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【關鍵詞】武警院校；圖書館管理信息系統；缺陷；發展

【中圖分類號】TP311.52 【文獻標識碼】A 【文章編號】1672-5158（2013）01―0328-01

1、引言

信息化是當前世界社會和經濟發展的主要趨勢，信息已變成十分重要的資源，成為了實現社會和經濟發展的直接生產力和重要因素。伴隨信息化的不斷發展，作為高等院校辦學支柱的圖書館，擔負著為學校教學和科研服務的重擔，正在逐漸利用計算機實行自動化管理。而傳統圖書館的自動化管理系統很難滿足和適應現代知識經濟對高等院校圖書館要求，使圖書館未能充分發揮信息服務與管理的功能。因此，必須建立一個以計算機技術、信息技術、以及人機相結合的圖書館管理信息系統（LibraryManagement Informa-tion System，LMIS），把信息、管理和系統有機的結合在一塊，才能促進圖書館服務最優化、功能最大化、管理規范化。

圖書館管理信息系統是指把傳統圖書館工作的手動操作轉變為了計算機管理，即對圖書館期刊、音像資料、圖書等各種各樣的載體文獻，實現采訪、典藏、編目、檢索等相關的業務工作信息化、計算機化管理。它是一個采用現代化數字模型方法與數據處理設備，給圖書館管理的最優化決策參考和提供可行性方案和必要的信息多功能、科學、現代化的人機管理系統。

2、武警院校圖書館管理信息系統存在的問題

由于武警院校發展起步較晚，大多數承擔教育本科層次的武警院校是由專科院校升格而來的，所以武警院校建設的水準較低，綜合實力較差，其圖書館的藏書數量、種類和質量還不能充分滿足科研和教學的需要，且圖書館管理信息系統不夠完善，存在以下幾個問題：

（1）系統不易維護

LMIS多數采用C/S模式，C/S是指包含兩層結構的一種分布式模式，其將系統分布在互相獨立的數據庫服務器和實體客戶機之中，在客戶機端安裝相應的應用程序。客戶端存在問題是不僅使用方便，而且培訓工作量較大，只要稍微改動下客戶端的應用程序，就必須修改客戶機中的程序，需重新安裝客戶端程序，維護工作繁瑣。另外，由于開發軟件的隊伍常常依托高校，憑借高校的作用力進行區域保護和行業壟斷，缺少一般公司服務和經營的理念，系統升級和補丁不夠及時或是改進的很少，不夠重視系統售后服務，維護不主動、不及時，對用戶的建議和意見不夠重視，不能按照用戶的個性需求和特定應用環境進行個性化的設計。

（2）系統難移植和集成

為了保護自身的商業利益，系統多數會進行技術保護，用戶一般很難按照應用需求編入新的程序，而這樣的應用會隨著新需求的不斷出現而產生。另一方面現代圖書館一般擁有多個、不同平臺、不同廠商的管理軟件，數據的共享和系統接口成為必須，而當前相互獨立的系統加重了圖書館重復建設的負擔和讀者獲取服務和資源的精力開銷。

（3）系統的輔助決策功能還不夠完善

雖然LMIS的工作積累了許多的數據和日志，但是現在系統提供的統計查詢僅限于一般的事實描述，數據較為分散且量大，很難進行整合。而圖書館管理決策恰恰最需要這些數據中包含的二次信息，假如要提高信息的使用率和利用率，使其能直接服務于決策管理，必須促進圖書館管理信息系統邁向更高階段。但是目前LMIS幾乎沒有或是很少涉入決策管理。

3、武警院校圖書館管理信息系統的發展趨勢

（1）要求計算機系統智能化

根據系統功能，建立先進的圖書館管理信息系統不但要包括處理信息的先進軟件，還有收集信息的自動化系統。未來的LMIS不能類似于單項系統管理，必須從單項系統管理轉變為系統集成，包括軟件集成、硬件集成和信息集成。管理信息系統集成的過程，就是根據系統工程的方法，按照特定功能需求，把每一個構件、部件、子系統等歸納綜合，形成一個高效、有機的整體，達到整體效果最佳的過程。按照計算機輔助管理的要求，在功能上，今后成熟LMIS的目標應是盡量降低熵值，通過科學分析狀態和目標間的差別，自主地提出問題與決策信息，而不是被動的服務現有管理。高智能化的軟件產品需要多產業、多學科合作，才能實現其開發任務。

（2）要求計算機系統網絡化

集成后的LMIS是一架各部分的操作軟件系統在相互識別的一定信息流結構中能協調運行的完整機器。它除了具有現在的單項系統管理所具有完成信息編輯、存儲、查詢等常規功能外，更重要的是要具有執行非預期性的隨機服務的功能。這種雙重功能的集成系統要求所采用的數據庫不再是堆散的、獨立的、互不通信的信息集合，它必須是已解決異構數據傳輸問題的網絡系統或是數據庫系統。使之多種格式、各種類型的信息流能夠暢通無阻的流動。集成系統的各功能子系統也不再是一些互不聯系的軟件，它至少應該能完成各種相關數據的吞吐。

（3）要求計算機系統信息挖掘與重組

隨著LMIS初級階段的建設完成，運行中的各類信息相關數據大致上已實現了計算機管理，能初步解決個各類基礎信息的查詢、存儲、統計等問題。但是在宏觀管理的層面去審查這些數據，我們會發現一些問題，例如數據較為分散、數據量變得龐大、難以整合等。因此，今后需要迫切解決的一個重要問題那就是對現有的這些基礎信息進行二次重組和開發。挖掘信息就是按照整體管理目標，對計算機系統中現有的大量信息再進行一個多次深層次分析，揭示其中隱藏在系統中的規律，并用其建立模型，以指導管理和決策的行之有效的方法。信息挖掘的基本任務是根據現有信息來獲得二次信息，將其直接用于決策、管理和建立一個預測模型。

參考文獻

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關鍵詞：有機整體；動態共生；后現代系統理論

中圖分類號：D61文獻標志碼：A文章編號：1673－291X（2009）02－0006－04

后現代系統理論是科學發展觀的一個新領域。進入新世紀以來，科學發展的理念已日益成為人們的共識，由此，科學發展觀視野下的后現代系統理論也應運而生。本文立足于從科學發展觀的角度，對后現代系統理論做較為深刻的探討與研究，并以此解讀我國經濟社會發展的客觀邏輯。

一、后現代系統理論的精神實質在于它的有機整體

后現代系統理論認為，自然界、社會、人是一個有機的整體，它由若干個相互聯系、相互作用的要素群構成。整個系統一旦形成，其整體性、關聯性、動態性等就具有了鮮明的個性特征和目的性。按照西方建設性后現代主義者大衛?格里芬的觀點，后現代科學的特征包括整體論和有機論。整體論認為，部分與部分之間、部分與整體之間擁有內在聯系。有機論認為，具有內在聯系的部分與部分之間、部分與整體之間是一種動態生成關系。整體有機論對“有機”、“整體”、“內在聯系”的強調提示人們：人類與世界是一個整體，我們不僅包含在他人之中而且也包含在自然之中。[1]建設性后現代主義者反對把事物看成是完全外在的、機械作用的，無視內在的和整體的聯系的還原論的方法，主張科學應將其方法建立在整體的有機性基礎之上，只有用整體論研究宇宙與科學的統一性，才能超越個人主義、人類中心論、經濟主義、生態危機等種種現代性的消極后果。科學發展觀的后現代系統理論正是在吸納和揚棄了建設性后現代主義這些科學觀的基礎上發展起來的，它的精神實質就在于它的有機整體性。

科學發展觀的后現代系統理論揭示整個自然界與人類社會發展的整體性，認為在發展過程中要保持人與自然、人與社會、人與人、人與自身精神的有機聯系，追求人與自然的和諧相處與經濟社會整體結構的合理性。科學發展觀認為，系統性表現在一切方面，正確使用系統思想進行分析，可以使人們從宏觀上把握人口、經濟、資源、環境等各子系統的相互作用關系。任何事物（包括系統）都是對立統一的整體，它既具有矛盾運動、發展變化、否定自我的力量，同時，也存在肯定自身、保持自我、維護自己整體和統一的屬性。后現代系統理論就是關注人與自然和諧的整體統一性。并認為，發展本身也是一個全面系統的概念，內涵著增長、穩定、公平、民主、價值等要素，但發展并不僅僅簡單等同于經濟增長，還應包括自然的發展與人的全面發展。發展的全面系統性，決定了任何發展都是一個開放的、充滿矛盾和曲折、不平衡的過程。發展不僅是個理論概念，更是個實踐的概念。因此，無論在宏觀決策上，還是在微觀制度上，后現代系統理論始終應該成為人們的指導思想。但是，長期以來形成的非有機、非整體發展的傳統思維模式，引導人們以片面的目標與狀態從事要素群之間的協調與合作，碎裂了系統的有機整體性，其結果不僅難以促進經濟繁榮、社會進步，相反還導致自然資源的浪費和環境污染，破壞生態平衡。科學發展觀的后現代系統理論從有機整體的高度有效克服了這些傳統思維模式的弊端。

科學發展觀的后現代系統理論的有機整體性還在于揭示了經濟社會發展的理性控制和現代社會發展信息的對稱性要求。強調在發展過程中，通過對經濟社會發展邏輯的把握，盡可能避免經濟發展的大起大落、社會群體的不安定和環境的過度污染。而在信息社會和虛擬世界中，信息既非“純粹物質”，也非“純粹精神”，是主觀和客觀內容的統一。它作為能指者不同于所指者，其意義包含著很大的主觀性、虛擬性、建構性、能動性、多元性、不確定性、相對性、協同性及實用性，與人之生存狀態和歷史進程緊密相關[2]。科學發展觀認為，由于世界是由物質、能量和信息三部分組成，因此，信息是一切系統保持一定結構、實現其功能的基礎。社會各子系統只有擁有更多的信息，才能有助于實現對經濟社會發展規律的把握，做到對經濟社會發展過程的理性控制和理性發展。由于經濟社會各子系統具有耗散結構，它們的存在與發展需要引入負熵，各子系統之間存在密切的熵交換聯系，在熵交換的過程中，經濟社會本身的作用相當于經信息流來調控系統間的熵交換，減低系統所構成的復合系統內部的熵增，合理地分配負熵，走向共同有序與發展。科學發展的后現代系統理論就是在熵交換的有序均衡性上提升了系統的人文精神，達到經濟社會整個系統的和諧，共享負熵，走向共生的發展之路。在國際上，通過融入國際社會的發展大環境，掌握世界先進技術、發達經濟和民主政治等發展信息，為我國的科學發展制定卓有成效的決策；在國內，使全體人民能夠及時獲得更多國際國內的最新技術及政治經濟、環境生態等方面的信息，包括涉及這些信息的新內容與新知識，增加國內人們對于獲取發展信息的對稱性要求，減少人們對于經濟社會發展認識的不確定性，消除經濟社會系統的熵增現象。

科學發展觀的后現代系統理論的有機整體性更在于揭示了關于經濟社會發展的非平衡理論、非穩定性轉變規律、非突變式質變過程。

首先，后現代系統理論認為，不平衡是經濟社會發展的常態，而平衡是需要有文明程度與制度、立法等來保證的。科學發展觀并不否定差別，更不是主張經濟社會絕對平衡的發展觀，而是堅持統籌經濟社會平衡發展，使差距控制在社會系統能夠容許的限度內，使經濟社會在適度發展差別中良性運行，從而實現真正的科學發展。科學發展觀的后現代系統理論一方面主張發展的均衡性，另一方面主張發展的漸進性，要讓人民認識到，發展是分層次的、有先后的，不可能讓所有的人在同一個時點進入同一個層次的小康水平。

其次，后現代系統理論承認發展的非穩定性，但是，更關注社會發展非穩定性的轉變規律。后現代系統理論認為，穩定是動態的，是發展過程中的相對狀態。這種動態的穩定，不是封閉式的絕對穩定，而是一種充滿活力的開放式的相對穩定，是一種有著局部變化而全局相對不變的大局穩定，是一種通過對局部變化的制度化調節而保持全局穩定的動態平衡。例如，在體制改革過程中，各群體之間的利益關系并不一致，甚至尖銳對立，但它并不影響經濟社會總體的健康發展，倘若管理者能高度重視發展中具體而微的民生問題，并及時采取措施進行調適疏導，就能達到更高層面的社會穩定。

再次，后現代系統理論主張社會發展的非突變式是常態，是和平演進的量變過程，而非沖突式的社會變革。按照系統的相變理論，如果中間過渡態是穩定態，相變過程就是漸變。科學發展觀的后現代系統理論重視非突變式的常態研究。在構建和諧社會的現階段，人們都更加注重社會變革中的非沖突形式和漸變過程，強調縮小不同利益集團之間的貧富差距，強調不同社會階層之間人們的公平正義，強調人與自然、人與社會、人與人的和諧相處。而這正是科學發展觀的后現代系統理論的主旨之一。

二、后現代系統理論的基本內涵在于它的動態共生

從后現代系統理論的角度看，所謂動態，是指一個具體系統如果不同周圍其他系統發生相互聯系和相互作用，即進行物質、能量、信息的轉換和交換，它既不能存在，也不能發展，因此，系統運行狀況的好壞直接取決于系統與環境的互動。所謂共生，是事物存在和變化的一種現象，是一個客觀的過程和趨勢，是全球化進程中人類社會的必經階段。在全球化的背景下，“共生”還包含和諧的基本指向，涵蓋了人與自然、人與社會、人與人、人與自身精神的共生、不同文明的共生等各個方面。這種全面的共生觀念不是簡單的概念堆，而是應內化到具體的人的各種實踐活動之中的核心理念[3]。一般來說，動態共生是一個復合概念，在實踐中不可分割。

后現代系統理論的動態共生觀認為，個體與環境之間是相互依賴、相互改變的；開放系統隨著時間而改變和發展，并日益復雜化，而不像封閉系統一樣在既定均衡和非均衡狀態之間擺動；系統變化體現在其內部的各個參數內；系統內沒有一個發展狀態或階段是靜止的。動態共生的系統又是一個自組織、自糾正、自穩定的系統，發展過程存在多種可能性，但其結果卻具有普遍性。在動態系統的發展過程中有兩點非常重要：（1）子系統在與整體保持一致的過程中缺失了靈活性，但更加穩固；（2）如果整體內某一個部分顯著，則系統集中于那個部分，且這個部分有一個重要的頂點，在這個點上，當系統處在一個敏感狀態時，一個小小的變化都將改變系統的基礎狀態[4]。由此可見，發展就是一個動態共生系統的變量互動變化的結果。

科學發展觀的后現代系統理論強調動態共生。以往的發展觀，因其片面性，所以都未能形成科學的發展理論體系。現代社會的發展觀歷經了工業文明觀、增長極限論、可持續發展觀、綜合發展觀、“以人為中心”的發展觀和科學發展觀六個階段。到20世紀80年代，由于多學科介入發展觀的研究，產生了綜合發展觀，加進了對“人”的因素的研究，但當時還并沒有突出人的地位。至1995年的哥本哈根世界人口與發展會議上，“以人為中心”、“發展的最終目標”“是全體人民”，才被提上議事日程。這些發展觀雖然隨著時代的進步也在不斷地完善，但它們都缺乏發展過程中的動態共生理念，都未能把握發展過程的本質特征，也因此都沒能進入科學發展系統理論所追求的全面協調可持續的境界。進入新的歷史發展階段以后，面對國際國內經濟社會發展的現實狀況，特別是2008年爆發的全球性金融危機以及我國國內相繼發生的南方雪災、四川汶川大地震及三鹿毒奶粉事件等一系列災禍，因此，如何深刻總結國內外在發展問題上的經驗和教訓，充分吸收和綜合人類社會發展研究的優秀成果，深入研究全面協調可持續的科學發展觀成為學界的重要課題。毫無疑問，科學發展觀的后現代系統理論也進入了一個全新的研究視角，即不僅涉及自然界、社會，還涉及人的精神領域。這些研究，擺脫了以往各種片面的發展理論中單純地以經濟發展為中心、忽視人的倫理判斷和道德底線的設定，從哲學的高度豐富了科學發展觀的后現代系統理論，從而實現在揚棄中達到經濟社會動態共生發展的目標。

科學發展觀后現代系統理論的動態共生學說還主張，發展本身就是一個動態共生的過程，由于共生的元素的多樣性，因此，不可避免會出現形形的矛盾和問題。這些矛盾和問題是發展中的問題、前進中的問題，是必然的也是正常的。唯物辯證法認為，前進中的問題只能在前進中解決，發展中的矛盾只能靠加快發展和科學發展來解決。科學發展觀的后現代系統理論就是這個觀點的堅定持有者。

科學發展觀認為，后現代系統理論，特別是它的動態共生學說，來自于社會現實生活的需求，合乎自然界與人類社會發展的客觀規律，遵循這個規律同樣是對動態共生的科學發展邏輯的尊重。科學發展觀的后現代系統理論吸收了其他發展理論的合理成分，在自身的發展過程中，不斷豐富和完善。自然的發展、社會的發展、人的發展和精神的發展都推動了科學發展觀的后現代系統理論的發展。反過來，科學發展觀的后現代系統理論又更好地促進了自然的發展、社會的發展、人的發展和精神的發展。特別是在社會發展領域，科學發展觀的后現代系統理論在探索人口、資源與環境和諧共生的關系及其規律性等現實問題上，具有重大理論意義與實踐意義。眾所周知，人炸、資源短缺、環境污染是全球性問題。對尚處于轉型期的我國而言，這些問題尤為嚴峻。在既有約束條件下，經濟增長太慢則難以滿足人們生活水平日益增長的需求，經濟增長過快又極易陷入人口、資源與環境的惡性循環。傳統的社會學與經濟學理論都未能有效解決這些問題。如西方人口經濟學理論偏好技術分析，而忽視人的因素；我國人口經濟學理論則側重制度分析，而忽視現實需求；新興的人口、資源與環境經濟學理論又大多是以新古典范式，試圖破解面臨的經濟社會發展難題，雖然它們的闡釋均具有各自的部分合理性，但均難免視角陷于狹隘，無法根治經濟社會發展所遭遇的人口、資源和環境的瓶頸問題。究其根源，或是過于陷入理論演繹，或是過于就事論事，因此，都未能從理論上真正理解人與自然、人與社會、人與人、人與自身精神動態共生的核心要義。而科學發展觀的后現代系統理論則能最大限度地闡釋這些問題并提供解決這些問題的思路。如關注人口增長的適度規模問題、資源利用的代際公平問題、環境保護的自律與監控問題，等等，無不可以動態共生的理論來開拓人們的思路，求得全面協調可持續地解決問題的最佳方案，實現經濟社會又好又快發展。

三、后現代系統理論的核心價值在于人與自然和諧

后現代系統理論認為，人是自然的一部分，不能善待自然便不能善待人類自身，而不能善待人類自身顯然不符合人類追求自由發展與完善的終極目標。因此，后現代系統理論的核心價值就在于主張人與自然的高度和諧，如在經濟社會發展過程中，改變消費模式，避免過度消耗自然資源；抑制人口膨脹，緩解地球生態環境壓力；提倡全球的綠色運動，倡導生態文明等，以實現馬克思和恩格斯所認為的，我們這個世界面臨的兩大變革：一是人同自然界的和解，二是人同人本身的和解[5]。而“和解”首先便是和諧。

傳統的人與自然關系經歷了從原始物本、神本、近代物本到人本不同的歷史發展過程。原始物本強調構成客觀自然界的各種具體物質元素，把它們看成是構成世界的本源，尚未涉及人的重要性問題；在中世紀，神本思想成為奴役人的工具，現實世界的人只是神的奴隸；到了資產階級革命時期，才第一次提出“以人為本”的口號，主張一切以人為中心，強調人的利益，提倡個性自由。但資產階級革命后，又異化了早期的人本精神，把社會發展理解為就是發展經濟，形成近代的“物本主義”。物本主義認為，人的本性是“經濟人”，物的增長是人類發展的最高和最終的目標，一切發展都應該以人為中心，最終形成了現代主義的“人類中心論”，強調人對自然的權利，人是自然的主人，一切從人的利益出發。這種“人類中心主義”，必然導致“人類沙文主義”，導致對自然資源進行無限度、無休止、破壞性的索取和掠奪，忽視人對自然的道德責任和義務。這種反自然的價值觀，不能不說是導致今天生態危機的根源。

科學發展觀的后現代系統理論認為，人與自然的關系是內在的、本質的、構成性的，人與自然是一個系統的有機整體的兩個部分，不存在誰優誰劣的問題。反對人類優于自然的觀念。提出消除人與自然的敵對的或冷漠的異他關系，重建一種聯合的、快樂的人與自然的系統關系。主張人類應既充分有效地運用自然資源，同時又善待自然，反對那種靠大規模地破壞其他生物來獲得人類社會“進步”的形式，否則，人類及地球上的大多數生命都將難以逃脫毀滅的命運。后現代系統理論的實踐價值就在于它最大限度地揭示了這些內在邏輯。

1.科學發展觀的后現代系統理論的核心價值在于它強調自然生態與社會“人態”的同生共存。后現代系統理論看到了傳統生態觀和現代人類中心主義的缺陷，提出了自己的生態觀，主張自然生態與社會“人態”的和諧共生，其積極意義已遠超出生態本身的境界。生物學意義上的生態一詞源于古希臘文，原意是指家或者人類的環境。生態就是指一切生物的生存狀態，以及它們之間和它與環境之間環環相扣的關系。而“人態”通常指的是人的精神生態、人格生態。人作為自然界的一部分，只有精神生態健康、人格生態健全，才能真正理解和實踐自然生態與社會“人態”的同生共存、和諧相處，才能真正實現哲學意義上的和諧。人當然有改造自然的權利和自由，但同樣有呵護自然的義務和責任。因為人與其他物種都是宇宙生物鏈中不可缺少的有機組成部分，享用自然并非人類的特權，而是一切物種共有的權利。要使人類和自然能夠共同發展，人類首先要在維護生態系統動態平衡的基礎上合理地開發自然，把人類的生產方式和生活方式規范在生態系統所能承受的范圍內，倡導在熱愛自然、尊重自然、保護自然和維護生態系統動態平衡的基礎上，積極能動地改造和利用自然。無論是傳統生態觀，還是現代人類中心主義，都既沒有正確認識自然生態，也沒有正確認識社會“人態”，更沒有認識到發展的價值目標和倫理關懷最終是為了人的，同樣也沒有認識到人與自然的關系實質上就是人與人的關系。馬克思曾經指出：“人們對自然界的狹隘關系制約著他們之間的狹隘關系，而他們之間的狹隘的關系又制約著他們對自然界的狹隘的關系。”[6]當代社會，人類之所以面臨著生存危機主要就是人類在處理人與自然的關系上出了問題。其實，人的問題是社會的根本問題，環境問題歸根結底仍是人的問題，人如何對待自然界實質上就是如何對待自身的問題。

2.科學發展觀的后現代系統理論的核心價值還在于它全面整合了傳統生態觀和現代人類中心主義，構建了一種全新的人―自然―社會和諧共生的生態觀。后現代系統理論從“人與自然的關系”與“人與人的關系”二者互為邏輯前提入手，把人與自然之間的協調發展作為其前提和條件，而且從人類發展的實踐困境和生態倫理學的邏輯困難雙重前提出發，將后者歸結到前者來解決，因而獲得了更有力的說明性。它一方面立足于人的尺度來處理人與自然的關系，因此，是一種以人為本的價值觀，而不是狹隘的“人類中心主義”；它另一方面立足于自然的尺度來衡量人與人的關系，因此，也是一種環境主義的價值觀，它實現了以人為本與以自然為友的結合。后現代系統理論的發展觀是人口、經濟、環境等各要素之間的協調發展，它將人類的經濟活動、環境保護活動與培育健全人格、造就人的全面發展有機統一起來[7]。它要求把握好“以人為尺度”和“以自然為尺度”之間的必要張力，明確在什么條件下以人為尺度，什么條件下以自然為尺度。正確把握和利用自然生態環境演化規律，自覺而積極地協調改善人與自然、人與社會以及人與自身的復雜關系，真正達到生態―經濟―社會三者共贏和諧發展的境界。因此，后現代系統理論并不尋求對自然的盲目征服，而是主張人與自然協同進化，科技也不再是征服自然的統治工具，而是維護并增進人與自然和諧發展的重要手段。隨著全球性生態環境危機的加劇和經濟全球化進程的加速，人類的命運和地球上的所有生命越來越緊密地聯系在一起。因此，后現代系統理論要求在更深層次上和更廣范圍內采取有效的協調行動，共同應對全球性生態危機的嚴峻挑戰，推動人與自然同生共存的發展。

3.科學發展觀的后現代系統理論的核心價值還表現在特別強調人與自然及人與人的平等觀，主張人與自然及人與人的生存平等、利益平等和發展平等。后現代系統理論的人與自然平等觀并不是指不能消耗自然資源和對生態進行“必要傷害”，而是指這種“必要傷害”必須設定生態底線。“必要傷害”是人類為了發展而對自然界不得不做出的損害。“必要傷害”是自然界普遍存在的客觀現象。在自然界生態系統中，存在著大量的“傷害”現象，并以“傷害”的形式維系著生態系統的平衡，如森林生態系統中的食物鏈。對此，后現代系統理論認為，“必要傷害”雖然有它的自然生態學意義，但不能因此就成為人類大肆揮霍掠奪自然資源、破壞生態環境的理由。主張，“必要傷害”的底線是：第一，它是一種條件傷害。即這種傷害是有條件的，主要是指傷害行為的實施只有在人類和自然發生沖突時進行，才是合乎道德的，才是能夠被容忍的。第二，它是一種限度傷害。這種限度，從個體上說，對個體的傷害不能危及到該個體的種的滅亡；從整體上說，這種傷害不能破壞生態系統的完整和穩定。第三，它是一種特殊的保護。這一特征是從必要傷害的另一層面來表達的。如人類通過利用一種生物的天敵來限制另一種生物的過度繁殖，以保護生態系統的和諧；再如，令人通過科技手段采取節育來保持人口的生態平衡等[8]。設定“必要傷害”的底線，前提是生態安全原則。生態安全包括生物安全、環境安全和生態系統安全這幾方面組成的安全體系。生物安全和環境安全構成了生態安全的基石，生態系統安全構成了生態安全的核心。沒有生態安全，系統就不可能實現可持續發展。也只有在生態安全的原則下，“必要傷害”的底線才有現實意義。在人與人的平等觀上，后現代系統理論認為，一部分人的發展不能以犧牲另一部分人的利益為代價。既要求代內公平，也要求代際公平。代內平等的原則強調當代人在利用自然資源，滿足自身利益上機會均等，在謀求生存與發展上權利均等。代內公平要求從成本效益的角度實現資源的合理利用和環境保護兩者的公平分配和負擔，主張誰污染誰治理，誰最先享用了地球、最先破環了自然的生態平衡，誰就應承擔相應的責任。因此，發達國家對“全球生態赤字”理應負有更大責任。而代際平等的原則要求當代人與后代人享用自然、利用自然、開發自然的權利均等。人類應站在可持續發展的高度，不能以犧牲環境和后代人利益為代價換來現代人的高速發展，倡導人與自然和諧發展為特征的“綠色文明”。

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【關鍵詞】剖宮產 自控鎮痛 Orem自理模式

中圖分類號：R473.71 文獻標識碼：B 文章編號：1005-0515（2012）1-189-02

隨著人們生活水平的提高，生活習慣的改變及社會因素的影響，剖宮產率逐漸上升。如何提高剖宮產產婦的自理能力，減輕痛苦，盡快適應母親角色，成為目前產科護理的主要內容。美國著名護理理論家奧瑞姆（Dorothea Orem）的自理模式為剖宮產術后產婦鎮痛的護理提供了理論依據。奧瑞姆護理模式也稱自我照顧模式，強調自理的概念，根據個體自理缺陷的程度給予3種護理補償系統[1]。為了提高剖宮產術后自控鎮痛（PCA）泵鎮痛的效果，自2008年1月至2009年2月，本院運用了Orem自理模式的支持―教育補償系統理論進行護理干預，取得了一定的成效，現報道如下：

1 資料與方法

1.1 臨床資料

將2008年1月至2009年2月在本院行剖宮產的產婦60例，采用隨機分組的原則分為觀察組和對照組，觀察組30例，對照組30例。2組產婦年齡在23～38歲之間，平均體重62.5kg,均為硬膜外麻醉腹膜外剖宮產，其中胎位異常26例，社會因素行剖宮產18例，其他16例。產前檢查無病理產科情況，無合并嚴重內、外科疾患，語言交流正常，既往無精神病史，均為單胎足月產。兩組產婦一般情況即年齡、產次、術后出血量等資料比較，差別無統計學意義（p>0.05），既往均無手術史，本次麻醉劑量無明顯差異（p>0.05），產婦術中麻醉效果滿意，具有可比性。

1.2 方法

1.2.1 2組產婦于剖宮產術后均行靜脈PCA。均采用0.6mg芬太尼+2.5mg氟哌啶醇+8mg恩丹西酮+生理鹽水配至200ml。鎮痛泵采用博創公司生產的電子泵和一次性專用藥袋，設定連續背景輸注量為2ml/h，單次給藥量1.5ml，鎖定時間為15min，維持給藥48―72h。對照組常規指導：術前1d由麻醉師探視產婦并進行教育及PCA泵的使用方法介紹。觀察組在常規指導基礎上選取Orem自理模式的支持―教育系統理論，進行有針對的教育措施，具體方法：術前由研究者對孕婦及家屬進行30min的口頭及書面教育，術后再次進行指導。系統化口頭宣教內容主要有：疼痛產生的機制；疼痛對剖宮產術后機體恢復的影響；術后疼痛控制的重要性，誘發疼痛的原因及術后常見癥狀。如何使用PCA泵，PCA的安全性；PCA可能出現的不良反應及應對方式；如何、何時尋求醫護人員的幫助，利用PCA使用模型教會孕婦及家屬使用方法等。書面知識宣教內容主要有：什么是PCA；PCA鎮痛藥物及不良反應，PCA的工作原理、適用對象、使用時間。通過以上干預措施幫助孕婦及家屬掌握疼痛的知識及PCA泵使用的自理技能。

1.2.2 對照組由家屬協助活動。觀察組由研究者在旁指導:術后平臥6h，操作者示范并為產婦做下肢被動鍛煉，兩下肢交替屈膝運動，操作者一手扶膝，一手手掌沿小腿自下而上環形按摩并輕捏小腿肌肉，然后拇指與其他四指分開握產婦足趾做屈伸運動[2]。術后6h，為產婦先墊上枕頭，適應后搖起床頭，床頭高度根據產婦自己的舒適度來決定，定時協助產婦翻身，取側臥屈膝位，手掌環形按摩背部及下肢。術后盡快進行室內活動。 離床活動順序為：有兩人扶住產婦，產婦雙手抱住一人的頸背部輕輕坐起，同時將下肢挪至床下兩人攙扶產婦雙上肢，產婦自己雙手輕輕按壓切口處[3]緩緩站起在兩人攙扶下在室內走動，每天3～4次，每次20min。

1.3 評定標準

1.3.1 疼痛評分采用目測模擬法評分（VAS）[4]進行評定，0分為無痛，10分為劇痛；劃一條橫線，一端代表無痛，另一端代表最劇烈疼痛，讓產婦自己在線上最能代表其疼痛強度之處劃一交叉線。研究者用尺量出產婦所畫疼痛的位置，根據0-10數字疼痛強度量表確定疼痛等級。

1.3.2 記錄產婦及家屬尋求醫護人員的幫助的次數和產婦術后臥床時間。

1.4 統計學方法

將原始數據輸入計算機，應用SPSS10.0軟件進行統計分析，計量資料用t檢驗。

2 結果

2.1 2組產婦術后VAS疼痛評分比較（見表1）。

表1 2組產婦術后VAS疼痛評分比較（x±s，分）

2.2 2組術后尋求醫護人員的幫助次數和首次下床活動時間的比較（見表2）

表2 2組產婦術后尋求醫護人員幫助的次數和臥床時間比較（x±s，分）

3 討論

3.1 奧瑞姆指出，護理的特殊要點就是關心人的自理需要。護理的目的就是幫助個體維持、促進和恢復自理能力，以改善生活和健康狀況，從疾病和損傷中康復，積極有效地處理疾病和創傷對個體的沖擊。剖宮產術后伴有切口疼痛，尤以術后24內最劇烈，因此臨床應用了PCA泵鎮痛干預。但是產婦術前對疼痛的認知及PCA泵鎮痛技能掌握不足導致其對疼痛自控的自理缺陷，本研究在Orem支持和教育補償系統理論的基礎上對產婦進行干預，及時評估產婦不同階段的心理需要、自理能力、家屬支持系統，根據產婦的需求給予心理疏導，通過宣教使剖宮產產婦正確認識疼痛，掌握止痛藥不良反應，知曉止痛的重要性及方法，了解止痛藥成癮及軀體依賴性及耐受性的區別，改變了PCA產婦對疼痛的錯誤認識，解除了產婦害怕成癮，擔心反復泵人會造成藥物過量等心理負擔[5]。觀察組產婦能自行掌控PCA泵的合理按壓時間，在術后效還未消失，疼痛尚未開始時按壓PCA泵，起到事半功倍的作用，其在自控鎮痛過程中表現的自理能力及鎮痛效果遠遠超過了對照組，這一結果與國外以往的研究相近[6]。

3.2 Orem自理模式可提高PCA產婦在鎮痛過程中的應對能力，尋求醫護人員的幫助次數減少。產婦尋求幫助的原因主要有惡心、嘔吐、鎮痛效果不滿意、機器報警等等。當上述問題出現后，產婦及家屬會出現不同程度的緊張焦慮等不良心理反應。對照組產婦由于術前獲得了PCA泵物不良反應和應對方法，出現反應后能沉著應對，充分發揮了產婦的自理潛能。

3.3 Orem自理模式能促進產婦早期下床活動。術前宣教下床活動的重要性，使產婦和家屬懂得知識，教產婦學會自護[7]。因下床活動能增加血液循環，防止靜脈血栓形成；增加肺通氣量，有利于痰液的排除，避免肺部并發癥；促進腸道功能的恢復[8]。本研究發現觀察組產婦首次下床活動較對照組提前了6小時，說明由于產婦術前獲得了完整的知識體系，自我照顧能力提高，有效的自控鎮痛，消除了產婦怕痛的心理，使早下床成為可能。從而很快逐漸適應母親新角色，對新生兒產生感情，恢復產后自理能力并勝任護理新生兒的任務。

4 小結

本研究結果表明，Orem自理模式應用于剖宮產產婦行自控鎮痛護理中，可降低剖宮產后產婦疼痛，對提高產婦的生活質量有著十分重要意義，值得臨床推廣。

參考文獻

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篇4

1.問題的提出

我們知道，股票市場的價格走勢是極為復雜且難以預測的。股票價格對市場信息如何進行反應，即使最高明最富經驗的分析師也難以穩操勝券，這是因為，我們缺乏信息對市場影響的傳導系統的結構和系統傳導模型，不能準確把握金融政策、利率政策、公司狀況、國際市場及投資者心理承受能力等因素的變化及其對市場的影響方式和作用，只能似是而非地對價格走勢進行把握，其結果可想而知。

于是，如何判斷或預測股票市場價格走勢引起了眾多經濟金融學家和市場分析人員的極大興趣，在許多經濟學家的共同努力下，股票定價方法向著量化方向發展，建立了大量令人振奮的定價方法。格雷厄姆和多德在1934年《證券分析》一書對1929年美國股票市場價格暴跌的深刻反思,認為股票價格的波動是建立在股票“內在價值”基礎上的，股票價格會由于各種非理性原因偏離“內在價值”，但隨著時間的推移這種偏離會得到糾正而回到“內在價值”，因此，股票價格的未來表現可通過與“內在價值”的比較而加以判斷。但“內在價值”取決于公司未來盈利能力，因此，對公司未來盈利能力及其現金流的準確把握將是非常關鍵的。此后，戈登在對“內在價值”進行深入的量化分析的基礎上，提出了著名的股票定價的現金流量模型即“戈登模型”，然而，公司未來現金流是不確定的，為該模型的廣泛應用帶來麻煩，為此，關于股票定價的早期研究就集中在確定公司未來現金流。費雪(Fisher)教授認為未來資產收益的不確定性可用概率分布來描述，馬夏克（Marschak）、希克斯(Hicks)等學者經過一系列研究認為投資者的投資偏好可以看作是對投資于未來收益的概率分布矩的偏好,并可用均方差空間的無差異曲線來表示,同時，他們還發現“大數定律”在包含多種風險資產投資中會發揮某種作用。戈登模型在股票價值分析中占有非常重要的地位，成為單只股票估價分析的基本方法，然而，該方法并沒有解決股票投資風險與未來現金流折現率的關系，直到亨利·馬科維茨（H·Markowitz）教授的現代證券組合理論的建立才對這一基本問題有了明確的認識，從而，一定程度上消除了該模型的致命缺陷。

在現實生活中，很少有投資者會將所有的投資集中在一只股票上，基于此，馬科維茨（H·Markowitz）教授于1938年提出了投資組合的概念，建立了現代證券組合理論，以統計學上的均值和方差等概念來衡量組合的收益和風險，給出了投資者如何根據自己的風險承受能力建立自己的最優組合以最大化其投資收益，并將風險分解為系統和非系統風險，從而，指導投資者最優化其投資行為。此后，其學生威廉·夏普（M·Sharpe）、林特納(Lintner)等為強化該理論的應用，將其注意力從馬科維茨的微觀研究轉向整個市場，將其復雜形態簡化為以市場指數為基礎的單因素關系，并發現在均衡市場條件下資本資產的收益與風險遵循線性關系，即著名的以均值--方差模型為前提的資本資產定價模型（CAPM）。然而，由于CAPM所要求的前提過于嚴格限制了其應用，許多經濟學家試圖研究在一定弱化條件下的定價理論，他們是邁耶斯(Mayers，1972)的存在大量非市場化資產的投資定價理論、羅斯（Ross）的套利定價理論(APT)以及布里登（Breeden）資產收益率與平均消費增長率的線性關系模型（CCAPM）等等為數眾多的數量化投資模型，為市場投資行為選擇提供了一定決策依據。

Roberts和Osbome在對股票市場價格的長期研究后，發現市場價格遵循“隨機漫步”或“隨機游動”的規律，由此，以Fama教授為代表的經濟學家提出了有效市場理論，認為投資者對市場信息會作出合理的反應，將市場信息與股票價格相結合。進入1980年代，在探尋一般均衡定價模型進展不大的情況下，將定價理論的研究方向轉向注重市場信息的考察。經過實證檢驗，邦德特和塞勒(BondtandTheler1985)發現股市存在投資者有時對某些消息反應過度(overreact)，而杰格蒂什(Jegadeesh1990)、萊曼(Lehmann1990)等則發現了股價短期滯后反應現象，由此，杰格蒂什和迪特曼(Titman1993)認為投資者對有關公司長遠發展的消息往往有過度的反應，而對只影響短期收益的消息則反應不足，關于這一點仍然存在著爭論，盡管如此，信息與股價之間應存在著某種關系得到了經濟學家們的認同，并且，弗倫奇和羅爾(Roll)的實證研究證明了股價波動幅度與可獲得信息量之間存在著良好的正相關關系。

然而，這些定價理論在現代經濟金融學家的推動下得到巨大發展的同時也遇到了嚴峻的挑戰，這種挑戰表明了“對(股票、債券等)金融資產價格變動缺乏有效的解釋手段反映了我們科學體系的不成熟”，面對這一現實，金融學家們開始嘗試利用非線性方法與混沌思想來理解股票市場行為，甚至采用具有黑盒子性質的定價核概念、半自回歸方法和半非參數估計以及近年興起的系統仿真等新方法，試圖解釋信息對投資行為的影響，這些研究方法將成為股票定價理論的新興的令人激動的發展領域。

但是，這些模型的應用都需要較為高深的專業知識和龐大的數據系統，而且，所需數據要求有較長的時間跨度，以滿足“大數定理”的要求，這些對于新興市場和廣大的普通投資者來講，難為其用，而且，市場價格的變化往往與股票“內在價值”并不一致，因此，尋找一種既簡便又能適應市場基本狀況的定價方法就自然成為了我們的追求。這里，我們希望借用20世紀80年代興起的灰色系統理論，探索一套簡便易用的股票投資價值預測模型，以期能為投資者的決策行為提供一定的指導作用。

2．股票投資價值灰色系統模型

灰色系統理論（GreySystemTheory）的創立源于20世紀80年代。鄧聚龍教授在1981年上海中-美控制系統學術會議上所作的“含未知數系統的控制問題”的學術報告中首次使用了“灰色系統”一詞。1982年，鄧聚龍發表了“參數不完全系統的最小信息正定”、“灰色系統的控制問題”等系列論文，奠定了灰色系統理論的基礎。他的論文在國際上引起了高度的重視，美國哈佛大學教授、《系統與控制通信》雜志主編布羅克特（Brockett）給予灰色系統理論高度評價，因而，眾多的中青年學者加入到灰色系統理論的研究行列，積極探索灰色系統理論及其應用研究。

事實上，灰色系統的概念是由英國科學家艾什比（W·R·Ashby）所提出的“黑箱”（BlackBox）概念發展演進而來，是自動控制和運籌學相結合的產物。艾什比利用黑箱來描述那些內部結構、特性、參數全部未知而只能從對象外部和對象運動的困果關系及輸出輸入關系來研究的一類事物。鄧聚龍系統理論則主張從事物內部，從系統內部結構及參數去研究系統，以消除“黑箱”理論從外部研究事物而使已知信息不能充分發揮作用的弊端，因而，被認為是比“黑箱”理論更為準確的系統研究方法。所謂灰色系統是指部分信息已知而部分信息未知的系統，灰色系統理論所要考察和研究的是對信息不完備的系統，通過已知信息來研究和預測未知領域從而達到了解整個系統的目的。灰色系統理論與概率論、模糊數學一起并稱為研究不確定性系統的三種常用方法，具有能夠利用“少數據”建模尋求現實規律的良好特性，克服了數據不足或系統周期短的矛盾。

目前，灰色系統理論得到了極為廣泛的應用，不僅成功地應用于工程控制、經濟管理、社會系統、生態系統等領域，而且在復雜多變的農業系統，如在水利、氣象、生物防治、農機決策、農業規劃、農業經濟等方面也取得了可喜的成就。灰色系統理論在管理學、決策學、戰略學、預測學、未來學、生命科學等領域展示了極為廣泛的應用前景。

那么，灰色系統是否能夠在股票市場價格走勢方面發揮作用呢？以及怎樣發揮作用？這是本文要探索的問題。

勿容質疑，股票價格的“內在價值”的研究為我們認識股票價格提供了重要途徑，然而，其運用受相關專門知識的約束，同時，也受人們對公司未來現金流的預期是否合理與準確的影響，那么，股票價格偏離其“內在價值”的糾正，必然需要一定的學習過程，并付出相應的代價即“學習成本”。如果將市場有效性與信息定價機制相結合，將對股票市場的定價機制有一個全新的認識。在股票價格與其“內在價值”的關系上，人們發現股票價格不僅反映其內在價值的信息，而且反映了市場交易者的“噪聲”（Black，1986），因而，股票價格的偏離不會總回到其“內在價值”。這樣，我們根據這些所知信息還是難以預測或把握市場價格走勢，從而經常出現投資者對信息的過度反應或反應不足的現象。

我國股票市場有“政策市”、“消息市”之稱，應該說這是效率市場的應有狀況，令人遺憾的是，許多學者的研究表明，我國股市的股票價格對其反應“內在價值”的信息未能作出充分的反應，因而，認為我國股市的這種反應機制是跛足的（包建祥，1999），“有關股票市場的政策法規報道”是對投資者最有價值的信息，對股價的影響也最大（茆詩松，1997。），而且存在著對信息的反應過度及反應不足（魏剛，1998；張人驥，1998。），呼吁建立完善的信息定價機制。應該說，我國股票市場經過近年的發展，市場的信息定價機制得到了一定程度的完善，市場對信息的敏感性有了實質的提高，對影響股票“內在價值”的信息，不論是系統信息還是非系統信息，股票價格均有相應的反應，因而，為通過市場價格的一定歷史時期的反應判斷市場價格的未來走勢，提供了可能。

由于股票價格應該反應與其相關的市場信息，那么，信息在價格中的輸入和傳遞就有其相應的軌跡和強度，這種軌跡和強度取決于該股票的價格對相關信息的反應機制和靈敏性，而對于不同的股票，價格反應信息的機制和靈敏性有著相當的不同，并隨時間變化而變化，那么是什么原因造成這種差異，以及這種軌跡和強度大小是什么，難以準確把握，也就無法準確地把握和股票“內在價值”，在新興市場中，這種狀況尤甚。

但是，我們也注意到，在新興市場中，作為絕大多數投資者來講，他們難以稱得上真正意義上的投資者，更像是通常的“投機者”，即以市場交易差價獲取利益，并不是以獲取公司分紅或股利為目的，因而，對這些投資者來講，公司股票的“內在價值”是多少似乎顯得那么重要了，他們最為關心的應該是股票市場價格的近期走勢如何，以判斷價差的大小，從而決定該股票是否值得買賣，因此，交易過程中并不需要知道公司股票“內在價值”。由此可知，股票價格的市場表現的趨勢判斷就顯得非常有意義了。

由于股票價格是相關信息的綜合反應，所有的相關信息的傳導機制和靈敏度都得到了相應的反應。雖然，我們并不知道這種傳導的方式和靈敏度是什么，但是，我們仍然可以利用適當方法通過信息在價格中的歷史反應來判斷價格的未來行動方向或狀態，從而尋求信息在股票市場價格中的反應機制，這是因為歷史行為反應至少部分反應了價格行為固有規律，并反應了價格對新信息的反應能力，這種反應能力決定了價格的進一步發展的方向。我們認為，灰色系統理論的建立為測定和反應這種傳導機制和靈敏度提供了一種較好的方法。

我們知道，灰色系統是通過對原始數據的收集與整理來尋求其發展變化的規律，這是因為，客觀系統所表現出來的現象盡管紛繁復雜，但其發展變化有著自己的客觀邏輯規律，是系統整體各功能間的協調統一，因此，如何通過散亂的數據系列去尋找其內在的發展規律就顯得特別重要。灰色系統理論認為，一切灰色序列都能通過某種生成弱化其隨機性而呈現本來的規律，也就是通過灰色數據序列建立系統反應模型，并通過該模型預測系統的可能變化狀態。

灰色系統理論認為微分方程能較準確地反應事件的客觀規律，即對于時間為t的狀態變量，通過方程就能夠基本反映事件的變化規律，那么，假定某股票價格的狀態初始序列為，通過灰色一階累加生成序列和弱化關系式(k=1,2,…,n)，我們就可以得到該股票價格的時間狀態的灰色微分方程為，系數a就是股票價格對信息的敏感性，是股票價格狀態對信息反應系統變化內在規律的指標，在灰色系統里被稱為“系統發展系數”，而（k=1，2，…）就是該股票在未來k+1時間的市場價格。

根據灰色系統理論，要把握市場價格走勢和發展方向，并不需要知道是什么信息或多少信息影響其價格的變化以及如何影響，諸如宏觀經濟因素的變動、公司基本面的變化、市場參與人數的增減等等因素分別對價格影響及其方式或者是這些因素的綜合影響，我們所需要的只是新信息的加入會使原有的趨勢得以改變，新信息的不斷加入是市場價格不斷變化的驅動力，而新信息的影響并不是在瞬間完成的，而是需要一定的時間進行消化在市場價格中逐步體現，這就是通常意義的歷史信息的記憶功能，這種記憶能力對于市場價格走勢的驅動力具有一定的“慣性”作用，通過判斷這種驅動力（系統發展系數）的發展變化來預測未來價格走勢正是灰系統理論所要解決的問題。

3.灰色系統模型的應用實例

3.1時間轉折預測

這里，我們以上海綜合指數的日收盤指數為標準，以2000年1月10日1545.11點為起點，如果局部低點和高點之間相差200個點以上，認為市場指數出現了一次轉折，將低點-高點的變化看作一個階段，因而，我們選擇各階段的局部最高點和最低點，并選擇相臨的指數相差200點以上的點，計算其距離起點的月份數，以構造指數走勢的量化分析，具體數據見表1。根據灰色微分方程可以得到指數轉折點的時間方程為：，其中k=1，2，…。

根據這個模型可以對指數轉折情況進行預測，計算結果和模擬誤差狀況見表2，由表可以看出，該模型對指數轉折時間點預測的殘差平方和0.54，模型預測平均相對誤差為2.6%，小誤差概率幾近為1，因此，平均預測精度為97.4%，預測精度為二級，說明該方法基本可用于市場綜合走勢轉折時間的初步預測。由此轉折預測方程，我們可得到后一階段的5個預測值為：19.4、23.3、27.9、33.6和40.3。第一個預測值19.3表明下一轉折點在從2000年1月起的第19個月左右，即約在2001年7月會出現一次重大轉折，再經過約4個月的調整后將又會有一次較大的轉折，即預計在2001年11月份可有一次200點以上的變化。

3.2上海綜合指數的預測

2001年來，上海綜合指數收盤指數從1月2日的2103點降至10月22日的1520點，跌幅近30%，如以當年最高點2245點計，跌幅更深，因此，我們應用灰色系統模型對股票指數變化狀況進行預測，以期能更好地開展投資決策和最大限度地降低風險。根據灰色微分方程建立上海綜合指數走勢預測模型，為此，我們以上海綜合指數的實際周收盤數為基礎，以2001年8月10日周收盤價1955.04點為數據系列的起點，得到指數走勢的預測方程：，其中，k=1，2，…。根據這個模型對指數的預測，結果和誤差狀況見表3，由表可以看出，該模型對指數序列模擬的殘差平方和為1259.90，模擬的平均相對誤差為0.79%，因此，平均預測精度為99.21%，最大預測誤差為1.20%，小誤差概率近似為1。從模型本身來看，應該說對上證綜合指數的預測精度基本能達到要求。

3.3新陳代謝模型與事后檢驗

事后檢驗是根據模型預測值與市場實際表現進行比較而得到的，根據該指數走勢預測模型，我們可以得到未來4周的收盤指數分別為1768.66、1741.12、1714.00和1687.31，總體是一個下降的趨勢，上海綜合指數的實際值1807.02、1764.87、1691.33和1572.45，實際誤差分別為2.12%、1.34%、-1.34%和-7.30%，表明有較為理想的預測效果。但實際結果也表明，利用某一數據系列對走勢或時間轉折進行長期的預測，隨著時間的推移，由于新信息的作用沒有得到體現，歷史信息影響程度的有限性，即價格對信息的記憶與預見能力是有限的，也就是說，信息對系統的影響會隨著時間的流逝而逐漸減弱，誤差將會越來越大因此，我們采用新陳代謝GM模型對2001年8月17日開始的上證綜合指數趨勢進行模擬，即利用最新的數據替換最舊的數據以最大限度地體現新信息對市場走勢的影響，計算的結果列于表4，結果表明，模型預測的最小預測誤差為-0.03%，最大預測誤差是7.73%。在趨勢判斷上，預測趨勢與市場實際表現有著較為一致的變化。從其模擬散點圖看，預測值與市場實際表現有著極為吻合的效果。

4.小結

篇5

關鍵詞類別學習，單系統理論，多系統理論，神經心理學。

分類號B842

1 導言

類別學習是通過練習學會判斷類別成員的過程。類別學習有多種理論解釋，如經典的分類理論（或規則理論）認為，類別學習是發現判斷類別成員的充分必要條件的集合的過程；原型理論認為，類別學習是學會將新項目與原型進行相似性比較，從而決定新項目是否被判定為該類別成員的過程；樣例理論認為，類別學習是學會將新項目與認知系統中所儲存的所有類別樣例進行比較（而不只是與原型比較），從而確定新項目是否為該類別成員的過程[1]。關于類別學習的解釋，目前爭論比較激烈的是多系統理論和單系統理論。如Ashby等人提出的一種多系統理論假設，人類至少有兩種分離的分類系統：一個是在意識控制下的基于外顯推理的言語分類系統，一個是內隱的基于程序學習的非言語分類系統[2]；Anderson提出的陳述性知識和程序性知識的聯合表征模型――思維適應性控制的修訂模型（簡稱ACT-R模型）和Squire等人提出的陳述性知識表征和非陳述性知識表征分離的模型等，都屬于多系統理論[3]。而單系統理論認為，人類的類別學習只有一個系統，它可以進行不同類型知識的學習和表征。如前面提到的規則理論、原型理論和樣例理論等都屬于單系統理論。另外，Nosofsky等人針對Ashby等人的多系統理論提出了一種“難度理論”，也屬于單系統理論。該理論認為，Ashby等人研究中的兩種類別結構的學習之間的差異不是兩個系統學習的結果，而是兩種結構的分類任務在難度上存在差異[4]。總之，各種理論的背后都有一系列用以支持理論的研究，其中神經心理學研究是檢驗類別學習理論的一種有效的研究范式。神經心理學是研究腦損傷患者的認知活動模式，它經常被用于檢驗兩種學習系統分離效應，其中比較理想的是關于雙重分離效應的研究。如有研究表明，遺忘癥患者在需要外顯記憶的再認學習中受到影響，在不需要外顯記憶的分類學習中不受影響[5]；而基底神經節疾病患者在需要外顯推理的分類任務中不受影響，而在內隱的基于程序學習的分類任務中受到影響[6]。類別學習的神經心理學研究不僅可以對有關的理論假設提供檢驗，而且還有助于我們了解認知活動的過程和腦機制。我們在簡要回顧類別學習神經心理學研究的基礎上，分析已有研究所存在的問題，指出未來研究的應注意的方面，為類別學習的深入研究提供借鑒。

2 類別學習神經心理學研究的回顧

已有大量類別學習的神經心理學研究。為了更好地對這些研究進行分析和概括，我們從三個方面進行回顧：基底神經節疾病患者的類別學習研究、遺忘癥患者的類別學習研究和其他類型的神經癥患者的類別學習研究。

2.1 基底神經節疾病患者的類別學習研究

基底神經節是包括杏仁核、新紋狀體、蒼白球和黑質等在內的一群密切關聯的結構，它在比較復雜的行為（如認知）中發揮重要作用[7]。帕金森癥、亨廷頓癥和威爾森癥等都屬于基底神經節疾病。有研究表明，新紋狀結構可能是內隱系統學習的主要解剖基礎之一，基底神經節可能涉及程序學習[2]。對基底神經節功能障礙（如帕金森癥）的研究結果強調，皮質-紋狀系統（通過丘腦在新皮質和基底神經節之間相互連接）在幾種內隱學習中起著主要作用[8]。

帕金森癥通常會導致產生多巴胺的細胞死亡，尤其是在黑質和在被蓋腹區，結果導致帕金森癥患者在黑質和被蓋腹區的投射區的多巴胺水平下降，而這些區域涉及類別學習中起重要作用的結構，包括紋狀體、前額皮質和前扣帶回[2]。所以，帕金森癥可能對類別學習產生不利影響。Knowlton等人的一項研究探討了帕金森癥患者在最理想規則是非言語的類別學習任務中的學習情況。在這種學習任務中，沒有最理想的可言語表述的規則。結果，帕金森癥患者與年齡匹配的控制組相比，在非言語任務中受到不利的影響；除了他們的總體行為水平較差之外，帕金森癥的嚴重性與類別學習成績之間存在高的負相關（r =－0.55）[6]。研究結果支持了帕金森癥患者在非言語類別學習中受到損害的假設。

為了詳細地考察基底神經節疾病患者的非言語表征的類別學習，Filoteo 等人的一項研究比較了帕金森癥患者和健康控制組被試在線性（linear）和非線性（nonlinear）兩種條件下進行信息整合的類別學習[9]。信息整合的類別學習是指被試在類別學習中要獲得理想的正確率，必須對兩種或兩種以上維度在決策前階段進行整合才能得到，這種類別學習的分類規則是不明顯的，且是難以用語言表述的[2]。在這個研究中，無論是線性規則還是非線性規則，理想的反應都要求整合兩個刺激維度，都要求進行信息整合類別學習，所以都應該強調紋狀體的作用。實驗結果顯示，與健康組被試相比，帕金森癥患者在線性條件下的學習不受影響，而在非線性條件下的訓練后期受到影響；對反應正確率進一步分析揭示，帕金森癥患者在信息整合類別學習中受到影響。據此，研究者認為，信息整合的類別學習可能涉及紋狀體[9]。

然而，也有證據表明帕金森癥患者在最理想規則容易用言語表述的類別學習任務中受到不利影響。Ashby等人在基于規則（rule-based）和信息整合兩種任務中比較了帕金森癥患者與老年控制組和年輕控制組的類別學習。在基于規則任務中，類別成員容易被用言語表達的外顯規則所界定；而在信息整合任務中，沒有明顯的言語規則，且只有當來自各個刺激成分的信息在決策前階段被整合的情況下才能獲得最高的正確率。研究結果顯示：年輕控制組在兩種任務中表現都是最好的；與老年控制組相比，帕金森癥患者的學習在基于規則分類任務中受到嚴重的干擾，而在信息整合任務中與老年控制組沒有顯著性差異[10]。這個結果支持了不同性質結構的類別學習分別是由功能上分離的系統進行的假設。

針對帕金森癥患者在不同類別學習任務中的行為結果不一致這一現象，Smith等人最近的一項研究通過檢查帕金森癥患者在概率分類的習慣學習任務中學習人工語法系統的能力，探討基底神經節在類別知識獲得過程中的作用。研究使用18個無精神錯亂的帕金森癥被試和22個匹配的控制組被試。研究結果顯示，帕金森癥患者在人工語法學習上表現較差，更確切地說是在任務的早期；帕金森癥患者的分類行為受到影響與在測驗中所要獲得的陳述性知識無關，也不依賴于前額葉皮質功能。研究者根據這些結果得出，帕金森癥患者在先前的不同類別學習任務中的不一致行為可以被解釋為，至少部分被解釋為，在刺激與類別反應之間是否需要形成聯結。研究結果支持基底神經節在復雜的分類學習中起重要作用的假設[8]。

亨廷頓癥和帕金森癥都屬于基底神經節疾病，但兩者有所不同。帕金森癥是導致產生多巴胺的細胞死亡，而亨廷頓癥是攻擊和殺死紋狀體中尾狀核的輸出細胞，因而，兩者在類別學習任務中所受到的損害應有所不同[2]。

Knowlton和Squire的一項研究得出亨廷頓癥患者在人工語法學習方面不受影響的結果。在這個研究中，使用23個符合語法的字母串，被試學習這些訓練項目，然后再給他們呈現46個新字母串，一半字母串產生于同樣的人工語法，一半不是。被試的任務是決定新字母串是否符合人工語法。從技術上講，人工語法學習也是一種分類學習，因為有兩種類別（符合語法和不符合語法），每一種類別包含多個樣例。在這項測驗中，亨廷頓癥患者的表現并不比年齡匹配的控制組更差[11]。這一結果表明，亨廷頓癥患者在類別學習中與帕金森患者的表現有所不同。

另外，由于亨廷頓癥殺死的尾狀核的輸出細胞有些是內隱系統的反應細胞，因而，亨廷頓癥患者也有可能在最理想規則是非言語的類別學習任務中受到不利的影響。Knowlton和Squire使用與Knowlton等人在帕金森癥實驗中相同的作業進行檢驗，結果表明，亨廷頓癥患者與年齡匹配的控制組相比在非言語分類作業中明顯受損[11]。這一結果又反映了亨廷頓癥患者在類別學習中與帕金森癥患者的表現有相似的地方。

綜上所述，亨廷頓癥和帕金森癥都屬于基底神經節疾病，兩者在非言語類別學習中都會受到影響，但是兩者在類別學習中所受到的影響有所不同。

2.2 遺忘癥患者的類別學習研究

遺忘癥是另一種研究類別學習的神經心理學條件。在大多數這類研究中，重點是中顳葉遺忘癥。中顳葉遺忘癥患者有海馬結構損傷（有時包括側海馬回），但在通常情況下，他們有完好的基底神經節和額葉皮質，因此，他們應能表現正常的類別學習。

一個經常被引用的、用以支持分類與再認分離的研究是Knowlton和Squire的研究。Knowlton和Squire用圓點圖形考察了遺忘癥組和匹配的控制組的類別學習。在分類任務中，被試在計算機屏幕上觀看各種類別樣例，然后被要求對可能是類別成員的、也可能不是類別成員的各種新樣例進行分類；在再認任務中，被試在屏幕上觀看幾個不相關的項目，然后進行新、舊再認測驗。最重要的結果是，盡管遺忘癥患者的學習成績在再認任務中受到較大的干擾，但在分類任務中與控制組沒有顯著差異。這個證據被用來支持這樣的觀點：相對于樣例模型（單系統模型）的假設，分離的表征系統分別進行分類和外顯記憶。即遺忘癥患者的外顯記憶系統受到影響，導致在新、舊再認任務中行為較差，而負責分類的程序系統沒有受到影響[5]。

這類研究還有使用不同的刺激材料來進行的，如卡通動物分類、人工語法學習和天氣預報任務等。Reed等人的一項研究把Knowlton和Squire的結果推廣到在9個二元值維度上變化的動物線條圖形研究中。在訓練階段，被試觀看各種卡通動物原型圖片的低水平變式，在隨后的測驗階段，要求被試指出某個具體的新項目是否是先前看過的類別的成員；另外對被試進行外顯記憶測驗，在測驗中要求被試回憶9個維度中的任意1個的兩個可能的維度值。盡管遺忘癥患者在外顯記憶測驗中顯著受到影響，但是他們的分類水平與控制組相同[12]。

然而，這些數據也可以用單系統理論來解釋。Nosofsky和Zaki認為，根據樣例模型，分類和再認都依賴單一表征系統，進行任何一種判斷都使用同一表征系統。記憶損傷可能對再認任務的損害比對分類任務的損害更大。因為在分類任務中，被試只需要對先前看過的項目有模糊的感覺就能完成任務，而在再認任務中，卻要求被試記得舊項目的細節[13]。

Nosofsky和Zaki進行了兩個研究對單系統假設提供支持。在第一個研究中，研究者延遲了Knowlton和Squire分類任務的測驗階段。結果延遲對正常被試產生記憶干擾。延遲在分類任務中導致行為水平下降較小，在再認任務中導致行為水平下降明顯，就像遺忘癥患者的再認學習結果一樣。在第二個研究中，Nosofsky和Zaki模擬了Knowlton和Squire的數據，運用一種樣例模型――概化背景模型。在這個分析中，他們認為，只要對遺忘癥患者的記憶敏感性參數設置得比控制組水平低一些，該模型就能精確地預測Knowlton和Squire的數據。所以，Nosofsky和Zaki認為Knowlton和Squire的研究并不意味著兩個記憶系統的分離[13]。

另外，Zaki和Nosofsky在另一項研究中陳述到，Reed等人關于動物線條圖形的結果與單系統解釋是一致的。對于Reed等人的刺激，刺激的維度在類別內是高度相關的，以至于被試能夠毫不費力地將注意集中于任何一個維度，并在分類任務中表現出正常的水平。Zaki和Nosofsky使用Reed等人任務的延遲測驗版本測驗被試，結果像遺忘癥患者一樣，延遲在分類任務中導致較小的行為水平的下降，在外顯記憶任務中導致較大的下降。而樣例模型分析表明，被試在分類任務中確實只注意少數幾個刺激維度，所以，分類與外顯記憶間的分離可以按照不同任務要求來解釋，而不是按照分離的系統來解釋[14]。

另外，Hopkins等人對有海馬損傷的血氧不足被試的概率類別學習進行檢驗，得到了這種患者在分類學習中受到不利影響的結果，并且確定了學習受影響的時期。在這個研究中，研究者檢驗了9個患有血氧不足腦損傷的個體，他們被腦成像證實有雙側海馬損傷和順行性遺忘癥。實驗在天氣預報任務和一種變式的“冰淇淋”任務中考察雙側海馬損傷的遺忘癥被試和匹配的控制組被試的類別學習。研究結果顯示，血氧不足被試相對于控制組在兩項任務中都受干擾；在冰淇淋任務中，這種差異甚至在訓練早期（前50個試驗）就表現出來。另外，對學習期間的反應策略的分析表明，血氧不足組比控制組更嚴重依賴簡單的、退化的學習策略，依據這種策略只能準確回答少數“容易”的圖形。控制組傾向使用許多策略，包括最理想的多個線索策略。根據這些結果，研究者認為遺忘癥患者在概率類別學習中不受影響的結論應受到限制：至少在一些情況下，遺忘癥患者顯示出早期受干擾和持續地受干擾[15]。這一結果與Knowlton等人的發現遺忘癥患者學習受干擾的研究結果相似，所不同的是，Knowlton等人所發現的受干擾出現在學習的后期，而不是早期[6]。

以上的研究結果說明，遺忘癥患者在類別學習中多少會受到一些影響，可能在不同的情況下（如不同的類別學習任務），遺忘癥患者顯示出受影響的程度不同，或者受影響的時期不同。

2.3 其他類型神經疾病患者的類別學習研究

有人對抑郁癥患者的類別學習進行了研究。大多數抑郁癥被認為是由單胺通道上的功能障礙引起的。由于單胺通道投射到一個廣泛的神經位置，因而在廣泛的認知和運動任務中都可能受到抑郁的影響；此外他們在威斯康星卡片分類測驗（Wisconsin Card Sorting Test, WCST）中受到影響和在規則轉換任務中表現出言語重復癥（這是前額葉皮質功能障礙的標志）。因此，相對于年齡匹配的控制組，抑郁癥患者可能會在最理想規則可以用言語表達的分類任務中受到影響而在最理想規則難以用言語表達的任務中不受影響[2]。

Smith，Tracy和Murray的研究檢驗了這一預測。實驗中抑郁組和非抑郁組被試參加了兩個類別任務，這兩個類別是通過在4個維度上變化的刺激（字母串或臉譜簡圖）來建構的。在一個類別任務中，最理想規則是可言語表達的（單維度的）；在另一個任務中，最理想規則是難以用言語表達的。結果顯示：在難以用言語表達的任務中，抑郁組與控制組的行為之間沒有差異；而在可言語表達的任務中，相對于非抑郁的控制組，抑郁組的行為受到影響，抑郁組被試需要明顯多的訓練才能達到標準值[16]。這一結果支持多系統理論。

Keri等人對患有阿爾茲海默病患者的再認和分類行為關系進行探討，試圖確定新皮質區域是否干擾內隱類別學習。假如不干擾，阿爾茲海默病患者的行為將與遺忘癥患者的行為類似（再認受到影響而分類沒有受到影響）。因為，有意識的陳述性記憶損害是阿爾茲海默病最重要的癥狀之一，這種記憶損害與中顳葉區域結構或新陳代謝的異常有關；而無意識和自動化的非陳述性記憶功能，如知覺重復啟動，直到阿爾茲海默病的后期階段才受到損害。這項研究對25個阿爾茲海默病被試在圓點圖形中的再認和分類進行研究。結果顯示，控制組對原型項目的分類成績最高，而阿爾茲海默病患者似乎表現出對原型圖形有選擇性的損害；在出現新的變式情況下，控制組表現出相對較低的水平，因為這些刺激與所儲存的原型不太相似；而阿爾茲海默病患者在“低”和“高”變式中都表現出相對較高的水平。這些結果表明，控制組可能運用基于原型的方式學習類別，而阿爾茲海默病患者運用基于樣例的方式學習。而對再認成績的分析表明，阿爾茲海默病患者在各個刺激類型上的再認成績都比控制組低。這些結果說明學習受影響只是對于原型刺激，非原型的圓點圖形的分類不受影響。這種受影響的類別學習反映阿爾茲海默病的特定通道的新皮質區域可能受到一定的損傷，而對項目知識的陳述性記憶損害則較大[17]。

另外，Keri等人在知覺抽象測驗方面評估精神分裂癥患者的類別學習。語義記憶的混亂是精神分裂癥患者神經心理學方面的重要特征，所以，對于精神分裂癥患者，知覺的和概念的分類學習方面可能都會受到干擾[18]。Keri等人使用離散類別（discrete categories）和等級類別（graded categories）兩種知覺類別來探討精神分裂癥患者的類別學習。離散類別被定義為，具有給定類別的特征，這些特征的出現或缺失以全或無的方式決定類別成員，這些界定良好的類別是容易用語言表述的；等級類別是一種平均中心趨勢，是幾個個別樣例（原型）的概括表征，等級類別是界定不良的，是難以用語言表述和清晰定義的。實驗相繼運用三種形式的學習：類別樣例的系列呈現、言語描述和反饋。研究結果顯示，精神分裂癥患者比控制組要求更多的刺激呈現去探測與類別相關的元素；而在系列呈現之后，精神分裂癥患者在等級類別任務的學習中顯著受到影響，而在離散類別任務的學習中未受到影響。這表明精神分裂癥患者能學習和儲存簡單的、定義良好的視覺類別的信息。另外，在對等級類別的言語定義之后，控制組與精神分裂癥患者之間的差異不存在了，這說明等級類別的語言定義對精神分裂癥患者受到損害的知覺學習能力可能給與補償；然而在等級類別的反饋學習之后，精神分裂癥被試的成績又顯著低于控制組的成績，說明反饋學習沒有顯著改變精神分裂癥組的分類成績，而顯著改變控制組的分類成績。總之，這些結果說明精神分裂癥患者在抽象的知覺階段受到不利的影響，但這種不利的影響能通過自上而下的言語加工指導而得到部分補償[18]。

3 已有研究存在的問題

通過對已有研究的回顧，不難看出，有些研究結果支持類別學習的多系統理論，有些研究結果支持類別學習的單系統理論。比如，Filoteo等人得出帕金森癥患者在線性條件下的學習不受影響，而在非線性條件下受到影響；Ashby等人得出帕金森癥患者在基于規則分類任務的學習中受到嚴重的影響，而在信息整合任務的學習中沒有受到影響；Knowlton和Squire得出遺忘癥患者在再認任務的學習中受到較大的影響，而在分類任務的學習中不受影響；Reed等人得出遺忘癥患者在外顯記憶測驗中受到顯著的影響，而在分類行為中不受影響；Smith等人得出抑郁組被試在難以用言語表達的任務中不受影響，而在可言語表達的任務中受到影響；Keri 等人得出阿爾茲海默病患者似乎表現出對原型圖形的分類學習受到影響，而在非原型的圓點圖形的分類學習不受影響；Keri 等人得出的精神分裂癥患者在等級類別任務的學習中受到顯著的影響，而在離散類別任務的學習中沒有受到影響。這些結果都支持兩個系統分離的假設，即支持多系統理論的解釋。

但是，這些結果除了Ashby等人的研究結果外，都可以用單系統理論來解釋。如Filoteo等人得出的結果可以解釋為線性條件下的學習比較容易，而非線性條件下的學習比較難；Knowlton和Squire的研究結果以及Reed等人的研究結果可以解釋為再認任務比分類任務要求更多的記憶資源；Smith等人、Keri等人的研究結果可以解釋為非言語類別學習任務比言語類別學習任務更難。而且，Nosofsky和Zaki還采用延遲測驗和運用樣例模型分析的方法得出支持單系統理論的結果。此外，Zaki的一項對遺忘癥患者的類別學習研究的元分析結果支持單系統理論[19]。所以，僅僅根據這些研究結果我們還很難斷定到底是單系統理論正確還是多系統理論正確。因此，還有必要進一步進行研究和檢驗。

此外，在上述研究中還存在一些有待進一步解決的問題。首先，我們認為這些研究的被試取樣有偏頗：一個是這些研究中患者被試的數量較小。在上面所介紹的研究中，除了Keri等人關于阿爾茲海默病患者的研究中患者被試是25個（最多的）以外，其他研究中被試數量都不超過20個，Hopkins等人研究的實驗1中只有7個被試。由于被試量較小，所得到結果的代表性就較差。二是神經癥患者被試的個體差異較大。個體差異包括年齡差異、性別差異、受教育水平的差異等。如：從年齡差異來看，Ashby等人和Filoteo等人研究中的帕金森癥被試的平均年齡為67歲，而Smith等人研究中的帕金森癥被試平均年齡為58歲；從性別差異來看，Filoteo等人研究中的20個被試是11男9女，Smith等人研究中的18個被試是12男6女，Keri等人的25個阿爾茲海默病被試是20女5男，Keri等人的20個精神分裂癥被試是14男6女；從受教育水平來看，Ashby等人和Filoteo等人研究中的帕金森癥被試的平均受教育年限分別為17和16.4年，而其它研究中的患者被試平均受教育年限只有12年左右。這些被試間的個體差異導致不同研究者得出的研究結果難以歸因于自變量的影響，有可能是被試因素造成的，或者自變量與被試因素交互作用造成的。

其次，神經癥患者一般都兼有其它方面的損傷，不同研究中患者被試的各種損傷程度不盡相同，而損傷程度的不同極有可能導致同一種類型的患者產生不同的學習結果，如Knowlton等人研究得出帕金森癥的嚴重性與類別學習成績之間存在負相關（r =－0.55）[6]；而同是基底神經節疾病患者，尾狀核尾的損傷會導致患者在非言語類別學習中受到影響，而尾狀核頭的損傷會導致患者在言語類別學習中受到影響[2]。可能正是由于這個原因，造成Ashby等人的研究中得出帕金森癥患者的言語類別學習受到影響的結論，而其他研究者得出帕金森癥患者在非言語類別學習中受到影響結論。正如Ashby等人自己所總結的那樣，帕金森癥患者可能在各種分類學習活動中都有缺陷，這主要取決于不同病人的嚴重程度上的差異和在由尾狀核的尾、頭和額葉皮質區域損傷量的差異[2]。

由此可見，關于類別學習的神經心理學研究還需要進一步改進，單系統理論和多系統理論之爭也還會持續相當長的一段時間。因此，未來的研究要從多個角度、運用多種研究方法和手段來進行驗證。

4 未來研究的建議

經過上述回顧與分析，我們對未來的研究提出以下三個方面的建議：（1）將類別學習的神經心理學研究與認知神經科學研究結合起來，運用腦成像技術對患者大腦的損傷部位進行比較精確地診斷，并對被試學習過程中的神經活動進行檢測，進一步驗證類別學習的兩種系統理論；（2）在上面的研究中，大多采用單一分離任務的實驗設計，而在今后的研究中，建議盡量采用雙重分離任務的實驗設計，例如，選擇個體差異較小的遺忘癥患者和基底神經節疾病患者被試，讓他們都完成同樣的言語任務和非言語任務的學習，以考察這兩種疾病患者的學習是否出現雙重分離，這種實驗設計的研究結果更有利于鑒別哪種理論解釋更合理；（3）在被試取樣方面要盡量縮小被試間的差異，并增加被試的數量。這樣得出的研究結果更具有代表性和客觀性。

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篇6

關鍵詞：電力企業；人因失誤；灰色理論；關聯度分析法；個人

中圖分類號： F407.6 文獻標識碼： A

The Research of Human Error In Power Enterprise Based On THE analysismethodofrelationshiPdegree

Sun Cai-hong,Zhang Yanfei

（Ulanqab Electric Power Bureau, Inner MongoliaUlanqab012000）

ABSTRACT: This paper deeply analyse proposes human error in the Incident of power enterprises . Based on the relationship of human error to human accident, the key factors of human error were studied from four parts一hurnan, Equipments, environments and management. .Aeeording above all, the analysis mode of human error in power enterprises was found and applied to analyze the typical case. In order to be sure and calculated the importance degree of that four key factors, the Grey System theory and the analysis method of relationship degree were introduced and applied.

KEY WORDS：power enterprises ;Human error; the grey system theory; the analysis method of relationship degree; hurnan

【作者簡介】孫彩虹（1985—），女，內蒙古人，助理工程師，從事繼電保護整定計算及電力企業安全工作

1引言

隨著科學技術及社會經濟的迅速發展，電力工業作為國民經濟支柱產業取得了前所未有的繁榮。電力工業快速發展的同時，給電力企業的安全管理帶來了新的挑戰。近年來，盡管在系統的設計、制造、運行和管理等方面，不斷提高整體技術水平和安全水準，但電力企業安全事故仍然時有發生，人員傷亡和財務損失嚴重。在電力企業安全性評價中，目前大多數的研究只是停留在技術方面的，而造成這些事故的深沉原因——人因問題研究較少。

灰色系統理論

灰色系統理論是我國著名學者鄧聚龍教授1982年創立的一門新興橫斷科學,它以“部分信息已知,部分信息未知”的“小樣本”、“貧信息”不確定性系統為研究對象,主要通過對“部分”已知信息的生成、開發,提取有價值的信息,實現對一系統運行行為的正確認識和有效控制。“貧信息”不確定性系統的普遍存在,決定了這一理論具有十分廣闊的發展前景。灰色系統有以下特點:

(l)充分利用已知信息尋求系統的運動規律；

(2)用灰色數學來確定不確定量并使之量化；

(3)灰色系統能夠處理貧信息系統。

灰色關聯分析是灰色系統理論與方法的重要組成部分,它成功地開創了對灰信息之間關聯關系的研究與度量方法,從而達到充分利用灰色信息的作用。因此,這個方法應用面廣,適應性強,現在已在社會經濟、農業生態、自然地理、水文氣象、地質礦產、地震預報、環境保護、軍事政法、財政金融、文教衛生等許多領域得到應用,是目前除GM(l,1)模型預測外,應用最廣、成果最多的灰色系統分析方法。

在灰色系統理論的關聯分析中,把各因素對結果影響程度的量度稱為關聯度。關聯度就是表征兩個事物的關聯程度,因素曲線與結果曲線在幾何形狀上的相近程度,即幾何形狀(變化情況)越接近,關聯度就越大。所以實質上,灰色關聯分析是對統計數據數列進行幾何關系的比較。

灰色關聯度分析有以下幾個基本特點：

(l)總體性

因素之間關聯度數值大小的實際意義不大,重要的是比較各個序列對同一母序列來說,關聯度孰大孰小,即排出關聯序,這就稱為總體性。灰色關聯度分析總體性突破了一般系統分析中常用的因素兩兩對比框架,而是將各因素統一置于系統之中進行比較分析。

(2)非對稱性

在客觀世界中,因素之間存在錯綜復雜的關系,在同一系統中,對于甲因素來說,乙因素與其關系最密切,但對于乙因素來說,并不一定就是與甲因素最密切,而可能與丙因素關系最密切,也就是說甲對乙的關聯度并不等于乙對甲的關聯度,這就是灰色關聯度分析的非對稱性。

(3)非唯一性

關聯度與下列因子有關:①母序列不同,關聯度不同；②子序列不同,關聯度不同；③原始數據處理方法不同,關聯度不同；④數據多少不同，關聯度不同；⑤分辨系數不同關聯度不同。

(4)有序性

灰色關聯度分析的主要對象,是離散形式的系統狀態變量,即時間系列,與相關分析不同,這種離散函數中的各個數據不能兩兩交換,更不能任意顛倒時序,否則就會改變原序列的性質。

(5)動態性

因素間的灰色關聯度隨著序列的長度不同而變化,即表明系統在發展的過程中,各因素之間的關聯度也隨著不斷變化,這就是動態性。

根據以上特點可以說明,灰色關聯度分析是一種客觀、有效、使用的系統分析方法。本文所研究的電力企業是一個動態系統,隨著時間推移和狀態的變化其各個因素的影響也有所不同,因素之間也有很多關系。

影響電力企業人因失誤因素分析

對人因的認識經歷過幾個階段，最初是“機械中心設計時代”，著重于“人適機”；爾后是要求“機宜人”即“人-機界面設計時代”；再后是“人-機匹配”。在這些階段，我們對人因的理解和研究主要著眼于人的生理、心理因素，考慮的重點是作業者個體的行為失誤。

這個組織貫穿或控制著個體所處的人-機系統，以及外層更大的生產系統，任何個體造成的失誤或對失誤的防范都是在該組織綜合管理下實現的。根據對電力企業人因事故的調查,以及對人因失誤原因和影響因素的分析。影響化工企業人因失誤的因素主要是人、設備、管理和環境四個因素。

(l)個人因素

人始終是電力生產系統的中心和主宰者。人的作用的不可替代性。盡管系統的自動化程度提高了，但歸根結底還要由人來控制操作，要人來組織設計、制造、安裝、調試、生產、檢測、維修等，要人來決策，即使所謂的智能系統也僅只是局部替代最終決策的前期動作。因而，人在系統中的作用不是削弱了，而是更加重要和突出了。

系統自動化程度的提高帶來了人因失誤的遷移。由運行中操作型的直接人誤轉變為對自動化系統設計、維護、測試、檢測、管理等間接人誤。系統智能化程度的提高導致失誤類型由疏忽等較低層次的認知失誤向診斷、判斷、決策等較高層次的認知失誤類型轉變。

(2)設備因素

如今的電力系統系統更加自動化。操作人員的工作由過去以“操作”為主變為監視—決策—控制。人因失誤發生的可能性、尤其是后果及影響變得更大了。

電力系統系統更加復雜和危險。大量地使用計算機使得系統間相互作用更加復雜、耦合更加緊密，同時使得大量的潛在危險集中在較少幾人身上（如中央控制人員）。

電力系統系統更加不透明。系統的高度復雜性、耦合性和大量的防御裝置增加了系統內部行為的模糊性，管理人員、維護人員、操作人員經常不知道系統內正在發生什么，也不理解系統可以做什么。

(3)組織管理因素

管理決策和組織過程中的失誤是誘發系統失效最根本的潛在原因。組織也可能犯錯誤，組織錯誤歸根到底也是一種人因錯誤，且對復雜系統而言，組織錯誤是對其安全性最大的潛在威脅。典型的組織錯誤包括管理制度缺陷、不充分的培訓、管理者的錯誤決策等。由于個體失誤和組織失誤的并存，人因失誤只能通過不斷加強管理、改善管理來減少或弱化它的影響環境與人行為的關系。

(4)環境因素

環境是圍繞主體并對主體行為產生影響的外界事物。人通過各種感覺通道從環境中獲得關于行為意義的信息，并運用這一信息，建立支配某種心理過程的動機和決定行為的方式，進而通過行為的實施來適應與改造環境。

在相對穩定的條件下，人力圖適應環境，以降低自身的損耗，同時又力圖改造環境，以滿足自身更高的需求，人類自然屬性與社會屬性的并存，使得在一定界限內，人與環境保持著一種相互協調、相互適應的動態平衡。

灰色關聯度的計算方法

關聯度的計算的方法如下:

第1步：原始數據預先處理。各指標的原始數據量綱不同,數量級也有可能懸殊,為使各原始數據消除量綱,合并數量級,使其具有可比性,首先對原始數據進行預處理,對于時間序列(或者經濟序列)原始數據預處理的主要兩種有方法：

初值變換。

對一個序列的所有數據均用它的第一個數去除,從而得到一個新序列的方法稱為初值變換,這個新序列表明原始數列中不同時刻的值相對于第一時刻的倍數該數列有共同起點,無量綱,其序列中的數據均大于零。計算公式為：

（1）

均值化變換。

對一個序列所有數據均用它的平均值去除,從而得到一個新序列的方法稱為均值變換。這個新序列表明原始數列中不同時刻的值相對于平均值得倍數。計算公式為：

（2）

第2步：確定母序列和子序列。表示母因素數列的序列, 表示子因素數列的序列。

第3步：計算每個時刻點上母序列與子序列差的絕對值，即：

（3）

第4步：從表中取絕對值中最大值與最小值,即和。

第5步：求在各個時刻點上母序列母序列和與各個子序列的關聯系數,計算公式：

（4）

第6步：求關聯度。計算關聯系數的平均值：

（5）

式中：為子序列i與母序列0的關聯度；n為序列的長度,即數列個數。

第7步：排關聯序。將關聯度按照大小順序排成一列,即可比較出各個子序列對母序列的“主次”和“優劣”關系。

電力企業事故人因失誤因素灰色關聯度分析

根據對國內電力企業1997年到2006年3087起事故的不完全統計完成的調查報告,對事故直接、間接原因及事故責任的認定,采用按人因失誤原因對事故進行了統計分析,從統計分析結果可看出,在這些事故中由于人的心理、生理和素質有關事故1272起,由于設備的設備缺陷和信號缺陷造成561起,由于作業環境不良造成有關事故258起,由于管理中教育培訓不足、制度不健全造成的人因事故896起. 統計結果見表1。

表1國內電力行業人因事故統計數據

利用灰色關聯度計算方法對上表進行處理，可得到如下結果，如表2.

表2關聯系數計算表

從上表數據代入計算公式(5)計算出母序列與各個子序列的關聯度,分別為：

G(總,個人)=0.8835

G(總,管理)=0.8919

G(總,環境)=0.6927

G(總,設備)=0.7645

其關聯序列是0.8919>0.8835>0.7645>0.6927,即與該化工行業人因事故關聯度較大的因素是管理,次之是個人,再是設備,最后是環境。

以上分析結果與實際調查和定性理論分析結果是一致,所以灰色關聯度法是可以較好的應用在電力企業人因失誤分析中,且能定性的對化工企業人因失誤進行分析。

6結論

（1）提出了電力企業事故中人因問題的重要性。研究次項目的必要性。并且分析了影響電力企業中人因失誤的因素。

（2）介紹了灰色系統里弄以及灰色關聯度計算方法，能將其較好的應用在人因問題的研究中。

（3）經過對電力企業中影響人因失誤的因數的關聯度分析，說明了灰色理論在西研究問題上的實用性。

參考文獻

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篇7

[關鍵詞] 牛鞭效應 預測模型 灰色理論 GM（1，1）

倉儲系統是企業物流系統中不可缺少的子系統。物流系統的整體目標是以最低成本提供令客戶滿意的服務,而倉儲系統在其中發揮著重要作用。由于倉儲在時間上協調原材料、產成品的供需，起著緩沖和平衡調節的作用，企業可以為客戶在需要的時間和地點提供適當的產品，從而提高產品的時間效用。因此倉儲活動能夠促進企業提高客戶服務的水平,增強企業的競爭力，但是過高的倉儲量會加大企業的倉儲成本，而過小的倉儲量則會增加企業的失銷成本。因此，如何確定企業的合理庫存量是降低企業經營成本的重要思路。而正確和精確的銷售量預測則是庫存決策的前提。

目前的銷售量預測方法很多，但是銷售量受到市場內外各種不確定性、隨機性和模糊性因素的影響，很難做出精確的判斷。根據預測的目的、范圍和其他特性，可將銷售量預測方法分為不同的類別。按性質和方法可分為定性預測和定量預測兩大類。

定性預測方法通過組織各方面專家和企業經營管理人員，運用專業方面的經驗和知識，通過對過去和現在發生的相關信息進行綜合分析，從中找出規律，對未來做出判斷，該預測方法在缺乏足夠的統計數據和原始資料的情況下，憑借專家的經驗和判斷能力來預測未來，這種方法在很大程度上取決于預測者的經驗和主觀判斷能力。該法簡單易行，是應用歷史較久的一種方法。但該方法存在主觀片面性、準確度不高等缺點。目前主要作為銷售量預測的一種輔助決策方法。該類方法可以細分為個人判斷法、德爾菲法、主觀概率法等。

定量預測方法是用定量分析來研究銷售量的發展趨勢，它以歷史統計資料和有關信息為依據，運用各種數學方法建立模型來預測未來商品市場需求情況，即未來的銷量。常用的定量預測方法主要有時間序列分析法、回歸分析法、利用神經網絡預測法等。定量預測方法都是根據預測對象的變化規律，或是根據客觀經濟現象中復雜因果關系的分析，從而建立精確的數學模型，這就需要大量的歷史數據作為依托。遺憾的是，商品銷售市場存在著大量的不確定因素，客觀現象之間的相互關聯很難精確把握，他們之間的聯系往往是“灰色”聯系。

實際上十分準確的銷售量預測是無法實現的，或者可以實現但是預測成本高昂而沒必要去這樣做，我們要做的是預測到那些極端異常的銷售量變化情況，從而及時做出預防策略，減輕由此帶來的倉儲成本劇增或失銷成本劇增。

一、災變灰預測

1.災變灰預測的原理

灰色系統理論出現后，就開始被廣泛的運用在農業、環保、電力等許多領域，灰色系統理論主要能在系統模型不明確或資訊不完整性的情況下,進行關于系統的關聯分析，進而構建模型，并據此預測和決策。灰色災變預測是灰預測的內容之一，其實質上是一種異常值預測，是將時間序列經由一閥值而得其災變日期序列，再針對該序列進行研究，以尋找其異常值的規律性。閥值一般根據實際情況由人為規定。因此灰色災變預測的任務是給定數個異常值出現的時刻序列，由GM(1,1)模式來加以實現。所謂異常值是指過大或過小的值。如果把商品的銷量的異常放大看做一種供應鏈上的“災變”，我們就可以應用災變灰預測理論來預測銷售量的異常增加，從而減少失銷成本，增加企業效益。

2.災變灰預測的計算步驟

步驟一 給出原始序列、指定閥值。

步驟二 構造異常序列。

按照閥值從中選出滿足閥值的數據:對于上異常；對于下異常，然后用構造異常序列

步驟三 時分布序列。

通過時分布映射，獲得時分布序列

步驟四對時分布序列作GM（1，1）建模。

步驟五 預報

以上的計算可以用相關軟件實現。

3.應用案例分析

某商業企業經銷一種產品，該產品的銷售量資料如表格1所示，為了預測未來可能出現的銷量極端增加情況，可以用災變灰預測理論來預測。

表格1 某商場某類商品月份銷售量（單位：件）

要求：預測將來出現銷售量大于350箱的第一個月份。

步驟一 寫出原始序列和閥值。

由預測要求可知，上閥值，異常值

步驟二 構造異常序列

將中所有大于或等于350的數據計入中，得到異常序列

步驟三 得到時分布序列

由:

可得到

步驟四 對時分布序列作GM（1，1）建模

GM（1，1）建模序列=（4，7，9，11，14，20）

使用劉斌等應用VB6.0開發的灰色main軟件，將=(4，7，9，11，14，20)數據輸入，得到災變日期的GM(1,1)白化響應式為:

由,可得到下式：

下面進行模型殘差檢驗。殘差序列如下：

相對誤差序列：

平均相對誤差：

平均相對精度1－4.45%=95.55%，模擬精度，可見精度很高。

步驟五 根據第四步得到的公式，預測得：25，25－20=5

即從最后一次銷售量大于350箱的月份算起，第5個月發生銷售量大于350 箱的可能性非常大。從這個預測結果可以看出，在第5個月到來之前，要做好充分的預防準備，及時補貨，減少失銷成本的發生幾率，而在該月之前，沒必要儲存過多的貨物，可以按照正常的訂貨量訂貨即可，這樣就可以降低倉儲成本。

三、結論

本研究表明，災變灰預測理論應用于控制銷售量的異常波動有其獨到之處。首先，災變灰預測可以解決銷售預測中極端銷售量的預防問題；其次，本方法用較少的數據擬合模型，模型仍有較高的精度；最后，本方法不用顧忌統計方法中諸如數據之間的自相關和異方差等方面的限制。另外值得一提的是本模型和常見的銷量預測模型相比，它更具有客觀性，避免了諸如加權移動平均模型、指數平滑模型等需要主觀設置權重的問題。本方法的缺陷在于使用面較窄，一般適用于特定類型商品的銷售量預測。不過作為一種方法思路，仍具有積極的參考意義。總之，用災變灰預測模型來研究銷售量的異常波動是一個新的思路。

參考文獻：

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[3]傅燁:供應鏈中的“牛鞭效應”――成因及對策分析[J].管理工程學報2002.16(1)

篇8

一、系統理論和系統方法

系統論是本世紀以來最偉大的理論成果之一。自本世紀中葉由著名科學家馮。貝塔朗菲（L.V.Bertalanfy）首創以來，經過半個世紀的發展完善，現已成為新興的科學方法論，并在理論研究和實踐應用領域得到了普遍的重視和運用。

所謂系統，就是處于一定相互關系之中，并與環境發生聯系的各組成部分（要素）的總體（集合）。從宏觀上看，就一定意義來說，系統是一個普遍的現象。不論自然界、人類社會，還是思維領域都具有系統性。從微觀角度而言，任何事物都不是孤立存在的，而總是處于普遍的聯系之中。特定聯系事物的集合，在系統理論看來，就是一個系統。可以認為，系統在自然、社會、思維領域的普遍存在是系統科學的理論前提。

系統方法就是根據系統的性質、關系、結構等，把研究對象有機地組織起來，構成模型（即一個系統），研究其功能。它著重從整體上揭示系統內部各要素之間，以及系統與外部環境之間的多種多樣的聯系和關系，從而把握系統的結構和功能，其最終目的是系統的優化。

系統論的認識方法，在滲透、促進、指導各門具體科學的發展方面，顯示了它的強大的生命力，使一些學科實現了新的突破。不論自然科學、社會科學，還是新興的交叉科學，都競相把系統的理論和方法“移植”到本學科的研究中。這種“移植”，解決了具體學科中許多長期懸而未決的理論和實踐問題。

系統方法不僅成為解決疑難問題的有力武器，而且系統研究已經成為衡量一門科學成熟程度的重要標志。“每門科學一俟達到某種成熟的程度，都力求形成建立在公理系統和演繹系統基礎上的理論系統。”〔1〕

筆者認為，犯罪構成也是一個系統，犯罪客體是其中的一個要素。犯罪構成是刑法學上以犯罪概念為基礎，通過總結我國刑法的具體規范，而為犯罪的成立所確定的具體規格和標準。在這個系統中，系統的要素就是犯罪構成的各個要件，系統的功能就是確定一個行為是否構成犯罪。用系統理論的基本概念、基本原則，采用系統分析的方法來探討犯罪客體，將會對其作出科學的界定。

二、將犯罪客體界定為社會關系有悖于系統論原理

一般系統理論認為，系統具有整體性、層次性、協同性等特征。無疑，犯罪構成系統也應該具備這樣的特征。但是，我國刑法學的傳統觀點把犯罪客體界定為社會關系，使得犯罪構成系統有悖于一般系統的基本特征。

首先，系統整體具有不同于各個組成部分孤立存在時的原質，任何系統的功能都大于系統中一個元素的功能或數個元素的功能和。這就是通常所說的“整體大于部分和”的原則。反觀把犯罪客體界定為社會關系的犯罪構成系統，它的系統功能預設（而在理論上構造犯罪構成系統時所希望系統達到的功能）就是為犯罪的成立確定標準。犯罪行為是嚴重危害社會的違法而有責的行為。因此，確定一個行為是否是犯罪，主要考慮兩個方面因素：一是行為的社會危害性，二是是否應當承擔刑事責任。對于后者，主要應從犯罪主體要件和犯罪主觀要件上去考察。對于前者，如果按照犯罪客體就是社會關系的觀點，那么犯罪客體說明刑法所保護的社會關系被行為所侵犯，它表明了行為的社會危害性。而犯罪客觀方面則是說明行為是如何侵犯社會關系的以及侵犯的程度等等。可以說，犯罪客體和犯罪客觀方面在反映行為的社會危害性上是一致的，只不過犯罪客體是從社會評價方面來描述，而犯罪客觀方面是從行為的具體過程方面來描述。既然犯罪客體和犯罪客觀方面這兩個要素在系統中的作用是一致的，那么我們可以這樣理解：犯罪客體要件或犯罪客觀要件中的任一個要件，同犯罪主觀要件、犯罪主體要件三者的共同作用，就完成了四要件系統的功能。也就是說，整體的四要件的功能，就等于其中三個要件集合的功能了。這顯然違背了“整體大于部分和”的系統基本原則。

究其原因，有兩種可能：或是社會關系不適合作為系統的要素，或是犯罪客觀方面不必作為系統要素。對于后一種可能性，我們完全有理由排除。馬克思曾指出，只有人的行為才是承擔法律責任的基礎。演繹下來，可以得出這樣的結論：社會關系不適合作為犯罪構成系統的要素，即犯罪客體不宜界定為社會關系。否則，將會破壞犯罪構成系統的整體性。

其次，系統具有層次性。系統的層次性是指系統中的各個要素的地位和作用是相對的。一個系統是比它更高級系統的要系，而這個系統的各個要素又可稱為子系統。犯罪構成系統也應具備這樣的層次結構。按照傳統的犯罪客體是社會關系觀點，可以將犯罪構成系統的層次結構圖示如下：犯罪構成系統

第一層次主觀要件客觀要件Ⅰ級子系統

第二層次犯罪主體犯罪主觀方面犯罪客體犯罪客觀方面Ⅱ級子系統

第三層次刑事刑事意識意志社會關社會關行結因果責任責任因素因素系參加系表現為果聯系Ⅲ級子系統年齡能力者形式

歷史唯物主義認為，社會關系是人們在社會實踐過程中結成的相互關系的總稱。社會關系是人與人之間的關系。社會關系參加者對于社會關系的性質和內容都有決定性的影響。犯罪主體總是作為一方參加其所侵犯的社會關系的。在具體的社會關系中，犯罪主體或負有積極的作為義務，或負有消極的不作為義務。這種義務的認定，首先要考慮犯罪主體的年齡和責任能力（如果其年齡或責任能力達不到一定的標準，那么至少不負有刑法上的作為或不作為義務）。這就在一定程度上和犯罪主體要件子系統重迭，從而使犯罪構成系統的層次性產生混亂。

再次，系統的要素具有協同性的特點。系統是有著相互聯系的要素的集合。正因為如此，系統要素之間才能夠協調一致地運行。這些元素運行中的相互狀態，便形成了系統元素之間有序狀態，從而完成系統的功能。

但是，把犯罪客體界定為社會關系的犯罪構成系統，缺乏協調一致性。在具體操作過程中，一般都是孤立地去認定這四個要素是否一一齊備，系統要素之間沒有協同運行的過程。造成這種協同性的欠缺，其根本的原因就是犯罪客體同其他要件之間的機械聯系，而不是一種有機的聯系。

綜上可見，把犯罪客體界定為社會關系，導致了犯罪構成系統結構和功能的紊亂，也違反了系統的基本特征。不僅如此，它還混淆了犯罪概念系統和犯罪構成系統。

犯罪概念系統是以犯罪的嚴重的社會危害性、刑事違法性、應受刑事處罰性為要素的系統。其功能是揭示犯罪的本質，達到將犯罪行為用其他社會行為區別開來的目的。在犯罪概念系統中，社會危害性這一要素，可以表述為犯罪行為侵犯了刑法所保護的社會關系。而如果在犯罪構成系統中，也把犯罪客體界定為社會關系，豈不是造成了這兩個系統之間關系的混亂，使得犯罪概念系統和犯罪構成系統之間抽象與具體，本質與現象的關系變得模糊不清？！

三、把犯罪客體界定為犯罪對象符合系統論的基本特征

犯罪客體不是社會關系，那么它到底是什么呢？

有人認為，犯罪客體就是社會利益，包括一切滿足人們生存發展需要的廣泛的社會范疇。刑法第2條列舉的刑法所保護的客體或者第10條所列舉的犯罪所侵犯的客體，都可以概括為社會主義的社會利益或國家和人民的利益。筆者認為，社會利益不過是社會關系的另一種說法。因為任何利益，都是一定的社會關系。恩格斯就曾說過：“每一個社會的經濟關系首先是作為利益表現出來的。”〔2〕（著重號系筆者所加）

也有人認為，犯罪客體是社會主義社會關系和生產力，犯罪所侵害的不僅包括社會主義的社會關系，還應該包括社會主義生產力。這也是一種不科學的說法。事實上，沒有任何一種行為只破壞生產力而不侵害生產關系（社會關系的最重要內容）。法律保護有利于統治階級的社會關系，實質就在于保護統治階級所代表的生產力。

筆者認為，以系統理論的觀點看，把犯罪客體界定為犯罪對象，可以使犯罪構成系統更符合一般系統的基本特征，而且這種界定也是符合刑法實際的。

第一，犯罪對象同其他犯罪構成要件緊密聯系。這使其作為犯罪構成系統的要素成為可能。

犯罪對象是指犯罪行為指向的人和物。犯罪對象受犯罪行為的作用，記錄、反映了犯罪行為的真實情況。對犯罪對象的考察，有助于認識犯罪主體的主觀心理狀態、客觀危害結果和犯罪行為本身的情況。首先，人的行為是受其主觀心理狀態控制或影響的。由于主觀心理狀態的不同，行為表現上有很大差異性，有時候就會造成對犯罪對象損害程度上的不同。其次，對犯罪結果的認識，常常是通過犯罪對象來實現的。犯罪結果是指犯罪行為所造成的物質損害或非物質損害。通常情況下，損害結果就是犯罪對象在經濟價值上的損失或者犯罪對象所體現的社會價值的被破壞。再次，犯罪對象有助于認識行為人是否實施了一定危害社會的行為。作為，即行為人實施了刑事法律所禁止的某種積極行為時，一定會對行為對象（犯罪對象）產生現實的或可能的侵害。當犯罪行為是不作為時，犯罪對象有時可以體現出不作為人一定的作為義務，有時可以體現出不作為人為一定義務行為的可能性。對于持有形式的犯罪行為，一定數量犯罪對象的存在，是確認“持有”的必要條件。

從上面的分析可以看出，犯罪對象和犯罪構成其他要件有著密切的聯系。它們之間相互作用、相互依賴的關系，是犯罪對象作為犯罪構成系統一個要素的基礎，而這種密切的聯系是社會關系、社會利益所無法具備的。

第二，犯罪對象具有其他犯罪構成要件所不具備的特殊作用。這是犯罪對象作為犯罪構成系統一個要素的必要性。

犯罪構成要件是從不同的側面，反映行為的應受刑法制裁的社會危害性。要把犯罪客體界定為犯罪對象，并將其納入犯罪構成系統中來，必須論證它有特定的作用。

犯罪對象具有質和量兩方面的特征。從質上來說，任何犯罪對象都代表著國家和人民的利益。對犯罪對象的侵犯是犯罪行為社會危害性的直接體現。從量上來說，我國刑法分則許多條文規定，某種行為只有在“數額較大（財物）”、“后果嚴重”等情況下才能構成犯罪。這表明，許多違法行為只有在被侵害對象在數量、侵害程度上達到一定標準時，才能認定為犯罪行為。這是一般違法行為和犯罪行為區分的重要界限。因此，只有納入犯罪對象，即將犯罪客體界定為犯罪對象的犯罪構成，才是完整的犯罪構成。

把犯罪客體界定為犯罪對象的最重要的意義在于，它使犯罪構成系統中，要素間的聯系完全改變了傳統犯罪構成四要件的機械聯系，而形成了各要素間的有機聯系。這種有機聯系是由兩條聯系紐帶形成的：一定主觀心理狀態A：犯罪主體犯罪行為 犯罪客體（犯罪對象）B：犯罪行為 犯罪客體（犯罪對象）——危害結果

第一個聯系紐帶表明，行為主體在一定心理狀態下，對行為客體（犯罪對象）實施危害行為。第二個聯系紐帶表明，危害行為通過作用于行為客體（犯罪對象）產生現實的或可能的危害結果。這兩個聯系紐帶是犯罪構成系統結構的基礎，其中犯罪行為是兩條聯系紐帶的核心。

系統的要素是系統存在的基礎，系統的結構是系統發揮功能的前提。在對系統的要素和系統的結構進行了優化之后，可以發現，犯罪構成系統在系統整體性、層次性、協同性上都更能體現出一般系統的基本特征。

從整體性上看，犯罪構成系統各要素都是從不同的側面，去反映犯罪行為的應受刑法制裁的社會危害性。其中，犯罪主體要件說明行為人的刑事責任能力，犯罪主觀要件說明行為人的主觀罪過。這兩個方面共同表明了行為人的人身危險性。犯罪客觀方面說明行為人實施的危害行為的諸事實特征，犯罪客體（犯罪對象）則說明行為指向的客體正是為法律所保護的標的。這兩個方面又共同表明了行為人行為的社會危險性。主觀的要件和客觀的要件互相印證、互為補充，才能完整地體現出犯罪行為的應受法律制裁的社會危害性。

從層次性上看，把犯罪客體界定為犯罪對象后，犯罪客體子系統的要素可分為質的要素和量的要素。當犯罪客體是物時，其質的要素是指物的經濟、社會價值，量的要素是指物的數量；當犯罪客體是人時，其質的要素是指人的合法權利，其量的要素是指被侵犯的程度。這樣，犯罪客體子系統的要素就不會和其他子系統的要素相混亂。這種構成系統的層次性可圖示如下：犯罪構成系統

第一層次 要件 客觀要件 Ⅰ級子系統

第二層次犯罪主體 犯罪主觀方面 犯罪客體 犯罪客觀方面 Ⅱ級子系統

第三層次 刑事 刑事 意識 意志 質的 量的 行 結 因果 責任責任因素因素要素要素為果聯系Ⅲ級子系統

年齡能力

從系統協同性看，因為有了前述兩個聯系紐帶的作用，犯罪構成系統四要件認定，不再是以前那樣孤立地去認定，而是在考察犯罪行為（這也是聯系紐帶的核心）全過程的基礎上，四個要件（要素）互相補充、互相印證，從而實現犯罪構成系統的功能。這正如恩格斯所言：“一個偉大的基本思想，即認為世界不是一成不變的事物的集合體，而是過程的集合體。”〔3〕

四、研究犯罪客體的新起點

系統研究方法最重要的目的是系統的優化。本文所做的努力，概括起來，就是犯罪構成系統的優化，目的是使犯罪構成系統以最優的系統結構，發揮其最佳的系統功能。

馬克思指出：“實際的罪行是有界限的。因此，就是為了使懲罰成為實際的，懲罰也應該有界限——要使懲罰成為合法的懲罰，它就應該受到法的原則的限制。任務是要使懲罰成為真正的犯罪后果。懲罰在犯罪看來應該是他的行為的必然結果——因而也應該是他的行為的界限。”〔4〕這段話表明，刑事制裁的對象是行為。作為定罪規格的犯罪構成，理應把它的重點放在對行為本身的考察上。把犯罪客體界定為操作性很強的犯罪對象，有助于全面、深刻地認識犯罪行為。同時，由于犯罪對象具有客觀性、真實性的特點，使得新的犯罪構成系統更能體現出罪刑法定、罪刑相應的刑法原則。

把犯罪客體界定為犯罪對象，這只是對犯罪客體研究的新的起點，還有許多問題值得繼續探討。比如，犯罪客體（犯罪對象）在犯罪構成系統中的作用機制；犯罪對象對于犯罪分類的意義等。另外，將犯罪對象作為犯罪構成要件，能否解決我國目前刑法理論中將正當防衛和緊急避險置于犯罪構成之外的缺陷，也是值得研究的。

注：

〔1〕《中國大百科全書。哲學卷》，第980頁。

〔2〕《馬克思恩格斯選集》第2卷，第537頁。

〔3〕《馬克思恩格斯選集》第21卷，第335頁。

〔4〕《馬克思恩格斯選集》第1卷，第140、141頁。

本文參考書目：

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馮國瑞：《系統論、信息論、控制論與認識論》，北京大學出版社1991年版。

篇9

Abstract： The aim of this paper is to advance the smoothing of original data sequence. According to the theory of prior using of new information， based on the present theories of buffer operators and some already existed weakening buffer operators， a new weakening buffer operator is established. Meanwhile， it is compared with the existed weakening buffer operators in effectiveness through traffic accident prediction of urban road network. The contradictions between quantitative analysis and qualitative analysis in pretreatment for vibration data sequences is resolved effectively. The research shows that the new weakening buffer operator increases the forecast precision of grey forecast model remarkably.

關鍵詞： 灰色系統；GM（1，1）；WBO；建模精度

Key words： grey system；GM（1，1）；weaking buffer operator；modeling accuracy

中圖分類號：U491.3 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2014）14-0003-02

0 引言

客觀世界中，表征各類系統的序列時常因受到眾多擾動因素的沖擊而失去其真實面目。為了準確挖掘系統的發展規律，須消除擾動因素的沖擊。作為消除擾動沖擊、提高序列光滑性的重要手段之一，緩沖算子通過灰序列生成，弱化系統數據序列的隨機性，還其真實面目，從而能進行準確預測。排除外界沖擊因素的干擾是一個十分具備研究價值的科學問題。目前，已有眾多學者對該問題進行了深入研究，并取得了較為豐碩的成果。劉思峰教授原創性提出緩沖算子的概念，并構建了若干個弱化緩沖算子[5-8]。謝乃明提出了一種新的弱化緩沖算子[9]。黨耀國教授在上述基礎上構建了若干個強化與弱化緩沖算子[10]。綜合已有文獻可知，現有弱化算子在提高了序列的光滑性上效果并不理想，一般需要通過多階弱化進行緩沖才能達到目的。通過計算可得，1998-2004年該市城市道路交通事故平均年增長率為26.06%。大家一致認為該市城市道路交通事故不可能長期保持該增速。采用原始數據構建模型進行預測，建模結果與實際相差甚遠。之所以在1998至2004年期間，該市交通事故增速較大，主要源于在該市發展過程中，國家給予了該市特殊的政策，使得該市人口增長快速，隨之而來的交通事故數也呈現高速增長態勢。經過十余年的發展，該市人口已趨于飽和，加之該城市加強交通管制，今后交通事故不可能保持高速增長。為對該市交通事故演變趨勢進行合理預測，須對其原始數據序列進行弱化緩沖作用，使得采用緩沖作用后序列構建的模型預測精度更高。3 結論

系統數據序列的光滑性對GM（1，1）模型的預測精度影響顯著。文章在已有成果基礎上，構建一種新的弱化緩沖算子，并對其進行了數理證明，并利用對前半部分增長速度較快，后半部分增長速度較慢序列數據進行弱化緩沖，然后分別建立GM（1，1）模型，并進行預測精度比較。結果表明，新弱化緩沖算子具有結構簡單、弱化效果顯著的良好特性。

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篇10

［關鍵詞］生態足跡；生態承載力；灰色預測

［中圖分類號］F224.7 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1005-6432（2010）49-0187-04

工業革命推動著人類經濟社會呈現出驚人的發展速度,但它是以過度破壞生態環境和大量消耗自然資源代價的,造成了自然資源過度消耗、環境污染和生態惡化等嚴重問題,威脅人類的生存,從而人類開始關注自然環境和生態問題。生態足跡(Ecological Footprint,EF)模型作為一種衡量人類對自然利用程度以及自然界為人類提供生命支持服務功能的方法,以其理論思想的新穎性、概念的形象性、可操作性、全球可比性等優點很快得到廣泛關注。

1 生態足跡的基本假設及其計算方法

“生態足跡”這個術語最早是由加拿大生態經濟學家William E.Rees教授于1992年提出,后來由其學生M.Wackernagel于1996年完善。生態足跡定義為：任何已知人口(個人、社區、城市、國家)的生態足跡是生產相應人口所消費的所有資源和消納所產生的廢物所需要的生態生產性土地面積。它代表了既定技術條件和消費水平下特定人口對環境的影響規模和持續生存對環境提出的需求。

1.1 生態足跡的基本假設

生態足跡理論基于六個基本假設:①人類維持生存必須消耗自然界提供的各種資源,跟蹤人類社會消費的大部分資源和產生的廢棄物是可能的；②大部分資源消費量和廢物流量可折算為生態生產性土地面積；③各類可用生物生產能力不同的土地,可以折算成標準公頃――全球公頃；④各種土地利用都是排他性的,因而總需求可通過加總各種資源利用與廢物吸收的面積得到；⑤總的人類活動占用的生態生產性土地面積與自然提供的生態生產性土地面積可直接對比；⑥生態足跡可以超越生物承載力。

根據生產力大小,地球表面的生態生產性土地分六大類：耕地、草地、林地、能源用地、建設用地和水域。生態承載力(Biological Capacity,BC)指一個地區所能提供給人類的生態生產性土地面積總和(包括陸地和水域),又叫生態容量。生態足跡和生態承載力之差就是生態赤字或盈余(Ecological Deficit/Remainder,ED/ER)。

1.2 生態足跡的計算方法

傳統的生態足跡計算方法分為綜合法和成分法。綜合法最初由Wackernagel提出,經Wackernagel、Monfreda等改進,日趨完善。綜合法以各類物資的宏觀統計量為基礎,通常用于全球、國家和區域層級的生態足跡計算。成分法最早由Simmons提出,Barrett、Wright等進行了改進。成分法則以構成消費成分的單體測量為基礎，計算研究對象的物資消費量和生態足跡,適合于小單元對象的生態足跡計算,如城鎮、村莊、公司、學校、個人或單項活動等,計算方法實質上與綜合法一致。基本計算步驟如下圖所示。

生態足跡模型計算流程簡圖

(1)追蹤資源消費和廢物吸納

人類活動所引起的消費(包括直接的家庭消費、間接消費、最終使家庭受益的商業和政府消費、服務等)和污染消納(包括水、氣、聲、固廢、輻射等污染的消納)被分別歸結為各種資源的消耗。然后,將資源消耗量按照區域的生態生產能力分別折算成六類生態生產性土地的面積Ai,計算公式為:

(3)計算產量因子

由于不同國家和地區同類生態生產性土地生產力存在差異,實際面積不能直接對比,需要乘以產量因子yj進行調整。

yj=一個國家(或地區)第j類土地平均產量世界同類土地平均產量(4)

(4)確定生物承載力確定耕地、林地、草地、水域和建設用地的實際面積,分別乘以均衡因子,得出該區域各類生態生產性土地面積；再乘以產量因子,加總就得出該區域帶有世界平均產量的總生物承載力。考慮到化石能源是不可再生能源,故傳統生物承載力計算方法將化石能源用地生物承載力視為0。

式(5)中,j為生物生產性土地類型,bc為人均生物承載力(gha/cap),aj為第j類實際土地面積(hm2),yi為產量因子。

(5)計算生態盈余/赤字

ed(er)=bc-ef(6)

式(6)中,ed為區域人均生態赤字(gha/cap),er為區域人均生態盈余(gha/cap),bc為區域人均生物承載力(gha/cap),ef為區域人均生態足跡(gha/cap)。差值為正值,則為生態盈余,表明該地區的人類負荷處于本地區所提供的可控生態容量之內,處于生態可持續狀態；差值為負值,則為生態赤字,表明該地區的人類負荷大于本地區所提供的生態容量,處于生態不可持續狀態。

2 生態足跡方法的優缺點

生態足跡理論的出現引起了廣泛關注,在研究的理論和實踐取得成績和進展的同時仍然存在一些不足,主要的優缺點如下。

2.1 生態足跡方法的優點

(1)概念形象，內涵豐富

將生態足跡的現實需求與自然能夠提供的生態服務的實際供給兩方面進行定量比較,能反映在一定的社會發展階段和技術條件下,人們的社會經濟活動與當時生態承載力之間的差距,形象地反映人類對地球的影響,理論思想角度新穎,包含了可持續性的機制內涵。

(2)實現了對生態目標的定量測定

生態足跡模型首次基于“全球平均生態生產性土地面積”這一簡單、直觀的公用單位來實現對各種自然資本的統一描述,通過引入均衡因子、產量因子,使得特定人口不同尺度區域的各類土地面積可加、可比。

(3)可操作性強

資料的獲得相對容易，計算方法的可操作性和可重復性,使得生態足跡分析具有廣泛的應用范圍,可以計算個人、家庭、城市、地區、國家乃至全球這些不同對象的生態足跡,對它們進行縱向的和橫向的對比分析。

2.2 生態足跡方法的缺點

(1)忽視了土地功能的多樣性

土地功能的“空間互斥性”假設對各類土地功能單一化的處理使土地的功能多樣性和一定程度的功能替代被完全忽略。例如,對CO2的吸收只考慮了林地,而忽略了所有陸地生態系統和海洋生態系統均吸收CO2等溫室氣體。同樣,在計算林地生物承載力時,只是基于其木材產出功能。但林地還具有涵養水源、調節氣候、維持大氣水分循環、防止土壤流失等諸多生態功能。

(2)生態偏向性

生態足跡分析法強調的是人類發展對環境系統的影響及其可持續性,而不關心經濟、社會、技術方面的可持續性,并不考慮人類對現有消費模式的滿意程度,具有生態偏向性。

(3)計算結果偏小

生態足跡分析沒有把自然系統提供資源、消納廢棄物的功能描述完全,沒有包括生物圈所遭受的生態影響,幾乎忽略了排放到環境中的污染物質的影響,忽視了地下資源和水資源的估算,排斥了不可再生資源與可再生資源的替代性,計算結果可能低估了人類實際所耗用的生態系統的服務。

(4)靜態性、瞬時性

生態足跡指標是一種基于現狀靜態數據的分析方法,其計算結果不能反映未來的發展趨勢,不能反映人類活動的方式、管理水平的提高和技術的進步等因素的影響,其所得結論具有瞬時性,警示教育功能有余而決策咨詢作用不足。據測算,中國、印度、巴基斯坦是最具可持續性的國家,這一結論也只是瞬時性的,中國與印度都具有龐大的人口基數,3個國家人民的物質生活水平都不高,經濟都處于發展中,人口的增長、生活生產消費水平的提高都會導致這種“可持續性”的缺失；同時,技術進步、對資源的配置效率提高等反過來也可能會加強此“可持續性”。

(5)一些研究結果與可持續發展理論所闡述的基本原則不相符

很多學者將生態足跡用于國家或區域層次的可持續發展評價,常常會出現地區越不發達、人們生活水平越低,可持續性越強的情況。而可持續發展理論認為,貧窮是最大的不可持續,可持續發展首要的是發展。

3 預測生態足跡的方法之灰色預測

經濟系統是一個復雜的系統,具有明顯的層次復雜性、結構關系的模糊性、動態變化的隨機性、指標數據的不完全和不確定性。影響生態足跡和生態承載力供需平衡的因素是多種多樣的,如國家政策、經濟的發展、科學技術的進步、人民生活水平的提高、土地利用結構的變化、人們的消費習慣與消費心理等。在數據樣本量小的情況下,用一般的預測方法不可能真正得到所研究事物的概率特性或隸屬特性,因而也就不可能得到一個恰當的系統數學模型,如果系統數學模型不正確,則基于模型的一切研究就沒有任何實際意義。由于技術方法、人為因素、自然環境變化等造成各種數據誤差、短缺甚至虛假現象,亦即灰色性,反映的數據很少。

灰色系統理論是中國學者鄧聚龍教授1982年3月首先提出的。經過在多個領域中的使用,證實了灰色理論模型的精確度,且使用簡便,既可用于軟科學,如社會、經濟等方面,又可用于硬科學。由于生態足跡的變化受到自然、社會、經濟、政策、法律等多因素的影響,且這些因素既有已知信息,又有未知信息。因此,為提高預測結果精度及可靠性、本文采用GM(1,1)模型進行了預測,從而為動態測度生態足跡和生態承載力的變化提供一種可行的方法,同時也拓展了GM(1,1)模型的應用領域。

3.1 灰色GM(1,1)預測模型的構建

灰色系統模型是模糊數學派生的一種決策預測方法,把預測對象作為灰色系統來處理,是用已知的完全明確的白色信息,將一些灰色信息白色化,可用于社會經濟活動決策和預測。該方法是經濟預測中一種非常有效的方法,具有建模所需原始數據不多、原理簡單、計算量適中、方法簡便并具有較高準確性等諸多優點。

3.2 模型的優缺點

灰色預測方法,在短短的幾年里,已推廣應用到社會經濟的各個領域,收到了良好的效果。概括起來有以下幾個特點:

(1)需要的原始數據少。傳統的數理統計方法,需要大量數據,且有一定的統計規律。而灰色系統理論,由于將隨機變量看做是灰色量,將隨機過程看做灰色過程,所以灰色預測不一定需要大量歷史數據,而只要根據實際情況選擇適量的數據,作累加生成就可將雜亂無章的數據理出一定的規律來,建模預測,容易取得資料,而且工作量大大減少。

(2)計算方法簡單。雖然GM模型是建立在較深的高等數學基礎上的,但它的計算步驟卻不煩瑣,非常簡單,特別是借助于計算機,計算時間極短,適合于實時預測。既可以用于近期、短期預測,也可用于中長期預測,因而應用范圍較廣。

(3)精度仍有待于提高。十幾年來的實踐證明,與其他預測方法相比,普遍精度高,誤差小,且現已產生了多種檢驗方法,可以確定模型是否可靠及預測值的可信度,但精度預測仍然有待進一步提高。GM(l,1)灰色預測模型是具有偏差的指數模型。在許多領域的實際應用中,利用GM(1,1)模型進行預測既有很多成功的實例,同時也存在一些預測偏差過大的情況。影響GM(1,1)模型預測精度及其適應性的關鍵因素,是模型中背景值的構造及預測公式中初值的選取。

4 結 論

生態足跡模型可以說是一個靜態指標、瞬時指標、它假定人口、技術、物質消費水平不變,因此僅能評估現狀,無法揭示人口增長、技術進步以及社會經濟發展對生態足跡的影響,對未來發展趨勢的預測功能。因此,引入灰色預測方法加強生態足跡模型的預測性研究,定量分析、評價以及監測研究對象在發展過程中的可持續發展變化,是對生態足跡方法的一個有益的補充。

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