業化和農村城鎮化進而推動城市發展的模式。這種模式在當時特定的背景下，就地解決農村剩余勞動力問題，大大積累了地方經濟的基礎，有效推動了小城鎮的發展，當然也帶來了布局分散、投資效率低等問題。 ③市場經濟早期以分散家庭工業為主導的城鎮化模式，也即“溫州模式”。在由計劃經濟向市場經濟轉軌過程中，通過家庭手工業、個體私營企業以及批發零售商業來推動農村工業化，并且以此帶動鄉村人口轉化為城市人口。 ④以外資及混合型經濟為主導的城鎮化模式。進入20世紀90年代中后期以來，隨著全球資本與產業的轉移，部分地區積極把握機遇、大力推動資本結構轉型，進入了吸引外資的期，以外向型經濟園區為主體的空間成為集聚人口與產業、推動城鎮化的有力載體。⑤本世紀初在我國又出現了幾種極具深遠意義的模式。

3.2 中原經濟區城鎮化道路選擇

中原經濟區各地都在積極探索新型城鎮化的路子，管理體制、土地、建設資金等因素不同程度的影響著各地的城鎮化進程。根據中原經濟區各城市經濟基礎、資源稟賦、勞動力構成等因素的不同，應充分發揮中原城市群輻射帶動作用，各城市應結合自身資源及區域定位，形成大中小城市和小城鎮協調發展的城鎮化格局，走城鄉統籌、社會和諧、生態宜居的新型城鎮化道路。形成國家區域性中心城市、地區中心城市、中小城市、中心鎮和新型農村社區協調發展、互促共進的現代城鎮體系。

3.2.1 國家區域性中心城市——鄭州

表3部分城市規模及人口密度統計表②（2009年）

通過與上海、北京、廣州中心城市規模及人口密度的比較，鄭州市中心城區人口密度較高，為了避免由于人口過密而帶來住房困難、交通堵塞、環境污染等一系列社會問題，應避免選擇“攤大餅”式的集中型（向心型）城市化道路，建議選擇外延性城市化途徑，連續漸次地向外推進和延伸擴散，從而帶動周邊中小城市發展。3.2.2 地區中心城市。以地級市為中心，依據各城市在中原經濟區中的產業定位，將中原經濟區中其它的地級市劃分為以下兩種類型：（1）現狀工業基礎較好的城市，積極完善產業配套條件，打造產業轉移承接平臺，健全產業轉移推進機制，積極、有序、全方位、多層次承接沿海地區和國際產業轉移，大力發展服務業，吸引周邊農村剩余勞動力，以產業帶動城鎮化；（2）對于周口、駐馬店、商丘、信陽等農業基礎條件優越的地區，應大力發展現代農業，將農民從田間地頭轉移到現代化農業生產加工車間。3.2.3 中小城市。以縣級市為中心，以產業集聚區為帶動，放開戶籍限制，促進產城融合。3.2.4 中心鎮、新型農村社區。按照規劃先行、就業為本、量力而行、群眾自愿原則，積極穩妥開展新型農村社區建設試點，促進土地集約利用、農業規模經營、農民就近就業、農村環境改善。

4. 結語