導語：如何才能寫好一篇協議管轄，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞：協議管轄 擴張趨勢 當事人意思自治

一、協議管轄概述

（一）協議管轄概念及特征

協議管轄，亦稱合意管轄、約定管轄，是指在法律允許的范圍內，雙方當事人通過協議將他們之間業已發生或可能會發生的合同以及其他財產權益糾紛，交付某法院審理的管轄權制度。協議管轄是意思自治原則在國際民事訴訟領域的延伸以及體現，已為當今世界各國所普遍接受以及采用。

（二）協議管轄的特征

根據協議管轄的概念，我們總結出協議管轄具有如下法律特征：

1、主體的特定性。協議管轄的主體只能是合同和其他財產權益糾紛的雙方當事人。這一特征包含以下內容：協議管轄只能在合同及其他財產權益糾紛之中，其他財產權糾紛包括因物權、知識產權中的財產權而發生的民事糾紛。協議管轄的協議只能由合同雙方當事人達成。

2、選擇的有限性。協議管轄主體達成的協議只能以法律規定的連結點為依據。連接點包括：被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標的物所在地。

3、內容的合法性。內容的合法性是指協議管轄不得改變我國民事訴訟法規定的級別管轄以及專屬管轄。

4、形式的法定性。是指法律規定協議管轄只能采用書面形式。協議管轄是一種要式訴訟行為，當事人一方在具體協商管轄法院時往往綜合了各方面的因素進行考慮，最后達成一致協議，把這些協議內容以書面形式表現出來。我國人民法院是國家的審判機關，根據民事訴訟法規定，實行兩審終審制度。根據兩審終審的司法制度以及協議管轄的性質，協議管轄只能在第一審民事案件之中，第二審民事案件不發生協議管轄問題，這也是協議管轄內容合法性的又一要求。

二、協議管轄的優勢

作為當事人實體處分的意思自治延伸到程序領域的自然結果，協議管轄的產生具有內在的必然性以及獨特的優越性。

（一）可以消除國際民事訴訟管轄權沖突。

各國對國際民事訴訟管轄權的確立規定了不同的標準，如果案件發生在不同法律制度國家之間，每一當事國管轄權確立標準不同，就會產生管轄權沖突。協議管轄具有排除依其他連結因素確立管轄權的效力，當事人協議管轄的法院又是單一的，因此，協議管轄可以有效消除管轄權方面的積極沖突以及消極沖突。

（二）協議管轄有利于判決的執行。

在協議管轄的情況下，對案件行使管轄權的法院是當事人共同選定的，當事人愿意接受該法院對他們之間的爭議進行管轄并予以審理，這樣就會使糾紛得到最有效的解決，而法院作出的判決也能夠較好的得到執行。

（三）協議管轄使當事人對案件的審理結果有一定的預見性。

當事人自己選擇了管轄案件的法院，一般來說，當事人對法院辦案的公正性、訴訟所用語言及交通方面的便利程度、雙方對訴訟所采程序的熟悉程度、判決的可執行程度、費用的可接受程度等因素程度進行全面的考慮以及權衡，這樣，當事人事先已預知自己的權利義務，對案件的審理結果在心理上有所準備，有利于維護交易安全及交易雙方的合法權益。

三、我國民事訴訟協議管轄制度存在的問題及立法建議

（一）存在的問題

1、必須采用書面形式。根據我國民事訴訟法第三十四條的規定，合同或者其他財產權益糾紛的當事人可以書面合同或其他書面形式協議選擇爭議的管轄法院。此種形式要件的過分嚴格，限制了當事人合意管轄的自由和選擇，這一規定已不能適應科技的發展所帶來的商業實踐的深刻變化。

2、協議管轄的法院必須明確唯一。這樣的約定不具有確定性、唯一性和排他性。如果合同雙方當事人在同一天，在不同的法院因同一法律關系或同一法律事實以不同的訴訟請求對方，依此協議兩地法院對其受理的案件均有管轄權，而依照法律規定又不能由兩個法院同時審理，只能移送合并審理，但誰立案在先無法判定，且法院之間不能協商解決的情況下，只好報請他們的共同上級法院指定管轄。實踐中當事人對此約定產生爭議的案件以及法院因此而爭管轄的現象屢見不鮮，這既違背了協議管轄的目的，即充分體現當事人意思自治的基礎上，減少管轄爭議，節省訴訟時間和成本，避免法院相互間推諉和亂爭管轄的立法本意，又影響了法院的形象，使法律的嚴肅性遭到破壞。因此，筆者認為此協議管轄應認定無效。

（二）立法建議

1、擴大案件以及法院的范圍。為充分尊重當事人程序選擇權，使協議管轄在民事訴訟活動中發揮更大的作用。新修訂的民事訴訟法已經將僅限于合同糾紛的適用范圍擴大到財產權益糾紛案件。新的立法方向應是取消限定的選擇管轄法院范圍，修改為當事人可以選擇雙方信賴、方便的法院作為管轄法院。在當事人主義訴訟模式下，給當事人更大范圍的選擇空間，更能體現國家對當事人自由行使處分權的尊重，充分體現當事人的意思自治。為有利于方便當事人訴訟，減少管轄沖突，受訴法院因當事人的選擇而無法推委，其他法院也會以當事人的合意管轄為借口不予受理。同時，因當事人程序權利的實現以及滿足，對自己協議選擇的法院所作出的裁決更容易接受，能從一定程度上緩解執行難以及上訪事件的發生。

2、對協議管轄的形式要件的條件放寬。為使當事人有更多的機會通過協商選擇處理爭議的法院，使其訴訟更具靈活性提供更大的便利，以適用現代市場主體在經濟 生活中意思表示形式多樣化的需求。建議將協議管轄必須采用書面合同形式或其他書面協議的形式的規定放寬為"當事人可以采用合同書、信件、傳真、電報、電子郵件或視聽資料等多種形式協議選擇管轄法院。口頭形式雙方認可視為有效"。

3、承認協議管轄默示形式效力的制度。我國對涉外民事訴訟默示協議管轄予以承認。對國內民事訴訟默示協議管轄是否適用，法律沒有規定。民事訴訟法第三十六條明確規定，人民法院發現受理的案件不屬于本法院管轄的，應當移送有管轄權的人民法院。這種情況下，即便當事人不提管轄權異議，人民法院也應當依職權移送。但在實踐中各地法院由于受地方保護主義等因素的影響，對本條的法律適用有很大差異。為維護司法的統一，并與國際社會的通行做法想一致，筆者建議，設立統一的默示協議管轄制度，同時，規定法官的告知義務。即明確規定，當事人明知受訴法院無管轄權而不提出異議的，視為對對方當事人選擇管轄法院以及該法院行使管轄權的認可，受訴法院因此而取得該案的管轄權，并不得依職權移送。

參考文獻：

1.參見孫南申:"論國際私法中協議管轄的法律效力"，《政治與法律》20__年第2期，第30頁。

2.參見陳愛武:"合意管轄制度:法理、問題與對策"，《南京師大學報》社科版，20__年第5期，第43-47頁。

參見奚曉明:"論我國涉外民商事訴訟中協議管轄條款的認定（上）"，《法律適用》20__年第8期，第28頁。

4.參見江偉:《中國民事訴訟法專論》，中國政法大學出版社，1998年版，第10頁。

參見梁書文、楊榮新主編:《民事訴訟法及配套規定新釋新解》，人民法院出版社，20__年7月第1版，第289頁。

6.參見江偉主編:《中國民事訴訟法教程》，中國政法大學出版社，1994年版，第81頁。

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內容提要: 網絡的虛擬性、超國界性等特點給涉網的民商事糾紛的管轄權確定帶來挑戰，傳統的以地域為連結因素的管轄權確定方法在網絡案件中遇到了困難，被告所在地、合同履行地、侵權行為地等連結因素的確定在網絡環境下變得不明確。而協議管轄這種充分體現當事人意思自治的管轄權選擇方式在網絡環境下更顯現了其巨大的適應能力，成為確立管轄權的最有效和直接的方式，但在網絡環境下，如何使協議管轄更加合法、合理則成為涉網案件中協議管轄研究的重心。

協議管轄從理論上講應該是確立管轄權最有效直接的方式，它通過當事人合意的方式選擇管轄法院，首先體現了私法尊重當事人意思自治的原則，符合私法中各方當事人平等的法律地位，而且，它將司法管轄權的選擇交由民事法律關系的各方當事人，避免了各國主權意志的沖突。其次，協議管轄無疑是減少管轄權沖突的最有效方式，協議管轄一定程度上排除了與案件有關的司法管轄權，從而減少了管轄權沖突。另外，從網絡案件管轄權的確定來看，協議管轄不僅具備在普通案件中減少管轄權沖突的作用，而且在涉網案件的管轄權確定上更有其優勢，它有效地避免了互聯網案件中當事人所在地及法律行為發生地等地域因素在空間上的難以確定的特點，同時，避免了行為與法院地聯系程度、聯系因素的模糊性和不確定性，從而網絡行為可能接受的法律規范和法律風險更容易預見，并可通過這種方式來限制和減少法律風險。

一、協議管轄在處理互聯網案件中的適用

在網絡案件中，各國一般都承認當事人選擇法院。美國1999 年7 月的《統一計算機信息交易法》（“UCITA”） 第110 條規定:“雙方可以選擇一個排他性的管轄法院，除非此種選擇不合理且不公平。”在歐盟，有關民商事案件法院管轄權的規定，主要體現在1968 年訂于布魯塞爾的《關于民商事案件管轄權及判決執行公約》，即《布魯塞爾公約》，該公約第17 條規定:“如當事人一方或數方在一個締約國有住所，以書面協議或有書面證明的口頭協議，約定某一締約國的某一法院或某些法院有管轄權以解決因某種特定法律關系而產生的或可能產生的爭端，則只有該被指定的法院有管轄權。”考慮到電子商務發展給司法管轄權帶來的新的要求，歐盟委員會于1999 年7 月14 日通過的《關于在民事和商事領域的司法管轄以及相互承認和執行裁決的條例》，該條例1999 年9 月7 日被轉送歐盟議會和理事會，并向一些特殊委員會征求意見，2000 年12 月22 日通過，該條例為歐盟理事會頒布的2001 年第44 號規則，它于2002 年3 月1 日生效，除丹麥外，該條例將替代1968 年《布魯塞爾公約》。在上述有關管轄權的規定方面，該《條例》對布魯塞爾公約并沒有改變。

在國際協調方面，海牙國際私法會議1999 年《民商事管轄權和外國判決公約》（草案） 第4 條也賦予了當事人選擇法院的權利，該條規定:“如果雙方當事人同意某一締約國的有權管轄任何已經或可能發生與某一特定法律關系有關的爭議，則該國法院享有管轄權，且除非雙方當事人另有約定，此種管轄權應具有排他性。當具有排他效力的協議指定某一非締約國法院時，締約國法院應拒絕管轄或中止訴訟，除非被選擇的法院自己拒絕行使管轄權。”在2000 年渥太華會議上，與會代表普遍同意，該條法院選擇條款的規定可以適用于電子商務案件。

二、對協議管轄的限制

通過當事人合意達成的包括法院選擇條款協議，從理論上講確是判定當事人行為指向的最合理的方式，但隨之而來的，就是我們不免會對協議的合法性提出問題，即協議真的就是當事人最真實意思的表示嗎？ 合意的法院選擇條款是不是肯定沒有問題且會獲得有效執行嗎？ 法院在對法律選擇條款的有效性的確定方面會堅持何種原則和運用何種標準呢？ 對協議選擇法院條款有何種限制呢？ 在一般情況下，法院會充分尊重當事人的選擇，包括當事人對法院的選擇，盡可能保證法院選擇條款的有效，同時，出于保證交易的穩定性、確定性的需要，法院也會盡量保證協議的有效性。在美國Rudder v. Microsof t Corp . 一案中，法院就堅持了有關服務協議中的法院選擇條款的有效性，并指出，對法院選擇條款的否定不僅違背了“商業確定”的目的，而且會使電子商務陷入糟糕的境地，從而擾亂整個電子商務的市場。在Kilgallen v. Network Solution ，Inc. 域名爭議案件中，根據法院選擇條款，因此產生的糾紛應交由弗吉尼亞的法庭，因此，馬薩諸塞的法院采信了法院選擇條款，拒絕行使管轄權，并指出，除非證明該條款是不合理的，否則應承認對法院選擇行為的效力[1].但不可否認，任何談判和協議的過程都存在著強勢的一方，協議管轄中合意的過程也不例外，因此，對于法院選擇條款進行必要的限制無疑是必要的，通過對管轄合意的限制，不致于使本已強勢的一方在司法救濟尚未開始前就已占了優勢。

在網絡行為中典型的合意形式就是對網站中格式條款的接受，在用戶進行瀏覽網站、瀏覽部分網頁進行注冊或簽訂網上交易合約進行交易時，往往在合同中包含有法院選擇條款，而合約的最后則留給用戶兩種選擇，即“我同意”或“不同意”，選擇“我同意”，則接受了合同內容包括法院選擇條款。對上述常見的網絡行為中的法院選擇條款效力的分析，主要還在于此種選擇是否反映了當事人的真實意思表示，當事人對法院選擇條款是否清晰，對網絡合意管轄權的效力提出異議的也多是針對于此。特別是消費者與商家簽訂的瀏覽網頁的注冊協議中，消費者與用戶處于極其被動的位置，為了獲取網絡之上的信息，必須進行相應的注冊，而在注冊過程中，則必須接受相關的注冊條款，其中可能就包含法院選擇條款。因此，此時的合意在一定程度上則很難說是消費者的真實意思表示。在具體分析時，法院則注意通過合意形成的形式來判斷用戶對協議內容的了解程度以及用戶接受協議的肯定程度，以此來判斷該合意的效力。

第一， 對真實意思的判斷

1. 法庭需先對協議被接受的程度進行分析，如果爭議的商業合同是一個標準的、單獨的、需要由用戶專門予以點擊接受的合同，則用戶的點擊接受可以表明該協議的有效性，而規定在其中的法院選擇條款則應當是有效的。但如果法院選擇的條款并不在爭議的商業合同中，而是存在于網站使用的協議中，通過最初的網站使用協議包括了依托該網站發生的所有行為，則該合意選擇法院的效力就應重新審視。

2. 對法院選擇條款的接受應該是明示的。如前所述，對于明確的需用戶予以點擊“同意”接受的協議，在形式上應該符合真實意思要求；但有的協議條款存在不明顯，無需用戶點擊確認，或協議的存在并沒有明示并要求點擊確認，而是通過用戶在實施某種行為時進行告知協議的存在，以用戶的行為推斷用戶對協議的接受，則協議的有效性就更成為問題。在美國Specht v. Nescape Communications Corp . 案中，用戶僅僅在瀏覽被告網頁時會遇到一些提示有協議的存在，但從沒有協議需用戶去點擊確認，比如被告網站中提示:“下載意味著你接受協議”，但法院認為“， 下載的主要目的是獲得產品，而不是接受一個協議。”一網絡協議尤其是網絡管轄協議或條款的成立且有效，必須要求網站擁有者獲得用戶明確、肯定的接受答復，而不能是間接和模糊的。[2]

第二，對合意的限制

1. 合意應是非排他的。根據協議管轄是否排除其他管轄的行使，可以將協議管轄分為排他性的和非排他性的管轄。在適用不方便法院原則的國家，協議管轄的排他性與非排他性的問題并不突出，在英國，即使是排他性的管轄權協議，原告也可以通過主張充分的理由向英國法院證實訴訟應當在英國進行。因此，在這種情況下，協議管轄可以說是從屬于不方便法院原則的適用[3].而對于不適用不方便法院原則的國家來說，是否為排他性管轄則至為重要，對于排他性管轄，則完全無管轄權。美國“UCITA”第110 條在肯定法院選擇條款的同時，指出“除非雙方協議明確規定，雙方協議選擇的管轄法院不具有排他性。”但1999 年《民商事管轄權和外國判決公約》（草案） 第4 條則賦予了當事人選擇法院的排他性。從適用網絡案件管轄權的角度來看，網絡案件的超國界性，使得協議管轄指向的法院具有更強的國際性，而排他性協議管轄的訂立，更有可能選擇一個與爭議事實沒有任何聯系且對某一方當事人公正的法院地，從而在協議形成和執行上均會有比較大的麻煩，另外，考慮到網絡案件協議管轄中應體現的消費者利益、公平合理等原則，非排他性的協議管轄更有利于協議管轄的執行。

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關鍵詞：國際民事訴訟；協議管轄；發展趨勢；立法完善

一、協議管轄制度概述

協議管轄制度，是指在法律允許的范圍內，雙方當事人通過協議將他們之間業已發生或可能會發生的涉外民商事爭議，交付某國法院審理的管轄權制度。協議管轄在國際私法上的意思是自治原則在國際民事訴訟領域的延伸和體現，是對選法自由的補充，也是國家在地域管轄權上的相互妥協，它在某種程度上賦予了私人以立法者所具有的權力。協議管轄制度已為當今世界各國所普遍接受和采用。

各國之所以紛紛將協議管轄作為一項確定國際民事管轄權的一般原則，主要是因為其自身具有諸多明顯的優點。第一，賦予當事人選擇法院的自，不僅有助于避免有關國家的管轄權規定因刻板、僵化而可能造成的不公平、不合理管轄的現象，而且借當事人之手使各國間民事管轄權的沖突輕松而巧妙地得到了解決。第二，在各國法院平行管轄的情況下，原告獲得了更多的選擇機會，他可以選擇到那個為其所信任且對其最為有利的法院去，而被告則只能屈就原告的選擇，或者另擇法院。前者導致當事人之間訴訟機會的不均等，后者導致一事多訴，兩者均不利于國際交流的健康發展。承認協議管轄，則能實現當事人之間程序和實體的平衡，并能有效防止和減少一事多訴現象的產生。第三，允許當事人協議選擇法院，當事人雙方即可在簽訂協議時對法院辦案的公正性、訴訟所用語言及交通方面的便利程度、雙方對訴訟采用程序的熟悉程度、判決的可執行程度及費用的可接受程度等因素進行全面的考慮和權衡，大大增強了訴訟的確定性和可預見性，有利于維護交易安全及交易雙方的合法權益。

盡管各國立法都允許當事人協議選擇管轄法院，但當事人的意思自治不是毫無限制的。歸納起來，主要有以下共同限制條件：一是當事人協議選擇管轄法院不得違反法院地國的公共秩序；二是當事人協議選擇管轄法院不得排除法院地國的專屬管轄權；三是當事人協議選擇管轄法院必須出于善意。

二、協議管轄制度的國際發展趨勢

1.協議管轄適用的范圍趨向逐步寬泛。關于當事人選擇法院方面，各國規定并不一致。匈牙利是只允許在合同爭議上設立管轄協議的國家。捷克的規定不僅包括合同爭議，而且還有金錢債務的爭議。南斯拉夫則進一步擴大動產物權。在大多數情況下，承認協議管轄的范圍限于契約、不當得利、信托等債權訴訟。對于與人身有密切聯系的自然人、婚姻家庭、繼承以及帶有很強地域特征的破產等事項，一般不允許當事人約定管轄法院。

從近年的國際私法立法來看，協議管轄已經開始將其勢力范圍滲透到身份、婚姻家庭、繼承等領域。根據1984年《秘魯民法典》第2058條和第2062條的規定，協議管轄適用于“世襲財產案件”(即合同之債、侵權之債、財產物權)以及訴因與秘魯有實際聯系的當事人明示或默示接受秘魯法院管轄的自然人的身份和能力或家庭問題的案件。

2.管轄協議的形式要件日益放寬。根據管轄協議訂立的方式，可將管轄協議分為明示的管轄協議和默示的管轄協議。對于明示的管轄協議，大多數法律都要求以書面形式達成。這無疑有利于防止和減少管轄權爭議的產生，即使產生爭議，也容易舉證并及時解決。但是，過于強調書面形式，很多時候并不利于國際民商事爭議的妥善解決，無益于保護當事人的正當權益。因此，許多國家都主張對管轄協議的書面形式作擴大和靈活的解釋。例如，2005年海牙《協議選擇法院公約》第3條第3項即集中反映了各國的這種普遍要求：“排他選擇法院協議必須以下列方式締結或獲得證明：(i)書面方式；或(ⅱ)通過其他任何能夠提供可獲取的供后來援用的信息的傳送方式。”這樣，就將傳統的書面方式及隨著科技尤其是信息技術的發展而出現的電子方式或其他新的技術方式均包括進來了。在國內立法中，1987年《瑞士聯邦國際私法法規》當為改革的先行者。該法第5條第1款對管轄協議的形式作出的規定亦十分寬松和靈活：“在有關財產的事項中，當事人可以協商選定處理就特定的法律關系所產生或將要產生的爭議的法院。可通過書寫、電報、電傳、傳真或其他可構成書面證明的通訊方式達成選擇協議。如無相反的規定，對法院的選擇是排他的。”

3.協議法院與案件之間的聯系日遭淡化。對于當事人協議選擇的法院是否必須與案件之間有一定的聯系，存在兩種對立的觀點。英、美等國家認為，當事人選擇的法院與案件沒有聯系并不影響管轄協議的效力，不會對當事人將爭議提交給與當事人及其爭議均無聯系但有著處理某類案件豐富經驗的法院審理構成妨礙。另一種相反的觀點則是要求當事人選擇的法院必須是與爭議和案件有著直接聯系或實質性聯系的地點的法院。

主張漠視聯系因素的國家主要是出于能給當事人提供和創造更多便利和自由的考慮，因為如果允許當事人任意選擇與案件毫無聯系的法院，便更能保證所選法院的中立性、公正性和便利性。強調聯系因素的國家則出于各種擔心而顯得比較謹慎和保守。他們認為，如果允許當事人選擇與案件毫無聯系的法院進行審理，將會給案件的審理(如取證、適用法律等)帶來諸多不便，結果反而不利于其真正保護當事人的利益。通過比較和分析，前一種主張似乎更為合理，也更符合協議管轄原則的本意，而后一種主張則在很大程度上難以成立或經不起推敲。第一，認為不強調聯系因素便不能照顧到司法便利性的觀點就有些牽強，這種擔心也顯得多余，因為不將當事人的目光嚴格限定在與案件有聯系的法院上，會使當事人獲得更多的自由，當事人因而可在更廣泛的范圍內結合法院的中立性、公正性以及訴訟的專業性、便利性和判決的可執行性等各種因素進行全面和充分的考慮，然后作出最明智、最適當的選擇。第二，幾乎各國國內法和國際條約都對當事人選擇法院施加了一項不得違反專屬管轄的限制，有了這種專屬管轄優先于協議管轄的限制，就不必擔心當事人會利用選擇與案件毫無聯系的法院的機會損害一國的司法和公共秩序了。第三，淡化所選法院與案件之間的聯系，使當事人選擇法院的范圍大大拓展，無疑可為當事人更順利地達成合意提供便利和支持。

正是基于上述原因，近年頒布的國際私法大都沒有要求當事人必須選擇與案件有聯系的法院。1987年《瑞士聯邦國際私法法規》第5條、1995年《意大利國際私法制度改革法》第4條以及1998年《突尼斯國際私法》第4條，均無不體現了這種新的立法趨勢。

4.保護弱者原則在管轄約定中充分體現。管轄協議有可能被經濟上占優勢地位(尤其是壟斷或事實上壟斷)的一方當事人利用來侵犯較弱一方當事人，造成形式上的自治平等，實質上有悖公平的結果，與協議管轄所追求的價值取向背道而馳。典型情況是，當合同雙方當事人實際議價能力懸殊，諸如格式合同中，合同條款由當事人一方預先擬定，對方只能附合該條款意思，而擬定條款一方在經濟上又具有絕對優勢地位，使其可以將合同條款包括協議條款強加給對方。一般而言，弱方當事人只有被動地“自愿”接受合同中明顯對其不利的協議管轄條款。

值得注意的是，1968年《布魯塞爾公約》協議管轄制度對弱方當事人的保護獨具匠心，那便是從協議訂立的時間角度體現對弱者的保護。公約規定，除其它條件外，保險合同、賒購合同、租購合同中的管轄權約定于糾紛發生后訂立始得尊重，在糾紛發生之前訂立的，不予遵從。我們知道，管轄協議訂立在糾紛發生之后，雙方意思表示真實，心存僥幸或屈就訂約的情形很少發生，但在糾紛發生之前，弱方當事人屈于雙方經濟地位懸殊的現實，無暇顧及或者是抱著良好愿望接受對己不利的管轄協議條款的情形在實踐中卻屢見不鮮。

總之，保護弱者原則對協議管轄效力的限制，是協議管轄真正體現其價值優越性的必備要件，也是當事人議價能力懸殊合同管轄規定中這一原則精神正得以實現的必要保障條款。這一原則在協議管轄制度中的充分體現是完善協議管轄立法的必然選擇。

三、我國有關協議管轄制度的立法及其完善

1.我國有關協議管轄制度的立法。1991年《中華人民共和國民事訴訟法》第244條規定：“涉外合同或者涉外財產權益糾紛的當事人，可以用書面協議選擇與爭議有實際聯系的地點的法院管轄。選擇中華人民共和國人民法院管轄的，不得違反本法關于級別管轄和專屬管轄的規定。”第245規定：“涉外民事訴訟的被告對人民法院管轄不提出異議，并應訴答辯的，視為承認該人民法院為有管轄權的法院。”

1992年最高人民法院《關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第305條指出：“依照民事訴訟法第34條和第246條規定，屬于中華人民共和國人民法院專屬管轄的案件，當事人不得用書面協議選擇其他國家法院管轄。但協議選擇仲裁裁決的除外。”《民事訴訟法》第34條規定：“下列案件，由本條規定的人民法院專屬管轄：(一)因不動產糾紛提起的訴訟，由不動產所在地人民法院管轄；(二)因港口作業中發生糾紛提起的訴訟，由港口所在地人民法院管轄；(三)因繼承遺產糾紛提起的訴訟，由被繼承人死亡時住所地或者主要遺產所在地人民法院管轄。”第246條規定：“因在中華人民共和國履行中外合資經營企業合同、中外合作經營企業合同、中外合作勘探開發自然資源合同發生糾紛提起的訴訟，由中華人民共和國人民法院管轄。”

2000年《中華人民共和國海事訴訟特別程序法》第8條規定“海事糾紛的當事人都是外國人、無國籍人、外國企業或者組織，當事人書面協議選擇中華人民共和國海事法院管轄的，即使與糾紛有實際聯系的地點不在中華人民共和國領域內，中華人民共和國海事法院對該糾紛也具有管轄權。”

2.我國現行協議管轄制度的缺陷

第一，協議管轄的適用范圍太窄且模糊不清。涉外民事案件的協議管轄僅限于涉外合同或者涉外財產權益糾紛，對于因婚姻家庭、繼承等引起的財產爭端是否可以納入“財產權益糾紛”的范疇，我國法律也沒有明確。所謂“合同糾紛”中的“合同”是否有一定的限定范圍，我國法律也未做具體規定。

第二，管轄協議形式要件嚴格的“書面”化。對協議管轄的形式要件，我國仍采取嚴格的書面形式，即只承認狹義的“書面協議”，否認電報、電傳、傳真、或其他可構成書面證明的通訊方式所達成的選擇協議的法律效力，更不用說口頭形式了。這不僅與當今的國際趨勢不一致，而且與我國1999年《合同法》中新的立法趨勢也是相悖的。

第三，協議選擇的法院太窄。我國《民事訴訟法》規定，當事人必須協議選擇與爭議有實際聯系的地點的法院，這顯然與當今國際上主張漠視或淡化協議法院與案件之間的聯系的發展趨勢是背道而馳的。這種做法不僅不利于協議管轄制度優勢的充分發揮，而且大大限制了當事人協議選擇法院的自由。

第四，保護弱者原則的缺位。一方面，管轄協議有可能被經濟上占優勢地位的一方當事人利用來侵犯較弱一方當事人，造成形式上的自治平等，實質上有悖公平的結果，與協議管轄所追求的價值取向背道而馳；另一方面，在一些人身權案件中，如撫養或扶養案件等，原告往往是年幼或年邁體弱者，單純地以被告住所地確定管轄法院會造成原告的不便，增加其訴累，影響到原告權利實現及其權利實現的程度。因此，隨著“以人為本”法律思想的確立，為實現實質意義上的公平，各國法律都對弱者利益給予著重的保護，這一精神在協議管轄制度上亦得到了體現。我國協議管轄制度在保護弱者之效力限制上存在明顯的立法疏漏。

3.我國現行協議管轄制度的完善

第一，擴大適用協議管轄案件的范圍。協議管轄制度體現了國家對當事人意愿的尊重，是訴訟民主的一種表現形式。為充分發揮這一制度的作用，進一步推進訴訟民主，提高訴訟效率，立法者在修訂民事訴訟法時，應借鑒和吸收國外協議管轄方面的立法經驗和成功做法，適當擴大國際民事訴訟協議管轄的案件范圍。建議將國際民事訴訟協議管轄的適用范圍擴大到涉外民商事合同糾紛和涉外財產權益糾紛案件，以及除人身損害賠償、交通事故損害賠償案件以外的其他各類涉外侵權糾紛案件。為適應WTO法制統一原則和透明度原則的要求，便于當事人依法及時行使協議管轄權，便于法院依法及時審案，可以考慮借鑒我國仲裁法中確定仲裁范圍的方式，采取概括規定與否定列舉(排除法)相結合的方式界定民事訴訟協議管轄的案件范圍。即對國際民事訴訟協議管轄的適用范圍可以規定為：“涉外合同、涉外財產權益糾紛或者涉外侵權糾紛的當事人，可以依法采用書面協議等形式選擇爭議的管轄法院。”并另行規定，“婚姻、收養、監護、繼承糾紛，專利糾紛以及有關破產的案件當事人不得協議管轄。”

第二，擴大當事人選擇管轄法院的范圍。理想的立法應該是只要不違背專屬管轄，且不得存在重大的不方便，應允許當事人協議選擇任一法院包括與案件沒有實際聯系的法院。對涉外協議管轄來說，實際上對本國司法管轄權的一種限制，這有助于克服“一事兩訴”的現象，公平、有效地解決國際民商事糾紛與爭議。

第三，放寬管轄協議的形式要件。放棄嚴格單一的書面主義，相應地作出靈活寬松的規定，即當事人既可以書寫、電報、電傳、傳真、或其他可構成書面證明的通訊方式達成選擇協議，也允許雙方以口頭形式協議或合意選擇管轄法院，但對口頭形式應該作一些限制，如只能適應一些簡單或訴額較小的民商事案件或人身權案件等。這樣，不但與國際通行的做法和發展趨勢保持一致，同時也可消除與我國合同法相關條文的矛盾。

第四，體現和貫徹弱者保護原則。在有關財產權益糾紛案件中，主要是一些經濟地位相對懸殊的特殊合同糾紛，如消費合同、雇傭合同、保險合同、賒購合同、租賃合同等，應規定，只有在爭議發生后訂立的管轄協議才有效力，并給予弱勢方當事人優先選擇管轄法院的權利，以防止弱勢當事人只能被動地“自愿”接受合同中明顯對其不利的協議管轄條款。在人身權糾紛案件中，如婚姻負擔、撫養費或扶養費案件等，可規定，原告有權自行選擇法院提訟，即原告享有選擇法院的權利，實行被告就原告原則。

參考文獻：

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[2]徐卉.涉外民事訴訟管轄權沖突研究[M].北京：中國政法大學出版社，2001.

[3]張蘭蘭.國際民事訴訟協議管轄制度的發展趨勢[J].法學，2002，(2).

篇4

    (1)民事訴訟法第38條規定,管轄權異議“應當在提交答辯狀期間提交”,而在第一審程序中,有權利提交答辯狀的當事人只有被告。

    (2)民事訴訟法第243條規定:“涉外民事訴訟的被告對人民法院管轄不提異議,并應訴答辯的,視為承認該人民法院為有管轄權的法院。”該條更明確規定異議主體為被告。

    (3)管轄法院是原告自己選擇的,應當推定其認可受訴法院的管轄權,否則,其不應向該法院起訴,即使其后來發現受訴法院無管轄權,也可以通過撤訴的方式來否定法院的管轄權,因此,原告無權提出管轄權異議。

    (4)必要共同訴訟的原告自己申請參加訴訟,說明其已經承認原告的訴訟行為,那么他應受約束不能再對原告選擇的法院提出管轄權異議。

    (5)有獨立請求權的第三人可以申請參加訴訟,也可以不申請參加訴訟而另行起訴,假如他申請參加訴訟,則表明他承認和接受了法院的管轄,如果他對受訴法院管轄有異議,則完全可以不參加訴訟而另行向有管轄權的法院起訴。無獨立請求權第三人在訴訟中通過支持一方當事人的主張來維護自己的利益,其訴訟地位決定其只能依賴原、被告一方,因此,其無權提出管轄權異議。管轄權異議的主體范圍,不僅包括被告,還應當包括原告、第三人。理由如下:

    首先,民事訴訟法并無明確將管轄權異議的主體限定為被告。“管轄權異議應當在提交答辯狀期間提出”之規定,不應視為對其主體的限制條件,而應當理解為對其提出時間的限制。而對于民事訴訟法第243條,因其是涉外民事訴訟程序的特別規定,其主要目的在于確認默示協議管轄在涉外民事訴訟中的合法性,而默示協議管轄在我國民事訴訟法中無明文規定,故而該條在管轄制度中沒有普遍性,據此確定管轄權異議之主體的觀點也就失去其前提條件。因此,據此認為管轄權異議的主體只能是被告的觀點是片面的。

篇5

1、管轄權異議申請書；

2、法定代表人身份證明；

3、機構代碼證復印件；

4、營業執照復印件。

【法律依據】

篇6

關鍵詞：資本與流動性雙重約束；銀行行為；巴塞爾協議

中圖分類號：F83

文獻標識碼：A

1研究的緣起

為了應對全球金融危機引致的經濟衰退，各國貨幣政策當局竭盡所能尋求各種手段，在維持超低利率的同時不斷創新貨幣政策工具和操作方式。但傳統貨幣政策傳導理論對宏觀調控的指導力卻越來越弱。從機理源頭分析可知，影響貨幣政策傳導效果的因素很多，在所有因素中銀行體系的行為模式改變對貨幣政策傳導的沖擊無疑是最大的。要更好的推行貨幣政策必須考慮監管約束下傳統銀行行為模式。在巴塞爾協議Ⅰ和Ⅱ中，資本監管規則得以確立，監管資本套利帶來了銀行體系“杠桿化”和在金融危機中即選擇“去杠桿化”正是次貸危機爆發和危機深化的重要原因，另一方面貨幣政策的信貸傳導會因資本約束給銀行帶來的風險偏好調整而變得復雜和呈現非對稱性。眾多研究得出結論，認為銀行資本約束事實上已經成為貨幣政策的一個重要的傳導渠道；反思危機，監管部門出臺了巴塞爾協議Ⅲ，將銀行業監管推向了新的層面，是因為該協議不但完善了協議Ⅰ、協議Ⅱ的資本監管指標，而且通過設定流動性監管指標，推出了流動性監管要求。

2巴塞爾協議監管下的銀行行為

2.1資本約束下的銀行行為及其影響研究

資本約束是指銀行的風險覆蓋能力、資產質量以及發展規模要與其資本金的規模相匹配受其約束。隨著1988年巴塞爾協議Ⅰ的出臺，理論界開始關注資本約束對銀行的影響。

巴塞爾協議Ⅰ監管邏輯在于將資本充足性與銀行資產的風險敏感度掛鉤，通過內置一個成本機制激發銀行從內部管理風險。由于銀行行為模式更多的顯示出資本約束的影響，學術界在探究貨幣政策時更多的開始關注資本約束的影響。Kopecky和VanHoose（2004）從利率或準備金的操作目標入手，分析了傳導機制如何因為資本約束發生變化。VandenHeuvel（2008）首次從銀行資產負債角度，論證了銀行資金來源對貨幣政策的影響。

國內銀行成為國際銀行業的重要組成部分，巴塞爾協議被用于國內銀行監管標準，由此國內關于資本約束對銀行行為影響的研究也不斷豐富。黃憲、馬理、代軍勛、海米提?瓦哈甫等（2005；2008；2012；2014）先后從理論和實證角度探究了資本約束下的銀行信貸模式的變化以及在宏觀層面對經濟產生的影響，結果發現在資本約束下不同資本特質銀行的風險偏好和信貸行為存在較大差異，也就是說資本約束會對國內銀行的信貸、選擇資金來源等偏好產生影響并且通過貨幣政策渠道傳導到宏觀經濟層面。劉斌（2005）運用我國16家股份制商業銀行研究了中國國民的貸款是如何受到資本充足率的影響，得出結論，對貸款波動影響大的是資本的約束。戴金平等（2008）對1998-2005近20年的實際數據的深入研究，結果顯對于這19家商業銀行，監管當局以提高資本充足率為核心的監管行為有效地影響了商業銀行的貸款行為。徐明東和陳學彬（2012）同樣用中國銀行數據進行實證檢驗，實證結果顯示國家出臺的貨幣政策往往不容易對資金充裕的大型銀行產生較大影響。余雪飛（2013）通過構建包含銀行部門的DSGE模型從信J供給的角度分析基于銀行資本渠道的金融加速器效應。

綜合而言，資本約束基于資金成本渠道以及風險偏好渠道，對銀行行為的影響主要體現在兩方面：風險偏好的改變和信貸行為的調整。

2.2流動性約束下的銀行行為及其影響研究

隨著巴塞爾協議Ⅲ所倡導的流動性監管制度的出臺，流動性約束對銀行行為的影響需要社會關注。Beck和Keister（2012）認為銀行資本對外負債的不同將直接受到流動性約束的影響，同樣，銀行流動性需求也是一樣，進而對央行貨幣政策的公開市場基礎產生影響。同時，也有部分研究考察商業銀行流動對宏觀經濟會產生怎樣的影響。比如，Antonio Scalia等（2013）利用歐洲地區的經驗數據分析了凈穩定資金比率（NSFR）對貨幣政策操作的影響，實證了NSFR對銀行貸款的影響，指出貨幣政策的操作必須考慮流動性約束的影響。

與國外不同觀點是國內對流動性約束下的銀行行為的研究目前還主要側重于定性研究。萬志宏和曾剛（2012）分析了美國銀行體系的流動性囤積，指出銀行體系的流動性囤積中央銀行貨幣政策的傳導會產生阻礙影響。巴曙松等（2012）分析了流動性風險監管新規所引發的銀行資產負債表替代效應，并進一步從金融穩定、宏觀經濟及道德風險等方面分析了流動性風險的監管新規可能帶來的影響。

流動性約束目的主要是通過建立激勵機制，讓銀行更加關注資產的流動性風險，選擇更穩健的融資渠道以應對流動性風險。

2.3資本和流動性雙重約束下的銀行行為及其影響研究

由于巴塞爾協議Ⅲ出臺時間較晚，國際上對資本和流動性雙重約束下的銀行行為及其影響的研究還只是處在起步階段。國外的研究要先一步，BIS（2010）基于DSGE模型對巴塞爾協議Ⅲ的宏觀經濟影響進行了評估。Michael（2010）曾提出了一種模型，該模型以資本和流動性為變量，來估計銀行信用價差的改變方式。另外，還有學者從信貸市場的摩擦的角度，利用DSGE模型基于雙重約束，對中期宏觀經濟的因素進行分析，得出結論：貨幣政策的不同和特定限制的時間將會決定前者。

國內，代軍勛、王璐露（2011）研究了在不同類型的商業銀行中，不對稱的創新能力在有資本約束下的表現，并基于中國數據進行了實證。代軍勛和陶春喜（2016）采用聯立方程模型分析了資本和流動性雙重約束下國內商業銀行的風險承擔行為。并且部分學者開始嘗試建立國內銀行在雙重約束下行為模式的仿真方法。

3評論與展望

國內外學者對于巴塞爾協議監管對銀行行為影響的研究得出的結論有不小差異，這主要是因為學者們的切入角度、研究方法和采用的實證數據各不相同，不過研究的全面性有助于我們對資本約束和流動性約束下銀行行為機理及其宏微觀影響的認識的深入，同時也能夠推動銀行監管和貨幣政策傳導理論和實踐的完善。然而必須承認的是，隨著新的巴塞爾協議出臺，這些研究也存在一些缺陷：（1）最重要的一點是，上述研究一般從獨立的約束條件出發，只考慮資本約束或只分析流動性約束，展開對銀行行為機理的研究，這種研究基礎，忽視了資本約束和流動性約束的交互影響和合成效應。然而現實中資本約束和流動性約束同時存在，由于兩者的監管方向并不一致，兩者對銀行資產配置和信貸行為的影響也不盡相同，這種兩種約束可能帶來影響的消弭或者其他影響的強化，致使資本和流動性雙重約束下的銀行行為機理必然有別于資本和流動性單一約束下的行為機理。（2）對資本和流動性雙重約束下銀行行為特征的描述不一定會很適合發展中國家（包括中國）的情況，因為他們的參照數據和模型（DSGE）都是以西方國家為標準的，而且西方國家的市場相比于我國更加成熟，且趨于穩定。

由于之前的研究或多或少存在上述不足，我們將來的研究更多的把資本的約束和流動性的約束綜合在一起，充分考慮兩種約束產生的交差作用以更好的考量銀行資產配置和信貸行為的動態調整規律；在實證領域考慮發展中國家設定參數進行仿真推演，以解決實證數據缺失問題；在國際比較領域側重于考察資本和流動性雙重約束下我國銀行行為調整及其影響的特殊性。從而完善銀行監管理論和貨幣政策傳導理論，為我國銀行監管實踐和貨幣政策操作提供指導。

參考文獻

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[2]Bech， M.and T.Keister.On the liquidity coverage ratio and monetary policy implementation[J].BIS Quarterly Review，December，2012.

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[9]代軍勛，海米提?瓦哈甫.資本約束、銀行特質性與貨幣政策敏感性――基于中國銀行業的實證[J].國H金融研究，2014，（8）：6166.

[10]代軍勛，陶春喜.資本和流動性雙重約束下的商業銀行風險承擔[J].統計研究，2016，12（33）：3941.

[11]劉斌.資本充足率對我國貸款和經濟影響的實證研究[J].金融研究，2005，（11）.

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[13]黃憲，馬理，代軍勛.資本充足率監管下銀行信貸風險偏好與選擇分析[J].金融研究，2005，（7）.

[14]黃憲，魯丹.銀行業資本監管對中國宏觀經濟波動效應的實證研究[J].經濟評論，2008.

[15]王璐露，代軍勛.資本約束對不同類型商業銀行流動性創造能力的非對稱性影響研究[J].財經論叢，2011，（5）.

[16]萬志宏，曾剛.后危機時代美國銀行體系的流動性囤積與貨幣政策傳導[J].國際金融研究，2012，（10）.

篇7

關鍵詞： 建構主義 英語教學 聽寫教學

一、引言

縱觀近幾十年國內外一些主要的外語教學法：聽說法、交際法、全身反應法等，都是以行為主義學習理論或認知學習理論為心理學基礎。建構主義理論的一個重要思想――以學生為中心，也是值得外語教學界借鑒的。建構主義教學觀作為教育心理學的最新理論，對我國大學英語教學和創新型人才的培養具有良好的可借鑒作用。運用建構主義學習理論指導英語教學，對學生自主學習能力的培養具有一定的指導意義。

筆者以建構主義學習理論為視角，結合近年來學者們運用建構主義理論探索英語教學的研究，探討大學英語教學中“聽寫”這一環節的課堂教學設計。

二、“建構主義學習理論與英語教學”相關研究

溫彭年、賈國英（2002）等人在論述建構主義理論與教學改革中提供了建構主義學習理論綜述。

豐玉芳（2006）綜合了學者們的學術觀點，將傳統教學模式與建構主義教學模式的區別歸納于表格中，并且以大學英語某一課為例，為讀者提供了建構主義學習設計的案例。

眾多學者們還探討了建構主義在英語閱讀教學、英語語法教學、英語寫作教學、英語口語教學、英語語音教學、英語口譯教學等教學活動中的運用。

然而，“聽寫”作為一個重要英語教學活動，不應受到忽視。建構主義的思想對于聽寫教學活動設計也有可借鑒的地方。如何借鑒利用建構主義合理之處指導“聽寫”教學，應該是值得探討的。

三、英語教學中的“聽寫”環節

（一）聽寫的作用

“聽寫”雖是一種傳統的聽力訓練方法，但其對聽力能力發展具有顯著功效。楊學云通過對比試驗、問卷調查等方式探討了聽寫式語言輸入訓練對發展學生聽力能力的有效性。其試驗統計數據分析及問卷調查結果表明：聽寫式語言輸入與學生聽力能力的發展顯著相關，對聽力能力的提高有促進作用。

除了對聽力能力具有顯著促進作用外，“聽寫”訓練還與閱讀、寫作、語法等能力的發展顯著相關。國內學生對此進行了相關研究。可見，“聽寫”作為英語教學環節，有很大的發展空間。

（二）聽寫的特點

聽寫式語言輸入訓練是一項有意識的信息輸入、產出活動，是聽者被動接收信息和主動產出信息相結合的過程。聽是對信息的被動接收，寫是對輸入信息的語言展示。在聽的過程中，聽者接收源語言，對聽到的聲音信號進行檢索、分析、存儲，主動構建語境意義，以文字的形式再現先前輸入的信息，完成由輸入到輸出這一完整的循環過程（楊學云：29）。

“聽寫”是一個十分復雜的過程。它能綜合考查多方面的能力和知識。如，聽力理解能力，基礎語法知識及其應用、詞匯知識、邏輯推理能力、標點符號知識、書寫能力等。當我們通過聽覺渠道接收信息時，并要把它寫下來時，首先必需依賴聲音信號和上下文辨識出一個個的詞來，然后賦予它結構與意思（包括利用上下文及背景知識等消除一音多義所帶來的歧義等。）經過處理的材料被暫時儲存在短時記憶里，最后再從記憶里重現在紙上。在此過程中，如果不善于利用上下文、背景知識及邏輯推理能力，就會導致或難以發現邏輯語義上的謬誤（李紹山：3）。

在聽寫訓練時，要注意聽寫材料語言與內容的難度，采用多樣化的聽寫教學方式。否則，易使學生產生畏難情緒，影響學生的學習動機。同時，要注意營造寬松的課堂環境，過于緊張的氣氛會影響教學效果、不利于學生的二語習得。

四、基于建構主義視角的英語教學“聽寫”環節

（一）背景知識

建構主義學習理論認為，個體學習需要先前知識的支持。如果個體沒有先前形成的知識結構的基礎，是不可能吸收新知識的。我們知道得越多，我們能夠學習的就越多。因此施教者必須盡量創設同學習者當前狀態的聯系，必須為學習者提供基于先前知識的路徑（田延明：23）。背景知識的熟悉程度對聽寫有直接影響。背景知識越熟悉，聽寫的正確率就越高。

因此，在聽寫教學中，教師要重視社會文化背景知識的傳授。學生積累了一定量的背景知識后，才有可能通過所接收的這些信息，去判斷所聽材料可能涉及的內容，提高理解的正確率（鐘莉莉：65）。而在此過程中，學生的信息輸入過程就有可能由被動接收信息變為主動，這符合建構主義關于“學習是學習者主動地建構內部心理表征的過程”這一觀點。

（二）多樣化的聽寫教學任務

建構主義關于教學思路的認識中，最主要的就是注重以學生為中心進行教學，注重協作學習。在進行聽寫教學時，不妨采用多樣化的聽寫任務，達到意想不到的效果。

在實際的聽寫教學中，教師可針對學生實際進行多樣化的聽寫教學訓練。如就大學英語教學而言，在學生進校的第一學期，可進行六至八次聽寫。主要聽寫英語課堂上學過的內容。一來掃除了背景知識的障礙，二來可以消除學生的緊張心理。第二學期可加強聽寫的深度，比如加上一項閱讀式的聽力理解題。這有利于學習能力較高的學生發揮其特長，提高其學習動機。第三學期可進行句子或短文聽寫。在進行短文聽寫時，還可采用小組合作的方式，先各自聽寫，后與小組成員討論、一起對短文進行意義上的重現，接著教師進行反饋。這個過程可以促進學生與班級成員的對話交流，學生在此過程中從自己的背景出發，建構了自己對于短文的意義，其原有的知識因為其他成員的“新經驗（知識）”進入而發生調整和改變。也許這個過程會比學生自己完成聽寫的時間要長。但是，學習需要花費一定的時間。學習不是瞬間完成的，對于知識來說，需要學習者多次思考及應用。

當然，多樣化的聽寫教學還可以包括慢速聽寫、常速聽寫等。目前也已有學者對此進行了相關研究。

（三）學習動機

建構主義認為，學生是信息加工的主體，是意義的主動建構者，而不是外部刺激的被動接受者和被灌輸的對象。學習是學習者內部控制的過程。建構主義鼓勵和接受學習者的自治和主動；將學習者看作是有意志和目的的人，鼓勵學習者質訓，培養學習者的好奇心（田延明：25）。

動機與自主學習是緊密聯系在一起的。動機對聽寫能力的提高有重大作用。態度和動機是影響外語習得的重要因素之一。湯聞勵通過實證研究，驗證了在教學中加強學習動機、增加語音及精聽訓練是幫助學生提高聽寫能力的必要和有效途徑這一假設（湯聞勵：85-89）。可見，動機是提高英語聽寫能力的三變量之一。這與建構主義的觀點是相通的。教師是學生意義建構的幫助者、促進者，教師應努力培養學生的自覺意識和元認知能力，努力調動學生的學習積極性。

（四）教學環境

建構主義認為，人是知識的積極探求者和建構者，知識的建構是通過人與環境的交互作用進行的。教師應創設含有豐富信息的環境，為學生提供最真實的語言信息輸入，引導、幫助學生建構語言知識，發展語言運用技能。此外，建構主義對于教學還提倡注重提供充分的資源。建構主義強調要設計好教學環境，為學生建構知識的意義提供各種信息條件（田延明：26）。最近，隨著網絡環境的優化，網上建構主義的教學組織形式也得到了較快的應用與發展。這對于網絡環境下的“聽寫”輸入教學具有重大啟示意義。

隨著現代化技術手段的發展，基于建構主義的“聽寫”教學將突破傳統教學的局限，開發出能有效支持學生主動建構知識、通過網絡實現信息交換、資源共享，開展網絡協作學習的軟件或教學環境，為學生自主進行“聽寫”學習提供無限可能。

五、結語

建構主義理論為我們提供了實現培養具有自主學習能力的高素質人才這一目標的可能性策略。建構主義強調以學生為中心，重視學生對知識意義的主動建構，這為21世紀外語教學提供了一個新的教學觀念。我試著從“聽寫”這一教學環節入手探討了建構主義在聽寫教學中的應用。旨在更加有效地優化聽寫教學的效果，促進學生二語習得的發展。

參考文獻：

［1］豐玉芳.建構主義學習設計六要素在英語教學中的應用［J］.外語與外語教學，2006，（6）.

［2］高翠玉.多樣化聽寫策略在英語教學中的實踐［J］.山東外語教學，2007，（4）.

［3］李紹山．聽寫――有效的外語教學與評估手段［J］．外國語學院學報，2001，（4）．

［4］湯聞勵．動機語音精聽――提高英語聽寫能力之三變量［J］．廣東外語外貿大學學報，2005，（3）．

［5］田延明，王淑杰．心理認知理論與外語教學研究［M］．北京：北京大學出版社，2010，4．

［6］溫彭年，賈國英．建構主義理論與教學改革――建構主義學習理論綜述［J］．教育理論與實踐，2002，（5）．

篇8

關鍵詞：關聯理論；歇后語；日譯

中圖分類號：H36 文獻標識碼：A 文章編號：1673-2596（2013）04-0177-02

一、關聯理論與翻譯

關聯理論是1986年Sperber和Wilson在Grice合作原則的基礎上提出的認知語用學理論，強調交際過程是說話方提供關于其意圖的明示刺激，聽話方通過推理來尋求最佳關聯理解的過程。最佳目標是保留傳達交際線索的風格特征，反映話語的信息內容及表達此信息內容的方式，以及這樣的風格特征要達到的特殊效果。

作為交際的翻譯活動，譯者對源語的理解和翻譯過程中對語碼的選擇所依據的自然也是關聯性。翻譯過程涉及原文作者、譯者和譯文讀者。哥特的“三元論”充分考慮譯文讀者的認知環境和反應，該論認為翻譯行為包含兩個明示-推理過程：原文作者向目的語讀者示意其交際意圖，而譯者則根據原文的語境信息以及關聯原則對原作者的交際意圖進行推理理解；譯者根據自己對目的語讀者的期待和接受狀況估計，對原作者的交際意圖和信息加以示意并傳達給譯文讀者。

然而目的語讀者的期待和文化背景不同，同樣的話語，不同讀者可能讀出不同程度的關聯性，達到不同語境效果。因此，關聯理論視角下譯者須再現在其與目的語讀者共享的認知環境中可能產生最大語境效果，從而使譯文達到最佳關聯。即譯者必須考察目的語讀者的認知環境及闡釋的任何方面在此認知環境中的關聯性，根據最佳關聯性目的做出翻譯決定。

二、歇后語與翻譯

歇后語是中華民族的獨特文化，以短小且風趣形象著稱。作為“引子”的前半部分就像謎語，而作為“后襯”的后半部則如謎底。通常人們只說前半部分，讓聽者自己去領會和猜測其本意，如：瞎子點燈――白費蠟、大姑娘上轎――明里哭暗里笑等等。恰當地運用歇后語可使語言生動活潑、富含韻味，給讀者留下鮮明深刻的印象。如《駱駝祥子》中的很多歇后語都起到了這種作用，在寫虎妞到曹先生家去找祥子，見面第一句話就說：“你可倒好！肉包子打狗，一去不回頭啊！”這句歇后語恰當地表達了虎妞對祥子不露臉的不滿和怨恨，調侃的口吻使得語言幽默風趣，同時有助讀者更為清晰地理解老舍筆下的那個社會，更為深刻地理解祥子的悲劇命運。

正是由于歇后語負載著深厚的民族文化特征和色彩，包含著民族深厚的文化底蘊和內涵，很難被外國讀者所理解和接受。在涉及具有文化特色的翻譯中，有些文化需要譯出，否則會導致目標語讀者的理解障礙，而另外一些文化則無需翻譯，目標語讀者可以通過自己的邏輯推理充分理解譯文所要傳達的源語意圖。如何有效地處理含有文化因子的翻譯，就要求譯者以關聯理論為指導，根據具體情況采用不同的翻譯策略，尋求最佳關聯并恰當表現，以較好地達到翻譯目的。漢日兩門語言雖其相似性較多，但詞匯、語音和句法等語言特征的差異性也給歇后語的日語翻譯帶來不小影響。從關聯理論角度來看，翻譯就是一系列復雜的認知推理過程，在此過程中，譯者需要以最佳關聯為指導，對語境進行全面的理解和分析，靈活運用多種翻譯策略，力求找到最佳關聯，創造出合適的語境效果，從而使目標語讀者達到最大關聯和最好的閱讀效果。

三、實例分析

歇后語翻譯重在準確傳達其作者的意圖以實現其交際功能并恰當譯出其風格，運用關聯理論指導歇后語翻譯能從根本上抓住其翻譯的本質，本文擬運用關聯理論，通過對立間祥介和中山高志的譯著《駱駝祥子》中先后出現的幾句歇后語翻譯進行比較分析，從而探討歇后語日譯策略及其語用效果。

1.“你可倒好肉包子打狗，一去不回頭啊”她的嗓門很高，和平日在車廠與車夫們吵嘴時一樣。

A：「おまえもいいなもんだよ。でてったきり、知らんぷりとはねえ。車夫たちとやりあうときと同の甲高い聲でそれだけ言うと同時に…（立間祥介，P132）

B：「いいなもんだね。’肉包子’（肉まん）を犬にぶっつけたように、まるでってこないじゃないかね聲の調子は非常に高く、日頃車場で車夫らとわめき合うときとわりなかったが…（中山高志，P129）

“肉包子打狗，一去不回頭”意為得到好處后有去無回，此處為虎妞責備祥子嘗到甜頭后就消失之意。立間詳介只翻譯了后半部分的有去無回，目的語讀者難以體會嘗到甜頭這層含義，而中山高志則采用了直譯，將原文意思準確翻譯出來，讓目的語讀者直接感知源語語言特色并完成從源語作者到目的語讀者的跨文化交際目的，實現源語和目的語間的最佳關聯。

2.有急等用錢的，有愿意借出去的，周瑜打黃蓋，愿打愿挨。

A：急場の金に困っている人があればこそ、こちらも貸してやるのであって、周瑜が黃蓋を打擲したようなもの（苦肉の策。『三國志の故事）、武士は相身互いじゃないか、と。（立間祥介，P119）

B：大急ぎに金がいる人があり、また貸してやろうという人があれば、周瑜が黃蓋を打って大 芝居をやったのと同じことで、渡りに船じゃないか。（中山高志，P116）

“周瑜打黃蓋――愿打愿挨”出自《三國演義》，沒有閱讀過《三國演義》的日本讀者很難理解故事的來龍去脈，也就無法真正理解此歇后語的真正含義。立間詳介和中山高志都將歇后語的前半部分直譯了出來，而對歇后語的后半部分采用了不同的翻譯方式，立間詳介意譯為「武士は相身互い，同時為了不造成文化喪失，又采用文內加注的方式進行了信息彌補，如此一來目的語讀者通過閱讀譯文便可了解周瑜打黃蓋這一典故的文化內涵；而中山高志則套用了日語固有慣用語「渡りに船，用日本原有文化形象直接替代源語中難以理解的特有文化，目的語讀者的潛在語境得到激發，把歇后語的前后兩部分聯系起來，也能得到與源語作者意圖相等同的語境效果，但卻容易造成信息缺失，如該故事出自《三國演義》等等。

3.看祥子沒動靜，高媽真想俏皮他一頓，可是一想他的正直勁兒，又不大好意思了：“你真行。‘小胡同趕豬――直來直去’，也好。”

A：祥子がなにも言わないので、高馬は皮肉のひとつも言ってやろうかと思ったが、一途な彼の性格を思うと、それもかわいそうに思った。「偉いよ、あんたは。ばか正直にやるだけのことをやってみるのも、またいいだろうさ。（立間祥介，P124）

B：祥子がてこでこも動かないのを見て、高馬は本でちょっとからかってみってやろうと思ったが、彼の真正直さを考えてこれもすまぬことだと思い直した。「お前は本當にえらいよ。石部金吉式も結構だ。（中山高志，P121）

“小胡同趕豬――直來直去”意指人的性格直率、沒有城府。立間祥介將“小胡同趕豬――直來直去”翻譯為「ばか正直にやるだけのことをやってみる，采用意譯方式，雖然能讓目的語讀者理解原文的意思，卻也喪失了原文所蘊含的文化內涵及語言風格。中山高志將原文譯為「石部金吉式，石部金吉式是日本人所熟知的人物，性格直來直去、不會靈活變通。這無論從涵義還是語言形式都與原文較為貼切，可視為實現了最佳關聯。

4.“他必審問我，我給他個徐庶入曹營――一語不發’。”

A：そうすりゃ、相手はだれだってことになるけどあたしは知らぬ存ぜぬでおしとおす。（立間祥介，P139）

B：爺さんきっと根掘り葉掘り聞き出そうとするに決まっている。あたしは徐庶が曹操の所に連れてこられたときのように一言も言わない。（中山高志，P135）

《三國演義》三十六回中出場的徐庶是蜀國劉備的參謀。因其母親被魏國曹操所挾持做了人質，他入了曹營，但身在曹營心在漢，從沒為曹操獻過計策。立間祥介使用意譯法，略過謎面，只翻譯了歇后語后面的謎底部分。中山高志則采用了直譯法，按原樣翻譯并在譯文后面對該歷史故事做了加注說明，這樣不僅有助于目的語讀者理解原文，同時還保存了原文特有的文化及語言風格特征。

綜上不難發現，在將漢語歇后語翻譯成日語時運用關聯理論可以很好地突出其語用效果。但由于不同語言本身風格不同，即便是中日兩國語言及文化存在如此錯綜復雜的影響滲透關系，在翻譯中“得其意忘其形”也在所難免。歇后語本身的獨特形式很難得以保留，大多數情況下無法像在漢語中那樣只講上半句，下半句無需說明。故歇后語的日譯采取何種方式取決于它本身的特點以及譯者對目的語讀者文化視域的把握，對那些比喻生動形象而又淺顯易懂的，應盡量保留原文的內容和形式，可采取直譯，讓目的語讀者接受一定異域文化以利于文化傳輸；對于目的語讀者較難理解的歇后語，又可依據具體情況進行套譯，方便讀者理解，但須注意文化缺失的恰當彌補。總之翻譯時雖無固定標準或模式可套，但盡量做到保留原文風格的同時也適當考慮目的語讀者的接受程度，必要時利用多種方式進行文化缺損彌補即可。

參考文獻：

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〔3〕老.駱駝祥子.人民文學出版社，2010.

篇9

（一）旅游產業的外部性需要政府參與

外部性是指一個經紀人從事一種影響旁觀者的福利的活動，而這種影響不需要支付報酬也能得到額外的報酬。外部性分為正的外部性和負的外部性。外部性的存在是導致市場機制失敗的一個主要原因。旅游產業同時具有外部經濟性和外部不經濟性兩類外部性，外部經濟性表現為：發展旅游產業可以提高旅游景點所在地的知名度，有利于當地的精神文化建設，這樣受益的不僅僅是旅游產業，而是整個地區。外部不經濟性主要表現為：不當的旅游產業是以環境的破壞作為成本的，如果影響的范圍擴大，甚至會影響當地居民的生活質量的水平。隨著游客人數的增多，會加速旅游資源的破壞，影響其他游客的旅游質量，還會與當地的居民爭搶資源。這兩種外部性不是旅游市場本身的機制所能解決的，所以需要政府部門的介入。

（二）旅游產業的產品具有公共產品性質

社會產品分為私人產品和公共產品，純粹的公共產品或者勞務是指每個人消費的這種物品或者勞務不會導致別人對該種商品或者勞務的減少。公共商品和私人商品具有三個顯著的差別：效用不可分割性，消費的非競爭性和收益的非排他性。旅游產業作為公共商品的屬性具體表現為：旅游目的地的整體形象推廣；旅游基礎設計的建設，如旅游咨詢中心、旅游集散中心和旅游交通標識系統。每一個旅游目的地企業都會從形象推廣和基礎設施建設中獲益。但是這種獲益具有非排他性，所以企業作為經濟性的組織不會主動采取措施，需要政府的參與。

（三）旅游產業的信息不對稱需要政府參與介入

旅游企業之間以及旅游企業和旅游者之間的信息不對稱，會導致旅游產業不正當競爭的行為。旅游目的地對于旅游者來說是相對陌生的環境，相對于旅游企業就是信息缺乏的一方。游客由于對于信息的缺乏，很難在短時間之內對旅游企業提供信息的優劣做出正確的判斷，然后由于“逆向選擇”和“道德風險”的存在，最終會導致旅游產業出現“劣幣驅逐良幣”的現象。最終不利用旅游產業的發展，所以需要政府參與其中，為旅游企業和游客都提供相對正確的信息。

政府在旅游管理中發揮的作用

政府參與到旅游管理的活動之中，并通過采取一系列的措施，發揮其職能，會對旅游業的發展帶來較大的推動作用。

（一）旅游產業法律體系不斷完善

改革開放以后，伴隨著我國旅游產業的發展，我國政府部門相應出臺了一系列關于旅游的法律法規。如《旅行社暫行管理條例》、《風景名勝區管理暫行條例》、《中華人民共和國評定旅游涉外飯店星級管理規定》、《中華人民共和國旅游法》等，在制定法律的同時，政府部門也加強對于制度的建設，從而使我國旅游產業形成了相對完善的法律制度體系。

（二）推動旅游景點景區建設

到目前為止，我國已經建成了六大旅游金三角（京-滬-穗，京-西-滬，京-西-貴，穗-貴-昆，滬-蘇-杭，粵-港-澳）、三大旅游開發區（環渤海旅游區，長江三角洲旅游區，珠江三角洲旅游區）、四大旅游帶（西安絲綢之路旅游帶，昆明生態旅游帶，桂林、成都山水風光旅游帶）。旅游產品呈現出種類繁多、各具特色的狀況。

（三）促進國家整體形象的宣傳

在促進國家整體形象宣傳方面，政府發揮了巨大的作用。政府協調了各方面的資源，通過旅游產業的發展，以及旅游景區居民的形象，整體提高了我國在全球的形象。

（四）提供公共產品并改善旅游環境

政府部門投入了大量的資金，支持旅游產業的基礎設施建設，完成了一大批供水、供電、垃圾污水處理、環境整治和安全設施保障。在總體上，為游客提供較為良好的旅游環境。

現行旅游管理體制存在的問題

政府主導的旅游管理活動，為我國旅游產業的發展做出了較大的貢獻，但是隨著旅游產業內外環境的改變，政府主導模式的缺點也逐漸暴露

（一）機構和職能大小的矛盾

我國的旅游資源豐富，具有廣泛性和綜合性的特征，而其中主要是文物、風景、文化，根據其不同的屬性，旅游資源分屬園林、宗教、建設、文物等不同的部門管理。每一個部門又都具有各自不同的職能。這就導致為了實現各自部門的職能與總體的統籌規劃不相符。同時，政府部門在旅游管理的活動中更多的應該是宏觀的，但在實際的工作中，旅游管理部門卻承擔著更多具體的工作。

（二）投入機制存在泛市場化的缺陷

在改革開放之初，為了緩解旅游基礎設施的供需矛盾，政府吸引了一大批民營企業進入了旅游產業。其涉及旅游業的各個行業，例如：餐飲、住宿、旅行社、旅游景點等。這些企業在當時對我國旅游產業的發展做出了巨大的貢獻。但是由于我國現在并沒有完整的制度規定和監管條例，企業自身存在弱點，片面追求經濟效益，對我國旅游產業的總體發展帶來了不利的影響。對環境造成了嚴重的破壞，同時由于缺乏相應的知識和技術，在進行旅游規劃時，嚴重違背其規律，項目的建設水平低，同時民營企業對于旅游地的開發往往具有短視化的現象。

（三）運行機制存在問題

改革開放以來，我國的旅游管理體制總體具有兩大特征：企業化經營；管理具有多重目的，即既要對旅游資源進行保護，又需要創收。在這種情況之下，旅游產業的運行機制存在諸多問題：政、企、事不分，在我國旅游業的經營活動中，經營方式仍然按照政府機關的工作模式，在理念上缺乏市場觀念、競爭意識，在人員上存在冗員現象；所有權、經營權、行政權混亂，由于我國的國有資產所有者代表地位界定不清，所有權虛置，各種產權模糊。在現實的運行機制中，旅游管理部門既是實際的所有者和管理者，又是經營者。在面對部門利益和眼前利益的時候，很難履行其作為一個管理者的職能。

（四）旅游管理過程為結果導向

旅游產業是一個綜合性的產業，旅游市場的問題要從實際的需求出發，從引發問題的真正原因出發，制定切實可行的行動方案，而目前，我國對于旅游產業的問題往往只是從最后的結果出發。短期內可能是有效的，但問題卻沒有從根本上消失，在旅游產業繼續向前發展的過程中，其問題就會重新顯現。政府在旅游管理中的制度創新

政府主導的旅游管理模式出現的問題

并不表示要完全取代這種模式，在當前實際情況下，政府主導的模式仍然具有較大的優勢，重要的是要對其進行制度上的創新，使其更適應旅游產業的發展。

（一）制度創新的理論依據

新公共管理理論是在傳統的分析框架之下，增加一種新的公共部門治理研究途徑：契約主義。該理論認為公共部門和私人部門之間不存在本質的差別，所以為了安排公共服務，政府部門也可以引入市場機制，由競爭機制決定服務提供情況，決定服務的價格和質量。在這種意義上，政府決定為社會提供什么樣的公共產品和服務，但是決定之后，應當向社會公開招標。可持續的發展觀涉及到自然、經濟和社會三個方面，其本質是要追求有理性和有節制的發展，按照需要性和限制性的原則進行經濟的開發建設。

（二）制度創新的理念改變

1.從增長到發展，經濟增長和社會發展并重。在旅游發展的早期階段，政府部門過分注重經濟的發展。隨著發展的深入，管理理念由單純追求經濟利益到關注社會經濟、文化教育、全民素質和國家形象等綜合效率。

2.開發與保護相結合，市場介入和政府主導相結合。旅游景點的存在是旅游業生存和發展的基礎，人文景點和名勝古跡是保護工作的重中之重。但是在實際的工作過程中，政府部門往往忽視了對景點的保護工作。

（三）政府職能轉變

1.開發職能的重新定位。政府部門需要對旅游資源進行分類，區別出開發比較完整和經營比較完善的老景區，將管理權和經營權進行分離，將管理機構的經營職能分割給市場，政府自己保留管理權。對于需要投入大量資金的新景區，政府可以利用政策優勢，吸引市場主體的長期投資。但在這個過程中，政府部門需要加強審核，要避免開發部門短視化的形象。對于不適宜市場化運作的旅游景點，可以開發出輔助旅游項目，要用整體的觀念來看待旅游資源。對不同經濟發展水平的旅游地區，政府在旅游管理的職能上也要有所調整。在已經相對完善的地區，政府只需把握好市場的準入門檻。在新興旅游城市中，政府一方面要做好景區的規劃工作，保證旅游資源的合理開發和規劃。另一方面也要做好市場的協調和監督工作，防止盲目追求速度而忽視質量。

2.經營職能的重新定位。政府在旅游產業方面的經營職能主要是要做到旅游市場維護和利益主體協調兩個方面。政府作為市場秩序的維護者，應該有效發揮監管職能。打造有特色的旅游景點并進行相應的旅游宣傳。同時，政府部門也要處理好旅游景區開發商和當地居民的關系。給旅游產業的發展提供良好的環境。

3.監管職能的重新定位。政府在對旅游業進行監管時要從規劃審批和監管問責兩方面進行考慮。政府在進行監管時要把握一個原則：在不破壞旅游資源的基礎上，保證其持久的欣賞價值方式；政府在監管的時候也要注意旅游開發主體的職責，做好旅游資源的保護工作；政府部門要有獨立、權威的協調機構；政府和開發部門要明確分開。

4.服務職能的重新定位。政府要注重基礎設施的建設，同時政府在為社會提供旅游資源的時候，也要注重和市場的合作，要明確兩者的關系和職能上的差別。

（四）制度創新對政府提出新要求

篇10

關鍵詞：利益相關者理論 和諧企業勞動關系 構建

利益相關者理論關注和諧企業勞動關系的建立

近年來，在我國部分企業中，勞動糾紛的現象仍然大量存在，勞動關系不和諧現象仍有激化的趨勢，根據《2012年中國社會形勢分析與預測（社會藍皮書）》的數據顯示，2011年1月至9月，全國各級勞動人事爭議調解仲裁機構受理勞動人事爭議案件93.3萬件，其中，各級仲裁機構共立案受理42.8萬件，涉及勞動者55.3萬人。調查顯示，勞動報酬、經濟補償和賠償金、社會保險、工資拖欠、工時過長等，仍然是勞動關系爭議的焦點。尤其是工資拖欠問題在勞動爭議中最受社會關注，調查顯示，在江浙地區，2011年1月至9月共發生228起企業主逃逸事件，這些企業共拖欠14644名員工7593萬元薪酬。這些現象和數據說明，隨著我國非公有制經濟的飛速發展，企業在創造就業機會、為社會創造財富的同時，勢必會出現損害勞動者權益的行為，使勞資雙方產生矛盾，進而引發不和諧的企業勞動糾紛和矛盾。

早在1995年，我國《勞動法》中強調要調整勞動關系，保護勞動者合法權益，促進經濟發展和社會進步；十七大報告中也提到，要規范和協調勞動關系，完善和落實國家對農民工的政策，依法維護勞動者權益；2008實施的《勞動合同法》從完善勞動合同制度方面明確了勞動合同雙方當事人的權利和義務，以此來保護勞動者的合法權益，構建和發展和諧穩定的勞動關系，以上各種法律法規特別注重維護勞動者利益，提倡構建和諧企業勞動關系。

目前，不和諧的勞動關系大量存在，其產生的根源在于勞動關系中的利益關系不協調，而利益關系又涉及到企業利益相關的各個主體，包括企業雇主、股東、債券人、管理者、勞動者、政府的職能管理部門等。

在所有的企業利益相關者中，企業的勞動者利益是企業勞動關系利益中最不可或缺的一部分。企業的利益相關者，其實質上是企業利益的關聯者之間的利益關系，主要是經濟利益關系，就這一點而言，企業勞動關系本質上是一種經濟利益關系。企業勞動關系貫穿著企業經營管理的整個過程，從勞動關系的建立到勞動關系的調整，都涉及到勞動者的經濟利益關系，這其中包括勞動契約的訂立與解除、勞動報酬、保險福利、休息休假、勞動安全等勞動者權益。實踐證明，是否簽訂勞動合同是對其他權益保護的前提和關鍵，也可以說，勞動合同的訂立是決定其他勞動權益的基礎。

在我國部分企業經營中，這些勞動者權益存在不同程度的缺失和損害，主要是由于部分企業不與勞動者訂立勞動合同。自從我國《勞動合同法》頒布實施以來，許多學者在不同地區調查了勞動合同的簽訂率，根據最新的2011年勞動合同簽訂率調查來看，有學者對上海等九城市對中小企業進行了調查，根據調查的1690個樣本，發現勞動合同的簽訂率為65.5%。并且，不同的企業規模，勞動合同的簽訂率是不同的，規模越小的企業，勞動合同的簽訂率越低。甚至有些私營企業，即使簽訂勞動合同，勞動合同也是短期的，勞動關系不穩定，使勞資雙方很難形成一個共同的向心力推動企業發展。

另外，還存在一些其他問題，比如在勞動合同方面，存在短期合同、口頭合同、不平等的合同；在勞動報酬方面，拖欠工資、克扣工資、壓低工資等。在勞動環境方面，忽視勞動安全衛生、生產環境惡劣使勞動者患職業病程度加大；在勞動強度方面，強度加大，加班加點現象時有發生，并且不給加班費，以上問題都會導致勞動爭議，使勞動權益受到損害，加上現在部分勞動者維權意識比較強，因此勞動爭議和糾紛數量增加。

由此可見，勞動關系的和諧與穩固，是社會和諧穩固的基礎，是企業繁榮發展的保證，更是勞動者長期受益的保證。因此，關注企業勞動關系，具有非常重大的社會意義。

對于企業利益進行關注和研究，目前國外盛行的理論為利益相關者理論。利益相關者理論產生自20世紀60年代，當時西方很多國家如英、美等國的企業奉行股東至上的企業管理理念，認為股東是企業的所有者和投資者，股東承擔了企業的風險，所以他們應該優先得到企業利益的控制權和索取權，但是企業管理的實踐證明，奉行股東至上的管理理念的國家，遇到了企業經營困難進而經濟發展放緩。而與此同時，德國、日本以及東亞一些國家，卻利用利益相關者的管理理念而使得企業迅速發展和經濟崛起。此后，利益相關者理論在20世紀80年代取得了長足的發展，于是英、美等國家企業的管理理念也開始向利益相關者理論轉變。此后的實踐證明，利益相關者理論對企業的發展以及對指導企業確立和諧的勞動關系起到了至關重要的作用。

弗里曼在“股東和利益相關者：企業管理的新視角”（Freeman，1983）一文中提到，利益相關者這個概念最初是由斯坦福研究所（SRI）于1963年提出的，其對利益相關者是這樣定義的：對企業來說存在這樣一些利益群體，如果沒有他們的支持，企業就無法存在。而弗里曼進一步指出，廣義上的利益相關者是“任何可能影響公司目標的實現或受這種實現影響的群體或個人”。

利益相關者理論認為，企業所有的利益相關者，如股東、管理者、勞動者、債權人、企業所在地政府等，都對企業的生存和發展付出了努力，也共同分擔了一定的企業經營風險，為企業的經營活動付出了代價，因而企業在經營管理和決策過程中要考慮利益相關者的利益。企業在其經營管理決策中，必須回應利益相關者的訴求，考慮到所有的利益相關者的利益。同時要看到，企業和利益相關者的利益關系是不斷變化的，企業管理者應該動態的看待利益相關者及其利益要求（劉利，2009）。

利益相關者理論認為，企業的本質是一個多邊契約聯合體，是由一系列目標不同但是可能互相沖突的個體和群體所構成的復雜系統，這些個體和群體是企業經濟管理中的利益相關者，利益相關者包括股東、債權人、經理人（管理層）、雇員、消費者、供應商、政府職能部門等，企業的任何經營活動都離不開其利益相關者的支持。

利益相關者理論認為，股東不是企業唯一的所有者，企業的員工作為人力資本的所有者，在企業中的作用越來越重要。企業在管理理念上，不僅要把員工看作是企業最大的資本和財富，也要讓勞動者分享企業發展的成果，使勞動者和企業建立更為緊密的勞動關系，使企業和個人能夠同步共同發展，這與以人為本的科學發展觀相符合。只有這樣，才能逐漸縮小逐漸出現的社會發展不公平，減少因社會成員收入差距擴大而產生的矛盾。同時，利益相關者認為，員工作為企業勞動力的直接提供者，對企業利益共同體的依賴，比其他利益相關者更為直接、更為密切。企業員工是與企業利益最為直接的利益相關者，他們的權益更應該得到優先保護。尊重勞動者的權利，是21世紀各國普遍的價值標準和行為規范。

利益相關者理論對我國構建和諧勞動關系的啟示

利益相關者理論從產生到被普遍接受，經歷了半個世紀。一種管理理念被接受以至于運用到實踐中來，需要企業管理理念的轉變，但是管理理念的轉變并不是一蹴而就的，它需要隨著社會經濟形勢的發展而順勢而動。利益相關者理論關注的是企業可持續發展問題，也就是說，在企業管理的理念上，不僅要考慮到企業的利益，更應該考慮到員工的利益，只有這樣，才能構建和諧的企業勞動關系。同時，管理理念的轉變是和人本理念分不開的，從關注物質資本到關注人力資本的作用，企業管理理念經歷了很長時間的考驗，人力資本的巨大作用已經成為當今企業管理理念中的共識。

轉變企業的管理理念，轉變觀念，提升管理者的素質，加強法制建設，是構建和諧企業勞動關系的必經之路。我國由于經濟發展水平較低，與發達國家相比仍有很大差距，進而企業管理理念仍有差距，重視企業主的利益而忽略勞動者的利益、重視企業的經濟效益而忽視社會責任的現象依然存在，如何轉變這種認識與觀念，需要社會各個方面共同努力。

（一）改善公司治理結構

首先，我國企業應積極轉變公司治理目標。不僅要關注企業主、股東的利益，更要關注員工利益、消費者利益以及社會利益。為勞動者提供良好的勞動待遇和勞動條件，為消費者生產出合格的產品和服務，為社會創造更多的利益和承擔更多的社會責任。也只有這樣，才有利于公司的長遠發展和財富的積累，才有利于構建和諧的企業勞動關系，更有利于社會的穩定。其次，要想實現公司治理目標的實現，應該積極倡導企業實行“職工參與制”，即職工參與企業決定制度。在實行股份制度的企業，推行公司內部職工個人出資認購本公司的股份，使職工利益與企業形成利益一致的共同體。在沒有實行股份制企業的公司，應積極實行職工參與企業決策和管理制度，尤其是一線的職工，他們最熟悉企業的生產和經營情況。另外，在公司成立的監事會中應該有一定比例的職工代表參與公司的經營與管理監督。最后，積極提倡企業全面建立工會制度。工會是勞動者的利益代表，工會與企業雇主就勞動報酬、保險福利、勞動安全等情況進行集體談判，維護勞動者的合法權益。

（二）完善勞動就業法制

首先，完善勞動關系法律法規。目前已有的《勞動法》、《勞動合同法》、《公司法》等，其中存在一些不完善的條款，導致在出現勞動爭議時執法有難度，因此，對這些不細致的條款應該繼續完善修補，進而進行細致明確，使勞動糾紛在產生之時有法可依。加大違法的力度，使違法勞動法規的行為納入刑法，加大懲罰力度。另外，勞動執法部門要監督各類企業遵守各項勞動法規，尤其是要遵守《勞動合同法》中有關必備條款和《公司法》中強調的公司對職工的利益保護。其次，普及宣傳積極簽訂勞動合同。目前存在的勞動糾紛中，很大比例是勞動者沒有與用人單位簽訂用工合同，使企業出現了惡意欠薪、克扣工資等現象，而出現糾紛時，勞動者手中沒有合同等憑證，無法進行維權，也使勞動執法取證產生了一定的困難。因此，需要規范勞動合同的簽訂，鼓勵企業與員工簽訂正規勞動合同以及簽訂長期勞動合同等方式，來實現對勞動者就業權益和勞動就業穩定性的保護。此外，在社會上對爭議較多的行業和職業進行勞動合同法的宣傳力度，從媒體宣傳到社區、企業宣傳，從城市到農村，進行廣泛而普及的宣傳，以提升勞動者法制意識和維權意識。

和諧的勞動關系是企業長期發展的前提，有利于企業的穩定，更有利于社會的穩定。充分考慮企業中勞動者的相關利益，是企業長久發展的保證，更是企業人文關懷的重要理念。利益相關者理論為企業的發展和構建和諧企業勞動關系指明了方向，并實現了企業管理理念的優化和轉變，最終謀求企業、勞動者及社會的共同進步與發展。

參考文獻：

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