導(dǎo)語：如何才能寫好一篇風(fēng)險評價矩陣法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：風(fēng)險評估　評估方法　檔案館風(fēng)險

風(fēng)險評估是指在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后(尚未結(jié)束)，對該事件給人們生活、生命、財產(chǎn)等各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作，即量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。所謂檔案館安全風(fēng)險評估(RiskAssessment)，就是對檔案實體和檔案信息資源所面臨的威脅及其可能造成影響的可能性的評估。

檔案館風(fēng)險評估方法研究就是對整個風(fēng)險評估過程中使用和涉及到的形式和途徑進行探索，為檔案館風(fēng)險評估提供一種具體的、可行的、普適的理論支持和應(yīng)用基礎(chǔ)。評估方法為風(fēng)險評估工作提供了量化的、具體的衡量指標和尺度，使風(fēng)險評估工作有規(guī)律可循、有方法可依，為評估工作的開展奠定重要的基礎(chǔ)。

一、風(fēng)險評估方法介紹

風(fēng)險評估方法有很多種，在其他領(lǐng)域適用的，在檔案館不一定適用，究竟選擇哪種方法，一定要根據(jù)工作性質(zhì)、工作流程、工作對象等做出選擇。普遍使用的可以分為三個大類，即定性評估法、定量評估法和定性定量結(jié)合評估法。

第一，定性評估法是指采用文字或描述性的級別說明風(fēng)險的影響程度和這些風(fēng)險出現(xiàn)的可能性。較為典型的有經(jīng)驗評估法。

經(jīng)驗評估法，又稱專家調(diào)查法，是以專家作為信息獲取的對象，依靠專家的知識和實踐經(jīng)驗，由專家對風(fēng)險程度作出判斷和預(yù)測的一種方法。通過專家的分析，可以識別某一事件或者對象可能遇到的絕大部分風(fēng)險類型，列出風(fēng)險表格，并按等級程度進行排列。例如，首先，采用查找文獻、調(diào)查檔案修復(fù)專業(yè)人員等方法列舉出檔案修復(fù)過程中通?？赡艹霈F(xiàn)的風(fēng)險；然后，列出評價標準，根據(jù)檔案修復(fù)的經(jīng)驗對風(fēng)險因子進行分析和評價，列出表格并使用等級進行標識；最后，將各種風(fēng)險因子相結(jié)合，推斷出檔案修復(fù)過程中各類風(fēng)險的等級。

第二，定量評估法是指利用數(shù)量特征、數(shù)量關(guān)系和數(shù)量變化進行分析的方法，通過對歷史記錄、實驗數(shù)據(jù)、相關(guān)文獻資料、研究等數(shù)據(jù)的分析，來判斷風(fēng)險影響程度大小和可能性的一種方式。具有典型代表性的是概率統(tǒng)計法。

概率統(tǒng)計法又稱數(shù)理統(tǒng)計法，是指研究自然界中隨機現(xiàn)象出現(xiàn)規(guī)律的一種數(shù)學(xué)方法。風(fēng)險的發(fā)生雖然具有隨機性，但也有著特定的規(guī)律，即在一定的發(fā)生頻次范圍內(nèi)，其出現(xiàn)概率是一個客觀存在的定值。概率統(tǒng)計法理論基礎(chǔ)完善，分析過程簡單，無需進行大量復(fù)雜的運算，但是歷史數(shù)據(jù)的積累收集及估算則相對較為困難。

第三，定性定量結(jié)合評估法是指將定性評估法和定量評估法結(jié)合起來，綜合考慮二者的優(yōu)缺點，將二者優(yōu)點結(jié)合而得到的一種方法，首先對風(fēng)險因子進行總體性質(zhì)的確定，然后進行定量分析，在量化基礎(chǔ)上再進行風(fēng)險評估。常用的代表方法是風(fēng)險矩陣法。

風(fēng)險矩陣法，就是在矩陣的基礎(chǔ)上，將各個因子按類別分別放在行和列上，然后用數(shù)量來描述和計算風(fēng)險因子的關(guān)系、大小，確定因子相對等級的一種方法。風(fēng)險矩陣法具有簡單快捷的優(yōu)勢，但計算概率時需要歷史數(shù)據(jù)，此外由于劃分的依據(jù)是主觀的，依賴于人對評價風(fēng)險的良好判斷力，不能夠為風(fēng)險評估提供較高的精度。

二、風(fēng)險評估方法在檔案部門的具體應(yīng)用

不同風(fēng)險評估方法的特點各異，應(yīng)用的形式和角度也有所不同。如何針對不同的風(fēng)險源，采用不同的評估方法，需要具體分析檔案部門不同風(fēng)險類型的情況而定。

1.經(jīng)驗評估法

經(jīng)驗評估法適用于缺乏歷史數(shù)據(jù)和具體資料，或者因素?zé)o法采用客觀標準進行衡量的風(fēng)險類型。例如，在檔案修裱過程中，檔案面臨的風(fēng)險類型多樣，如字跡洇化、紙張起皺等。上述風(fēng)險并不適宜采用精確的數(shù)字或概率來衡量，只可以通過經(jīng)驗評估法來評價此類風(fēng)險的等級。

首先，列舉出檔案修裱過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險類型，并確定風(fēng)險評估因子，如：字跡洇化、紙張起皺、紙張破損、誤揭補、誤裁剪。

其次，對“風(fēng)險可能性”與“風(fēng)險危害性”兩個評估因子進行定性，及描述性評估，如表1所示：

再次，將風(fēng)險評估的描述性語言進行處理，根據(jù)修裱過程中不同風(fēng)險的屬性進行綜合打分，如表2所示：

最后，綜合兩個風(fēng)險因子進行分析，給出各風(fēng)險類型的綜合風(fēng)險大小，1級表示風(fēng)險很小，5級則表示風(fēng)險巨大，如表3所示：

為最大程度避免專家評估法主觀性強、量化程度低的缺陷，可采用多專家打分求均值的方法。即每一位專家對不同風(fēng)險因素的排序進行編號，再將編號相加，求取平均值，并按照均值大小進行排序，得到的結(jié)果便是檔案修復(fù)過程中各風(fēng)險的等級程度。此方法有效地增加了評估結(jié)果的客觀程度，對檔案修復(fù)風(fēng)險有更加全面的認識和評價。

2.概率統(tǒng)計法

概率統(tǒng)計法適用于具有衡量標準、歷史數(shù)據(jù)或者可以進行量化的風(fēng)險類型，并且這些風(fēng)險的有關(guān)因素可以進行賦值運算。例如：庫房日常管理中的溫度、濕度控制等。上述風(fēng)險發(fā)生頻率或概率是可以量化統(tǒng)計的數(shù)值，則該風(fēng)險等級的評估可以使用數(shù)據(jù)進行分析。

首先，以年為單位，利用歷史數(shù)據(jù)確定溫度區(qū)間出現(xiàn)的概率大小，如表4所示。然后，估算不同溫度區(qū)間對檔案的危害性，如表5所示。

根據(jù)不同溫度區(qū)間對檔案的影響程度，對溫度區(qū)間對檔案的危害性賦值。按照等間距原則，在0－1范圍內(nèi)對風(fēng)險的強度進行賦值，如表6所示。

最后，綜合“溫度區(qū)間出現(xiàn)的概率”與“溫度區(qū)間對檔案的危害性”兩個風(fēng)險因子，依據(jù)公式R(風(fēng)險等級)＝P(風(fēng)險可能性)×D(風(fēng)險危害性)，計算出風(fēng)險值最大的溫變區(qū)間，如表7所示：

比較風(fēng)險等級的數(shù)值大小，將三個數(shù)值按大小順序排列(3－2－1)，3級風(fēng)險最高，1級風(fēng)險最低。每日庫房溫度檢測時，當溫度取值所屬的區(qū)間就是當日溫度的風(fēng)險等級，針對不同等級的風(fēng)險程度采取溫度調(diào)控的措施。

3.風(fēng)險矩陣法

風(fēng)險矩陣法是定性評估法與定量評估法相結(jié)合的產(chǎn)物，具有二者的優(yōu)點，既可以用描述性語言定性，又可以采用數(shù)值定量的風(fēng)險類型。例如：檔案館庫房管理中的若干風(fēng)險，這些風(fēng)險可以先使用語言進行描述，然后再利用賦值法進行計算，最后得出風(fēng)險等級情況。

以檔案庫房管理的若干種風(fēng)險為例，列舉出的風(fēng)險類型有：風(fēng)險1是庫房管理制度不健全：風(fēng)險2是消防滅火設(shè)施不齊全；風(fēng)險3是溫濕度、光照等外界因素控制不當；風(fēng)險4是檔案滅菌殺蟲等處理不當。

首先，使用定性評估法對上述風(fēng)險進行評估，如表8所不：

然后，根據(jù)定性評估的描述，對各風(fēng)險類型進行賦值，按照等間距原則，在0－1范圍內(nèi)對風(fēng)險因素進行賦值，如表9所示：

最后，利用矩陣對風(fēng)險因素進行分析，從而判斷風(fēng)險等級，如圖1所示：

根據(jù)風(fēng)險矩陣圖，可以查找出各風(fēng)險類型對應(yīng)的風(fēng)險等級值，即庫房管理制度不健全為等級4，消防滅火設(shè)施不齊全為等級3，溫濕度、光照等外界因素控制不當為等級3，檔案滅菌殺蟲等處理不當為等級4。

三、風(fēng)險評估方法

的優(yōu)缺點比較

綜合前述的介紹可知，經(jīng)驗評估法、概率統(tǒng)計法及風(fēng)險矩陣法是檔案館風(fēng)險評估的三種重要方法。通過上述表格來看，以經(jīng)驗評估法為代表的定性法不能夠精確計算風(fēng)險值的大小，只能夠通過主觀經(jīng)驗來推測和判斷風(fēng)險發(fā)生概率及危害性程度；以概率統(tǒng)計法為代表的定量法可以通過絕對的數(shù)值衡量風(fēng)險發(fā)生的概率，但對于風(fēng)險危害程度的大小則需要通過賦值法來轉(zhuǎn)化：以風(fēng)險矩陣法為代表的定性定量結(jié)合法集中了前二者的優(yōu)點，評估過程與結(jié)果清晰明了，但存在著誤差失真的情況。三類方法相互結(jié)合、互為補充。為檔案館各類風(fēng)險的評估提供可靠的依據(jù)和參考，見表10。

篇2

關(guān)鍵詞：電子政務(wù)外網(wǎng)；等級保護測評；風(fēng)險評估；風(fēng)險評估模型

中圖分類號：TP311 文獻標識碼：A 文章編號：1009-3044（2014）34-8337-02

1 等級保護背景下的電子政務(wù)外網(wǎng)風(fēng)險評估

電子政務(wù)外網(wǎng)提供非的社會公共服務(wù)業(yè)務(wù)，全國從中央各部委、到省、市、縣，已經(jīng)形成了一張大龐大的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，有的地方甚至覆蓋到了鄉(xiāng)鎮(zhèn)、社區(qū)村委會，有效提高了政府從事行政管理和社會公共服務(wù)效率。今后凡屬社會管理和公共服務(wù)范疇及不需在國家電子政務(wù)內(nèi)網(wǎng)上部署的業(yè)務(wù)應(yīng)用，原則上應(yīng)納入國家政務(wù)外網(wǎng)運行，它按照國家政務(wù)外網(wǎng)統(tǒng)一規(guī)劃，建立網(wǎng)絡(luò)安全防護體系、統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)信任體系和信息安全等級保護措施。

隨著政務(wù)外網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)覆蓋的擴大及接入的政務(wù)單位越來越多、政務(wù)外網(wǎng)應(yīng)用的不斷增加，各級政務(wù)移動接入政務(wù)外網(wǎng)的需求也在增加，對政務(wù)外網(wǎng)的要求和期望越大，網(wǎng)絡(luò)安全和運維的壓力也越大，責(zé)任也更大。由于政務(wù)外網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)邏輯隔離，主要滿足各級政務(wù)部門社會管理、公共服務(wù)、市場監(jiān)管和經(jīng)濟調(diào)節(jié)等業(yè)務(wù)應(yīng)用及公務(wù)人員移動辦公、現(xiàn)場執(zhí)法等各類的需要，網(wǎng)絡(luò)和電子政務(wù)應(yīng)用也成為境外敵對勢力、黑客等攻擊目標。隨著新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)和大量使用，也對電子政務(wù)外網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)的安全防護、監(jiān)控、管理等帶來新的挑戰(zhàn)。按照國家政務(wù)外網(wǎng)統(tǒng)一規(guī)劃，建立網(wǎng)絡(luò)安全防護體系、統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)信任體系和信息安全等級保護措施是必須的。

為保障電子政務(wù)外網(wǎng)的安全有效運行，我們應(yīng)以風(fēng)險管理理念來統(tǒng)籌建設(shè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全保障體系。在國家信息系統(tǒng)安全等級保護的大背景下，2011年國家信息中心下發(fā)了《關(guān)于加快推進國家電子政務(wù)外網(wǎng)安全等級保護工作的通知》，強化了電子政務(wù)外網(wǎng)的等級保護制度以及等級測評要求，要求對政務(wù)外網(wǎng)開展等級測評，全面了解和掌握安全問題、安全保護狀況及與國家安全等級保護制度相關(guān)要求存在的差距，分析其中存在的安全風(fēng)險，并根據(jù)風(fēng)險進行整改[1]。

系統(tǒng)安全測評、風(fēng)險評估、等級測評都是信息系統(tǒng)安全的評判方法[2，3]，其實它們本沒有本質(zhì)的區(qū)別，目標都是一樣的，系統(tǒng)安全測評從系統(tǒng)整體來對系統(tǒng)的安全進行判斷，風(fēng)險評估從風(fēng)險管理的角度來對系統(tǒng)的安全狀況進行評判，而等級測評則是從等級保護的角度對系統(tǒng)的安全進行評判。不管是系統(tǒng)安全測評[1]、風(fēng)險評估、等級測評，風(fēng)險的風(fēng)險與計算都是三者必不可少的部分。

2 電子政務(wù)主要風(fēng)險評估方法簡介

電子政務(wù)外網(wǎng)風(fēng)險評估有自評估、檢查評估、第三方評估（認證）評估模式，都需利用一定的風(fēng)險評估方法來進行相關(guān)風(fēng)險的評估。從總體上來講，主要有定量評估、定性評估兩類。在進行電子政務(wù)系統(tǒng)信息安全風(fēng)險評估過程中，采用的主要風(fēng)險評估方法有：OCTAVE、SSE-CMM、FAT（故障樹方法）、AHP （層次分析）以及因素分析法、邏輯分析法、德爾菲法、聚類分析法、決策樹法、時許模型、回歸模型等方法。研究風(fēng)險評估模型的方法可以運用馬爾可夫法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、模糊數(shù)學(xué)、決策樹、小波分析等[4-6]。OCTAVE 方法是一個系統(tǒng)的方法，它從系統(tǒng)的高度來進行信息安全的安全防護工作，評估系統(tǒng)的安全管理風(fēng)險、安全技術(shù)風(fēng)險，它提高了利用自評估的方式制定安全防范措施的能力。它通過分析重要資產(chǎn)的安全價值、脆弱性、威脅的情況，制定起風(fēng)險削減計劃，降低重要資產(chǎn)的安全風(fēng)險。電子政務(wù)外網(wǎng)需要從實際出發(fā)，不能照搬其它評估方法，根據(jù)電子政務(wù)外網(wǎng)實際，本設(shè)計基于OCTAVE 評估模型，設(shè)計了一個電子政務(wù)外網(wǎng)風(fēng)險分析計算模型。

3 基于OCTAVE模型的一個電子政務(wù)外網(wǎng)風(fēng)險計算模型設(shè)計

3.1 風(fēng)險評估中的資產(chǎn)、威脅、脆弱性賦值的設(shè)計

保密性、完整性和可用性是評價資產(chǎn)的三個安全屬性。風(fēng)險評估中的資產(chǎn)價值不是以資產(chǎn)的經(jīng)濟價值來衡量，而是由資產(chǎn)在這三個安全屬性上的達成程度或者其安全屬性未達成時所造成的影響程度來決定的。

資產(chǎn)價值應(yīng)依據(jù)資產(chǎn)在保密性、完整性和可用性上的賦值等級，經(jīng)過綜合評定得出。綜合評定方法可以根據(jù)自身的特點，選擇對資產(chǎn)保密性、完整性和可用性最為重要的一個屬性的賦值等級作為資產(chǎn)的最終賦值結(jié)果；也可以根據(jù)資產(chǎn)保密性、完整性和可用性的不同等級對其賦值進行加權(quán)計算得到資產(chǎn)的最終賦值結(jié)果。本設(shè)計模型根據(jù)電子政務(wù)外網(wǎng)的業(yè)務(wù)特點，依據(jù)資產(chǎn)在保密性、完整性和可用性上的賦值等級進行加權(quán)計算（保密性α+完整性β+和可用性γ），α、β、γ為權(quán)重系數(shù)，權(quán)重系數(shù)的確定可以采用專家咨詢法、信息商權(quán)法、獨立性權(quán)數(shù)等。本設(shè)計方案采用專家咨詢法。資產(chǎn)、威脅、脆弱性的賦值可以從0-10，賦值越高，等級越高。

脆弱性識別是風(fēng)險評估中最重要的一個環(huán)節(jié)。脆弱性是資產(chǎn)本身存在的，如果沒有被相應(yīng)的威脅利用，單純的脆弱性本身不會對資產(chǎn)造成損害。脆弱性識別的依據(jù)可以是國際或國家安全標準，也可以是行業(yè)規(guī)范等，如國家信息安全漏洞共享平臺（CNVD）漏洞通報、CVE漏洞、微軟漏洞通報等。

資產(chǎn)、威脅、脆弱性的識別與賦值依賴于專家對三者的理解，不同的人員對三者的賦值可能不同，甚至差別很大，可能會不能真實的反映實際情況。為了識別與賦值能準確反映實際情況，可以采用一定的方法來進行修正。本設(shè)計采用頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法去獲取資產(chǎn)、威脅、脆弱性并賦值、最后采用群體決策方法確定資產(chǎn)、威脅、脆弱性的識別與賦值。這樣發(fā)揮了三個方法的特點，得到的賦值準確性大大提高。

判斷威脅出現(xiàn)的頻率是威脅賦值的重要內(nèi)容，評估者應(yīng)根據(jù)經(jīng)驗和（或）有關(guān)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來進行判斷[7]。判斷威脅出現(xiàn)的頻率是可能性分析的重要內(nèi)容，如果僅僅從近一兩年來各種國內(nèi)、國際組織的對于整個社會或特定行業(yè)的威脅及其頻率統(tǒng)計，以及的威脅預(yù)警等來判斷是不太準確的，因為它沒有與具體的電子政務(wù)外網(wǎng)應(yīng)用實際聯(lián)系起來，實際環(huán)境中通過檢測工具（如IPS等）以及各種日志發(fā)現(xiàn)的威脅及其頻率的統(tǒng)計也應(yīng)該考慮進去。

本設(shè)計模型采用綜根據(jù)經(jīng)驗和（或）有關(guān)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來進行判斷，并結(jié)合具體電子政務(wù)外網(wǎng)實際，從歷史生產(chǎn)系統(tǒng)的IPS等獲取各種威脅及其頻率的統(tǒng)計，并采用馬兒可夫方法計算出某個時段內(nèi)某個威脅發(fā)生的概率。馬爾可夫方法是一種定量的方法，具有無后效性的特點，適用于計算實時的動態(tài)信息系統(tǒng)威脅發(fā)生概率。它利用IPS等統(tǒng)計某一時段的發(fā)生了哪些威脅，構(gòu)建出各種威脅之間的狀態(tài)轉(zhuǎn)移圖，使用馬爾可夫方法計算出該時段內(nèi)某個威脅發(fā)生的概率。計算出的威脅發(fā)生概率結(jié)果可以進行適當?shù)奈⒄{(diào)，該方法要求記錄的樣本具有代表性。

3.2 風(fēng)險計算模型設(shè)計

通常風(fēng)險值計算涉及的風(fēng)險要素為資產(chǎn)、威脅、和脆弱性。 在完成了資產(chǎn)識別、威脅識別、脆弱性識別，以及已有安全措施確認后，將采用適當?shù)姆椒ㄅc工具確定威脅利用脆弱性導(dǎo)致安全事件發(fā)生的可能性，并綜合安全事件所作用的資產(chǎn)價值及脆弱性的嚴重程度，判斷安全事件造成的損失對組織的影響，即安全風(fēng)險計算。

風(fēng)險值=R（資產(chǎn)，威脅，脆弱性）= R（可能性（威脅，脆弱性），損失（資產(chǎn)價值，脆弱性嚴重程度））。可根據(jù)自身電子政務(wù)外網(wǎng)實際情況選擇相應(yīng)的風(fēng)險計算方法計算風(fēng)險值，如目前最常用的矩陣法或相乘法等。矩陣法主要用于兩個要素值確定一個要素值的情形，相乘法主要用于兩個或多個要素值確定一個要素值的情形。

本設(shè)計模型采用風(fēng)險計算矩陣方法。矩陣法通過構(gòu)造一個二維矩陣，形成安全事件的可能性與安全事件造成的損失之間的二維關(guān)系；相乘法通過構(gòu)造經(jīng)驗函數(shù)，將安全事件的可能性與安全事件造成的損失進行運算得到風(fēng)險值。

在使用矩陣法分別計算出某個資產(chǎn)對應(yīng)某個威脅i，某個脆弱性j的風(fēng)險系數(shù)[Ri，j]，還應(yīng)對某個資產(chǎn)的總體安全威脅風(fēng)險值進行計算，某個資產(chǎn)總體風(fēng)險威脅風(fēng)險=Max（[Ri，j]），i，j=1，2，3…。組織所有資產(chǎn)的威脅風(fēng)險值為所有資產(chǎn)的風(fēng)險值之和。

3.3 對風(fēng)險計算模型的改進

在風(fēng)險值=R（A，T，V）的計算模型中，由資產(chǎn)賦值、危險、脆弱性三元組計算出風(fēng)險值， 并沒有把安全防護措施因素對風(fēng)險計算的影響考慮在內(nèi)，該文把風(fēng)險值=R（A，T，V）改進為風(fēng)險值=R（A，T，V，P），其中P為安全防護措施因素。P因素不僅影響安全事件的可能性，也影響安全事件造成的損失，把上面的公式改進為風(fēng)險值=R（L（T，V，P），F(xiàn)（Ia，Va，P ））。對于L（T，V，P），F(xiàn)（Ia，Va，P ）的計算可以采用相乘法等。如果采用矩陣法，對L（T，V，P）的可以拆分計算L（T，V，P）=L（L（T，V），L（V，P））。

在計算出單個資產(chǎn)對應(yīng)某個脆弱性、某個威脅、某個防護措施后的風(fēng)險值后，還應(yīng)總體上計算組織內(nèi)整體資產(chǎn)面臨的整體風(fēng)險。單個風(fēng)險（一組風(fēng)險）對其它風(fēng)險（一組風(fēng)險）的影響是必須考慮的，風(fēng)險之間的影響有風(fēng)險之間的疊加、消減等。有必要對風(fēng)險的疊加效應(yīng)、疊加原理、疊加模型進行研究。

3.4 風(fēng)險結(jié)果判定

為實現(xiàn)對風(fēng)險的控制與管理，可以對風(fēng)險評估的結(jié)果進行等級化處理?？蓪L(fēng)險劃分為10，等級越高，風(fēng)險越高。

風(fēng)險等級處理的目的是為風(fēng)險管理過程中對不同風(fēng)險的直觀比較，以確定組織安全策略。組織應(yīng)當綜合考慮風(fēng)險控制成本與風(fēng)險造成的影響，提出一個可接受的風(fēng)險范圍。對某些資產(chǎn)面臨的安全風(fēng)險，如果風(fēng)險計算值在可接受的范圍內(nèi)，則該風(fēng)險是可接受的，應(yīng)保持已有的安全措施；如果風(fēng)險計算值高于可接受范圍的上限值，則該風(fēng)險是不可接受的，需要采取安全措施以降低、控制或轉(zhuǎn)移風(fēng)險。另一種確定不可接受的風(fēng)險的辦法是根據(jù)等級化處理的結(jié)果，不設(shè)定可接受風(fēng)險值的基準，對達到相應(yīng)等級的風(fēng)險都進行處理。

參考文獻：

[1] 國家電子政務(wù)外網(wǎng)管理中心.關(guān)于加快推進國家電子政務(wù)外網(wǎng)安全等級保護工作的通知[政務(wù)外網(wǎng)[2011]15號][Z].2011.

[2] 等級保護、風(fēng)險評估和安全測評三者之間的區(qū)別與聯(lián)系[EB/OL].http：///faq/faq.php？lang=cn&itemid=23.

[3] 趙瑞穎.等級保護、風(fēng)險評估、安全測評三者的內(nèi)在聯(lián)系及實施建議[C].第二十次全國計算機安全學(xué)術(shù)交流會論文集，2005.

[4] 李煜川.電子政務(wù)系統(tǒng)信息安全風(fēng)險評估研究――以數(shù)字檔案館為例[D].蘇州：蘇州大學(xué)，2011.

[5] 陳濤，馮平，朱多剛.基于威脅分析的電子政務(wù)信息安全風(fēng)險評估模型研究[J].情報雜志，2011（8）：94-99.

篇3

【關(guān)鍵詞】 風(fēng)險管理；藥品管理；應(yīng)用

1 醫(yī)院藥品風(fēng)險管理概念及現(xiàn)狀

1. 1 藥品風(fēng)險管理的概念 藥品風(fēng)險管理指的是在醫(yī)院內(nèi)通過各種有效措施， 發(fā)現(xiàn)、評估、預(yù)防和控制藥品風(fēng)險， 以實現(xiàn)患者風(fēng)險最小化， 效益最大化的動態(tài)管理過程。醫(yī)院藥品風(fēng)險潛伏于藥品在醫(yī)院的整個周期， 全程管理涉及的因素也較為復(fù)雜， 如藥品的采購、儲存、用藥決策、藥品調(diào)配、發(fā)藥或護士對醫(yī)囑的執(zhí)行以至患者用藥的依從性等環(huán)節(jié)中， 醫(yī)院必須制訂各種規(guī)章制度， 對涉及藥品的各個環(huán)節(jié)進行風(fēng)險防范、監(jiān)控， 醫(yī)、藥、護人員都要加強藥品風(fēng)險管理意識。

1. 2 醫(yī)院藥品風(fēng)險管理的現(xiàn)狀 隨著藥品管理的深入和對藥品風(fēng)險屬性認識的增強， 藥品風(fēng)險管理已成為與藥品有效性同等重要的問題， 尤其近幾年來， 藥品安全問題在我國陸續(xù)， 出現(xiàn)如：“泗縣甲肝疫苗”、“齊二藥”、“欣弗”、“佰易”、“刺五加注射液”等藥害事件， 一次次以大量無辜的生命為代價， 已敲響我們必須重視醫(yī)院藥品風(fēng)險管理的警鐘， 安全用藥已經(jīng)成為醫(yī)院藥事管理工作的重點， 因此， 加強藥品質(zhì)量管理與藥品不良反應(yīng)監(jiān)測及臨床用藥安全工作， 提高公眾安全用藥意識， 降低醫(yī)院藥品風(fēng)險的發(fā)生率已是刻不容緩的事情。學(xué)習(xí)藥品風(fēng)險管理知識， 探索藥品風(fēng)險防范對策， 強化醫(yī)院藥品風(fēng)險管理， 確保醫(yī)院藥品全過程安全管理的規(guī)范化和標準化， 達到最大化的藥品收益， 最小化的藥品風(fēng)險。

2 藥品風(fēng)險管理的具體方法

2. 1 建立完善的管理制度和崗位責(zé)職 建立藥品風(fēng)險管理組織及藥品安全工作制度：廣西藤縣人民醫(yī)院組建了醫(yī)院藥品風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組、藥品風(fēng)險識別與評價及藥品遴選、采購小組， 承擔(dān)藥品風(fēng)險管理的職能， 由院領(lǐng)導(dǎo)、醫(yī)學(xué)、藥學(xué)、護理、管理等多學(xué)科、富有經(jīng)驗的專家組成；藥劑科負責(zé)具體工作；醫(yī)院內(nèi)所有涉藥科室主任、護士長和指定的風(fēng)險管理員組成藥品風(fēng)險管理小組， 構(gòu)架出可行的意見或建議；指導(dǎo)用藥策略；評價藥品管理制度和制定措施；加強藥物不良反應(yīng)監(jiān)測；處理用藥差錯；藥品風(fēng)險信息等；負責(zé)醫(yī)院內(nèi)藥品危害因素識別與風(fēng)險工作的匯總；負責(zé)對新申請的品種進行安全性評估；對高危藥品品種的替換， 根據(jù)臨床價值遴選品種等。醫(yī)院結(jié)合實際制定風(fēng)險預(yù)警制度、風(fēng)險控制制度、藥品資質(zhì)認證制度、臨床藥師制度、風(fēng)險事件報告制度， 藥品不良反應(yīng)會引起醫(yī)療糾紛， 導(dǎo)致藥品不良反應(yīng)報告存在質(zhì)量差和漏報現(xiàn)象， 無法正常發(fā)揮藥品預(yù)警作用， 不利于合理用藥工作的有效開展。因此我們要樹立正確的管理意識和風(fēng)險意識， 加強對醫(yī)院相關(guān)人員的培訓(xùn)工作[1]。質(zhì)量管理制度是醫(yī)、藥、護人員工作的基本規(guī)章制度， 完善這些崗位制度不僅可以明確醫(yī)院各級的分工， 還可以提高醫(yī)、藥、護人員的工作效率， 使醫(yī)、藥、護人員的日常工作合理化、規(guī)范化、條例化。完善崗位制度， 實現(xiàn)對藥品采購、驗收入庫、貯存、保管、處方、發(fā)藥等方面的嚴格監(jiān)督檢查， 確保藥品的質(zhì)量及用藥安全。對醫(yī)院的硬件設(shè)施進行監(jiān)控， 實現(xiàn)各級各司其職， 提高醫(yī)護人員的工作質(zhì)量， 降低藥品的風(fēng)險。

2. 2 加強藥品各環(huán)節(jié)的管理

2. 2. 1 醫(yī)院藥品的準入 嚴格執(zhí)行《藥品管理法》及有關(guān)法律法規(guī)， 通過對藥品經(jīng)營企業(yè)資格的審核， 切實驗明《藥品經(jīng)營許可證》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范認證證書》及法人的授權(quán)委托書、身份證等證件的合法性及有效性， 并簽定藥品質(zhì)量保證協(xié)議書。必須在經(jīng)自治區(qū)藥品醫(yī)療器械集中招標采購平臺上采購藥品， 另外， 要定期或不定期考察藥品經(jīng)營企業(yè)場所是否合格。建立供應(yīng)商資質(zhì)檔案， 定期檢查證件有效期， 以防萬一藥品風(fēng)險發(fā)生時有據(jù)可查。

2. 2. 2 藥品的采購、驗收 藥品研發(fā)、生產(chǎn)和流通的風(fēng)險伴隨藥品一起進入醫(yī)院， 醫(yī)院沒有能力， 也沒有資質(zhì)對進院藥品的內(nèi)在質(zhì)量和安全性進行檢測。目前藥品市場流通環(huán)節(jié)過多， 存在著不按要求貯存、運輸?shù)惹闆r， 也增加了藥品的安全隱患， 要告知醫(yī)藥供應(yīng)商做好藥品的安全貯存運輸。保證每個環(huán)節(jié)藥品的質(zhì)量是醫(yī)院安全用藥的前提， 必須嚴格執(zhí)行藥品的采購驗收制度。每批藥品采購后不僅要核對注冊商標、藥準字號、廠家、數(shù)量、批號、生產(chǎn)日期、效期、包裝合格證等， 而且要從外觀上做好藥品質(zhì)量的初步判斷， 如發(fā)現(xiàn)有包裝破損或質(zhì)量可疑的藥品， 要做好驗收記錄， 申請質(zhì)量檢驗或與供貨商協(xié)商退貨， 嚴禁不合格的藥品驗收入庫；進口藥品的驗收要索取加蓋供貨公司紅印章的《進口藥品注冊證》和《進口藥品檢驗合格證》；生物制品的驗收要索取加蓋供貨公司紅印章的《生物制品批簽發(fā)證》；需要冷藏的藥品要檢查藥品運輸?shù)睦洳卮胧Ｋ兴幤返馁忂M都要索取合法票據(jù)并留存， 清單上必須載明供貨單位名稱、藥品通用名稱、廠家、批號、生產(chǎn)日期、效期、數(shù)量、規(guī)格、價格等， 票據(jù)保存至超過藥品有效期1年， 并不得少于3年。

2. 2. 3 藥品的保管、調(diào)撥 藥品倉庫保管也是保證藥品質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。要嚴格執(zhí)行《藥庫的管理制度》， 建立有效的藥品質(zhì)量監(jiān)控體系， 倉庫內(nèi)設(shè)有冷藏庫（2-10℃）、陰涼庫（0-20℃）、常溫庫（0-30℃）、特殊藥品、高危藥品管理庫（區(qū)）， 藥庫與藥房的相對濕度應(yīng)當保持在45%-75%。藥品管理人員定期對庫存藥品進行檢查與養(yǎng)護， 維護儲存設(shè)備， 監(jiān)測和記錄各儲存區(qū)域的溫度、濕度， 每日必須做好倉庫內(nèi)溫度、濕度的監(jiān)控調(diào)節(jié)， 且于上午、下午各記錄一次， 并建立相應(yīng)的養(yǎng)護檔案。驗收后的各種藥品要根據(jù)其藥理作用、劑型、保管要求歸類， 置于適當?shù)膮^(qū)域上架存放并標識， 藥品與地面及墻面距離不得小于10 cm， 以防藥品受潮變質(zhì)。倉庫內(nèi)劃清合格區(qū)、待驗區(qū)、不合格區(qū)、發(fā)藥區(qū)并有明確的標志， 以防止因合格品與非合格品混淆造成藥品風(fēng)險。對毒、麻、限劇藥品要嚴格執(zhí)行其特殊管理辦法， 采用“五?！北９埽?確保賬物相符；對放射性藥品及易制毒化學(xué)品、高危藥品按規(guī)定貯存在特殊存放區(qū)域， 并做好“警示標識”。對急救藥品、包裝相似、看似、聽似、一品多規(guī)或多劑型、易混淆的藥品做到全院統(tǒng)一“標識”， 外用藥品要另設(shè)區(qū)域保管。同時要根據(jù)藥監(jiān)部門抽驗藥品的質(zhì)檢報告、包裝、說明書等評價藥品質(zhì)量及供應(yīng)情況， 并建立藥品質(zhì)量問題登記本， 一旦發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量可疑的藥品， 必須真實記錄， 及時報告主管領(lǐng)導(dǎo)并與供貨商聯(lián)系， 并及時反饋及處理可疑藥品。建立效期藥品管理制度， 發(fā)放藥品應(yīng)遵循 “先進先出”、“近期先出”的原則， 凡過期失效、霉變及質(zhì)量可疑的藥品嚴禁發(fā)出使用。醫(yī)院應(yīng)在各藥房及臨床科室配備符合藥品儲存條件的設(shè)備如冰箱、保險柜、藥柜， 以便切實做好冷藏藥品、特殊藥品、高危藥品、急救藥品的保管和標識。每月由藥劑科組織人員檢查倉庫、各藥房、臨床科室藥品的質(zhì)量及保管情況， 并作必要的藥學(xué)指導(dǎo)， 同時， 回收并及時處理過期、變質(zhì)、失效的藥品。

2. 2. 4 藥品信息的維護 本院使用計算機對藥品各方面信息的管理已有十多年歷史。藥品驗收入庫后， 及時做好藥品信息如供貨公司的名稱、藥品名稱、規(guī)格、數(shù)量、批號、生產(chǎn)日期、有效期、生產(chǎn)廠家、批準文號等準確無誤地錄入數(shù)據(jù)庫， 以便日常工作中能快速查詢在庫藥品的各方面信息， 尤其對有缺藥、積壓或過期的藥品能及時報警。如萬一有藥品安全問題時可及時查驗， 迅速召回， 以降低藥品風(fēng)險的發(fā)生率， 同時提高了醫(yī)院對藥品的管理水平。

2. 3 處方醫(yī)囑的開具及調(diào)劑

2. 3. 1 處方醫(yī)囑的開具 醫(yī)師開具處方要根據(jù)《醫(yī)療機構(gòu)藥事管理規(guī)定》和《處方管理辦法》， 按照國家藥典、說明書和用藥指南選擇藥物及其劑量， 避免濫用藥物。本院經(jīng)常開展藥品安全教育， 實行處方點評制度， 采用藥品動態(tài)監(jiān)測， 以規(guī)范臨床用藥為重點， 推進安全合理用藥。尤其是對品、、醫(yī)療用毒性藥、高危藥品及抗生素使用， 更應(yīng)嚴格按照其特殊（規(guī)定）的管理辦法。處方的書寫必須規(guī)范完整， 采用電子處方及醫(yī)囑。既要注重臨床用藥的合理性和合法性， 又要保障患者用藥的安全性和有效性， 以消除風(fēng)險隱患， 從而防止藥物不良事件發(fā)生， 降低醫(yī)院藥品風(fēng)險， 盡可能避免發(fā)生醫(yī)療糾紛或醫(yī)療事故。

2. 3. 2 處方、醫(yī)囑的調(diào)劑和執(zhí)行 藥師也應(yīng)按照《處方管理辦法》， 嚴格執(zhí)行操作規(guī)程， 認真審核處方， 發(fā)現(xiàn)處方有用藥不當或超劑量用藥、配伍禁忌等， 應(yīng)與醫(yī)師協(xié)商解決后， 方可選擇適當?shù)姆椒ㄕ{(diào)配藥品。調(diào)配差錯是藥品調(diào)劑中的主要風(fēng)險， 如藥品過期、變質(zhì)、包裝錯誤、發(fā)藥錯誤等， 原最小包裝的藥品拆零調(diào)配的， 應(yīng)當做好拆零記錄， 拆零藥品的包裝袋必須標明藥品通用名稱、規(guī)格、用法、用量、批號、醫(yī)院名稱等內(nèi)容， 有其他特殊要求的， 做書面說明。發(fā)藥前必須要有第二個人核對， 嚴格執(zhí)行“四查十對”制度， 防止發(fā)生調(diào)劑、發(fā)藥差錯現(xiàn)象。發(fā)給某些病人如殘疾人、老年人、聾、啞、盲人等患者的用藥應(yīng)作特殊的交待。在醫(yī)療實踐中， 要治好病， 既取決于醫(yī)師、藥師正確的用藥指導(dǎo)， 也取決于患者是否依從醫(yī)囑用藥。若不按醫(yī)囑用藥， 甚至不用藥或中途停藥、濫用、多用藥等， 均可能導(dǎo)致藥物的治療失敗或風(fēng)險。因此， 醫(yī)務(wù)人員應(yīng)多向患者宣傳藥品知識， 提高其用藥的依從性。護士給藥過程中的藥物溶媒、藥物濃度、給藥途徑、給藥速度等是否合理， 藥品外觀性狀檢查、消毒劑的應(yīng)用、靜脈穿刺水平、核對醫(yī)囑等環(huán)節(jié)均會直接影響到藥物使用的安全性和有效性。故護士要嚴格執(zhí)行“三查八對”制度， 降低藥物使用風(fēng)險的危害。

3 建立藥品風(fēng)險評價的方法

通過定期對藥品風(fēng)險的識別、分析、評價制定藥品風(fēng)險的控制措施， 達到減少藥品危害， 降低風(fēng)險的目的。一般每年進行一次藥品危害識別與風(fēng)險評價。藥品風(fēng)險評價需關(guān)注兩方面的內(nèi)容：藥品對患者的危害程度和風(fēng)險出現(xiàn)的頻率， 使用矩陣法評價藥品風(fēng)險， 對藥品風(fēng)險承受的選擇可有幾種結(jié)果：可承受風(fēng)險， 0-4級（低度）；需關(guān)注風(fēng)險， 5-6級（中度）；不可承受風(fēng)險， 7-9級（高度）。風(fēng)險的評價標準則包括：① 違反法律、法規(guī)和標準的， 由此產(chǎn)生的潛在藥品風(fēng)險為重大風(fēng)險；②歷史上發(fā)生過藥品事故和重大未遂藥品事故和險情， 但目前防范措施仍未到位， 由此產(chǎn)生的潛在風(fēng)險為重大風(fēng)險；③ 使用矩陣法評價風(fēng)險值達5以上（包括5）的為本院重大風(fēng)險；④使用矩陣法評價風(fēng)險值達6以上（包括6）的為本地區(qū)重大風(fēng)險；⑤其余的為一般風(fēng)險。風(fēng)險評價小組成員利用風(fēng)險評價矩陣法對識別出的每個危害事件， 從其發(fā)生的可能性和后果嚴重性兩方面綜合考慮， 評價其風(fēng)險等級。同時， 針對每一個危害事件制定風(fēng)險控制措施， 備案并上報上級藥品監(jiān)督管理部門。

4 強化藥品不良反應(yīng)監(jiān)測

根據(jù)《藥品不良反應(yīng)監(jiān)測管理辦法》， 加強藥學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)的密切配合， 是醫(yī)院強化藥品質(zhì)量安全管理的不可忽視的重要環(huán)節(jié)。隨著醫(yī)藥事業(yè)的發(fā)展， 藥品種類、規(guī)格日益增多， 藥品更新?lián)Q代加快。雖然新藥經(jīng)過了檢測和臨床試用， 但是很容易出現(xiàn)其他罕見的藥物不良反應(yīng)。因此， 醫(yī)院應(yīng)建立完善的藥品監(jiān)控體系和藥品不良反應(yīng)預(yù)案， 加大藥品不良反應(yīng)監(jiān)測力度， 通過各級人員的層層監(jiān)控， 降低藥品的風(fēng)險。全面把握藥品的信息， 切實保證用藥者的安全[2]。臨床藥師指導(dǎo)全院開展藥品不良反應(yīng)監(jiān)測工作， 臨床科室設(shè)立藥品不良反應(yīng)監(jiān)測員， 負責(zé)組織本科室醫(yī)護人員參與監(jiān)測工作， 對發(fā)現(xiàn)的藥品不良反應(yīng)病例， 要及時進行分析判斷， 嚴重的必須停藥或換藥， 有生命危險的應(yīng)采取就地立即搶救等可行措施， 并及時報告相關(guān)科室和醫(yī)院。藥劑科設(shè)立專職監(jiān)測員， 負責(zé)全院藥品不良反應(yīng)報告的日常工作， 并及時向縣市級、省級藥監(jiān)部門和國家藥品不良反應(yīng)監(jiān)測中心上報。

5 建立藥品召回制度

建立藥品召回制度與處置流程。當發(fā)現(xiàn)假藥、劣藥或高度懷疑藥品出現(xiàn)質(zhì)量問題， 如藥品來源不明， 藥品療效不明顯， 藥品中含有違禁成分等， 亦或出現(xiàn)嚴重不良反應(yīng)時， 應(yīng)按規(guī)定及時報告有關(guān)部門， 并按既定的原則、程序迅速召回藥品， 由專人妥善保管， 及時處理相關(guān)的問題。實現(xiàn)藥品風(fēng)險的管理， 減少醫(yī)院的經(jīng)濟損失[3， 4]。

6 完善藥品質(zhì)量報告

對醫(yī)院中出現(xiàn)的藥品安全事故進行匯報， 將醫(yī)院的藥品質(zhì)量進行記錄， 完善質(zhì)量報告。醫(yī)院對藥品中存在質(zhì)量問題， 且出現(xiàn)安全事故的， 處理實行“三不放過”原則， 即事故原因不明不放過， 事故責(zé)任者不受教育不放過， 沒有防范措施不放過。平時， 加強對醫(yī)、藥、護人員的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育， 切實做到全心全意為患者服務(wù)。同時也采取獎罰分明， 注重總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)， 提出改進措施， 杜絕類似的事故再次發(fā)生。

7 總結(jié)

藥品風(fēng)險管理概念已經(jīng)滲透到了醫(yī)院工作的方方面面， 在醫(yī)院的日常工作中起到不可或缺的作用。醫(yī)院各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)提高對藥品風(fēng)險管理的重視水平， 指導(dǎo)醫(yī)、藥、護人員進行藥品風(fēng)險管理， 使其充分發(fā)揮各自的專業(yè)特長， 降低藥品風(fēng)險。醫(yī)、藥、護人員在增強對藥品風(fēng)險管理的認識后， 能保證公眾安全用藥， 利于促進患者早日康復(fù)。

參考文獻

[1] 覃冠武，梁慧錦.醫(yī)院藥品的風(fēng)險管理探討.按摩與康復(fù)醫(yī)學(xué)（下旬刊），2011， （8）：54-55.

[2] 趙寧志，高茗，茅建華， 等.藥品風(fēng)險管理在醫(yī)院管理中的應(yīng)用.江蘇衛(wèi)生事業(yè)管理，2011， 22（3）：148-149.

篇4

[關(guān)鍵詞]煤礦；風(fēng)險管理；預(yù)警機制

中圖分類號：X936；F426.21；F224 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2014）44-0328-01

1 風(fēng)險管理基本理論

根據(jù)國際標準化組織的定義，風(fēng)險（R）是衡量危險性的指標，是某一有害事故發(fā)生的可能性與事故后果的組合。表示為事件發(fā)生概率及后果的函數(shù)：R=F（P，L）

式中 P―事件發(fā)生的概率；

L―事件發(fā)生的后果。

工業(yè)風(fēng)險管理是指企業(yè)通過風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析與評價，并在此基礎(chǔ)上優(yōu)化組合各種風(fēng)險管理技術(shù)，對風(fēng)險實施有效的控制和妥善處理風(fēng)險所致的后果，期望達到以最少的成本獲得最大安全保障。當認定風(fēng)險可接受時，就保持該狀態(tài)，并力圖獲得最大效益；當認定風(fēng)險不可接受時，則采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險，并跟蹤監(jiān)控措施對于降低風(fēng)險的效果，反饋信息到風(fēng)險評價和風(fēng)險管理系統(tǒng)，實現(xiàn)動態(tài)的風(fēng)險控制。風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析與評價和風(fēng)險控制以

及效果評估和信息反饋構(gòu)成一個風(fēng)險管理周期。

2 煤礦風(fēng)險管理機制建立

煤礦風(fēng)險管理的基礎(chǔ)范疇包括：風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析與評價和風(fēng)險控制，簡稱風(fēng)險管理三要素。

2.1 風(fēng)險辨識

全面辨識煤礦生產(chǎn)各環(huán)節(jié)中潛在的所有風(fēng)險因素，這是建立安全生產(chǎn)風(fēng)險管理機制的必要前提，也是最重要的基礎(chǔ)工作。風(fēng)險辨識的全面性、系統(tǒng)性、科學(xué)性及準確性主要取決于風(fēng)險辨識模式的設(shè)計與方法的選取。結(jié)合煤礦生產(chǎn)的特點，提出“生產(chǎn)專業(yè)一管理對象一風(fēng)險類型”的風(fēng)險辨識模式（如表1所示）：將煤礦按照生產(chǎn)專業(yè)的不同進行分類，如采掘、運輸、通風(fēng)、機電等，在每個生產(chǎn)專業(yè)中從三類管理對象（點：設(shè)施及設(shè)備；線：作業(yè)過程及工藝；面：作業(yè)崗位及操作）的角度，全面辨識各類型的潛在風(fēng)險因素。

2.2 風(fēng)險分析與評價

1）風(fēng)險分析：一是完善風(fēng)險辨識，主要通過對辨識結(jié)果的評審、修改、整理以及必要的再辨識等工作，解決前述風(fēng)險分類的重復(fù)、交叉等問題，進一步保證風(fēng)險辨識的全面性和準確性。二是風(fēng)險特點分析，分析各類型風(fēng)險的屬性及特點，設(shè)計相適應(yīng)的風(fēng)險評價模式及方法。

2）風(fēng)險評價：安全生產(chǎn)風(fēng)險管理是一種循環(huán)改進的管理模式，其風(fēng)險評價并不是對所有辨識出的風(fēng)險因素的一次性靜態(tài)評價，而是一種實時、動態(tài)的風(fēng)險狀態(tài)評價。因此，安全生產(chǎn)風(fēng)險管理的風(fēng)險評價核心是設(shè)計和建立適合于各類風(fēng)險因素的風(fēng)險評價方法、模型和標準。由式（1）可知，基于風(fēng)險的評價主要分析風(fēng)險發(fā)生的概率尸和風(fēng)險導(dǎo)致的后果嚴重程度L，風(fēng)險評價方法主要包括以下兩種模式：①風(fēng)險矩陣法：利用概率P和嚴重度L的分級矩陣定性評價風(fēng)險等級的評價方法，使用簡單，適用廣泛，但評價的主觀性較強。應(yīng)用風(fēng)險矩陣法的關(guān)鍵是需要根據(jù)國家、行業(yè)的相關(guān)法規(guī)、標準或企業(yè)自身的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合現(xiàn)場實際情況，建立適應(yīng)的概率P和后果嚴重度L及風(fēng)險R分級的相關(guān)標準。②指標模型法：通過選取影響風(fēng)險R變化的指標，構(gòu)造評價模型，半定量或定量評價風(fēng)險等級的評價方法，能夠獲得較客觀的定量評價結(jié)果，但建立評價指標體系與設(shè)計評價模型的過程較復(fù)雜。指標模型法選取所有影響風(fēng)險狀態(tài)變化的因素作為指標，根據(jù)風(fēng)險定義，指標可有3種影響風(fēng)險狀態(tài)變化的方式，即：僅影響概率尸、僅影響后果嚴重度L以及同時影響P和L。指標模型法一般按照指標羅列、指標篩選、指標賦值標準、評價模型設(shè)計、風(fēng)險等級標準等步驟進行。

2.3 風(fēng)險控制

區(qū)別于具體風(fēng)險因素已經(jīng)顯現(xiàn)或轉(zhuǎn)化后的事件（事故）處理措施及應(yīng)急預(yù)案，風(fēng)險管理的控制措施是指針對各潛在風(fēng)險因素的實時風(fēng)險狀態(tài)，根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果采取對應(yīng)其風(fēng)險等級，降低其風(fēng)險程度至可接受水平的措施。風(fēng)險控制措施包括對應(yīng)風(fēng)險等級的風(fēng)險響應(yīng)（響應(yīng)級別、責(zé)任歸屬與關(guān)注層面）與各具體風(fēng)險因素的具體風(fēng)險控制措施。風(fēng)險因素的具體風(fēng)險控制措施可分為管理措施和技術(shù)措施兩大類，一般按照如下優(yōu)先順序采取適合的具體措施：排除、代替、隔離、工程技術(shù)措施、管理措施及個人防護等。

3 煤礦風(fēng)險預(yù)苦機制

風(fēng)險管理的預(yù)警技術(shù)是一種預(yù)防事故、提高風(fēng)險管理的效率和水平的有效手段。對于風(fēng)險的預(yù)警技術(shù)和方法進行研究是實現(xiàn)現(xiàn)代化安全生產(chǎn)風(fēng)險管理的要求。煤礦企業(yè)在建立安全生產(chǎn)風(fēng)險管理機制的同時，不僅要保證風(fēng)險管理機制本身的系統(tǒng)性和有效性，而且針對煤礦生產(chǎn)安全工作的特點，還需加強對生產(chǎn)事故有效地預(yù)防與預(yù)控，這都需要建立并完善相應(yīng)的預(yù)警機制體系[[5，6]0

3.1 風(fēng)險管理預(yù)警機制

風(fēng)險預(yù)警是分析作業(yè)場所風(fēng)險水平，對危機或危險狀態(tài)的一種提前的信息警報或警告的方法。借助自動或人工的手段，通過對煤礦所有潛在風(fēng)險因素的風(fēng)險狀態(tài)的實時監(jiān)測，動態(tài)評價其風(fēng)險等級，并及時給出相應(yīng)的警示信息，提示相關(guān)部門根據(jù)風(fēng)險預(yù)警等級采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。

利用計算機信息技術(shù)，結(jié)合煤礦企業(yè)信息管理及通訊等硬件情況，構(gòu)建支持風(fēng)險預(yù)警實施運行及循環(huán)改進的平臺，可增強風(fēng)險管理預(yù)警的自動化程度以及系統(tǒng)性和準確性；并根據(jù)煤礦生產(chǎn)的實際情況，建立健全完善的風(fēng)險管理預(yù)警機制程序及文件體系，切實保障風(fēng)險管理預(yù)警機制的運行，以便更好地發(fā)揮風(fēng)險預(yù)警的效能。

3.2 事故危機預(yù)警

風(fēng)險管理的預(yù)警機制針對潛在風(fēng)險因素的實時風(fēng)險狀態(tài)進行監(jiān)測預(yù)警，根據(jù)預(yù)警的風(fēng)險等級采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。其評價指標體系是按照經(jīng)典的風(fēng)險概念R=f（P，L）建立的。對于煤礦事故風(fēng)險，尤其那些具有突發(fā)性強、無明顯規(guī)律性、事故后果較嚴重等特點的重大風(fēng)險，僅僅依靠經(jīng)典的風(fēng)險狀態(tài)監(jiān)測預(yù)警，在不能夠保證監(jiān)測的準確性和實時性、控制措施的有效性和及時性的前提下，是不能保證對這類風(fēng)險的有效預(yù)防及預(yù)控的。因此，對于煤礦

生產(chǎn)中此類重大事故風(fēng)險還需要建立針對危機狀態(tài)及事故征兆進行預(yù)警預(yù)控的事故危機預(yù)警。按照預(yù)警策劃、危機診斷和風(fēng)險干預(yù)的步驟，通過對煤礦生產(chǎn)過程中各種危機狀態(tài)或事故征兆的監(jiān)測、識別、診斷與評價，及時報警，并根據(jù)預(yù)警分析的結(jié)果對事故征兆的不良趨勢進行矯正、預(yù)防與控制，有效地減少事故的發(fā)生。

4 結(jié)論

安全生產(chǎn)風(fēng)險管理是應(yīng)用工業(yè)風(fēng)險管理理論的企業(yè)現(xiàn)代安全管理模式，風(fēng)險預(yù)警管理是一種針對風(fēng)險的實時、動態(tài)評價其風(fēng)險狀態(tài)的技術(shù)，是現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險管理的較高層次。由于煤礦生產(chǎn)的特點，在煤礦建立并實施風(fēng)險管理機制符合煤礦安全生產(chǎn)的要求，并能夠切實提高煤礦安全生產(chǎn)管理的系統(tǒng)性和科學(xué)性。結(jié)合風(fēng)險管理預(yù)警和事故危機預(yù)警機制，可進一步保障煤礦的安全生產(chǎn)。參考本文所提出的煤礦安全生產(chǎn)風(fēng)險管理機制模式，在煤礦企業(yè)實際建立及實施風(fēng)險管理及預(yù)警機制的過程中，主要應(yīng)注意以下問題：

1）煤礦現(xiàn)場生產(chǎn)狀況、環(huán)境因素分析：前期的單元劃分、風(fēng)險辨識及分析模式至關(guān)重要，應(yīng)系統(tǒng)、全面分析煤礦的具體特點，設(shè)計采取相適應(yīng)的模式與方法，確保風(fēng)險管理實施的可操作性和預(yù)警機制的可靠性。

篇5

關(guān)鍵詞：模糊多屬性；技術(shù)風(fēng)險；風(fēng)險管理；熵權(quán)；TOPSIS方法

中圖分類號：C931

1、引言

技術(shù)在現(xiàn)代管理與投資活動中發(fā)揮日益重要的作用，技術(shù)創(chuàng)新成為現(xiàn)在企業(yè)競爭的有效手段。但是技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用都伴隨著較大的風(fēng)險，因此技術(shù)風(fēng)險管理成為管理活動中不可忽視的問題。隨著企業(yè)風(fēng)險管理的逐漸重視與深入應(yīng)用，技術(shù)風(fēng)險的研究也日漸充實。對于技術(shù)風(fēng)險的定量測量，存在多種方法：風(fēng)險指數(shù)分析法、邏輯演繹法、層次分析法、蒙特卡洛模擬與系統(tǒng)動態(tài)法（T.L.Saaty，1970；Forrester，1961），但是目前缺少技術(shù)風(fēng)險管理效果的直接評價方法。相比其他風(fēng)險管理，技術(shù)風(fēng)險管理效果測量具有自身的獨特性：較難進行風(fēng)險損失的計量并且缺少客觀評價的基礎(chǔ)，必須考慮具有針對性的評價方法。多屬性決策（Multi-attribute Decision-making ，MADM）是一類決策分析方法的總稱，其最早出現(xiàn)于企業(yè)對多個投資方案的選擇（Chu-rchman，Ackoff，1957），現(xiàn)階段仍主要應(yīng)用于相互沖突的多樣屬性情況下對多個備選方案的選擇。但是，這種決策方法在考察客觀事物的復(fù)雜性、不確定性和評判主觀性方面仍存在諸多不足。隨著模糊數(shù)學(xué)知識的引入，模糊多屬性決策（FMADM）模型首次被提出（Bellmanhe，Zadeh，1970）并被廣泛關(guān)注，且方法日趨多樣化（Chen，Hwang，1992）。另有學(xué)者將不確定性的新理論和方法引入該領(lǐng)域，將Fuzzy集理論擴展為Vague集理論（Gau，Buehrer，1993），指出Vague集理論能同時兼顧集合元素的隸屬度和非隸屬度兩方面的信息，具有比Fuzzy集更好的適用性。上述研究表明該方法對技術(shù)風(fēng)險管理評價可能具有一定優(yōu)越性，針對多屬性決策的評價方法研究是發(fā)展技術(shù)風(fēng)險管理效果評價方法的方向。

2、基于FMADM的技術(shù)風(fēng)險管理評價模型相關(guān)研究

模糊多屬性決策的技術(shù)風(fēng)險評價指標按表述方式不同分為定量指標和定性指標，這與技術(shù)風(fēng)險難以界定有關(guān)。其中，定量指標能夠使用數(shù)字量化表示，而定性指標多為主觀屬性指標，如技術(shù)安全等級、技術(shù)方案的可行性等，通常用模糊語言表示。此外，F(xiàn)MADM的指標按決策者的期望又可以分為效益型指標、成本型指標、固定型指標、偏離型指標。效益型指標的屬性值增長與決策者的意愿相符，而成本型指標屬性值的增長與決策者的意愿相反。對于固定型指標而言，決策者希望其屬性值固定在某一數(shù)值不發(fā)生波動。偏離型指標與固定性指標相反，以偏離某一數(shù)值的較大波動為最優(yōu)。而本文立足于以下的分類分析，即FMADM的指標按屬性值的形式分為區(qū)間數(shù)指標和模糊語言指標。區(qū)間數(shù)指標使用區(qū)間表示指標的變動，本質(zhì)上是定量指標的一種。而模糊語言指標主觀性較強，但由于其較好地表示了客觀事物的復(fù)雜性和主觀思維的不確定性，因而在技術(shù)風(fēng)險研究中有較大應(yīng)用。

權(quán)重確定是模糊多屬性決策的重要研究內(nèi)容。分為主觀賦權(quán)、客觀賦權(quán)、組合賦權(quán)和交互賦權(quán)。主觀賦權(quán)情況下，決策者依據(jù)專家經(jīng)驗和自身偏好程度對各屬性進行權(quán)重的數(shù)量化，如判斷矩陣法、點估計方法和Fuzzy集合法等。客觀賦權(quán)是利用客觀存在的數(shù)據(jù)計算各屬性的權(quán)重，如熵值法、利差最大化法、線性規(guī)劃法、兩階段法等。組合賦權(quán)法綜合前兩種方法的優(yōu)點，兼顧賦權(quán)的偏離程度和客觀性，主要在體現(xiàn)方差最大化賦權(quán)法、組合目標規(guī)劃法，組合最小二乘法等。交互賦權(quán)克服了上述方法的靜態(tài)性，根據(jù)實際情況不斷調(diào)整屬性的賦權(quán)，使決策更具合理性，如在歸一化處理后對不合理的指標權(quán)重進行調(diào)整（王宗軍，1996）；將交互方式引入多屬性決策領(lǐng)域，形成方案達成度和綜合度的賦權(quán)方法（徐澤水，2002）。

FMADM主要存在以下幾種研究方法：Hwang和Yoon于1981年首次提出TOPSIS （ Technique for Order Preference by Similarity to Ideal Solution）方法，隨后得到廣泛應(yīng)用。該方法首先考察各項屬性的最優(yōu)值和最差值，由所有屬性的最優(yōu)值構(gòu)成正理想解，由所有屬性的最差值構(gòu)成負理想解，通過確定各項指標的正負理想解限定各個方案的上下限。隨后計算各個方案與最優(yōu)解、最差解的距離作為評價標準。通過歸一化消除不同指標量綱的影響，能夠綜合評價多個方案，實際應(yīng)用中適用性較強。但是該方法在權(quán)重確定時存在主觀性，方案增加會因為逆序問題導(dǎo)致分析結(jié)果可靠性降低，這導(dǎo)致改進的TOPSIS方法的出現(xiàn)，如使用熵權(quán)計算法、主成分分析法的客觀方法確定權(quán)重，使用絕對正負理想解進行距離計算等。

灰色關(guān)聯(lián)分析由我國學(xué)者鄧聚龍?zhí)岢?。灰色關(guān)聯(lián)分析充分克服了回歸分析在多因素、非線性等方面的不足，使用關(guān)聯(lián)度作為動態(tài)過程的量化分析。根據(jù)各個因子發(fā)展趨勢的相異程度衡量不同因子之間的距離，并找出影響函數(shù)值的主要因子。ELECTRE法（Elimination Et Choice Translation Reality）形成于上世紀六十年代（Benayown，1969），并逐步得到完善（Roy， Skalka， Bertier， Hugonnard， Yu）。在解決方案無明顯排序優(yōu)劣問題時，該方法借助決策者的風(fēng)險偏好差異對方案進行排序。常用凈優(yōu)勢值和凈劣勢值（Van Delft，Nijkamp，1976）對方案進行排序。LINMAP法（Linear Programming Techniques for Multidimensional Analysis of Preference）。該方法的主要思想是通過對備選方案兩兩比較得出理想解。此方法的理想解來自真實數(shù)據(jù)，而非事先經(jīng)驗確定，因此具有較強的實證能力。投影法將每一決策方案視為一個行向量，選定理想決策方案，其他決策向量與理想決策方案存在夾角，夾角余弦的正負能反映各個決策方案與理想方案的方向是否一致，但是不能反映其距離大小，必須將向量模的大小引入，全面考察各決策方案與理想方案的接近程度。整個過程相當于將被考察向量投影于理想向量上，通過投影研究各個決策向量的優(yōu)劣。在實際評價過程中，經(jīng)常存在使用模糊語言對指標進行評價的情況。這類形式具有較強的實用價值，促使學(xué)者研究其運算規(guī)則，語言有序加權(quán)算術(shù)平均（LOWA）算子首先提出，并被應(yīng)用于決策過程（Herrera，1993）。隨后，語言混合（LHA）、語言加權(quán)取大（LWM）、混合語言加權(quán)平均（HLWM）、不確定語言混合（ULHA）等多種模糊語言算子提出。此外，還存在其他一些方法，如加性加權(quán)平均法（AWA）是傳統(tǒng)被廣泛應(yīng)用的信息決策方法，而有序加權(quán)平均被加以改進推廣到不確定性環(huán)境中，相應(yīng)出現(xiàn)OWGA、FOWG、GIOWA等多種算子（徐澤水，2002，2003）。

3、基于FMADM的技術(shù)風(fēng)險管理評價模型分析

企業(yè)風(fēng)險管理是涉及企業(yè)范圍內(nèi)整體風(fēng)險的綜合管理。企業(yè)風(fēng)險管理是一個過程，它由董事會、管理當局和其他人員實施，應(yīng)用于戰(zhàn)略制定并貫穿于企業(yè)之中，旨在識別可能的潛在事項以使其在該主體的風(fēng)險容量之內(nèi)，并為目標的實現(xiàn)提供合理保證（COSO，2004）。風(fēng)險管理一直是企業(yè)的核心競爭力，而風(fēng)險表現(xiàn)是盈利能力的主要決定性因素?？萍计髽I(yè)在經(jīng)營過程中必須面對多方面、多層次的風(fēng)險。這些多樣化的風(fēng)險因素是科技企業(yè)風(fēng)險管理過程的評價指標，類似于經(jīng)典FMADM描述中多種方案的決策指標，而不同科技企業(yè)的風(fēng)險管理水平則相當于FMADM分析中對方案整體評價。傳統(tǒng)意義上使用風(fēng)險事件概率對不確定條件下的風(fēng)險損失進行加權(quán)，這種使用損失期望值的方法在表現(xiàn)風(fēng)險對科技企業(yè)沖擊的方面失真。使用區(qū)間數(shù)和模糊語言來描述科技企業(yè)的風(fēng)險損益更科學(xué)準確地反映了科技風(fēng)險的特點。本文探討使用模糊多屬性決策對科技企業(yè)風(fēng)險管理水平進行綜合評價，基于綜合組合權(quán)重的混合評價指標綜合了對定性風(fēng)險與定量風(fēng)險多個風(fēng)險因素，能夠比較全面地反映整體層面的技術(shù)風(fēng)險管理效果，希望為技術(shù)風(fēng)險具體管理實施提供借鑒。

3.1 技術(shù)風(fēng)險判斷矩陣

考察企業(yè)風(fēng)險管理中主要的技術(shù)風(fēng)險因素，不失一般性假設(shè)存在i個技術(shù)風(fēng)險節(jié)點（i=1，2，3……），并按照上述第一種標準與技術(shù)風(fēng)險損失的較大波動性，采用區(qū)間數(shù)表示其預(yù)期損失或費用：分別用表示第i個技術(shù)風(fēng)險事件損失構(gòu)成的向量。由于技術(shù)風(fēng)險具有較大的不穩(wěn)定性，其損失存在范圍波動的可能，因此按實際情況對各個風(fēng)險損失估計采用區(qū)間數(shù)表示，以便更好地表示風(fēng)險損失的波動性。部分指標在現(xiàn)實中采用模糊語言進行描述，將風(fēng)險損失分為幾個等級，針對具體情況確定該風(fēng)險類別所屬的風(fēng)險等級，并利用模糊語言的等級轉(zhuǎn)換規(guī)則將模糊語言描述轉(zhuǎn)化為區(qū)間數(shù)形式。以為例，是由模糊語言所表示的風(fēng)險等級矩陣，如科技項目內(nèi)控制度的完善程度可以分為從十分完善到十分不完善的多個等級，對于該風(fēng)險管理節(jié)點可以將區(qū)間分為m個子區(qū)間，每一區(qū)間對應(yīng)一個轉(zhuǎn)換等級，這樣實現(xiàn)了模糊語言評價到區(qū)間數(shù)的轉(zhuǎn)換。這種表示風(fēng)險的方法對于科技企業(yè)來說具有較強的現(xiàn)實意義。

3.2 技術(shù)風(fēng)險相離度和熵值確權(quán)

對于科技企業(yè)中的n個技術(shù)開發(fā)部門來說，設(shè)其風(fēng)險判斷矩陣為，j為每一技術(shù)開發(fā)部門的風(fēng)險種類。由于區(qū)間數(shù)在確定權(quán)重時不能直接賦權(quán)，因此必須對技術(shù)風(fēng)險矩陣每個指標的區(qū)間數(shù)進行相應(yīng)處理：若該技術(shù)企業(yè)的多數(shù)開發(fā)部門在某一風(fēng)險衡量指標下的區(qū)間大小差異不明顯，表明該指標對企業(yè)內(nèi)所有技術(shù)部門的風(fēng)險管理水平的評價力不足，技術(shù)風(fēng)險管理水平不能通過該指標得到較好反映，應(yīng)賦予較小權(quán)重。反之，若區(qū)間大小變動較大，說明該指標在評價企業(yè)風(fēng)險管理水平方面具有較強的評判力，應(yīng)賦予較大權(quán)重?；谶@一標準并結(jié)合現(xiàn)有研究，本文采用相離度的方法對風(fēng)險判斷矩陣進行整理。

不失一般性，設(shè)為上述任一技術(shù)風(fēng)險節(jié)點的兩個子區(qū)間，相離度采用歐式距離，定義為 ，由于各區(qū)間采用損失值，此處確定為每一區(qū)間端點最小值所對應(yīng)的區(qū)間，相應(yīng)的基于區(qū)間數(shù)的技術(shù)風(fēng)險矩陣可以轉(zhuǎn)化為相離度矩陣，整理前后兩者在衡量技術(shù)風(fēng)險指標的重要性方面具有一致性，因此對區(qū)間數(shù)構(gòu)成的技術(shù)風(fēng)險判斷矩陣進行確權(quán)等同于對相離度矩陣進行確權(quán)，而對于相離度矩陣可通過熵值法確定各指標權(quán)重。

熵的概念源于物理學(xué)，用來表示任何一種能量在空間中分布的均勻程度，后被引入信息論中表示信息量的大小，熵值越小表示包含的信息量越大，相應(yīng)的風(fēng)險因素對于企業(yè)風(fēng)險管理越重要，其權(quán)重應(yīng)越大，因此利用熵值進行確權(quán)是合理的（Rudolf Clausius，1850；Shannon，1948）。將相離度矩陣規(guī)范化

（1）

， （2）

求出熵值 ， （3）

而依據(jù)前面分析可以看出，權(quán)重大小與熵值大小相反，越小的熵值表示的信息量越大，應(yīng)該被賦予較大權(quán)重，依據(jù)這種對應(yīng)關(guān)系，將權(quán)重表示為

。 （4）

3.3 TOPSIS方法的技術(shù)風(fēng)險管理水平綜合評價

本部分在相離度矩陣與確權(quán)基礎(chǔ)上，通過TOPSIS方法對已經(jīng)確權(quán)的技術(shù)風(fēng)險指標進行加總，計算出科技企業(yè)內(nèi)各技術(shù)部門整體風(fēng)險管理水平的評價值。由于本文采用風(fēng)險損失金額作為區(qū)間數(shù)，企業(yè)經(jīng)營者期望將風(fēng)險損失降低到最小，這種思路與成本化指標本質(zhì)相同，因此采用基于成本型屬性指標的規(guī)范化形式，對于任意區(qū)間數(shù)，規(guī)范化后的區(qū)間數(shù)表示為

（5）

規(guī)范化之后的區(qū)間數(shù)按照前述熵值的方法確定其權(quán)重，并確定區(qū)間數(shù)之間的距離，設(shè)是兩個區(qū)間數(shù)，則 之間的距離定義為：

（6）

定義最優(yōu)風(fēng)險管理情況下的正負理想解，正理想解為 ，負理想解為 ，

（7）

各個企業(yè)與正理想企業(yè)的加權(quán)距離為 ，與負理想企業(yè)的加權(quán)距離為 ，

（8）

最后計算各技術(shù)部門的風(fēng)險管理水平評價值 ：

（9）

根據(jù)每個技術(shù)部門的值判斷企業(yè)內(nèi)的各個技術(shù)部門風(fēng)險管理水平的優(yōu)劣。的值越大，說明第i個技術(shù)部門與選出的理想最優(yōu)技術(shù)部門在風(fēng)險管理水平方面差距較小，選取的風(fēng)險測量指標越全面，模糊語言轉(zhuǎn)換的越精確上述結(jié)果表示的風(fēng)險管理水平就會更加精確。

4、結(jié)論

科技企業(yè)以科技開發(fā)為主，風(fēng)險損失具有極大的不穩(wěn)定性，其風(fēng)險管理側(cè)重點與傳統(tǒng)的制造業(yè)企業(yè)存在較大差異，因此傳統(tǒng)的風(fēng)險識別與風(fēng)險管理評價方法應(yīng)用受到限制。本文從另一角度探討了科技風(fēng)險的度量方法，借助模糊多屬性決策方法與區(qū)間數(shù)轉(zhuǎn)化過程實現(xiàn)了對技術(shù)風(fēng)險的更為科學(xué)地度量。通過對比實施風(fēng)險管理前后的風(fēng)險管理水平評價值，這一分析方法將模糊評價標準的風(fēng)險評判意識變?yōu)轱L(fēng)險分析與風(fēng)險控制的依據(jù)，用以衡量風(fēng)險管理效果從而達到風(fēng)險控制的目的。此外，可以作為經(jīng)濟資本的配置份額的考慮因素，從而將上述方法與經(jīng)濟資本配置、績效考核等多個風(fēng)險管理方面相互聯(lián)系起來。因此，模糊多屬性方法是科技風(fēng)險量化的重要方向。由于不同科技項目的差異性，在形成模糊判斷矩陣時需要借助于專業(yè)技術(shù)人員的判斷，因此科技專業(yè)技術(shù)評價對風(fēng)險評分的影響較大，該方法仍然存在一定的主觀性，這成為其使用過程中應(yīng)該重點注意的問題。

參考文獻：

[1] 李寧霞，謝定華，董鵬. LINMAP方法在生產(chǎn)企業(yè)供應(yīng)商選擇中的應(yīng)用[J].中國管理科學(xué)，2009（10）：437-440.

[2] 徐克龍.基于ELEGTRE法的風(fēng)險決策方法[J].重慶工商大學(xué)學(xué)報（自然科學(xué)版），2004（2）：7-10.

[3] 龔艷冰.基于方案偏好和部分權(quán)重信息的模糊多屬性決策方法[J].控制與決策，2008（5）：507-510.

[4] 徐澤水.三角模糊數(shù)互補判斷矩陣排序方法研究[J].系統(tǒng)工程學(xué)報，2004 （1）：85-88.

[5] 郭戰(zhàn)琴，周宗放. 信貸風(fēng)險管理的區(qū)間數(shù)參數(shù)模型及其應(yīng)用[J].電子科技大學(xué)學(xué)報，2006（2）：137-139.

[6] 安東尼桑德斯.信用風(fēng)險度量：風(fēng)險估值的新方法與其他范式[M].北京：機械工業(yè)出版社，2001.

[7] 朱方霞，陳華友. 確定區(qū)間數(shù)決策矩陣屬性權(quán)重的方法——熵值法[J]. 安徽大學(xué)學(xué)報（自然科學(xué)版），2006（9）：4-6.

[8] 徐澤水，孫在東.一類小確定型多屬性決策問題的排序方法[J].管理科學(xué)學(xué)報，2002， （5）： 35- 39.

Study of Technical Risk Assessment Based on FMADM-TOPSIS Method

GUO Xiang

（Stuhool of Insuranle and Economics，Vniversity of International Business and Economics，Beijing 10029）

Abstract：At this stage our various tech-companies gradually increase awareness of risk management. With the introduction of risk management activities， how to compare different companies’ risk management effect within the industry became a key issue. Based on the theory of fuzzy multi-attribute decision making method， it can be used to turn interval number comparison matrix into a phase matrix， with the entropy of the different risk factors for empowerment and TOPSIS method to calculate the value of enterprise risk assessment. Finally it proposed judge standard of effect of enterprise risk management on technical risk. Tech-enterprises can measure their own level of risk management with this method ，also as a guide to improve their risk management capabilities.

篇6

【關(guān)鍵詞】工具；安全管理；應(yīng)用

1.引言

安全分析是用來評估化工及配套設(shè)施的安全性的方法，單一的安全分析方法往往不能滿足對裝置安全評估的要求，因此，根據(jù)不同的目的采取多樣的分析方法來評估裝置風(fēng)險。危險因素是任何可能造成傷害的事物（包括能量）或行為。在實際工作中，任何一個事物都可能因為人的錯誤（不合適） 操作（行為）而變成危險因素，從而給人造成傷害或引起疾病。危害識別完成后的主要工作就是分析其危害因素的風(fēng)險級別，按危險程度制定相應(yīng)的建議整改措施。危害識別與風(fēng)險評估的最終目標是杜絕任何事故的發(fā)生。

2.幾種工具簡介和目的

危害識別的方法很多，每一種方法都有其目的性和應(yīng)用范圍，只有選擇合適的識別方法，才能正確分析出識別對象存在的危害。現(xiàn)在常見的危害識別及分析主要有工藝安全分析、工作安全分析、工作循環(huán)檢查等。

2.1 工藝安全分析

工藝安全分析（又名工藝危害分析）process hazard analyze（PHA），在項目發(fā)展的初期（如概念設(shè)計階段）識別可能存在的危害，是今后危害性分析的基礎(chǔ)。PHA目的是找出可能引起不期望后果的流程設(shè)計和操作中的有關(guān)薄弱環(huán)節(jié)，例如人員傷害和設(shè)備的災(zāi)難性損壞。通過辨識、評估、控制工藝和操作中的危害，以預(yù)防工藝安全事故的發(fā)生，提高工藝安全水平。

2.2 工作安全分析

工作安全分析job safety analysis（簡稱JSA），是一種辨識工作所中存在危險的方法，把工作分成若干步驟一步一步分析其中人、任務(wù)、工具、環(huán)境相互之間的關(guān)系，在事故發(fā)生之前辨識出未得到控制的危險因素，以幫助員工認識危險，并逐步消除、減少危險到一個可接受的水平。工作安全分析是生產(chǎn)過程中員工進行危險識別的基本方法和工具，實施“JSA”安全風(fēng)險分析法的目的是：

（1）將風(fēng)險管理細化到每一個具體作業(yè)，并落實到具體崗位。通過討論分析，由實施作業(yè)團隊來管理自己的各項作業(yè)，并團結(jié)協(xié)作控制風(fēng)險。

（2） 通過參與“JSA”安全風(fēng)險分析的編寫、討論、溝通、遵守及修訂等，使員工的風(fēng)險控制能力和認識得到提高。

（3）通過參與作業(yè)安全分析，使員工有效改善對危害的認識或增強識別新危害的能力，確?？刂拼胧┯行Р⒌玫铰鋵?，同時能夠持續(xù)改善安全標準和工作條件，從而減少事故的發(fā)生。

（4）對于新上崗員工而言，實施JSA是一個良好的培訓(xùn)過程。

2.3 工作循環(huán)檢查

工作循環(huán)檢查（Job Cycle Check，縮寫為“JCC”），是以操作主管和員工合作的方式對已經(jīng)制定的操作程序和員工實際操作行為進行分析和評價的一種方法。從安全的角度審視操作規(guī)程或?qū)嶋H操作行為，驗證操作規(guī)程的適用性和可操作性，驗證員工實際操作行為與操作規(guī)程的符合性，保持操作規(guī)程是最新的、最全面的和最有效的，確保員工知道操作規(guī)程，對操作員工持續(xù)的實施培訓(xùn)和再培訓(xùn)。

3.適用范圍

3.1 工藝安全分析適用范圍

用于在工程項目或工藝裝置等方案開發(fā)的初期階段、設(shè)計階段或建設(shè)初期進行的危害識別。主要包括：a、新改擴建裝置（項目PHA）； b、現(xiàn)有裝置（定期進行PHA）；c、封存工藝裝置；d、拆除工藝裝置。也可用于：a、變更管理活動；b、事故調(diào)查。

3.2 工作安全分析適用范圍

理想情況下，所有作業(yè)都應(yīng)進行作業(yè)安全分析，但首先要確保對關(guān)鍵性的作業(yè)實施作業(yè)安全分析；通常下述作業(yè)需要進行作業(yè)安全分析：

（1）新增加的作業(yè)，由于經(jīng)驗缺乏，明顯存在危害或危害難以預(yù)料；

（2）變更的作業(yè)，可能由于作業(yè)程序或作業(yè)環(huán)境的變化帶來新的危險；

（3）非常規(guī)性的作業(yè)，由于從事不熟悉的作業(yè)可能有較高的風(fēng)險；

（4）常規(guī)作業(yè)，但以前曾經(jīng)發(fā)生過事故的作業(yè)，或未有事故發(fā)生，但一旦發(fā)生可能會造成嚴重后果的作業(yè)；

（5）作業(yè)人員沒有實際工作和作業(yè)經(jīng)驗，如所有或部分人員沒有參加過類似作業(yè)；

（6）承包作業(yè)，由于承包商隊伍素質(zhì)相對較低，或者由于承包商對作業(yè)環(huán)境不熟悉而極易造成事故。

3.3 工作安全分析適用范圍

已制定的操作規(guī)程和員工實際操作行為，檢維修操作規(guī)程在工作循環(huán)檢查的范圍內(nèi)。主要適用于基層單位所有的操作、施工和檢維修等作業(yè)活動，作為制定新的或修訂原有的操作規(guī)程的有效手段。

4.風(fēng)險評價方法選擇

風(fēng)險評價是評價風(fēng)險程度并確定其是否在可控制范圍的全過程， 通過事先分析、評價， 制定風(fēng)險控制措施， 實現(xiàn)管理關(guān)口前移， 達到消減風(fēng)險、控制風(fēng)險、預(yù)防事故的目的。風(fēng)險管理的過程是先確定分析的范圍和目標， 選擇科學(xué)、合理的評價方法， 對所從事的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施、工藝過程、作業(yè)場所等方面進行危險、有害因素識別， 繼而按照風(fēng)險評價準則進行風(fēng)險評價， 劃分風(fēng)險等級， 確定風(fēng)險是否屬于可控制風(fēng)險。對于不可接受風(fēng)險，應(yīng)制定整改措施， 規(guī)定整改期限， 整改措施完成以后， 重新評價風(fēng)險是否已降低到了可控制的程度。

過去進行風(fēng)險評價時通常都使用LEC法和風(fēng)險矩陣法，但LEC要分析人員暴露的頻次，顯然只適合評價人員在危險環(huán)境中進行作業(yè)時的危險程度，不能適用于工藝危害分析，因為工藝和設(shè)備不存在暴露頻次的問題。這也是我們以前單一使用LEC法進行風(fēng)險評價時，對設(shè)備故障的危險后果沒法進行評分的主要原因。

正是因為工作安全分析與工藝危害分析的適用范圍不同，因此兩者在風(fēng)險評價的方法上有著嚴格的區(qū)分。工作安全分析使用的評價方法主要是LEC法和風(fēng)險矩陣法，而工藝危害分析的評價方法主要是檢查表（CHECKLISET）、危險和可操作性研究（HAZOP）、故障類型和影響分析（FMEA）、故障樹分析（FTA）。并且工藝危害分析的最終結(jié)果要編寫成詳細的安全評價報告，從這些方面來說工藝危害分析要比工作安全分析復(fù)雜得多。

5.幾種現(xiàn)場應(yīng)用需注意的幾個方面

5.1工藝安全分析需注意的方面

5.1.1工作安全分析不可用于對工藝危害的識別和評估

工作安全分析的基本方法是LEC法（作業(yè)條件危害性評價法），有其適用的局限性，只適用于對操作過程進行危害識別和風(fēng)險評估，切忌用于與工藝安全管理有關(guān)的危害識別及風(fēng)險控制。

5.1.2 復(fù)雜的大型施工作業(yè)不能直接使用工作安全分析

工作安全分析只適用于的關(guān)鍵工作步驟不超過10步的具體工作任務(wù)。當工作步驟過多、任務(wù)相對復(fù)雜時，應(yīng)將工作任務(wù)先分解為多個子任務(wù)，再使用工作安全分析對子任務(wù)進行危害識別和風(fēng)險控制。

5.2 工作安全分析需注意的方面

5.2.1 選擇合適的分析方法

常見的情形是將HAZOP 分析方法和工藝危害分析等同，誤以為開展工藝危害分析工作就只是利用 HAZOP 方法進行分析。HAZOP 分析方法只能分析工藝系統(tǒng)本身的問題，全面的工藝危害分析還應(yīng)該包括諸如設(shè)施布置分析和人為因素分析等。要根據(jù)實際情況選取不同的分析方法，比如：故障假設(shè)/檢查表法（ What If/Checklist）、故障類型及影響分析（ FMEA）、危險與可操作性研究（ HAZOP）、事故樹分析（ FTA）等。

5.2.2 組成高效的分析小組

為了高效的完成PHA工作，需要組成PHA分析小組。組長應(yīng)事先接受過相關(guān)分析方法的系統(tǒng)培訓(xùn)，并參與過實際的分析項目，以獲得足夠的實踐經(jīng)驗，小組成員應(yīng)由工藝、設(shè)備、儀表、電氣等方面的技術(shù)人員組成。常見的情形是組長的經(jīng)驗不足，成員組成缺乏全面的專業(yè)知識，直接導(dǎo)致PHA報告質(zhì)量不高。

5.2.3 PHA報告建議應(yīng)得到足夠的重視

分析小組根據(jù)工程實際提出了適當?shù)?、可?zhí)行的措施，這些措施是根據(jù)本裝置實際和工作過程中遇到的問題提出的，具有很強的針對性和現(xiàn)實意義，而我們的管理人員往往處于對分析小組技能上的不信任，而沒有引起足夠的重視，甚至根本不予采納改進建議。

5.3工作循環(huán)檢查應(yīng)注意的方面

5.3.1車間應(yīng)該根據(jù)實際情況，每年初制定操作規(guī)程循環(huán)檢查的工作計劃，有計劃性的開展工作。

5.3.2車間管理人員應(yīng)該鼓勵員工參與操作規(guī)程的循環(huán)檢查，給予一定的激勵措施，切不可以工作循環(huán)檢查的方式考核員工。

5.3.3 通過此方法查找操作規(guī)程與實際不符的地方，及時進行修訂。

篇7

關(guān)鍵詞： 風(fēng)險評價；信息漏洞；分層分析；綜合性判斷

中圖分類號：TP311 文獻標識碼：A 文章編號：1671-7597（2012）1210163-01

1 安全風(fēng)險評估的基本方式

1.1 定性評估

所謂定性分析的方式就是建立在經(jīng)驗與特殊量化資料為基礎(chǔ)，對系統(tǒng)風(fēng)險進行判斷，主要是對風(fēng)險的類型進行分析與定位，研究的方法是對評估對象進行調(diào)查，作出個案記錄采集基本資料，然后通過利用理論上的推演的分析框架來對資料進行整體編碼和整理，因此作出一個調(diào)查的結(jié)果來說明風(fēng)險的性質(zhì)。其方法包括因素分析、邏輯分析、歷史比較、矩陣法等等。定性分析的優(yōu)勢在于對一些深層信息進行全面挖掘，但是其主觀性明顯是其重要的缺陷，同時對分析者的素質(zhì)要求較高。

1.2 定量分析

定量分析就指利用各種指標對風(fēng)險進行評價，利用計算來定量分析風(fēng)險的程度，典型的方法有：因子分析、時序分析、回歸分析決策樹等。定量分析的方式優(yōu)勢就是在分析后可以形成一個完整而直觀的數(shù)據(jù)圖表，結(jié)果相對客觀，但是在分析中容易在某些條件限制下缺失一部分數(shù)據(jù)，容易造成簡單化和模糊化，進而出現(xiàn)誤解風(fēng)險的情況，尤其是在數(shù)據(jù)缺乏長期性的時候，容易導(dǎo)致錯誤。目前僅僅依靠定量分析分析的情況十分少見。

1.3 層次分析

層次分析是一種層次權(quán)重分析的方式演化而來的，其是定性與定量綜合性分析的方法，其簡化了問題分析使得復(fù)雜問題的定量成為可行。為負載的問題提供了一種簡單化的分析方法。這個方法中引入的是一種判斷矩陣的概念，即矩陣的結(jié)果是否與經(jīng)驗判斷相一致，核心思想就是將復(fù)雜系統(tǒng)的關(guān)鍵要素提取出來，構(gòu)成一個層次結(jié)構(gòu)，因此對底層因素進行分析，從而獲得對最高層的權(quán)重，從而判斷風(fēng)險的趨勢與因素。

2 信息漏洞的風(fēng)險評估

2.1 漏洞評估的基本思路

系統(tǒng)的漏洞評估本質(zhì)就是對系統(tǒng)中存在的漏洞節(jié)點進行整體化的分析，而要獲得準確的評估結(jié)果就要借助前面提及的分層分析方式，即將漏洞作為風(fēng)險進行分析。將漏洞節(jié)點分層細化并借助量化評估的思路，將綜合的復(fù)雜信任評價問題轉(zhuǎn)換為可以測量的量化方式，就是將其轉(zhuǎn)化為層次問題進行分析。在漏洞分析中借助分層思路，漏洞的嚴重程度進行劃分為多個層次，從而實現(xiàn)簡化分析。這樣的分解不僅僅可以解決相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)中籠統(tǒng)和不確定的因素，且可實現(xiàn)整體-部分、確定與非確定之間的聯(lián)系，從而具備了良好的可行性。

按照層次法的轉(zhuǎn)換思想，對漏洞分為四層，即因素、措施、原則、目標。所謂因素層主要就是值本地攻擊和遠程攻擊、信息泄露等對網(wǎng)絡(luò)安全的基本因素，在評估中利用層次法對每個因素的權(quán)重進行評價，并賦予其合理的權(quán)重指標。措施層則是根據(jù)因素對漏洞形成的作用進行判斷與評價，評定其損害程度。原則層則是對評價的結(jié)果進行分析，進一步對風(fēng)險出現(xiàn)的概率和影響范圍進行分析，明確其危險等級，得出抽象層面的特征因素。最后目標層則是對上面的結(jié)果進行綜合性考量，各處綜合性的結(jié)論。

在此需要確定漏洞層次中的權(quán)重，尤其是在多個漏洞評估系統(tǒng)進行評估的時候，要考慮到各種漏洞對系統(tǒng)的影響程度不同，所以必須利用不同的權(quán)重來表達其因素的重要性，這樣才能說明系統(tǒng)漏洞層次，利用層次法就可獲得這個權(quán)重，如果假定一個漏洞概率有多個證據(jù)，根據(jù)對其系統(tǒng)安全性的相對的重要性進行全面的衡量，就可獲得他們之間的對比數(shù)據(jù)，由此通過一致性驗證就可獲得所求的權(quán)重，從而表示為漏洞形成原因、漏洞被利用方式、漏洞位置（系統(tǒng)漏洞、網(wǎng)絡(luò)協(xié)議棧、非服務(wù)程序、服務(wù)器程序、硬件漏洞、協(xié)議漏洞等等）、漏洞形成的威脅（訪問權(quán)限、管理權(quán)限、服務(wù)拒絕、遠程讀取等等）、對系統(tǒng)安全造成安全性危害的漏洞（有效、隱秘、安全防護等）。完成這些分類后就可對其信息系統(tǒng)漏洞進行評估。

信息系統(tǒng)的安全性漏洞特征分析是多個相關(guān)的漏洞評價的組合，漏洞的評價往往也要考慮多個因素的組合，所以在評價某個信息漏洞風(fēng)險程度的時候，需要對其原因、目標、攻擊方向、遠程漏洞、操作漏洞、協(xié)議棧漏洞、通信漏洞等等，所以必須對這些因素進行全面的評價，即將其劃分到不同的層次中，利用評價值來對其進行說明。如在因素層中，對因素評價值對多個漏洞進行特征分析，從而獲得一個代表信息系統(tǒng)漏洞的因素個數(shù)，即因素層包含的因素個數(shù)是一定的，其中所顯示的數(shù)據(jù)應(yīng)是最大的漏洞因素數(shù)量，如果沒有達到最大值則按照權(quán)重進行劃分，以此形成一個矩陣對各項數(shù)據(jù)進行數(shù)學(xué)分析。

2.2 漏洞的等級評估

為了在實踐中充分的說明漏洞的嚴重性，在對漏洞進行分析后對其出現(xiàn)的危險等級進行了劃分，此時主要的指標是漏洞的風(fēng)險概率、漏洞風(fēng)險影響范圍、漏洞的可控性評價等等，以此方便對漏洞的情況進行定性與定量的描述，從而形成一個量化的參考模式。在此構(gòu)造了漏洞風(fēng)險概率的模糊集合，分別對漏洞形成的原因和攻擊者利用的途徑、漏洞所指的目標、漏洞出現(xiàn)的位置、漏洞可能導(dǎo)致的危害程度、對安全系統(tǒng)造成的損害范圍等都作出了以固定的定量分析，喲此形成一個量化的模型。如其中對漏洞風(fēng)險概率的等級定義，如表1。

在實際的應(yīng)用中，如果需要對某種信息系統(tǒng)進行風(fēng)險評估，針對該系統(tǒng)中所存在的漏洞需要進行挖掘并進行評價，該信息系統(tǒng)在本地攻擊漏洞、遠程漏洞、操作系統(tǒng)漏洞等多個方面都會構(gòu)成漏洞形成的因素，所以漏洞包括不一致的參數(shù)校驗和特權(quán)因素，或者保密數(shù)據(jù)的隱含共享、違背限制、可利用邏輯措施等等都會導(dǎo)致漏洞出現(xiàn)擴大與升級，所以在上述漏洞的評估中，先對特征層相對與目標層作出矩陣進行評價，然后在利用相關(guān)數(shù)據(jù)分析得出相應(yīng)的漏洞量化數(shù)據(jù)。

3 結(jié)束語

漏洞是一種復(fù)雜的信息系統(tǒng)風(fēng)險，在分析與評價的過程中必須對其進行量化才能保證對漏洞的準確控制，而常見的漏洞風(fēng)險評估方式多為定性分析，這樣的分析主觀性明顯，容易出現(xiàn)失誤，本文結(jié)合了定量與定性的優(yōu)勢，利用層次分析的理論來實現(xiàn)對漏洞進行量化分析，這個方式主要是在要素分析與權(quán)重劃分的基礎(chǔ)上構(gòu)建一個判斷矩陣對漏洞的危險程度進行明確描述，這樣的方式可以充分的說明漏洞的嚴重性，也可針對性的提出相對的控制措施，為漏洞的防護提高信息系統(tǒng)的安全提供了重要的研究方法。

參考文獻：

[1]姚淑萍，攻防對抗環(huán)境下的網(wǎng)絡(luò)安全態(tài)勢評估技術(shù)研究[J].科技導(dǎo)報，2007（07）.

[2]劉勇、林奇、孟坤，一種基于信息熵的企業(yè)信息系統(tǒng)的安全風(fēng)險定量評估方法[J].計算機科學(xué)，2010（05）.

[3]王敏、吳震、陳運，改進的基于信息流的信息系統(tǒng)風(fēng)險評估方法[J].計算機安全，2009（09）.

[4]肖龍、戚湧、李千目，基于AHP和模糊綜合評判的信息安全風(fēng)險評估[J].計算機工程與應(yīng)用，2009（22）.

[5]吳煥、潘林、王曉箴、許榕生，應(yīng)用不完整攻擊圖分析的風(fēng)險評估模型[J].北京郵電大學(xué)學(xué)報，2010（03）.

[6]周亮、李俊娥、陸天波、劉開培，信息系統(tǒng)漏洞風(fēng)險定量評估模型研究[J].通信學(xué)報，2009（02）.

篇8

關(guān)鍵詞：企業(yè)內(nèi)部; 建筑; 施工安全;控制系統(tǒng)；

Abstract: with the rapid development of our national economy, in order to ensure the construction safety and health, to create a safe, health, comfortable working environment, improve the construction safety production level, draw lessons from foreign construction safety management ideas and philosophy, and gradually formed a company safety production management control system concept.

Key words: enterprise; construction; construction safety; control system;

中圖分類號：TU7文獻標識碼：A文章編號：2095-2104（2012）

1.1國內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析

1.1.1建筑施工安全風(fēng)險研究

工程建設(shè)安全風(fēng)險是用事故的概率與事故所造成的經(jīng)濟損失的數(shù)量之間的關(guān)系來定義的。工程建設(shè)安全風(fēng)險評價經(jīng)常和現(xiàn)場評價及事故危險性評價結(jié)合在一起的。風(fēng)險評價的方法主要有安全檢查表分析法、概率危險評價法、可靠性分析法、事故引發(fā)和發(fā)展分析、事故順序評價程序、模糊矩陣法、直接數(shù)值估算法、人的認知可靠性模型、維修人員行為模擬模型、作業(yè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)分析法、人為失誤率預(yù)測技術(shù)、成功可能性指數(shù)法等。借助故障樹、事件樹等方法建立風(fēng)險樹也可實現(xiàn)風(fēng)險的度量[3]。建筑工程項目是最為常見也是最為典型的項目類型，是項目管理的重點。建筑工程項目管理就是有步驟地對建設(shè)工程項目進行高效率的計劃、組織、指導(dǎo)、控制，達到節(jié)約投資、縮短工期、保證質(zhì)量的目的。建筑工程項目具有特定的對象、時間的限制、資金的限制和經(jīng)濟性要求、一次性、特殊的組織和法律條件、復(fù)雜性和系統(tǒng)性等特點。

建筑工程項目的立項、分析和實施的全過程都存在不能預(yù)先確定的內(nèi)部和外部的干擾因素，這種干擾因素稱為工程風(fēng)險。風(fēng)險是隨機的，比如：建筑工程項目風(fēng)險產(chǎn)生的隨機性;風(fēng)險活動開展和持續(xù)時間的隨機性;在風(fēng)險活動持續(xù)時間內(nèi)風(fēng)險損失的隨機性，若不加以控制，風(fēng)險的影響將會擴大，甚至引起整個工程的中斷或報廢。例如:沈陽某公司承建的太陽廣場，由于對項目的融資風(fēng)險估計安全風(fēng)險和事故損失成正比關(guān)系，與安全投入成反比。這種關(guān)系體現(xiàn)了安全風(fēng)險的經(jīng)濟價值，是施工企業(yè)安全決策的基礎(chǔ)。

1.1.2建筑施工安全生產(chǎn)行為構(gòu)建與改進研究綜述

安全生產(chǎn)行為既可以是針對具體的安全事故而建立的工作步驟和程序，也可以是針對某一類安全事故或全部可能發(fā)生的安全事故而建立的全部活動序列。為了降低嚴重傷害事故的發(fā)生，一些研究部門設(shè)計了針對機械嚴重傷害、導(dǎo)致死亡墜落事件等事故的預(yù)防工作程序。

對安全生產(chǎn)行為改進的研究，針對具體的安全事故而采取的“部分行為”改進較多，Hinze通過對新工人和工人流動率對安全的影響、增加工作中的監(jiān)控(如公司領(lǐng)導(dǎo)視察現(xiàn)場)與改善安全狀況的關(guān)系、安全監(jiān)理的作用、安全計劃的作用、分包方控制等方面作了大量的實際調(diào)查和比較研究，得到的結(jié)論是：承包商雇傭一個工人的時間超過一年，工人的安全表現(xiàn)會大大提高，時間越長越安全；施工現(xiàn)場距離總部近的工程安全狀況較好;現(xiàn)場安全監(jiān)理的情緒和權(quán)限對事故的發(fā)生有正比關(guān)系；安全計劃會導(dǎo)致事故率降低等。

1.2系統(tǒng)辨識的方法

從實用的角度來看，系統(tǒng)辨識就是從一組模型中選擇一個模型，按照某種準則，使之能最好地擬合由系統(tǒng)的輸人輸出觀測數(shù)據(jù)體現(xiàn)出的實際系統(tǒng)的動態(tài)或靜態(tài)特性[7]。

1.2.1基于遺傳算法的系統(tǒng)辨識

遺傳算法是一種新興的優(yōu)化算法，是建立在自然選擇和自然遺傳學(xué)機理基礎(chǔ)上的迭代自適應(yīng)概率性算法，由于具有不受函數(shù)性質(zhì)制約、全方位搜索及全局收斂等諸多優(yōu)點，得到了日益廣泛的應(yīng)用。將遺傳算法用于線性離散系統(tǒng)的在線辨識。

1.2.2基于模糊邏輯的系統(tǒng)辨識方法

模糊邏輯建模方法的主要容可分為兩個層次，一是模型結(jié)構(gòu)的辨識，另一個是模型參數(shù)的估計。模糊樹模型(FT模型)是利用二叉樹結(jié)構(gòu)描述輸入空間模糊劃分的模糊建模方法，它既克服了模糊建模中輸入空間劃分的復(fù)雜性，又使得分段函數(shù)在相交處平滑過渡，因而能更好地逼近復(fù)雜系統(tǒng)其主要特點是建模精度高、計算量小。把遺傳算法應(yīng)用于模糊樹的建立就是以模糊樹模型作為個體，采用矩陣編碼方式，利用遺傳算法在整個模型空間搜索最優(yōu)模糊樹。

1.2.3 基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的系統(tǒng)辨識方法

神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)是2O世紀末迅速發(fā)展起來的一門高技術(shù)由于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)具有良好的非線性映射能力、自學(xué)習(xí)適應(yīng)能力和并行信息處理能力，為解決未知不確定非線性系統(tǒng)的辨識問題提供了一條新的思路。在辨識非線性系統(tǒng)時，我們可以根據(jù)非線性靜態(tài)系統(tǒng)或動態(tài)系統(tǒng)的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)辨識結(jié)構(gòu)，利用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)所具有的對任意非線性映射的任意逼近能力，來模擬實際系統(tǒng)的輸入輸出關(guān)系，而利用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的自學(xué)習(xí)，自適應(yīng)能力，可以方便地給出工程上易于實現(xiàn)的學(xué)習(xí)算法，經(jīng)過訓(xùn)練得到系統(tǒng)的正向或逆向模型。

2研究方案

2.1 研究目的

（1）提出了基于安全事故機理分析的安全生產(chǎn)行為分析理論，為安全生產(chǎn)行為的系統(tǒng)構(gòu)建提供了直接基礎(chǔ)。（2）系統(tǒng)地構(gòu)建了工程建設(shè)安全生產(chǎn)行為體系，改變了離散的安全管理活動，使安全生產(chǎn)行為系統(tǒng)化，對全面系統(tǒng)地控制安全風(fēng)險、提高安全管理效果提供了思路。（3）結(jié)合施工工效學(xué)原理對安全生產(chǎn)行為的控制進行了研究，為解施工企業(yè)進行安全生產(chǎn)工作提供依據(jù)。

2.2 研究內(nèi)容

1）施工項目危險源的辨識和檢測研究

從施工項目危險源的特點出發(fā)，整理出一套基于初始辨識、自辨識和動態(tài)辨識方法的危險源辨識方法提出對不同層次的危險源，不同類型的危險源，需要采用不同的檢測方法作為辨識的輔助手段。

2）施工項目危險源的萌生機理應(yīng)用研究

通過對施工項目危險源的萌生機理研究，闡述施工項目危險源控制的本質(zhì)安全化技術(shù)，達到從源頭杜絕或者減少危險源數(shù)量的目的同時，對工程緊急事態(tài)下的危險源或易于導(dǎo)致事故對誘因的脆弱性的危險源控制做了應(yīng)急管理研究。

3）危險源動態(tài)診斷研究

在施工階段的日常危險源管理階段，構(gòu)建了基于安全網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)的危險源實時診斷模型。它以空間范圍和時間階段劃分為依據(jù)，對特定系統(tǒng)內(nèi)的施工項目危險源的危險性進行分析評價和控制。

篇9

風(fēng)險管理的動態(tài)性是由客觀因素的多變以及對地質(zhì)因素了解的局限所決定的，施工前需制定突水（泥）風(fēng)險處置預(yù)案，做好應(yīng)對突發(fā)風(fēng)險的準備工作，建議在加深地質(zhì)勘查和施工過程中根據(jù)實際情況對風(fēng)險進行再評估，妥善地處理風(fēng)險事件造成的不利后果，以合理的成本保證安全、可靠地實現(xiàn)預(yù)定的目標。

關(guān)鍵詞：長大隧道，風(fēng)險辨識，風(fēng)險管理，風(fēng)險控制

中圖分類號：U45 文獻標識碼： A

Abstract

With large-scale high-speed railway construction， long tunnel of risk assessment and risk management is particularly important. Scientific and rational approach to risk analysis and rigorous risk management measures， to prevent the risk of tunnel construction process is very important， this paper GGR Sandu tunnel， for example， to survey the main line， the integrated use of risk AHP， Matrix Method Fuzzy comprehensive evaluation method， brainstorming and other methods， analysis and evaluation of geological risk Sandu tunnel exists， and to lower the risk control measures， effective and orderly advancement for tunnel construction provides the basic theoretical basis of risk management.

Dynamic risk management is changing and understand the limitations of geological factors determined by objective factors， need to be developed before the construction of water inrush （mud） risk treatment plan， prepared to deal with unexpected risks of preparatory work， it is recommended to enhance the geological exploration and construction process of risk re-evaluation of the actual situation， properly handle the risk of adverse consequences caused by the incident， at a reasonable cost to ensure the safe and reliable achieve the intended goals.

Keywords： long tunnel， risk identification， risk management， risk control

一、三都隧道地理地質(zhì)概況

三都隧道全長14598m，隧址區(qū)位于貴州省黔南州都勻市境內(nèi)，進口位于王司鎮(zhèn)，出口位于普安鎮(zhèn)。地形地貌：隧道進口段屬溶蝕丘峰洼地地貌，丘峰呈低緩渾圓饅頭狀連綿起伏，寬緩谷地相間出現(xiàn)，一般相對高差50～150m；隧道出口屬侵蝕構(gòu)造臺狀中低山地貌，多為硬質(zhì)碎屑巖層蓋頂?shù)钠脚_山，緩傾單面山為主，局部為南北向展布的脊狀山脈。隧道穿越地層巖性主要包括泥灰?guī)r、鈣質(zhì)粉砂巖夾頁巖偶夾灰?guī)r，石英砂巖夾粉砂質(zhì)頁巖、泥質(zhì)砂巖，頁巖夾鈣質(zhì)粉砂巖，灰?guī)r、白云巖夾泥質(zhì)白云巖，白云巖、灰質(zhì)白云巖等。地質(zhì)構(gòu)造：隧區(qū)位于楊子準臺地滇黔褶斷區(qū)黔南坳陷斷束的東北區(qū)，振蕩運動頻繁，沉積間斷較多；褶皺運動以燕山期為主，形成背斜寬緩、向斜緊密的隔槽型褶曲帶，其構(gòu)造線多為南北向；隧道位于區(qū)域性的王司背斜與舟溪向斜南端平寨向斜之間，王司背斜位于進口外側(cè)，隧道進口段位于該背斜的E翼；舟溪向斜軸部通過隧道出口。本隧道斷裂構(gòu)造很發(fā)育，且存在向斜構(gòu)造，褶曲及斷層富水賦存條件好，形成明顯的承壓涌水帶；巖溶管道水賦存于可溶巖的溶孔、溶蝕裂隙、接觸帶。

本隧道主要不良地質(zhì)風(fēng)險因素為：

巖溶密布

斷層、軟弱夾層及軟質(zhì)巖變形

高應(yīng)力

地下水富集

三、風(fēng)險評估程序及方法

3.1風(fēng)險評估程序

根據(jù)《鐵路隧道風(fēng)險評估與管理暫行規(guī)定》及建設(shè)單位相關(guān)要求，結(jié)合貴廣鐵路工程建設(shè)實際情況，本隧道評估基本程序是：

（1）對施工階段的初始風(fēng)險進行評價，分別確定各風(fēng)險因素發(fā)生的概率和可能造成的損失。

（2）分析各風(fēng)險因素的影響程度，主要確定風(fēng)險因素對施工安全的影響。

（3）提出各風(fēng)險因素的等級，綜合確定各隧道風(fēng)險等級。

（4）根據(jù)評價結(jié)果制定相應(yīng)的管理方案或措施。

（5）上級單位對風(fēng)險評估報告進行審定，并針對高度和極高的風(fēng)險等級，組織專家組評審。

（6）上級單位以書面的形式明確隧道安全風(fēng)險評審意見。

（7）當次評審結(jié)束。參建單位按《鐵路隧道風(fēng)險評估與管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，各負其責(zé)，做好施工階段風(fēng)險過程管理。

3.2風(fēng)險評估方法

以調(diào)查法為主線，綜合運用風(fēng)險層次分析法、矩陣法、模糊綜合評估法、頭腦風(fēng)暴法等方法。

四、風(fēng)險評估的內(nèi)容

4.1風(fēng)險評估的對象及目標

評估對象：三都隧道施工階段風(fēng)險。

評估目標：通過風(fēng)險評估工作，識別所有潛在的風(fēng)險因素，確定風(fēng)險等級，提出風(fēng)險處理措施，將各類風(fēng)險降到可接受水平，從而達到保障安全，提高效益的目的，后果或損失與評價目標關(guān)系見下表。

后果或損失與評估目標關(guān)系表

4.2風(fēng)險評估內(nèi)容

（1）巖溶。隧道洞身進口～DK127+700段白云巖夾灰質(zhì)白云巖，鉆探揭示巖溶發(fā)育程度中等～強烈，地表巖溶形態(tài)不發(fā)育，勘探巖芯多見細小的溶孔、溶隙，并見洞徑3.2m的充填溶洞；DK128+000～DK133+000段地層中。地表調(diào)查巖溶弱至中等發(fā)育，但DK129+800深切溝谷兩壁懸崖多見沿層間發(fā)育的干溶洞并見有水溶洞出露，巖溶發(fā)育、巖體極破碎，極可能遇大型溶洞、大段溶蝕破碎帶、大型貯水巖溶管道，故應(yīng)加強預(yù)測預(yù)報工作，作好突水、突泥等危害的應(yīng)對措施。

（2）斷層破碎帶。DK134+100～DK135+350洞身圍巖粘土頁巖、砂質(zhì)頁巖為主，隧道埋藏深度大于500m。故圍巖開挖后有產(chǎn)生過大變形的可能，故考慮該段為圍巖變形段，部分圍巖可能存在軟質(zhì)巖大變形。

（3）巖爆地段。隧道埋深大于500m時，深埋貧水地段地應(yīng)力較高，尤其是石英砂巖、板巖地段可能發(fā)生弱巖爆。

（4）軟質(zhì)巖變形段。隧道埋深200～700m，受高地應(yīng)力的影響，軟巖易產(chǎn)生塑性變形。開挖時必須根據(jù)超前地質(zhì)預(yù)報和開挖揭示以及量測情況，必要時測試地應(yīng)力重新進行驗證觀測變形等級，并判斷是否出現(xiàn)軟巖大變形，并及時反饋設(shè)計和監(jiān)理單位進行變更，采取有效的安全施工措施。

（5）洞口淺埋特殊巖土地層。三都隧道進口為棕紅、灰黃、褐黃色的硬塑狀紅黏土，大部黏性較好，土質(zhì)均勻，刀切口面光滑，質(zhì)稍軟；局部土質(zhì)不均勻，夾強風(fēng)化白云巖質(zhì)角礫，厚度不均，厚2-15m，具弱膨脹性。施工前采用抗滑樁加固地層，施工過程中加強對洞口淺埋特殊巖土監(jiān)控量測的方法減少施工風(fēng)險。

五、風(fēng)險評估結(jié)論

經(jīng)風(fēng)險評估，本標段隧道安全風(fēng)險見下表：

（六）殘余風(fēng)險等級評定

通過對三都隧道初始風(fēng)險等級評定，對安全風(fēng)險等級為“高度”、“極高”的風(fēng)險事件必須采取有效的措施，使風(fēng)險降低到可以接受的范圍。對初始風(fēng)險采用相應(yīng)的工程措施處理以后，進行殘余風(fēng)險評估，殘余風(fēng)險等級見表6-12。

七、風(fēng)險評估結(jié)果

通過對三都隧道初始風(fēng)險等級進行統(tǒng)計，52.2%段落塌方初始風(fēng)險等級判定為“高度”，9.7%段落突水（泥）初始風(fēng)險等級判定為“極高”，23.9%段落巖爆初始風(fēng)險等級判定為“中度”，地表失水初始風(fēng)險等級判定為“中度”，工期延誤風(fēng)險判定為“高度”，綜合考慮各風(fēng)險因素，三都隧道初始風(fēng)險等級為“高度”。

三都隧道風(fēng)險等級評定統(tǒng)計表 表7-1

采取相應(yīng)的工程對策后，判定其殘余風(fēng)險為“低度”、“中度”風(fēng)險，綜合考慮各風(fēng)險因素，三都遂道殘余風(fēng)險等級為“中度”。因此，三都隧道在施工安全目標風(fēng)險方面都是可以接受。

參考文獻：

1、《關(guān)于印發(fā)加強鐵路隧道工程安全工作的若干意見通知》（鐵建設(shè) 【2007】102號）。

2、《鐵路隧道風(fēng)險評估與管理暫行規(guī)定》（鐵建設(shè)[2007]200 號）

3、基礎(chǔ)資料

⑴新建貴廣鐵路GGTJ-2標施工相關(guān)合同文件

⑵GGTJ-2標實施性施工組織設(shè)計（2010年修編版）

⑶設(shè)計院前期對隧道地質(zhì)勘察報告

4、設(shè)計院初步設(shè)計風(fēng)險評估報告

5、新建鐵路貴廣線施工圖

6、相關(guān)國家和行業(yè)標準

⑴《鐵路隧道防排水技術(shù)規(guī)范》（TB10119-2000）

⑵《鐵路瓦斯隧道技術(shù)規(guī)范》（TB10120-2002）

⑶《鐵路工程抗震設(shè)計規(guī)范》（GB50111-2006）

⑷《鐵路隧道輔助導(dǎo)坑技術(shù)規(guī)范》 （TBJ10109-95）

⑸《客運專線鐵路隧道施工技術(shù)指南》（TZ214-2005）

⑹《鐵路工程施工安全技術(shù)規(guī)程》（TB10401.1-2003J259-2003）

⑺《鐵路工程建設(shè)項目水土保持方案技術(shù)標準》（TB10503-2005）

篇10

摘 要 目前我國對危險化學(xué)品的管理已建立一套相對比較完整的管理體系，法律、法規(guī)、條例及國家標準各層次的規(guī)范、技術(shù)要求已十分明確。但核電廠危險化學(xué)品的應(yīng)用存在“品種多，數(shù)量少；隱患多，分布廣”的特點，給核電廠?；钒踩芾韼硪欢ǖ膹?fù)雜性。本文以“中核核電運行管理有限公司”（以下簡稱我公司）危險化學(xué)品的安全隱患排查和治理實踐出發(fā)，指出核電廠?；饭芾淼耐怀鲭[患，并提出相關(guān)的解決方案，分析危險化學(xué)品在核電廠使用過程中的主要風(fēng)險和對策以及日常管理經(jīng)驗的應(yīng)用， 希望可以為其他核電企業(yè)的危險化學(xué)品安全管理提供一定的借鑒作用。

關(guān)鍵詞 核電廠 危險化學(xué)品 隱患排查 安全管理對策

近年來危險化學(xué)品安全生產(chǎn)事故頻發(fā)，造成大量人民群眾傷亡，給國家和企業(yè)帶來重大經(jīng)濟損失，如2013年吉林寶源豐禽業(yè)液氨爆炸事故，死亡120人，直接經(jīng)濟損失1.8億元；2015年天津瑞海公司危險化學(xué)品庫爆炸事故，死亡173人，經(jīng)濟損失68.66億元，并對周邊環(huán)境造成嚴重污染，在國際社會引起巨大反響。天津危險化學(xué)品庫爆炸事故之后，中國安監(jiān)總局立即向全國下達開展危險化學(xué)品運輸、存儲、生產(chǎn)型企業(yè)開展全面檢查的通知，要求在行業(yè)內(nèi)進行全面整治。這些事故的發(fā)生和國家有關(guān)危化品專項整治工作的部署情況充分說明了危險化學(xué)品應(yīng)用存在巨大危險性，以及加大危險化學(xué)品隱患排查、完善危化品管理和監(jiān)督工作的極端重要性。

然而核電不同于傳統(tǒng)的化工行業(yè)，其危險化學(xué)品的應(yīng)用特點決定了安全管理存在更為復(fù)雜的特殊性。安全風(fēng)險與化工企業(yè)相比存在更多的不確定性。以下介紹了我公司危險化學(xué)品的隱患排查整治、管理制度和安全規(guī)程建設(shè)中的管理實踐，并淺析核電企業(yè)在?；饭芾碇写嬖诘闹饕獑栴}，并提出相應(yīng)的對策建議，為核電同行危險化學(xué)品管理提供些許參考。

一、核電廠危險化學(xué)品應(yīng)用特點

與化工廠一般僅涉及該企業(yè)核心業(yè)務(wù)的危險化學(xué)品種類這一特點形成明顯的區(qū)別，核電廠危險化學(xué)品種異常混雜，這一特點決定了危險化學(xué)品在安全、應(yīng)急、環(huán)保等方面的管理工作相對要求不明定，管理重心不夠突出。這主要是由于核電廠的危險化學(xué)品相關(guān)的輔助系統(tǒng)繁冗，所使用的危險化學(xué)品品種繁多，如水處理系統(tǒng)、蓄電池系統(tǒng)所需的強酸堿，發(fā)機電氫氣冷卻氣系統(tǒng)、機械加工所用的易燃易爆壓縮氣瓶、取水系統(tǒng)的殺菌化學(xué)試劑、電氣、機械設(shè)備使用的大量油和冷卻油、以及品種繁多的機械除垢劑清潔劑（易燃液體）等。危險化學(xué)品品種繁多意味著風(fēng)險類型更加復(fù)雜，不同危險化學(xué)品之間產(chǎn)生理化沖突的可能性增大，核電廠作為集電氣、機械、機重、高空等各類安全風(fēng)險管理于一體的管理架構(gòu)，這一特點對危險化學(xué)品儲存和使用等各環(huán)節(jié)的安全管控均帶來更大的難度。

由此可見核電廠危險化學(xué)品應(yīng)用最大的特點是“品種多，數(shù)量少；隱患多，分布廣”，在大大宗危險化學(xué)品潛在引起泄漏、火災(zāi)、爆炸等風(fēng)險的同時，部分少量品種繁多、性質(zhì)劇烈的危險化學(xué)品同樣存在成為重、特大事故的源頭。因此核電廠危險化學(xué)品的隱患排查任務(wù)要緊緊抓住這一核心特點，防控措施要周密完善，既要嚴防大宗危險化學(xué)品隱患，也要密切關(guān)注零星分布于庫房、車間品種繁多的少量危險化學(xué)品。

二、核電廠危險化學(xué)品隱患排查

（一）準備工作

要實施核電廠危險化學(xué)品系統(tǒng)性的隱患排查，確保危險化學(xué)品管理的合法、合規(guī)性，首先需要熟知國家有關(guān)危險化學(xué)品管理的法律、法規(guī)和國家標準，其次要求對于核電廠危險化學(xué)品管理構(gòu)架要做到了然于胸，厘清核電廠在危險化學(xué)品的采購、運輸、儲存、使用、報廢各個環(huán)節(jié)的行政、技術(shù)管理手段，這樣方能有針對性的開展合法、合規(guī)性排查。

1.掌握、熟知國家、部門、地方規(guī)章制度、行政法規(guī)。

危險化學(xué)品法律、法規(guī)闡明了安全監(jiān)督管理要求，明確了法律職責(zé)，在保障危險化學(xué)品風(fēng)險有效受控，防范重特大生產(chǎn)事故方面具有重要指導(dǎo)意義，須不折不扣加以貫徹和落實。核電廠安全管理部門、涉及危險化學(xué)品管理的相關(guān)部門均應(yīng)熟知、掌握與本廠有關(guān)的危險化學(xué)品管理規(guī)定?！段ｋU化學(xué)品安全管理條例》作為我國危險化學(xué)品安全管理最高級別法律文件，核電廠應(yīng)組織危險化學(xué)品監(jiān)督、管理的人員定期進行培訓(xùn)、考核，并逐條查驗本廠的落實情況；我國疆域遼闊，不同地區(qū)的溫濕氣候、地質(zhì)水文、洋流季風(fēng)等均存在較大的差異，而這些因素均會影響危險化學(xué)品在生產(chǎn)、運輸、儲存、使用、報廢處置等個環(huán)節(jié)的安全決策，且危險化學(xué)品在各行各業(yè)應(yīng)用十分廣泛，故在法律法規(guī)的執(zhí)行過程中，也要密切關(guān)注部門、地方頒布的規(guī)章制度、行政法規(guī)，尤其各地方環(huán)保部門的規(guī)定可能各不相同，在日常管理當中要仔細甄別，不可主觀臆斷。

2.厘清國家危險化學(xué)品相關(guān)標準和技術(shù)文件。

標準和技術(shù)文件是實現(xiàn)我國危險化學(xué)品安全管理目標的具體保障，與其他行業(yè)標準相同，按標準化對象，危險化學(xué)品可分為管理標準、技術(shù)標準和工作標準三類，但由于危險化學(xué)品由于其理化性質(zhì)決定的特殊性，我國在管理當中針對工業(yè)用量大、風(fēng)險高的危險化學(xué)品制定單行管理或技術(shù)標準，針對每一項危險化學(xué)品品名還普遍使用危險化學(xué)品安全技術(shù)說明書進行管理。危險化學(xué)品標準、分類舉例如下：

由于核電廠危險化學(xué)品“品種多、數(shù)量少；隱患多、分布廣”的特點，涉及到的上述標準、技術(shù)及技術(shù)文件也錯綜復(fù)雜，作為承擔(dān)核電廠危險化學(xué)品安全管理的部門應(yīng)厘清相關(guān)標準之間的關(guān)系，熟知本電廠所有危險化學(xué)品相關(guān)的管理、技術(shù)、工作標準，結(jié)合本廠所涉及的危險化學(xué)品理化屬性、危險等級，做出一個清晰合理的分類。方能在風(fēng)險排查中做到有的放矢，不出現(xiàn)重大岔錯。此外在行業(yè)或企業(yè)當中如有更嚴格的標準或安全規(guī)范，核電廠也應(yīng)擇善而從，最大程序地降低風(fēng)險。

（二）危險化學(xué)品隱患排查方法

1.采取系統(tǒng)化排查和單項排查相結(jié)合。

危險化學(xué)品隱患排查應(yīng)結(jié)合核電廠危險化學(xué)品使用特點，有針對性、統(tǒng)性地全面開展隱患排查，以防患于未來。排查工作開展之前，建議成立危險化學(xué)品專項整治工作小組，安排化學(xué)部門先梳理核電廠涉及的全部危險化學(xué)品清單，按化學(xué)屬性不同予以分類，并查明儲存或在線使用數(shù)量等信息。各部門則可按危險化學(xué)品的管控不同環(huán)節(jié)以及其屬性分類兩條路線收集電廠所有相關(guān)的危險化學(xué)品法律、法規(guī)和標準，以備后用。具體的排查手段如下：

一是對照法規(guī)、條例和國家標準開展危化品管理系統(tǒng)化排查。

（1）重新辨識重大危險源，依據(jù)標準《重大危險源辨識》逐項核查危險化學(xué)品中所有品名其數(shù)量或單元內(nèi)總量是否達到構(gòu)成重大危險源標準，及時更新重大危險源登記、備案信息，重新評估其監(jiān)測、監(jiān)控措施。

（2）逐項排查危險化學(xué)品庫房設(shè)計是否符合按其理化特性所需的設(shè)計規(guī)范，包括危化品的防火等級是否滿足當下防火設(shè)計規(guī)范，庫房內(nèi)的溫濕度、通風(fēng)狀況是否符合要求。

（3）國家對劇、易制、易制爆品的購買、運輸、儲存、使用等活動有一系列許可、備案制度，排查核電廠當前這些危險化學(xué)品名錄，厘清庫內(nèi)儲量，現(xiàn)場使用量及分布等；并確認相關(guān)報備工作渠道是否暢通。

（4）國家對毒害品、腐蝕品、易燃易爆品（包括易燃易爆液化氣瓶）三類危險化學(xué)品制定專門的儲存、養(yǎng)護標準，對照標準全面排查庫內(nèi)儲存的合規(guī)性，排查內(nèi)容包括防火、環(huán)保、庫房通風(fēng)和溫濕度、堆垛方式等，以及確定是否按規(guī)定建立日常及定期檢查制度、出入庫管理制度、安全操作規(guī)范、應(yīng)急防護用品及設(shè)施的配置情況等。

（5）全面梳理和排查核電廠危險化學(xué)品管理制度，主要內(nèi)容包括程序是否涵蓋危險化學(xué)品在購買、運輸、儲存、使用和報廢各個環(huán)節(jié)的安全管控措施，建立閉合管理手段，確保危險化學(xué)品管理百無一漏。

二是核電廠危險化學(xué)品名錄中所有危險化學(xué)品開展逐項排查。

為防止出現(xiàn)個體上的疏漏，核電廠還應(yīng)對所應(yīng)用的所有危險化學(xué)品開展逐項排查。排查依據(jù)有：a）某品種化學(xué)品單行的標準，適用于工業(yè)用量大、風(fēng)險高的危險化學(xué)品，如工業(yè)氫、工業(yè)硫酸、溶解乙炔等；b）國際或國家危險化學(xué)品安全技術(shù)文件（MSDS或CSDS）。單行標準和安全技術(shù)說明書對照參驗，確保風(fēng)險排查疏而不漏。

2.采用“矩陣法”達到風(fēng)險全面排查的目的。

隱患排查思路，可用“矩陣法”來實現(xiàn)風(fēng)險全面排查的目的，這也是我公司在天津?；繁ò负蟮膶ｍ椪喂ぷ鲬?yīng)用的方法。排查中采用的“矩陣法”方法示意圖如下：

危險化學(xué)品個體存在巨大的安全風(fēng)險，各種屬性不一的危險化學(xué)品在共用、共存中又產(chǎn)生更為復(fù)雜的交叉風(fēng)險，“矩陣法”主要目的是為捋順綜合性風(fēng)險和個體風(fēng)險之間的關(guān)系。從危險化學(xué)品設(shè)計、采購運輸、儲存、使用和報廢各個階段的行政管理要求的貫徹和依據(jù)危險化學(xué)品屬性、理化特征采取的危險源控制手段和防護措施落實兩方面入手，使兩方面排查工作做到統(tǒng)籌兼顧，相互參校。該方法可以保證危險化學(xué)品排查工作橫向到邊、縱向到底，不出現(xiàn)紕漏。

（三）核電廠危險化學(xué)品可能的重要隱患

1.設(shè)計和管理方面隱患。

核電廠作為國家環(huán)評、安評控制要求最為嚴格的企業(yè)之一，其危化品相關(guān)系統(tǒng)、設(shè)施在設(shè)計之初一般不存在明顯的缺陷，但危險化學(xué)品法規(guī)、標準更新迅速、性質(zhì)溫和的化學(xué)品代替品推陣出新，核電廠應(yīng)特別關(guān)注合規(guī)性升級和新產(chǎn)品的更新。主要出容易出現(xiàn)的問題有：

（1）由于國家標準的更新，部分危險化學(xué)品庫的設(shè)計等級已不符合當下標準。包括庫房的建筑物等級，防火防爆，探測報警、泄爆面積等技術(shù)參數(shù)；

（2）報廢處置流程不暢通，主要原因并非來自于公司未建立該制度，而是目前國家和地方出于對環(huán)境安全的顧慮，在回收廢棄危險化學(xué)品方面存在諸多限制；

（3）國家有關(guān)易制、易制爆品方面的管控要求容易在一線作業(yè)現(xiàn)場出現(xiàn)失控，如車間內(nèi)隨意臨時儲存上述類型危險化學(xué)品。

2.現(xiàn)場具體安全措施落實方面。

核電廠現(xiàn)場廣泛分布、諸多品種的危險化學(xué)品，容易在應(yīng)用過程中產(chǎn)生如下安全隱患：

（1）庫內(nèi)的共存性不滿足，現(xiàn)場使用缺乏數(shù)量跟蹤、防盜防丟失措施，以及使用過程安全措施未落實危險化學(xué)品安全技術(shù)說明書要求；

（2）有毒易爆氣體場所，窒息性氣體場所未設(shè)置探測儀表；

（3）現(xiàn)場的泄漏應(yīng)急處置物資和設(shè)施配置不齊全，應(yīng)急預(yù)案制定不完善等。

三、危險化學(xué)品安全管理體系建設(shè)和良好管理實踐

（一）落實安全管理職責(zé)，確定主體安全責(zé)任，制定危險化學(xué)品安全管理制度

危險化學(xué)品的風(fēng)險不僅產(chǎn)生于其應(yīng)用中的各個環(huán)節(jié)，同時與核電廠多數(shù)部門的生產(chǎn)活動息息相關(guān)，核電廠采購、倉儲、安全質(zhì)量、消防、化學(xué)、運行、維修、技術(shù)等在險化學(xué)品購買、運輸、儲存、使用、報廢等環(huán)節(jié)全部或部分承擔(dān)了相關(guān)的生產(chǎn)活動。核電廠應(yīng)厘清各部門在危險化學(xué)品活動中的職責(zé)和分工，危險化學(xué)品管理制度或程序應(yīng)明確主體責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任，對危險化學(xué)品的工作流程和安全操作規(guī)程做出清晰的描述。

危險化學(xué)品的職責(zé)應(yīng)包括確購買運輸許可證辦理、信息報備、出入庫管理和日常巡查、防火防盜、定期專項檢查、安全防護用品及應(yīng)急裝備和設(shè)施等；安全操作規(guī)程應(yīng)包括廠內(nèi)運輸、接收入庫、現(xiàn)場使用、系統(tǒng)輸送過程中的防泄漏、防靜電、防腐蝕、防中毒、防火防爆等技術(shù)措施等。

（二）加強隱患排查和日常檢查制度建設(shè)

危險化學(xué)品風(fēng)險要素極其繁冗復(fù)雜，核電廠危險化學(xué)品隱患排查和日常檢查工作應(yīng)建立常態(tài)化機制，切忌走馬觀燈，人浮于事，排查范圍要橫向到邊，縱向到底。建立危險化學(xué)品隱患排查和日常檢查指導(dǎo)文件，使排查、檢查工作兼顧全面性、可操作性，這對危險化學(xué)品安全管理工作具有非常重要的實際意義。指導(dǎo)文件內(nèi)容應(yīng)包括法律法規(guī)合規(guī)性情況，設(shè)計、管理與術(shù)標準的落實情況，個人防護用品及應(yīng)急設(shè)施的配置和功能等。具體來講，隱患排管理更側(cè)重法律法規(guī)落實、設(shè)計管理方面的缺陷、安全操作規(guī)程等方面；日常檢查由主要針對儲存、使用等過程中具體技術(shù)細節(jié)和參數(shù)要求的落實，落實危險源的有效控制手段，如庫房通風(fēng)及溫濕度、應(yīng)急防護用品的有效性、貨物包裝嚴密性等。同時日常檢查制度頻率和范圍不可隨意確定，我國針對危險的質(zhì)量安全檢查周期有最低要求的限制，核電廠的日常巡視檢查制度應(yīng)不低于國家標準。好的隱患排查和日常檢查制度在危險化學(xué)品宏觀管理和細節(jié)控制兩方面做到統(tǒng)籌兼顧，巨無細漏。

（三）側(cè)重重大危險源、劇、易制、易制爆品的安全管理

重大危險源由于其本身具有巨大危險性，一旦產(chǎn)生事故可能造成災(zāi)難性后果，而劇、易制、易制爆品則由于其具備嚴重的潛在后果，如果管理失控則可能引起重大社會安全問題。核電廠應(yīng)將這這些危險化學(xué)品作為風(fēng)險管控的重點對象。前者管理重點在于落實監(jiān)測控制手段、制定防范事故縝密細致的技術(shù)措施、事故應(yīng)急預(yù)案的制訂；后者更強調(diào)出入庫及使用的合法性、日常管控中的防盜措施，核電廠應(yīng)制定符合國家法規(guī)且周詳?shù)某绦蛞砸?guī)范此類危險化學(xué)品在申請人員、現(xiàn)場作業(yè)人員手中的收發(fā)、應(yīng)用和轉(zhuǎn)流過程；劇、易制、易制爆品在作業(yè)現(xiàn)場不應(yīng)隨意臨時儲存和放置，庫內(nèi)儲量應(yīng)定期實施盤點，嚴格按國家、地方的有關(guān)條例、規(guī)定落實這些危險化學(xué)品相關(guān)的信息報備制度

核電廠構(gòu)成重大危險源的貯存地或在線系統(tǒng)還應(yīng)制作危險警示牌、醒目的重大危險源信息周知牌，信息牌上要標注現(xiàn)場的限制數(shù)量、安全注意事項、應(yīng)急處置方法等信息，便于現(xiàn)場風(fēng)險管控。尚未構(gòu)成重大危險源但貯存或在線使用數(shù)量大的危源化學(xué)品雖然不用報備，但仍有采取以上措施的必要性。

（四）合理規(guī)劃危險化學(xué)品使用的類型和數(shù)量，降低安全風(fēng)險

鑒于核電廠盤根錯節(jié)的危險化學(xué)品種類和性質(zhì)，給現(xiàn)場安全帶來諸多不確定因素，在日常應(yīng)用故應(yīng)盡可能減少危險化學(xué)品的類型和名目，在滿足安全生產(chǎn)的前提下盡可能采用已有的化學(xué)品或與已有危險化學(xué)品理化特性相近的品名，以降低風(fēng)險的多樣性和復(fù)雜性。其次應(yīng)盡可能考慮在滿足生產(chǎn)前提的條件下使用理化性質(zhì)溫和、風(fēng)險管控容易的危險化學(xué)品。如以中核核電運行管理有限公司為例，一些機組使用液氨作為二回路系統(tǒng)PH值的堿性調(diào)節(jié)劑，而不是其它機組普遍的氨水和嗎啉。但液氨性質(zhì)猛烈，具有爆炸、中毒風(fēng)險，社會上以液氨為肇因的重特大生產(chǎn)事故也屢見不鮮；盡管液氨作為堿性調(diào)節(jié)劑從PH值調(diào)節(jié)的效率和持續(xù)效果角度來看更為優(yōu)質(zhì)一些，但與之產(chǎn)生的潛在后果相比較，這些優(yōu)勢并不足以稱道。故經(jīng)排查公司當機立斷在相關(guān)機組上采取工藝變更手段，以廢止液氨的使用，從根本上排險這一危險化學(xué)品的重大風(fēng)險。

其次在生產(chǎn)條件允許下，核電廠應(yīng)千方百計廢止劇的使用，盡可能減少易制，易制爆品的使用數(shù)量和頻度。如劇五氧化二礬在制氫過程中作為催化劑可以增加制氫效率，但其在核電廠的使用勢必給劇的管理帶來巨大的壓力，核電廠可考慮采用以下兩種方式廢除五氧化二礬的使用，其一：以稍多犧牲一些電力損耗為代價而摒棄使用五氧化二礬；其二：直接廢止制氫系統(tǒng)，采取從地方制氫企業(yè)輸供的方式獲取氫氣，該方法不但排除了五氧化二礬帶來的劇毒風(fēng)險，同時也避免了制氫系統(tǒng)運作過程中帶來的爆炸風(fēng)險；但相應(yīng)地當然也應(yīng)制定地方制氫企業(yè)在供氫作業(yè)中的運輸、傳輸環(huán)節(jié)的安全風(fēng)險控制手段。

（五）解決廢棄危險化學(xué)品的報廢處置問題

廢棄危險化學(xué)品的報廢處置流程一直是困繞核電廠的重要問題，一些由于從業(yè)人員安全、環(huán)保意識不強，存在隨意堆放、丟棄和傾倒危險化學(xué)品的現(xiàn)象，給人身安全和周邊環(huán)境帶來諸多不利影響。但隨著我國對危險化學(xué)品安全環(huán)保管理力度的逐漸加強，法律法規(guī)的不斷完善。企業(yè)應(yīng)將員工和群眾的人身安全、周邊環(huán)境保護作為責(zé)無旁貸的社會道德責(zé)任。采取措施解決廢棄危險化學(xué)品的處置問題，從而使危險化學(xué)品從采購、儲存、使用以及處置四個階段形成風(fēng)險的閉合管控。

對于核電廠廢棄危險化學(xué)品處置，其中最大的一部分為電廠用量最大的硫酸或氫氧化鈉，兩者可通過中和反應(yīng)進行內(nèi)部消化，從而達到無害化處理的效果。而對于其它不能通過中和反應(yīng)予以處理的危險化學(xué)品則應(yīng)通過外方有資質(zhì)的單位進行回收、處置。然而目前國家和地方對危險化學(xué)品的回收處置存在較多限制政策，核電廠應(yīng)在了解本地和回收廠所在地當局有關(guān)報廢危險化學(xué)品政策之后，嚴格落實審批程序，并嚴密采取防止廢棄化學(xué)品運輸、接收過程中的泄漏措施之后方可實施回收。由于受廢棄危險化學(xué)品回收、處置企業(yè)在業(yè)務(wù)范圍上的限制，不同類型的危險化學(xué)品可送往不同的省份或企業(yè)進行回收處置。

（六）危險化學(xué)品管理制度建設(shè)和管理創(chuàng)新手段的應(yīng)用

危險化學(xué)品的管理絕不僅限于安全隱患的排查和日常安全巡視，核電廠只有制訂縝密周詳?shù)墓芾砹鞒?，使其在“購買―出入庫―儲存使用―報廢―廢棄處置”這一循環(huán)當中形成閉合的管理體系，方能確保危險化學(xué)品管理有效受控，實現(xiàn)長治久安。一套完善周密的危險化學(xué)品制度至少應(yīng)考慮以下內(nèi)容：購買、運輸手續(xù)的辦理，安全職責(zé)的落實，入廠手續(xù)有實物稽查與核實，接收手續(xù)辦理，廠內(nèi)運輸、裝卸等環(huán)節(jié)的安全檢查，建立健全出入庫臺帳的管理，制訂日常安全規(guī)定和安全操作規(guī)程，每日巡查制度和區(qū)別于每日巡查的定期安全監(jiān)督檢查制度、運作有效的廢棄?；瘜W(xué)品報廢處置手段、落實強制性安全評價以及外部支持性的安全評價等。

除了管理制度建設(shè)，核電廠也應(yīng)集思廣益，盡可能采用創(chuàng)新管理手段，方便危險化學(xué)品安全管理，降低危險化學(xué)品應(yīng)用中的安全管理成本和精力投入，從而實現(xiàn)安全管理效率和風(fēng)險管理最優(yōu)化。以我公司為例，在管理創(chuàng)新方面的舉措有：宏觀方面優(yōu)化化學(xué)系統(tǒng)的設(shè)計，合理配置危險化學(xué)品的品種和數(shù)量等；小處方面，在日常管理中使用標明了危險化學(xué)品特征和分類的二次標簽，便于現(xiàn)場直觀的風(fēng)險辨識，即使非從事化學(xué)相關(guān)的人員也能輕易判別其風(fēng)險類型和風(fēng)險等級。因此危險化學(xué)品創(chuàng)新應(yīng)用應(yīng)從管理和實用出發(fā)，“大處著眼，小處著手”，逐漸提升管理理念和管理水平。

四、結(jié)語

核電廠危險化學(xué)品品種繁雜，特點突出。為了解決好危險化學(xué)品安全問題，一方面應(yīng)充分利用法律、法規(guī)國家標準，加強合規(guī)性排查，建立危險化學(xué)品標準化管理制度，從根本杜絕諸如泄漏、火災(zāi)、爆炸、中毒等事故的關(guān)鍵因素，另一方面加強危險化學(xué)品危險源日常管理，做到巨細無遺，方方面面滿足技術(shù)標準，甚至達到比標準更高的企業(yè)管理要求，確保每一種危險化學(xué)品的理化特征、共存性、儲存和使用實施規(guī)范化管理。作為主管理電力企業(yè)生產(chǎn)安全工作的主管部門，安全管理工作不可偏心偏重，確保危險化學(xué)品安全方面足夠的資源和人力投力；在信息化高度發(fā)達的今天，我們也應(yīng)開闊思路，采取創(chuàng)新手段不斷促進安全管理水平的提升。

參考文獻：

[1] 曾明榮.論危險化學(xué)品安全生產(chǎn)長效機制構(gòu)建[J].中國安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)，2009.04.

[2] 張麗， 危險化學(xué)品安全管理探討[J].中國安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)，2007.12.

[3] GB 50016-2014.建筑設(shè)計防火規(guī)范準編號（國標/國家標準類）.