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關鍵詞：醫務社會工作；發展策略；醫患關系

中圖分類號：R-012文獻標識碼：A文章編號：1671―1580（2015）06―0146―02

醫務社會工作是指醫務社會工作人員運用社會工作專業方法，配合醫師的醫療、預防和傷殘康復等工作，解決病人因疾病而引起的各種有關社會、經濟、家庭、職業、心理等問題，提高醫療效果和患者生活質量的一項工作，它是工業化、城市化和社會現代化的產物。1880年前后，英國式醫務社會工作雛形誕生。1905年，美國卡波特（Cabot）醫生在馬薩諸塞州總醫院聘請了首位社會工作者，標志著美國醫務社會工作制度的正式誕生。自此以后，美國成為歐美醫務社會工作制度發展中心，美國式醫務社會工作制度“重新傳入”英國、法國、德國、日本和其他國家。[1]經過一個多世紀的發展，醫務社會工作在發達國家已經日趨成熟，在解決醫患糾紛中發揮著重要的作用。

1921年， 浦愛德（Ida Pruitt）女士在北京協和醫學院創建了“醫院社會服務部”。1952年，隨著高等院校社會學、社會工作專業被撤銷，各大醫院社會工作部也一并被撤銷。20世紀80年代以來，醫院社會工作部逐漸在上海、北京等地一些醫院恢復設立。但總體來看，醫務社會工作當前在我國大陸地區僅僅處于起步階段，與香港、臺灣的社會工作發展差距較大。[2]在市場經濟和醫療衛生改革的社會背景下，醫患關系近年來發生了結構性重大變化，由改革開放前的和睦信任轉變為當前的對立沖突，而且這種結構性緊張狀態日趨嚴重。如何改善醫患溝通、建立醫患互信機制、構建和諧醫患關系成為一個重要的現實命題。醫務社會工作在大陸的健康發展需求也越來越迫切。針對目前我國大陸醫務社會工作發展中的具體問題，醫務社會工作的改進至少應在以下幾個方面加大力度：

一、積極借鑒發達國家先進經驗，促進醫務社會工作的本土化

由于中國的醫務社會工作發展才剛剛起步，面臨著政策不足、理念缺乏等多種困難，因此我們必須進一步加強與國（境）內外的交流，借鑒發達國家醫務社會工作的先進經驗，發展具有中國特色的醫務社會工作，尤其是在服務內容上必須突出重點和特色。例如，隨著醫療服務的市場化、經濟和社會效益的矛盾、對福利性認識的錯位以及衛生法律制度的不完善，更易導致醫患關系緊張。因此，醫務社會工作者需要對醫患雙方進行有效溝通，用專業的理論和方法來避免或者及時解決醫療糾紛問題。

對于醫務社會工作的具體發展策略和管理辦法，在發展初期，我們應多參考國外的做法。在歐美發達國家和中國的香港、臺灣地區，衛生系統的社會工作崗位都是由社會工作專業人員來擔任。他們致力于老弱病殘和有精神障礙者的護理和康復，并參與患者社會、心理的診斷和評估，同時為患者提供咨詢和心理輔導，協調患者與院方的矛盾沖突，為患者尋求資源整合。同時，醫務社會工作者還針對為患者服務過程中所發現的問題，向院方或相關政策制定部門提出改善的建議。[3]這些在發達國家已經是比較成熟的做法，我們可以適當吸取其合理的部分，為中國醫務社會工作的發展提供有益借鑒。

在借鑒國外先進經驗的同時，我們還要積極促進醫務社會工作的本土化，這就要求我國發展醫務社會工作不能盲目照搬其他國家的制度和做法，而應該根據我國的實際情況，充分利用現有的社會資源進行改革創新，尋找一條具有中國特色的發展道路。我們可以在不同地區、不同醫院開展不同層次的醫務社會工作試驗項目或示范項目，加強研究基地建設，積極探索“中國特色”的醫務社會工作模式，積極穩妥地推進醫務社會工作制度建設。

二、積極推進演示性項目

當前，醫務社會工作在全國的發展還只是星星之火，要想使其逐步發展成燎原之勢，一個有效的途徑是通過演示性項目展示醫務社會工作的專業價值。具體可以分為五個步驟：

一是由專家學者在相關媒體上推廣醫務社會工作，并依托各種社會力量為演示性項目尋找資金支持。中國也有利用海外資金成功開展社會工作實務的經驗。例如，北京方舟家庭服務中心由美國福特基金會資助開設了“婦女熱線”，并得到社會的廣泛認可。

二是通過短期培訓來培養一批醫務社會工作者。邀請國（境）外專家對我國醫務社會工作者進行專業培訓，可由高校承擔專家邀請、醫務社會工作者的招募及培訓工作，相關費用從已聯系到的演示性項目資金中支出。

三是選定合作醫院，進行醫療服務改革試驗。合作醫院應選擇教學、科研、醫療水平較高的大醫院。例如，協和醫院在醫務社會工作方面有著優良的傳統，合作的可能性大，另外其在全國的影響性強，對國家的決策有著重要影響力。醫務社會工作者可通過對醫院醫療服務的全面參與來展示其專業價值，相關費用從已爭取到的演示性項目資金中支出。

四是通過在影響力較大的媒體上對醫務社會工作在醫院的試驗項目的進展情況及工作成果進行詳細報道。這樣可以迅速提升醫務社會工作社會影響力，使醫務社會工作深入人心，以便逐步推廣到其他醫院。

五是在新聞媒體充分宣傳和實務推廣的基礎上，將醫務社會工作專業理論體系以及其對醫院醫療服務的適用性向衛生行政主管部門做詳細的介紹，努力使醫務社會工作專業合法化。中國臺灣省醫務社會工作的發展經驗表明，政府認可并通過行政架構加以推廣是專業拓展生存空間的一條捷徑。如果醫務社會工作能被國家衛生行政部門認可，并能將其列入醫院管理及分級評比的標準之中，這將對醫務社會工作在中國大陸的發展起到積極的、決定性的作用。

三、加速整合相關社會資源

諸多外部環境因素使醫務社會工作的發展受限，讓醫務社會工作服務成為醫療服務質量管理的短板。因此，目前在中國發展醫務社會工作需要整合現有相關的社會資源，充分發揮醫療行政機構的積極作用。

將醫院內部現有的組織結構進行創新整合，由社會工作部承擔醫務社會工作的相關職能，并進一步完善其功能。[4]而社會工作部的人員也將按照社會工作者專業化方向發展。

除了整合醫院內部現有資源外，醫院外部的共同協作和統籌也至關重要。醫務社會工作者提供的專業服務還需要相關公共衛生部門的配合，并針對醫務社會工作制定相應的政策法規。在醫務社會工作的初步發展階段，這種宏觀上的制度保證很大程度上能夠激勵患者及其家屬的信心，督促醫療保健部門的配合，以促進整個醫療過程的順利進行。

[參考文獻]

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[5]徐英.中國醫務社工復萌[J].中國醫院院長，2008（05）.

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所謂社會工作，是指社會工作者以利他主義為指導，運用科學方法（包括社會個案工作、社會小組工作、社區工作、社會行政等）從事的助人服務活動。具體說，就是社會工作者利用科學的方法幫助社會上處于不利地位的個人、群體和社區解決困難，恢復、改善和發展其功能，預防問題的發生，以適應正常的社會生活的一種專業服務活動。社會工作作為一種“助人自助”的專業，不但是一門科學，有自己的知識基礎、專業理論以及工作方法和技術，同時還是一種社會制度。它不但具備社會制度的特征，如有一定的理論指導，有嚴密而科學的行為規范，有受過專業訓練的社會工作者；而且也是現代社會解決社會問題的制度化手段，是一種協助人們解決各種社會問題，恢復并增強他們社會生活功能的一種制度化方法。在構建和諧社會的過程中，社會工作將為保障人民生活，提高社會生活質量，維護社會正常運行發揮重要的作用。社會工作作為一種專門的“助人自助”的專業，在我國長期以來一直沒有以一種專業的面貌出現，沒有形成一個相對獨立的領域。我國社會工作在職能定位、運作方式、資金來源、人員等方面離成熟的社會工作還有較大距離，難以適應和諧社會建設的需要。社會工作要改變現狀，獲得發展，必須從以下幾個方面著力：

第一，加強社會工作的社會認同。首先，社會工作要取得各級政府的認同。政府在考慮社會工作時，要注意擺脫傳統民政的模式，把社會工作作為一個重大的領域來對待。不應僅僅把社會工作定位于樂善好施、扶危濟貧，而且應把它與開發人的潛能、維護人的尊嚴結合起來，把它作為和諧社會建設的一個重要組成部分和提高社會整體質量的有效環節。其次，社會工作要取得社會大眾的廣泛認同，即民間層面的認同。在我國，由于社會工作恢復的時間不長，專業社會工作者不多，人們對社會工作的認識還比較膚淺。除傳統的民政工作外，現在開展的一些專業社會工作往往集中在一些個人生活方面，如熱線服務、心理咨詢等。社會工作應通過開展各種具體工作，加大社會工作的宣傳力度，以擴大它在全社會的影響。有必要使社會成員認識到社會工作是自己生活環境、發展環境必不可少的一個組成部分，是每個社會成員應盡的義務。

第二，大力培養一支專業化、職業化的社會工作隊伍。培養專業化、職業化的社會工作隊伍是發展社會工作的必要條件。國際上通常將專業從事社會工作的人才稱為社會工作者，社會工作者被認為是職業化的“社會工程師”。現代社會工作的范圍非常廣泛，如家庭兒童福利服務、青少年服務、康復服務、醫務社會服務、社區發展服務、社會保障服務、臨床心理服務等。如此廣泛的領域，只靠傳統的民政模式，居委會模式已遠遠不能滿足各個階層、各種人群的需要。而必須建立專業的社會工作者隊伍。目前，國家應從社會工作制度的建立方面，加大社會工作職業隊伍培育的力度。有必要從社會工作者地位的提高方面采取相應措施，如建立職業資格認定制度、培訓考試制度、福利待遇、職業職稱晉升制度等，還有必要提升社會工作者的職業學歷水準，注重社會工作專業教育的開展。

第三，明確職能定位，發揮政府的主導作用。在現代市場經濟條件下，政府不可能也不應該直接經辦各種社會服務，但這并不意味著政府承擔的社會職能被削弱，相反政府在社會事業的發展中，其主導作用（制定政策法規、監督規范實施、提供財政支持等）需要不斷加強與完善。在這方面，香港的經驗值得借鑒。在發展專業社會工作的過程中，香港形成了“以政府為主導，以非政府的社會工作機構為主體、由社會志愿者廣泛參與的社會工作良性運行和發展機制”。政府的主導作用主要體現在：與社會工作機構和社會團體共同協調制定和修改香港的社會福利政策、編制社會福利計劃，頒布實行社會工作的各項法規條例規章及考核評估指標等。這里，政府的主導作用是不可低估的。

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【關鍵詞】 類醫生； 醫務社工； 發展趨向

我國處于社會結構轉型和現代化建設關鍵時期，醫療衛生體制改革和構建和諧醫患關系成為時展的必然要求。借鑒國外發達地區的經驗，“有意識、有目的、有組織、有條件”地開展醫務社會工作服務，這是醫學發展的客觀規律[1]。不過，我國醫務社工尚處于起步階段，從2000年上海市東方醫院設立社工部以來，為患者提供全方位的服務[2]。國內引入醫務社工的醫院數量依然非常少，目前急需探索醫務社會工作服務模式進一步完善現有醫學模式。2011年7月，汶川縣人民醫院在香港紅十字會的支持下成立了社工部，社工部制定了相關的社工制度，招聘了2名具有多年一線服務經歷的社工。經過1年多的發展，社工部評估跟進了300多名地震傷殘患者，開啟了30多期小組活動，協助處理了多起醫患糾紛，極大地完善了醫院的醫療健康照顧體系。汶川縣人民醫院醫務社工取得成功有賴于“類醫生”模式的探尋。所謂類醫生，就是醫院對社會工作的認同提升到與醫生同一層次，對社會工作人才參照醫生管理，將社會工作服務類似于醫生醫療健康照顧等。本文以汶川縣人民醫院“類醫生”的社工發展模式為例，探討醫務社會工作在醫院中的職能和重要性，研究醫務社會工作的發展趨向。

1 崗位設置“類醫生”：給予社會工作職業崗位與編制

社會工作者的使用問題是我國社會工作制度建設的重點與難點，社會工作者的人事制度是發展醫務社工的關鍵。2003年，民政部向各省市民政廳下發了《關于加強社會工作人才隊伍的通知》；2004年，國家勞動與社會保障部了《社會工作者國家職業資格標準》；2006年，人事部與民政部聯合了《社會工作者職業水平評價暫行規定》；2010年，國家將社會工作作為第六類人才納入《國家人才發展規劃綱要》。這些政策文件的出臺明確了社會工作職業定位也完善了社會工作人才管理，但有關開展醫務社會工作的制度仍是空白[3]。

由于政府尚未出臺相關政策推動醫務社會工作的發展，也沒有規范的薪酬和職稱評定標準，導致大多數醫院仍處于無崗、無人、無知的狀態，其在崗社工絕大多數由醫護人員轉型而來，專業水平普遍不高[4]。對此，北京大學醫學部公共衛生學院衛生政策與管理系劉繼同博士主張各級政府應當承擔醫務社會工作者的工資、福利待遇和社會保險待遇。為確保醫務社工的專業身份與地位，政府相關職能部門應就醫務社工編制、身份地位、職責范圍等問題作出明確規定[5]。汶川縣人民醫院對社會工作的崗位設置走在了全國的前列，對社會工作人才采用“類醫生”管理。汶川縣人民醫院依據阿壩州有關特殊人才選聘的相關規定，為醫務社工申請了事業編制，使社工享受與醫院醫生同等的福利與待遇。汶川縣人民醫院對社會工作人才的“類醫生”定位，除給予了相應的職業崗位和編制外，對醫務社會工作從業人員進行制度化的考核、定級、晉升和業務培訓等，使醫務社工崗位與其他醫護人員崗位一樣有自已的專業發展機會。

2 服務內容“類醫生”：有效預防及處理醫患各種問題

醫務社會工作在國外的發展具有悠久的歷史，我國內地要與國際接軌的高度發展醫務社會工作。美國是醫務社工的起源地，是世界上醫務社工最為發達的國家。美國醫務社工主要經歷了三個階段：局限在醫院或病房服務于生理疾病患者階段、醫院與社區服務于生理疾病患者階段、醫院與社區服務于普通大眾的健康服務的階段。美國醫務社工的發展反映了醫務社會工作制度結構性變遷的基本規律，深刻揭示了有效預防與處理醫患各種問題的本質，其發展歷程可以作為我國醫務社工界所借鑒。

整體而言，醫務社工有效預防及處理的醫患各種問題包括患者的心理及社會支持問題、如對診斷治療的擔心、手術的恐懼、醫患溝通的障礙、就醫不順暢的煩惱、經濟的壓力和社會角色的擔憂，這些不僅影響治療方案的實施和治療效果，還會引起醫患矛盾。還有醫生團隊建設問題及醫患關系協調問題[6]。在患者的心理及社會支持服務方面，通過經濟援助、各項基金申請、協助開展募捐工作等解決患者實際經濟困難及陪護問題，通過心理疏導、減壓服務、個案咨詢給予患者心理上的支持，通過成立病友互助組、建立義工服務平臺及社區服務平臺提供患者社會支持；在醫生團隊建設方面，運用戶外素質拓展訓練、趣味性活動、醫生工作坊等形式消解醫生工作壓力，促進整個醫院及各科室間醫生關系的融洽和諧；在醫患關系的協調方面，社工作為調和者充當獨立的第三方，創設醫患自我表達的平臺，推進醫生與患者間的溝通與交流，使彼此雙方能夠信任與接納，構建良好的醫患關系。對此，汶川縣人民醫院社工部明確了醫務社會工作的職責范圍和工作場所，針對醫院醫生、患者及其家庭成員在醫院康復中心、患者所在社區與家庭開展情緒支持、互助網絡構建、義工服務、輸入關懷、醫療保健知識培訓等服務。經過1年多的發展，社工部評估跟進了300多名地震傷殘患者，開啟了30多期小組活動，協助處理了多起醫患糾份，極大的完善了醫院的醫療健康照顧體系。

3 社會認同“類醫生”：多層面廣泛推介醫務社工

美國研究生教育的權威弗萊克斯訥（Flexner）博士提出了職業要滿足六條標準才能稱其為職業化，結合王思斌教授給出的權威定義：職業化是某種勞動崗位變為社會所承認的職業并形成體系的過程[7]，職業化是一個過程，它的實現必須是以職業（社會分工造成的大量專門從事某種職能活動的工作崗位）為前提，以社會認可為保證，最終形成體系的過程。由此，醫務社工的職業化進程及發展趨向需要獲得社會的認同，在醫院里應形成“有疾病找醫生”與“有困難找社工”的全方面格局。也就是說，醫務社工的發展應達到醫生的社會認同程度。

在汶川縣人民醫院，院領導高度重視醫務社工的作用，從多層面廣泛推介醫務社工。一方面，在醫院內形成各個科室與社工部的聯動機制，讓每個科室都能夠了解社工，每個科室醫生將出現心理障礙、情緒困擾、社會支持不足的患者直接轉介給社工部，共同完成患者的康復工作；另一方面，借助新聞媒體、報刊雜志、現場宣傳、醫院宣傳欄推介等形成讓汶川縣人民群眾接觸了解社工，主動到醫院尋求社工的幫助。目前，醫院社工部已接收并介入住院部轉介的80多名患者，接待了20多名到醫院單純尋求社工幫助的汶川群眾，汶川縣人民醫院社工部已具有了較高的社會知曉度。

醫務社工是社會工作發展的重要領域，將在醫院中處理各類醫患問題發揮重要作用。醫務社工的出現能夠彌補現有醫院救治體系的不足，能夠有效解決醫生與患者出現的各種心理困擾及社會支持不足等問題，還能及時協調處理醫患關系緊張問題，是我國醫療衛生體制改革的發展趨向。汶川縣人民醫院社工部借助災后重建而成立，運用“類醫生”的模式而發展，現階段所取得的成績有其特定的社會背景與現實選擇，在運作機制、服務內容、服務技巧及組織發展等方面獲取了本土化經驗，也為醫務社會工作“類醫生”模式的形成作出了些微貢獻。

參考文獻

[1] 劉繼同.美國醫院社會工作的歷史發展過程與歷史經驗[J].中國醫學管理，2007，1（11）：38.

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年初，中央舉辦省部級主要領導干部社會管理及其創新專題研討班，強調以解決影響社會和諧穩定突出問題為突破口，提高社會管理科學化水平。其中提出要加強社會管理法律、體制、能力建設。社會管理干部、社會工作者、志愿者是社會管理三支重要力量，其發展程度和數量、質量是能力建設的關鍵。

社會工作是以利他主義為指導，以科學的知識為基礎，運用科學的方法進行的助人服務活動。根據《中國青年報》最近所做的一項調查，近七成人感覺對社會工作的認同不夠。如何充分借鑒國（境）外社會管理服務經驗，在諸多領域引入專業社會工作，從而創新群眾工作方法，豐富群眾工作內涵，為社會管理工作帶來強大活力，是當前應當著力解決的一個大問題。我國社會工作的經驗與效果.

近年來，我國在多個領域引進專業社會工作，推行社會工作專業服務，提升社會管理水平，其主要做法與經驗有：

將創新社會工作制度作為改善社會管理方式的重要方法。當前，全國許多地方民政局都設有社會工作處，專門負責本地社會工作的統籌規劃及協調發展。以市為年8月，市委、市政府《關于加快推進社會工作及其人才隊伍發展的意見》，對市社會工作發展目標、格局、途徑等進行了總體規劃。意見提出，在社會管理服務領域開發設置社會工作崗位的同時，采取購買服務或財政資助方式支持社會工作介入社會管理領域，針對弱勢群體、特定群體由政府提供社會工作專業服務。稍后，市有關部門制訂5個有關社會工作專業崗位設置與人員薪酬待遇、登記管理，以及扶持社會工作發展的相關政策。這些政策規范了社會工作介入社會管理領域的具體行為，創新了社會管理的方式方法。上海市人事局、民政局也聯合頒布實施了《上海市社會工作者職業資格認定暫行辦法》，從制度建設角度入手，推動社工隊伍建設。北京市社會建設委員會圍繞7個方面加強社會工作人才隊伍建設：建立健全工作體制、完善政策體系、優化隊伍結構、提升專業水平、加大保障力度、拓展發展空間、強化基礎工作。

將培育公益類社會組織作為推進社會工作發展的載體。公益類社會組織是社會工作發展的重要載體。但是，就公益類民間組織的發展狀況而言，很多公益類社會組織規模小，籌資困難，社會認可度低，服務能力差。為促進公益類社會組織的發展，不少地區出臺了政策、財政和場地支持的舉措。在政策支持方面，放寬組織登記審批的條件要求，民政部門直接審批公益類社會組織，社區內社會組織直接由街道備案登記。在財政支持方面，政府采取直接購買或資助方式，將兒童、青少年等特定群體的社會服務交由社會組織承擔，并對社會組織的非營利性社會服務給予一定補貼和獎勵。在場地支持方面，民政部門建立社會組織培育基地，給公益類民間組織提供辦公場所，統一提供行政后勤保障服務。另有一些政府部門、街道辦事處、社區等采取減免租金的方式給予支持。政府通過加大對民間機構的政策、財政和場地支持，大大降低了社會組織成立的門檻，降低了社會組織的運營管理成本，推進民間組織的快速發展。

將政府購買服務項目作為推動社會工作實務發展的途徑。我國現有社會服務體系是根據不同社會群體的特定需求建立的，主要是利用政府、事業單位等組織來提供相應權益保護等服務。近年來，隨著人們社會需求的提升和多元化，原有服務方式越來越不能滿足人們的需求。在此背景下，有些地方政府對原服務機構進行專業化改造完善的同時，通過政府購買服務或財政資助的方式，支持在社會管理、社會救助等多個領域，針對不同社會群體的需求，提供社會工作服務。政府投入資金購買社會工作專業服務，引入專業社工服務模式，拓寬了社會工作介入的范疇，成為推動社會工作實務發展的新途徑。

將適度競爭作為提升社會工作服務水平的手段。當前，我國社會組織的成分多樣，有的脫胎于宗教慈善組織，有的源于境外社會工作組織的擴展，有的是高校社工教師所創辦的服務機構。這些社會組織都具有某一領域、某一群體社會工作服務的特長，都打算拓展服務領域和內容，爭取更多服務項目。針對這種情況，部分地方政府通過評估來評價項目承擔組織的工作績效，借助評估來決定政府是否需要再次購買此服務項目，以及向哪個社會組織購買服務項目。比如，市建立的政府購買社會服務考核評估機制，引進了市場化的競爭機制，通過對不同社會組織專業服務的考核評估來進行服務績效管理，將政府服務項目更多地向服務效果良好的社會組織傾斜，促進其提升社會工作服務能力，提高服務質量和水平。

壯大社會工作者隊伍.總體上，我國社會工作還處于發展初期，有待從多個方面加強社會工作者隊伍建設。

推進崗位設置與購買服務，推進社會工作廣泛介入社會管理領域。發達國家和地區的社工們已經是維系社會健康運轉的重要力量。他們在預防犯罪特別是預防青少年犯罪、老人陪護、病人心理疏導等領域，發揮著重要作用，已經是社會不可缺少的一環。在香港，平均每1000人中就有1人是社工。當前，我國社會工作介入的社會管理領域還比較有限。很多社會福利組織、社會救助機構、社會管理部門、社會服務單位、基層社區依然利用準行政化、非專業的方式提供管理和服務。社會工作介入不足，限制了社會管理的人性化、專業化發展，從而帶來了一些社會矛盾和問題。對此，我國可借鑒西方發達國家以及我國香港地區的社會工作發展經驗，采取在社會管理、社會救助、社會服務等組織機構中設置社工崗位，或者采取政府購買服務項目的方式，引導針對特定群體的專業化服務進入各種社會管理領域。

通過這兩種途徑，來拓展政府組織、社區以及社會組織中的專業社會工作力量，在社會管理多個領域引進社會工作方法技巧，創新社會管理和公共服務提供方式，提升群眾工作方法技巧，推動政府轉變職能，助推社會和諧。

強化政府引導與專業督導，推動公益類社會組織提升服務能力。許多在政府扶持下成立的社會組織已經介入到社會工作領域。但是，不少組織幾乎完全依賴政府資源生存，進入市場籌資以及市場運作能力較低；它們缺乏對社會工作的基本了解，更談不上社會工作服務、管理經驗的積累；它們面臨諸多資金資源制約，內部治理能力差，服務能力欠佳，項目競爭能力弱。這制約了政府項目化管理質量的提升，也對政府培育社會組織的方式提出了更高要求。政府在利用購買服務項目培育社會組織成長的同時，還應該通過績效評估來推動社會組織提升管理與服務能力。

在注意服務對象滿意度、服務成效等的同時，要注重過程監督，注重社會工作從業人員能力的培養與提升，引導社會工作督導進入服務機構，建立規范的督導制度來提升社工的技能技巧。政府還應增加對社會組織的成效激勵，扶持具有示范和導向作用的公益類社會組織發展，引導社會組織參與項目競爭，通過競爭提升組織的專業服務能力，創造專業化服務品牌，擴展服務規模。

提升服務能力與技能技巧，推動社會工作者薪酬待遇的提高。社會工作者與醫生、律師、教師一樣，都是社會專業技術工作者，需要經過教育培訓，取得職業資格才可以充任。因此，社會工作者的地位、薪酬待遇等應該與其他專業技術人員相當。

例如，香港社會工作的崗位工資與同級公務員的崗位薪級相同，一線社工月均工資2萬多港幣。但是，當前我國社會工作者薪酬待遇偏低的狀況一直沒有得到改善。

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一、社區矯治的發展歷史

社區矯正是指充分利用社會資源，積極運用各種方法、手段，整合專門機關和社區等各方面力量，著力對社區范圍內的假釋、監（所）執行、管制、剝奪政治權利、緩刑等罪犯進行有針對性的教育改造的再社會化手段，有效提高教育改造質量，從而實現預防和減少犯罪的目標。社區矯正在西方一些發達國家已被證明為一種行之有效的再社會化手段。社區矯正在國外又叫做社區矯治，而最早叫做社區治療。20世紀三四十年代社區治療在歐美等發達國家興起，它是對罪犯（越軌者）在社區內進行治療的一種矯正方法。這種方法從社會學和社會工作的角度把越軌者看作是病人，是其病態誘使他（她）們做出越軌行為的。這種治療方法從行為學角度，強調越軌者的生物層面，像醫生對待病人一樣，從身體和心理兩個方面入手進行社區矯正治療。但這種方法過分囿于人的生物層面，忽視人作為“文化濡化對象”的社會性存在，也即忽視了庫利所說的那條“沿著河流的公路”。但是，這種方法為后來社區矯正方法的發展積累了寶貴的經驗。二次大戰，監獄人滿為患，加上日益激烈的監獄暴力沖突的問題，迫切需要一種新的服刑機制，改變這種高成本的監獄制度，社區矯正模式呼之欲出。這種全新的模式，將越軌者回歸到社區，利用他（她）所在社區的“非正式支持網絡”恢復其家庭關系，獲得就業機會，找到自己在社會網絡中的位置，重新進入社會分工體系成為社會人。基于這種回歸社會，預防犯罪理論，20世紀六十年代末到七十年代初在美國的所有州幾乎都得到發展。并且社區矯正機構在一定程度上已經正規化，機構中包括有緩刑官、假釋官和勸教員等。其中勸教員的角色一般由具有社會工作專業背景的人擔當。社會工作的人本理念與這種通過非正式社會支持網絡或社會資本進行再社會化的矯正方法殊途同歸。這種將越軌者回歸到社區進行開放式在社會化的矯治方式體現了人道主義，同時節約了刑罰成本和社會成本，也是法律從“報應主義”刑罰取向向“目的主義”刑罰取向轉變的產物。后來其他歐美國家爭相仿效，成為一個進步潮流。

我國在期間建立了看守所、監獄、勞動感化院、自新學藝所等矯正機構，主要的再社會化對象是成年人。從20世紀五十年代中期起，我國相繼建立了各類少年矯正機構，其中可區分為政府性質，如少年犯管教所、工讀學校等，社會性質的如幫教制度。通過幫教實行的矯治工作沒有特定的場所，是社會性、群眾性的幫助教育措施，可以將這種幫教制度視為現代社區矯正制度的雛形。我國試行的社區矯正制度是認真總結其經驗的基礎上借鑒西方社區矯治的方法模型的結果。

二、我國現階段的社區矯正

司法部部長張福森在全國司法廳（局）長會議上正式提出：“要積極穩妥地開展社區矯正的試點工作。”2002年司法部成立了社區矯正制度課題組，對國外社區矯正的經驗進行大量研究，形成了《關于改革和完善我國的社區矯正制度的研究報告》。2002年8月確定上海、北京為首批試點城市。2002年司法部將社區矯正試點工作列為司法行政六項改革措施之一，并于7月與最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯合印發了《關于社區矯正工作的通知》，確定在北京、天津、上海、江蘇、山東、浙江等六個省市先行試點。其中上海已將試點范圍由三個區擴大到五個區；北京由三個區擴大到九個區。

現階段我國社區矯正工作的具體方式包括：（1）社區公益勞動；（2）勞動技能培訓；（3）心理矯治；（4）限制性管理；（5）訪談制度化；（6）推薦及鼓勵就業。北京市東城區規定接受社區矯正的對象自“回家”之日起，必須在7日內到當地司法機關報到，之后每星期五下午必須親自到司法所匯報一周的生活和工作情況。每月25日他們必須到司法所交一份思想匯報。屆時，社區矯正工作人員將組織他們學習一些法律法規，心理咨詢專家為他們提供心理矯正。他們的法定監護人也要到社區矯正小組簽訂一份監護協議。一般情況下不允許遷居或外出，會見家屬以外的任何人要經過矯正組織的批準，等等。這些工作流程和工作制度已積累了一定的經驗，推廣至各試點省市。我國的社區矯正取得了較好的成績，但人們認識上的偏差、法律不配套仍然制約著社區矯正工作的正常開展。

一是社會認同層面。一些根深蒂固的傳統關于刑罰的觀念抵制社區矯治工作的進行。如：罪犯應該就在監獄服刑；犯了罪就要坐牢；犯罪是本性使然、先天形成的、不可改變等等。這些是大眾對犯罪者的長期形成刻板印象，一經形成很難發生變化，是社區矯正難以取得社區居民全面合作的深層心理因素。

二是沒有配套的法律依據。主要體現為對社區矯正對象的資格識別不清晰。如《刑法》、《刑事訴訟法》規定用于緩刑、假釋以及生活不能自理，適用監外執行的條件均為“不致危害社會”,所以很難有一個較清晰的鑒別標準，對矯正工作進行有一定難度。

三是管理模式經驗化，缺乏科學的方法論指導。一線矯正工作人員經驗性的操作方法被證明難有較高的工作效果。矯正工作不同于其他工作，它的特點體現為工作性質和對象的特殊性，因而需要采用特殊的工作方法。然而，現階段的矯治工作者大都沒有除法律以外的相關專業背景，在實際工作中難以讓矯正工作和社區這個以地緣血緣關系為紐帶的關系緊密群體所完全接受。所以，吸引各類專業人才進入矯正隊伍，豐富矯治工作方法勢在必行。

三、社會工作理念的引進

社會工作是以利他主義為指導，以科學的方法進行的助人活動。這一定義指出社會工作的本質是一種助人活動，其特征是提供服務。矯治社會工作是指社會工作實施于矯治體系中。它運用專業理論和技術，為罪犯或具有犯罪危險性的違法人員，在審判、服刑、緩刑、刑釋或其他社區處遇期間,提供思想教育、心理輔導、行為糾正、生活照顧等,使之消除犯罪心理結構，修正行為模式，適應社會生活的一種福利服務。當然，對罪犯的矯治是個復雜的、長期的系統工程，需要有各方面的專業人士通力合作。社會工作特有的價值理念提供了與刑法執行不同的切入視角和工作方式。人道主義作為矯治社會工作的哲學基礎，提倡關心人、尊重人、以人為中心的世界觀，深信人性具有高度的可塑性和豐富的“潛藏”，只要給予機會，定會重新回歸主流社會。“接納”是社會工作在矯治工作中的基本價值理念，只要進入社會工作領域，他們將得到受助者同樣的待遇。社會工作者會從矯正對象自身的認知、情緒行為、人際關系等方面存在不足或缺陷入手，調動社會資源，運用小組、個案、社區三大社會工作專業的方法幫助案主增能，盡快恢復社會功能，融入生活。

社會工作實踐中引入了像“社會排斥”、“社會資本”、“賦權”、“增權”等概念，使矯治工作中社會工作的視角區別于刑法執行。“社會排斥”是指某些個人家庭或社群缺乏機會參與一些社會普遍認同的社會活動，被邊緣化或隔離的系統性過程，這個過程具有多維的特點，并表現被排斥者的經濟政治社會文化及心理各方面的長期匱乏。“社會資本”是個人擁有的，表現為社會結構資源的資本財產。它由構成社會結構的要素組成，主要存在于人際關系中，并為結構內部的個人提供便利。社區矯治對象是無論在經濟政治社會文化及心理各方面全面受到社會排斥的弱勢群體。在幫助矯正對象（案主）克服社會排斥過程中，社會工作者可以通過個案工作程序，運用心理社會治療法、任務中心治療法和行為治療法等個案社會工作專業方法，通過“增權”為案主爭取盡量多的“社會資本”，恢復案主的自信心，重建案主的正式和非正式的社會支持網絡，幫助他（她）逐漸克服被排斥的情境。

社會工作的方法在社區矯正工作中具有其他學科沒有的優越性。社會工作助人自助、以人為本的價值理念能夠和社區矯正完美結合。社會工作是一門科學的專業學科，有其獨特的價值理念和系統的工作方法。社會工作同時也是一門藝術，是和人進行交流的藝術，社會工作追求人類普遍幸福的美好圖景。社區矯治應該引入社會工作，為現行的試點工作注入新鮮的血液，增加新的活力，只有這樣社區矯正才能走得更遠。

四、社會工作模式建立

社會工作方法在中國被初步證明為是適應社區矯正運作模式的，而實際上也是最合適的實踐方法。但這種社會工作方法并沒有在實際運作中發揮作用，原因有以下幾個方面：

1、社會工作在我國的低認同度。1986年國家教委決定在北京大學建立社會工作與管理專業。與此同時，民政等部門對干部進行在職培訓，講授社會工作內容，從而形成了以行政性社會工作與現在專業社會工作相結合的發展格局。這樣，中國的社會工作教育才開始起步。而這時的社會工作還處于社會工作本土化過程中的“教育者的學習培訓階段”。

2、實際中社區矯正工作。大多數矯正官員認為矯正對象畢竟是在服刑期間，對社會安全的威脅仍然存在，所以不應使其太自由，所以公安部門必須對其進行嚴格的監視，檢察院則對其進行嚴密的司法監督。矯治的過程帶有高度的隨意性，往往在沒有前提的條件下剝奪當事人的自由。為了使矯正方案獲得社區居民及鄰里支持，矯正官員不得不放棄“治療”而實施監督。自由主義戰士認為社區矯正是一張更加嚴密的社會控制網絡，最終將我們的社區變成一座“懲罰城市”。社會工作以人為本、強調賦權、爭取個體潛力發掘的工作理念就自然而然地被排斥于現有工作模式之外。由于不了解社會工作的專業背景和倫理觀，社區矯正機構把社會工作人員等同于一般性的社會志愿者，不提供給社會工作者深入矯正對象(案主)進行個案治療的機會,使社會工作專業優勢不能在社區矯正中體現出來，人們也不能夠發現社會工作方法的優勢。這也是社會工作低認同度在司法實踐和社區矯正領域的表現。

3、我國的專業社會工作者隊伍還很弱小。高校社會工作專業畢業生現階段的就業方向對口性不強，從事社區一級工作的為數甚少，所以社區矯正工作的開展缺乏一定規模的專業社工的參與，影響了社會工作模式在社區矯正過程中的介入。

綜上所述，要使社會工作模式在社區矯正中發揮應有的作用，應該做到以下幾點：

首先，進一步完善矯正工作機制和體制，理清現有社區矯正各部門之間的職能劃分,明確各部門職權，將社會工作正式接納為社區矯正制度規范和工作隊伍的有機組成部分，使社會工作在社區矯治工作中取得正式地位，發揮專業方法的優勢。我們可以借鑒上海市的社區矯正工作模式。上海市的社區矯正工作在理念上，設計者和實施者都超越了傳統的依靠行政方法實施的理念，而是采用了社會工作關于平等、尊嚴等方面的理念，以及發揮社會工作康復和預防功能的理念；在中層制度建設方面，基于社區矯正行刑、預防、康復的基本職能，在實現公檢法相互協調的基礎上，把社會工作者分為兩個層面，即刑法執行層面和預防康復層面，前者由具有刑法執行職能的人員擔當，后者由社會工作者擔當。在評估方式上也不再一味強調總結報告，而是看工作者提供案例的多少。社會工作真正在制度層面被正式納入到矯正隊伍中去了。上海市的這一創舉值得在全國范圍內推廣實施。

篇6

【關鍵詞】 醫務社會工作者； 專科護士； 合作模式

中圖分類號 R473 文獻標識碼 B 文章編號 1674-6805（2014）12-0106-02

中國女性乳腺癌的發病率逐年上升，發病日趨年輕。從乳腺癌的診斷到隨后的治療，不僅給患者帶來身心的巨大痛苦，而且對家庭、社會、經濟也造成負性影響[1]。面對一系列的改變和壓力，患者常常出現心理社會適應不良，極大地影響了疾病的治療、預后及生活質量。因此，關注乳腺癌患者的心理社會適應狀況，協助患者處理好與家庭、社會的關系變化，可幫助患者更好地適應疾病，提高生活質量，延長生命。筆者所在醫院外科專科護士通過與醫務社工的合作，有效對乳腺癌患者圍手術期及化療期間進行一系列的干預，探索了適合現階段的護士和醫務社工合作模式，現報道如下。

1 資料與方法

1.1 一般資料

2011年9月，由佛山市南海區桂城政府“關愛基金”項目、南海衛生局、南海區人民醫院共同籌集啟動資金，向第三方服務機構廣州啟創社會工作服務中心購買綜合醫務社工服務。共進駐5名社工，全部為女性，1名為公共衛生管理專業畢業生，本科學歷；4名為社工專業畢業生，其中2名研究生學歷，2名本科學歷。選擇2011年6月-2013年7月于筆者所在醫院行乳腺癌改良根治術患者76例，均無嚴重并發癥，年齡36～62歲，均為女性。其中2011年6月-2012年6月收治的患者為對照組，共36例；2012年7月-2013年7月收治的患者為試驗組，共40例。兩組患者年齡、臨床診斷等一般資料比較，差異無統計學意義（P>0.05），具有可比性。

1.2 方法

對照組不采用任何模式，常規服務。試驗組采用外科專科護士與醫務社工合作模式介入住院服務，具體方法如下。

1.2.1 界定醫務社工的工作職責 醫務社工主要職責是向患者提供心理支持、社會支援、醫療康復、醫患關系協調等服務[2]。結合筆者所在醫院實際情況，醫務社工在乳腺外科的主要職責有：（1）建立服務對象檔案；（2）為乳腺癌患者及其家屬提供心理疏導；（3）對有需求的患者或家屬開展個案工作；（4）幫助有經濟困難或社會支持欠缺的患者聯系社會資源；（5）為乳腺癌患者活動，進行集體心理干預；（6）建立乳腺癌患者自助互助組織等。

1.2.2 建立外科專科護士和醫務社工合作模式 外科專科護士和醫務社工合作模式如圖1。

1.3 觀察指標及評價標準

調查患者護理服務滿意度，由患者出院當天匿名填寫。護理滿意度問卷為本院自制，劃分為4個等級，分別為非常滿意、滿意、一般滿意及不滿意。總滿意度=非常滿意+滿意。

1.4 統計學處理

所得數據采用SPSS 20.0統計學軟件進行處理，計量資料以（x±s）表示，采用t檢驗，計數資料采用字2檢驗，P

2 結果

外科專科護士與醫務社工在服務乳腺癌患者的合作模式運行一年以來，共舉辦“粉紅之家”乳腺癌互助組織活動10次，提供乳腺癌患者的服務156次；為32例乳腺癌患者提供了個性化的心理輔導服務；幫助聯系社會支持2例；幫助化解家庭矛盾1例。試驗組護理總滿意度明顯高于對照組，差異有統計學意義（P

表1 兩組患者的護理滿意度比較 例（%）

組別 非常滿意 滿意 一般滿意 不滿意 總滿意度

試驗組（n=40） 21（52.50） 15（37.50） 3（7.50） 1（2.50） 36（90.00）

對照組（n=36） 10（27.78） 9（25.00） 9（25.00） 8（22.22） 19（52.78）

3 討論

“專科護士”（clinical nurse specialist，CNS）是指在某個臨床護理領域中具有博深理論知識、豐富臨床經驗以及精湛的臨床技能，并且向病患直接提供高質量護理服務的護士。外科專科護士，是廣東省赴港進修過10個月，并獲得由香港醫院醫管局護理深造學院頒發的高級外科專科護士畢業證書的專科護士，主要負責對乳腺癌進行臨床護理、健康教育、科研教學工作。

醫務社會工作在1894年起源于英國，發展于美國，普及至世界其他國家地區[2-3]。而我國的醫務社會工作處于初級起步階段，患者、群眾、甚至醫護人員對醫療社工服務概念陌生，護士與醫務社工的合作模式都有待探索[4]。

3.1 醫務社工的在情緒疏導、心理支持、社會資源聯絡方面彌補護士的不足

專職醫療社工可以為患者、患者家屬提供情緒疏導、心理支持和社會資源聯絡等專業服務。對于乳腺癌的患者來說，癌癥消息的突如其來、手術的痛苦、女性形象的缺失、家庭危機壓力、社會接納問題等，都突凸出心理支持的需求。雖說情緒疏導和心理支持是護士工作的一部分，但實際工作中，臨床護士用于情緒疏導時間不足，技巧不夠，效果未如理想。醫務社工通過專業的工作方法對服務對象予以一對一的溝通、訪談、跟進服務，彌補護士在情緒疏導這方面的不足，借助其擁有的社會資源針對不同的服務對象采取不同的服務策略。

患者互助組織有利于患者的互相支持，對抗疾病。在醫務社工進駐前，護士也嘗試成立過類似組織，但由于護士固有臨床工作，互助組織的長期有效運作不能保證，活動形式過于單一。而醫務社工擅長組織活動，所以醫務社工和護士聯合舉辦，能各取所長。患者在互助組織中既能和醫護人員交流咨詢，也能在醫務社工精心準備的活動內容中增加戰勝疾病的信心。

3.2 醫務社工是個案的長期延續服務不可缺少的一部分

醫務社工注重個案的輔導和個體長期深入的效果，專科護士借助醫務社工的力量，對自己的護理的個案作長期的跟蹤。醫務社工與專科護士對個案的信息進行交流，實行了對乳腺癌患者的生理和心理延續護理。

3.3 專科護士為醫務社工的開展工作提供專業知識支持

醫務社工介于醫生與患者之間，應具有醫學與人文相結合的知識結構優勢。但目前筆者所在醫院常駐醫務社工不具有醫學知識。醫務社工在開展工作過程中，需要專科知識的支撐，以便了解患者的疾病進展。而專科護士是具有豐富的臨床實踐經驗且精通某臨床專科領域的知識和技能并有較高護理水平的注冊護士，是更高層次的臨床護理人員[5]，能提供本專科前沿信息，豐富醫務社工的工作內涵。

3.4 專科護士在醫務社工和患者中的橋梁作用

由于社會公眾和醫療機構對醫務社會工作的認識模糊[6]，醫務社工在最初接觸患者的時候，部分患者會表現出質疑、抗拒。專科護士工作于臨床一線，患者對其信任。因此，由專科護士在兩者未建立信任感之初起到了橋梁作用。

醫務社工在國內仍然是個陌生的詞，不僅群眾對其陌生，醫護人員也對其陌生，不斷探索和他們的合作模式，能更好地柔化醫患關系，提高患者的滿意度。

參考文獻

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[2]郭永松.醫院建立醫務社會工作制度的可行性研究[J].醫學與社會，2009，26（6）：9-11.

[3]王一帆，孟楠.國外醫務社會工作者的發展、現狀及啟迪[J].衛生軟科學，2010，24（6）：566-568.

[4]王喜輝，李秋屏.醫務社會工作者在腫瘤病房工作的方式與體會[J].護理學報，2009，16（3A）：31-32.

[5]王曉杰，沈寧.對我國專科護士和臨床護理專家概念的探討[J].護理管理雜志，2005，5（12）：25-26.

篇7

內容提要: 社區矯正的進行及其效果需要有制度保障。在我國的社區矯正試點中，制度建設極為重要。社區矯正的制度建設包括組織制度建設和工作制度建設兩個方面。我國現行的社區矯正試點工作在這兩個方面都存在著一些問題。必須建立以社區矯正官為中心的社區矯正官制度和嚴格規范的社區矯正操作規程制度。 

     社區矯正是與監禁矯正相對的行刑方式，是指將符合條件的罪犯置于社區內，由專門的國家機關、社會團體和民間組織以及社會志愿者的協助下，在判決、裁定或決定確定的期限內，矯正其犯罪心理和行為惡習，并促進其順利回歸社會的非監禁刑罰執行活動。⑴我國自2003年7月起，開始在北京、天津、上海、江蘇、浙江和山東等6個省市開展社區矯正的試點工作，現已擴大到25個省市自治區，積累了許多寶貴的經驗，但也存在著許多問題，其中最為棘手急需解決的是社區矯正的制度建設問題，包括社區矯正的組織制度和工作制度。所謂社區矯正的組織制度，即社區矯正機構的設置和管理制度；所謂社區矯正的工作制度，即社區矯正的操作規范和規程制度。我國目前缺乏一套自上而下統一協調的規范社區矯正組織系統和工作規程的專門制度，這一問題的存在已經影響到了社區矯正執行體系的建立和完善，從而妨礙了我國社區矯正的順利進行。本文將以上海市的社區矯正試點為范例，對我國社區矯正的制度建設，提出自己的構想和評價。

一、我國社區矯正組織制度的建設——建立社區矯正官制度

（一）我國現行社區矯正在組織制度上的不足

我國社區矯正工作主要是針對被判處管制、緩刑、剝奪政治權利和被決定執行監外執行、假釋罪犯這五類對象，將其中符合社區矯正條件的置于社區，由專門的社區矯正組織在相關社會團體和社會志愿者的協助下進行社區矯正試點工作。從目前社區矯正試點的實際情況看，這里的專門的社區矯正組織主要是司法行政機關，具體執行社區矯正工作的是社會工作者。這就出現了法律和制度上繞不過去的問題，主要表現為以下幾個方面。

1；司法行政機關參與領導和管理社區矯正無法律依據

我國法律規定對管制、緩刑、剝奪政治權利、假釋、監外執行等社區服刑人員的刑罰由公安機關進行監督考察；而從社區矯正工作的實際來看，社區矯正卻是由專門的社區矯正組織在相關社會團體和社會志愿者的協助下進行。雖然并沒有排除公安機關在社區矯正中的作用，但無論是從《關于開展社區矯正試點工作的通知》的規定精神還是從社區矯正試點的實際情況看，公安機關在社區矯正中已不是起主要作用的機關。司法行政機關在社區矯正中已經取得主導地位。近年來，隨著社區矯正試點工作在幾個省市的開展，我國逐漸又形成了一種由地方政法委牽頭，公、檢、法、司各個部門聯合辦公的管理社區矯正的模式。但這一管理模式僅僅只是社區矯正試點工作中的一種探索，司法行政機關參與到社區矯正中來并沒有具體的法律依據。

2、社區矯正工作人員無執法主體資格

在我國社區矯正的試點工作中，具體從事社區矯正工作的人員有相當一部分并不具有執法者身份（社區矯正本質上是一種刑罰，是執法活動），社區矯正機關及其人員的權利義務并沒有非常明確，這就把社區矯正的工作主體推入了一個無所適從的境地，對我國的社區矯正的推行帶來了不利影響。

從目前上海市正在實施的社區矯正的試點工作來看，主要是通過兩條組織體系、以政府向社會購買服務的形式開展社區矯正工作。⑵具體到直接實施社區矯正工作的街道、社區，主要實施矯正工作的主要是三類人員，分別是街道司法所的工作人員、社工服務人員以及具有執法主體身份的派出所的民警。具有執法主體身份的派出所基本上已經脫離了社區矯正的日常管理工作，只是根據國家現有的法律的規定，參與一些與執法相關的法律程序上的事務。而沒有執法主體身份的司法所工作人員和社會工作人員卻在管理社區矯正的日常工作，這種狀態常常會導致實施社區矯正工作的人員無法全方位的投入到社區矯正工作中，形成矯正工作效率的低下，影響矯正工作的效果。

在社區矯正試點實踐中，對這個問題的解決主要是通過對社區矯正規程中不同性質工作的分工負責來保證既能使工作主體開展工作，又能維護現有法律中執法主體的執法地位⑶。但這樣一來，對社區矯正工作主體的工作形成了諸多不必要的限制，對其性質定位非常尷尬，也在某種程度上限制了社區矯正組織職能的發揮，給社區矯正對象的接收及審批機關與社區矯正組織在其它環節的銜接上造成不便。

3、社區矯正機構多頭管理

目前上海試點的社區矯正管理機關是一種在黨委、政府的領導下，由司法行政部門組織實施、政法各部門緊密配合的社區矯正組織和工作體系。由于各個機構對于社區矯正試點工作的重視，所以基層社區矯正工作人員的工作就要接受地區政法委、司法局、街道辦事處、社工組織等機構的監督、管理，要向上述領導機構進行定期和不定期的工作匯報。不同的管理機構往往又會從自己的角度對社區矯正的基層機構提出不同的工作建議和要求。對于社區矯正的基層工作機構和人員來說，本來應該將工作的重心放在對罪犯的矯治工作上，但是因為這種多頭管理的存在，常常造成他們工作量的增加和工作重心的偏離，不僅不利于矯正質量的提高，同時也不利于社區矯正工作人員的工作積極性的提高。同時，這一綜合治理的管理模式也出現了一些諸如落實不到位、“綜合管理，誰也不理”、配合大于摩擦、互相推諉的現象。

（二）社區矯正官制度的特點

筆者認為，解決上述問題的唯一途徑就是建立我國的社區矯正官制度。

所謂社區矯正官制度，是指以有執法主體資格的國家工作人員為主、并由其領導其他社會工作者進行具體的社區矯正工作的矯正制度。

目前世界上許多國家和地區都建立了較完善的社區矯正制度，其中社區矯正官制度是其重要的方面。雖然名稱各異，具體做法亦各有特色，但有其共同的特點，表現為：社區矯正的執行大多由專門的機關負責；社區矯正的主要執行機關大多隸屬于行政機關；社區矯正機構中的主要執行人員都屬于政府公務人員；社區矯正有相應的配套制度與措施。這些做法都足資我們借鑒。

從我國現行的社區矯正試點來說，筆者認為，在法律層面上建立社區矯正官制度，把司法行政機關納入到社區矯正的工作主體中，使參與社區矯正的司法行政機關人員在“社區矯正官”的旗號下名正言順地開展工作，所有的社區矯正工作匯集到社區矯正官那里，由其承上啟下地開展工作，并使所有參與社區矯正工作的社會工作者在社區矯正官的統一領導下，協助社區矯正官開展工作，既能夠解決司法行政機關和社會工作者的社區矯正主體資格問題，通過社區矯正官這一載體把各種力量和資源統一起來：又能夠解決社區矯正多頭管理等問題，最大限度地提高社區矯正工作的效率和社區矯正工作的質量，有助于推進社區矯正制度在我國的完善和發展。同時，社區矯正官制度的建立，也有利于與國際刑罰執行制度的發展趨勢接軌，有利于我國與其他國家在刑罰體制上的交流和合作，并樹立我國政治穩定與文明的良好形象。

（三）建立中國的社區矯正官制度

如何建立中國的社區矯正官制度，筆者認為，可從以下幾個方面進行構建。

1、社區矯正官的組織體系

筆者的基本思路是：建立一套與監獄管理部門并行的、從中央到地方的、且層次分明結構合理科學的社區矯正執行工作的管理和操作系統。

在中央一級，可以進一步整合司法部有關司局的職能劃分，將基層工作指導司改造為社區矯正司（局），主要負責全國范圍內的社區矯正工作，特別是法律制度的完善、重大理論問題和實踐問題的研究、有關工作的協調等。

在省（直轄市、自治區）一級，可以在司法廳（局）內設立社區矯正局，分管本地區的社區矯正工作。

在縣（區）一級，可以在縣（區）司法局內設立主管社區矯正工作的科室。考慮到社區矯正是重要的執法工作，不僅需要處理大量的法律事務，還需要進行專職隊伍和非專業隊伍的建設與管理，需要組織社區矯正對象開展多種活動，進行具體的矯正工作，而這些工作中的很大一部分又需要由縣（區）級管理機構來承擔，因此，應當大力加強縣（區）級管理機構的建設，充實合格的管理人員，配備必要的工作設施。

在鄉（鎮、街道）一級，要充分發揮基層司法派出機構司法所的作用，尤其重要的是，在每一個街道、鄉（鎮）的司法所里，設置社區矯正官一職，專司社區矯正的管理和執行工作，并賦予其執法主體的資格。讓其成為社區矯正工作的實際執行者，專門負責社區矯正對象的日常管理、教育、考察和監督工作。⑷

需要特別指出的是，應該通過對現行法律作出相應的修改，明確規定社區矯正的執行主體為司法行政機關，公安機關完全退出社區矯正的執行隊伍。公安機關集維護社會治安、發現和制止犯罪等多種職責于一身，在治安任務極為繁重、警力相對不足的現實情況下還要負責被判處管制、緩刑、剝奪政治權利和被決定執行監外執行、假釋罪犯的監督管理，常常顯得力不從心，導致公安機關對于社區矯正監督工作的忽視、監管不力、托管失控等現象，影響社區矯正制度實施的初衷。在現行的社區矯正試點工作中，公安機關的作用事實上僅僅體現為執法主體的象征，這不僅增加了程序上的煩瑣，而且勢必形成一種不合理的現象：矯正主體無權決定，決定主體不參與矯正，嚴重影響了社區矯正工作的效率和質量。因此，筆者認為，賦予司法行政機關的社區矯正官以執法主體資格，讓公安機關完全退出社區矯正，既能保證社區矯正工作的專門化，同時又能體現社區矯正的執法性質并落實公安機關退出社區矯正工作后的執法主體。

2、社區矯正官的職責

社區矯正官在性質上相當于監獄的獄警，地位等同于各區縣的司法局社區矯正科的工作人員，以國家公務員的身份具體管理所在社區的社區矯正工作。

社區矯正官對于社區矯正機構內部而言，是最主要的負責人。負責基層專業矯正機構內部的所有工作，包括社區矯正計劃的制定，社區矯正機關內部專業人員或者非專業人員的招募、工作分配、人員考核，社區矯正工作的檔案管理等等所有事務，并且對上級社區矯正管理機關負責并報告工作。

社區矯正官對外而言，則作為社區矯正機構的代表和具有合法執行主體身份的國家執法人員，參與同社區矯正工作有關的對外程序性或者實體性的工作。例如參與社區矯正對象的交接工作、宣布社區矯正的開始和結束、作為執行主體向其他司法機關提出與社區矯正對象有關的司法建議等等。

3、社區矯正官的管理和監督

（1）社區矯正官的人員配備

從人員來源上來看，我國目前基層司法所的建設已經比較完備，而且基層司法所實際上也承擔著社區矯正的工作。社區矯正官可以先從司法所的管理社區矯正的人員中確定部分人員，或者從有有經驗的在職警察、獄警中調配部分人員，專門管理社區矯正的執行工作，其身份、性質、地位、工作內容都沒有實質性的變化，既不會過多增加國家財政負擔，也不會出現人員選擇的困難。等到社區矯正官制度完全建立之后，再以全國招考選拔的方式，選擇符合任職條件的人員充實社區矯正官隊伍。

從社區矯正官人員的規模上來看，由于我國司法人員的缺乏，一般一個社區矯正機構只可能有為數不多的社區矯正官。我們設想，社區矯正官的數量基本上可以是每個社區（街道）設置一個，較大的社區可以考慮分成數個區域，每個區域設置一個社區矯正官。這樣既符合社區矯正執法性和執行性的特點，又能發揮司法行政機關責任制的優勢。當然為了解決社區矯正人員的缺乏，我國的社區矯正機構可以向社會招募一定數量的社會工作者，由國家支付相應的報酬，配合社區矯正官實施社區矯正工作。作為社區矯正工作的核心和主導者的社區矯正官，必須對這些招募的非專業的社會工作人員的社區矯正工作進行管理。其內容可以包括：選擇和決定合格的社會工作者參與社區矯正工作；管理社會工作者的社區矯正工作；對參與社區矯正的社會工作者的工作進行合理的評估等等。

（2）社區矯正官的管理

對社區矯正官的管理包括社區矯正官的選拔、任職、評估、考核、辭職、退休等內容。筆者認為，可參考我國《法官法》、《檢察官法》和《公務員法》中有關任職資格、獎懲條例、培訓制度等等的規定，形成一套以社區矯正官制度為核心的配套措施體系，以確保社區矯正官具備一定的素質和工作能力并履行相應的權利和義務。

（3）社區矯正官的監督

對社區矯正官履行職權的監督十分必要，筆者認為可以通過建立社區矯正報告制度來進行，即社區矯正官在對社區矯正對象的矯正執行情況作出評估基礎上，定期向主管機關報告工作。以此作為確定社區矯正官工作質量的重要因素之一。

4、社區矯正官制度的資金保障

國家可以通過政府對司法系統的一般性撥款保證社區矯正官工作的正常開展，同時還可以借鑒西方國家的一些經驗，鼓勵和號召社會資源和純民間力量支持和幫助社區矯正工作，并通過法律的形式和建立健全財務制度、審計制度和社會監督制度等，規范有關民間社團組織和慈善機構對社區矯正的投入。我們可以借鑒德國的做法，除了政府基本經費的保障之外，其社區矯正機構還有來自民間的資金支持——“再社會化基金會”，這是一個由社會慈善人士共同捐資成立的財團法人，由該國的司法部、法官或律師協會作為資金的管理人。這一基金不僅可以幫助社區矯正機關減輕經費上的問題，還可以向經濟條件較差的服刑者提供經濟支持。

二、社區矯正的工作制度建設——建立規范的社區矯正工作規程

（一）我國現行社區矯正的基本工作規程

1、法院將宣判為緩刑、管制、剝奪政治權利的矯正對象交付公安機關進行社區矯正；監獄機關將批準假釋、監外執行的矯正對象交付公安機關進行社區矯正。

2、公安派出所到社區對社區矯正對象進行矯正宣告，發放《矯正指南》。

3、街道司法所根據《關于規范社區矯正工作臺帳和矯正檔案的規定》，收集、整理社區矯正對象的法律文書，建立矯正檔案。

4、社區矯正小組落實對社區矯正對象的日常管理（包括每月收取社區矯正對象的情況匯報、落實社區矯正對象的人戶分離管理、執行請、銷假制度等）：組織教育學習（包括集中學習、分類教育、個別教育、技能培訓、輔助教育、心理輔導）；組織參加公益勞動、就業技能培訓；幫困解（包括政策咨詢、解決就業困難、調和家庭矛盾，解決社會保險等）。

5、社會工作者對矯正對象進行定期考核，根據考核情況決定日常管理獎懲，并向公安機關提請司法獎懲。日常管理中的獎勵分為表揚、記功、評為矯正積極分子。處分分為警告、記過。對社區矯正對象提請日常管理獎懲，需由司法所工作人員、矯正工作者集體討論，并聽取志愿者意見，后由區、市矯正辦批準。提請司法獎懲指對符合條件的緩刑和假釋人員，可以提請減刑：對監外執行期間符合假釋條件的人員，可以提請假釋。

6、社區矯正對象期滿鑒定民警、司法所、居委、社會工作者和志愿者對社區矯正對象做出期滿評議和鑒定。

7、公安派出所宣告矯正期滿，解除矯正。

（二）我國現行社區矯正工作規程的經驗

上海市經過幾年社區矯正工作實踐，已構建起社區矯正試點工作的基本制度框架，以規范指導全市社區矯正工作的順利開展。

1、規范工作流程，明確工作職責

上海市相關部門會簽下發了《社區矯正工作規程（試行）》與《關于社區矯正對象法律文書轉遞工作的規定（試行）》，對社區矯正具體工作規程及各項要求做出詳細規定；市矯正辦又出臺了《街鎮司法所（科）社區矯正工作職責》，進一步細化了基層司法行政機關的社區矯正工作職責，劃清了政府與社團的工作界面，理順了工作關系。

2、完善社區矯正對象的獎懲依據

上海市司法局在現行法律框架內制定了《關于社區矯正對象日常行為獎懲的規定》，并與上海市高級人民法院會簽下發了《關于辦理減刑假釋案件的意見》，社區矯正對象日常行為獎懲和司法獎懲有了可操作性的具體辦法，強化了社區矯正的刑罰執行性質，提高了矯正力度和矯正效果。

3、加強人戶分離對象的管理

上海市公安局在《關于公安派出所配合做好社區矯正工作的規定（試行）》中明確規定了人戶分離對象的定義、管轄原則、管理辦法等，切實增強了對人戶分離矯正對象的管理，提高了社區矯正作為刑罰執行措施的嚴肅性。具體做法為：由戶籍地派出所開出轉區單，如果住所地接受，矯正工作就由對方接受，負責落實：如果不接受或還沒有開展社區矯正，那么就仍然由戶籍地社區負責落實社區矯正的具體工作。同時，對于戶籍不在本地，但仍然在本地生活、工作的社區矯正對象，經過戶籍地有關部門委托，也可以對其進行社區矯正，解決了流動人口中社區矯正對象的矯正問題。

4、統一并規范社區矯正工作臺帳、檔案及信息數據管理

2003年12月，上海市司法局通過梳理文件，制定下發了《關于加強社區矯正基礎工作的通知》，從工作臺帳、矯正檔案、信息管理系統三個方面進一步作了明確規定。目前各區縣試點街鎮司法所（科）均做到矯正對象檔案齊全，矯正臺帳記錄完整，為社區矯正對象表現考核以及風險評估提供了較為全面的基礎材料。通過開發運用信息管理軟件，做到社區矯正對象數據“基本信息準確，動態信息完整”，極大地提高了管理效率與準確度。

5、重視對科學矯正方法的探索與研究并取得成果

上海市在試點中運用心理科學進行心理矯正，研究分類矯正與個性化矯正。上海市矯正辦通過研究與探索，出臺了《社區矯正對象分類矯正管理辦法》，對五種矯正對象根據其類型、實際表現等實行分類管理；同時在實踐中，矯正工作者積極探索個性化矯正方案，準確把握矯正對象個體差異，研究不同對象心理個性特征，通過犯罪成因找準切入點，并根據前科情況、危害程度、悔罪表現、家庭與社會關系等各種綜合因素，再根據服刑人員的動態，隨時調整矯正方案，出現了不少成功的案例。嘗試教育矯正與幫困解難相結合，建立了多種形式的教育基地與公益勞動基地，使矯正通過勞動凈化心靈，改善惡習，樹立自尊，起到良好的矯正效果。在教育矯正的同時，輔之以必要的幫助與扶持，注重解決社區矯正對象的實際困難，如幫助其辦理勞動手冊、對有需要的矯正對象進行技能培訓、幫助經濟特別困難的矯正對象申請低保、建立過渡性就業基地為矯正對象暫時性提供工作機會及推薦就業等，改善了社區矯正對象的生存環境，消除了某些犯罪形成的客觀因素。

6、提供社區矯正工作的經費保障

上海市政府將社區矯正工作辦公室開展社區矯正工作的經費列入政府財政預算中。而新航總站的運作經費完全來自于政府購買服務的費用。每個區政府根據本區所需要的社工人數，以每個社工每年四萬元的標準付給新航總站，新航總站將這筆費用用于支付社工的工資和對社工進行管理。基層的社工工作點的辦公等費用則由各地基層自己負責解決。而來自于監獄（公安）的社區矯正工作者的薪資則仍由其編制所屬的監獄（公安）撥付。

（三）我國現行社區矯正工作規程的不足及其解決

雖然上海的社區矯正工作取得了一定的成就和經驗，但從筆者調研的實際情況看，社區矯正在具體的操作規程中依然還有許多問題有待研究和解決。

1、社區矯正的風險評估問題

社區矯正對象的情況十分復雜，他們的矯正難度和重新犯罪的可能性也大小不一，這就要求在社區矯正過程中，對社區矯正對象應當給予不同程度的關注。而目前我國社區矯正的試點工作中，對于風險評估工作的嘗試才剛剛開始，有的地方還是空白。

風險評估工作是通過運用統計學知識，將社區矯正對象重新違法犯罪的可能性轉化為直觀的數字，確定危險等級，如“穩定”、“一般”、“重點關注”、“高危”，從而為每一名社區矯正對象“度身定做”階段性的社區矯正方案提供參考。風險評估既檢驗前一段社區矯正工作的效果，又為后續階段的工作提供依據。建立科學的、統一的社區矯正對象風險評估體系已成當務之急。

2、各部門間協調不順暢及行政獎懲與司法獎懲脫節問題

受目前法律框架的局限，在社區矯正的操作規程中，仍然由公安派出機關執掌社區矯正對象的“生殺大權”，決定涉及法律性質的事項，尤其是掌握了對社區矯正對象進行司法獎懲的決定權。但與社區矯正對象直接接觸，對社區矯正對象進行矯正的一切具體性工作都是由司法所組織社區矯正工作人員來進行。公安派出所雖然是根據社區矯正工作者對社區矯正對象的評價和建議來決定司法獎懲的，但這種“矯正人員沒有決定權，有決定權的不直接矯正”的規程設置造成幾個方面的負面效果：一是增加程序的煩瑣和期間，導致對矯正對象表現做出反應的遲滯；二是公安機關根據社區矯正工作人員的評價和建議所作出的司法獎懲決定是間接性的，這無疑會增加決定過程的主觀性；三是造成行政獎懲與司法獎懲間的脫節。獎懲制度是社區矯正過程中社區矯正對象最為關心、也是最能對其產生影響的因素。對社區矯正期間有違法行為或觸犯法律的，《刑法》明文規定了可以撤銷緩刑、假釋，予以收監；但對具有突出良好表現的社區矯正對象是否可以減刑，尚無定論。在試點實踐中，上海市制定了對矯正對象進行行政獎懲的實施細則，作為進行獎懲評價的依據；市社區矯正辦公室也制定了一些行政獎勵措施，以激發社區矯正對象的改造積極性。但由于基本沒有與司法獎懲掛鉤，行政獎勵仍然只是對社區矯正對象在矯正過程中表現的一種肯定和認可，并無社區矯正對象非常關注的實質性措施。行政獎懲與司法獎懲的脫鉤已經成為社區矯正過程中令社區矯正人員最感棘手的問題。兩者的脫鉤使行政獎懲措施在社區矯正過程中顯得軟弱無力。

筆者認為，應該將決定司法獎懲的權利賦予社區矯正官來行使。由社區矯正官根據矯正工作人員的評價和建議作出司法獎懲的決定有以下幾個優點：一是社區矯正官更了解矯正對象，作出的決定更加公平、客觀；二是社區矯正官與矯正工作人員之間是同一部門的上下級關系，避免了不同部門間的銜接和協調，減少了不必要的程序，提高了工作效率。由于獎懲的決定更加及時，使得獎懲的效果更好，有利于社區矯正形成良性循環；三是社區矯正官通過行使司法獎懲的決定權，既可以更加詳細地了解矯正對象的情況，從而使自己對社區矯正工作人員的工作指導更加準確和科學，也是對社區矯正工作人員工作表現進行監督的一個途徑；四是對外而言，社區矯正官和矯正工作人員是一體的，社區矯正官享有司法獎懲的決定權，在社會公眾和矯正對象看來，也賦予了矯正人員執法者的身份和權威，從而使得矯正人員的工作更加容易開展；五是使行政獎懲與司法獎懲的銜接轉化問題得到解決。行政獎懲和司法獎懲都是由同一個主體——社區矯正官做出，兩者之間就可以形成一個階梯型的遞進式獎懲體系。

3、社會資源匱乏問題

社區矯正是一項利用社會資源改造罪犯的活動，豐富的社會資源和成熟的社會環境是社區矯正得以正常發展的外部條件和基礎，脫離了社會資源的滋養，社區矯正就成了無源之水，無本之木。對于社區矯正工作人員來說，有沒有充足的社會資源為其開展矯正工作提供幫助和支援，是其工作能否成功的重要因素。但顯然，無論是上海還是其他地方，為社區矯正提供的社會資源還非常匱乏，光靠社區矯正工作人員個人的社會關系是遠遠不夠的。例如，幫助解決社區矯正對象的工作問題，往往需要社工去挖掘社會資源，依靠矯正工作人員個人的人際關系去解決問題，這實在是強人所難，使矯正工作人員產生疲于奔命、有心無力的無奈感，從而影響矯正效果和社工隊伍的建設以及社工職業的發展。在解決這一問題的過程中，固然需要社工及社工組織發揮創造性和積極性，動腦筋，想點子，挖掘可利用社會資源；更要求政府為此積極創造條件，提供有力的后盾和傾向性的支持。

4、地區差異對矯正操作規程的差別要求問題

試點各地存在地區差異，可供利用的社會資源各不相同，也存在著優劣之分，條件差的社區由于無社會資源可利用，一些矯正工作根本無法開展。目前這種差別還只是小范圍試點地域內的，將來在全國推廣適用社區矯正，這種由于地區差異造成的對矯正操作規程的差別要求會更加突出。因此制定矯正操作規程時，有必要考慮到這種因素，不能對矯正操作規程做劃一要求，應當在保證矯正效果的目標指導下，鼓勵和允許各地區“八仙過海，各顯神通”，同時政府也有必要加強對條件薄弱地區的傾向性扶持，在社區矯正工作的評價機制中也應考慮到這一因素。

5、流動人口的社區矯正問題

目前我國各個社區矯正試點地區的社區矯正適用對象都局限于具有本地戶籍的人員，對于外來流動人口不適用社區矯正，盡管做出這一選擇是從可行性的角度提出的權宜之計，但這與我國要構筑一個開放、有序、充滿活力的城市社會，實現社會全面進步和社會公正的目標是相悖的。因此，對于流動人口如何實施社區矯正，是我國社區矯正制度建設中無法回避的問題。在這一點上，日本的做法為我們提供了值得借鑒的參考。《日本緩期執行保護觀察法》第3條和《日本犯罪人預防更生法》第37條規定：“保護觀察，由管轄被保護觀察對象的居住地（沒有住所或者不明確的時候，以現在地或者最后居住地為所在地）的保護觀察所實施。”《日本刑事訴訟法》第349條規定：“在應當撤消緩刑宣告時，檢察官應當向受刑罰宣告的人的現在地或者最后住所地的管轄地方法院、家庭法院或者簡易法院提出撤消緩刑宣告的請求。”⑸日本的法律規定給我們的啟示是：對于犯罪人實施社區矯正，在沒有住所地或者住所地不明確時，可以由犯罪人的最后居住地以及現在地的機關對其實施矯正措施和施以及時的幫助。

6、分類教育、區別管理和心理矯治問題

目前我國適用社區矯正的對象有緩刑、假釋、管制、剝奪政治權利和監外執行五類，在這五類對象中，犯罪性質、犯罪類型、主觀惡性程度等都有所不同。要達到理想的社區矯正效果，就必須對他們進行針對性的矯正。但是，從目前社區矯正的實際情況來看，矯正的相關配套措施沒有跟上，具體操作缺乏有效手段，矯正方法傳統、單一，新的科學手段還有待探索。因此，如何對現有五種社區矯正對象進行分類教育、區別管理已經成為社區矯正無法回避的難題。筆者認為在接受罪犯之初，首先應做好分類工作。對矯正對象進行分類不是任意的、盲目的，必須確立一個可行的科學標準。風險評估系統的建立將是實現有效、科學的分類教育和區別管理的前提條件。其次在分類的基礎上，進行針對性的教育和區別管理。

社區矯正對象是心理危機高發人群之一，在社區矯正工作中探索心理矯正，具有十分重要的意義。上海市部分社區矯正試點街道在心理、精神專家的指導下，已經開始對社區矯正對象進行心理測試、評估。根據測試結果，制定相應的心理矯正計劃。在專家的講解和輔導下，一些社區矯正對象還掌握了自我測評、自我分析的方法，了解到不少心理衛生和健康、心理疾病自我預防和治療等方面的知識。但就總體情況而言，試點工作中真正能勝任的心理矯治的專業人士還是匱乏。如何建立起能夠進行有效的心理矯正的實踐平臺是今后社區矯正工作中的一個方向和重點。

注釋與參考文獻

⑴參見最高人民法院、最高人民檢察院、公安部和司法部于2003年7月10日聯合的《關于開展社區矯正試點工作的通知》。

⑵一條為行政體系，由市社區矯正工作辦公室、區社區矯正辦公室和街道司法所組成：在全市層面上，成立由市政法委牽頭，公、檢、法、司和民政部門參加的社區矯正領導小組，辦公室設在市司法局。另一條為社工服務體系，以政府購買社會服務的形式，全市社工由民辦的非企業性質的社會團體——上海新航社區服務總站統一管理，將社工派駐各個街道社區的形式開展工作，從上至下分為新航總站——區社工站——街道片——社區點四個層級。因此在基層直接從事社區矯正工作的機構是街道司法所和社區矯正工作站；直接接觸矯正對象，并對其進行矯正的是從監獄抽調的監獄警察、社會工作者和社區矯正志愿者。

⑶根據筆者在上海的調研得知，在試點中，為了符合現有的法律規定，盡管社區矯正工作主體是司法所領導下的社區矯正工作小組，從事具體矯正工作的是各類社會工作人員，但有關司法事項都必須通過公安機關派出所來進行，這不僅增加了程序上的煩瑣，而且勢必形成一種不合理的現象：矯正主體無權決定，決定主體不參與矯正。

篇8

[關鍵詞]社會變遷；社會資本；鄉村；問題少年

[中圖分類號]C913 5　[文獻標識碼]　A

威廉?富特?懷特(William Foote Whyte)曾在《街角社會》一書中描繪了上個世紀三、四十年代波士頓意大利人貧民區街頭不法青少年團伙的生存狀態。近些年來，隨著中國社會向市場經濟體制的轉型和“三農問題”的深化，鄉村街頭少年現象進一步突出。現在，不管是在大小城鎮，還是偏遠的鄉村街頭，都會發現一群群沉迷于電子游戲、追求吃喝玩樂、樂衷于打架斗毆、雞鳴狗盜、無所事事的“問題少年”。他們不僅使家庭頭疼不已，地方社區也深受其害。本文運用社會資本的理論討論鄉村街頭“問題少年”現象。

一、從社會解組．社會控制到社會資本

長期以來，青少年越軌研究多運用西方結構功能學派中的社會解組論(Social DisorganizationTheory)與社會控制理論(Social Control Theory)。社會解組論學派深受迪爾凱姆“失范”概念的影響，它把現代社會越軌行為的增加歸結為宏觀的原因，即快速的工業化和都市化。快速的工業化和都市化減弱了歐美國家的社會控制從而導致越軌行為的增加。社會解組理論強調，完整的社會結構，良好的社會秩序，穩定的社會環境，以及和諧而交融的人際關系有利于人們遵紀守法，反之，動亂的社會環境和充滿矛盾的人際關系會使人行為失范或犯罪。越軌社會學中的控制理論則發展形成于二十世紀中葉。控制理論認為，犯罪的發生是犯罪行為的沖動與阻止它的社會控制或身體控制之間不平衡的結果。其基本假設是：所有人都有違反法律的強烈動機，因此背離規范是十分正常的。但為什么人們不越軌呢?原因在于絕大多數人和主流的社會制度有著緊密的紐帶和聯結，這種紐帶和聯結防止了他們做出越軌和犯罪行為。因此，并不是由于人們和越軌亞文化的紐帶才吸引他們越軌的，而是由于人們缺乏和主流社會的各種社會和文化制度(如家庭、社區、宗教組織和職業組織等)的紐帶，才使得他們走向越軌的。最著名的控制理論家之一特拉維斯?赫希(Travis Hirschi)認為，人類從根本上來講是自私的生物，通過權衡潛在的利益和可能的風險而精心做出是否實施犯罪行為的決定。在《少年犯罪原因探析》(Cause of Delinquency)一書中，赫希聲稱，有四種紐帶把人們同社會和守法行為聯系起來：依附(Attachment)、責任(Commitment)、投入(Involvement)和信念(Belief)。當上述四種紐帶足夠強大時，這些因素讓人無法自由自在地違犯規則，從而有助于維持社會控制和遵從。然而，如果這些社會紐帶不夠強大，不良行為和越軌就會發生。

如果說社會解組理論是從宏觀社會變遷的角度尋找青少年越軌的原因，社會控制理論則把注意力投向微觀的個體，并且希望把青少年越軌的微觀個體原因與宏觀社會變遷聯系起來。在上述兩種理論指導下，有研究從個體原因、家庭原因、學校原因、社會原因等方面歸納誘致青少年越軌的因素，并相應提出解決問題的方案。其實，上述連接微觀個體與宏觀社會變遷的努力是不成功的，因為缺乏有效的中間變量，微觀個體與宏觀社會結構的連接注定是脆弱的。本文將探討社區社會資本在溝通微觀個體與宏觀社會結構之間的位置。

二十世紀九十年代以來，隨著社會資本成為世界范圍內的一個重要社會科學概念，西方學者開始運用社會資本(Social capital)理論研究越軌與犯罪問題。其中約翰。哈甘(John Hagan，1995)運用社會資本理論分析德國青年中的右翼極端主義和校園犯罪現象。他們研究的結論是，前東德地區雖然在東西德合并后經歷著快速的社會變遷，但學校和家庭依然擁有非正式社會控制的資源，由此形成的社會資本能夠限制青少年的右翼極端主義轉向和青少年問題的出現。哈爾波恩(D．Halpern，2001)分析了“芝加哥社區人文發展項目”的調查數據，試圖發現同一地區不同社區之間犯罪率存在差別的關鍵原因。研究發現，從社會資本對犯罪的影響分析結果來看，社會資本與犯罪率呈顯著的負相關。哈爾波恩認為是社區內部和社區之間成員相互的信任、利他行為和尊重，形成了一種社區的集體防范能力，從而使得整個社區能夠有效地控制犯罪的發生，譬如避免青少年拉幫結派及吸毒等行為。科萊默(Ronald c．Kramer，2000)分析了近些年來美國發生的校園槍擊案件，他認為不斷擴張的經濟和社會壓力，如貧窮、不平等和社會排斥等是造成校園暴力事件的主要原因。社會結構性壓力削弱了家庭和社區提供社會支持與非正式控制的能力，而這些能力是阻止青少年暴力事件所必需的。沙歌特(Susan Saegert，2002)等探討了社會資本與紐約低收入家庭犯罪之間的關系。上述西方學者都論證了社會資本對預防和降低青少年越軌的意義。與國外研究情況相比，國內運用社會資本理論研究少年越軌的文章還不多見。

本文所使用的是普特南(R．D．Putnam，1993)意義上(即比較宏觀層面)的“社會資本”概念。普特南認為“社會資本”是指一種促進生產的社會關系結構(social capital is a productive struc-ture of social relationships)。內容包括網絡(Network)、信任(Trust)和平等互惠的規范(Norms of reciprocity)。普特南認為一種平等交換的規范有助于發展人與人之間的互信。而要發展這樣一種規范，必須透過社區成員間不斷的交往。社區成員之間的不斷交往可以克服囚徒困境“一次性博奕”中的機會主義問題。社區成員通過自組織的網絡不斷地聯系溝通，進而建立平等交換的規范、互信，以致有利于締造公共物品。

二、實地調查：社會變遷與“問題少年”

“問題少年”在廣州農村又被稱為不良少年或者“爛仔”。2005年廣州市番禺區大崗鎮一下子給廣州市曙光少教所①(以下簡稱“少教所”)送來4名越軌少年接受管教。從表1的統計數據來看，曙光少教所收容的越軌青少年多數系外省或本省外縣人，廣州市本地被收容管教的少年數量反而比較少。這是因為本地社區和孩子家長考慮到少年的聲譽和以后的成長，一般不愿意送越軌少年進少教所，而是采取息事寧人的態度，對越軌少年由社區和家庭聯合予以矯治。所以，大崗鎮的“反常”行為一時產生轟動效應。本上都外出打工。普通家庭如果不外出打工，只能勉強維持生計。村里賭博、賭有一些。村風尚好，但青少年在校學生有出軌現象，涉黑也存在一些，團伙性個別存在。村里不良少年有一些。有的小學沒讀完就在社會上混，小偷小摸。不良少年的產生和父母、家庭有很大關系，社

會也有原因。應該說本村家長對教育還是很重視，但對于怎么引導、教育小孩家長卻跟不上，社會風氣也影響他們成長。小孩子要花錢，父母不給，就自己想辦法。一般說來，他們先偷家里，偷親戚，后偷鄰居，不做大案，小案常做。總體上，不良少年比以前有越來越多的趨勢。部分孩子從小就有不良習慣，呈兩個極端，窮的家庭沒能力管，富的家庭太嬌慣。學校的老師也沒有辦法管，老師公開要求學生，不學習沒有關系，但不要搗亂影響其他同學。現在當村干部很難，村民覺悟提高了。村內近兩年少了，以前較多，主要是土地糾紛。村里漁塘發包，以前有涉黑勢力參與。近年來社會風氣越來越差。違法少年送少教所以前沒有，近年才開始，當時是因為實在沒有辦法才送少教所，這對在外社會青少年有警示作用。

從廣州市番禺區大崗鎮的情況來看，該地鄉村雖地處偏僻，卻也深深地卷入了中國社會轉型的洪流之中。在市場經濟沖擊之下，村民生活、村莊經濟、村治模式、村莊權利結構、村莊風氣等與在計劃經濟體制下相比都發生了深刻的變化。生活在社會轉型中的鄉村少年，面對道德缺失、價值多元、誘惑紛呈的社會，難免把持不住，墮落成為“問題少年”。

三、社區社會資本與青少年越軌

鄉村“問題少年”是近些年才凸顯出來的社會問題。一般認為，在計劃經濟時代，鄉村是不存在“問題少年”現象的。普特南的社會資本概念強調“網絡”、“信任”和平等“互惠”的規范，認為社區發展的本質就是增進社區社會資本。在計劃經濟體制下，鄉村干部控制著村落絕大多數“稀缺性資源”和“結構性的活動空間”，村民被嚴格限制在有限地域范圍內生產和生活。這種社會體制客觀上促進了村民之間的交往，在他們中間形成了各種形式的“信任”網絡，以及正式或非正式的平等“互惠”的規范。所以，改革開放之前，村落社區社會資本具有一種再生產的能力，它使得鄉村青少年能夠基本按照社會預期的軌道發展。

改革開放以來，市場化的經濟體制改革，一方面逐步解除了“國家”對鄉村“稀缺性資源”和“結構性活動空間”的控制，賦予農民較大的人身、經濟自；另一方面，村落社區社會資本也陷入流失并走向極度匱乏的窘境。

處于社會轉型中的大崗鎮的偏遠村莊，在市場經濟沖擊之下卻發生了社會解組的過程，其實質是一個村民之間“網絡”、“信任”和“互惠的規范”被破壞和消解的過程。在這個過程中，村莊逐漸喪失了那些在計劃經濟體制下尚存在的、與村民生活息息相關的能夠促進村落社會和諧再生產的社會結構――社會資本。世界銀行將社會資本分成緊密型、跨越型和垂直型社會資本。緊密型社會資本指家庭成員和其他具有緊密關系的人之間的紐帶，跨越型社會資本指不同類型的人之間較弱一些的聯系紐帶，主要是各類組織的成員紐帶，而垂直型社會資本指社區居民與那些對他們具有重要影響的組織和人員之間的紐帶。一般來說，在這種社會資本模式中，普通農村社區的特征是具有很強的緊密型社會資本，較少的跨越型社會資本，基本沒有垂直型社會資本。相比計劃經濟體制卜的村民生活，當下村落社會不僅只有較少的跨越型社會資本，基本沒有垂直型社會資本，甚至連緊密型社會資本也在走向貧乏。生活在這種環境中的部分青少年，逐漸疏離了與家庭、村落、學校和親戚的關系，而是投入到陌生的城鎮和游蕩在街頭的問題少年群體，從而脫離了家庭、社區和學校的控制范圍，卷入越軌的行列，成為問題少年。

由此，我們可以形成社會轉型期鄉村青少年越軌的一般發展邏輯：社會轉型一社會解組一社區社會資本衰落一社會控制能力降低一青少年越軌。

既然我們發現導致鄉村青少年越軌的癥結在于轉型社會中村落社區的社會資本缺失問題，那么，防范、矯治青少年越軌的思路之一就應該從增進鄉村社區社會資本的角度入手。通過構建鄉村社區社會資本，把鄉村少年凝聚到社區中來，并利用社區資源搭建有利于青少年健康成長的平臺。普特南認為透過一種市民參與的網絡，特別是由市民自主組成的經濟(如合作社)和社會團體(如福利互助組織、趣味團體等)，將促進市民間的合作。所以，在經濟發展過程中，努力促進鄉村各種形式農民自組織的發展，提高村民的集體認同和村落社會整合度，應該成為鄉村工作的重要內容。

四、村落社區社會資本的建構

(一)社會主義新農村建設為再建村落社會資本提供了契機

按照中央的提法，目前是中國總體上已經進入了“以工促農、以城帶鄉”的發展階段。世紀之初中央發動的新農村建設是“城市反哺農業”政策的具體體現。通過新農村建設，部分農村地區已經基本實現了“村村通電、通車、通自來水”，初步改變了農村的生產生活條件。經過下一步的通訊、燃料、改廚、改廁等基礎設施改造，農村的面貌將會有更大的改觀。新農村建設通過外部資金、政策輸入村落，不僅可以改變農村臟亂差的局面，縮小城鄉差距，提高廣大農民的生活質量，更能提高村民對村莊的認同感和歸屬感，從而為村落社會資本再造提供了很好的契機。

需要注意的是，政府在投入有限而寶貴的資金的時候，要清楚以下三點：(1)新農村建設必須依靠外界資源的引入，對此政府不能逃避帶頭多方籌資的責任；(2)外部的資金投入不能代替村民的資金投入和主體參與，外部資金在新農村建設中要發揮酵母和催化劑的作用；(3)外部資金不僅要投向基礎設施改造，還要扶持發展農民自組織的各種社團、協會和群眾活動等。

(二)扶持各種形式的農民自組織發展

普特南特別重視社團在形成社會資本過程中的作用。在市場經濟體制建立與發展過程中，農村中也形成了一些同業群體和專業協會，但就目前來看，一方面絕大多數農民同業群體并沒有形成自己的社團，另一方面，自發或非自發形成的各種專業協會，規模都比較少，組織動員能力有限，與農會或農協等農民組織在臺灣、日本、韓國農村發揮的作用相比，差距太大。現在迫切需要大力發展各種形式的農民組織，生產型的農民組織可以把分散的農民組織起來共同闖市場，提高農民開拓市場與抗擊市場風險的能力，生活娛樂型的農民組織則可以排斥社會丑惡現象，豐富農民生活，提高農民生活質量。在促進各種形式的農民組織的過程中，也需要國家的政策扶持以及外部的支援與指導。各種形式的社團組成了農民賴以交往的網絡，社團內部以及相互之間的活動就促進了農民之間的互動水平，在頻繁的互動過程中，可以增加互信并形成共同遵守的規范。由此，村落社會資本就可能逐步豐富起來了。

(三)準確定位村民自治，使村政組織真正成為農民的“三自組織”

村民自治的初衷是把村民委員會建成村民的“自我管理、自我教育、自我服務”的“三自組織”。但就目前村民自治在全國發展的情況來看，村民委員會距離真正成為村民的“三自組織”還有相當差距。費稅改革后，番禺區大崗鎮村財政的情況算是比較好的，因為每年鎮政府負責下撥村集體行政事業經費，并出資給村兩委蓋辦公樓，配備電腦等辦公設備。更多的中國村莊在稅費改革后沒有了集體收入，在財政轉移支付還難以到位的情況下，因為沒有辦公經費和干部工資，很多村莊事實上成為“癱瘓村”。“癱瘓村”的狀況不僅上級政府不滿意，村民也有很大意見。在整治“癱瘓村”，重建村政組織過程中，我們應該反思既有的村民自治政策，何以農民戲稱村民自治“一事一議，一事無成”。為什么實行村民自治后，鄉村治理處于更困難的境地?村民自治組織難以成為真正的“三自”組織的原因到底何在?

按照中國人的傳統習慣和鄉村基層政治體制架構，村政組織都應該在村落社區社會資本建構過程中發揮關鍵作用。這就要改變人們對村政組織職能的傳統認識，重新反思新形勢下如何正確定位村黨、政組織的職能和作用。村政組織應該與諸多農民社團一樣屬于農民群眾的自組織，只不過因為村政組織的村集體法人代表地位而使之可能成為聯結村民以及各種農民組織(社團)的富有活力的核心。

(四)村落社區社工(義工)工作制度的建立與完善

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民政工作擔負著“上為政府分憂，新形勢下。下為百姓解愁”時代使命，地位和作用愈來愈重要。今天召開全市民政工作會議，認真總結去年的工作，布置今年的目標任務，有關領導都作了很好的講話。這里我再就去年的工作和今年的任務講些意見。

也是各項工作取得豐碩效果的一年。面對雨雪冰凍、汶川大地震等重大自然災害和上半年大米、豬肉等主要食品價格繼續上漲，2008年既是全市民政工作經受重大考驗的一年。給困難群眾帶來的生活壓力，民政部門在以民為本，為民解困，為民服務”歷史使命中，主要發揮了三大作用：一是服務大局，突出中心，推進民生問題有效解決上發揮了主力軍作用。去年，民政部門在國、省爭取資金18.1億元，相當于去年一年的地方財政一般預算收入。資金作保障的前提下，民政12項“民生工程”任務樣樣超額完成，困難群眾的吃、穿、住、醫得到較好解決。5?12抗震救災中，市民政局效果顯著，被省民政廳記集體二等功，被市委市政府授予先進集體。二是掌握機遇，突出重建，落實項目推動戰略上發揮了主動性作用。過去，民政部門沒搞多少項目。去年共爭取和落實項目200多個，上千萬元的還有4個。全市項目推進戰略中獲得二等獎，這是個歷史性的突破。為全市經濟、社會發展作出了應有的貢獻。三是維護穩定，突出預防，促進和諧工作上發揮了減震閥”作用。去年，各項優撫安排政策得到全面落實，針對退役士兵安排遺留問題和群眾上訪，狠抓和維穩工作，特別做好了全國“兩會”北京奧運會、殘奧會和重大節日期間的穩控工作，及時化解不穩定因素，實現了奧運”京零上訪。市委、市政府對民政工作是十分滿意的也是高度重視的此，對大家一年來付出的艱辛努力和取得的突出實績表示衷心地感謝和祝賀！

關于今年乃至以后的民政工作我講四點意見。

一、審時度勢。不只自身沒有見底，而且對實體經濟的影響正在進一步加深，經濟增長下滑過快成為當前我國經濟運行中的主要矛盾。今年，市委、市政府提出，把“止滑提速、加快發展”作為工作的主旋律，把改善民生、和諧穩定作為保增長的動身點和落腳點。目前，從宏觀看，全市社會總體穩定，但由于社會管理、涉軍人員、困難群體等各方面帶來的不穩定因素相互交織，可以預見和難以預見的風險增多，面臨的壓力較大。因此，各級黨委、政府要把保證人民群眾基本生活和維護穩定作為自身的重要職責，要把民政工作納入重要議事日程，切實加強領導，主動為民政部門排憂解難。一些重大問題上，主要領導要親自掛帥督導，特別在辦公經費、組織機構人員上要積極給予保證。對于基層民政隊伍單薄、基層民政設施新鮮等問題，各地要采取多種措施，通過各種渠道和途徑，空虛基層工作力量，改善基本工作條件，協助基層工作人員解決工作中的實際困難和生活上的后顧之憂，最大限度的調動基層的積極性、主動性和創造性，從而使民政部門發揮出更重要的作用。

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據了解，自2009年我國全面試行社區矯正工作以來，截至2011年底，全國31個省（區、市）和新疆生產建設兵團的335個地（市）、2683個縣（市、區）、36408個鄉鎮（街道）已全面開展社區矯正工作，鄉鎮（街道）覆蓋面達89%，北京等省（區、市）已經實現轄區全覆蓋；累計接收社區矯正人員88.2萬人，累計解除矯正48.2萬人，現有社區矯正人員40萬人。社區矯正工作體系保障機制也初步形成，司法部成立社區矯正管理局，全國28個省（區、市）設立了社區矯正管理機構，截至2011年12月，全國共有社區矯正社會工作者7萬人，社會志愿者44.3萬人，共建立469個縣（區、市）社區矯正管理教育服務中心。各地普遍建立了以司法所工作人員為主、社會工作者和社會志愿者積極協助的專群結合的工作隊伍，建立了接收、監管、教育、解除矯正等制度，形成了較為規范的工作制度和流程，社區矯正工作體系和保障機制初步形成。

一、人本主義是社區矯正之根

人本主義講的是人始終是法律的主體、關鍵和目的，法治之法必須以人為依歸。“人是法律的創造者、表述者和改進者，法律需要人的意志和行為才能由規范變成現實，使法律成為有效的規則。”［1］“法律實踐的啟動依賴于人，法律實踐過程依靠人，法律實踐的后果承擔者還是人，并且法律實踐的最終結果的好壞要以“人”及其利益為標準來檢驗。”［2］對此，馬克思做了科學的歷史唯物主義的解釋，他說：“我們的出發點是從事實際活動的人”，“它的前提是人，但不是處在某種幻想的與世隔絕、離群索居狀態的人，而是處于一定條件下的、進行的、現實的、可以通過經驗觀察到的發展過程中的人”［3］。一切法律活動都是體現人的主體性的活動。馬克思恩格斯指出：“全部人類歷史的第一個前提無疑是有生命的個人的存在。”［4］而“社會結構和國家總是從一定的個人的生活過程中產生的”［5］。所有法律秉持以人為本，包括立法和執法，這是的一個基本命題，因此，以人為本應該講是社區矯正之根。另外，從人本法律觀的基本范疇的內涵來講，即人性、人權、人道、人倫、人格等方面，社區矯正全面涵蓋了人本法律觀的基本范疇。“人本法律觀是結構嚴密的邏輯體系，具有自身的范疇和分析方法，它的基本觀點是：人性是法治的理論起點，應該立足特定歷史時期人性的基本特征進行制度設計；雖然保障人權在實踐中可以與其他社會目標存在沖突，但人權實踐是檢驗中國發展與法治程度的重要標準；法律的制定實施過程應該弘揚人道；整個法治體系追求的終極目的是最廣大人民群眾的人格獨立和徹底解放。”［6］的人性論是我們認識和理解社區矯正的理論基礎，尊重和保障人權是實施社區矯正的靈魂和檢驗執法效果的標準，實踐證明社區矯正的正確實施，使法律效果、社會效果和政治效果已達到高度的統一，社區矯正把部分刑罰執行對象，從監獄監禁轉變為非監禁，顯然是人道主義的弘揚，就被執行的對象而言，以非監禁的方法來執行，其人格受到了尊重，人身獲得相對的自由和解放。同時，社區矯正不僅僅是從人本主義的法治內涵，即人性、人權、人道、人格加以彰顯，它還把關于“人倫”的道德標準進行了詮釋，在道德這一層面，人民群眾參與社區矯正，不講待遇，犧牲個人，為了他人的高尚道德在群眾自治活動中得以充分體現。另外，在矯正的內容和方法上，許多地區的做法，均是容法制教育、道德教育、人生觀、價值觀的教育為一體，充分地彰顯人文和人倫精神。

二、社區矯正是社會創新管理的應有之舉

當前我國正處在轉型期，社會創新管理的功能作用，以及司法與社會創新管理的關系，本文不予論述。筆者認為社區矯正是社會創新管理的應有之舉。其理由有三，一是社會矯正工作的對象、內容、程序和方法本來就是社會管理的重要組成部分之一，社區矯正的成敗與成效大小，直接關系到社會管理和社會治安問題；二是就社區矯正的工作和方法而言，把大墻內的監禁刑轉變為大墻外的非監禁刑，在我國不能不說這是社會管理形式之一，即刑罰執行方式方法的一大創新；三是就中央近日在全國社會管理創新綜合試點工作座談會上強調從整體上提高社會管理科學化水平的要求而言，社區矯正工作本身就象征著社會管理水平的提升。因為它把被判處管制、宣告緩刑、假釋或者暫予監外執行的罪犯，交由社會自治機構社區矯正機構負責執行。筆者認為，任何一個社會，特別是近現代不同社會制度的各個國家，其社會管理水平的高與低，衡量的一個重要標準，就是社會自治的程度與水平。充分發動群眾，依靠群眾，實現自治，由社會各個成員，各個組織自己管理自己，政府的管控職能越來越少，大政府變為小政府，小社會變成大社會，充分地實現群眾自治，應該說這就是近現代社會管理的科學水平——高度自治。而社區矯正這種管理模式，其根本屬性就是“群眾自治”。它是各個群眾組織和社會志愿者參與，實行司法機關、司法行政機關與人民群眾相結合的群眾自治組織，尤其是要實現矯正對象的心理救治，使其早日回歸社會的幫教工作，離開了群眾的積極參與，矯正工作就無從談起。因此，在眼下全國開展的社會管理創新綜合試點工作中，筆者建議，應當把社區矯正納入綜合試點之內，它對全面提升社會管理水平，將會產生很大的作用。

三、社區矯正是具有中國特色的刑罰執行制度的重要內容

具有中國特色的刑罰執行制度的總結、歸納、完善及確立，是我國廣大刑罰執行學工作者的一項重大的任務，完成這項任務，筆者認為科學地評價與總結社區矯正是一項不容忽視的重要內容，應當說它是具有中國特色刑罰執行制度的重要標志。因為，從刑事政策來看，社區矯正貫徹落實我國“寬嚴相濟”刑事政策充分體現了我國對犯罪分子“教育、感化、挽救”和“懲罰與改造相結合、教育與勞動相結合”的方針和政策，這是中國特色的刑罰執行制度的重要內容，它也是實現我國刑罰目的的重要手段和方式。從我國刑罰執行結構來看，如果說以自由刑取代肉體刑是人類刑罰執行方式歷史發展中的第一次飛躍，那么社區矯正制度又向人類社會文明邁出了一大步，實現了刑罰執行方式由監禁刑向非監禁刑發展的第二次飛躍。實行社區矯正，救助、矯正犯罪和教育改造罪犯，使其置身于各種社會關系構成的社區中，可以達到教育改造的目的。為罪犯提供了一個與社會接觸、適應的機會，同時，可以有效的消除罪犯內心的不良記憶，逐步使他們重新參與社會、順利的回歸社會，從而實現刑罰的社會化、人道化，也有利于犯罪分子的改造。從而改善社會控制力，減少重新犯罪，最大限度地化消極因素為積極因素。也有利于培養公民內心對于法律的信仰，有利于培養社會共同法治觀念和法治心理，從而形成良好的法治文化氛圍。這些都有利于刑罰的公眾認同感產生并最終有利于法律信仰的形成。我國實施社區矯正的這些初步的經驗，以及社區矯正的功能作用及社會影響力，對具有中國特色的社會主義刑罰執行制度形成之貢獻是顯而易見的。

四、社區矯正是我國行刑社會化的重要標志

1955年在日內瓦舉行的第一屆聯合國防止犯罪和罪犯待遇大會上通過了《囚犯待遇最低限度標準規則》，其中第61條明確指出：“囚犯的待遇不應側重于把他們排斥于社會之外，而應注重他們繼續成為組成社會的成員。”《聯合國少年司法最低限度標準規則》（即《北京規則》）明確指出：“應當充分注意采取積極措施，這些措施及充分調動所有可能的資源，包括家庭、志愿人員及其他社會團體以及學校和社區機構，以便促進少年的幸福，減少根據法律進行干預的必要，并在他們觸犯法律時對他們加以有效、公平及合乎人道的處理。”社區矯正此次寫入刑訴法，無疑是我國在行刑社會化發展中的一次里程碑式的規定，不僅是對聯合國公約的積極回應，更標志著我國行刑邁入了社會化的歷史時期。

同時，我們還應該看到，我國刑罰執行制度的改革，堅持實事求是，解放思想的科學態度，在行刑觀念，執行刑罰的基礎理論方面，對來自域外的各種理念，作為社區矯正基礎理論加以辨別和吸收。其中包括“犯罪人格矯正論”、“犯罪標簽論”和“犯罪復歸論”。

五、犯罪人格矯正論

犯罪的人格矯正理論較早是由菲利系統提出的，他認為導致犯罪的原因有三：人類學的因素、地理因素和社會因素。其中社會因素是指能夠促使人類生活不誠實、不完滿的社會環境。包括經濟、政治、道德及文化生活中的各種不安定因素。菲利認為，任何一種犯罪行為乃至整個社會的犯罪現象都是上述三種因素相互作用的結果，其中社會因素尤為重要。作為菲利的刑罰觀也就是在此基礎之上而建立的。菲利認為刑罰未必是最有效的，他認為犯罪的產生是由于社會本身所決定的，動之于刑罰未必都是最有效的，而建立一系列的補充策略卻是切實可行的將社會政策及社會福利設施的確立都歸入刑罰補充策略，菲利稱其為“刑罰的代用物”。在菲利看來，刑罰的本質是矯正、預防的教育刑，是防衛社會，即通過社會進行矯正。犯罪人可分為矯正可能者和矯正不可能者兩類。對于矯正可能者加以矯正，對于不可能者進行社會的隔離。

六、犯罪標簽論

標簽理論是西方社會學在布盧默、戈夫曼等人互動理論基礎上針對社會越軌問題研究中提出的一種有較大影響的理論，最初萌芽于20世紀30年代，在60年代中期開始形成，70、80年代在西方影響達到高峰。標簽理論主要研究越軌產生的過程而不是越軌者本身，標簽理論將研究重心轉向越軌者與周圍導致越軌的環境之間的互動過程。該理論運用互動觀點來解釋犯罪行為之形成過程。作為社會化過程理論的一支，該理論在堅持犯罪是個體與社會，以及個體與各種社會化機構在個體社會化過程中互相作用的結果基礎上，著重從對行為的社會解釋角度來認識犯罪，認為人的行為并不取決于行為本身的內在性質，而是取決于社會解釋方式，即社會將這些行為稱作什么，以及由這些稱呼所包含的社會意義和社會、個體對這種稱謂的反應。任何行為都不是天生犯罪的，而是社會把某些行為確定為犯罪行為并給行為人貼上了犯罪標簽。被行為人本人反復強化被標定的“形象”——犯罪者，從而最終被稱為職業犯。根據此理論，違規者一旦被貼上“罪犯”的標簽，就會在其心靈上打下恥辱的烙印，產生“自我降格”的心理過程，進而順應社會對其的評價，“違規”甚至會被“合理化”而演變為行為人難以改變的生活方式。將罪犯判刑入獄無疑是最深刻的“標簽化”過程。代之以社區矯正措施可以減少因這種“標簽化”帶來的負作用。

七、犯罪復歸論

復歸理論認為，所有的犯罪都是可以復歸的，監獄只是一個提供矯正犯罪的富有建設性的地方，而不是懲治犯罪，剝奪犯罪自由、能力的地方，同時，有些學者認為“將一個人數年之久關在高度警戒的監獄里，告訴他每天睡覺、起床時間和每日每分鐘應該做的事情，然后再將其拋向街頭并指望他成為一名模范公民，這是不可思議的！”［7］因此，“矯正的任務包括在犯人和社區之間建立或重新建立牢固的聯系，使罪犯歸入或重歸社會生活中去，恢復家庭關系，獲得職業教育。就廣泛的意義而言，即在于違反人在社會政黨生活中獲得一席之地提供幫助。”［8］這種理論認為，犯罪是社會多種因素作用的產物，改造罪犯必須使其置于多種關系構成的特定的社會環境之中，從事多方面社會實踐和體驗。在罪犯復歸社會前后，只有充分調動社會的一切積極因素，合力救助、教育改造和防范犯罪分子，才能保證和鞏固刑罰執行的效果，確保刑罰執行效果的實現。復歸理論為社區矯正提供了理論基礎，提出刑罰的社會化，有社區和政府合理改造罪犯，以達到改造罪犯，防止犯罪的目的。

注釋：

［1］李龍：《人本法律觀研究》，中國社會科學出版社2006年7月版，第79-80頁。

［2］同①

［3］《馬克思論人》，人民出版社1983年版，第119頁。

［4］《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1995年版，第67頁。

［5］同上書，第71頁。

［6］同①，第90頁。