導語：如何才能寫好一篇高新企業轉化科技成果，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞 高新科技成果 轉化 風險投資

1 高科技成果轉化利用率低

據有關方面統計，我國科技成果轉化率只有15%左右，技術進步對經濟增長的貢獻率只有29%，遠低于發達國家60%～80%的水平。高新技術企業的產值在社會總產值的比例僅為2％。

我國每年有20 000余項比較重大的科學技術研究成果和5 000多項專利，但是其中最終轉化為工業產品的成果不足5％，而歐美發達國家的轉化率則高達45％。

在國際競爭力排名中，據2003年度《洛桑報告》，中國大陸的國際競爭力在人口超過2000萬的30個經濟體中排名第12位。有關專家在解析這份國際上頗具影響的報告時認為，在科技方面的投入已不再是制約我國科技競爭力的瓶頸，如何充分利用有限的科技資源，使科技產出最大化已成為解決問題的根本。

科技成果轉化利用率低和對國民經濟貢獻不大，主要是因為科學技術向生產轉化是一個周期較長的社會活動。國內外的實踐證明，從一個新生思想產生到成為產品在市場上站穩腳，通常需15～20年。因此，投資高新科技產業的風險相當高，國內很多企業都不愿冒風險，害怕投資失敗，因而阻礙科技成果的轉化利用。故科技成果中的高新科技成果轉化更為艱難。

高新科技成果產業化一方面風險因素多，如技術革新風險、市場風險、經營管理風險、資金風險、政策變化以及不可預見因素等，風險發生的概率遠高于其他常規投資項目。另一方面，高新科技項目抗風險能力差，每一種風險發生，都足以導致高新科技創新活動的失敗。

高新科技的高風險、長期性、高投入和高回報的特性，主要是因為高新科技的初創階段，能否成功客觀上具有很大的不確定性，創新活動通常要經歷無數艱難曲折和失敗才能取得成功。有的項目在進行了一段時間后，被證明在現有條件下難以成功，不得不放棄。有的項目在立項時是先進的，但到完成時，別人已捷足先登，獲得了專利或占領了市場，或出現了替代產品，或市場需求發生了變化，從而失去了意義。據統計，美國高新科技項目的投資活動成功率僅為30%，而70%的創新活動最終歸于失敗。所以高新科技成果轉化具有很高的風險性。

2 建立風險資本市場

高新科技項目往往需要較長的時間才能取得最終的成果；同時也需要很高的投入才能獲得成功。例如集成電路、核電站、航天器、通訊設備、生物基因工程項目等等，沒有相當大的投入強度，就不可能見到成效。

高新科技項目能夠生產出或提供別人沒有的、或更好、或更便宜的又有市場的產品和服務，從而可獲得更大的市場份額或開拓出新市場，贏得豐厚的回報。科學技術的日新月異、市場需求的風云變幻和所投企業的自身素質等諸多原因，大約1/3的風險投資項目會“顆粒無收”，還有大量的項目不能收回全部投資。但一旦投中一個項目，獲得的回報可能高達投資十幾倍甚至幾百倍。例如，給DEC公司投資的投資家曾經投資了許多項目都告失敗，但僅靠對DEC的投資就把所有的損失全部彌補了，而且還創造了十幾億美元的利潤。據統計，1965～1997年美國風險投資的回報率為19%，是股票投資回報率的2倍。在蘋果公司，風險投資公司每投入1美元，得到的回報達240美元。因此高回報也就促進投資者進行投資活動。

高新科技成果向生產轉化既是一種商業活動，就應按市場經濟原則，以適度的政府干預為前提，實現相應的經濟結構和社會結構的完善。而積極發展聯接科學技術研究和建立高新科技產業的重要環節的風險投資業，正是完善這種經濟結構具體體現。它是高新科技產業的催化劑，是在市場經濟條件下推動高新科技產業形成生產規模必不可少的手段。

風險投資最早出現于20世紀30年代的美國，是為適應當時新技術新產品創新的資金需要產生并發展起來的。20世紀70年代以來，隨著以計算機、自動化、生物工程、新材料、新能源等現代高新科技及其產業的迅猛發展，風險投資的規模也日益擴大，成為高新科技產業化的重要資金依托。以美國為例子，70年代以前美國風險投資額不足1億美元，到80年代中期已增長到200億美元。目前，風險投資規模已猛增至每年600多億美元，專門從事風險投資機構2 000多家，每年為大約10 000項高新科技成果轉化提供資金支持。1997年，美國風險投資公司在東部的波士頓地區投入了8．7億美元，在西部硅谷地區則創下37億美元的高紀錄。巨額風險資金的進入，極大地推動了當地高科技產業向前發展，硅谷之所以能有今天的科技“麥加城”的地位，與風險投資的介入有密不可分的關系。

近年來，工業發達國家紛紛采取各種政策和措施，鼓勵和發展風險投資，使風險投資活動在體制完備、機制靈活、政策寬松的社會經濟環境下趨于活躍，為高新技術成果的商品化、產業化活動提供了充足的資金保證。為順應信息社會和知識經濟的歷史趨勢，英、法、加和新加坡等國也興起了風險投資熱潮。2005年法國政府拿出6億法朗建立“風險資本國家基金”，希望通過此舉帶動30億法朗的資本投向高科技產業。而我國主要是科技成果轉化資金的投入不足，融資結構不合理。我國科技成果轉化資金中企業自有資金和銀行貸款的比重合計超過82%，而風險投資僅占2．3%，這種融資結構與高新科技產業化不相適應。因此高新科技成果向產業轉化過程中需要風險投資，為高新科技成果轉化起到一種“催化媒”的作用，使之完成由技術到產業的一跳。

高新科技成果轉化活動為風險投資實現高收益提供了最佳載體。在風險約束上，風險投資找到了最大限度地化解和減少風險的途徑，即在投資項目多方論證評估的基礎上，采取分散投資多個項目和多個風險投資者聯合投資一個項目的方式，從而有效地分散了投資風險。少數成功項目產生的高回報就可彌補多數項目失敗所產生的虧損，這就能有效地減少和分散風險，提高成功率。總之，風險投資利用項目群投資方式來分散風險，利用其支持的企業上市或出售來獲得回報。還可以建立高新科技成果轉化風險擔保機制或保險公司開展此項保險業務，提高風險投資抗風險的能力，吸納更多的資金以解決高新科技轉化的瓶頸——資金短缺的問題。例如：北京市在北京試驗區注資億元，作為高新科技企業風險擔保金，為風險投資保架護航，促進高新科技企業健康成長，使高新科技企業成為新的一輪經濟的增長點。

風險投資具有較大的風險性和特高的回報率的雙重特點，通過冒險來求得高收益。從投資形式上看，風險投資不同于銀行貸款，它并不要求接受投資的公司作任何財產抵押，而是用資金購買急需發展資金、處于弱小狀態高科技企業的股權，或者是出錢同中小型高科技企業建立伙伴關系。

風險投資是高風險投資活動，一般常規投資如銀行貸款、非銀行金融機構貸款、基金組織借款等輕易不敢問津。就融資渠道而言，我國現有國家財政撥款、銀行貸款、信托投資、基金組織借款、企業籌資等，由于沒有風險消化機制，實際投入高新科技成果轉化活動的資金很少。因此有必要發展風險投資，建立我國高新科技成果轉化的風險投資機構——科技銀行、科技風險投資公司和科技風險基金等。

高新科技向生產轉化進行風險投資的機構，首先應是一個不依附任何政府部門的獨立的金融企業。其次不僅是對高新科技向生產轉化提供必要經費支持的金融企業，還必須為“轉化”過程中的各類問題提供相應的服務，如經濟實體的組建、市場前景評估、管理、信息、企業股票上市所需的服務和擔保等等。作為對高新科技向生產轉化的執行者，應有效地扶植有市場前景的高新科技成果轉化項目，把資金用于最需要的、市場看好的項目，提高風險投資的成功率。建立一套公正、科學、行之有效的評估體系，也是風險投資成敗的關鍵之一。

高新科技的風險投資機構——科技銀行、科技風險投資公司和科技風險基金的資金來源，應該按照現代企業制度，組建科技銀行、科技風險投資公司和科技風險基金，在這些金融組織應以國家投資為主體，對風險投資科技銀行、科技風險投資公司和科技風險基金在稅收上給予優惠政策。鼓勵銀行、大企業、高新科技類的上市公司、私營公司、部分全人進入風險資本市場。國家財政撥款作為國家在這些專業性金融機構的股權，起著推動這些金融機構的運作，以利風險投資市場形成的作用。還應廣辟融資渠道，以吸納更多資金，使我國的高新科技產業興旺發達，提高科技對國民經濟的貢獻率。

風險投資于高新科技項目時，也應當采取國際通行的慣例——用股份制的形式，以便于通過第二板塊股票市場出售所持股票，回籠資金，用于其它的風險投資項目，也有利于此種金融組織資金的滾動發展，培植更多的經濟增長點，提高高新科技成果的轉化率，增強我國的綜合國力，積極參與國際競爭，為社會的全面進步作貢獻。

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第二條在本市行政區域內進行科技成果轉化活動，適用本條例。

第三條從事科技成果轉化活動應當遵循自愿、互利、公平、誠實信用的原則，依法或者依照合同的約定享受權益，承擔風險。

科技成果轉化中的知識產權受法律保護。

第四條市科學技術行政部門負責組織本條例的實施。

市計劃部門、經濟綜合管理部門和其他有關行政部門按照規定的職責范圍，管理、指導和協調科技成果轉化工作。

區、縣級市人民政府負責管理、指導和協調本行政區域內的科技成果轉化工作。

第五條市、區、縣級市人民政府應當將科技成果轉化納入國民經濟和社會發展計劃，逐年增加對科技成果轉化的投入。

第六條市人民政府應當推進市科技信息網絡的建設和發展，建立科技成果信息庫，定期科技成果目錄和重點科技成果轉化項目指南。

第七條本市設立科技風險投資資金和科技企業孵化專項資金。

科技風險投資資金主要用于高新技術成果轉化和產業化項目的風險投資和融資擔保；科技企業孵化專項資金用于對孵化階段科技企業的支持。

第八條鼓勵境內外的組織或者個人在本市進行科技風險投資和科技成果轉化活動。

高新技術創業服務機構可以設立創業資金或者貸款擔保資金，為高新技術企業的創業、發展和科技成果轉化提供融資幫助。

第九條從事科技成果轉化及其配套服務的常設技術交易場所、工程技術開發中心、中間試驗基地、農業試驗示范基地、創業服務機構、專利服務機構、生產力促進機構等，可按規定享受優惠待遇。

市人民政府對經批準納入市基本建設計劃的前款所列機構的基本建設項目給予資金、政策支持。

第十條對高新技術成果轉化項目實行認定制度，由專門機構對在本市實施的高新技術成果轉化項目進行技術等級、市場前景、風險程度、知識產權狀況等方面的認定。具體的認定辦法由市人民政府制定。

第十一條經認定的高新技術成果轉化項目所需的研究與生產用地、項目所屬企業用地、為實施項目而新建或者新購置的生產經營場地，可按國家有關規定減免稅費，并享受國家、本省、本市有關法律、法規和規章規定的其他優惠待遇。

第十二條有下列情形之一者，視其經濟效益，由*市科技成果轉化專項資金給予資助：

（一）經認定的高新技術成果轉化項目自產品銷售之日起2年內；

（二）市內首家生產的發明專利產品或者國家級新產品自銷售之日起3年內；

（三）市內首家生產的實用新型專利產品或者省級新產品自銷售之日起2年內。

第十三條經市、區、縣級市科學技術行政部門認定登記的技術合同，享受國家、本省和本市規定的獎勵優惠政策；當事人持認定登記證明，向主管稅務機關提出申請，經審核批準后，享受國家規定的稅收優惠政策。

第十四條國有科研機構、高等學校所取得的具有實用價值的職務科技成果和由企業承擔的財政資助科技計劃項目所取得的職務科技成果，除國家規定必須向社會公開、推廣或者保密外，自完成之日起一年內未實施轉化的，科技成果完成人可以采取下列方式進行轉化：

（一）與本單位協議進行轉化，并享有協議約定的權益；協議過程中發生爭議的，可以向區、縣級市以上科學技術行政部門申請調解處理。

（二）與本單位協議不成的，經市科學技術行政部門批準后，依法自行創辦企業進行轉化或者與他人合作進行轉化，并從轉化成功獲利之日起，連續3年從轉化所得的年凈收入中提取百分之十返還本單位。

職務科技成果持有單位應當支持上述科技成果轉化活動。

獲得專利的科技成果的轉化，依照專利法律、法規的規定辦理。

第十五條科技人員在完成本職工作和不損害本單位技術經濟權益的前提下，可以在其他單位兼職從事科技成果轉化活動，本單位應予支持。

國有科研機構、高等學校的科技人員經本單位同意，可以自辦企業從事科技成果轉化活動。

第十六條以高新技術成果作價向股份形式的企業出資入股的，其股份可以占該企業總股本的百分之三十五；以高新技術成果作價向非股份形式的企業出資的，其作價金額可以達到該企業注冊資本的百分之三十五。另有約定的除外。

第十七條科技成果完成單位以科技成果出資入股的，科技成果完成人可以享有不低于該項科技成果入股時作價金額百分之三十的股份。凡屬政府給予百分之五十一以上資金資助的科技計劃項目，科技成果完成人可以享有不低于該項科技成果入股時作價金額百分之五十的股份。該持股人依據所持股份分享收益。

在前款所列的科技成果完成人享有的股份中，科技成果主要完成人應當享有不低于百分之八十的比例。

第十八條單位轉讓職務科技成果的，應當從轉讓所取得的凈收入中，提取不低于百分之二十的比例用于獎勵，并在成果轉讓費到帳之日起30日內付清；自行實施轉化或者與他人合作實施轉化職務科技成果的，應當從轉化成功獲利之日起連續3-5年內，從轉化所得的年凈收入中提取不低于百分之五的比例用于獎勵，并每半年或者一年結算支付一次。采用股份形式的企業，上述獎勵可以折算為股份或者出資比例，該持股人或者出資者依據所持股份或者出資比例分享收益。

在前款所列的獎勵中，該項科技成果主要完成人和科技成果轉化主要實施者所得獎勵份額應不低于獎勵總額的百分之五十。

第十九條單位應當對職務科技成果的技術轉讓或者實施轉化，實行專項財務核算，并向該項職務科技成果完成人如實提供會計核算資料。

職務科技成果完成人有權了解該項職務科技成果的技術轉讓或者實施轉化的情況，并查詢有關的會計核算資料。

第二十條違反本條例第十四條規定，阻礙職務科技成果完成人按規定進行轉化該項科技成果的，由市科技行政部門責令改正；情節嚴重的，由其所在單位或者主管部門對直接責任人給予行政處分。

第二十一條違反本條例第十七條第一款規定，不按規定的比例和時間給予獎勵的，職務科技成果完成人可以向市科學技術行政部門申請調解處理；給職務科技成果完成人造成經濟損失的，應當依法承擔賠償責任。

第二十二條在執行科技成果轉化優惠政策中發生的爭議，可以通過下列途徑解決：

（一）向區、縣級市以上科學技術行政部門申請調解處理；

（二）依照《中華人民共和國行政復議法》第十二條的規定申請行政復議；

（三）依照《中華人民共和國行政訴訟法》第三十七條的規定提起行政訴訟。

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一、科技成果轉化難、轉化率低的原因

1、科技成果與現實生產力不能緊密結合

長期以來，科研單位習慣于按照國家、自治區下達的項目計劃從事科研活動，并不考慮研究出來的成果的實用性，實際上，科研人中研究出的科技成果與用戶的需求相去甚遠，對用戶沒有吸引力，以至于出現研發出的科研成果多，推廣應用轉化少的現象，致使大多數科研成果變成“存果”（長期存放在科研單位，無人問津）、評果（評職稱的時候用一下）、掛果（評個獎掛在墻上）

2、成果轉化渠道不暢通

目前，科技成果轉化因其運作機制的局限性，嚴重制約著成果轉化能力和成果轉化率，我國科技成果轉化是按科研人員-培訓人員-推廣人員-用戶的途徑進行技術的傳播，科研人員與推廣人員存在信息交流障礙，會出現信息斷層的現象，這勢必會導致他們之間信息相互脫節，從而影響科技成果的轉化。

3、科技成果推廣經費不足

科技成果是一種潛在的生產力，要轉化為現實生產力并產生經濟效益，必須投入一定的人、財、物力。由于資金短缺，基層推廣部門設施簡陋、設備陳舊，缺乏必要的試驗示范基地和儀器設備，使試驗、示范、培訓、成果推廣工作難以順利開展。

二、構建成果轉化平臺的必要性和意義

據報道，我國從1985年至今，已經擁有專利成果300多萬項，但實際轉化率不足20%，而最后形成產業的只有5%左右，與發達國家科技成果轉化率達60%-80%相比，科技對經濟的貢獻力還遠遠低于發達國家，科技創新資源浪費十分嚴重。

而新疆地處祖國的西北邊陲，成果轉化率更是低得可憐，據不完全統計，巴州從1985年至今專利申請量為1500件左右， 項，從2001年至今擁有科技成果150余項。因此，搭建科技成果轉化平臺就顯得尢為重要。

1、通過科技成果轉化平臺，可以在理論和實際間架起一座橋梁。在計劃經濟時代，一項完整的科研活動應該包括下達項目計劃-組織研究-研發成果-技術推廣-生產應用，而如今是市場經濟時代，原有的運作方式應該轉變過來，科研活動應以市場為導向，把握市場動態，順應市場規律。通過這個平臺，科研人員可以了解廣大用戶的需求，從而開展科研活動。

2、建立科技成果轉化平臺，可以鼓勵科研人員從事科技成果轉化、專業技術咨詢服務等經營活動，拓寬科技成果轉化的渠道，

3、通過科技成果轉化平臺，可以解決科技成果與市場需求不對稱的問題，通過平臺把成果送到用戶手中，

三、成果轉化平臺的內容

巴州科技成果轉化平臺將科技成果和科技專利申報、登記、鑒定、獎勵、轉化、交易、創業孵化等與科技成果、科技專利相關的活動有機聯系起來，疏通連接成果、專利轉化工作的各個環節，解決供需雙方信息。平臺包含成果和專利的管理，成果和專利的內容，成果和專利的動態，成果和專利的新聞，會員中心，技術轉移和創業孵化等相關服務和咨詢臺欄目，平臺建設力求“實用、方便、兼顧成果方（專利方）、轉化方”的原則。平臺依托庫爾勒經濟技術開發區科技服務中心、專利服務中心，為企業開展科技成果、科技專利轉化“一條龍”服務，包括申報各類科技項目，科技成果鑒定、科技進步獎申報，高新技術企業認定、高新技術產品認定、技術查新、科技特派員的認定、選派，商標注冊、ISO9001認證、專利申請，技術培訓、技術合作與交流等，提高企業科技成果、專利轉化的能力。

科技成果轉化公共服務平臺的切入點定位于服務，采用4個體系――科技成果信息服務體系、科技專利信息服務體系、技術交易服務體系和創業孵化服務體系，6個信息服務子平臺――科技成果信息服務平臺、科技專利信息服務平臺，政策咨詢、成果評價服務平臺，科技成果轉化、中介服務平臺，交流推廣、對接服務平臺，技術轉移、創業孵化服務平臺，完成巴州科技信息服務平臺建設。確保平臺的資源共享、高效運行。

巴州科技成果轉化公共服務平臺將巴州科技信息網，巴州知識產權專利服務平臺，并與庫爾勒經濟開發區聯合建立科技服務平臺、科技特派員工作站有機地聯接起來，達到信息資源共享，將巴州的科技成果轉化信息平臺建設逐步發展到市、縣。最終形成向下拓展的建站模式；橫向與各高新區創業服務中心、高校與科研所技術轉移中心等技術交易服務機構和成果轉化服務機構進行網絡聯接。逐步將全州乃至全疆的優勢資源納入 “科技成果轉化公共服務平臺”，形成信息采集與服務推廣網絡體系。使科技成果轉化服務平臺信息系統成為政府的得力助手，企業的技術源泉。

通過這個平臺強化政府的政策引導和資金扶持，完善支撐服務體系，建立巴州科技成果轉化專項基金，倡導產、學、研和金融相結合，針對企業自主研發和應用新技術、新工藝、新產品發生的有關費用給予無償資助、貸款貼息和稅收優惠。促進科技與經濟結合，提高科技成果轉化率。

本平臺是一個開放的科技成果轉化公共服務平臺，科技資源共享服務系統和獨具特色的科技創新服務體系。一是資源整合功能。將開發區的企業資源、科技管理部門的項目、成果、專利等管理職能、相關企事業單位的服務、中介職能有機的結合，統一為企業服務。實現技術、信息、人才、政策、中介等科技資源的集成、提升、共享、服務。二是科技政務與公共服務職能。發揮科技服務中心和信息網站等科技服務的作用，為企業包括民營科技企業、高新技術企業提供科技項目、成果、專利等申報服務和科技政策、法規、信息等咨詢服務。三是科技合作與成果轉化職能。把各級科技部門組織攻關項目取得的成果、科技專利、科研院所和高等院校自主開發的成果，通過技術轉移等形式，推廣到企業中，促進技術轉移，加速成果轉化。四是技術咨詢與轉移服務職能。為科研成果、專利技術的完成者和需求者提供技術供求信息，為中小企業提供科技檢索、咨詢、技術轉移等信息服務。五是創業孵化服務職能。完善庫爾勒經濟開發區和各縣（市）其他科技園區的創業服務和孵化功能，在信息、農業、醫藥生物、材料等技術領域建立公共試驗室、設計中心創新創業條件，形成巴州區域的優勢互補、資源共享、產業、人才聚集的企業家園地。通過科技成果轉化公共服務平臺建設，完成科技成果、科技專利，技術交易和創業孵化服務。

四、成果轉化平臺發展展望

巴州科技成果轉化平臺建成后，將巴州的科技成果、科技專利優勢資源納入 “科技成果轉化公共服務平臺”，形成信息采集與服務推廣網絡體系。使科技成果轉化公共服務平臺成為政府的得力助手，企業的技術源泉。

通過科技成果轉化公共服務平臺建設，建立4個體系――科技成果信息服務體系、科技專利信息服務體系、技術交易服務體系和創業孵化服務體系，6個信息服務子平臺――科技成果信息服務平臺，科技專利信息服務平臺，政策咨詢、成果評價服務平臺，科技成果轉化、中介服務平臺，交流推廣、對接服務平臺，技術轉移、創業孵化服務平臺，完成相關后臺數據庫開發，平臺建設的調試、試運行。并逐步完善，確保平臺的資源共享、高效運行。

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1.1對研發活動過程進行動態跟蹤管理

項目立項后，各項目組按項目進度計劃進行項目的研究和開發工作。科研管理部門對項目的進展情況、研發經費的使用情況、項目組人員及變動情況等進行動態的跟蹤管理，可定期舉辦科研項目例會，實行月報季報制度，對研發過程中遇到的問題和困難要及時給與解決，確保項目的順利進行。列入國家級、省部級、地市（區）級科技開發項目計劃內的研發，在研發任務完成后，企業科研管理部門應向有關科技管理機構申請鑒定；列入企業級的研發項目，在研發任務完成后，經項目負責人申請，所在部門審核后，由科研管理部門組織專家和相關人員對項目的開題報告中的各項指標完成情況、技術資料編制情況、技術成果的創造性、先進性程度、成果創造的經濟效益和社會效益等內容進行評議并結題。項目評議并結題后，項目組負責對研發的材料進行整理并將其存入檔案館。

1.2開展產學研合作

由于高企科研力量相對較薄弱，通過與高校、與科研機構合作，企業獲得了人才、成果與技術的有力支撐，提高了企業開發新產品的能力，促進了企業的不斷發展與市場份額地拓寬。高企應選擇那些與本企業經營范圍和科研項目對口的院校和科研機構作為產學研合作的對象，建立合作的框架，在科研學術方面進行長期交流，加快提高高新技術企業的科研創新能力。

1.3設立獎勵機制

高企應建立研發人員的考核獎勵制度，鼓勵在科技創新活動中做出突出貢獻的科技人員，調動科技人員的積極性和創造性，提高企業自主創新能力。研發項目的考核可實行定期和年度考核，高企的科研管理部門應組織相關部門和有關人員，對研發項目的進度、執行質量、項目創新等內容進行考核。設置科技創新活動獎項，獎項可分為：研發項目獎、專利獎、科技進步獎、獲政府技術發明獎/專利金獎、獲政府科技項目立項獎等，并給出獎項的數額。

2技術管理中的專利申請及專利管理

對于高新技術企業，知識產權在企業發展中的重要性日益凸現，甚至可稱得上是參與市場競爭的有力武器，創造、利用和保護自己的知識產權已成為高新技術企業必不可少的工作任務。高企應學會和掌握應對知識產權全球化帶來的挑戰，切實提升企業自身的知識產權競爭力，維護自身的自主知識產權使其得到有效地保護，并轉化為市場競爭力。高企在研發項目立項后應盡早地進行專利的申請，將自主知識產權保護起來。企業專利管理工作應圍繞企業專利的申請、授權、保護、利用等方面開展工作，具體分解為：專利申請、專利產權管理（專利權的許可與轉讓）、專利信息管理、專利戰略研究與運用、專利權的保護、專利糾紛的處理、專利規章制度建立與完善及專利獎勵等近十項內容。企業科研管理部門應設有專人來管理這項工作。

3科研成果轉化

科技成果轉化指技術成果的轉化，即將具有創新性的技術成果從科研單位轉移到生產企業，使新產品增加，工藝改進，效益提高，最終經濟得到進步。科技是經濟增長的發動機，是提高綜合國力的主要驅動力。促進科技成果轉化、加速科技成果產業化，已經成為我國科技政策的主趨勢。《高新技術企業認定管理辦法》中規定：高新技術產品（服務）收入占企業當年總收入的60%以上，這就要求高新技術企業不斷地將科研成果通過不同的渠道轉化成新產品、新工藝、新材料和發展新產業。高企可以采用下列方式進行科技成果轉化：（1）自行投資實施轉化；（2）向他人轉讓該科技成果；（3）許可他人使用該科技成果；（4）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉化；（5）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例。高企在科技成果轉化活動應當注意以下幾點：（1）要有利于提高經濟效益、社會效益和保護環境與資源，有利于促進經濟建設、社會發展；（2）要充分利用國家對科技成果轉化資金和貸款方面的利好政策；（3）無論是自行進行轉化，或向其他企業進行轉化，或與其他高校和科研機構合作向其他企業的轉化，都應分清各自的技術權益；（4）對完成該項科技成果及其轉化做出重要貢獻的人員應給予獎勵。

4技術管理中的標準管理

4.1建立標準的有效版本目錄

科研管理部門負責編制標準的有新版本目錄，列入所應執行的技術法規、公司標準、行業標準和國家標準的有效版本，并在工程項目中實施。

4.2內部網站建立檔案館標準庫

有條件的高企應建立檔案館標準庫，標準庫內設有法律法規、國際標準、國家標準、行業標準、地方標準、翻譯標準、標準目錄等文件庫，點擊進入某個文件庫，便可查看到某個標準的全部內容。對于新的標準，標準庫中設有最新更新文件庫，點擊就可查看到某個標準最新更新的時間和標準內容，有利于科研人員及時了解新標準、及時在研發中執行新標準。對需訂閱的新標準，在標準庫中設有訂閱欄目，科研人員或項目組根據需求進行申請，檔案館集中統計后進行購買。

4.3進行標準的宣貫和培訓

為了使研發所用的標準能及時讓技術人員掌握，企業應對新標準進行全員宣貫培訓，將的新標準內容讓科研人員及時了解，并用于正在進行的研發項目當中。

5結束語

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1 立法先行確保科技成果轉化

國家制定科技政策和頒布科學技術法律,以國家意志干預和促進高新技術的工業應用是一種國際性趨勢。美國為提高科技立法的權威性,早在200多年前就在其憲法中規定:“國會有權保障著作家及發明家對其作品及發明物于限定時間內之專有權利,以獎勵科學和實用技術的進步。”這是世界最早對科學技術進步以憲法形式作出規定,它對美國后來和世界各國的科技立法起到積極的指導性作用。根據這項規定,美國政府在1790年頒布了第一部專利法,有力地促進了發明成果的推廣應用。美國還制定了與科技成果轉化有關的基本法,如美國國會1980年通過《技術革新法》,該法的主要目的是強調采取多方面的經濟立法手段加速技術應用,使美國現有的國內先進技術能夠在國內獲得充分利用。根據美國原來的法律,聯邦實驗室的科技成果所有權歸聯邦政府,這在一定程度上影響科研機構和企業推廣應用聯邦實驗室科技成果的積極性。為此,美國《1980年政府專利政策法》、《1980年專利與商標法修正案》規定,凡已同聯邦政府訂立合同的學術部門和小企業均可保留及獲得其技術發明所有權;這種所有權不再歸國家所有,但國家得強制技術專利商業化;允許學術部門和企業制定適合本單位情況的專利轉讓措施。美國《聯邦技術轉移法》進一步明確規定,參加聯邦實驗室合作研究的企業,不論規模大小,可以享有成果權。從而為科技創新主體積極推廣應用聯邦實驗室的科技成果提供了充分的法律依據。法國在1985年制定了《科學技術振興法》,規定了法國發展科學技術的基本方針,該法規定科學研究及技術開發是國家的優先項目,重點課題是推動企業的研究發展以及技術革新向中小企業轉讓技術,促進科技成果的迅速轉化。

2 明確政府科技成果轉化的法定職責

在經濟發達國家,政府在科技成果轉化中發揮著重要的作用。許多國家都專門通過立法成立相應的政府職能部門,對科技成果轉化進行管理、指導和協調。日本早在1961年5月就頒布了《新技術開發事業團法》,該法規定日本新技術開發事業團的設立目的在于開發推廣科技成果,積極推進科技成果流向企業界。英國的國家技術集團、法國的國家科研促進會、澳大利亞的國家技術集團等都是有關科技成果轉化的政府職能部門。政府職能部門的組成人員,也從原來主要由政府科技官員組成改變為由官、產、學、研的人員組成。

美國國會1980年通過的《技術創新法》,明確指出聯邦政府對國家投入的研究與發展成果的轉化負有責任,要求政府部門推動聯邦政府支持的高新技術向地方政府和企業轉移,實質上就是將科技成果轉化納入到聯邦政府相關部門的職責中,從而使政府部門的職責制度化、法律化。在英國、歐盟等國,政府在科技成果轉化中的職責主要是積極引導和鼓勵科研部門與企業的緊密結合,增強企業競爭力。政府的重要職能是組織協調,政府的任務不是告訴科技界要做什么,而是由科技界提出要做什么,以爭取政府的支持。對于政府支持的成果轉化,由政府職能部門制定轉化計劃,協調企業界和科技界共同行動,實現成果轉化。對于一般項目和領域,政府給予提供幫助,如稅收減免。對于重點發展的特殊領域,政府直接給予扶持[1]。

3 建立健全鼓勵科技創新主體合作的法律制度

世界科技進步的歷史和實踐表明,單純地增加科技的投入,并不必然能增強一個國家的科技創新能力,進而促進經濟的發展。關鍵的是要正確處理好各創新主體之間的關系,即科技成果的開發、轉化和應用之間的關系。20世紀80年代日本經濟迅速崛起,它用較少的科技投入卻取得了舉世矚目的科技成就,一方面是得益于日本通產省資助的產業合作,另一方面是日本在20世紀70年代起制定的《聯合研究制度》、《研究交流促進法》等為科技合作提供了法律保障。而類似的合作在美國卻因反托拉斯法的實施而無人膽敢嘗試,使人們重新考慮如何應用法律促進和保護科技創新主體的競爭與合作問題。在這種背景下,美國政府開始采取措施減少反托拉斯法對科技創新主體進行科技合作的影響,1984年美國國會為放寬反托拉斯法對相互競爭企業建立合作研究與開發風險機構的約束,通過了《國家研究法案》[2]。1986年美國頒布的“聯邦技術轉移法案”授權聯邦科研機構與州政府及企業的科研機構開展合作研究。該法案不僅鼓勵國內各層次科研力量的合作,還鼓勵高新技術的國際合作。據統計,截止1993財政年度,美國與世界上70個國家及地區簽訂的包括諒解備忘錄在內的科技合作協定共有645個,國際合作領域主要有能源(包括核能)、地球科學、核安全、衛生與生物醫學、航空航天等[3]。

法國1999年6月正式頒布施行《技術創新和科研法》,其主要宗旨是加強科技界與企業界的交流與合作,鼓勵和發展公共科研部門與企業的合作關系,加速科技成果轉化。該法還為科技人員自由流動提供保障,科技人員進入企業工作,保留其公務員身份的最長期限為6年,并可以自由選擇回公共部門或者繼續留在企業工作。

4 依法促進科技與經濟的有效結合

西方發達國家強調科技與經濟的一體化,重視科技與經濟、社會及環境的協調發展。利用產業政策法促進科技與經濟有效結合在一些國家是行之有效的法律措施。由于政策是引導性的、原則性的,政策的實施不具有法律的強制性,而且政策不如法律穩定,但是法律沒有政策靈活。為了使政策能夠順利地實施,將政策加上法律的強制力,法律吸收政策的原則性,兩者的結合就產生了產業政策性。產業政策法是指以產業政策為內容或者以保證產業政策實施為目的的法律規范的總稱。

在日本等發達國家,產業政策有時候是直接以法律的形式表現出來的,并充分利用產業政策法推進科技與經濟的有效結合。在日本的產業政策法中,值得注意的是各種產業振興法和促進法,從20世紀50年代后,日本先后制定了《機械工業振興法》、《電子工業振興法》、《飛機工業振興法》等產業政策法,這些產業政策法體現了國家對相關高新技術產業的合理引導、宏觀調控和各種優惠政策,使相關領域成熟的科技成果在更大的范圍內得到應用,迅速地轉化為現實的生產力。

美國為了促進科技成果轉化,避免科技與經濟、企業實際需要相互脫節。根據《技術創新法》設立了聯邦技術利用中心,收集可能應用而且

企業需要的科技情報,提供給各科研機構或者聯邦實驗室,要求他們在科研項目開始就制定與企業合作的目標,簽訂與企業合作的計劃,以保證研究開發成果能最終應用到產業部門,使科技創新成果發揮最大的經濟效益。 5 完善科技成果轉化資金的法律保障機制

科技成果轉化介于科研階段和生產階段之間,科研經費一般不會用于轉化階段,而企業生產階段的投入也不包括轉化階段的費用。另外,科技成果轉化的風險較大,金融機構一般不敢輕易介入投資,導致科技成果轉化的資金不足。所以,為科技成果轉化的資金需求提供充分的法律保障機制成為各國的共識。

美國1950年制定的《國家科學基金法》保證了R&D投入的持續穩定增長,據美國國家科學基金會估計,美國2000年的研發投入實際達到了2642億美元。美國1988年制定的《貿易和競爭法》為科技成果轉化提供了強有力的資金支持,例如該法鼓勵研究機構與企業共同實施“先進技術計劃”,“先進技術計劃”主要是為企業或者企業與科研機構的聯合體提供啟動資金,推動科技成果的應用研究與產業化工作。該計劃自1990年實施以來,政府累計投入約15億美元[4]。英國政府于1981年制定了《貸款投資擔保計劃》,規定私人銀行機構對高新技術中小企業的貸款,其中總金額的80由政府擔保。日本新技術開發事業團,對持有先進技術,但風險較大,難于產業化的項目提供5年期的無息貸款,成功者償還,失敗者可以不償還。

各國的科研投入都有明確的重點領域。德國法律規定,科研費用的65用于資助信息技術、新材料和生物技術等。歐盟在1997年5月提出的研究與技術開發框架計劃,計劃投資150億~160億歐元,重點從事生命與生態科學、信息社會技術以及可持續發展技術研究。

值得注意的是盡管各國政府都在大幅增加研究開發經費,但是政府的研究開發經費所占的比例卻是逐步下降,相反企業已成為研究開發、成果轉化支出的主體。據對科技投入主體統計,在美國是企業最強,聯邦政府最弱,州政府居中;日本、韓國則是企業最強,中央政府居中,地方政府最弱。

科技成果轉化具有周期長、風險大、利潤高等特點,這就決定其資金需求難以從常規的商業渠道獲得。所以,許多國家都建立起了高技術風險投資機制支持科技成果的轉化。正如美國斯坦福國際研究所所長W.F.米勒所說:“由于科學研究的早期有風險投資的參與,科學研究成果轉化為商品的周期由20年縮短為10年以下”。美國有90以上的高新技術企業在發展過程中得到過風險投資的資助。經濟發達國家在這方面的成功經驗是為高科技風險投資創造一個良好的法律環境。如美國分別于1978年、1981年頒布《收入法》和《經濟恢復稅法》,規定風險投資額的60免征稅,其余40減半征稅,并將風險投資企業的所得稅率從49調至20,使得1982年風險投資額發展到1970年的12倍。法國1985年頒布的一項法案中規定,風險投資公司免稅數額最多可達到收益的1/3。新加坡政府則規定,風險投資在最初的5~10年內完全免稅。

6 實行稅收優惠法律制度

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一、自*7年起，市創新體系建設計劃連續三年資助“示范園”提高服務能力，強化對軍民兩用技術的孵化服務功能。

二、凡在“示范園”轉化的軍民兩用項目，市專利實施計劃、成果轉化計劃、高新技術產業化計劃等市級各類專項科技發展計劃在同等條件下優先予以支持。

三、鼓勵科技人員攜軍民兩用技術在“示范園”內注冊創辦科技型企業；鼓勵軍民兩用科技成果進入“示范園”轉化。*7――*9年，市創新創業資金同等條件下優先支持“示范園”內新落戶的創新創業的科技人員和軍民兩用科技項目。

四、積極協助推動“示范園”申報省級以上科技企業孵化器，認定后享受暫免營業稅、所得稅、房產稅和城鎮土地使用稅等相關優惠政策。

五、支持“示范園”內企業組建市級工程技術研究中心，積極推薦并協助申報省和國家級工程技術研究中心，認定后享受科技人員實際發放工資額據實扣除的納稅政策。

六、支持“示范園”內國家大學科技園中的在孵企業認定省級高新技術企業，認定后享受高新區高新技術企業稅收優惠政策。

七、對在“示范園”內的單位和個人從事技術轉讓、技術開發業務和與之相關的技術咨詢、技術服務業務取得的收入，免征營業稅。企事業單位進行技術轉讓，以及在技術轉讓過程中發生的、與技術轉讓有關的技術咨詢、技術培訓、技術服務所得，年凈收入在30萬元以下的暫免征所得稅。

八、鼓勵和引導市民營科技企業貸款擔任公司等市各投資擔保機構為“示范園”內的企業提供投融資擔保；積極向相關的風險投、融資機構推薦“示范園”內優秀的創新創業項目。

九、同等條件下優先推薦“示范園”內的科技型中小企業申報江蘇省科技型中小企業技術創新資金項目。

十、*區人民政府每年以不低于30%的科技在項經費用于“示范園”服務能力建設和支持軍民兩用科技成果轉化。

十一、*區人民政府對在“示范園”內實施軍民兩用科技成果轉化的新辦企業，注冊之日起每年實際上繳的增值稅、企業所得稅留區部分，第一年100%、后兩年50%用于支持企業發展。

十二、*區人民政府設立科技成果轉化資金，優先為“示范園”內的企業承擔國家、省、市級重大科技成果轉化項目提供資金配套。

十三、*區人民政府每年安排專項資金，對“示范園”內產業化前景好的成長型軍民兩用科技企業給予支持。

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關鍵詞:科技成果;轉化;政府;北京;主導作用

中圖分類號:D63文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)21-0188-03

引言

科技技術是經濟增長的動力和源泉,但它不能自然地向生產力轉化,只有與人類社會生產過程相結合,才能形成現實的生產力,而這個重要的結合點就是科技成果轉化。然而中國科技成果轉化率低,速度慢:每年取得重大科技成果3萬項左右,平均轉化率不到20%,形成產業規模的不到5%[1],說明中國科技向現實生產力轉化能力薄弱,科技資源浪費

嚴重。

政府作為科技創新法規的制定者和成果轉化制度的主要提供者,可以營造并改善科技成果轉化的環境,在科技成果轉化過程中起著不可或缺的作用。因此從政府的角度出發,探討阻礙科技成果轉化的因素,并提出改革思路和政策建議,對建設創新型國家有一定的理論價值及現實意義。不少學者也曾試圖將國外科技成果轉化的模式嫁接到中國,但由于國情、經濟體制和科技體制不同等原因,國外的模式未必合適中國[2],而北京市作為中國科技成果轉化率較高的地區,政府在成果轉化中取得的成功經驗,有一定代表性,對中國各級政府介入科技成果轉化有一定啟示作用。

一、政府介入科技成果轉化的必要性分析

科技成果轉化是一個包括投入、產出、轉化和推廣等環節的復雜系統工程,因此只靠市場的拉動是不夠的,還需要有政府的推動(喻金田,1998;劉溶滄,2000;李佳,2001等)。總的來說,政府介入科技成果轉化的必要性體現在以下幾

個方面:

(一)科技成果轉化中市場缺陷的存在,是政府介入科技成果轉化的理論依據

市場機制“無形的手”不能有效解決信息不完全和信息不對稱等問題,所以需要政府“有形的手”增加科技成果轉化市場的“透明度”,并對成果進行評級,保證科技成果的轉讓方與受讓方都能獲得充分的市場信息,以便作出正確的選擇。

(二)政府可以通過制度推動科技成果轉化

1.降低科技成果轉化的風險,推動科技成果轉化。科技成果轉化具有較高的風險和較大的外部性,政府要以財政投入、稅收優惠等政策支持科技成果轉化。另外,政府合理的制度安排有助于降低風險,如,提供成果鑒定、產品檢測等服務可降低技術風險;健全風險投資制度可降低資金風險;政府對科技成果轉化產品采購可降低市場風險等[2]。

2.降低交易費用,減少科技成果轉化的成本。科技成果轉化需要科技成果、資金、勞動等多種投入,牽涉到高校、科研院所、企業、中介等眾多機構,包含一系列復雜的分工、合作等交易活動,政府可以通過建立信息交流平臺、公共中試平臺等,促進成果的供求雙方溝通和合作,降低交易成本,推動科技成果轉化。

(三)政府是科技成果轉化過程中的重要紐帶

中國大量的科研機構獨立于企業之外,形成了科技與經濟相分離的局面,而政府能引導高校、科研機構與企業建立良好聯系,促進這些機構的科技成果積極向企業過渡,轉化為產品;還可以支持企業建立自身的科研機構,成為自主創新和科技成果轉化的主體。

二、中國科技成果轉化存在的問題分析――基

于政府視角

(一)現行法律法規對科技成果產生的引導作用有限

中國雖有一些鼓勵科技成果轉化的政策法規,但配套政策不夠,沒有真正起到引導科技成果轉化的作用。首先,缺少對授權專利成果轉化的資助辦法;其次,中國對商業秘密和知識產權的保護不到位,科技成果投資者和生產者的收益權得不到有效保護,從而嚴重挫傷了他(它)們的創新積極性和投資熱情;最后,對實施轉化科技成果的研發人員很少有專門的獎勵措施,如解決戶籍方面或職稱評定方面等。

(二)政府對科技成果轉化投入力度不夠,風險投資機構也尚未發揮應有的作用

中國研究開發∶中試∶成果商品化三者資金投入比例僅為1∶1∶10,而發達國家一般為1∶10∶100[3],正是由于科技投入尤其是成果轉化資金短缺,大多數高校或科研院所沒有能力組織中試,科技成果以不成熟的狀態面市。而在中國成功轉化的科技成果中,轉化資金來源于風險投資的僅占2.3%,這是因為中國風險投資機構資金引入渠道過窄、投資規模小、運作效率較低,所以尚不能在科技成果轉化方面起到彌補資金不足的作用。

(三)沒有建立起產學研一體化創新體系

政府對促進產學研合作方面的主導作用不明確,缺少專門的產學研合作服務平臺,致使大量科技成果游離于企業之外,力量分散、低水平重復等問題長期得不到根本解決;同時中國科技中介機構的服務信息傳遞不夠及時和準確,導致高校、科技機構與企業的科技成果供需信息交流不暢,造成高校科技成果過剩與企業成果短缺并存的局面。

(四)推廣及轉化平臺――中介服務體系建設滯后

一方面,在中國從事創業服務、科技評估、技術產權交易和風險投資等業務的科技中介服務機構太少,且現有的科技中介機構市場運作能力差,主動服務的意識薄弱,相關工作人員業務拓展能力不強,導致高校與企業以及科技中介缺乏合理的分工與配合,影響創新體系的整體效率。另一方面,中國的科技中介機構沒有建立起完善的科技成果轉化信息平臺,成果信息分散,更新不及時,給科技成果的供給方登記成果和需求方尋找項目都帶來不便。

三、北京市成果轉化主要做法與經驗

北京市政府積極介入科技成果轉化并取得了良好的效果:專利授權數量、新產品產值率和科技成果轉化率一直位于全國前列,其主要做法和經驗如下:

(一)政策推動科技成果轉化

以《北京市關于進一步促進高新技術產業發展的若干規定》為基礎,為科技成果轉化從申報、認定、中試、轉讓以及企業生產和進入市場提供資金支持和政策引導,覆蓋了科技成果轉化的全過程,支持內容考慮到科技成果轉化的各個方面,包括要素分配、資金扶持、人才激勵和創業孵化等。另外,配套法規也比較齊全,如《北京孵化基地優惠政策》、《北京市關于進一步促進大學科技園發展的若干意見》、《北京市鼓勵企業與高校、科研院所進行產學研合作的若干意見》等,在推動北京科技成果轉化中起到重要作用。

(二)以技術市場為主要渠道,以科技中介服務體系為支撐

北京市用稅收優惠鼓勵技術轉讓,使技術市場成為科技成果擴散和轉化的重要渠道和發展模式。2007年北京市技術市場合同成交額達到882.56億元,占全國技術合同成交額的1/3以上。另外北京市以科技系統和中關村園區為主的科技中介服務體系,如科技成果評估機構、技術市場、科技企業孵化器、新技術推廣機構、生產力促進中心以及科技咨詢機構等已初具規模,成為北京發展高新技術產業和成果轉化中不可缺少的中堅力量。

(三)科技成果轉化的保障體系逐步完善

北京市逐步完善科技成果轉化的保障體系,在政策上、體制上和機制上給予科技成果轉化極大的支持[4],促進科技成果的轉化。

首先,政策保障:北京市政府已制定和的政策、法規、制度、管理辦法等40余件,促進科技成果轉化,在北京市人民政府一系列政策的推動下,北京市的區縣都非常重視科技成果的轉化工作,紛紛制定區、縣級扶持政策。其次,資金保障:市政府及有關部門加大科技投入并設立技術創新資金,同時發揮風險投資機構和擔保機構的作用,支持高新技術成果化和產學研聯合實施項目。最后,體制保障:北京市政府批準成立北京市新技術產業開發試驗區管理委員會,統一協調高新技術產業發展。

(四)充分利用北京大量的科研機構、科技人才、科研成果和信息網絡,注重產學研合作,推動科技成果轉化

一是北京市科技成果轉化服務中心牽頭定期組織高校專家、科研骨干深入企業解答技術難題,同時也組織企業家走進高校,了解高校最新的科研成果;二是“產學共建”,即企業與大學共建科研開發中心,如企業與高校共建技術中心或綜合實驗室、引導企業與高校共建大學科技園,以及鼓勵高校科技人員到企業兼職等。三是對重大產學研項目政府列入計劃給予支持,如設立中關村科技園區發展專項資金。

四、提高科技成果轉化率的政策建議

(一)優化科技成果市場化的宏觀環境,并制定重點扶持的產業政策

北京的產業布局和支撐產業發展的企業種類齊全,產業內部互補性很強,從而在科技成果轉化的源頭上打開了局面。政府應該借鑒北京的經驗,首先,改善科技成果轉化環境,制定稅收減免等扶持政策。其次,針對當地的產業布局和特點,通過重大科技成果轉化計劃支持重點產業,通過科技服務業發展計劃、科技型中小企業技術創新資金等營造產業創新環境,并從多方位、多層次進行配套,達到加速該產業整體發展的目的。

(二)為科技成果轉化建立“一站式”公共服務中心

北京市建立科技成果轉化的“一站式”公共服務中心(包括項目申報、項目鑒定、資金申請等),通過政府各個相關主管部門定期到中心進行聯合現場辦公,及時為企業排憂解難,解決企業和科技人員在科技成果轉化中的實際問題。企業通過 “一站式”公共服務中心,能及時獲取政府的相關政策和信息,對科技成果申報以及審批流程有清晰的了解,并對整個創業和科技成果申請的運行主線有明確的認識,有效的指導中小型企業科技成果轉化。

(三)促進產學研合作,讓成果走出“象牙塔”

為了鼓勵科技人員參與產學研合作,必須打破研究成果“出論文―發表或拿獎―鎖進抽屜”的傳統老路。首先,將研究成果能否轉化為實際生產力納入高校或科研院所的考核范圍;其次,鼓勵高校教師與企業、科研院所合作,承接企業研發項目,為企業提供技術支持;最后,拓展研發公共服務平臺功能,推進資源整合,集企業技術攻關項目需求、高校和科研院所科研成果供給、技術成果交易等功能于一體的產學研公共服務平臺。

(四)大力發展技術成果交易市場

技術成果交易市場是成果供求雙方進行溝通的主要場所[5]。借鑒北京市技術市場建設的經驗,政府可以從以下幾個方面努力:首先,依靠科技成果信息共享平臺,聯合專業的科技成果評估機構、科技企業孵化器、新技術推廣機構、生產力促進中心以及科技咨詢機構等,建設規范的、綜合性強的技術成果交易市場。其次,通過優惠政策鼓勵技術轉讓,發展中介機構,加強技術交易與服務人員的培訓,使技術成果交易市場規范化、制度化、法制化,持續健康的發展。再次,加大對技術成果交易市場的宣傳與投入,激發技術交易市場的活力。

(五)加強孵化器和中介體系的建設

科技孵化器是企業科技成果小試和中試的主要場所,政府要提供資金扶持和政策引導。首先,對孵化器內的企業給予稅費和租金等減免,吸引更多企業進入孵化器內進行科技成果轉化。其次,對孵化器的具體功能、操作流程和管理規范進行官方界定,使科技孵化器為企業提供場地、融資、法律,人才和市場等全方位的支持;另外,在規范孵化器入駐企業管理的同時引進風險投資等中介服務機構,使孵化器真正成為企業進行科技成果轉化的平臺。

針對中國目前的科技中介服務水平不高,管理比較混亂等情況,政府應加強對中介機構進行正規化、專業化規范和管理,提高科技中介的整體服務水平;還可以建立各種服務、信息交流平臺,如資源共享平臺和信息互通平臺等。總之政府要引導中介,使科技中介機構和企業的合作進入良性發展的軌道。

(六)建立和完善風險投資制度

首先,政府應采取稅收優惠、資金擔保、財政補貼等措施引導資金流向;其次,規范和改善風險投資的生存與發展環境,實現中國風險投資主體多元化、風險分散化的良性循環,以支持重大成果和重大引進技術產業化[6];再次,定期組織專家為風險機構的工作人員進行培訓;最后,建立相關風險投資機構檔案庫,對其資料進行定期更新,并定期向市場進行公布,做到正規化和細化整個風險投資市場的目的。

參考文獻:

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[5]彭樹堂,谷彥芳,孫茂騰,王善杰,張如國.北京科技成果轉化的政策與立法問題研究[R].北京市科技成果轉化軟科學項目,2000.

[6]秦麗娜,李凱.論科技成果轉化中的政府的作用[J].商業研究,2007,(4):98-103.

The Roles of Government in the Transformation of Scientific and Technological Achievements

――Experience from Beijing

YUE Hu1, 2, XU Liang2, LIU Yin2, WANG Rui-qi2

(1.School of Economics and Business Administration, Guangdong University of Technology, Guangzhou510520,China;

2.School of Economics and Business management, Chong qing University, Chongqing400040,China)

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【關鍵詞】高校；政府；成果轉化；政策建議

引言

在創新高校產學研創新體系中，需要發揮政府的主導作用，充分發揮市場在資源配置中的基礎作用、企業在技術創新中的主體作用、高校在知識創新中的主體作用、高校聯合科研機構在研究中的引領作用；使高校及科研機構成為“產學研”的重要基礎作用和生力軍作用，建設各具特色和優勢的區域創新體系和社會化、網絡化的科技中介服務體系；在實踐中走出有中國特色的自主創新產學研道路。

以經濟建設為出發點，政府主導下，通過聯合、共建、融合等多種方式加強高校與企業和科研機構之間的合作，構建高校同企業“產研分工、優勢互補、利益共享、風險共擔”的合作機制，推進多種形式的校企合作，形成高校科技創新的新特色和新亮點。

一、健全法律法規，提供制度保障

（一）改革科技成果鑒定辦法

打破現行的成果鑒定辦法重學術價值、輕應用價值，重研究、輕推廣的評價標準，適應市場經濟發展和成果轉化的需要。

（二）改革大學實力評估辦法

改革現行的大學辦學實力的評估辦法，將高校科技成果轉化數量及產生的經濟效益作為高校科研能力的主要評價標準之一，真正把科技成果轉化作為21世紀高水平大學的特別職能之一。

（三）建立科技成果轉化項目認定及備案制度

對重大科技成果轉化項目，政府給予資助的，可以采取公開招投標方式確定承擔單位。將企業與研究單位簽訂的技術開發項目作為成果轉化進行預審備案，并追蹤轉化情況。

（四）完善人才培養引進制度

復合型人才流失是科技成果轉化中存在的最主要問題，為此應鼓勵高等院校和企業聯合興辦以人力資源開發為主的綜合性社會服務機構，按企業化運作，從事人才交流，孵化培訓一批既有扎實的工程專業技術知識，又有敏銳的商業洞察力的科技成果轉化專門人才。推薦和引進高新技術成果轉化項目所需的高級工程師、碩士研究生以上學歷的高新技術人才，以滿足科技成果轉化的人才需求。

二、發揮監管職能，優化轉化環境

（一）加強信用環境建設

要嚴厲打擊不遵守科技合作合同的企業，進行企業信用等級評定并建立企業信用等級數據庫，定期予以，努力營造良好的市場信用環境，同時政府引導和激勵社會資金建立中小企業信用擔保機構。

（二）加強知識產權保護力度

成立知識產權法院，加強《知識產權法》的實施檢查與監督，今后在知識產權維權案件中，將更多地由公安、檢察、法院等司法部門共同參與，除了民事、行政審判，更注重刑事審判，通過加大刑事手段的利用，提升威懾性，使知識產權維權更有力。避免高校在實施成果轉化過程中技術流失以及可能出現的知識產權的權屬糾紛，強化高校知識產權的保護。

（三）明確分配

要明確落實高校的成果轉化收益的分配政策，尤其加強對企業行為的監控，消除高校的顧慮。

（四）規范成果價值評價

建立權威的科技成果的價值評價機構，消除高校與企業在成果價值認定方面的分歧。

（五）注重技術許可管理

對具有較好市場前景的應用研究項目，具備轉化條件的單位以合理的條件請求技術所有人許可實施時，經論證考核后發揮調節作用，必要時適當縮短強制許可期限。

三、完善轉化體系，轉變服務職能

（一）加強中介服務體系建設

加強科技成果轉化中介的功能性建設。加大對科技成果轉化中介的技術扶持力度，提高其項目孵化能力；建立風險基金和貸款擔保基金，提高其投融資能力；搭建成果轉化信息網絡平臺，提高其信息共享能力。積極建立以市場為導向的非盈利中介機構，以優惠價格為科技成果轉化提供服務。

（二）提高技術供需平臺服務能力

經調查，74.19%的企業認為技術供需信息平臺不能滿足企業需求，同時有22.58%的企業根本沒有關注過技術信息供需平臺。為提高技術信息供需平臺的服務能力，要進一步疏通高校和企業的溝通渠道，建立以企業為主體，市場為導向的需求分析機制，精準把握科技成果轉化方向。與機構化的公共服務平臺充分融合，使信息充分暢通，充分交流，促進科技成果的充分轉化。

（三）創新校企合作模式

加大力持高校和企業聯合共建實驗室及其設置企業需求的開放課題，鼓勵和支持聯合開展重大課題攻關。在滿足正常教學科研需要的前提下，探索將高等學校重大儀器設備以租賃費、使用費等方式入股科技型企業等新模式。

（四）加大稅收減免力度

在科技成果轉化政策需求方面，政府應該加大稅收減免扶持力度。應進一步加快落實國家對于大學科技園的優惠政策。地方稅務部門對大學科技園自用及提供給孵化企業使用的房產、土地免征房產稅和土地使用稅，對其向孵化企業出租場地、房屋以及提供孵化服務的收入免征營業稅。在有關稅收政策尚未出臺之前，知識產權作價入股所產生的所得稅能由財政墊付，以解決科技企業初創階段的生存問題。

（五）完善金融風險投資體系

建立財政部分出資、銀行資金參與的政策性風險投資基金。同時，積極支持、鼓勵建立各種形式的風險投資公司，通過招股、發行債券等方式廣泛吸納社會資金，廣泛吸納居民投資、社保資金和引進外資，以建立規范運作的商業性風險投資基金，最終建立以商業性為主導的風險投資體系和投資機制。

（六）明確高校與企業的兩個主體地位

高校是知識創新主體，提出成熟或先進科技成果是它的責任和義務；企業是技術創新主體，是科技成果轉化的受體，成果轉化是企業義不容辭的責任，企業以向高校主動提出技術成果需求和產品需求為目標。在兩者融合的過程中提升各自的主觀能動性，發揮相應的特長。

四、加強課題管理，適應市場需求

市場風險是影響企業吸納高校科技成果的重要因素。因此，政府應改變以往的項目立項方式，以市場應用開發前景為導向，提高企業在高校科研項目中的參與度，從源頭上降低科技成果轉化的市場風險，提高企業吸納高校科技成果的積極性。

（一）把好項目立項關

任何應用型科技項目的立項，必須要求實施人中至少應包括一個企業，企業參與項目研究可以以技術人員參加或按比例追加研究經費，企業、高校和主管部門共同確定成果知識產權的行使方法。

（二）把好項目結題關

任何應用型項目必須以在企業的中間實施作為結題的條件，或至少由一家企業提出工藝應用性或經濟效益報告。

（三）把好項目評審關

要求項目評審、實施、鑒定等各環節與企業保持良好的合作，以該項目是否適宜工業化生產、能否取得預期的經濟社會效益作為評審、鑒定的重要指標。通過強化企業的作用，提高高校科技成果的市場適應性，有效調動高校與企業合作的積極性和主動性。

五、成立專項資金，完善經費管理

（一）提高科研經費投入比例

要推動高校科技成果轉化，政府應努力加大科研經費的投入。使財政科技投入的增幅比例明顯高于財政經常性收入增幅比例。提高高校的研究開發經費投入占高校科研經費中的比例。

（二）設立成果轉化專項資金

政府應當設立科技成果轉化資金，用于科技成果轉化項目的資助、科技成果轉化基礎設施建設和設備購置，扶持技術中介服務機構，以及獎勵等。

（三）調整橫向科研經費管理辦法

很多企業沒有獲得過政府科研基金的支助，因此提高橫向科研項目經費支助力度勢在必行。建議根據國家有關科技項目資金管理的政策，按照市場經濟的原則，調整橫向科研經費管理辦法，鼓勵科技人員承擔重大和重點橫向科研項目，對重大和重點橫向科研項目經費使用給予政策性優惠和支持。

（四）改革人事考核制度，建立成果轉化機構

由于高校科技成果種學術水平，輕市場前景，導致研究成果與市場需求脫節，科技成果轉化率低。針對這一現狀，為提高高校科研成果轉化率，提升高校科技成果對經濟和社會發展的貢獻作用，提出如下四點建議。

（1）成立科技成果轉化機構

建議高校成立科技成果轉化辦公室等，負責校內外科技信息的收集、整理以及科技成果和企業需求信息的搜集與溝通，負責組織學校相關單位或研發團隊開展成果轉化活動，協助有關部門做好以科技成果作價入股產生的技術股份的管理等相關工作。

（2）鼓勵教師和科研人員從事成果轉化工作

鼓勵高等院校科研人員兼職從事高新技術研究開發與成果轉化，技術咨詢和技術服務工作，轉讓職務科技成果的收益主要用于改善科研條件和獎勵科學技術人員。有條件的高校還可單獨設立科技成果轉化專項獎勵資金，用于獎勵對科技成果轉化有突出貢獻的教師及科研人員。

（3）將科技成果轉化納入人事考核評定指標

鼓勵設立科技成果轉化崗位，并在職稱晉升上單獨下達指標。對教師知識產權轉化比例提出要求，達不到要求的在教職工考核和績效發放上予以體現。

（4）改革職稱評定考核制度

在職稱推薦中，增加成果轉讓、成果服務及成果產業化等權重，并將科技成果是否成功轉化作為該研究人員職稱評聘定的重要依據。在年度考核中，把科技成果轉化作為各單位、各部門和個人年度目標考核的重要指標之一。

總之，要加快高校的科技成果轉化，必須合理吸收國內外其它高校的先進的科技成果轉化的經驗，針對高校和企業實際，大力發展地方經濟，實行管理創新、科技創新和觀念轉變，進一步加強科技管理隊伍建設和社會服務體系建設，不斷優化轉化環境、完善轉化機制，積極穩妥地發展風險投資業和中介服務業，形成經濟與科技的良性互動、企業與高校的良性互動、學校與科研人員的良性互動，科技成果產出與轉化的良性互動。

參看文獻：

[1] 陳國順. 湖北省高等學校科技成果轉化的現狀分析與對策[D]. 湖北：華中農業大學，2006

[2] 徐鵬杰. 國外高校科技成果轉化的經驗與啟示[J]. 經濟研究導刊，2010，（23）： 239～241

[3] 鐘鳴. 日本科技中介機構及其法律[J]. 全球科技經濟望，1999，（5）： 58～59

[4] 李玉清，許朗. 高校科技成果轉化的問題分析與對策研究[J]. 科技管理研究，2006，（4）： 128～131

[5] 邱曉軍. 高校科技成果轉化的因素與對策[J]. 理論學習―山東干部函授大學學報，1999，（6）： 33～34

[6] 張孝遠. 高校科技成果轉化的障礙與對策[J]. 甘肅社會科學，2003，（3）： 151～155

[7] 劉慶賢，陳善忠，黃為民. 高校科技成果轉化的難點及對策研究[J]. 上海理工大學學報，2003，25（2）： 23～25

篇9

 

一、企業自我評價報告

（一）企業基本情況。

（二）企業科技創新、高新技術特征總結。

（三）近三年開展研究開發等技術創新活動的報告。

（四）對照國家《高新技術企業認定管理辦法》、《高新技術企業認定管理工作指引》的自我評價。

（五）高新技術產品（服務）中主要產品的核心技術，并闡述其與知識產權、技術領域的關聯性。各技術領域如涉及軟件開發及技術服務的企業需提供相應軟件著作權對應軟件產品的運行界面截圖。

（六）企業總收入的構成情況說明。

以上材料須同時將電子版發送至郵箱：568948158@qq.com。

高新技術企業認定申請書

網絡在線打印并簽名、加蓋企業公章。

企業依法成立證明材料

營業執照等相關注冊登記證件的復印件，特殊行業的需提供經營行政許可證。

知識產權相關材料

知識產權證書、專利說明頁、參與制定標準情況等。企業自主研發獲得授權的知識產權可直接附證書復印件、專利說明頁，通過受讓、受贈或并購等方式獲得的知識產權，還必須增加國家知識產權局的備案證明。

科研項目立項證明

按照立項時間的先后順序，已驗收結題項目需附驗收結題報告，以單個項目為單元進行立項證明和驗收結題報告等資料的歸集整理。

科技成果轉化

附企業成果轉化匯總表（表2），按照匯總表的順序逐次對每一項成果的轉化情況簡要進行說明，同時提供與之對應的該項成果的證明材料和轉化的證明材料。

研究開發組織管理水平

包括總體情況與四項指標符合情況的具體說明，并依據《高新技術企業認定管理工作指引》明確的研究開發組織管理水平四項指標順序提供材料。

八、企業高新技術產品（服務）的關鍵技術和技術指標

具體文字說明，并附相關生產批文、認證認可和資質證書、產品質量檢驗報告等材料。

九、企業職工和科技人員情況說明材料

包括在職、兼職和臨時聘用人員數、人員學歷結構、科技人員名單及其工作崗位等，填寫《企業職工情況表》（表3），并提供相應人員的社保繳費憑證。

十、專項審計報告或專項鑒證報告

經具有資質并符合《高新技術企業認定管理工作指引》相關條件的中介機構出具的企業近三個會計年度（實際年限不足三年的按實際經營年限，下同）研究開發費用、近一個會計年度高新技術產品（服務）收入專項審計或鑒證報告，并附研究開發活動說明材料，同時需提供中介機構資質證明材料復印件（包括營業執照副本、執業資格證、至少6個在冊職工注冊會計師資格證書，2018、2019、2020注冊會計師事務所或稅務師事務所年檢公告，在職人員花名冊等；企業與中介簽訂合作協議時應要求中介機構作出符合相應資質要求的承諾）。

十一、經具有資質的中介機構鑒證的企業近三個會計年度的財務會計報告

包括會計報表、會計報表附注和財務情況說明書，并提供中介機構的資質證明材料（營業執照、執業證書、至少2個在冊職工注冊會計師資格證）。

十二、近三個會計年度企業所得稅年度納稅申報表

包括主表A表及附表。

十三、企業網絡申請材料上傳附件清單

（一）知識產權

1、知識產權證書（已發放）及最近一次繳費證明，授權通知書及繳費收據等；

2、相關專管機關出具的變更證明（通過轉讓、受贈、并購獲得的知識產權）、協議和備案證明等；

3、Ⅱ類知識產權未重復使用聲明等其他證明材料。

4、軟件著作權對應的軟件產品運行界面截圖展示。

（二）人力資源

包括：勞動合同或社會保險繳納證明，企業人員花名冊（含人力資源情況表的所有內容）等。

（三）企業研究開發活動

包括：科技項目立項報告，結題報告或驗收報告，委托開發或合作開發協議。

（四）上年度高新技術產品（服務）

1、企業高新技術產品（服務）的關鍵技術和技術指標的具體說明，產品相關的生產批文、認證認可和資質證書、產品質量檢驗報告、用戶使用報告、銷售發票等。

2、高新技術產品（服務）的核心技術，其與技術領域的關聯性及對應知識產權對其的支撐作用說明。

（五）科技成果轉化

1、科技成果證明材料，已關聯的IP無需提供。

2、無關聯IP的科技成果證明，科技成果評價報告、經登記的科技成果、經備案含技術指標的企業標準，有技術指標的技術規程、軟件測評報告等。

3、轉化結果證明材料，包含以下內容：

（1）合同、發票、客戶驗收報告等材料；

（2）新產品：新產品證書、生產批文（藥類的）、銷售合同、訂單、銷售發票、檢測報告、企業標準等一種或多種材料；

 

（3）新設備：設備說明書、設備備案文件、發票等；

（4）新技術應用：多個使用單位的推廣應用證明、解決產品性能質量或生產效率問題情況等；

（5）樣品/樣機：檢測報告、毒理報告、用戶報告、說明書等。

（六）研究開發與技術創新管理組織

1、《研發項目管理制度》、《研發費用財務管理制度》、研發費用輔助臺賬等。

2、企業研發機構建立證明材料、研發設備清單、產學研合作協議等；

3、《科技成果管理及激勵制度》、創新創業平臺相關制度等證明文件等。

4、《科技人員培訓制度》、《職工技能培訓制度》、《人才引進措施》、《研發人員績效考核制度》等。

（七）企業參與國家標準或行業標準制定

包括：企業參與編制國家標準、行業標準、檢測方法、技術規范等材料（提供封面及主要頁即可）。

（八）近三年財務審計報告

包括：近三年企業財務審計報表，包含資產負債表、利潤表、現金流量表、財務情況說明書、審計單位營業執照、執業證書、至少2個在冊職工注冊會計師資格證等。

（九）近三年研發費用專項審計報告和近一年高新產品（服務）收入專項審計報告

1、近一年的高新產品（服務）收入明細表，編制說明、審計單位營業執照、執業證書、至少6個在冊職工注冊會計師資格證、三年年檢公告、員工花名冊、事務所承諾函等。

2、近三年研發項目情況表、近三年的研究開發費用支出匯總表、三年研發費用結構明細表，明細表編制說明、情況說明、審計單位營業執照、資格證書、事務所承諾函等。

（十）近三年企業所得稅納稅申報表

包括：2018—2020年企業所得稅年度納稅申報表主頁、《企業所得稅年度申報表》（A100000）、《一般企業收入明細表》（A101010）、《期間費用明細表》（A104000）（小型微利企業可不提供）、《企業研發費用加計扣除優惠明細表》（A107012，按規定不能享受研發費用加計扣除優惠政策的企業不提供）、《高新技術企業優惠情況及明細表》（A107041）（老高新技術企業需提供）六張表。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

表1

企業注冊登記表

企業名稱

 

注冊時間

 

注冊類型

 

外資來源地

 

注冊資金

 

所屬行業

 

企業規模

 

行政區域

 

組織機構代碼/統一社會信用代碼

 

稅務登記號/統一社會信用代碼

 

企業所得稅主管稅務機關

 

企業所得稅

征收方式

查賬征收核定征收

通信地址

 

郵政編碼

 

企業法定

代表人

姓名

 

手機

 

身份證號/護照號

 

電話

 

傳真

 

E-mail

 

聯系人

姓名

 

手機

 

電話

 

傳真

 

E-mail

 

企業是否上市

是否

上市時間

 

股票代碼

 

上市類型

 

是否屬于國家級高新區內企業

是否

高新區名稱

 

表2

企業科技成果轉化匯總表

序號

科技成果名稱

科技成果來源

轉化年度

成果轉化形式

轉化結果

證明材料

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

備注：證明材料應圍繞科技成果轉化鏈條來提供，即科技成果的證明材料和轉化結果的證明材料。

 

表3

企業職工基本情況表

序號

姓名

職務/職稱

身份證號

社保號

在職、兼職或外聘

是否科技人員

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

篇10

關鍵詞：技術創新；基金：科技成果轉化

0　引　言

科技在今天的世界經濟增長中所作的貢獻越來越明顯，發達國家的經濟增長中75％以上都是依靠科技進步來實現的，日本、美國科技成果轉化率已達80％，我國約在30％左右。從根本上說，技術創新的主體是企業，科技成果的大面積轉化，其主導作用的在于市場，造成目前“成果多、轉化少、推廣難”現象的癥結在于以下兩個方面。

一方面，科技成果的需求方――企業，對科技成果的需求量及迫切性在目前情況下尚未達到空前高漲的水平，企業的技術創新意識和風險意識有待進一步提高。

另一方面，高校科技成果轉化機制尚未理順，科研項目數、科研經費數、數、鑒定成果數等指標是高校科研工作追求的主要目標，存在著“重理論研究、輕實際應用”的問題，導致科研與生產實踐相脫離，許多的科技成果也僅停留在研究階段。

據統計，我國高校每年通過鑒定的科技成果近萬項，而轉化率僅為10％～15％。2002年中國高校技術轉讓和專利出售僅占全國技術市場成交合同數的13.2％，遠遠不能滿足國家經濟社會發展的要求。再加上，目前我國法律、法規不夠完善；資本市場發育不充分，風險投資及其退出機制尚未建立；一整套支撐高新技術成果轉化和產業化的創業服務體系尚未真正形成，制約著以“高投入、高風險、高回報”為特征的高新科技產業的發展。

為了提高高校技術創新能力，加強應用技術研發能力，促進科技成果轉化，加速科學技術進步，推動國民經濟和社會可持續發展，國內少數高校率先設立了專門用于科技成果預研、關鍵技術攻關的技術創新基金，以市場需求為導向，以學校內自主研發項目為支持對象，利用學校自有資金加社會資金完成當前普遍存在的實驗室成果與企業需求之間的銜接階段，推進高校科技成果落戶企業。南京大學就是少數嘗試這種做法的高校之一。

1　校內技術創新基金的來源及資助類型

南京大學于2004年底設立南京大學技術創新基金。基金資本金主要有以下幾個來源：學校財政撥款、地方政府支持、社會資金贊助和科技成果轉化收益等。地方政府支持的基金部分，專門資助該地方經濟建設和社會發展需求的應用技術研發項目。社會贊助的基金部分，優先資助出資人有意向需求的應用技術研發項目。

基金根據學校內科研項目所處的不同階段分3種類型給予支持。

第一類是技術創新預研項目基金，該類基金主要為鼓勵技術創新，培育具有推廣應用和產業化前景的應用研究項目而設立，

第二類是重大關鍵技術項目基金，該類基金是為鼓勵和支持具有工程應用和產業化前景的重大關鍵技術的研發，解決工程和產業化過程中重大關鍵技術問題而設立。

第三類為技術推廣引導項目基金，該類基金是為促進科研成果轉化，及時將具有時效性、新穎性、實用性的成果推向市場而設立。

2　校內技術創新基金的管理舉措

在基金管理過程中，南京大學也引入了數項較有創新性的舉措。

首先，在項目源選擇過程中，在校內科研人員自主申報的基礎上，學校相關部門聘請專業市場調研公司對項目潛在市場及客戶進行調研，并將調研結果反饋項目組，由項目組根據調研結果對申請項目進行合理化改進。

其次，在項目評審過程中，評審專家以校外專家為主，包括行業企業分管技術高層、行業政府部門職能領導、知識產權專家、風險投資從業專家等，力求項目評審過程公平、公正、科學。

再次，在項目立項前，學校與項目負責人商議選定項目經理，簽訂學校、項目負責人、項目經理三方協議。其中項目經理可由項目組成員擔任也可從校外聘請，其職責是幫助項目開展推廣工作。

最后，學校相關部門實時跟蹤項目運行過程，通過設置考核節點對項目進展進行階段式管理，對于出現重大市場環境變化或者重大人員變化的項目及時進行研究方向調整或及時中止項目，力求將風險將到最低。

3　校內技術創新基金的成效

通過近3年的基金投入，南京大學已經培育出一批具有良好應用前景并與市場需求緊密結合的優秀科技成果。其中若干項目已經在省內外開花結果，為合作企業及地方帶來良好經濟效益。如基金首批支持的“生物質氣體污染治理與綜合利用技術”項目，在短短3年時間內與南京企業合作參與了南京、上海、常州、福州、泰州、寧波等地填埋場的資源化利用項目，所有項目達產后可形成垃圾填埋氣處理量6 700Nm3／h的能力，年發電量7 200萬度，年產值4 894萬元，年減排溫室氣體50.7萬噸(折合二氧化碳量)，可實現年減排交易額約1 014萬歐元。這些項目的實施為南京合作企業新增產值近千萬元。

此外，通過學校基金支持，眾多項目進入國家級項目行列如科技部863計劃、國防科工委項目等，在得到這些國家級項目支持后，這類項目在研究質量及社會影響力方面都上了一個新臺階，對于最終在地方產業化起到了催化作用。

4　促進科技成果轉化的建議

僅僅依靠資金支持來培育項目對于高校科技成果轉化的作用還是有限的，高校必須提高認識。轉變觀念，要把學校辦成國家創新體系的重要組成部分，把發展高新技術產業、促進科研成果轉化看成是提高辦學水平和人才培養質量，增強自身辦學實力的重要途徑。具體來說，要在以下兩個方面改善自身環境。