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在中國，先鋒公司于1997年設立了杜邦先鋒北京辦事處，至2008年底按播種面積計算約占國內玉米種子市場的6％。先鋒公司是一家技術為導向的農業科技育種公司，始終將研發領域的投入作為企業的核心優勢，每年投入銷售額8％～12％的資金用于玉米育種研發。其非常重視自己的技術研發成果，多以專利的形式予以保護。通過分析先鋒公司在中國的專利申請狀況，可以幫助我們了解先鋒公司在中國的專利申請策略和知識產權戰略。

先鋒公司中國專利申請概況

先鋒公司在中國的專利申請量為144件，其中發明140件，外觀設計4件。

先鋒公司從1986年就開始在中國申請專利，整個20世紀80年代共在中國申請2件專利，第一件是一種用于治療動物腸胃疾病的細菌組合物，主要涉及動物用藥品，第二件是利用微生物防腐劑防護干草的方法。這兩件申請都不在先鋒公司的主營業務種業范圍之內，因此這兩件申請可以看成是先鋒公司在中國申請專利的試水行為，當時先鋒公司還未在中國開展業務，主要活動還限于科研合作活動。其于1983年在中國農業大學設立聯絡站，進行玉米品種試驗，直到1996年才找到適合中國生產條件的種質，然后開始在中國的育種研發和投資。所以在第一次申請之后的近十年內，先鋒公司幾乎沒有在中國再申請專利，直到1995年開始恢復申請。先鋒公司1995年的一件中國專利申請涉及控制作物開花的遺傳基因，說明此時其已經開始涉足農業生物技術的研究和應用，并開始在中國對此進行專利布局。

從先鋒公司的網站上可以獲知，其在1989年就建立了自己的生物技術小組，并在1996年成為第一家研究農作物遺傳學的公司。1996～1998年間，先鋒公司開始在中國陸續申請農業生物技術方面的專利，例如“通過表達高水平的抗生物素蛋白誘導植物雄性不育性”(CN96196046)、“用于生產單性果實和蔬菜的轉基因方法和組合物”(CN97194240)等。1999～2003年，先鋒公司在中國的專利申請很少，5年才提交2件，這可能是由于其被杜邦公司并購的原因，其發展戰略有所調整，公司業務還處于整合階段，影響了其專利申請節奏。

從2004年開始，先鋒公司在中國的專利申請量有了大幅增長，2005～2009年的平均年增長率達到36％，專利申請的內容涉及轉基因技術、育種方法等多個方面，而且在2005和2008年申請了4件涉及產品外包裝的外觀設計專利，這說明此時先鋒公司已經在積極拓展中國市場并銷售多個系列的產品，而且希望通過外觀設計專利的形式保護其在售產品免受假冒偽劣產品的沖擊。

2010～2011年先鋒公司的中國專利申請量驟降，這很可能是因為通過PCT途徑進入中國的專利申請周期較長(超過32個月)，大部分專利申請還未公開，不能被檢索統計到。因此目前所能得到的先鋒公司2010～2011年中國專利申請統計數據是不完全的。但是根據其2004年之后一直延續的中國專利申請趨勢以及其在農業生物技術領域技術發展現狀來看，先鋒公司在2010～2011年乃至以后在中國的專利申請仍將保持快速增長的趨勢。

與先鋒公司在全球范圍內的專利申請總量相比，其在中國的專利申請數量并不高。先鋒公司在全球的專利申請超過2700項，其中只有100多件在中國進行了申請。先鋒公司最早的專利申請是1977年在美國申請的US4154021A(棉花種子的連續去纖維方法)。整個20世紀80年代先鋒公司在全球的專利申請約30件，而在中國只申請了2件。在農業生物技術領域，先鋒公司最早的專利申請是1986年的AU7093587A(基因組中含有病毒cDNA編碼的反義RNA和轉錄終止子的抗病毒植物)，其在中國1995年才開始農業生物技術領域的專利申請。由此可以看出，在先鋒公司的全球專利戰略體系中，中國是一個布局相對較晚，專利申請量相對較少，但近年來越來越被重視的區域。

先鋒公司雜交育種技術在中國的知識產權保護

先鋒公司在中國申請的140件發明專利主要涉及農業生物技術和育種技術兩個分支，其中生物技術相關專利申請超過80％，而育種技術以及其他的專利申請不足20％。盡管目前農業生物技術是熱點、前沿的研究領域，但是由于技術發展和產業政策的限制，先鋒公司在中國的業務仍是以出售通過雜交育種技術獲得的玉米種子產品為主，所以育種技術領域是與其目前業務最相關的領域，在該領域中先鋒公司希望能改良種質資源和提高農作物的產量。

先鋒公司在育種技術方面的中國專利申請主要包括提高種子質量的方法例如“提高玉米種子質量的方法”(CN1144453A)，對種子或其組織進行定向、定位、收集、取樣、分析的方法例如CN1281332A、CN102095600A等，以及用于育種的相關裝置例如“對種子進行涂覆，辨識，并索引的裝置”(CN102131378A)。先鋒公司在育種技術領域的中國專利申請相對較少，而且主要是在育種相關的檢測分析方法方面的申請，這是由于植物新品種并不屬于中國專利法的保護客體，所以雜交育種得到的新種子產品在中國并不能通過專利進行保護，而根據《中華人民共和國植物新品種保護條例》的規定，新的雜交種子產品可以通過申請植物新品種而受到保護。到目前為止，先鋒公司在中國共申請了18個植物新品種(參見表1)。

其實先鋒公司在中國很早就開展了玉米雜交育種的研發和試種，1998年建立了中國鐵嶺先鋒公司，并在遼寧鐵嶺和河南新鄉設立研發中心，分別研發春、夏播玉米品種，針對中國市場進行育種和測試。先鋒公司目前在售的玉米種子產品包括黃淮海區的先玉128、先玉252、先玉335(黃淮海)、先鋒321322(黃淮海)、先玉738(新品種)、先玉688(新品種)，東華北區的先玉335(東華北)、先玉508(東華北)、先鋒33875、先鋒38P05、先玉420、先玉696、先鋒32D22(東華北)、先玉698(新品種)和西南區的先玉508(西南區)，其中大部分都已經申請植物新品種而希望獲得保護?？梢娫谟N技術領域，先鋒公司在

中國的知識產權策略是以植物新品種保護為主，專利保護為輔。

先鋒公司在農業生物技術領域的中國專利布局

農業生物技術被認為是農業技術重要的發展方向之一，可以為解決全球的糧食短缺問題提供新的途徑。農業生物技術領域也是目前各種業公司競相爭奪的技術前沿陣地。先鋒公司宣稱自己是第一家研究農作物遺傳學的公司，因此在其專利申請中農業生物技術領域也是其主要關注的技術領域。先鋒公司在這個領域的中國專利申請主要包括以下幾種類型：①采用基因工程技術改造各種植物遺傳基因的方法，例如“用于生產單性果實和蔬菜的轉基因方法和組合物”(CN1217026A)；②具有特定功能的核酸或多肽片斷，例如“異戊烯基轉移酶序列及其使用方法”(CN101061228A)、“新的草甘膦N-乙酰轉移酶基因”(CN1531594A)；③轉基因植物的選擇和培育技術，例如“轉基因作物的抗性治理策略”(CN101568641A)、“二倍體胚的選擇性切除”(CN101652481A)。這些專利申請所涉及的轉基因作物類型主要包括玉米、大豆、高粱、小麥、油菜、水稻、向日葵和苜蓿等，而且很多功能基因片段可以插入不特定的對象中，對植物載體沒有特別限制，也就是說基本涉及了所有的作物種類。

先鋒公司在農業生物技術領域的主要研發目的在于通過改造植物的遺傳特性使轉基因植物產品在性狀和營養品質等方面更加符合人類的要求，包括提高植物的生物產量以提高生產率，降低生產成本；提高植物環境適應能力以減少農藥和肥料的使用，降低對環境和產品的污染，減少糧食的損失，降低農民的成本和投資的風險；改善植物營養成分的種類以提高產品的市場競爭力，為消費者提供特殊需要的各種食品等。先鋒公司在農業生物技術領域專利申請的發明目的也與此密切相關：①獲得產量高、生長速度快的轉基因植物，例如CN1269837A就是通過表達高水平的抗生物素蛋白誘導植物雄性不育性來替代傳統的人工、機械、化學方法而控制花粉產生，以便提高生產效率，CN101437958A則是通過特定DNA序列篩選高產量的大豆品種；②獲得具有抗除草劑、抗蟲、抗病、抗逆等特性的轉基因植物，例如CN101297040A就是使植物表達GAT多肽和URA多肽從而獲得對多種除草劑的耐受性，CN101511863A則是在植物中插入蘇云金芽胞桿菌的特定核酸片段使其能編碼具有抗鱗翅目蟲害的多肽，CN101589147A是提供玉米的ERECTA基因以改善農作物的生長、蒸騰效率和耐旱性；③獲得改善營養成分的轉基因植物，例如CN1192239A就是在植物細胞中引入特定的DNA序列使植物產生更豐富的蘇氨酸。

先鋒公司在中國市場的專利申請策略

就先鋒公司中國專利申請的法律狀態而言，大部分申請仍處于審批過程中，已經審批完畢的只占其申請總量的約20％，這些專利申請中被授權的約占50％，另一半申請被視為撤回或被駁回。從既往的50％授權率指標來看，先鋒公司對于中國專利法和中國專利審查制度的適應和認識程度還有待提高。

先鋒公司在中國的發明專利申請主要是通過PCT途徑提交的，也有部分通過《巴黎公約》途徑進行，其所有的發明專利申請都有優先權信息。專利申請的優先權國別體現了專利技術的首次申請國信息，即專利技術的實際研發地或技術輸出地信息。分析先鋒公司在中國的發明專利申請優先權國別，發現大部分優先權來自美國，有少量來自英國，卻沒有在中國直接進行申請的專利。由此可以看出，盡管先鋒公司在中國很早就開展了大量研發和試驗活動，但是這些研發行為并未在中國形成相應的專利申請，所以其在中國的研發活動可能并未涉及其核心技術研發。另外先鋒公司在2002年與中國登海種業公司成立合資公司，2006年又成立敦煌種業先鋒海外有限公司，但從登海種業和敦煌種業的專利申請狀況和公布的年報信息來看，先鋒公司與其只是在生產和商業銷售上進行合作，不涉及育種研發和技術轉讓。由此可知，先鋒公司在中國市場仍是以銷售貿易為主，中國仍然只是先鋒公司的技術輸入國。

從先鋒公司的研發投入來看，其所屬的杜邦集團投入的研發費用由2009年的13.8億美元提高到2010年16.5億美元，約占杜邦集團凈銷售收入的約5.2％，其中在先鋒公司所屬的種業以及食品相關業務板塊的研發投入約10億美元，占杜邦集團研發投入總額的約61％?？梢娤蠕h公司的研發資金非常充裕而且這幾年在快速增長，這必然也會體現在先鋒公司未來的專利申請量上?？梢灶A見，在接下來的幾年中，先鋒公司在中國的專利申請數量仍然會保持較快增長。

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關鍵詞：江蘇企業；知識產權保護；策略；自主創新

在加入WTO及國家“走出去”戰略的大背景下，我國企業積極參與國際競爭，實施海外發展戰略。但隨著國際金融危機的蔓延，各國經濟面臨著重大挑戰，發達國家不斷提高知識產權保護水平。江蘇企業在應對境外知識產權糾紛上的缺陷與不足，制約了江蘇對外經貿的發展。

一、企業境外知識產權保護的意義與作用

1．參與國際競爭的需要

當今世界知識產權制度的發展非常迅速，知識產權在世界經濟、科技、貿易和文化中的地位空前提升，極大地促進了一國經濟、社會發展，成為立國強國的關鍵因素。

近年來，發達國家把知識產權提高到振興國家經濟的戰略高度，紛紛出臺政策保護本國知識產權，以爭奪或鞏固其在全球競爭的優勢地位。誠如學術界所宣稱的，在現代經濟狀態下，知識產權的保護已成為衡量一國經濟及投資環境的重要指標…。因此，跨國公司不僅重視發展境內的知識產權，更重視發展境外的知識產權。20世紀90年代以來，國外公司在我國申請專利數量以平均每年30％的速度遞增，特別是在高新技術領域，我國75％以上的專利被發達國家搶先申請，形成新的專利壁壘和包圍圈。特別是加入WTO后，我國面臨越來越多的知識產權糾紛。作為經濟大省的江蘇，要在經濟發展中繼續保持優勢地位，必須運用知識產權策略，不僅保護企業在境內的知識產權，而且要保護企業在境外的知識產權，這是企業參與國際競爭的需要。

2．提高企業國際競爭力的手段

知識產權在企業生存與發展中的重要性是毋庸置疑的，它不僅是企業的必備資源，而且關系到企業的切身利益甚至生死存亡。近年來，江蘇企業境外知識產權保護雖然有了進展，但與發達國家企業相比，還存在著很大差距。許多企業知識產權管理松散、技術創新項目缺乏，而且在知識產權訴訟中更多采取回避態度，造成企業知識產權在境外被侵權的現象屢屢發生。而處于競爭優勢地位的發達國家企業，在境外知識產權保護方面不僅重質重量，而且善于運用知識產權策略。從國際環境看，江蘇企業如不能采取更好的境外知識產權保護措施，就很難在短時間內提高企業的核心競爭力，也就無法在日趨激烈的國際競爭中贏取更大利益。因此，制定適合江蘇特點的境外知識產權保護措施，是提高江蘇企業國際競爭力的必然選擇。

3．應對發達國家知識產權壁壘的需要

知識產權壁壘是在保護知識產權的名義下，對含有知識產權的商品，如專利產品、貼有商標的商品以及享有著作權的書籍、唱片、計算機軟件等實行進口限制，或者憑借擁有的知識產權優勢，實行不公平貿易。發達國家憑借科技優勢，利用知識產權保護設置貿易壁壘的趨勢愈演愈烈，如美國的“特殊301條款”(special301)的實施，該條款具有明顯的歧視性。發展中國家由于科技水平的限制，在知識產權保護的立法、司法方面與發達國家有較大差距，使發展中國家往往成為該條款報復的主要目標。

江蘇企業在應對國外知識產權壁壘方面無疑已經有了一個好的開頭。2007年4月6日美國泰萊公司為了保持其在全球三氯蔗糖市場的絕對壟斷地位，以專利侵權為由，要求美國國際貿易委員會對3家中國生產企業展開調查。面對美國市場的知識產權訴訟，江蘇鹽城捷康公司為維護公司利益主動應訴，歷時近兩年，耗資2000多萬元。2009年4月6日，美國國際貿易委員會裁定，鹽城捷康沒有侵犯美國泰萊公司的專利。2009年6月6日，由于美國總統沒有行使60天的否決權，捷康公司在ITC專利調查中最終獲勝。此案的勝訴為江蘇企業應對國際市場的知識產權壁壘提供了寶貴的經驗。同時也說明將來只有越來越多的江蘇企業像捷康公司一樣，注重對境外知識產權的保護，才能真正突破發達國家的知識產權壁壘。

綜上，加強江蘇企業境外知識產權保護，是應對發達國家知識產權壁壘的需要。面對國際貿易中企業的激烈競爭及各國的知識產權壁壘，只有在不斷提高自身技術水平的基礎上，注重保護境外知識產權，才能在未來的國際競爭中保有一席之地。

二、江蘇企業境外知識產權應用與保護的不足

中國的知識產權保護起步晚，科技水平較低，現有的對國內知識產權保護的法律體系尚不完善，對中國企業在境外知識產權的保護更是匱乏。中國企業掌握和運用知識產權進行科技創新的能力與水平不高，使其在國際貿易中一直處于弱勢地位。作為出口大省的江蘇，在境外知識產權保護方面同樣存在著這些問題。

“十一五”期間江蘇省專利申請與授權量年均分別增長55％和52％，均超過全國增幅30多個百分點。特別是2008年專利申請量達到12．8萬件，歷史性地躍居全國首位。知識產權創造、運用、保護和管理水平已位居全國前列，為江蘇省科技進步、產業結構優化升級和發展方式轉變作出重要貢獻。但這只是在國內市場競爭中的進步，法院在涉外知識產權案件審理過程中發現，由于多方面原因，江蘇企業在境外知識產權的保護方面仍存在以下問題：

1．部分企業知識產權保護意識淡薄

江蘇有相當比例的企業知識產權保護意識淡薄，不論有關案件是發生在國內還是國外，均有著明顯的表現。首先，這些企業不懂得或者忽視知識產權保護的國際法律和規則，不尊重別國的知識產權。在江蘇省法院受理的涉外知識產權案件中，相當數量的企業由于規模較小，知識產權管理不到位，產品缺乏創新，在走向國際大市場的過程中，主要利用國外技術、品牌為主，核心技術常常涉嫌侵權，從而引發眾多知識產權糾紛。2008年，全省法院涉外知識產權立案51件，同比增加16％，案件標的也較大。如蘇州地區受理的法國拉科斯特公司、德國魯道夫公司、意大利古喬西公司等國際知名公司提起的13件侵犯商標權糾紛，涉案的江蘇企業大多沒有自主知識產權品牌，他們通過“傍名牌”獲取巨額利潤。其次，江蘇一些企業缺乏保護自己的知識產權意識，他們只注重產品的質量，卻忽視了自身技術和自主品牌的保護，處于有“產權”無“知權”的境地，直到自己的商標或者技術被人搶先注冊或者申請為專利時才意識到保護知識產權的重要性，給自己的企業造成巨大的經濟損失。最后，有些企業在訴訟中認為維權成本太高，各種訴訟費用巨大難以承擔。以江蘇索普公司為例，在2007年l0月時該公司遭到美國塞拉尼斯國際公司的專利侵權指控，受到美國ITC的“337調查”。在該案中，訴訟成本高達100萬美元，令公司不堪重負。但如果不應訴，就會面臨敗訴的命運，對于企業的形象和品牌價值是一種巨大的損毀。這種情況往往會讓企業陷入兩難的境地。

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[摘要]新經濟時代，發達國家主導下的知識產權不斷擴張，在全球范圍內出現知識產權濫用現象，研究應對知識產權擴張與濫用對中國來說具有重要現實意義。文章結合新經濟特點分析知識產權擴張與濫用現象，從企業層面提出應對策略。

關鍵詞：新經濟知識產權濫用

新經濟時代，伴隨著知識產權戰略作用的增強，知識產權權利呈現不斷擴張之勢，目前，在全球范圍內出現知識產權濫用的現象。中國加入WTO后與世界經濟不斷融合，國際貿易不斷增長，面臨著知識產權權利擴張的壓力，中國企業面臨著跨國公司知識產權濫用的挑戰，研究應對知識產權權利擴張與濫用對中國企業具有現實意義。

一、新經濟的特點分析

新經濟是指在經濟全球化和信息技術革命的帶動下，以生命科學技術、新能源技術、新材料技術、空間技術、海洋技術、環境技術和管理技術等七大高科技產業為龍頭的，具有低失業、低通貨膨脹、低財政赤字、高增長特點的經濟。它具有以下特征：

首先，新經濟是一次全新的產業革命。它以信息和知識為主要生產要素，以信息通信產業為依托，以信息資源的開發利用為主要特征；它以創新為核心，包括觀念的創新、運行模式的創新和新技術的創新和法律制度的創新等。新經濟時代，科技進步成為推動社會進步的主導因素，國家的競爭逐漸演化為技術創新的競爭，知識產權立國成為世界各國主要的發展戰略。在社會財富中，技術成果的比例越來越大，知識和技術成為新經濟主導力量。

其次，新經濟是以科學技術為第一生產要素的智力經濟，它以知識和信息的生產、分配、傳播、使用為基礎，以創造性的人力資源為依托，以高科技產業為支柱，以技術創新為核心，是以經濟全球化為背景的一種全新的經濟形態。雖然，這樣的經濟形態還有其他名稱，如“知識經濟”、“信息經濟”、“數字經濟”等，但從內容上其含義基本相同，即它們所描述的都是經濟運行形態發生的新變化，其實質意義是：信息的生產、交換和消費將成為人類社會經濟活動的主要方式，信息資源將成為重要的生產要素和戰略性資源。

最后，新經濟時代的知識產權國際保護仍以發達國家為主導。在新經濟時代，發達國家占主導地位的知識產權國際保護情形仍然沒有改變。在規范知識產權國際保護時，由于力量的非均衡性，使得知識產權國際保護更多的是考慮發達國家的利益，沒有充分考慮發展中國家相對落后的科技和經濟狀況?？梢哉f，現有的知識產權國際保護規范是舊國際經濟秩序的延伸。

新經濟與知識產權有著天然的聯系，發達國家從自身利益出發，不斷推動知識產權權利的擴張，在世界范圍內利用知識產權擴張達到自身利益的最大化，而發展中國家由于先天的劣勢和相應國際知識產權限制規范的相對不足，面臨著知識產權濫用的壁壘。

二、新經濟時代國際知識產權的擴張

(一)知識產權保護客體的不斷拓寬

新經濟時代，科技的不斷發展拓寬知識產權保護客體。在專利權方面，出現微生物專利、動植物專利、基因專利、計算機軟件專利和商業方法等新型專利客體；在商標權方面，出現動態商標、氣味商標、單色彩商標、域名等新商標，同時放寬商標侵權的標準；在版權方面，出現計算機軟件、多媒體作品和電子數據庫等。新技術的日益交叉使知識產權保護不斷由單一性向綜合化發展，對知識產品進行多種形式的綜合保護已經成為新經濟時代知識產權保護的客觀要求。

(二)知識產權權利范圍不斷擴大

隨著新技術的發展，知識產權權利范圍不斷擴大。在版權制度方面，出現數字化權、網絡傳播權等新權利，一些發達國家將計算機內存中的緩存也視為復制。傳統經濟時代的家庭復制屬于合理使用，在新經濟時代隨著計算機網絡的發展，家庭復制在很多國家逐漸被排除出合理使用范圍；其他權利如表演權也推及未經權利人許可不得擅自制作錄音錄像、攝制電視電影。知識產權因技術的發展而擴張有其合理性的一面，但權利的擴張應該伴隨著相應的權利限制才能達到利益的平衡，否則將會出現知識產權濫用現象。

(三)知識產權的部分概念和原則發生變化

新經濟背景下，科學技術發展也在動搖和改變知識產權制度中的一些固有原則和觀念。生物技術的興起使發現與發明的界限變得“模糊”；“專利只能授予發明，不能授予發現”的傳統觀念遭到了挑戰；算法、治療方法不受專利保護的說法開始受到質疑；實用性標準擴張到實驗室實用性，即產品或方法可在實驗室條件下制造和使用；計算機技術使人們對版權保護的“思想”與“表達”二分法產生懷疑。傳統的產品責任形式也發生了變化，學者們普遍認為，生物技術、計算機技術的產品責任應適用過錯責任原則，不宜適用嚴格責任原則。

新經濟環境下，發達國家和國際條約不斷加大知識產權的保護力度，提高知識產權保護水平，行政執法和司法審判也更多強調知識產權的保護，而在權利限制方面卻沒有相應完善，發達國家利用知識產權權利規范的不平衡，高舉知識產權的大棒橫行于全球經濟的博弈中，出現了濫用知識產權現象。

三、新經濟時代國際知識產權濫用的表現

知識產權濫用是一種不正當競爭行為，是指知識產權權利人在行使其權利時超出了法律所允許的范圍或正當界限，損害了他人的利益和社會公共利益。從目前來看，濫用知識產權大致主要表現為：

第一，利用知識產權制度去申請和獲得本不該具有的權利，如專利權、商標權，可以稱為不正當獲得。

第二，利用知識產權謀取市場壟斷，搞不正當競爭，排擠同行對手。

第三，通過知識產權搭售行為，利用擁有的某方面的專利等知識產權搭售非知識產權產品或服務。

第四，通過掠奪性定價將含有知識產權的產品以低于成本的價格出售來擠跨對手。

第五，通過超高定價，利用壟斷地位對消費者和用戶攫取高額壟斷利潤。

第六，拒絕許可或縮小許可他人使用的權利擴大自己的權利。

第七，在知識產權許可協議中附加轉售價、地區限制、應用范圍限制、數量限制、不競爭條款、不質疑條款、指定技術來源、指定進貨或銷售渠道、一攬子許可、搭售、回授、排他易以及期滿后的使用限制等限制條款，縮小受法定許可人的權利。第八，利用交叉許可、聯營協議與多重聯營實現固價、分配市場和顧客，縮小消費者的自由選擇權。第九，濫用訴訟，隨意地別人，以達到擾亂、損害對手的效果，取得競爭利益。

新經濟時代，國際知識產權濫用現象有愈演愈烈之勢，對中國這樣的發展中國家來說是深受其害，研究應對策略有重要意義

四、企業應對的策略：以企業效益最大化建立企業知識產權制度

(一)破除傳統企業自身制度與文化桎梏，營造知識產權生產與使用環境

我國企業知識產權發展的遲緩與被動局面，從社會環境考察可追溯到中國幾千年來的政治經濟文化中知識產權觀念的缺乏；從企業本身考察則是企業自身制度的桎梏與企業文化中知識產權意識的缺失而造成的結果。在政企不分的管理體制下，在我國企業所進行的許多企業改革中，利益分配紛爭很激烈，少數企業能有意識地重視發展知識產權與保護知識產權，但更多的企業沒有自覺重視并全面實施知識產權戰略。沒有形成知識生產與使用環境氛圍。許多企業經營追求短期利益，不愿將大量資金投入周期長、見效慢的知識產權戰略中，更多是把有限的財力使用在“行政關系”或者是“社會關系”上以博取暫時的企業利益。企業必須要努力破除自身制度與文化桎梏，積極營造知識產權生產與使用環境。

(二)摒棄“拿來主義”，創立自己的企業品牌

中國已經是WTO成員國，WTO中TRIPS協議要求每一個成員必須嚴格遵守知識產權保護規范，非經合法的“拿來主義”都是侵犯知識產權的違規行為。目前。我國許多企業尚缺乏全面實施知識產權戰略的措施，一些企業企圖奉行“拿來主義”甘冒侵犯他人知識產權的風險來獲得暫時的利益，這樣的做法最終很可能掉入知識產權糾紛的漩渦，是一種短視的行為。任何有長遠目光的企業，不應在發展自主知識產權時心存僥幸，而應警惕知識產權侵權形式下的“表面繁榮”，扎扎實實，發展企業知識產權，創立自己的品牌。

(三)搶灘市場份額。提高企業的核心競爭力

新經濟時代科學技術突飛猛進，跨國公司掌握世界大部分高新技術。我國出口產品數額大幅增長但技術含量極低，在核心技術上遠遠落后于發達國家的跨國公司。例如，備受關注的動植物基因專利，目前國內企業還幾乎是零專利，跨國公司“孟山都”卻利用對我國野生大豆的檢測分析，在我國人世前提出64項專利的保護請求?？鐕镜倪@些知識產權戰略對我國企業是一個極大的威脅，對我國大豆的種植開發產生不利影響?？梢哉f實施核心技術戰略已成為我國企業的當務之急。

(四)立足國際市場，建立自主知識產權和技術標準

企業要在國際市場上立足，建立自主知識產權體系，擁有自己的技術標準是很好的策略。中國企業應當摒棄門戶之見，放眼世界，根據企業的不同情況，運用不同的專利和技術策略。圍繞新型產品開發專利，收買他人專利權，保護獨立市場優勢，推行生產一代、儲備一代、研制一代、構想一代的專利覆蓋策略等，不斷提高基本專利的保護范圍與高度。同時，通過制定我國產品標準，在國際市場上聯合作戰形成合力，探求讓國外產品進入我國市場必須與我國標準兼容的態勢。

(五)積極利用國際規則應對跨國公司的知識產權濫訴

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0 引言

知識產權可以提高企業競爭力，現如今，企業由技術競爭逐漸發展為知識產權競爭。但是在目前的中小企業發展中，知識產權的保護意識和能力相對較低，致使企業的發展受到較大的影響[1]。因此，在中小企業的發展中，探究中小企業知識產權的保護問題以及策略具有重要的意義，其不但可以保護中小企業的知識產權，而且可以提升中小企業的綜合競爭能力以及企業品牌形象。

1 中小企業知識產權保護的價值

在中小企業的發展中，對知識產權進行保護具有重要的價值，其主要體現在以下幾個方面：首先，對中小企業的知識產權進行保護，有利于保障企業的競爭優勢，其主要是由于在中小企業的發展，具備一定的創新能力，具有自身獨特的技術，在發展過程中，對知識產權進行保護，可以避免其他企業的抄襲和模仿，繼而可以保證企業的綜合競爭能力[2]。其次，中小企業在發展過程中，知識產權涉及研發、生產、銷售各個環節，良好的知識產權保護，不僅能推進產品的推廣，而且可以提高企業的信譽。最后，在我國企業的發展中，中小企業的數量占據絕對的優勢，中小企業知識產權保護力度的提升，能為提升產業技術水平，增強國際綜合競爭能力做出貢獻。

2 中小企業知識產權保護存在的問題

2.1 管理者知識產權意識的缺乏

在中小企業的發展中，管理者的知識產權保護意識直接影響企業知識產權管理力度。如果管理者具備較強的保護意識，必然會提升企業知識產權的保護能力，但是如果管理者的知識產權保護意識相對較為薄弱，必然會影響企業的知識產權保護[3]。例如在某些企業的發展過程中，管理者的知識產權意識淡薄，雖然對于專業的研發具備了較為成熟技術，有一定的創新能力，雖然管理者重視對資料的保護，但是沒有知識產權保護意識，讓別人很容易竊取核心技術，對企業的發展造成不利的影響，更有甚者可能會掉入被訴訟的漩渦中。

2.2 缺乏完善的知識產權管理機構

在中小企業的發展中，大部分企業因為重視程度低，考慮崗位成本，并不設定專門的知識產權部門或者崗位，而是采取兼職的方式進行知識產權管理，這樣只是簡單地進行知識產權維護（如按時繳納年費）、找機構進行專利申請撰寫等，缺乏企業整體知識產權布局，更不用說知識產權戰略的制定了，從而導致知識產權的保護工作無法得到有效的保障，企業知識產權力量薄弱、保護力度缺陷、專業水平不足，為企業發展帶來安全隱患。

2.3 缺乏完善的知識產權糾紛處理機制

隨著企業的發展，國內外企業根據發展需要及保護對象的特殊性，采用的知識產權保護方式各不相同，如可口可樂的配方采用秘密進行保護，而有的企業則采用申請專利方式進行保護。在市場競爭的過程中，各個競爭對手間多少會存在侵權、被侵權的各種糾紛，如果企業缺乏完善的糾紛應對機制，企業在糾紛處理時必將措手不及，對于被侵權的不能良好的維護企業利益，對于被訴侵權的不能采取更好的處理方式，對企業造成無法挽回損失。

3 中小企業知識產權保護策略探究

3.1 提升管理者的知識產權保護意識

在一個企業的發展過程中，領導者的重視程度往往影響著企業某方面的發展水平。如何提高管理者的知識產權保護意識？首先，發揮大型企業的表率作用。企業如果要做大做強，那市場競爭力必須遙遙領先，而核心即是知識產權，只有知識產權才能保證市場核心競爭力。其次，政府部門的引導。如浙江省政府定期評定考核“浙江省專利示范企業”，國家每年認定“國家知識產權優勢企業”、“國家知識產權示范企業”，這對企業知識產權的管理起到良好的帶動作用。再次，企業在發展中，假如發生過被侵權或者侵權糾紛，那必須痛定思痛，管理者的意識也會進一步加強，當然這只是下策。

管理者的意識加強，必會重視知識產權管理的工作，這樣，進一步宣傳知識產權，對研發人員、領導層等不同工種進行分類培訓，進一步提升知識產權保護意識和水平，從而更好地推進企業的知識產權保護進程。

3.2 建立完善的知識產權管理體系

在中小企業的發展中，企業應該根據企業實際情況，根據國家標準GB/T 29490-2013《企業知識產權管理規范》建立知識產權管理體系，并逐漸完善。

第一，成立專門的知識產權管理部門，從事知識產權日常管理，并積極收集相關國內外法律法規，跟蹤顧客和相關方需求，確保公司知識產權的有效獲取、運用和保護，同時不侵犯他人的知識產權。同時，對企業其他職能部門的職責進行明確，建立內、外部溝通機制，以確保各個端口的知識產權管理與保護。

第二，聘請專業人才，包括管理人才以及執行人才，保證人才具有較高的知識產權保護專業素養，使其不僅能夠勝任日常知識產權工作，而且可以在工作過程中逐漸建立健全知識產權保護機制。同時，也可以根據條件聘請企業知識產權顧問，協助企業防范知識產權風險，為企業知識產權決策提供建設性意見，從而促進企業生產、經營、服務和管理活動的發展。

第三，進行知識產權策劃，首先，按《企業知識產權管理規范》標準的要求，建立知識產權管理機構和相應的管理程序，規范工作職責，使之形成文件加以實施和保持，并持續改進；其次，依據知識產權方針將知識產權目標分解為可以落實的具體目標，由相關部門負責實施，實施過程可追溯，以實現對公司生產經營活動中各環節知識產權創造、運用、保護和管理的有效運行和控制。再次，定期開展檢查、分析、評價，確保持續改進，對已出現和潛在的不符合知識產權管理要求的問題，采取糾正和預防措施，對體系進行及時調整、修訂和完善。最終確保公司知識產權管理目標的實現，并滿足知識產權管理目標所需的過程和資源。

第四，以全員參與，形成齊心協力的企業風氣。通過向全體員工傳達獲取保護知識產權、滿足相關法律法規要求的重要性，提高全員的知識產權意識。

3.3 建立完善的知識產權風險預警及爭議處理機制

目前中小企業面臨的知識產權糾紛主要集中在侵犯他人權利以及知識產權被侵犯，歸根結底就是不能很好對知識產權風險進行識別和評估，只有建立完善的知識產權風險預警及爭議處理機制，才能對公司知識產權風險進行識別和評估，避免或降低侵犯他人知識產權的風險，及時發現和監控公司知識產權被侵犯的情況，并采取相應風險控制措施，運用適宜的爭議解決方式，及時和妥善地處理知識產權糾紛，維護公司利益。

首先，企業各個部門各司其職，完成風險預警管理，如供應鏈管理部對涉及有知識產權的零部件采購過程進行管控，必要時要求供應商提供權屬證明，避免采購侵權產品；市場銷售部負責對銷售前、銷售中的產品知識產權進行管控；研發部對研發過程中及研發后的知識產權工作管控；生產部對生產過程中涉及的產品與工藝方法技術的改進與創新進行管控，明確知識產權權屬、保護方式，等等。

其次，建立知識產權爭議、糾紛處理控制程序，對于被侵權的情形，一經發現便及時成立應急處理小組，負責收集事實證據，根據具體情況制定應對策略，選擇合適的解決方式，最大限度地保護公司知識產權。對于受到他人知識產權侵權指控，由應急處理小組應評估訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對公司的影響，制訂具體應對策略，將企業損失降到最小。

總而言之，在中小企業的發展中，只有建立完善的知識產權風險預警及爭議處理機制，才可以更好地維護企業的知識產權，從而可以最大程度的保障企業的合法權益。

篇5

1.1企業知識產權戰略管理意識不強

其一，我國的知識產權管理策略與發展經營戰略沒有結合起來，而是相互割裂的，進而不能為企業的發展提供有效的指導和幫助。另外，我國的醫藥企業往往忽略知識產權保護的戰略規劃，僅僅做到了為了保護而保護，最終導致我國企業在市場競爭中失去主動權，被困于被動地位。特別是在面臨知識產權訴訟時，幾乎沒有企業去采取及時有效的應對措施。其二，我國的醫藥企業還未建立完善的知識產權戰略管理體系。大部分企業都未設立單獨的知識產權管理部門，并且企業的管理制度僅僅涉及到對知識產權保護的申報和簡單的流程，缺乏知識產權的挖掘和運營相關的管理制度。

1.2企業自主創新能力不強據相關統計，我國的醫藥企業的新藥很少自主研發，主要是依靠國外的新藥進行仿制。尤其是在化學制藥領域，我國的仿造品多達90%以上。此外，我國對傳統的中藥保護也僅僅局限在行政保護，只做到了劑型的保護而忽略了處方，進而則促使各企業只通過劑型的改變進行申報，如出現了多家企業生產各種劑型的“板藍根現象”。

1.3我國知識產權制度建設有待加強在我國加入WTO以后，受國際大環境的影響，國家修訂了專利法及其相關的法律法規，有效的提高了專利的保護力度，找到了解決知識產權糾紛的新途徑，同時也規范了著作權的保護規則，進而使我國的知識產權法律體系得到了完善。然而，與歐洲、美國相比，我國的知識產權法律體系仍存在一些問題，其保護力度沒有發達國家那么嚴格；并且，我國的藥品仍是以仿制為主，如加大保護力度則會在一定程度上壓制我國醫藥行業的發展。另外，我國還缺少行政執法及司法隊伍，不能及時、有效的處理我國出現的一些侵權現象。

1.4缺少知識產權專業人才知識產權專業人才的匱乏，已經成為了我國知識產權建設和戰略管理的重要難題。并且，醫藥行業是一個高投資高風險的行業，對于企業的知識產權的開發、保護及運營的各個流程來說，都需要具有專業知識產權管理的人才進行指導和監督。另外，就國家的知識產權管理政策和后續配套的政策的建設而言，都需要具備藥學、法學、管理學和知識產權多種知識的復合型人才。然而，目前，我國大部分企業則不重視對人員進行知識產權方面的培訓，又加上我國許多的大專院校未開設相關知識產權的課程，所以，造成了我國花費多數資金向外國的管理機構進行咨詢。

2解決知識產權工作中問題的策略

知識產權的管理具有兩個層次上的含義，從財產屬性上講，它是一種企業行為；可是若以知識產權管理在國家經濟發展中占據的地位來考慮的話，它又是一種政府行為。所以，我們應把企業與政府結合起來，共同建設知識產權管理。一方面，國家政府應逐漸健全知識產權法律法規，完善知識產權配套政策和法律體系，加強知識產權的執法力度，在一定程度上提高社會知識產權意識，并加強對知識產權管理部門的監督；另一方面，企業要在國家的整體調控下，制定與本企業經營策略相結合的管理方法，并提高自主創新能力，加強知識產權的保護意識，進一步完善管理人員的配置。從而，促進我國的醫藥行業穩定和諧的發展。

3結語

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中圖分類號：G255.53文獻標識碼：A文章編號：1003-2738（2011）12-0126-01

摘要：世界經濟已經進入知識經濟的全球化大背景下，知識產權成為企業參與競爭的焦點，在新形勢下，創業者如何利用知識產權，保護和發展知識產權提高競爭力成為重中之重。

關鍵詞：企業；知識產權保護；競爭力

當前我國依托對外開放，積極引進外資，努力開展對外經濟貿易合作，國內經濟高速發展。在這個過程中，產生、激化了大量有關知識產權保護和建立知識產權戰略問題。中國在加入世界貿易組織之后，會面臨更加激烈的國際競爭。但我國以前對知識產權工作的保護并不是很重視，導致現在知識產權保護上的一些領域中處于非常不利的局面，致使我國在國際貿易及政治交往中吃了不少的虧。國內企業如何增強企業自我保護意識，特別是加強知識產權和專利權的保護，走好未來發展道路，這一重大課題，引起了國內企業的共同思考。

我國目前僅僅還是世界的制造工廠，而不是創造中心，由于這種不是以知識發展為核心，不是以科技創新為重點，因此我國在參與國際競爭過程當中，必將會遇到反傾銷方面的指控。隨著我國經濟的發展，低成本制造優勢并不能永久的保持下去，而知識產權對我們的制約則將顯得日益突出。企業是國家技術創新的實施主體，擔負著各種技術創新工作。知識經濟時代的到來，對技術型企業，特別是對高新技術企業來講，最直接、最深刻的影響就是企業要生存與發展，必須依靠科學技術來維持，因此知識產權保護就顯得尤為重要。如何運用法律保護這些技術創新成果，維護企業的可持續發展，使企業獲得自主知識產權的最大利益成為重中之重。

企業的知識產權是指在生產勞動中對生產技術、工藝發明、改造及科研的一種肯定并以法律形式確認的具有不可侵犯、盜用的一種屬于企業、個人或企業與個人共同擁有的類似財產性質的權利。通常所說的企業知識產權包括商標、專利和著作權，企業知識產權的完整組項還包括技術秘密、集成電路布圖設計、植物新品種、地理標志、商業方法及其他智力創造的可運用于企業經營的智力財富。

企業在創立之初，就應當學會利用知識產權來保護自己、整合公司自己的各類資源，促進公司的科學創新發展，轉變經濟增長方式，充分用足國家“中部崛起”戰略利好政策，建設一個創新型公司。企業知識產權的保護和發展應當從一個戰略的高度來看待，知識產權戰略是公司整體發展戰略和發展規劃的一個重要方面，與其他方面相互補充。企業知識產權戰略是由一個完整的體系構成的，合理構建現代公司的知識產權體系，可注意以下幾個方面的問題。

一、牢固樹立知識產權保護意識

通過多種途徑，運用多種方式，廣泛開展知識產權的宣傳教育，使知識產權保護的有關知識深入基層，深入人心，使知識產權保護的有關行動成為社會公眾的廣泛自覺。不僅知識產權的擁有者要知道依法保護自己的知識產權，依法與各種形式的侵權行為作斗爭，而且知識產權的利用者也要明白只有依法才能取得知識產權，才能使用知識成果，不然的話，就會受到知識產權法律法規的懲罰。逐步在全社會營造人人尊重知識產權，自覺維護知識產權，努力開發知識產權的市場環境和社會氛圍，為知識經濟的健康發展創造良好的條件。

二、完善企業專利、商標管理制度建設未雨綢繆。

自我保護是知識產權保護的基礎，如果能夠從源頭上做好保護工作，可以消除很多糾紛，減少大量不必要的經濟損失。權利人，尤其是作為市場經濟活動主體的企業，應當提高知識產權保護意識，制訂切實可行的知識產權戰略，加強知識產權管理。應當根據國家的有關規定，做好專利申請工作，爭取獲得專利保護； 做好商標注冊的申請工作， 并對商標進行合法使用；制定完善的商業秘密保護措施，做好對技術秘密和經營秘密的保護工作，避免對外泄露，尤其是對企業生存與發展利益攸關的商業秘密更要著重加以保護；在與他方的合作或交易過程中，就知識產權問題應做到約定明確、權責清晰，防止自身的合法權益受到侵害。企業還應提高警惕，實時考察自身的經營行為是否侵犯了他人的專利權、商標權、著作權等有關權益，避免因侵犯他人知識產權被推上法庭的被告席。

三、積極應對知識產權糾紛

作為知識產權權利人，可能經常會發現權利被他人侵犯；而作為市場經營者，又可能會面臨知識產權人的侵權指控。一旦發生糾紛，應合理運用訴訟策略，實現利益最大化。首先，企業對于已發生或即將發生的訴訟應當積極面對，而不能消極回避，應從各個方面做好準備工作，全方位衡量訴訟利弊得失，選擇適當的應對策略；其次，應確定整個知識產權訴訟的核心問題，搜尋案件的突破點，爭取在訴訟中占據有利地位；第三，應將知識產權訴訟作為一個整體來看待，以訴訟為核心，輔以行政處理手段、媒體宣傳等，全面開展工作；第四，訴訟中應審時度勢，有效利用洽談磋商等非訴訟解決方式，避免出現兩敗俱傷的不利結局。此外，如果一旦遭遇大規模的訴訟，涉案企業還應積極爭取同行業企業的支援，增強后援支持力量。

四、完善企業內部知識產權管理

企業應該建立和完善知識產權內部管理制度，善于運用知識產權發展和保護自己。企業之間未來的競爭將主要是知識產權的競爭,因此一定要多學習知識產權方面的新知識，多學習國內外優秀企業,特別是跨國公司在知識產權管理上的成功經驗，盡快建立起本企業的知識產權管理制度，使知識產權管理工作納入企業研發、生產與經營的全過程。要及時將自主創新成果、核心技術、名優產品在國內外申請相應的知識產權注冊，以期得到有效保護。要以企業的核心專利技術為依托，構筑自身的知識產權創造、管理、實施和保護措施體系。充分重視知識產權戰略，企業可以設立獨立的部門執行知識產權戰略，有專項資金投入，并納入業績考核。如果把企業之產權部門運作好，企業高層必須充分重視，否則部門之間很難以協調好，更無法長期的執行下去。雖然不可能每個企業都能建立知識產權部，但至少也要有專人負責，且作為企業的一個獨立部門。

五、建立有效的人才激勵機制

加強人才隊伍建設，健全品牌建設的人才支撐體系。進一步完善人才政策，通過培養、引進和聘請品牌經營、技術創新等方面的高級人才把品牌知識、品牌經營作為企業長遠發展的戰略目標，增強企業經營者品牌意識，充分發揮專業人才在品牌創造、品牌經營、品牌提升方面的重要作用通過與大專院校和有關機構組織合作，開展以品牌知識、品牌經營和相關法律法規等方面的培訓，提高企業創牌能力和品牌運作水平。同時，企業要通過公司戰略會議的形式將實施品牌戰略作為公司的重要決議；通過建立專利、商標管理制度，開展自主創新、產品研發重構知識產權優勢，全部鞏固與保護自身的無形資產。

因此，知識產權不僅是一種重要的法權和無形資產，也是經濟主體的一種強有力的競爭武器，在經濟生活中不僅作為無形資產具有經濟價值，而且還有巨大的商業競爭價值，是一種重要的競爭資源，也是企業參與競爭、求得生存與發展的重要保證。要注重企業知識產權戰略所存在的問題及實施策略，從而提高企業的競爭力。

參考文獻：

[1]黃勤南主編：《新編知識產權法教程》，中國政法大學出版社1995年版。

[2]萬迪、王光全《我國企業的知識產權保護的策略分析》科學管理，1997（4）。

[3]何孝元：《工業所有權之研究》，臺灣三民書局1977年版。

[4]王中《強化知識產權戰略，提高企業核心競爭力》中國科技論壇 2005（6）。

篇7

【關鍵詞】 知識產權；“337調查”；對外貿易；管理

美國337調查源于美國《1930年關稅法》第337節，指美國國際貿易委員會（簡稱ITC）對不公平的進口行為進行調查，并采取制裁措施的做法。實踐中，“337調查”主要針對進口產品侵犯美國專利權、著作權、商標權等專有權的行為。與“兩反兩保”（反傾銷、反補貼、保障措施、特保調查）一樣，我國已經成為美國“337調查”的最大受害國。自1986年遭遇第一起“337調查”以來，至2009年底我國已遭遇100起“337調查”，被調查的行業主要涉及機電、化工、輕工等，其中機電產品占絕大部分。2010年4月15日，應美國索尼公司申請，美國際貿易委員會（ITC）正式對顯示設備（包括數字電視和顯示屏）啟動“337調查”，最終確定中國、美國、香港、臺灣地區11家企業作為本案的強制應訴方。這些企業被指控對美出口或在美銷售顯示設備共侵犯索尼公司10項專利號，一旦被美國最終裁定存在侵權行為，將被ITC排除令和禁止令。

一、美國“337”調查的主要特點

美國“337調查”有四個主要特點：（1）立案門檻低，與反傾銷不同，侵權行為是否對美國產業造成損害并不作為判定違法的依據，指控方只要能證明進口產品有侵權事實，美國國內確實有相關產業即可認定。（2）案件進展快，與一般知識產權訴訟不同，“337調查”通常在12～15個月內結案，涉及相同案由法院審理可能需拖延3～5年。（3）處罰手段嚴，“337調查”的裁決包括有限驅逐令、無限驅逐令和制止令，不僅被訴企業的相關產品不得進入美國，其他所有涉嫌侵權產品也將被排除在美國市場之外，不分來源地及是否被訴。（4）應對成本高，一起專利權利主張數目多、技術事項復雜程度高的案件，應訴費用可高達上百萬美元，如果被訴企業與申訴方達成和解，也需被迫支付高額的專利許可費。“337調查”沒有確定的救濟期限，除非ITC認為侵權情形已不存在，否則處罰措施一直執行?；谝陨显?，“337調查”經常成為美國企業限制和打擊競爭對手的一種手段。

二、我國加強企業知識產權保護的策略

當前，我國加速推進產業升級與結構調整，具有一定科技含量和自主創新的技術密集型產品對美出口比重不斷上升。以福建為例，2009年全省機電產品對美出口47.35億美元，占對美貿易額的43.66%。不過，我省相關產品的專利申請數量還較少，2009年福建省國內專利申請量17559件，占全國的2%，海外專利申請僅143件，占全國的1.79%。同時，我國部分企業仍在走以模仿為主的發展之路，缺乏自主創新，知識產權保護的意識不強，很容易遭受類似于美國“337調查”的知識產權貿易壁壘影響，建議企業做好以下幾方面工作：

1.重視創新，加大研發，將知識產權工作納入日常經營管理，強化企業主體意識，加強自身的知識產權積累。密切上下游企業之間的知識產權聯系，形成產業專利聯盟，鞏固行業技術力量防御競爭對手的專利戰。

2.建立知識產權情報分析機制，從產品研發、專利申請、專利管理、專利布局、市場分布、了解競爭對手的專利情況等各個環節出發，構建知識產權管理體系。重視專利檢索，及時在主要出口市場申請專利和注冊商標，依法保護自己的創新成果。

3.明確法律責任，提高貿易保護意識，對于貼牌、代工方式出口的外貿企業，應注意下單的外商是否擁有該產品的商標、專利、著作權等權利的證明文件。在簽訂外貿合同中，應有知識產權相關條款，規定如果因知識產權問題發生糾紛而發生損失，責任概由委托加工方負責。

4.積極參與應訴，爭取有利的訴訟成果。在訴訟過程中，注意掌握應訴策略，在己方理直氣壯的情況下，積極抗辯對方知識產權無效（我省南平南孚電池有限公司正是通過這種方式取得了無汞堿性電池337案的最終勝利）；在產品有吸收和借鑒國外的技術的情況下，科學制定短、中、長期的和解策略，最大限度地維護企業的正當權益（我省永安林業集團股份有限公司在應對復合木地板337案時即采取了這種策略）。

5.聯合應對，形成合力。涉案企業通過行業協會、商會等行業組織聯合應訴，可全面、及時地收集案件證據，增強訴訟話語權和談判籌碼，并可分攤應訴費用，提升在訴訟戰中的博弈優勢。

參考文獻

篇8

為增強商界對知識產權保護及交易的意識，香港貿發局同時還舉行了為期6日的“國際知識產權周”。除了重頭活動“亞洲知識產權營商論壇”外，還包括12月5至7日在會展中心舉行的“設計及創新科技博覽”及“國際中小企博覽——特許經營商機”，以及“案說知識產權交易談判-專家視點，成功分享”和“專利申請資助計劃簡介及免費一對一咨詢工作坊”等。

本刊作為香港貿發局獨家合作大陸媒體，對本次論壇進行了全程報道，并對論壇主要演講嘉賓進行了專訪。

“重量級”人物云集

此次論壇可謂是“重量級”人物云集。香港特別行政區行政長官梁振英、國家知識產權局局長田力普及世界知識產權組織副總干事王彬穎親臨論壇開幕儀式并至開幕辭。

香港特區政府首次作為主辦機構之一參與舉辦本次論壇，突顯了特區政府旨在把香港打造成為知識產權貿易中心的決心。作為行政長官的梁振英更是“鼎力相助”，親臨開幕式并發表致辭。梁振英在致辭中說道：“在過去20年的時間里，我們看到了亞洲尤其是中國內地，對知識產權的需求日益增長。去年，香港知識產權署收到了來自于40多個國家約4500件外觀設計專利申請，其中約500件申請來自于中國內地，與前一年同期相比增加了一倍；同時，來自內地的商標申請約為7000件，是2008年的2倍，僅次于香港本土申請量。中國內地的公司對于知識產權有著更加深刻的認識，一方面積極加強自身研發能力，另一方面也會通過海外收購獲取知識產權。這意味著中國內地存在巨大的知識產權交易潛力。對于內地和境外公司，香港正是一個理想的交易平臺。香港憑借其優勢地理位置連接著中國內地和世界各國。這不僅僅體現在投資和交易方面，更體現在思想及創新方面。香港在跨境知識產權交易方面有著豐富的經驗，是著作權交易，許可及特許經營、設計服務及技術轉移的區域市場和服務中心。在‘一國兩制’的政策之下，我們積極努力健全法律及經濟體系。在開放的市場之下，我們擁有大量的知識產權從業經驗豐富的雙語人才。這也正是香港在‘2013年全球創新指數’排名中位列全球第七，亞洲第一的重要原因?！睂τ谖磥淼呐Ψ较蚝推谠S，梁振英表示，為促進香港成為知識產權交易中心，香港政府已成立了一個專門的知識產權交易工作組。香港政府首次參與到亞洲知識產權營商論壇中來，體現了其更加重視知識產權的發展。希望本次論壇能夠提供一個良好的平臺，討論及開發知識產權的潛力，促進全球經濟增長。

國家知識產權局局長田力普在致辭中對此次論壇進行了充分的肯定，他表示“亞洲知識產權營商論壇”雖然只有短短三年的歷史，但是在特區政府，貿發局，商務及經濟發展局等機構的精心組織和周密運作下，已經成為本地區的一個年度盛會。本次論壇的主題：“知識產權——推動新經濟”具有很強的前瞻性，引領性和時效性。田力普在分析當前的知識產權形勢和存在的問題中說道：“目前，知識產權保護已經在全球范圍內達成共識，同時大家也認識到保護不是目的，而是手段。最重要的目的在于知識產權的運用和商業化。近些年來，中國內地在中央政府關于建設創新型國家，創新驅動發展戰略的引領下，創新的活力及潛力被迸發出來，中國已經成為全球最大的知識產權的創造國和產出國，同時也吸引著來自全球的創新企業。但同時我們也應該認識到，雖然中國內地的知識產權保護環境和創業環境每天都在發生改變，但是還有一個短板引人關注，那就是知識產權的運用。日前，中央政府了全面深化改革的重要決定，文件中首次提出要加強知識產權的創造和運用，把知識產權的創造和運用放到了第一位。未來，強化知識產權保護，完善知識產權制度，促進知識產權產品資本化、產業化及商業化不僅成為內地轉變經濟發展趨勢，也會成為內地和香港共同關注的話題，兩地在不斷深化知識產權合作將有更廣闊的天地。”對于未來的發展，田力普表示在特區政府的領導下，把香港打造成為知識產權貿易中心的整體戰略將會扎實推展，知識產權局也將繼續為香港知識產權制度的發展提供有力支持，為雙方的合作注入新的活力。

世界知識產權組織副總干事王彬穎在致辭中說：“十八屆三中全會不久前剛剛結束，就經濟和知識產權發展方面達成了重要的成果，可以說本次論壇的召開恰逢其時。在瞬息萬變的社會中，不論發達國家、發展中國家還是欠發達國家，毋庸置疑，知識產權均發揮著重要的作用。不論是中小型企業、大型企業還是跨國企業，知識產權體系在促進知識產權商業化的過程中都發揮著重要的作用。相信本次論壇提供的平臺能夠使我們深入討論知識產權和商業化問題，分享相關知識和經驗?！?/p>

全面剖析知識產權市場發展

本屆論壇兩場大會討論環節的題目別出心裁。首場以“反思企業的知識產權策略”為題，由Transpacific Advisors Limited董事總經理兼創辦人唐晟皓博士（Dr. Donald Merino）主持，并邀請到聯想集團知識產權副總裁Ira Blumberg、華為設備美國公司知識產權策略總監張濤以及賽諾菲地區專利支持環球主管Roberto Ribeiro，分享企業在制定策略時面對的考驗，以及將知識產權納入整體業務策略的重要性。

第二場大會討論環節的題目具前瞻性，探討“知識產權的未來發展”。討論環節由倫敦英皇學院知識產權法教授盧維林教授（Professor David Llewelyn）主持，IBM總公司IBM院士兼創新副總裁梅博納博士（Dr. Bernard Meyerson）、加州理工學院技術轉移處副主任Hannah Dvorak-Carbone博士、麻省理工學院MIT Portugal Program and MIT Skoltech Initiative創業與創新總監José Estabil擔任演講嘉賓，共同揭示一些將徹底改變未來的創新意念和趨勢。

除了宏觀探討知識產權貿易的走向，同時為滿足不同行業知識產權所有人及使用者的需要，論壇亦針對多個香港優勢產業開設專題討論，協助業內人士了解如何保障企業的知識產權，以及善用知識產權拓展業務。先后進行了設計及創意產業和服裝業的專題研討。同時也針對軟件行業、生物科技及中醫藥和文化創意產業等方面進行了專題研討。

論壇其它內容還包括香港工商品牌保護陣線協辦的“亞洲中小企知識產權貿易個案研究”。除此之外，為配合論壇，“設計及創新科技博覽”也同期舉行，于“知識產權營商區”設“商貿配對專場”，務求促成更多知識產權交易。

亞洲知識產權交易平臺啟動

篇9

：近些年中國在知識產權保護方面取得了哪些進步？還需要在哪些方面繼續推進？

王寧玲：從我2008年回國后的觀察來看，中國在知識產權保護和維權方面做了很多工作。首先，中國現在企業的知識產權專利申請量增長很快，而且PCT（專利合作協定）國際申請量也增長很快，這絕對離不開中國對企業在專利申請上的幫助。最近一兩年，我們更關注如何把專利商業化運用起來，這也是現在國內比較熱門的話題。

在知識產權維權方面，中國也做了很多工作，特別是建立了知識產權法院。現在國內很多地方知識產權法院，比如北京、上海和廣州的相關法院，在進行諸多改革的同時，也實施了不少策略，以更好地應對不公平行為，或對不正當行為進行制止。舉例來說，北京知識產權法院目前在做的一件事就是使用技術檢察官來幫助法官做專利的侵權判定。除此之外，現在國內知識產權法院更加注重經典案例剖析。2015年，最高法院、北京知識產權法院，以及其他一些重要的知識產權法院，都公布了10個典型案例。

：相比華為、中興這些國際化企業，一些老牌跨國企業可能在專利和知識產權保護方面施力不夠。您認為，中國企業和外國企業在專利組合運用上的差距在哪里？

John Paul：中國企業在最近幾年發展很快，體現在兩個方面：一是技術，二是商業策略。蘋果公司從華為公司那里獲得專利許可這件事，體現出3個方面的內容。首先，華為在高質量創新方面做得非常好，其技術具有吸引力。其次，華為重視專利保護，申請的專利不僅有數量還有質量。最后，華為在與蘋果公司做交易時，將自己的技術價值及高質量專利全面展現給了蘋果，獲得了對方的看重。其實，蘋果是一家非常有經驗且資金實力雄厚的公司，如果不是看到華為的專利價值和技術水平，也不會向華為要專利許可。

所以，中國企業應該像華為那樣，在質量方面去積累自己的專利，因為只有高質量的專利才具有足夠的市場吸引力。除了有很好的技術，信譽也非常重要。中國企業尊重別人的知識產權，反過來，別人也才會尊重中國企業的知識產權。

除了技術和專利，我還想強調一點，那就是“關系”。關系是什么意思？比如在2016年5月16～18日于北京舉行的國際許可證工作者協會年會上，很多跨國企業負責知識產權的總監參與其中，包括LG電子、松下和微軟等。他們通過國際許可證協會這樣一個溝通平臺相互建立了聯系。如果未來出現問題或矛盾，都可以更好地進行溝通。

：在專利許可中可能有一部分收益，同時也可能產生訴訟成本。中國企業在應用專利組合時，應注意哪些方面？如何平衡收益和成本？

John Paul：這個問題的答案取決于不同的產業。比如在奢侈品行業，更重要的是品牌效益，在技術和專利方面可能不需要做特別多的事。而在智能手機產業，專利就成為一個非常核心的問題。如果企業沒有專利組合的話，可能在競爭中就會處于劣勢地位。以HTC為例，最開始HTC智能手機的技術很先進，但是由于專利保護做得不到位，后期發展困難重重。

對中國企業來說，不僅要為自己的技術申請專利，也可以去購買別人的專利?，F在很多中國企業已經開始做這件事。具體到每一家企業，并沒有統一的答案，主要取決于企業核心的商業策略。另外，專利組合不僅能對技術進行專利保護，同時也是應對訴訟的一個很重要的武器。

至于如何獲得一個強有力的專利，企業內部其實需要有效的溝通，包括市場部、技術團隊及法律團隊在內，大家要共同討論決定專利組合應該如何去做。同時，對于中國的創新企業，由于專利組合會產生費用，建議吸收一些商業投資。

：可否分享國外以技術為核心的創業公司在知識產權經營和保護方面的經典案例？另外，在知識產權保護方面，對國內技術公司有哪些相關建議？

篇10

由南京知識律師事務所參與的2013年度國家軟科學研究計劃重大項目“提升南京企業技術創新能力的機理、路徑與對策研究”獲國家立項。

培訓

10月14日，德國冠科律師事務所高級合伙人Mr.Aufenanger以及美國專利人孟潭應邀為長沙經開區內三一集團等企業的60多名知識產權管理人員和從業人員進行培訓，結合實際案例，就企業在歐洲和德國和美國的專利實務中的一些關鍵問題進行了講解。

解讀

9月24日，由青島市知識產權維權援助中心與美國Buchanan Ingersoll & Rooney 律師事務所合作舉辦的美國知識產權制度培訓班上，美國律師協會知識產權法分會前主席威廉.羅蘭對美國新專利法改革提案進行了詳細的解讀。

扶持

江西省近日出臺措施加快專利行業發展步伐，將對新設立的專利機構或引入國內知名的專利機構到省內設立分支機構的，給予5萬元的扶持經費；對在各設區市新設立的首家專利機構，視專利業務及專利質量情況給予前3年每年一定的額外扶持經費。

評選

北知局主辦的本年度優秀專利機構和優秀專利人評選活動將評選出10 家優秀專利機構和10 名優秀專利人。

獲獎

路浩公司的北京嘉博文生物科技有限公司的“采用餐廚廢棄物制備生化腐植酸的技術與工藝”獲評第15屆中國專利金獎，北京康辰藥業有限公司的專利“尖吻蝮蛇血凝酶”獲評中國專利優秀獎。

多角度聚焦企業知識產權發展

2013集佳知識產權論壇在京召開

10月17日至18日，“多角度聚焦企業知識產權發展——2013集佳知識產權論壇”在北京舉行。本次論壇由北京集佳知識產權有限公司、北京市集佳律師事務所、北京集慧智佳知識產權管理咨詢有限公司以及《中國知識產權》雜志聯合舉辦，來自全國百余家企業的200余位知識產權負責人參加了本次會議。本次論壇就當前商標法的修法背景、修改條款的理解和未來的商標行政、司法執法標準，以及企業知識產權管理、專利訴訟趨勢、網絡著作權保護等其他知識產權熱點問題，與參會者進行了深入地探討和交流，為企業厘清方向，探索最佳的知識產權解決方案。

業界律師為我國LED照明知識產權布局獻策

9月24日，中倫律師事務所顧萍律師、北京市金杜律師事務所徐靜律師在“中國LED（半導體）照明產業知識產權與海外維權論壇”中分別從個人辦案經歷給現場企業介紹國外知識產權案件應對策略、中國與美國337調查實錄，鼓勵國內在練好“內功”的前提下積極應對海外知識產權維權，并對企業提出的高昂律師費用、訴訟律所選擇等問題予以了解答。

耗材聯合產業峰會聚焦知識產權問題

10月16日，在“改變、聚焦2014”產業峰會暨2013世界耗材行業聯合大會上，Ruff， Wilhelm， Beier， Dauster & Partner律師事務所的專利律師Katja Dauster博士對歐洲知識產權問題及克隆耗材的影響進行了介紹，隨著美國即將實施禁售令，通用耗材將大量涌入歐洲市場。