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由于發展中國家在推進區域一體化時，一般皆采用自由貿易區的形式，所以本文的分析主要針對自由貿易區展開。

傳統的國際貿易理論認為獲取資源的優化配置效應是建立自由貿易區的首要理性。關于自由貿易區對資源配置的影響可以用圖1加以簡單說明。

圖1是一個自由貿易區的局部均衡分析，假設世界有三個國家：本國（H），本國潛在的盟國（F）及代表世界其余國家的第三國。左圖代表本國，Dh與Sh分別代表本國某種商品的需求曲線與供給曲線，在封閉經濟條件下，本國的價格是Th。假設國際市場價格為Pw，由于國際市場價格遠遠低于本國封閉經濟條件下的價格，因此在開放經濟條件下，根據比較優勢，本國屬于該種產品的進口國。現在假設本國為保護本國生產者的利益，維持本國對該種產品的生產，征收禁止性的從量關稅PwTh，征收關稅后本國的價格為Th。右圖代表本國潛在的盟國，Df和Sf分別代表盟國對該種商品的需求曲線與供給曲線，在封閉經濟條件下盟國的價格是Tf。由于與本國一樣，國際市場價格低于盟國封閉經濟條件下的價格，因此在開放經濟條件下，盟國也是屬于該種產品的進口國。現在同樣假設盟國為保護其生產者的利益，維持對該種產品的生產，也征收禁止性的從量關稅PwTf，征收關稅后盟國的價格為Th。

現在假設本國打算與F國通過建立自由貿易區的形式，實現區域經濟一體化，謀取資源優化配置的利益。假設兩國建立自由貿易區后各自對非成員國維持的關稅仍為原來的禁止性關稅，只是內部取消了相互的關稅。由于本國的關稅水平高于盟國的關稅水平，所以本國與盟國形成自由貿易區初期，本國的價格肯定高于盟國的價格，這樣就會形成盟國的產品向本國流動的動力，產品的區內流動會導致本國的價格下降，但價格的下降具有界限，最低價格為Tf，原因是本國的進口來源是盟國，而盟國的最低價格為Tf。要知道本國最后的價格為多少，關鍵在于確定本國市場的供給。由于本國的價格間于Th與Tf之間，而且只要本國的價格高于Tf，盟國的產品就會全部供給本國市場，所以本國與盟國形成自由貿易區后，本國市場的供給實際上就是兩國市場的供給之和。圖中的Sh+f就是兩國供給曲線的橫向加總，也是本國市場的實際供給曲線。本國市場最后的價格取決于Sh+f與Dh的交點的位置，如果交點處所對應的價格高于或等于Tf，則該價格即為最后的價格，相反，如果交點處所對應的價格低于Th，則最后的價格即為Tf。在此為方便分析，假設Sh+f與Dh的交點處所對應的價格恰好是Tf。由于本國與盟國建立自由貿易區后價格由Th降為Tf，消費者剩余的增加為梯形ThABTf的面積，生產者剩余的減少了梯形ThACTf的面積，由于政府原來沒有關稅收入，所以社會凈福利增加了三角形ABC的面積，新增加福利皆來源于自由貿易區的貿易創造。其中ABD為消費效應，即由消費者以較低的價格增加了一部分消費數量所引起，ADC為生產效應，即由較低成本的進口替代了一部分較高成本的國內生產所引起。對于盟國來講，其市場價格始終為Tf，其出口并不會導致其國內價格上升，因為一旦價格高于Tf，其國內的消費者就會轉而消費第三國的進口產品。在例中，盟國的消費者剩余和生產者剩余相比建立自由貿易區以前均沒有發生變化，但盟國的社會福利也會得到改善，原因是盟國消費者的消費全部來源于進口，消費數量為Q1，由于政府得到了為面積為TfEFPw的關稅收入，此即盟國加入自由貿易區的凈社會福利增加額。

以上的分析表明，從資源配置的角度看，貿易創造和貿易轉移是自由貿易區兩個重要效應，前者有助于改善福利，后者則會導致福利的惡化，自由貿易區能否改善成員國的福利，關鍵取決于自由貿易區的貿易創造能力，貿易創造型能力越強就越有可能改善成員國的社會福利。但現在的問題是，本國如果不是采用跟盟國結成自由貿易區的形式，而是采用方面削減關稅的形式，同樣能達到甚至會超過自由貿易區的收益。在圖1中，如果本國將關稅由Th削減至Tf，本國的凈收益為增加額同樣為三角形ABC的面積。這實際上就提出了一個國家在走向貿易自由化的過程中，為什么通常采用構建自由貿易區而不是單方面削減關稅的經濟理性問題。

貿易條件與發展中國家構建自由貿易區的經濟理性

僅僅從資源配置的角度顯然無法解釋以上所提出的自由貿易區的經濟理性問題，根據經濟研究通常的思路，解釋這一問題的途徑就是從改變模型的基本假設條件入手。在第一部分的模型中隱含著一個重要假設：本國與盟國都是小國，這意味著兩國構建自由貿易區前后對貿易條件沒有任何影響。

自由貿易區的貿易條件效應可以用圖2加以分析，假設整個世界有三個國家組成：本國、本國潛在的盟國和由世界其余國家組成的第三國。本國和潛在盟國是進口X產品，出口Y產品，Oh和Of分別為本國和潛在盟國的提供曲線，為方便分析，假設初始情況下兩國的貿易提供給曲線正好重合。第三國出口X產品，進口Y產品，Ow為第三國的貿易提供曲線。X和Y的相對價格就由本國、盟國及第三國的貿易提供曲線共同決定，假設初始情況下，世界市場用Y產品表示的X產品的相對價格為P0（即本國的貿易條件），此時本國的社會福利水平可以用貿易無差異曲線U0代表，盟國的情況跟本國一樣。現假設本國為保護本國的生產者，對X產品的進口征收某一數量的關稅，征稅的結果是本國的提供曲線Oh向內移動，現假設移動至Oh'，貿易條件相應變為P1，對本國來說意味著貿易條件的改善。在P1貿易條件下，本國的社會福利水平由貿易無差異曲線U1所代表，顯然與自由貿易相比，本國的社會福利水平得以提高（F國的福利水平圖中也得以改善）。這種提高顯然純粹來源于貿易條件的改善。現假設本國潛在的盟國跟本國建立自由貿易區，也相應將關稅提高至本國的水平，這樣盟國的貿易提供曲線移動至Of'，與本國的貿易提供曲線Oh'正好重合。此時貿易條件演變為P2，兩國新的福利水平由貿易無差異曲線U2代表，相比本國單方面提高關稅來說，兩國的福利水平得以進一步提高。這意味著獲取貿易條件的改善通常會成為建立自由貿易區的經濟理性。如果此時本國單方面削減關稅，貿易條件將會惡化，福利水平也會相應降低。

普雷維什和辛格早在1950年首先提出發展中國家初級產品貿易條件持續惡化，后來又有經濟學家對此進行基于不同樣本和時間序列的計量分析，發現發展中國家普遍存在貿易條件惡化的現象。辛格等在20世紀90年代重新對發展中國家的貿易條件進行回歸分析，指出即使是發展中國家的制成品貿易條件也呈惡化趨勢（Singer,1999）。關于發展中國家的貿易條件狀況，可以從三個方面進行考察。

首先，從在發展中國家出口中占據重要比例的初級產品的角度考察。發展中國家初級產品的貿易條件相對發達國家的工業制成品而言，呈現出長期惡化的趨勢。這一點得到有關學者和機構的證實。D•沙普斯福德指出，在1900-1982年間，初級產品的貿易條件每年都下降1.29%。國際貨幣基金組織在1994年的一份報告中也指出，1968-1987年間初級產品的貿易條件每年都下降1.52%。1957-1982年間，發展中國家初級產品價格相對于發達國家制造業出口產品的貿易條件下降了32%，這一惡化體現在四類主要的初級商品上：糧食下降了21%、飲料下降了28%、農業原料下降了45%、金屬下降了28%。發展中國家的初級產品相對發達國家的初級產品來說，其貿易條件同樣也在惡化。漢斯•辛格指出，1954-1972年間，發達國家的初級產品單位價格每年平均下降0.73%，而同期發展中國家的初級產品價格則年均下降了1.82%。聯合國在2000年1月的統計材料中指出，1980-1999年第一季度，發達國家和發展中國家的初級產品出口價格指數分別下降了25%和58%。隨著大批發展中國家加入初級加工品生產領域，從1980至1999年間，發展中國家的初級產品價格又下降了42%，其中食品價格下降35%，非食用類農產品價格下降了30%，礦物價格下降了45%。

其次，從在發展中國家的出口中占據同樣重要比重的勞動密集型產品的角度考察。隨著貿易自由化程度的加深，越來越多的國家卷入世界貿易體系，發展中國家與發達國家之間也由初級農礦產品與工業制成品的貿易轉向勞動密集型產品對資本、技術密集型產品的交換。但是，發展中國家的貿易條件并沒改善，而是繼續呈惡化趨勢。漢斯和沙卡等人的研究為該論點提供了有力的證據：他們通過對29個發展中國家和地區在1965-1985年期間出口制成品貿易條件的變化情況進行的統計分析表明，這29個國家出口制成品的價格指數年均下降0.65%。

最后，從發展中國家貿易條件的長期趨勢考察。世界銀行在《1997年世界發展指標》中指出，1980至1995年間，低收入國家的商品貿易條件（NBTT）和收入貿易條件（ITT）都呈下降趨勢：如果以1987年為100，那么這兩項指標分別從121和105下降為91和89。這意味著，即使進入知識經濟時代、信息時代，發展中國家的貿易條件惡化的趨勢還會延續。這種延續將體現在：發展中國家工業制成品與發達國家知識產品之間的貿易條件不斷惡化；發展中國家的初級產品與發達國家的知識產品之間的貿易條件不斷惡化；發展中國家的初級知識產品與發達國家的成熟知識產品之間的貿易條件不斷惡化。

綜合上述，我們可知，貿易條件持續惡化是發展中國家面臨的一個基本現狀，發展中國家采用區域經濟一體化而不是單方面削減貿易壁壘的形式走向自由化的經濟理性，主要是基于貿易條件方面的考慮。

參考資料：

1.波得•羅布森，國際一體化經濟學，上海譯文出版社，2001

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關鍵詞：貿易條件；價格貿易條件；國際經濟秩序

一、引言

探討國際經濟秩序的目的是通過一個合理、公正的國際貿易秩序，使世界各國都能在平等的基礎上對話、交流，縮小各國的經濟差距，實現共同繁榮。但在當前的國際經濟秩序背景下，這一目標并沒有真正實現。國際貿易是影響國際經濟秩序發展變化的重要因素之一。因此，我們有必要從國際貿易的視角來審視當今國際經濟秩序及其未來的發展。貿易條件是國際貿易的基本問題之一，也是影響各國貿易利益及世界貿易利益分配的重要因素。從貿易條件視角看國際經濟秩序有利于更深刻地認識和分析現今的國際經濟秩序。

“貿易條件的概念可理解為一攬子商品和另一攬子商品之間的價值交換比率。”多年來，貿易條件的概念已發生很大變化，其最常用和最基本的含義包括價格貿易條件、收入貿易條件和要素貿易條件。價格貿易條件是貿易條件的最基本概念，是指出口平均價格指數與進口平均價格指數的比值；收入貿易條件等于價格貿易條件乘以出口數量指數；要素貿易條件可分為單要素貿易條件和雙要素貿易條件，單要素貿易條件等于價格貿易條件乘以本國出口部門的生產率指數，雙要素貿易條件等于價格貿易條件乘以本國出口部門生產率指數和本國進口產品在貿易對象國的生產率指數的比值。貿易條件的基本經濟含義在于衡量一國在出口基礎上的進口能力。價格貿易條件衡量的是平均每單位出口商品所能取得的進口能力，收入貿易條件衡量的是總出口意義上的進口能力，而要素貿易條件衡量的是一國的長期進口能力。貿易條件作為國際貿易的一個重要指數，影響一國的短期和長期利益，進而影響一國的經濟增長和經濟發展。國際經濟秩序的最重要特征則在于不同類型的國家在國際經濟秩序的位置如何變動。因此，貿易條件通過貿易利益和經濟增長影響著一國在國際經濟秩序中的位置。

二、貿易條件對國際經濟秩序的影響

(一)貿易條件深刻地反映了不同國家在國際經濟秩序中的對抗性

貿易條件不僅反映了一國的進口能力，更反映了不同國家在貿易利益分割上的份額問題。無論是從傳統的比較優勢原理出發，還是從現代國際貿易理論出發，在國際貿易中，貿易各國總是能獲得貿易利益，但從貿易中所獲得的利益份額卻不一定相等。在兩國開展貿易的條件下，一國的出口正好等于另一國的進口，一國出口價格指數的提高意味著另一國進口價格指數的提高，在該國進口價格和另一國出口價格不變的條件下，該國價格貿易條件的改善意味著另一國價格貿易條件的惡化。一個國家價格貿易條件的改善使其在貿易利益分割中所占的份額不斷增大，另一國所占的份額必然減少。要素貿易條件同樣能反映出不同國家之間的利益對抗性。

發展中國家和發達國家間的貿易利益分配也驗證了以上規律。以價格貿易條件為例，多數經濟學家的研究結論表明，發展中國家的價格貿易條件從長期看是不斷惡化的，發達國家的價格貿易條件是不斷改善的。《國際貿易統計年鑒》公布的數據表明，發展中國家相對于發達國家，其價格貿易條件處于總體惡化的趨勢。《世界統計年鑒》最新的數據也進一步證明了這種趨勢的延續(見表1)。這說明，兩大集團在貿易條件和貿易利益上的對抗性非常突出。

實際上，不僅發達國家與發展中國家之間存在這種對抗性，任意的兩個貿易國之間都存在這種貿易利益的對抗性。因為在總體貿易利益既定的條件下，無論多少國家參與國際貿易，一國的貿易利益份額增加，必然意味著其他國家貿易利益份額的減少。當總體貿易利益變動時，這種份額分割問題仍在。徐建斌和尹翔碩的理論模型也證明了發展中國家出口導向貿易戰略存在著“合成謬誤”效應，即當個別發展中國家利用傳統比較優勢發揮專業分工優勢時，可獲得較多的貿易利益，但當更多的發展中國家參與其中時，各發展中國家所獲得的貿易利益就越來越少，進而使其出口導向貿易戰略的作用受到限制。 轉貼于

(二)貿易條件影響一國在世界經濟格局中的地位

當世界貿易的規模有限時，貿易條件對一國經濟增長的影響并不明顯。因為此時的貿易條件變動所引起的貿易利益變動反映到GDP中只是很小的份額：但隨著經濟全球化和國際分工的進展，各國的貿易額都在迅速增加，對國際貿易的依賴也越來越重，貿易條件變動引起的貿易利益變動在GDP中的比重也隨之增加，貿易條件開始成為影響各國經濟增長的重要變量，也必然影響著一國在世界經濟格局中的位置。

由表2和表3可清楚地看到，由于貿易條件變動而引發的貿易利益變動占GDP的比例已相當高，特別是巴基斯坦、菲律賓和泰國三國，2005年由于貿易條件惡化(相比于2000年)，損失的貿易利益分別達到38.5％、55.7％和60.7％。由于發展中國家貿易條件的長期惡化，發展中國家貿易利益損失越來越大，這一方面影響著發展中國家短期的經濟增長；另一方面，還意味著發展中國家從國際總貿易利益中獲取的份額越來越少，從而影響著其長期的經濟利益。

從世界經濟格局的角度看，由于貿易條件的作用，現今的貿易條件狀況如果得不到有效改變，世界各國的經濟差距只能是越拉越大，從而加速國家之間的貧富分化。處于世界經濟格局中位置越高的國家，其貿易條件和貿易份額越容易處于有利位置，進而通過國際貿易推動其經濟發展；處于世界經濟格局中位置越低的國家，貿易條件越難改善，其獲得的貿易利益份額越變越小。

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關鍵詞 貿易條件 外資企業 轉移定價 FDI

Effects of Foreign-owned Investment in China on Chinese Trade Terms

Guo Lei

Abstract The changes of the terms of trade indicates the change of the gains from trade. the paper bY the theoretical and empirical analYses，tries to explain the effects of foreign-owned investment in china on Chinese trade terms，and on the basis of the research，analYses the waY how the foreign-owned investment influences Chinese trade terms，and puts forward some policies and suggestions for improving the trade terms of our countrY.

KeY Words Trade terms；Foreign investment companies；Transfer price；FDI

引言

貿易條件與一國的貿易利益有著密切的聯系，它通常從一國出口商品價格和進口商品價格相對比較的角度出發，被定義為一國出口與進口的交換比價，即隨著出口商品價格相對于進口商品價格的變化，出口每單位商品所能換回的進口商品的數量。它是衡量一國獲取貿易利益空間大小的重要指標。貿易條件改善表明一國可用同樣數量的出口商品換回更多的商品進口。顯然，貿易條件越改善本國獲得的貿易利益就越多。[1]

一、中國貿易條件的現狀及發展問題

(一)中國貿易條件現狀

自20世紀80年代實行改革開放以來，中國的對外貿易取得了顯著的成就，這成為帶動中國經濟高速發展的重要力量。特別是我國出口商品結構轉換升級，工業制成品已經占到出口的絕對比重。根據中國海關總署統計，中國在2004年度外貿進出口總值突破一萬億美元大關，這意味著中國成為僅次于美國和德國的世界第三大貿易國。

但是貿易額的突飛猛進并不代表貿易條件也相應得到改善。商務部的一份研究報告根據中國海關公布的進出口價格指數，編制了中國貿易條件指數，報告認為，從1993年至2000年，以1995年為基期的中國整體貿易條件指數下降了13%，造成的負面收入效應在2000到2005年相當于當年GDP的1%到1.2%。統計數據還顯示從1998到2003年工業制成品貿易條件下降了14%，初級產品貿易條件下降了2%。由于制成品占出口比重的不斷增大，2003年該比重約達到出口總值的92%，因此工業制成品貿易條件下降必將導致我國整體貿易條件隨之惡化。雖然1999年后初級產品貿易條件逐漸開始好轉，但由于初級產品在我國對外貿易中所占比重越來越小，而且貿易條件改善的程度有限，因此未能帶來整體貿易條件的好轉。由此可見，我國的貿易條件在對外貿易快速發展的同時，并沒有得到改善。[2]

(二)外商在華投資與我國貿易條件的關系

隨著中國改革開放的逐步深化，越來越多的外國投資者及跨國公司看好中國的發展前景及廣闊的市場，紛紛開始或者繼續擴大他們在中國的投資。改革開放20 多年來，我國累計吸引外資已高達6000 多億美元。外商直接投資給中國帶來了大量的資金、先進的技術及管理經驗，對促進中國經濟發展和改革開放發揮了重要作用。同時大量跨國企業的進入也為中國的對外貿易發展起到巨大的推動作用。[3]

隨著國際投資與國際貿易的日益融合，外商在華投資對我國對外貿易產生了重大影響，FDI 的大量流入一方面能夠推動了我國進出口貿易的迅速發展，另一方面還改變著我國的資本存量，影響著我國的資源稟賦狀況，根據比較優勢理論，資源稟賦的變化將影響一國的貿易模式，進而進一步影響貿易條件。雖然我國的比較優勢仍然體現在豐裕的勞動力要素上，但隨著資本存量的增加，資本密集型行業較過去也有著較大程度的發展，貿易條件理論上來說相對于以前出口勞動密集型產品來說應該有所改善，但是我國貿易條件卻出現了長期惡化的趨勢。因此，我們有必要分析外資企業與我國貿易條件變動的關系。尤其是當前外資企業的進口、出口總額均占據了我國進口、出口總額的50%以上，因此我們檢驗外資企業對我國貿易條件的影響將有十分重要的意義。[4]

二、實證分析

(一)樣本及變量的設置

本文截取1994-2005年共12年的時間序列進行實證分析，樣本容量為12，包括兩個變量，其中Y為被解釋變量，代表價格貿易條件指數的自然對數；X為解釋變量，代表外資企業進出口總額占中國進出口總額的百分比的自然對數；μ代表誤差項。具體數據見表1，表2。

(二)模型的確定及參數估計

本文采用如下模型進行擬合，可以利用Excel或SPSS軟件進行回歸分析：

Yt＝α0＋α1Xt＋μt

以自然對數的形式作為變量的原因在于，本文重點在于研究解釋變量與被解釋變量之間是否具有相關關系，以及當解釋變量發生變化時，被解釋變量會相應的發生如何的變化。另外，利用軟件進行曲線擬合時，對數形式的函數形式也是眾多的曲線擬合得比較好的一個函數形式。采用對數形式還有一個很大的功用就是直接可以以彈性的形式反應兩者的關系。

我們利用最小二乘法進行線性回歸(其中置信度取95%，α=0.05)后我們可以得到如下分析結果：

Y＝8.087－0.981X(R2＝0.813)

(0.577) (0.149)標準誤差

(14.001)(-6.586) t stat

其中Significance F值為0.00006＜0.001，表明在顯著性水平α為0.05下，該回歸方程是極高度顯著的，線性擬合圖見圖1，我們可以看到擬合的狀況非常好。

(三)對回歸方程的分析

通過此回歸方程我們可以得出這樣的結論：我國的貿易條件隨著外資企業進出口總額占我國進出口總額比重的增大而不斷惡化。由于我們選取的原始變量的自然對數形式作為為模型的變量，得到模型的系數，也就相應地是因變量對自變量求偏導數的結果。在經濟學意義上就應該是我們經常提到的彈性，即因變量對自變量的反應程度，也就是當自變量(這里是外資企業進出口總額占總我國進出口總額的比重)發生百分之一的變動時，因變量(這里指貿易條件指數)會發生0.981倍的反向變動。因此通過此模型我們可以對貿易條件與外資企業進出口貿易額之間的關系進行定量分析，并能夠根據此模型對今后我國貿易條件走勢進行預測。[5]

三、綜合分析

(一)外商在華投資對貿易條件的主要影響方式

1.跨國公司的轉移定價

所謂轉移定價是指跨國公司內部進行商品、勞務或技術交易時所采用的內部價格，它不受國際市場供求關系的影響，只服從于跨國公司的全球戰略目標和跨國公司全球利益最大化目標。外資企業的轉移定價主要通過企業內貿易來實現，主要表現在跨國企業的母公司與子公司、以及子公司之間的跨國貿易行為。現實中，跨國企業進行企業內貿易主要是為了利用轉移價格獲得高額利潤。在我國跨國公司往往通過高價進口機器設備和原材料而低價出口制成品的策略，通過轉移價格從而達到調節利潤、逃避稅收、享受優惠等多重目的。由于目前我國針對跨國企業轉移價格方面的法律、法令尚不健全，轉移定價現象在跨國公司較為普遍存在，這不僅對我國國際收支有著不良影響，這種做法還直接導致了我國貿易條件的惡化。[6]

2.FDI流向部門

流入我國的FDI從產業投向上來看，多集中在具有一定出口優勢的勞動密集型行業，技術密集型行業投資較小僅占20%左右。雖然外資企業在機電產品的出口中所占的比重逐年提高，流入機電行業的外資也越來越多，但是大多數為加工裝配型企業，這就導致了我國出口的大部分機電產品仍然是勞動力密集型產品。在高新技術產品(主要是計算機、通訊設備和電子類產品) 出口額中加工貿易產品比例甚至超過了80%。在這種情況下，一方面，我國FDI主要流向勞動密集型的出口部門，這導致出口的擴張，形成出口的超額供給;另一方面，我國對資本、技術密集型產品的需求卻隨著出口的增長以更大的比例增長，形成超額需求。這也是導致我國貿易條件長期惡化的重要原因。[7]

(二)針對外商在華投資造成貿易條件惡化的應對措施

1.針對跨國公司轉移價格

目前我國還沒有設置專門的機構來處理轉讓定價問題，應首先加強這方面的建設，加大對跨國公司及其關聯企業的監管力度。其次，要完善我國轉移定價的法律法規，由于我國現行的跨國公司價格轉移實施的立法準則散見于《外商投資企業和外國企業所得稅法》和《稅收征收管理法》中，沒有形成系統、完整、詳細的法律文件，因此完善現有轉移定價稅制，增強可操作性，刻不容緩。此外，還要加強與國外相關機構的稅收協作，建立境外審計制度，加強海關對外資企業進出口貨物的監督，我國迄今尚未與有關國家在反國際價格轉移上達成協議，致使我國的稅務機關對關聯企業的境外業務審計一籌莫展，無的放矢，從而限制了我國對外商轉移定價的稅收管理。[8]

2.針對FDI流向部門

大部分外商投資企業在華投資的目的是利用中國廉價的勞動力資源，因此大多采用加工貿易方式。FDI大量流入勞動密集型出口部門，雖然有利于增加我國的貿易量，但會使貿易條件惡化。我國貿易條件總體趨于惡化，其中外資的不合理的流向是一個重要原因。因此，要改善我國的貿易條件，應在進一步擴大開放的基礎上，正確引導外資投向。在當前與今后相當長的一段時間內，按照國家經濟結構調整的需要，鼓勵外商投資于第一產業；大力吸引外資企業外資發展電子信息工程、生物技術、新材料等高科技產業。此外應有步驟的放寬外資在金融、保險、電信等領域的經營范圍，逐步減少外資流向勞動力密集型出口部門的比重，這樣不僅有利于改善我國的貿易條件，而且有利于提升我國的產業結構，使我國在當今國際分工中獲得更大的利益。[9]

參考文獻

[1]謝飛.貿易條件、技術進步與發展戰略選擇[J].財貿研究，2003(6):1-6.

[2]劉舜佳.外商直接投資與我國出口商品結構優化[J].國際經貿，2004(2):78-81.

[3]崔津渡，李誠邦.中國對外貿易條件：1995-2005年狀況分析，2006(4):27-29.

[4]呂春成.國際貿易原理[M].北京：中國財政經濟出版社，2002.

[5]章江益，張二震.貿易投資一體化條件下貿易利益分配問題新探[J].世界經濟研究，2003(9):48-51.

[6]孟凡偉.我國貿易條件的變動狀況與影響因素分析[D].同濟大學，2006.

[7]牛宏莉.勞動密集型產品與貿易條件趨勢分析.河南商業高等專科學校學報，2004(4):14-17.

[8]吳青，沙景華.防范跨國公司內部價格轉移的對策研究.北京聯合大學學報，2003(2):49-53.

篇4

內容摘要：我國對外貿易規模不斷擴大，但貿易條件卻出現了惡化趨勢，本文系統闡釋了影響我國貿易條件的因素。

貿易條件是指一國或一個地區出口價格與進口價格之比，是反映其在國際市場中競爭實力或競爭地位的指標，經濟學含義是每單位出口商品能夠換回的進口商品數量。貿易條件也是衡量一個地區一定時期內出口盈利能力的重要指標。在當前全球金融危機的背景下，我國的貿易條件也將發生一系列變化，分析其關鍵影響因素，進而提出應對策略顯得尤為必要。

經濟增長對貿易條件的影響

我國是貿易大國，經濟增長對貿易條件的影響是顯著的。雖然我國目前還不完全是國際市場價格的影響者和制定者，但也絕對不是市場價格的接受者，因而我國的經濟增長應該會對貿易條件產生影響。我國進口產品的需求收入彈性都比較高，主要側重于關鍵設備、短缺能源以及原材料等。隨著我國國民收入的增加和自主創新能力的增強，尤其是在當前擴大內需的政策推動下，對進口商品的總需求將會不斷減少，未來的貿易條件會得到改善。

產業結構對貿易條件的影響

從根本上說，一國的進出口商品結構是建立在本國產業結構的基礎之上的，產業結構的狀況決定了進出口商品結構層次的高低。在一國的經濟發展進程中，產業結構具有隨著各種影響因素的變化逐漸升級的趨勢，這必然會使一國的進出口商品結構發生同樣的變化趨勢。我國已經完成了出口商品結構從初級產品為主向以制成品為主的轉變，但貿易條件卻沒有得到改善，這與我國出口商品加工程度低、粗加工比重大、附加值低、質量不高、在國際市場上處于較低價位水平是分不開的。這說明，加快產業結構調整，提高我國出口商品的技術含量是改善我國貿易條件的重要因素。

匯率對貿易條件的影響

匯率是一國貨幣同外國貨幣交換的比價，而貿易條件是用本幣或外幣衡量的進出口商品的比價，因此本外幣比價之間的變動必然直接導致以本幣或外幣衡量的進出口商品比價的變動。理論認為，本幣升值有助于貿易條件的改善，但從我國數據來看，人民幣升值以來貿易條件仍然延續了惡化態勢。究其原因，主要是美元貶值和國際商品價格上漲部分抵消了人民幣升值效應，美元貶值推高了國際價格基準，加之供需緊張和期貨市場投機等因素，國際大宗商品價格快速上漲，導致我國進口價格大幅上漲，部分抵消了人民幣升值對進口價格的降低效應。

從總體上說，剔除生產成本上升后的出口價格仍顯著上升，說明人民幣升值確實提高了我國出口價格并有助于改善貿易條件。而且，人民幣升值以來，剔除國際價格上漲因素后的進口價格漲幅則有所下降，同時優化了我國出口結構，高附加值和定價能力較強的行業出口占比明顯增加，從而也改善貿易條件。人民幣匯率的適度升值將改善不斷惡化的貿易條件，從長遠觀點來看，我國為保障自身的經濟安全及利益，特別是為提高外貿效益，必須在長期內逐步改革目前的匯率政策，應該讓市場力量發揮主導作用，將行政力量作為一定的輔助手段。

非關稅壁壘對貿易條件的影響

由于關稅壁壘受到國際貿易組織的約束和限制，在目前全球經濟一體化下已經較少采用，而非關稅壁壘由于其多樣性和隱蔽性，在當前的國際貿易中卻屢屢得手。尤其是進入21世紀以來，隨著國際貿易的擴大和經濟全球化的發展，各國在貿易領域的競爭日趨激烈，在這種形勢下，各種形式的保護主義紛紛出現，在世界范圍內的金融危機影響下愈演愈烈，對我國的出口產品造成了巨大影響，惡化了我國的貿易條件。發達國家利用自身在環保和科技方面的優勢，制定更高的環保、技術、商品和勞工標準，從而形成綠色壁壘、技術壁壘、知識產權等新貿易壁壘，削弱發展中國家憑借低廉的勞動力成本而獲得的競爭優勢。

FDI對貿易條件的影響

外商直接投資（FDI）多采用加工貿易的方式，目前，我國的加工貿易還處在相對較低的水平，主要屬于勞動密集型產品的出口，從而使得出口商品的價格難以提高。外商直接投資企業的內部采購行為使得加工貿易原料的進口價格居高不下。從總體上來看，由于FDI對我國的熟練勞動及技術人才的需求旺盛，而對非技術人才數量增加的作用偏小，因而它加大了我國收入的不平等，拉大了技工與非技工的工資差異，城鄉就業人員之間的收入差距擴大，使得我國的價格貿易條件惡化。若要從根本上改善我國的價格貿易條件，應該適當引導FDI進入我國的第一產業，使之發揮提高農業生產率的作用，并且要引入到資本、技術密集型部門，促進我國的出口貿易結構升級，使我國逐步完成從低檔次、低附加值的初級產品向高檔次、高附加值的產品轉變，最終提高我國的價格貿易條件。

參考文獻：

1.曹曉蕾.世界貿易條件新變化與中國的對策.世界經濟與政治論壇，2008(5)

篇5

21世紀將是知識經濟的時代

人類文明誕生后的第一種經濟形式是農業經濟，其主要特點是生產力水平低下，農業和畜牧業在經濟中的壓倒性優勢地位，對大自然的依賴程度依然很高，世界各國彼此分隔。從15世紀末的地理大發現起，人類社會開始更多地擺脫對大自然的依賴，對自然和人類社會本身的認識也不斷地深入和拓展，各種發明和創新在自然科學和社會科學領域都層出不窮，從而大大地推動了工業經濟時代的到來、發展和成熟。應該說，到目前為止的人類社會仍然還處在工業經濟時代，世界上的絕大多數國家仍然以獲得工業部門的增長和發展為目標。

然而，在20世紀即將結束之際，人類社會又開始悄然步入知識經濟的新時代：1996年，經合組織發表了一份題為《1996年科學、技術和產業展望》的報告，系統地提出了“以知識為基礎的經濟”的概念和相關的指標。世界銀行1998～1999年度的世界發展報告更是以《知識與發展》為題，認為“知識對于發展是至關重要的，因為我們所做的一切事情都依賴于知識。……今天，技術最為發達的國家和地區其經濟確實都是以知識為基礎的”，它們的國內生產總值有50%以上是屬于知識密集型的。

所謂“知識經濟”，是指建立在知識和信息的生產、分配和消費之上的經濟，它主要由知識創新體系、知識傳播體系和知識應用體系組成。在這種經濟中，知識取代了農業經濟中的土地和工業經濟中的傳統資本而在經濟活動中扮演著主要角色，知識被認為是提高生產率和實現經濟增長的驅動器。筆者認為，“知識經濟”時代具有以下主要特征。

1.經濟資源的可再生性。在“知識經濟”時代，知識成為最主要的經濟資源和生產力發展的最重要的生產要素。知識作為經濟資源，具有非消耗性、共享性、非稀缺性和易操作性，因而是一種可再生性資源，它很少受時間或空間的限制，可低成本復制，且易于傳播處理。

2.經濟增長的良性化。一方面，經濟周期的弱化即經濟增長的波動性減弱；另一方面，經濟增長方式發生改變。有的學者認為，美國“新經濟”的“一增兩低”（即經濟持續增長伴隨著低失業和低通脹的獨特現象）便體現了知識經濟的特點。

3.經濟發展的可持續性。與上述兩個特征緊密聯系，發展的觀念因之發生了巨大的變化，它更多地注重經濟增長的效益、可持續性和生活質量，更加強調人口資源和環境的可持續發展。

4.經濟全球化的步伐明顯加快。在工業經濟時代后期開始加速的經濟全球化進程，在“知識經濟”時代呈現出加速發展的勢頭。作為知識經濟重要內容的信息技術和全球網絡系統大大地改變了世界市場的存在方式，加速了全球貿易自由化和金融一體化，加快了跨國界的生產要素流動。

筆者認為，只有美國等發達國家才開始進入“知識經濟”時代的進程，其中就連走在最前面的美國“新經濟”也只是21世紀全球性“知識經濟”時代的前奏而已。廣大的發展中國家至今仍被排斥在“知識經濟”時代的大門之外。不過，21世紀將成為知識經濟的時代，這一點是毋庸置疑的。

知識經濟時代的貿易條件問題

“知識經濟”時代的到來是阻擋不住的歷史必然。如果發展中國家不去積極了解知識經濟的運行規律和法則，不去迎接“知識經濟”時代的機遇和挑戰，那么它們將永遠無法擺脫“發展中國家”的身份。原因很簡單，發達國家不斷使知識的前沿迅速向前推進和知識本身的乘數效應，意味著發展中國家不得不追趕“一個移動的目標”。

自“普雷維什—辛格命題”在20世紀40年代末期提出以來，圍繞貿易條件惡化理論的爭論就沒有停息過。然而，正如保羅·斯特里頓所說的那樣，“當許多人對初級產品生產國的貿易條件持續惡化的理論的批判愈演愈烈的時候，這個理論的內核很可能在這場猛烈的攻擊中得以保存下來。這個內核就是：在世界經濟當中，存在著導致從對外貿易和廣泛的經濟進步過程中產生的收益分配不平衡地發生作用的各種力量，以至于最好最大的份額歸于強國，弱國則在分配過程中自相侵吞。”①結果，貿易條件惡化論不僅沒有被，反而獲得了進一步發展。貿易條件惡化論可以包括以下幾層含義。

1.國家初級產品的貿易條件相對于中心國家工業制成品的貿易條件而言，呈現出長期惡化的趨勢。D.沙普斯福德指出，在1900～1982年間，初級產品的貿易條件每年都下降1.29%②。而國際貨幣基金組織在1994年的一份報告中同樣證明了初級產品貿易條件的惡化趨勢，它指出1968～1987年間初級產品的貿易條件每年都下降1.52%③。

2.國家的初級產品相對于中心國家的初級產品來說，其貿易條件同樣也在惡化。漢斯·辛格指出，1954～1972年間，發達國家的初級產品單位價格每年平均下降0.73%，而同期發展中國家的初級產品價格則年均下降了1.82%④。聯合國在2000年1月的統計材料中指出，1980～1999年第一季度，發達國家和發展中國家的初級產品出口價格指數分別下降了25%和58%⑤。

3.國家的勞動密集型制成品與中心國家的資本或技術密集型的工業制成品之間的貿易條件也在下降。漢斯和沙卡等人通過對29個發展中國家和地區在1965～1985年期間出口制成品貿易條件的變化情況進行的統計分析表明，這29個國家出口制成品的價格指數年均下降0.65%⑥。

4.相對而言，國家的貿易條件存在著長期惡化的趨勢。1980～1995年間，低收入國家的商品貿易條件和收入貿易條件都呈下降趨勢：如果以1987年為100，那么這兩項指標分別從121和105下降為91和89⑦。

以上內容可以說是貿易條件惡論在工業經濟時代的幾種表現，它們是工業經濟時代國際分工的產物。到知識經濟時代以后，同樣由于不對稱的中心—體系，同樣由于技術進步在中心和之間的不平衡發展和擴散，同時還由于知識產品與物質產品在需求收入彈性上的差別，國家貿易條件長期惡化的趨勢并不會從本質上得到扭轉，貿易條件惡化論的“核心”內容仍然是行之有效的。只不過中心—國家之間的國際分工由“工業制成品—初級產品”組合轉變成了“知識產品—物質產品”的組合，因此貿易條件惡化論的內容也隨之發生了變化。除上述4個層次的內容繼續有效以外，它還極有可能增加下述幾個方面的內容：

5.國家工業制成品與中心國家知識產品之間的貿易條件不斷惡化。

6.國家的初級產品與中心國家的知識產品之間的貿易條件長期惡化。

篇6

張先鋒(1968-)，湖北興山人，合肥工業大學人文經濟學院國際經濟與貿易系主任、副教授、博士、碩士生導師，主要研究方向為國際貿易理論與政策。

摘要：文章運用1981―2006年的時間序列數據，對我國貨物及工業制成品價格貿易條件惡化的影響因素進行了實證分析。結果表明：人民幣匯率的低估、實際資本存量的迅速增加和國內生產對國際市場的依賴程度加深是我國貿易條件惡化的Gmnger原因。文章據此認為，宏觀經濟內部失衡，投資率過高消費率偏低，生產能力相對過剩，迫使企業低價出口，是我國價格貿易條件惡化的主要原因。

關鍵詞：貿易條件；內外部均衡；對外貿易依存度

中圖分類號：F127

文獻標識碼：A　文章編號：1002-0594(2009)04-0020-06　收稿日期：2008-12-29

一、問題的提出

20世紀50年代Prebisch和Singer提出“普雷維什一辛格”命題以來，大量的文獻就發展中國家貿易條件惡化的問題進行研究。Findlay(1980)的研究表明，發展中國家勞動生產效率的提高或投資的增長不僅沒有引起發展中國家貿易條件改善，反而引起了貿易條件惡化和人均收入水平的下降。Singer(1999)等認為發展中國家以出口勞動密集型制成品替代出口初級產品實行出口導向發展戰略，其結果只能是轉換了貿易條件惡化的內容，并沒有從根本上解決發展中國家貿易條件長期惡化的問題。改革開放以來，伴隨著我國對外貿易的迅速發展，價格貿易條件卻在不斷惡化。Sarkar(2005)的研究表明，韓國制成品的出口結構迅速高度化，其貿易條件卻呈下降的趨勢，制成品出口結構的改善對價格貿易條件的正向影響并不明顯。近年來，國內學者對我國貿易條件問題進行了系統的研究。張建華等(2004)將貿易條件的影響因素歸結為：進出口商品的需求狀況、進出口商品的市場組織狀況、匯率和進出口商品的構成狀況。曾錚、胡小環(2005)認為，我國生產的工業制成品位于產品內分工的低價值鏈部位，是造成出口商品結構高度化與貿易條件惡化并存的原因。韓青(2006)認為，工業制成品出口和外資企業出口是導致價格貿易條件惡化的最重要原因。王平、錢學鋒(2007)認為我國長期采取出口偏向型技術進步是我國貿易條件惡化的根本原因。韓青(2007)認為，實際匯率、初級產品進口、工業制成品出口和貿易收支長期都在不同程度地惡化著我國的貿易條件，其中又以工業制成品出口的惡化效應最大。與以往文獻不同，本文認為，貿易條件惡化是我國對外貿易失衡的一部分，而我國外部失衡的主要原因是宏觀經濟的內部失衡，因此，應把我國貿易條件惡化的問題納入內外部均衡的框架內加以探討。

二、內外部均衡與我國價格貿易條件：理論分析

根據國民收入恒等式，在封閉經濟中，國民儲蓄必然等于投資，投資是儲蓄轉化的惟一方式。在開放經濟條件下，國民儲蓄=國內投資+經常賬戶余額，儲蓄一投資缺口直接表現為經常賬戶余額。因此。我國經常賬戶順差不斷擴大正是國內消費率偏低儲蓄率偏高，進而儲蓄率高于國內投資率的結果。我國儲蓄率偏高有以下幾個方面的原因；第一，改革開放后，我國處于經濟轉型時期，一方面，計劃經濟時期的各種福利與社會保障被取消，另一方面，轉型時期，我國的醫療、養老、失業救濟等社會保障不健全及教育等公共產品供給不足，由此導致預防性動機儲蓄增加；第二，由于稅收制度原因，宏觀收入分配格局中，收入分配過度向政府部門和企業傾斜，居民可支配收入增長緩慢，而住房、教育等價格的快速上升對一般消費品產生較強的擠出效應，導致國內消費需求不足；第三，收入分配差距逐漸擴大也成為制約消費率提高的重要因素。我國投資率偏高有以下幾個方面的原因：第一，國內過高的儲蓄率壓低了我國金融市場上的貸款利率水平，降低了資金的使用成本，推動了投資率的上升。第二，在消費需求不足的情況下，出于經濟增長、稅收和就業的考慮，政府采取鼓勵民間投資、激勵外商投資、放寬金融政策及土地政策等一系列政策激勵投資率的上升。第三，國企投資體制改革不徹底，預算軟約束沒有根本消除。一方面，國有企業的利潤分配不很充分，企業的所有者沒有拿到應有的紅利，這使得企業掌握的營業盈余比較大。另一方面，地方政府擁有巨大的土地出讓收益，為國有企業和政府投資提供了資金基礎。與此同時，政府投資低效率，為了保持既定的經濟增長速度，迫使投資率必須處于高位。而固定資產投資的增加在短期內拉動了經濟增長和就業率的提高，但是從長期來講，過高的投資率會不斷形成新生產能力，造成部分行業產能過剩，供大于求。第四，我國正處于城鎮化、新型工業化階段，這個階段需要固定資產投資較多。在消費需求不足、投資率偏高的情況下，大量過剩產品在國內難以找到銷路，勢必會低價涌向國際市場尋求出路，使我國出口劇增，在形成巨額貿易順差的同時，伴隨著貿易條件的惡化。與此同時，由于人民幣幣值低估、出口退稅、地方政府出臺的各種土地供給優惠政策、勞工標準偏低、資源環境的成本沒有被企業充分內化等，一方面，這些優惠政策為企業降低成本，低價出口提供了可能，另一方面，導致了我國價格貿易條件的惡化。因此，本文認為，我國出口快速增長是以國內經濟失衡為基礎。以國內要素市場的扭曲和社會成本增加為代價，并伴隨貿易條件的惡化和貿易磨擦增加，而貿易條件惡化，造成企業出口利潤低下，工資增長緩慢，而工資增長緩慢在一定程度上進一步強化了國內需求不足和內外部經濟的進一步失衡。

根據以往的文獻及上述分析，本文把影響我國貨物及工業制成品價格貿易條件的因素歸納為技術進步、資本積累、貿易結構變動、匯率變動、加工貿易在貨物貿易中所占的比例、國內生產對國際市場的依賴程度等六個方面。

三、內外部均衡與我國價格貿易條件：實證分析

(一)變量選取及數據來源

在本文中，貨物及工業制成品的價格貿易條件分別用NBTT、INBTT來表示，用工業制成品出口額，貨物出口額(IPR)以及資本密集型產品出口額／供業制成品出口額(CPR)來衡量貿易結構，資本技術密集型產品用SITC5+S1TC7表示：用加工貿易總額／貨物貿易總額的比例(IT／GT)來檢驗加工貿易對貿易條件的影響；用貨物出口貿易總額／GDP的比例(DFF)來表示國內生產對國際市場的依賴程度。用TFP來測度技術進步，用實際資本存量代表資本積累，用REER代表實際有效匯率。

本文所考察的時間區間為1981～2006年，這一時期是我國貨物及工業制成品貿易條件發生迅速變化的時期。本文的1981-2004年貨物及工業制成品的價格貿易條件指數的數據來自黃滿盈(2006)的博士論文《中國貿易條件實證分析(1981-2004)》，2005~2006年數據按黃滿盈的方法算出，并以2000

年為基期調整而來。在估算實際資本存量(k)時，本文引用了湯向俊(2006)核算的1978-2003年我國物質資本存量，2004-2006年的物質資本存量數據由本文測算。具體方法如下：以1978年為基年，折舊率參考大多數學者的做法選擇5％，本年K(1978年不變價)=上年K(1978年不變價)×(1一折舊率)+本年固定資本投資額，固定資產投資價格指數。本文以2000年為基期對實際資本存量數據進行了統一調整。對于用全要素生產率(TFP)指標，本文運用C-D函數，假設中性技術進步，規模報酬不變，使用傳統的計量經濟學方法進行測算，通過回歸計算得出ak=0.68885，al=0.3115，并進一步測算出我國歷年TFP數值。本文REER的數據來自于國際貨幣基金組織網站國際金融統計，其它數據均來自于歷年《中國統計年鑒》及《中國對外經濟貿易年鑒》。

(二)貨物價格貿易條件影響因素的計量結果與分析

1　時間序列的平穩性檢驗

經濟變量之間是否存在長期穩定的均衡關系，首先需要檢驗各變量的平穩性，只有具有相同單整階數的變量才可以討論它們是否協整。本文對NBTT、IPR、CPR、TFP、RC、IT／GT、REER、DFr的對數值和一階差分進行平穩性檢驗，結果見表l。從表l可以看出，各變量的對數值都是非平穩的。經過一階差分后，除InCPR在5％顯著性水平上外，其它各變量在1％顯著性水平上拒絕了單位根假設，可見各變量的對數值均為I(1)序列，可以進行協整檢驗。

2　協整檢驗

雖然時間序列InNBTT、InIPR、InTFP、InRC、InREER、InDFT的ADF單位根檢驗是非平穩的一階單整序列。但它們可能存在某種平穩的線性組合，這個線性組合反映了變量間長期穩定的比例關系。協整檢驗對滯后階數比較敏感，滯后階數過大或過小，都會導致“虛協整”。本文使用AIC、SC信息準則和LR統計量作為選擇最優滯后階數的檢驗標準。根據以上準則，可以確定出VAR模型的最優滯后階數為2階。滯后階數為2的VAR模型各方程擬合優度很好，回歸殘差序列均滿足正態性，不存在自相關和異方差。由于協整檢驗實際上是對無約束VAR模型進行協整約束以后得到的VAR模型。因此，該VAR模型的滯后期應該等于無約束VAR模型的最優滯后階數減1。即協整檢驗的最優滯后期確定為1。本文采用Johansen系統極大似然估計法對多變量時間序列進行協整檢驗，檢驗結果見表2。由表2可知，在5％的顯著性水平上，跡統計量接受了r≤5的零假設。最大特征值統計量接受了r≤4的零假設。綜合起來看以上六個變量之間存在3個協整關系，即在95％的概率下，技術進步、工業制成品出口占貨物貿易出口的比例、實際資本存量、實際有效匯率、加工貿易占進出口貿易總額的比例、出口貨物貿易總額／GDP與貿易條件的變化間存在長期均衡關系。估計出的標準化的協整方程式為：

InNBTT=1.553251LNTFP-0.186008LNRC+

(0.06979)　(0.01170)

+0.356630LNREER-0.015025LNIT／GT+

(0.01643)(0.00905)

+0.273068LNIPR-――0.2029071nDFr

(0.00605)　(0.01611)　(1)

(1)式中括號內為標準差。由協整方程可以看出，在同向變動關系中，TFP對我國貿易條件的影響遠大于IPR對貿易條件的影響，TFP每變動一個百分點，我國貨物貿易條件變動1.55325個百分點；其次是實際有效匯率，REER每變動一個百分點，我國貿易條件變動0.356630個百分點：第三是工業制成品出口占貨物出口的比例，IPR每變動一個百分點，NBTT變動0.273068個百分點。在反向關系中，首先是出口貿易依存度，DFT每變動一個百分點，我國貿易條件變動0.202907個百分點，其次是資本積累的影響，最后是加工貿易的影響。

3　Granger因果關系檢驗

協整檢驗結果表明，InNBTT、InIPR、InTFP、InRC、InREER、LNIT／GT、InDPTX之間存在長期穩定的均衡關系，但它們之間是否存在因果關系，還需要對各變量進行Granger因果檢驗。本文根據VAR模型，利用AIC和SC準則對不同滯后期的VAR系統進行評價，得出最優滯后階數為1階。變量間的Granger因果關系檢驗結果見表3所示。

從表3可以看出，技術進步、實際資本存量變化、實際有效匯率的變化和貨物貿易進出口總額，GDP變化與貿易條件的變動存在因果關系。加工貿易進出HI貨物貿易進出總額、工業制成品出口占貨物貿易出口的比例不是貿易條件變動的Granger原因。通過以上分析，可以得出以下結論：第一，技術進步有利于貿易條件的改善。在所有變量中，技術進步對貿易條件的影響最大；第二，人民幣實際有效匯率的降低是貿易條件惡化的最主要原因。這表明，改革開放以來，我國所采取的人民幣匯率低估政策在促進出口增加的同時，也導致商品價格貿易條件惡化；第三，貨物貿易出口總額／GDP、資本積累對商品的價格貿易條件具有重要的負面影響。這表明。隨著我國經濟發展對進出口貿易依賴程度的提高和資本積累的快速增長，商品貿易條件趨于惡化。第四，工業制成品出口占貨物貿易出口的比例對貨物貿易條件的影響并不明顯。這表明，貿易結構的高度化并沒有帶來貿易條件的改善。

(三)工業制成品價格貿易條件影響因素的計量結果與分析

1　協整檢驗

時間序列LNINBTTJnCPRJnTFP、InRC、InMER、LNIT／GT、lnDFF的平穩性檢驗見表1，JJ檢驗結果見表4。從表4可以看出，InINBTT、InlPR、InTFP、InRC、InMER、InDFT六個變量之間存在3個協整關系。估計出的標準化的協整方程式為：

LNINBTT=0.462426LNTFP-0.119049LNRC

(0.25592)　(0.12193)，

+0.300990LNREER+0.433951LNIT／GT

(0.04188)(0.05451)

+0.613176LNCPR-1.0586461nDFT

(0.18020)(0.06810)　(2)

(2)式中括號內為標準差。由協整方程可以看出，技術進步、加工貿易占進出口貿易總額的比例、資本密集型產品占工業制成品的比例、實際有效匯率指數與貿易條件呈同向變動的關系，而貨物貿易出口總額／GDP、實際資本存量的變動與工業制成品貿易條件呈反向變動的關系。

進一步對InINBTY，InCPR，InTFP，InRC，InREER、

LNIT／GT、InDFF之間的關系進行Granger因果檢驗。本文根據VAR模型，利用AIC和SC準則對不同滯后期的VAR系統進行評價，得出最優滯后階數為2階。變量間的Granger因果關系檢驗結果見表5所示。從表5看出，技術進步、實際資本存量、實際有效匯率的變動、加工貿易進出H／貨物貿易進出總額和貨物貿易進出口總額／GDP與貿易條件的變動存在因果關系。資本密集型產品占工業制成品的比例與貿易條件的變動不存在因果關系。

通過以上分析，可以得出以下結論：第一，技術進步有利于工業制成品貿易條件的改善。加工貿易進出口占貨物進出口貿易總額比例的上升有利于工業制成品貿易條件的改善，其主要原因是加工貿易是我國貿易結構高度化的重要原因，特別是與加工貿易密切聯系的FDI在我國高技術產品出口中占有很高的比重，伴隨著技術密集型產品出口增加，貿易條件有改善趨勢；第二，貨物貿易進出口總額／GDP的變化率對工業制成品的貿易條件具有重要影響。在所有變量影響中，該變量前面的系數最大，貨物貿易出口總額／GDP每上升1個百分點，工業制成品的貿易條件惡化1.058646個百分點。同時，實際資本存量的增加也導致貿易條件惡化。第三，實際有效匯率的降低是工業制成品貿易條件惡化的重要原因。第四，資本密集型產品占工業制成品的比例與貿易條件的變動不存在因果關系。這表明，我國對外貿易結構的升級并沒有帶來貿易條件的改善。

四、結論

上述分析表明，1981-2006年，我國貿易條件的惡化主要來自三個方面：一是人民幣匯率的低估，二是實際資本存量的迅速增加，三是生產對國際市場的依賴程度增加。從理論上來講，實際資本存量增加，改變了資本勞動的組合比例，有利于對外貿易結構的升級，對外貿易結構的升級應該伴隨著貿易條件的改善。但由于我國相對需求不足，為了維持經濟增長，投資和出口受到激勵，投資與出口快速增長在拉動經濟增長的同時，導致了生產能力相對過剩。造成了我國企業生產對國際市場的過度依賴，迫使企業低價出口，引致貿易條件惡化。

篇7

影響外貿收支平衡因素，除了國際原油價格波動外，還有匯率、對外貿易條件、利率水平、工資水平以及加入WTO和金融危機影響等。為此，本文設定的結構受限向量自回歸(StructuralConfinedVectorAutoRegression，SCVAR)包含如下的變量:

(一)內生變量1.實際匯率波動。實際匯率是指名義匯率經兩國價格水平調整后的匯率。我國對外經濟交易中主要使用美元進行結算，美元兌人民幣的實際匯率上升導致我國外貿收支順差，反之，美元兌人民幣的實際匯率下降將導致我國外貿收支逆差。由于實際匯率為一階單整序列，本文采用H－P濾波法消除實際匯率序列中的隨機趨勢成分，并用周期項QF來代表實際匯率的波動值。2.貿易條件波動。貿易條件為一國出口商品與進口商品的交換比價。一國的貿易條件小于1意味著該國的貿易條件惡化了，貿易收支順差擴大的同時將導致該國福利水平下降。反之，一國的貿易條件大于1，則說明該國的貿易條件改善了，雖然有可能導致該國貿易收支逆差，但卻會提高該國的福利水平。由于貿易條件序列為帶有時間趨勢的平穩序列，本文采用ARCH(1)模型來消除貿易條件序列的時間趨勢，并用其條件預測月度標準差來代表貿易條件的月度波動情況，記為TTF。3.工資水平波動。工資水平上升一方面通過價格效應提高了可出口品的生產成本，減少出口收入，另一方面通過收入效應增加進口需求，從而引起本國外貿收支逆差。因工資水平無月度數據，本文將2001年1季度至2012年4季度我國就業人員的平均工資水平數據運用頻率轉換得到工資水平的月度數據，運用CensusX11法消除季節因素的影響，并運用H－P濾波法去除工資序列中的隨機趨勢成分，得到工資收入的月度波動序列，記作wf。4.外貿收支失衡。外貿收支失衡反映了一國在某段時期內出口收入對進口支出的偏離程度。本文用外貿收支差額對外貿收支總額的比值(TB)來表示外貿收支失衡的程度。TB＞0表示貿易收支順差，TB＜0表示貿易收支逆差，順差值和逆差值的絕對值越大，代表外貿收支失衡的程度越嚴重。

(二)外生變量1.原油價格波動。國際原油價格上升一方面通過價格效應減少原油進口國的出口收入水平、提高其進口支出水平，另一方面通過收入效應間接的降低原油進口國的進口支出，進而引起原油進口國的外貿收支逆差。本文中，國際原油價格采用的是歐洲Brent原油現貨離岸價和美國WTI原油現貨離岸價的算術平均數，并運用實際匯率消除匯率因素的影響，運用Cen-susX11法消除季節因素的影響后得到實際原油價格Poil。由于Poil序列具有時間趨勢，且服從GARCH(1，1)過程，本文用GARCH(1，1)模型中Poil的條件預測月度標準差來反應國際原油價格的月度波動情況，記為PoilF。2.世界利率波動。世界利率水平上升意味著現在商品的相對價格變得更貴了，現在商品的生產及出口增加，從而引起一國的外貿收支順差。本文采用6個月的倫敦同業拆放利率(libor)代表世界名義利率水平，在使用CensusX11法消除季節因素的影響后，運用H－P濾波法去除利率序列中的趨勢成分，得到世界利率水平的月度波動序列。3.入世因素。2001年11月中國加入WTO之后，由于外貿開放度的提高，我國外貿收支順差快速上升，且其增長趨勢和我國加工貿易差額的增長趨勢基本上是一致的，本文用我國加工貿易進出口差額的發展速度與虛擬變量dummy1的乘積來代表入世對我國外貿收支平衡的影響。由于進出口合同從簽訂到執行需要一段時間，入世對加工貿易進出口差額的影響具有滯后性，因此，本文將入世后一年(2002年第11月份)設定為斷點。4.金融危機影響。2008年9月爆發的美國次貸危機以及隨后爆發的歐債危機使得世界市場需求一直萎靡不振，其對我國外貿收支逆差的影響至今仍未消失。為此，本文引入虛擬變量dummy2來表示金融危機對我國外貿收支差額的影響，時滯時間根據數據特征設定為4個月。以上變量原始數據時間跨度均為2001年1月至2012年12月的月度數據，并均經過CensusX11季節平滑處理以消除季節因素。原油價格數據來源于美國能源總署網站，美國的物價指數來源于美國經濟分析局網站，名義匯率、出口商品價格、進口商品價格和進出口數據來源于中國商務部及海關總署網站，中國物價指數、工資水平和GDP數據來源國家統計局網站。

二、模型的設定、檢驗與識別

(一)模型的設定由于本文是以QF、TTF、wf、TB四個內生變量和OPF、rf、入世、金融危機四個限制性外生變量的月度數據為樣本，采用SCVAR模型，實證分析國際原油價格波動對我國外貿收支平衡的影響。因此，本文所設定滯后期為k的SCVAR如式(3)所示。 運用簡化式(4)對參數B進行識別，進而估計出原油價格波動對各內生變量的直接影響Γ1及間接影響C1。

(二)模型的檢驗為了確保通過模型所進行的實證分析具有收斂性，為此，本文首先采用ADF檢驗方法，分別對模型中的四個內生變量QF、TTf、wf和TB進行平穩性檢驗，檢驗結果表明各內生變量皆為平穩序列。通過多準則聯合確定法判斷本模型的最優滯后期為2，應構建滯后階數為1和2的SCVAR模型。由于該模型的所有單位根均落于單位圓內，表明所設定的模型是穩定的，QF、TTF、wf和TB四個變量之間存在長期穩定關系。

(三)模型的識別為了使設定的SCVAR模型滿足可識別條件，需要對SCVAR模型的參數施加約束條件，使得SCVAR模型中待估參數的個數等于CVAR模型中待估參數的個數。本文根據經濟理論，對矩陣B實施如下6個約束條件:①當期的匯率波動對當期的貿易收支差額、工資波動和貿易條件沖擊均無反應，即b12=b13=b14=0;②當期的貿易條件波動對當期的貿易收支差額和工資波動沖擊無反應，即b23=b24=0;③當期的工資水平波動對當期的貿易收支差額沖擊無反應，即b34=0。通過上述約束條件，則式B－1μt=εt可以寫成(5)式的形式。

三、國際原油價格波動對我國外貿收支差額的間接及直接影響分析

在簡化式(7)中，國際原油價格一單位的正向波動將引起匯率0.0003個單位的正向波動，意味著國際原油價格上升會導致美元升值，人民幣貶值。這是由于國際原油是以美元計價的，當原油價格上漲時，在短期內世界各國對原油的需求是剛性的，原油購買的美元支出增加，在美元供給不變的情況下，世界各國對美元的需求增加，導致美元升值［11］。另外，從式(10)可以看出，國際油價上漲將引起我國外貿收支逆差，我國應付美元債務大于應收美元債權，美元供不應求，從而引起美元升值，人民幣貶值。從式(8)還可看出，國際油價上漲將導致我國貿易條件惡化，這意味著本國商品和勞務的美元價格相對下降，人民幣在外國的購買力相對下降，人民幣實際貶值，美元實際升值。在簡化式(8)中，國際原油價格一單位的正向波動將引起貿易條件0.0002個單位的負向波動，意味著國際原油價格上升將導致我國貿易條件惡化。貿易條件為一國出口產品與進口產品的交換比價。出口產品的價格取決于我國出口產品對進口國市場的依賴程度以及國際市場有無我國出口產品的相應替代品。2001年以來，我國的外貿依存度平均達到54%，最高時更是高達71%，是發達國家4－5倍，說明我國出口產品對國際市場高度依賴。而且由于我國的出口產品主要為勞動密集型產品，國際市場上有大量的替代產品，如果國際原油價格上漲后，廠商通過提高出口產品價格來消除成本上升的影響，那么，國外的消費者將會從東南亞等國進口其替代產品。為維持出口份額，廠商不得不被動的消化成本沖擊，降低利潤率，維持或降低出口產品的價格不變。進口產品的價格取決于國外出口商對我國市場的依賴程度以及國內市場上有無我國進口產品的相應替代品。由于中國是制造業第一大國，原油作為其出口工業制成品的主要原材料，其對外依存度在2012年已接近59%，另外，我國進口產品主要為資本密集型和技術密集型產品，國內市場上缺少替代產品，國外出口商完全可以通過提高其出口產品價格的方式把油價上漲對其帶來的成本沖擊轉嫁給我國國內的消費者，這樣油價上升將使得我國進口原材料、中間產品和最終消費品價格的全面上升，從而惡化我國的貿易條件。

在簡化式(9)中，國際原油價格一單位的正向波動將引起我國平均工資水平0.013個單位的正向波動，由于本研究中使用的是名義工資水平，這意味著國際原油價格上升將提高我國的名義工資水平。由對結構式(8)的分析可知，油價上升會提高貿易品的價格水平，貿易品生產部門的工人因此會要求提高其工資水平，勞動力逐漸從非貿易生產品部門轉向貿易品生產部門，非貿易品部門勞動的邊際產出增加，工資水平隨之上升，當兩部門工資水平相等時，勞動力不再跨部門流動。可見，國際油價上升是導致我國整體勞動力成本上升的一個不可忽視的因素。在簡化式(10)中，國際原油價格一單位的正向波動將我國外貿收支差額9.18•10－6個單位的負向波動，意味著國際原油價格上升將導致我國外貿收支逆差。這可以從三個方面來進行解釋:首先，在我國原油生產和進口壟斷的格局下，企業追求利潤最大化與國家石油供應安全及成本最小化相矛盾，國內原油價格相對于國際原油價格反應滯后，從而為進口企業利用國內外價差進行無風險套利提供了土壤，形成“越貴越買”的怪象。加之，我國作為“世界工廠”，對原油及國外以原油作為原材料的半制成品及制成品具有剛性需求，國際油價上漲將加大我國的進口支出。其次，由式(8)可知，油價沖擊初期會導致我國貿易條件惡化，這意味著我國出口產品的相對價格下降，出口收入減少。最后，油價上升會導致外國的實際收入下降，外國對我國出口產品的需求減少，從而降低我國的出口收入。由于CVAR模型將各個內生變量的即時的結構性關系轉移或者說隱藏到了隨機擾動向量的方差－協方差矩陣中，因此，CVAR模型中各變量的系數也包含著內生變量即時性結構關系，為分離出內生變量的這種即時性結構關系，單純的反映國際原油價格波動對實際匯率波動、貿易條件波動、工資水平波動和外貿收支差額產生的直接影響，需在估計得到(6)式的基礎上，在式(4)兩側同時乘以B矩陣，將CVAR模型轉化為SCVAR模型。由于匯率的外生性最強，貿易條件波動、工資水平波動和外貿收支差額的當期沖擊都不會對其產生影響，因此，匯率波動的簡化式方程(7)和結構式方程(11)是完全一樣的，國際原油價格波動對匯率波動產生的影響也完全相同。與貿易條件波動的簡化式方程(8)不同，其結構式方程(12)中，1單位的正向匯率波動當期就會對貿易條件產生0.08個單位的正向影響，這使得式(8)中匯率波動對貿易條件波動的負向沖擊效應比式(12)累計減少了0.018個單位，1單位原油價格的正向波動對貿易條件波動的負向沖擊效應也因此從－2•10－4增加到－2.2•10－4。這是因為:在簡化式模型中，我們假設可出口品消費在總消費中所占的比重在消費者的一生當中是不變的，而實際上，美元升值當期，可出口品的人民幣價格保持不變，但由于進口品的人民幣價格上升，可出口品消費在總消費中所占的比重隨之增加，貿易條件當期便會改善。因此，在貿易條件波動的結構式方程中，考慮到匯率波動當期影響后，原油價格波動對貿易條件波動的負向影響才全部得以體現。

在工資水平波動的結構式方程(13)中，考慮到匯率波動和貿易條件波動的當期影響后，與其相應的簡化式方程(9)相比，1單位的正向匯率波動對工資水平波動的累計沖擊效應從－31.22微弱上升到－31.23，1單位的正向貿易條件波動對工資水平波動的累計沖擊效應從426.6略微提升至426.75。由于工資水平具有粘性，因此，即使將匯率波動和貿易條件波動對工資水平波動的當期影響從其簡化式方程中分離出來，其他變量(包括原油價格波動)對工資水平波動所產生的影響也不會發生顯著變化。在外貿收支差額的結構式方程(14)中，考慮到匯率波動、貿易條件波動和工資水平波動對貿易收支差額的當期影響后，與其相應的簡化式方程(10)相比:首先，1單位的正向匯率波動對外貿收支差額的累計沖擊效應從－0.05轉變為1.22，而這恰與美元升值將導致我國外貿收支順差的國際貿易理論是一致的。其次，1單位的正向貿易條件波動對外貿收支差額的累計沖擊效應從0.65轉變變為－18.69。由于傳統的國際貿易理論假設不存在跨期消費問題，從事進出口貿易的各國當期產出通過交換與分配全部用于當期消費，因此，一國貿易條件改善將會導致該國外貿收支順差，反之，一國貿易條件惡化將導致該國外貿收支逆差。若以2001年1月的進出口商品價格指數為基期指數，我國的貿易條件從2001年1月的1開始持續下降，到2012年12月貿易條件已惡化至0.77，貿易條件惡化理應引起我國外貿收支的逆差。但是，按照跨期消費理論，在當前產出給定和未來各期產出可預期的前提下，從事進出口貿易的各國將按照終生福利最大化的原則來確定分工與消費的格局。由于內需一直萎靡不振，我國長期實行獎出限入的外貿政策，即使貿易條件惡化的再嚴重，我國也會源源不斷的將產品輸出國外，卻只換取少量的未來進口消費，進而導致我國外貿收支順差額不斷膨脹。因此，匯率波動的正向沖擊會對外貿收支差額產生同向的影響［12］。再者，1單位的正向工資水平波動對外貿收支差額的累計沖擊效應從－2.2•10－5轉變為0.02。工資水平提高會在降低我國的出口規模同時，提高我國的進口需求，進而引起外貿收支逆差。但由于論文中使用的數據是我國的絕對工資水平，而非我國和其他國家的相對工資水平之比，若國外工資水平的增長速度高于我國，雖然我國的工資水平逐年提高，仍然可能會導致我國的外貿收支順差。在將匯率波動、貿易條件波動和工資水平波動的當期影響從簡化式模型分離出來以后，結構式模型(14)中，1單位原油價格的正向波動對外貿收支差額的影響從－9.18•10－6轉變到－4.9•10－4，影響程度擴大了52.38倍。

四、結論

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關鍵詞：價格貿易條件　收入貿易條件　貿易利益

一、引言

貿易條件這一概念很早就在經濟學經典理論文獻中出現了，但由于受傳統國際貿易模式一定是正博弈過程的影響，貿易條件特別是發展中國家的貿易條件長期以來沒有引起學者們的廣泛討論和研究。自上世紀五十年代普雷維什(RaulPrebisch,1950)和辛格(Hans Singer，1950)提出發展中國家貿易條件惡化的觀點之后，關于貿易條件的研究才持續不斷進行著。中國作為最大的發展中國家，實施開放政策以來，對外貿易的快速增長，占全球貿易總額比重的大幅提高，貿易結構也有較大的改善，那中國的貿易條件變化如何、影響中國貿易條件變化的主要因素是什么，中國將采取什么樣的政策措施使中國貿易條件向有利的方向變化?

貿易條件是反映一國貿易利益和貿易地位變動的基本概念。根據馬歇爾的提供曲線，貿易條件說明了國際貿易為兩國帶來的利益范圍及各國在利益分配中各占的比例。但是由于利用馬歇爾提供曲線的假設前提是物物交換下供給等于需求，因此根據提供曲線研究貿易條件只適用于抽象的理論分析，同樣不能具體地定量地得到一國一定時期貿易條件變化情況。在貿易條件的實證研究中，采用進出口價格指數和數量指數編制不同指數形式對貿易條件變化進行評價。在貿易條件評價指標的不斷完善中出現了不同側面反映貿易條件變化的各種形式的貿易條件指數，最主要的有價格貿易條件、收入貿易條件、單要素貿易條件、雙要素貿易條件等四種形式。本文主要考察價中國格貿易條件和收入貿易條件。價格貿易條件(Net Barter Terms of Trade，NBTT，也經常被稱為凈貿易條件、凈易貨貿易條件或凈實物貿易條件)是指一國出口商品價格指數與進口商品價格指數之比，反映的是一國出口單位價值商品能獲得單位價值進口商品的變化，體現的是貿易利益分配的公平問題。收入貿易條件(Income Terms of Trade,ITT)是通過價格貿易條件指數乘以出口商品數量指數而得到的，反映的是一國出口商品的總體進口能力的變動情況，即出口收入變動所能獲得進口商品的變化，體現的是通過國際貿易獲得效率的問題。

二、中國貿易條件評價

根據聯合國貿發會議on line數據庫和《中國統計年鑒》提供的數據，對中國1980年至2006年的價格貿易條件和收入貿易條件進行評價。中國的進出口價格指數形成了比較明顯的對比，出口價格指數在大幅度波動中降低，而進口價格指數則是在小幅度波動中提高，并且進口價格指數提高的程度大于出口指數降低的程度。正是在中國出口商品價格指數的大幅度波動下降、進口商品價格指數的小幅度波動提高和進口價格指數提高的程度大于出口指數下降的程度的共同作用下，1980年至2006年這27年問中國價格貿易條件指數總體趨勢是有較大波動的下降，與1980年相比，中國貿易條件除1981年都處于惡化之中。這說明中國出口單位價值商品所能獲得的單位進口商品是減少了，中國在國際貿易利益的公平分配中處于不利地位。但從中國價格貿易條件波動的幅度看，這種波動具有一定的收斂性，用每5年的價格貿易條件指數做一次移動標準差分析，所得到的標準差變動也呈現出比較明顯的下降趨勢，說明中國價格貿易條件惡化程度是在減輕的。

中國出口增長指數快速持續提高，由1980年的100，提高到了2006年的4430.14，也就是說2006年中國出口商品數量是1980年的44倍之多，年平均提高指數達到了115.70。雖然中國價格貿易條件指數在1980年至2006年間有所下降，但幅度僅為17.57％，遠不足以能抵消出口數量的迅速增長幅度。因此，在出口商品數量增長的強大推動下，中國收入貿易條件指數變化是持續上升的，即中國的收入貿易條件持續改善。這說明中國出口商品的總體進口能力在不斷提高，中國通過國際貿易獲得了更高的效率。由于中國價格貿易條件惡化程度在減輕，特別進入21世紀之后惡化程度明顯下降，使得中國收入貿易條件近幾年的改善幅度相當大。

三、中國貿易條件變化的原因分析

根據貿易條件的計算公式，中國價格貿易條件惡化的直接原因是中國出口價格指數下降和進口價格指數上升，收入貿易條件改善的全部依賴于出口的增長。從中國出口和進口價格指數可看出中國進口價格指數的上升對中國價格貿易條件惡化的影響程度大于中國出口價格指數下降的影響，并且中國出口價格指數下降對中國價格貿易條件惡化的影響程度有下降的趨勢，相反，中國進口價格指數下降對中國價格貿易條件惡化的影響程度有上升的趨勢。影響中國出口價格指數下降和進口價格指數上升的因素有很多，比較突出有以下幾個方面。

(一)加工貿易增長迅速

中國以加工貿易方式的出口由1981年的13.31億美元增長到了2006年的5,103.55億美元，占總出口的比重由5.14％提高到了52.67％；以加工貿易方式的進口由15.04億美元增長到了3,214.72億美元，占總進口的比重6.83％提高到了40.62％。加工貿易最主要的特點就是兩頭在外，原料和中間投入品主要靠進口，而資本、技術密集型的中間產品，其價格往往缺乏彈性，且易受出口國壟斷，會使中國進口產品價格居高不下。同時加工貿易方式在一定程度上對中國出口產品的價格存在制約，首先，迅速增加了中國制成品的出口量，造成出口商之間惡性競爭，使出口價格上漲受到抑制；其次，在目前這種一體化的國際生產體系中，由于中國處于生產的下游或終端，多為簡單的加工和組裝發展階段，在某種程度上中國只是跨國公司的“裝配車間”。增值率不高導致出口價格難以上漲。相反，隨著加工貿易進口需求絕對值迅速增加，導致國內加工企業對國際燃料、原材料等初級產品和成套設備的需求大幅度上升，鑒于國際初級產品市場價格在最近20年中基本上處于上升趨勢，進而使進口初級產品的價格指數趨于上揚。

(二)國際市場比較集中

中國的進出口市場主要集中在少數幾個國家和地區，這些國家或地區發達程度基本上都高于中國。2006年出口最多的前10國家或地區的出口總額占中國總出口的68.73％，前3個國家或地區占46.48％，僅向美

國和日本的出口就超過了全部出口的三分之一。2006年進口最多的前10國家或地區的進口總額占中國總進口的63.60％，前5個國家或地區就占將近一半，達到49.22％。中國的出口市場過于集中，以至于在主要經濟體經濟發展低迷的情況下中國出口產品價格受到較大的影響。如美國經濟時好時壞，日本經濟則長期表現不佳，美國和日本都是中國的主要貿易伙伴，其經濟的發展狀況對中國出口影響很大。一方面，美國和日本經濟不景氣引起的需求下降，將直接影響中國的出口；另一方面，出口市場的經濟低迷容易引發貿易保護主義的抬頭，導致貿易摩擦，使中國出口受阻。

(三)FDI大量流入

中國FDI吸收量由1984年的26.51億美元增長到了2,001.74億美元。目前，中國已成為全球吸引FDI最多的發展中國家。FDI企業進出口比重由原來比較低的水平提高到了2006年的58.87％。根據國際收入轉移的貿易條件效應一般原理，收入轉出國的貿易條件將趨于惡化，收入轉入國的貿易條件將趨于改善，可以得出這樣的推論：中國的價格貿易條件應該趨于改善。但FDI的凈流入并沒有帶來中國貿易條件的改善，這主要有兩方面的原因。一是中國吸收FDI主要流入勞動密集型行業，易造成出口企業的惡性價格競爭。以勞動密集型產品為主要出口產品的貿易結構在國際貿易中始終處于不利地位：不利于產業結構的升級，以低素質勞動力為基礎的產業發展導向不能維持國際競爭優勢，從而陷入“比較利益陷阱”，并造成了中國對經濟發達國家的依賴。二是FDI形成的跨國公司內部貿易執行“轉移價格”，影響了中國進出口價格。目前在中國投資的外國企業，為了達到減輕所得稅負、轉移資金和利潤、逃避管制等目的，往往采取高價進口中間產品、原材料、機器設備，而低價出口制成品的經營策略。很大程度上造就了中國進口產品的高價位；同時，即使不考慮國家出口退稅等支持措施，而把勞動生產率差異、技術水平差距等因素考慮在內，外企的出口價格水平也明顯偏低。跨國公司的這一做法在一定程度上提高了中國的進口價格卻降低了出口價格，在FDI企業進出口比重接近60％的情況下，直接導致了中國價格貿易條件的惡化。

(四)關稅下降使進口需求擴大

加入WTO后，由于關稅大幅度下降，進口商品的價格在一定程度上有所降低，但由于進口需求強勁，在二者的相互作用下，實際進口商品的價格沒有明顯下降，這一點通過計算進口價格指數能得到很好的驗證。一個貿易大國征收關稅，能使出口品的相對價格降低，生產者就會生產更多的進口品，而消費者會消費更多的出口品，這樣，出口品的相對供給減少，相對需求增加，從而出口品的世界相對價格會上升，貿易條件得以改善。而在關稅下降時這一情況正好相反。中國加入WTO后，關稅一直下降，而中國又是一個貿易大國，因此，貿易條件的惡化與此有一定的關系。

四、改善中國價格貿易條件的對策

從中國價格貿易條件和收入貿易條件的變化看，中國近30年參與國際貿易重要特點之一就是損失一定的公平獲得了更高的效率。這樣的結果就是中國雖然發展成為了貿易大國但并沒有成為貿易強國。中國參與國際貿易能否即提高公平程度又能獲得效率呢?針對上述原因，通過以下的努力可有效防止中國價格貿易條件的惡化，降低中國在國際貿易中的公平損失程度，保持收入貿易條件的持續改善，進一步提高中國在國際貿易中的效率獲得水平。

(一)提高產品質量水平和產品差異化程度

中國出口產品絕大部分是制成品。通過提高制造業的科技創新能力，提高制造業產品的附加值，大力發展技術密集型產業，提高出口產品的質量水平和差異化程度。加大對高新技術研發的資金投入，建立一批具有現代化水平的孵化器，加快知識向高新技術的轉化，加快高新技術的產業化；建立健全符合市場經濟體制的國家創新體系，對企業的研究開發給予財稅支持、資助和信息服務，提高研究高新技術方向的市場性；加強企業與高等院校的科研合作，使高等院校的高新技術成果能較快投入到產業中去，拉近技術主體與市場主體的距離。

(二)鼓勵加工貿易向縱深拓展

鼓勵加工貿易向上游產業延伸。通過加工貿易的貿易政策、產業政策、利用外資政策和稅收政策結合起來，消除加工貿易向上游產業延伸的體制約束和政策障礙，引導加工貿易向關聯度大的產業和經濟的縱深環節拓展。發揮內資企業現有的生產基礎和技術基礎，積極促進內資企業發展加工貿易，參與全球價值鏈分工。調整加工貿易稅收政策，鼓勵加工貿易企業更多地使用國產原材料和零部件，促使加工貿易通過貿易和投資行為從下游裝配業到中間產品需求再向上游原材料工業的逐步延伸，提高原材料工業水平，延長國內產業鏈，推動中國上游產業和基礎工業的發展，促使加工貿易向縱深拓展。促進加工貿易向技術密集型生產環節和價值鏈高端延伸。通過產業政策的調整和各種財政金融措施，將加工貿易的發展納入國家產業政策范疇，實行加工貿易的產業評估制度，提高技術含量和加工深度，鼓勵加工貿易向技術密集型生產環節和價值鏈高端延伸。

(三)實現出口市場多元化

積極擴大海外市場，避免出口市場的過度集中。擴大與發展中國家(如東歐、南美洲、非洲、中亞等)及周邊國家(如俄羅斯、韓國、東盟、南亞國家等)的貿易往來，使中國的出口市場多元化，從而減緩主要貿易伙伴國經濟狀況及政策變化帶來的沖擊。發展中國家的需求偏好與中國有很多相似之處，根據需求相似說，發展與他們的貿易關系，不僅出口商品價格不容易下降，還有利于擴大中國商品的出口。根據引力模型，周邊國家具有地緣優勢，雙邊貿易具有明顯的成本優勢，且中國相對而具有較高的發展程度，價格貿易條件改善比較容易。

(四)有選擇地繼續鼓勵引進FDI

大跨國公司和效率尋求型的FDI能帶來的溢出效應更顯著，能迅速擴大中間貿易品的出口，使中國比較容易地更深入地融入到世界經濟生產體系之中，使中國的貿易政策傾向更穩定。建立包括FDI來源、目的和溢出效果等內容的FDI引進項目評估體系。通過對FDI投資主體的整體評估，說明FDI投資主體是否具有全球性的生產和銷售體系；通過對FDI引進項目性質的評估，說明FDI投資主體來華投資是為了巨大的市場還是為比較低的生產要素成本；通過項目預期結果的評估，說明FDI對出口貿易、技術、管理和勞動力等溢出效果如何。制定專門的外商投資產業指導目錄，通過與目錄相適應的進出口政策和生產稅收政策，引導FDI投向中國具有比較優勢的生產要素部門，投向國際化生產鏈條中附加值大、科技含量高的產業或加工工序環節，提升加工貿易產業發展的層次。

(五)充分發揮行業協會的作用

借鑒浙江一些行業協會在協調同類商品出口方面的經驗，在國家層面建立相應的行業協會，充分發揮行業協會的作用，做好出口產品規劃，防止國內出口廠商的惡性競爭。由于國內廠商問的惡性競爭，附加值原本就低的勞動密集型產品的價格被壓得極低，由此帶來了資源的過度消耗和國內福利水平的降低，并加劇了貿易摩擦。國內廠商的單打獨斗不但表現在產品的出口上，也表現在對原料的進口上。在國際原料價格大幅提高、際能源爭奪日趨激烈的今天，國內廠商應該聯合起來面對國際原料供應商，增加自身的談判砝碼。

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關鍵詞：貿易條件 大國效應 國際貿易

近年來，我國國際貿易迅速發展，但同時也出現了國際貿易條件（TERMS OF TRADE）下滑的現象。我國的國際貿易在出口額和出口數量大量增加的同時，出口商品的實際價格迅速下降。許多出口生產企業的出口業務已無利潤可言。在這樣的情況下，國際市場的任何“風吹草動”都會給這些企業帶來致命的經營“災難”。造成我國貿易條件惡化的因素眾多，國際貿易中的“大國效應”也是一個不可忽視的因素。

國際貿易中的“大國效應”

國際貿易理論中的比較優勢理論假定市場是完全競爭的，因而進出口商往往是國際市場價格的接受者。但是，在現實中，當一個國家某種商品的出口量或進口量在世界進出口總量中所占份額較大時，它往往對國際市場價格有舉足輕重的影響力，這就是所謂的“大國效應”。“大國效應”的存在使國際市場對這種商品不再是完全競爭市場。具有“大國效應”的國家所面對的商品的需求曲線不是水平的，而是向下傾斜的。

“大國效應”反映的是一國對某種商品的國際市場影響力，也就是該國對這種商品的某種程度的壟斷能力。根據國家進口還是出口這種商品，國際貿易中的“大國效應”可分為進口的和出口的“大國效應”兩種不同的形式。進口的“大國效應”來自于買方壟斷能力（MONOSONY POWER），而出口的“大國效應”來自于賣方壟斷能力（MONOPOLY POWER）。進口大國對某種商品的需求量大的特點使其具有該商品的買方壟斷力。雖然沒有一個國家可以對某種商品做到真正壟斷國際市場，但由于進口大國的購買量大的原因，其行動會對國際市場產生影響，從而在事實上出現進口大國的需求與國際價格存在正相關關系。出口大國的特點是某類物品的生產和出口量很大。這一特點導致出口大國的出口量與國際市場對該類物品的價格具有負相關關系。出口大國的政策對國際市場會有較顯著的影響。

就對貿易大國的自身利益的影響而言，“大國效應”具有正、反兩重性。有益的一面是可以利用其對國際市場的影響力，通過政策調控本國的供需，改善本國的貿易條件，最大限度地贏得貿易利益。在進口方面，可以通過控制和調節對所進口的物品的國內需求，以及利用市場上的討價還價的談判能力，獲得最好的價格。當然最直接的方法就是通過進口關稅的調節，改善本國的貿易條件，增加本國的福利。在出口方面，貿易大國同樣可以控制出口來改善貿易條件，例如，增收出口稅。“大國效應”對貿易大國的不利的一面是對國際市場的依賴會造成貿易條件下降，本國福利受損。在進口時，龐大的進口量會引起國際市場價格的上漲；在出口時，量大則會導致價格下降，甚至遭遇國外的反傾銷等各種貿易壁壘和摩擦，終使本國福利受損。

“大國效應”對我國國際貿易的影響

改革開放以來，中國充分發揮了勞動力的比較優勢，加工制造業發展迅速。隨著中國經濟的高速發展，特別是投資的擴張，我國對某些原材料的進口需求迅速增加，在一定程度上抬高了我國進口物品的國際價格。實際上，中國新增的鐵礦石進口量占2003年全球新增產量的51%，新增原油消費占全球新增量的35.3%。我國原油在過去的2年中的年增長率都在10%，大大超過發達國家平均3%的增長速度。中國已步入貿易大國的行列。

作為貿易大國，中國也不可避免地要面對貿易的“大國效應”。從目前的情況看，中國仍然是一個發展中國家。單從國際貿易量來講,中國已是國際貿易大國，但從產品科技含量和附加值，以及對國際市場的調控能力等方面而言，還不是國際貿易強國。目前，貿易的“大國效應”對我國的貿易條件的影響基本是負面的，是不利于我國的貿易利益的。

在進口方面，由于我國經濟的高速發展，對石油，鐵礦石等初級產品的需求急劇上升，這就導致采購時價格上升。近年來，國際市場上，初級產品的價格漲幅大大高于制成品價格。我國經濟的高速增長和投資的迅速擴張增加了對原材料的進口需求，推動了國際初級產品價格的上升，造成我國工業，加工業的原材料成本上升。由于加工貿易已占中國出口總額的55%，加工能力的擴大所引起的“大國效應”自然會導致半成品的國際價格上升。

在出口方面，我國的優勢在于傳統的勞動密集型產品。但近年來，許多我國有優勢的勞動力密集型的制成品的國際價格在下降，導致出口的比較優勢降低。出口產品品種比較單一，出口市場集中，出口產品技術含量低，產品缺乏品牌，國內企業過度競爭，低價競銷等原因造成我國出口產品出口數量大，替代性強的特點，從而導致我國出口產品國際市場價格的下降，造成我國的貿易條件惡化，并引起外國對我國產品的反傾銷和貿易保護。在貿易條件惡化的情況下，出口擴大意味著國民財富外溢的增加，使我國的出口貿易有陷入到制成品比較優勢陷阱的危險。

如上所述，不管是從進口還是從出口的角度來看，目前，我國所面臨的貿易“大國效應”是不利于我國貿易條件的，有損于我國的國際貿易利益的。

發揮“大國效應”的正面影響

了解和認識貿易經營中的“大國效應”是為了減少“大國效應”的負面影響，加強其正面的作用，以改善本國的貿易條件，增加貿易利益。國際貿易與國內的經濟發展是緊密聯系在一起的。要改善貿易條件牽涉到各方面的利益，并非易事。但是，中國是發展中的大國，已經擺脫了內向型初級產品出口的小國的角色，完全有能力通過實施有效的進出口貿易政策和外國直接投資的政策，發揮我國的貿易大國的優勢，改善我國的貿易條件，增加福利。

應該充分認識到作為一個貿易大國，我國在許多商品方面具有影響國際市場的“大國效應”。在進口方面，如石油，鐵礦石，糧食等初級產品；在出口方面，如紡織品，玩具，鞋類，家具和家用電器等加工制成品，我國的“大國效應”都已或多或少地形成，因此，有必要盡可能地利用好“大國效應”為本國爭取最大的貿易利益。

針對不同產品和不同的市場情況采取不同的進出口政策和措施。在進口方面，對石油，鐵礦石，糧食等重要的初級產品，盡可能以平穩的方式進行采購，不要以集中的計劃來確定采購量，防止國際市場提前提高價格；并可建立必要的調節儲備，以平滑國際采購價格波動。而對某些國際市場競爭性供應（生產廠商眾多，供應量充足）的半成品，可采取集中采購的方法以獲得最優惠的價格。從理論上講，還可通過對不同產品區別征收最佳關稅來改善貿易條件。在出口方面，對國際市場價格低，供應量大的無利潤的出口商品可采取征收出口稅的方法調節出口數量。這一方面可以改善貿易條件，另一方面也可減少國外反傾銷等貿易摩擦。總之，要相機抉擇進出口的鼓勵和調節政策。

根據不同的國內外市場結構狀況，有選擇地引進外資和對外投資。因為忽視市場結構因素和民族工業的發展會喪失合理保護和與發達國家討價還價的機會，所以在引進外資和發展經濟時要有所選擇。在吸引外國直接投資（FDI）時，在加強對低能耗和無污染的高新技術的優惠的同時，應取消那些出口價格很低、我國已有自行生產能力的行業的加工項目的各種優惠。在對外投資方面，要將重點放在能源，鐵礦石，糧食等重要原材料的供應基地的建設上，以確保供應和本國的貿易利益。

產品加工和制造業要努力開發自主的技術創新能力，提高產品的技術含量，適時改變出口產品的結構，創建自有品牌，發展自主的國際銷售渠道和跨國商業網絡，加長企業的價值鏈，擺脫跨國公司垂直分工的束縛。從出口數量增加向出口價值提升方向發展。

參考文獻：

1.李曉鐘，張小蒂.糧食進口貿易中“大國效應”的實證分析.中國農村經濟，2004(10)

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關鍵詞：自由貿易區；貿易條件；影響；中國-東盟自由貿易區

在區域經濟一體化進程中，各參與國對區域經濟一體化的是認識已不再局限于參與經濟一體化是否能夠增加本國貿易效益，而是把目光更多的放在如何在區域成員國之間以及在區域內外成員國與非成員國之間的經濟貿易利益的分配問題。目前世界大多數的國家都已經加入了自由貿易區，在自由貿易區內部，若各成員國的貿易條件不均衡，不斷出現惡化的現象，會使成員國在自由貿易區內謀求利益的可能性降低，將直接沖擊著自由貿易區的穩定與可持續。自由貿易區內的各國參與貿易的條件是準確反映各國利益分配情況的標尺，故自由貿易區的設立對區內貿易條件的影響和如何更好的維持自由貿易區的穩定具有重要意義。

一、 自由貿易區的經濟效應

1. 動態效應

①規模經濟效應：在自由貿易區成立以后，成員國成為一個整體，在貿易區內部形成了一個統一的巨大的貿易市場，不斷擴大的市場為不能達到最適度規模經濟的企業提供了把自身的生產和經營的規模調整到最適度規模經濟機會。規模效應使得貿易區成員國擁有區域內或者是世界市場上生產某種產品的最高效率。

②競爭效應： 在自由貿易區，各成員國的市場是互相開放的，各國同領域同行業的企業就面臨著來自成員國企業爭奪區域市場的競爭，市場規模的擴大和競爭的加劇，促使區域內各企業不斷的改善企業管理， 采用新技術，提高生產效率，實現資源的優化配置。

2. 靜態效應

①貿易創造效應： 自由貿易區成立后，各成員國之間的市場相互開放，成員國之間的關稅壁壘和其他的貿易障礙消除了，區域內各成員國的商品就能夠從國內高成本的企業生產轉往低成本的國家生產，從而產生貿易創造效應；成員國從生產消費本國的高成本、高定價產品，轉向進口低成本、低定價產品，以降低生產成本。

②貿易轉移效應：貿易創造效應在生產方面的表現是因為關稅的取消，讓區域內成員國由生產率最好，成本最低的國家進口，商品轉向從區域內部生產效率最高、成本最低的成員國，從而出現貿易轉移效應。貿易轉移效應在生產方面表現為資源的合理配置引發了全世界生產成本的提高和生產效率的降低。消費方面，自由貿易區在一定程度上組織從區域外低成本進口，高成本的供給來源被低成本的供給來源替代，使消費者從購買區域外國家的低價產品轉向購買區域內的高價產品，從而增加了開支。

二、 自由貿易區影響區內貿易條件的主要方式

1.自由貿易區的經濟效益對價格貿易條件的影響

導致價格貿易條件變動的主要因素為進出口商品的價格。從貿易創造效應角度分析，貿易創造效應使區內對于某種商品的需求量不斷增加，在該國其他條件不變的情況下，從貿易轉移效應角度分析，在區內成員國的商品進口轉向高成本的成員國，會增加商品進口的價格，進口國的價格貿易條件會惡化。而區域內生產國的出口商品的需求量增加，會導致該出口商品價格的上升，又會改善生產國的價格貿易條件。

2.自由貿易區的經濟效益對收入貿易條件的影響

收入貿易條件是在價格貿易條件的基礎上考慮了出口數量。在貿易規模效應角度分析，區域成員國的出口商品的供給量增加了，競爭效應與之相關聯的其他效應使得區域內成員國生產率提高了，進而擴大出口的生產和供給；隨著產品供給的增加，產品出口數量也會同時增加。在價格貿易條件惡化的程度小于出口數量增加的程度時，收入貿易條件會有所改善，反之，就會不斷的惡化。

三、 以中國-東盟自由貿易區影響我國貿易條件為例的研究

1.中國-東盟自由貿易區的概述

中國-東盟自由貿易區的成立得益于1997年的亞洲經濟危機。中國-東盟自由貿易區于2010年1月1日全面啟動。貿易區成立后，中國和東盟的貿易占到了全世界貿易的13%，經過幾年的發展已成為世界人口最多的自由貿易區，且是發展中國家之間最大的自由貿易區。

2.中國-東盟自由貿易區的經濟效應

①動態效應：此自由貿易區成立后，使得東盟各國和中國市場融合成一個統一的大市場，各成員國企業沖破了市場規模的限制，獲得了比較穩定的市場；且擴大了貿易市場，增加了出口份額，降低了國內的生產成本，取得了明顯的規模經濟效應。如：從2008年來，中國對東盟各國的出口都在以27.8%的速度前進，而東盟各國對中國的出口以25.4%的增速進行，這都是貿易市場規模的擴大帶來的經濟效應。此外自由貿易區建立后，我國各類工業制成品逐漸替代了勞動密集型的產品成為具有競爭優勢的出口產品。東盟的一些工業制成品也成為了繼傳統的具有競爭優勢的資源密集產品之外獨具競爭優勢的出口產品。

②靜態效應：此自由貿易區的成立，貿易雙方取消或降低了關稅，獲得了巨大的貿易創造效應；但在技術和資金密集型產品上，中國和東盟各國都不具有顯著優勢，雙方為了發展各自的經濟，在對區內貿易的同時，也會從具有顯著優勢的非區域內的國家進口產品。可見此自由貿易區成立后區內貿易轉移效應并不突出。

3.中國-東盟自由貿易區對中國貿易條件的影響

①對中國價格貿易條件的影響：據相關數據顯示，中國對東盟的進出口是隨著中國-東盟自由貿易區的成立而增加的，這也表明中國對東盟進口商品需求的增加。如：2011年中國出口東盟的農產品比2009年下降了17%。2011年我國對印度尼西亞在化纖布和棉布的出口單價同期增長了16%和40%。在進口方面，2011年中國從東盟進口的燕窩，進口數量和價格同比整張了33%和42%。在中國-東盟自由貿易區的建立后，區內貿易是貿易創造效應和規模經濟效應影響了進出口價格，中國價格貿易條件是不斷惡化的。

②對中國收入貿易條件的影響：中國-東盟自由貿易區成立后，中國只有出口數量的大幅度增長才能有效的改善收入貿易條件。貿易規模經濟效應和貿易創造效應是建立此自由貿易區所獲取的最大的經濟效應。中國對東盟的貿易出口額在2012年已經增長到近3000億美元。2004年中國和東盟雙邊的貿易總額達到了1058億美元。2012年，中國對東盟的平均關稅率降到了0.1%，雙邊貿易總額達到了3000億美元，同比增長了37.5%，其中中國的出口1384億美元，同比增長了30.1%。由此可見，中國和東盟在貿易和出口數顯了穩步，持續的增長。

四、 結論

自由貿易區的建立通過動靜兩方面效應影響區域內成員國的價格貿易條件，并通過貿易生產率和貿易總量進一步影響著收入貿易條件。中國-東盟自由貿易區的經濟效應在不同方面影響著我國的貿易條件。但近年來，此自由貿易區成立的經濟效應使中國和東盟的貿易額顯著增加，這在一定程度上對我國收入貿易條件的改善具有重大推動作用。（作者單位：海南大學經濟與管理學院）

參考文獻：