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篇1

[關鍵詞]內蒙古；特色優勢；文化知識產權；法制保障

我國內蒙古地區擁有十分豐富的文化資源，在文化發展的過程中，內蒙古的文化產業從小變大，并逐漸在內蒙古GDP中所占的比重逐漸提升。在十一五的后期，文化經濟的總量達到了150億元左右，而占GDP比重是1.31%，這組數據表明文化產業在成為支柱性產業方面還具有較大的差距。這表明對內蒙古文化產業的知識產權法制保障不但是必要的并且是急需的。

一、內蒙古文化產業的特色優勢考察

（一）傳統文化資源豐富

從內蒙古的實際歷史發展過程可知，各種不同的民族在此處生活以及繁衍，自我國的商朝開始，這里就生活著眾多的民族，如鮮卑、土方、山戒、東胡、樓煩、柔然、匈奴、突厥、契丹、女真、蒙古、黨項以及滿族等，他們創造出形式各異又特色鮮明的民族文化，不同時代的文化交流，融合又演進了各民族的文化繁榮與創新，譜寫出了北方民族的重要文化歷史，從而促進我國的民族文化具有特色鮮明、多姿多彩以及底蘊深厚的特色，其意義深遠。文化資源在國內外也享有很高的盛譽。此外，內蒙古還是民族風情的“博物館”，它把民族長調、民間舞蹈、民間音樂以及民間曲藝等分類各異的作品在民族特色中得到良好的體現，如民間工藝、繪畫雕刻、飲食服飾以及傳統體育等譹訛。正是這些優秀的文化經過深入地研究、整合，才更好地在現代化的理念以及產業發展中逐漸提升文化價值。因此，內蒙古的民族文化需要較好地提升潛力，從而促進文化產業能夠在經濟發展中更好地為人民服務。

（二）民族風情較為濃郁

新型文化產業發展過程中，內蒙古地域中的文化企業也逐漸意識到本地資源所具有的優勢，因此，在發展文化產業的過程中就需要努力打造出獨居價值的民族文化品牌，并能夠在文化產業中形成自己的獨特價值，進而能夠有效推動內蒙古的文化產業發展。因此，文化企業可以從產品的生產、制作以及銷售過程更好地融入本民族特色，并使得濃郁歷史文化中的元素能夠在不同民族特色以及地區特色中實現自己發展的價值目標，從而有效促進文化產品形成自己的獨特價值，使其能夠在文化市場中得到消費者青睞。因此，企業在文化產品設計以及創意的方式需要更好地融合民族性、觀賞性以及藝術性，有力地突出內蒙古文化的獨特價值。當前，在政策引導推動和消費需求拉動的雙重作用下，文化產業發展迎來了前所未有的機遇。推進文化業態創新，大力發展創意文化產業，促進文化與科技、教育、旅游、體育、金融等產業融合發展，已經成為越來越明顯的發展趨勢。黨委和政府高度重視文化產業發展以及民族文化強區建設推進工作，在前期出臺《關于進一步促進文化產業發展若干政策意見》的基礎上，日前更是結合全區資源條件優勢，把推動全區文化旅游產業轉型發展提升到一個新的戰略高度。

（三）民族文化資源的地區特色鮮明

我國內蒙古地區擁有豐富的民俗文化資源。從東部的大興安嶺一直到西部的賀蘭山，并在北部的遼闊草原至南部的丘陵、平原地帶，呼倫貝爾大草原一直延伸至額濟納河，再沿著渾善達克的沙地至庫布其的沙漠等，這一大片的地域中都擁有眾多的自然景觀，并能夠對人們在文化產業發展帶來良好的元素以及素材。除此之外，還可以從人文價值文化中找到許多的資源，如從古代的遼上京、西夏的黑城，陰山的巖畫、紅山的文化，烏蘭浩特的王爺廟、那達幕大會以及鄂爾多斯歌舞海洋，初步形成了以精品旅游景區為主體的獨具特色的旅游產品群，特別是以成吉思汗陵旅游區、昭君博物院、大召寺等蒙古族歷史文化旅游產品為主打產品。另外，以淳樸天然的烏蘭伊德和查干伊德為特色的餐飲文化、昭君文化節，中國游牧文化節、草原那達慕大會等民俗娛樂節慶活動在國內外旅游市場也具有較高的知名度。因此，在文化產業發展中，需要充分在地域中找到良好的民俗文化，并能夠結合民族文化而創造出良好的價值，如錫林郭勒的匯宗寺、恐龍化石群等。此外，還需要重點挖掘出獨具價值的民俗文化，如祭敖包、那達慕等譺訛。

二、內蒙古在知識產權方面采取的法制保障依據

內蒙古經濟發展過程中，人民群眾也逐漸地認識到文化消費所帶來的價值，以及對促進經濟發展所帶來的重要價值，這對內蒙古的文化產業發展而言具有十分重要的價值，從而有效為多門類、多形式以及多層次發展的文化產業提供良好資源。

（一）不斷提升內蒙古文化產業綜合實力的客觀要求

根據當前內蒙古對文化發展所做的數據資料分析，近幾年來，經濟發展總體上呈現出良好的態勢，同時文化產業的發展也實現了較快增長。具體表現為以下幾個方面：第一，演藝、娛樂方面，人們越來越追求深刻的內涵，從而能夠對人們的精神文化水平提升帶來良好的幫助；第二，文化旅游方面，主要是越來越多的人們都希望能夠感受到極具民族特色的風景，因此，旅游成為了人們能夠實現此目標的重要的方式，這對經濟發展帶來巨大的推動作用；第三，具有民族特色的工藝品，通過這些工藝品能夠有效把傳統文化賦予其中，一方面是增強了民族工藝品的特色，另一方面也能夠提升民族工藝品的價值，從而吸引更多的人們購買。此外，特色的文化發展也成為了重要的亮點，最為典型的就是阿拉善盟的賞石業、烏海市書畫業以及錫林郭勒的民族服飾業等，在全國范圍內都具有十分重要的地位，正是這些具有民族特色的文化元素，為文化產業發展帶來了強大的活力。

（二）保持文化產業的多元化以及國際化方向的現實要求

這需要從內蒙古的實際地理環境角度分析，總體上呈現出東南向東西綿延的趨勢，并在大約2000公里大草原中形成了典型環境特征，并在此基礎上形成十分豐富的文化資源。這為內蒙古文化企業發展提供了良好的資源。如在文化產品制作以及銷售過程中，可以在眾多的民族文化中找到良好的文化價值，并能夠在歷史文化發展方面使得文化產業具有良好的民族性以及藝術性，從而能夠幫助文化發展找到自己的獨特性譻訛。然而，根據內蒙古初步形成精品旅游景區的現實情況，進而可以從國際市場發展方向進行思考，這一方面需要重點提升內蒙古的文化產品質量，在豐富、獨特文化資源中做好開發工作，另一方面面對的是經濟全球化發展的潮流，在文化發展的視角中，需要重點做好資本、技術以及管理工作，從而能夠更好地促進文化產業發展過程中能夠實現跨國發展，這對文化產業發展而言，具有十分重要的作用。因此，這就需要內蒙古的文化產業在法制保障方面重點抓緊獨特文化價值的開發，同時能夠創造出“走出去”的發展道路，使得文化產業能夠積極參與國際競爭，并在競爭中逐漸由弱變強,同時抵御國外對內蒙古的文化資源占有,維護好我國的文化安全。

（三）不斷拓展內蒙古文化產業發展潛力的根本要求

內蒙古實施文化產業所擁有的價值以及潛力如下：第一個方面，地理優勢,這主要是根據內蒙古的地理位置進行分析，它地處于歐亞大陸腹地之中,總的面積大約為118.1萬平方公里，并分別和許多國家相鄰，如俄羅斯、蒙古等，因此，內蒙古在文化產業發展方向運用“走出去”的戰略能夠獲得良好的地理條件；第二個方面，民族優勢，主要是內蒙古廣袤的土地上生活了49個民族，例如蒙古族、鄂溫克族、達斡爾族、鄂倫春族、朝鮮族、漢族、回族以及滿族等,此外，內蒙古的一些民族還和周邊國家的公民具有較大的相似之處，如他們的生活習性以及風俗習慣等,這對內蒙古進行周邊國家貿易帶來良好的幫助，同時也使得文化產品能夠找到銷路；第三個方面，歷史優勢，這主要是從社會發展的角度分析，草原上的絲綢之路逐漸繁榮,這能夠對內蒙古承擔著東、西方的文化交流提供便利，多種商品、文化能夠在此處匯聚,并在相互碰撞以及積淀融合中促進文化產業能夠獲得發展譼訛；第四個方面，資源優勢，這主要是得益于內蒙古自身的文化資源所包含的魅力,使得內蒙古人民各個都養成了能歌善舞的能力,并在全國范圍內有著“歌舞之鄉”的美譽，除此之外，文化文物的保存方面也被稱為是全國最大的文物大省，這有利于推動內蒙古發展文化產業。

三、內蒙古文化產業知識產權法制保障存在的問題

（一）法律保護以及政策體系有待完善

目前，內蒙古在文化產業方面的知識產權保護方面主要的問題都可以歸納為缺乏法律法規，而法律法規具體表現為不夠完善以及缺乏與時俱進，因此，這就導致了企業在文化發展過程沒有取得良好的效果。例如行業、服務沒有切實列入保護范圍。突出問題是：第一，目前我國對知識產權的保護工作沒有提升至一定的高度，例如保護對象方面所包含的發明創造、商標權以及著作權的保護等，都沒有體現出有效性，因為許多版權都設計了許多的商業秘密，它們能夠在企業發展中屬于無形財產，除此之外，特別的保護植物以及新品種、特殊的標志等都需要加強保護，然而這些元素都是有形產品，能夠在服務業發揮著重要作用，但從目前的情況分析，民族的傳統文化還是屬于無形產品，在當前的保護范圍中并沒有被列入其中，因此，文化產業中的無形產品就沒有相關的法律進行保護；第二，知識產權發展沒有和時代密切聯系，如當前的市場中出現了大量的盜版問題，使得人們在市場經營中經常出現糾紛，無論在傳統文化方面的元素，如音樂、書籍以及電影等，還是當前的新興其他文化產品，如網絡游戲領域、電子商務領域以及生態旅游領域等，都十分缺乏法律對知識產權進行保護，這就需要加強法律法規建設，提升對知識產權保護的力度。

（二）公眾和企業的知識產權保護意識不強

近幾年內蒙古文化產業的知識產權保護認知雖有提高，但是依然有諸多需要改進和完善之處。大量的民族文化產業的盜版制品充斥著文化市場，已經頗具規模，擁有固定的消費群體，但是剽竊現象卻越來越多，使得知識產權得不到科學的保護，因此，侵權行為也變得越來越明顯。許多企業或者個人只是為了能夠賺取更大的利益，而擅自在本民族的文化創意中任意進行抄襲，從而出現了文化產品雷同較為嚴重，這不僅不利于文化產品的發展，而且對實現可持續發展也帶來負面作用。同時這也凸顯出內蒙古在知識產權保護方面的法律體系不健全。再者就是人們對文化產業認知不高，并沒有在知識產權方面具有較高的意識，因此，一旦發生侵權行為也不會受到較大的懲罰，這無形中就是縱容了抄襲行為，進而導致了文化產業發展沒有凸顯出自己的優勢。還有內蒙古眾多的乳業、酒類以及肉類行業，也沒有做好商標以及專利保護，從而導致侵權的現象發生，而維權糾紛更加不可避免。

（三）企業在品牌認識以及保護方面的意識不夠

一個有價值的品牌在企業發展過程具有十分重要的作用，它能夠代表著企業的形象，并且能夠為企業發展以及提升競爭力而體現出良好的價值與作用。因此，品牌這一無形資產是促進文化產業發展的重要力量。雖然在內蒙古生活的民族中，他們對文化的認識度不高，但是在不斷發展的過程中，需要加強對品牌的認識。除此之外，經費缺乏的問題也導致了傳統文化在開發、整合方面的力度不夠，許多有價值以及有的產品在市場中的占有率明顯不足，有的產品在開發之后，并沒有對其做好延伸，同時，在文化資源方面，也出現了相對分散性問題，這對文化產業發展并且形成自己的優勢以及競爭品牌都帶來不利的影響，再加上宣傳力度不夠，使得內蒙古的文化產業發展遇到了較大的瓶頸。因此，在創新發展過程中，歸根到底就是需要從人才角度加強完善培育的工作，這是文化產業得以持續發展的重要的推動力量。

四、分析內蒙古的文化產業在知識產權保障方面的策略

（一）完善法律法規

對于知識產權的保護而言，這需要有力地依托當前我國著作權法、商標法以及專利法的基礎上而做到與時俱進，并能夠從國情出發，結合發達國家對文化保護的經驗而加快完善知識產權的保護工作，使得知識產權能夠更好地符合當前發展的需要，并能夠在未來發展中更好地維護好知識產權的利益，從而更好地促進文化產業發展。因此，內蒙古可以根據文化創意而制定具有地方特色的法規與條例，保護內蒙古的文化產業發展。

（二）增強企業與公眾對知識產權的保護意識

良好的政策、法規保護都離不開民眾積極參與和配合，因此，在文化知識產權的保護過程中，需要培養與提高市民積極參與知識產權的保護意識，這才能夠從意識角度逐漸地內化至市民生活中，同時也保證知識產權保護工作能夠在共同遵守的基礎上而有效解決知識產權的問題。這就需要政府進行廣泛、深入宣傳與說明，同時開展形式多樣化的知識產權教育與培訓，從而幫助公眾認識各種不同的勞動之間的差異性，其實智力勞動就是眾多勞動中的一種，其成果也需要得到尊重，從而使得全社會可以營造出尊重精神勞動、智力勞動以及知識產權氛圍。

（三）樹立內蒙古地方法制化視域下的民族文化品牌

目前，內蒙古要在草原文化、民俗文化以及歷史沉淀中打造出特色文化的品牌。一方面通過加強國內外交流和合作方式，同時積極引入管理與經營的理念，促進具有創意人才得到良好的發展，這對提升文化產業水平具有十分重要的意義，另一方面則是從內蒙古的文化資源中加強綜合開發，把歷史文化、民族風情、餐飲產業發展、生態資源以及能源基地融為一體。開發內蒙古地區獨具價值的馬頭琴、草原歌舞以及蒙古長調等，積極地打造出文化精品。并對文化企業加強扶持，打造出實力雄厚的大中型集團，進而把文化產業作為重要的經濟支柱。

（四）促成多維度下的文化產業知識產權保護聯盟

文化產業的核心是創新與創意，然而在網絡時代會出現易復制以及復制成本較低的情況，如沒有建立良好的保護機制，這將會對文化發展的后勁帶來不良影響。因此，在促成多維度的知識產權保護過程中，需要在監控系統方面加大力度，保障以及鼓勵需要具有高質量以及高層次產品積極邁向市場，從而有力地促進文化進入人們的消費中。鄂爾多斯市的文化局就積極地把《鄂爾多斯婚禮》的著作權通過文化藝術的品牌方式進行保管譽訛。這就通過企業的版權意識而有效地結成產權同盟，共同保障知識產權。

五、結語

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為了達到維護信息資源領域公共利益的目標,公共信息資源管理采用的手段是具體的,是正面維護的。雖然知識產權法也以追求社會公共利益為最終目的,但是這一目的是通過保護知識產品創造者的私人利益實現的。知識產權法采用的是一種激勵機制,通過保障知識創造者的權利來激勵人們從事知識創造的積極性,達到增加知識產品的供給,推動科技進步的目的。知識產權法對公共信息資源管理既是保護也是限制。知識產權法理論中的一個重要概念———“公共領域”,包括知識產權法保護范圍之外的作品、保護期已滿的作品以及權利人放棄保護的作品,正是這些作品構成了公共信息資源管理的源頭和生存空間。此外,知識產權法對知識產權的限制,比如合理使用、許可使用、強制使用原則的存在,使得某些作品能夠在一定范圍內置于公共信息空間。公共信息管理的最直接限制也是來源于知識產權法。無論是政府信息資源還是私人信息資源,它們能否成為公共信息資源的標準最主要都是源于知識產權法的限定。知識產權法保護范圍之外的客體才是公共信息資源的構成。

2公共信息資源管理視角下的知識產權法現狀述評

知識產權法雖然在一定程度上維持著信息公共利益與私人利益的平衡,但并不能從根本上解決公私利益的矛盾。近些年來,知識產權法的天平已然開始向私人利益一方傾斜,從而對公共信息資源管理的發展帶來挑戰。

2•1知識產權權利不斷擴張

在知識產權的擴張中,著作權擴張是表現最為突出的。我們以著作權為例來看一下知識產權的發展。著作權擴張主要表現在以下幾個方面:

(1)保護客體不斷擴張。由技術的發展而產生的新的作品形式,逐漸被納入著作權保護的范疇。《安娜女王法》保護的著作權客體主要是文字作品。1790年美國著作權法將圖書、地圖和圖表也納入保護范圍。此后攝影作品、電影作品、錄音錄像作品、軟件作品先后都被納入了著作權保護范疇。如今數字技術所帶來的多媒體作品、計算機程序、數據庫,以及新發現所帶來的生物基因圖譜這一自然領域的作品也開始受到知識產權法的保護。

(2)保護權能不斷擴大。《安娜女王法》對作者著作權的保護僅限于復制權。“隨著新技術的發展,產生了新的著作權的權能,如音像復制權、播放權、制片權、鄰接權;隨著商品經濟的發展,增加的著作權有改編權、發行權、追續權、連載權等;隨著國際交往,擴大了著作權的范圍,主要有翻譯權和最終使用權。”〔3〕1990年頒布的《中華人民共和國著作權法》中,僅財產權就已經包括13項權利,即復制權、發行權、出租權、展覽權、放映權、信息網絡傳播權、攝制權、改編權、翻譯權、匯編權、以及應當由著作權人享有的其他的權利。

(3)保護期限不斷延長。從美國著作權發展看,1790年《著作權法》規定的著作權保護期為14年,可以再延續14年。1909年的《著作權法》將著作權保護期規定為28年并可再延續一次。1976年的《著作權法》將保護期限延長到作者終身及其死后50年,法人團體作品等的保護期為75年。1998年新通過的《著作權期限延伸法》將個人著作權的保護期再延至作者終身及死后70年,而法人團體作品等的保護期則延至95年。這種期限延長往往超過了大多數作品的使用壽命,保護期對知識產權的限制作用變得微乎其微。

(4)權利窮竭范圍萎縮。權利窮竭是指“當含有知識產權的商品以合法方式銷售或分發出去以后,無論該商品輾轉到何人之手,知識產權人均無權再控制該商品的流轉”。〔4〕權利窮竭原則是對知識產權人權利限制的最主要體現,但該原則已經開始被遏制。以文學作品為例,在傳統的知識產權法保護下,讀者有權對合法購買的圖書等商品進行出售、出借以及贈予,版權人無權干涉。但這一原則卻不適用于數字作品,數字作品可在瞬間幾無成本地傳播至世界各地,對著作權人利益造成了極大的威脅。為了維護著作權人的經濟利益,權利窮竭原則開始被抑制甚至取消。

(5)權利限制不斷削弱。法律已經允許并保護知識產權人采用技術措施來保護其作品和合法權益,由于合理使用等限制版權人權利的行為可以被技術措施所控制,而法律對技術措施僅僅進行單方面保護,使得合理使用范圍內的行為因受到技術措施的限制而難以實行,合理使用的范圍被縮減。如《信息網絡傳播權保護條例》就將圖書館數字作品的傳播范圍局限在本館館舍內;中國圖書館學會在《關于網絡環境下著作權問題的聲明》中提出“公益性圖書館采取網絡傳輸方式進行限量館際互借豁免”的立法建議沒有被《條例》采納,使圖書館之間簽訂的館際互借協議的效力不能延及網絡空間〔5〕。

(6)授權門檻不斷降低。這一發展在著作權上表現為授權方式的簡化。以美國著作權法的發展為例,1976年前,作品進行登記后才能獲得版權,沒有進行登記的作品就直接進入公共領域。而1976年《著作權法》出臺后,作品完成則自動獲取版權,不再需要注冊〔6〕。

2•2當代知識產權權利擴張評析

現代信息傳播呈現出數字化、網絡化以及大容量三個顯著特點,使得信息傳播突破了以往的點對點傳播,發展到一對多乃至多對多的瞬間普及狀態。如果不對這些傳播途徑加以控制,則可能會損害到知識產權人的利益。而對創作者經濟激勵的長期缺乏則可能會影響這類知識產品的進一步生產。因此隨著技術的發展,適當擴大知識產權的保護范圍是必要的。但是,信息技術的發展不應該成為知識產權法偏離公共利益的原因。IFLA發表的《數字化環境下版權立場》強調“信息是為所有人的”,“無論何種形式的信息均應被公共獲取,版權不應當成為信息與思想獲取的障礙,也不能僅僅為付得起費用的人所獲取,國家或者國際版權法中關于合理使用的規定應作適當修改以使數字化的信息如同印刷本那樣可以被平等地獲取。”〔7〕知識產權和公眾對公共信息資源的獲取權處于知識產權法這一法律天平的兩端,在加重知識產權砝碼的同時,也應該強化對公共信息權利的維護。如果只是單方面加強知識產權保護而不同時強化公共利益維護,就會打破知識產權和知識獲取之間的平衡,使公共利益受到嚴重侵害。

3知識產權法利益失衡對公共信息資源管理的影響分析

知識產權法向私人利益的偏重以及由此帶來的對公共利益的偏離,對公共信息資源管理的影響是重大的,它將會給公共信息資源管理帶來一系列的不利影響。

3•1壓縮公共信息資源空間

公共信息資源和私人信息資源共同構成了信息資源的主體,兩者之間是此消彼長的關系。知識產權權利的擴張加強了對私人信息資源的保護,這樣就使得公共信息資源空間被進一步壓縮。這種壓縮主要體現在公共信息資源總量的增幅被限制。首先,知識產權保護客體不斷增加直接導致公共信息資源領域容納客體的減少。其次,知識產權保護期的不斷延長推遲了信息資源進入公共領域的時間,加之知識產權保護作品數量龐大,每增加一年的保護期,公共領域作品的數量增幅都會受到嚴重影響。此外,信息資源具有很強的時效性。通常情況下,信息資源的價值隨著時間的推移呈現遞減態勢。推遲信息資源進入公共領域的時間,就使得公共信息資源領域內信息資源的價值被大幅降低,使得可用公共信息資源比例減少。

3•2影響新知識的創造

在信息生產領域,存有一個著名的悖論,“沒有合法壟斷就不會有足夠的信息被生產出來,但有了合法的壟斷又不會有太多的信息被使用”。這也就意味著信息生產的最佳狀態是在兩者之間的平衡狀態。過多地維護知識產權,將會影響新知識的創造。首先嚴苛的知識產權保護會影響信息自由表達。例如DMCA規定的共同侵權條款(第1201(1)條)常被版權人用以制止科學家的學術交流和研究,嚴重損害了表達自由。最近的例子是美國錄音工業協會(RIAA)利用DMCA的“反技術規避條款”成功地迫使普林斯頓大學計算機科學系的兩名研究者放棄其論文的發表。這篇論文描述了RIAA用以保護數字音樂作品商業分銷的數字水印技術的缺陷。RIAA聲稱,研究者不能公開披露他們的研究成果及其細節,因為它有可能幫助他人規避技術措施提供的保護,即該成果能提供給侵權人〔8〕。其次,嚴苛的知識產權保護會影響知識創新。知識創造是一個累計的過程,任何智慧成果的產生都蘊含著前人的智力勞動成果。后續創作者利用前人作品的自由度與知識產權保護范圍成反比,知識產權保護越嚴密,后續作者自由利用作品的程度就越有限,其創作成本也就越高,一旦超出后續作者的心理預期極限,將影響到原知識產品的再創作以及新知識產品的創作。此外,后續創作者創作成本的提高會進一步導致交易價格的提高,愈發限制了作品的傳播和進一步創作,最終會使得知識的創作和傳播陷入惡性循環。

3•3限制信息資源傳播

知識產權法賦予知識產權人一定程度的壟斷權。而知識產權法對知識產權保護的偏重會使壟斷的可能加大,一旦知識產權得不到有效的限制,就將會演變成知識霸權,形成知識壟斷。正如蘇珊•K•賽爾所言,“知識產權產生壟斷和激勵;他們產生激勵因為他們具有壟斷性。如果我們輕視公共領域,授予大量的知識產權,這樣知識產權的持有者將會獲得由國家支持的強大的反競爭的、寡頭壟斷的市場權力。”〔9〕壟斷一旦形成,知識產權人就有可能憑借其壟斷權利,對信息產品壟斷定價,使得信息產品的定價遠遠高于其實際價值。價格是影響公眾能否接近信息產品的最重要影響因素之一,對經濟發展水平落后的國家和地區尤其如此,信息產品定價過高會嚴重影響其在經濟不發達國家和地區的傳播。此外,知識產權法擴張對信息資源傳播的限制還表現在保護期過長以及缺乏有效的權利放棄程序。對于一些時效性較強的信息,如果對其信息產品的保護周期過長,超出其生命周期,那么這種時間限制的意義就被大打折扣了。另外,在信息傳播的過程中,并非所有的創作者都愿意嚴密保護自己的作品,有相當一部分創作者,特別是一些學者,愿意將自己的作品置于公共信息領域而進行廣泛的傳播。但是,現有的知識產權法卻沒有提供有效的釋放機制,將這部分原本能夠置于公共信息領域的作品依然納入知識產權法的保護之下。從而將這部分原本能夠置于公共信息領域的作品被限制在外,大大降低了信息傳播的范圍。

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一、知識產權融資的概述和必要性

知識產權融資是債務人和第三人用自己合法的知識產權出質，向債權人做出擔保債權實現，獲得貸款的融資方式。我國對于知識產權的法律依據見于：《擔保法》第75條第3款規定：依法可以轉讓的商標專用權、專利權、著作權中的財產權可以質押，并簽訂合同，相關本門登記自登記起生效。知識產權質押融資在歐美發達國家已十分普遍，在我國則處于起步階段，《國家知識產權戰略綱要》明確指出要促進自主創新成果的知識產權化、商品化、產業化，引導企業采取知識產權轉讓、許可、質押等方式實現知識產權的市場價值。

我國的科技型中小企業的的融資需求大，而信用低，有形資產少，無形資產價值少并且未被充分利用，而銀行和中介金融機構的經營理念傳統的負面影響，知識產權的未來使用費的風險大，貶值高成為了其擔保的障礙和觀念的誤區，并且法律的相關漏洞使融資得不到保障。在我國，中小企業擁有的專利占總量的65%，新產品占80%，創造的最終產品和服務價值占GDP(國民生產總值)60%，上繳稅收占稅收總額53%。所以知識產權的融資的市場和機會很多。并且加強知識產權的融資，可以提高企業的創新能力和經營管理的能力，減少政府的負擔，符合我國科教興國的戰略，提高整體對外的競爭力和適應力，有利于經濟的發展和國家創新能力的增強。

二、我國現存知識產權融資法律規定所存在的問題

(一)知識產權的法律規范不清，權利界定過于籠統

我國雖然有相關的《擔保法》，《專利法》，《商標法》，《著作權法》的出臺，但是對如《擔保法》：

第七十九條以依法可以轉讓的商標專用權，專利權、著作權中的財產權出質的，出質人與質權人應當訂立書面合同，并向其管理部門辦理出質登記。質押合同自登記之日起生效。

第八十條本法第七十九條規定的權利出質后，出質人不得轉讓或者許可他人使用，但經出質人與質權人協商同意的可以轉讓或者許可他人使用。出質人所得的轉讓費、許可費應當向質權人提前清償所擔保的債權或者向與質權人約定的第三人提存。

規定過于籠統，對于知識產權等無形資產其操作的復雜性和風險性并不能完全涵蓋。但對于專利、商標、著作權之間的交叉問題應適用何種法律也沒有完整的規定，質押融資事件中面對復雜問題更無所適從。并且其規范的范圍過于狹窄，沒有商業秘密權，商號權，植物新品種權和集成電路布圖設計權并沒有包括在內，也沒有專門或集合立法，導致很多權利的真空和爭議侵權的產生。還有擔保法與物權法的銜接性較差。如《擔保法》第79條對知識產權質押合同生效的表述是：質押合同自登記之日起生效，而《物權法》第227條則規定：以注冊商標專用權、專利權、著作權等知識產權中的財產權出質的，當事人應當訂立書面合同。質權自有關主管部門辦理出質登記時設立。從嚴格的語義角度解讀，設立與生效是兩個法律后果截然不同的概念，兩者相互矛盾，不利于法律的適用。

(二)知識產權融資的評估不完善

知識產權的資產評估的是整個融資擔保的核心和關鍵，知識產權評估的內容包括：所含權利及限制、知識產權的價值、確定和保護知識產權的法律是否明確和規范三個方面，但是由于我國的評估水平較低，標準的不統一，形式的不一致，并且缺乏權威性和穩定性，又沒有使用不同類型的評估，使得評估并不科學風險的不確定性加大。

(三)知識產權的市場交易不成熟

由于知識產權的擔保價值主要是它的未來所產生的現金流，而知識產權本身的變現的難度大，風險和貶值的可能性高，而公開的市場交易規則不規范，其融資成本高。并且專利的時效性使得很多專利可能瀕臨浪費和報銷，而且沒有市場的交易的統一規范，是知識產權的交易秩序十分混亂，風險上升。還有就是知識產權難以轉化，或轉化條件高，例如專利權很可能依靠大的機器和設備進行，使得成果轉化的效率很低。

(四)知識產權融資的中小企業和銀行的信息不對稱

由于科技型中小企業的自身內控制度和信息公開制度不健全，使得銀行對于科技型中小企業的了解和信息甚少，自身的信用等級很低，很多的銀行不敢把錢貸給中小企業，而又缺乏相關的調查和咨詢，雙方的溝通和聯系并不緊密。銀行為了降低風險，會提高融資的門檻和費用，并且對于其的流動性和用途進行細致而有限定性規定，大大影響了中小企業貸款的積極性。

(五)我國的知識產權的登記制度混亂

我國的知識產權的登記程序十分復雜，難度極大，有數十個部門進行監管，而且權力過大，費用過高，有些擔保重復，而有些擔保沒有，不允許未來財產和數量浮動的財產作為擔保物，使得登記的難度和成本增加。并且不同的知識產權種類，如專利和商標進行雙重的質押，其流程和所經和部門就更難以操作。加之根據我國法律規定，當著作權因交易而移轉或設定質權時，因缺乏公示機制。使情況更加復雜。

(六)知識產權的擔保形式單一

對于專利的有較強的時間性和實用性來說，專利的質押不利于整個專利的使用和專利的升級，其的價值被大大限制，而且，知識產權擔保物的擔保價值不完全基于擔保物的轉讓，更多地基于知識產權的預期現金流量;知識產權擔保價值更接近于抵押價值，而非轉讓價值。因此，知識產權質押是值得質疑的。

三、對于知識產權融資解決方法和對策

(一)對于政府未來完善知識產權融資擔保的建議

1.制定詳細全面的法律規范和權利界限明細

首先體現在，對于一些其他的知識產權的抵押擔保，我國也應做出相應規定和規范，例如《商號權抵押登記的暫行管理辦法》、《植物新品種權和集成電路布圖設計權的擔保條例》。并且統一相關的法律規范和理念確定消除法律之間的不一致和邏輯的不統一。銀監會要盡早制定知識產權質押貸款的規章，規定相應監管標準、專門的質量管理要求，設定特定風險容忍度，出臺特別操作規范、明確免責范圍的規定，為銀行貸款提供參考。以及《信托法》對于著作權擔保是否要求登記和私募基金的限制做出新規定。

2.對于地方的試點進行相應的推廣，推出特有的地方模式

對于我國的地方模式，上海，北京，和廣州等地已經對于科技型小企業的融資做出表率，例如展業通將融資限額做出規定，并且鼓勵私募基金和風險投資的加入，政府并且對于企業的資質和相關的資本金做出相關的規定，規定其的用途和貸款的期限，并且鼓勵和接受混合的質押，要求知識產權要有一定比例，使得即使是壞賬，也還有一部分的資產可以得到清償和拍賣。

3.政府政策輔助促進金融機構職能轉變

政府可以成立相關的知識產權的信用管理部門，專門對于知識產權的交易進行處理。對于知識產權進行擔保和風險的分攤，對于銀行可以以一部分的資金進行先期一定比例的擔保，使得銀行沒有后顧之憂，提高銀行的承貸的積極性，政府成為最后的追償人，對于知識產權權利人進行追償和訴訟。

4.對于無形資產的登記制度進行簡化，加強電子公示

建立統一的登記制度，去除多個行政部門的登記，效率是融資登記的主要追求的價值，減少多單位的登記也可以減少權力尋租和可能性，對于多個知識產權打包質押于一個單位，減少社會資源浪費。通過電子公示的方式來進行登記的公示，既方便又廉價，可以銀行可以通過電腦就可以進行擔保和相關的查詢，可以提高整體的效率。

(二)對于金融機構的未來改進和完善的建議

1.建立知識產權證券化的規范和推出鼓勵科技型企業融資的辦法

大力推廣知識產權的證券化的建設，破產隔離制度很好的減少了一部分風險，減少ABS發行的相關費用，對于提高信用評級水平，政府進行擔保和支持，對于SPV，要其資本金要求進行降低，加強對于SPV的監管的控制，發揮知識產權的融資杠桿的作用，提高融資效率，運用公共保險為其未來的使用費作擔保，提高其的信用等級，并且創設獨立知識產權板的方便其上市發行。尤其是倡導知識產權的債劵融資一方面可以減少稅基，有稅盾的功效，與股權相比，不會降低對于公司控制的影響，稀釋股權。

2.制定多層次的估價標準，估價定位科學性

落實國家《關于加強知識產權質押融資與評估管理支持中小企業發展的通知》的通知，中國資產評估協會要加強相關評估業務的準則建設和自律監管，促進資產評估機構、注冊資產評估師規范執業，進行建立統一而又規范的資產價值評估標準，使銀行敢于向中小企業進行融資，而對于不同的知識產權我們要根據其特點，類型，條件進行不同的評判，不能籠統的歸為一類。做出一手的數據，整理出相關的數據庫，進行數據的資源共享，要對相關的知識產權的評估機構進行管理，頒發相關的資質的證明，構建的知識產權價值評估師資源管理信息庫可以讓金融機構和權利人清楚明晰的做出選擇。

3.鼓勵多方金融機構的參與，加強風險防范的措施

在鼓勵中小企業融資的同時，還有大力加強保險業的配合和發展，因為知識產權的自身的風險和不確定性，導致侵權的發生等情況，保險人為被保險人提供訴訟費用和因此耽誤的損失，這也是一種風險分攤的機制，有利于整個的運作。還可以加強仲裁庭等高效的方式解決。

(三)未來對于國際的借鑒和接軌的建議

1.借鑒國外模式，加強無形資產融資管理

國外有100多個國家承認應收賬款的信貸，并且國外的知識產權擔保已經十分傳統，而對于知識產權的界定已經十分明晰，學習國外的先進的管理理念和機制來，從而也好和國際接軌，與英美法系的公司學習先進的信用評級、管理理念、設立信托、證券承銷、信用增強、證券管理的方法，以及知識產權的信托和保險等等。例如引進美國業界發展出知識產權融資保證資產收購價格機制和美國知識產權保險制度主要分為兩大類：知識產權執行保險和知識產權侵權保險。

2.加強國際合作，積極加入國際合約，融入世界

對于國際知識產權的擔保，要認真學習《保護工業產權巴黎公約》和《保護文學和藝術作品伯爾尼公約》公約上相關的條約的規定以及對于trips是關于國際貿易有關的規定，要學會用規則保護自己的知識產權的利益，對于外國的侵權的現象，要聯系國際知識產權局加以制止，對于同一締約國加以管制和賠償。鼓勵國外的投資公司和基金公司進入，實現資本國際化，從而方便未來企業走向世界，提高企業競爭力。

四、結語

篇4

1　知識產權制度是創新持續的動力

雖然世界各國發展的進程參差不齊，但經濟增長卻始終是一個客觀存在的事實。在很長一段時間里，人們一直認為經濟增長的原因僅僅是人力資本和其他資源量增加的結果。近半個世紀來，一些新興產業的興起，尤其是九十年代開始信息產業帶動經濟持續高增長低通脹，人們逐漸意識到：技術創新是經濟增長的主要根源。技術創新導致了產業革命，并使人類的生活環境飛躍發展。早在1957年美國經濟學家索羅（R.M.Solow）則就在他的論文《技術進步與總生產函數》中對經濟增長中技術貢獻的量作出了令人信服的估計，這篇文獻在歷史上首次給出了一個測度技術進步在經濟增長中貢獻的規范方法。

然而，法學家和制度經濟學家們卻有更深刻的憂患和思考，認為創新在一般情況下是人類智慧的一種偶發性活動，它對經濟的刺激和帶動也可能只是局部的、間段的，如何使這些隨機的點串成線段、線段連成無限延伸的直線，也就是說使人類的技術創新成為一個持續的、不間段的活動，激勵技術創新的制度問題便被重視起來。一位諾貝爾經濟學獎獲得者指出：“先進技術是經濟增長的一個允許的來源，但它只是一個潛在的、必要的條件，本身不是充分條件。如果技術要得到高效和廣泛的利用，就是說，如果它自己的進步要受這種利用的刺激，必須作出制度和意識形態的調整，以實現正確利用人類知識中先進部分產生的創新。”發展經濟學權威劉易斯（W.ArthurLewis）也向我們提出了令人深思的問題，“為什么在某些社會可以看到這些因素正在有力地發揮作用，而在另一些社會卻不是這樣，或者在某些歷史階段這些因素在有力地發揮作用，而在另一些階段這種作用卻很小。什么環境最有利于這些因素的出現呢？”他把注意力轉向了制度的功能上。他認為，在制度和經濟增長之間存在著某種關系，其結果是限制或促進著經濟增長。事實上，對于制度與經濟發展之間的關系并不是從劉易斯那里開始研究的。在本世紀二、三十年代，西方的制度經濟學派就已經開始用一些經濟模型研究制度與經濟之間的關系，到五十年代中至六十年代末是經濟增長理論的黃金時期。劉易斯的研究結論是制度和經濟增長之間存在著一致性，具體表現為“制度對增長的促進取決于制度把努力與報酬聯系起來的程度，取決于制度為專業化和貿易所提供的范圍，以及制度允許尋求并抓住經濟機會的自由。……制度可能是沿著有利于增長的方向變化，但也可能是沿著限制增長的方向變化。”劉易斯認為，人們應當研究哪些制度有利于增長，哪些制度不利于創新或投資，然后，再進入觀念的領域，提出什么原因使一個國家創立了有利于增長而不是制約增長的制度？

從嚴格意義上講，歷史上最早的創新激勵制度，是已有四百年歷史的專利制度，其標志是1624年英國頒布的《壟斷法規》，它也是近代專利保護制度的起點。從法律上確定專利權這種無形資產的產權，極大地推動了技術創新活動。可以這樣說，18世紀六十年代英國開始的產業革命，沒有專利制度是難以發生的。知識產權法是一系列保護知識資產的制度，它的目的在于通過賦予一定的人的某種權利或法律地位，保護權利人的權利，鼓勵生產知識資產，促進科技、文化和藝術等事業的進步。《中華人民共和國專利法》第一條規定專利法的目的是：“為了保護發明創造專利權，鼓勵發明創造，有利于發明的推廣應用，促進科學技術的發展，適應社會主義現代化建設的需要，特制定本法。”《中華人民共和國著作權法》第一條規定：“為保護文學、藝術和科學作品作者的著作權，以及與著作權有關的權益，鼓勵有益于社會主義精神文明、物質文明建設的作品的創作和傳播，促進社會主義文化和科學事業的發展與繁榮，根據憲法制定本法。”可見兩法均以促進文化、科學進步、社會經濟發展為目的。微觀上，法律為保護知識產權權利人的權利，提供了一種制度基礎，使權利人的智力勞動能得到回報、并取得經濟效益的可能性，從而調動了人們從事創新活動以生產更多的知識資產并將它們提供給社會的積極性，使社會也同時受益。形成了一種良性循環機制。宏觀上，也就是從社會公眾利益的角度，經濟增長取決于知識的增長，科技和文化的進步將會提高一個國家的生產率，促進一個國家生產的總量和人均值的增長，從而也促進了一個國家的經濟增長。

2　美國奇跡―――　一個案例

美國是充分運用知識產權制度激勵國家經濟增長最成功的國家之一。“從美國建國時起，它的保護知識產權的體系一直是經濟發展的決定性動力”。強有力的知識產權保護理念作為全民的信條，并寫進了美國憲法。高水平強有力的知識產權制度，使美國的經濟持續進步和繁榮。而作為技術創新權利擁有者可以并做到了“把成果帶進了銀行。”―一安全并升值。在Kodak和Polaroid快速成像照相訴訟中，近10億美元的判決不僅是美國授予權利力量的體現，也是執行機構力量的有力證據。正是這些專利、商標和版權的經濟實力支持著全美的工業，同時也影響著全世界的工業。1996年，僅版權業對美國經濟的貢獻約2784億美元，占GDP的3 65%.專利和商標的貢獻也許更為巨大，幾乎每一樣東西，從波音飛機到通用汽車，從生物技術到農業產品。從IBM到微軟，以及各種藥物，如現在最時髦的Viagra（偉哥），都是建立美國專利保護的產品或方法之上。而名牌商標的魅力對人們消費的影響就更大了。

有一組數據可以說明，美國知識產權制度的良性循環。1997年財政年度，美國專利和商標局受理專利申請237，045件，授權專利122，977件；受理商標申請224，355件，注冊商標97，294件。這些授權的數目是衡量它們在美國經濟中的價值的重要指標。

美國的創新能力是居于世界前列的，其知識產權授權數總是獨占鰲頭，因此，它具有全球最龐大的經濟就不足為奇了。

3　數據分析

篇5

農產品質量安全事關國計民生，事關人民群眾的身體健康和生命安全，海南毒豇豆、北京蘑菇熒光粉、山東毒韭菜等一些列農產品質量安全事故，一再給國人敲響警鐘，加強農產品質量安全管理刻不容緩。而優質、安全的農產品是生產出來的，不是檢測出來的，要有效提高質量安全水平，在很大程度上依賴于農產品產地主體的參與，而作為農產品質量安全管理中的一個行為責任主體，對維護農產品的質量安全負有重要的責任、義務和示范帶動作用。要做好產地質量安全管理，就需要把握農業投入品進貨把關、農產品標準化生產、農產品質量安全管理和農產品質量安全檢測四個關鍵點。

1 農業投入品進貨和把關是前提

農業投入品是農業生產的重要物質基礎，是產地推行農業標準化生產的前提，是生產優質、安全農產品的重要保障。農產品產地應當從身實際出發，對本產地所需采購的農業投入品可采用統一進貨的方式進行質量安全把關，一把質量關，嚴防假冒偽劣產品，貽誤生產，二把安全關，做到不購買、使用國家全面禁止使用的農業投入品，按規定購買、使用國家限制使用的農業投入品，科學合理使用國家允許使用的農業頭品，并做好投入品進貨記錄，并按照農產品生產的需要統一發放和使用農業投入品，嚴格農業投入品的使用頻次、濃度和安全間隔期（或休藥期）等，嚴防國家禁限用藥物成分，污染農產品。對統進把關條件不成熟的農民專業合作經濟組織，可以采用在本產地周邊選定2—3家質量安全放心農資經營門店作為本產地的定點供應商的方式進行，投入品的質量安全狀況由定點供應商把關，并建立進銷貨臺賬。產地有權對定點門店進行監督檢查，對違法經營假冒偽劣及違禁投入品行為的定點門店，有權取消其定點供應資格，并向當地農業執法部門報告。

2 農業標準化生產是抓手

實施農業標準化是建設現代農業的重要抓手，是增強我國農業市場競爭力的重要舉措，是保障食品安全的基礎條件。農產品產地應從以下幾個方面著手，來提高自身的農業標準化生產水平。一是依據產地環境監測評價結果，結合本產地生產實際及產品定位，本著適合自身發展的原則，確定本產地的生產技術標準體系；二是依托縣級相關產業技術服務部門的人才優勢，將所選擇的生產技術標準，結合本產地生產實際，轉換成簡單易行的生產技術操作規程，印發給每一個生產者；三是標準化技術培訓。重點就生產技術操作規程中的疑點、難點、要點及生產記錄內容進行講解，最終達到每一個生產者都會應用生產技術操作規程從事本產地農產品的生產并做好生產記錄。

3 農產品質量安全管理是關鍵

質量安全管理是產地農產品質量安全的關鍵所在，這就需要政府監管、產地內部自律管理和社會監督三方面共同努力，而其中最為重要的是企業內部的自律管理。只有農產品產地自身從制度建設、環境管理等方面入手，強化內部質量安全管理，才能保障產地農產品質量安全。

3.1 制度建設

以產地主體為單元，建立健全帶有制約性的各項農產品質量安全產地管理制度，這些制度包括產地環境保護制度、投入品管理制度、動植物檢疫、衛生防疫管理制度、生產記錄管理制度、產品自律抽檢制度、產品包裝標識管理制度、產地證明管理制度、質量安全有效證件管理制度及質量安全事故追溯制度等。

3.2 環境管理

展開組織產地環境環境監測評價，并以此為依托，按照相關標準選擇適合自身產業發展的地點建立農產品產地，并定期對產地環境進行的監測，發現問題，及時采取有效措施，予以改良。對違法向本產地排放“三廢”，造成的環境污染事件，及時依法向農業環保部門報告，以維護本產地的合法權益。

3.3 生產記錄管理

依法統一規范生產記錄記載內容，印發生產記錄本，并指定專人定期對每個生產單元的生產記錄實施自律檢查。對檢查中發現，農藥安全間隔期、獸藥休藥期掌握不到位的種（養）殖戶的產品，記錄在案，將作為延期采收上市的依據。生產記錄應由專人保管，保存期限兩年以上。

3.4 產地證明及質量安全有效證件管理

產地對生產的產品應提地證明和質量安全有效證件。質量安全有效證件為農產品應提地的認定證書或產品的認證證書復印件加蓋鮮章或加貼認證標識或產地自律抽檢出具的檢測合格報告復印件并加蓋鮮章。產地證明和質量安全有效證件要嚴格管理，統一簽發、統一提供。對符合標準的產品在簽發產地證明時，應注清本批次產品的名稱、生產者的名稱、重量，質量安全狀況和有效期。

篇6

一、統計數據來源

本報告統計數據的來源分為兩個部分：

（1）法學核心期刊。以南京大學《中文社會科學引文索引2010-2011年來源期刊目錄》21種法學期刊和北京大學《中文核心期刊要目總覽》27種法學期刊為數據來源，重合部分只做一次統計。27種法學核心期刊分別為：《法學研究》、《中國法學》、《法商研究》、《政法論壇》、《中外法學》、《法律科學（西北政法大學學報）》、《現代法學》、《法學》、《法學評論》、《法制與社會發展》、《環球法律評論》、《比較法研究》、《行政法學研究》、《知識產權》、《法學雜志》、《法學論壇》、《法學家》、《當代法學》、《華東政法大學學報》、《政治與法律》、《中國刑事法雜志》、《河北法學》、《法律適用》、《人民司法》、《人民檢察》、《中國法醫學雜志》和《中國司法鑒定》。

（2）知識產權專業期刊。共有9種，分別為：《知識產權》、《電子知識產權》、《中國版權》、《中國知識產權》、《科技與法律》、《中國發明與專利》、《中國專利》、《中國專利與商標》和《中華商標》。

二、統計說明

1、本報告統計的文章為知識產權領域的專業文章，包括學術論文、專業評論、案例分析等與知識產權相關的文章；

2、本報告只統計文章的第一作者及其第一工作單位。工作單位只統計到一級名稱，如“上海大學知識產權學院”統計為“上海大學”；

3、期刊、雜志記者的新聞報道、采訪，以及未注明工作單位的文章，不在本報告統計范圍以內；

4、本報告中的區域以省、直轄市和自治區為統計單位；

5、本報告將所有機構分為四大類，分別為司法系統、政府部門、科研院所和社會組織。其中，司法系統包括法院、檢察院、監獄和公安局；政府部門包括國家政府行政機關，不包括公安局；科研院所包括高校、研究所等科研機構；社會組織包括一般企業、知識產權公司和律師事務所等機構。

三、特別聲明

本報告的統計分析只供參考，最終解釋權歸上海知識產權研究所。

統計可能會有誤差，如發現錯誤，敬請聯系上海知識產權研究所。聯系人：陳先生；聯系電話：021-68866489轉170；郵箱：。

篇7

我叫**，今年35歲，2005年畢業于大慶石油學院化學工程與工藝專業，2013年任**分公司生產技術部系統維護及應急管理技術員。12年的工作磨礪，讓我從一名普通操作工逐漸成長為一名技術管理干部，我始終堅信，年輕人要敢于擔當，勇于拼搏，用無愧于心的工作態度來確保裝置的安全平穩生產，為企業做出應有的貢獻。

認真執著，勇于擔當，困難面前不退卻。

在我的人生信條中，既然決定做一件事，就一定要把它做好，即使有再大的困難，也不能退卻。甲醇裝置區有一個龐大的地下管網系統，建廠20多年來，由于管網圖紙與施工現場更新不同步，很多管線分布、閥井位置與現場不一致，為了使管網圖紙精準實用，先后由設計單位出了4版圖紙，但到現場實際使用時仍然有很多信息不準確。這導致的最直接的影響就是當現場某個部位出現泄漏時，無法依照圖紙局部切除，只能采取“笨”方法——大范圍停水，這不僅會影響生產，還會給裝置運行帶來安全隱患。面對這一短板，我主動請纓實現圖紙精準化。說干就干，我決定先從一甲醇裝置著手。可是真正深入干起來才發現情況遠比想象中要復雜得多，地下管線四通八達，紛繁雜亂，有的地段自來水、循環水等主管線就有8種。剛開始真是毫無頭緒，根本無從下手，于是我四處搜羅圖紙，普查資料，每天拿著舊圖紙，一遍一遍地沿著管線脈絡查找，向老員工和老技術人員求教，對照過往泄漏點勘驗記錄，一個一個在圖紙上標注，像螞蟻啃骨頭一樣一點一點地摳。然而排查工作并不順利，進度很慢。一些老員工很不理解，對我說：“小宿，這地下管線看不見，摸不著，資料又不準確，怎么整啊，這根本就是一個不可能完成的任務，別在這浪費時間了!”是啊，這個工作吃力又不討好，面對大家的質疑，我也曾經問過自己這個硬骨頭到底還要不要啃，這項工作自己到底有沒有能力拿下，可作為一個技術人，一個頂天立地的男子漢，不能遇到點困難就輕言放棄，最重要的是我不能對這樣一個“低標準定時炸彈”視而不見。我想，以前的圖紙不就是這樣不斷改進和完善的么，再麻煩也不能囫圇應付，要干就要干好、干得徹底。接著，我利用各種機會到現場勘察，反復開關切斷閥驗證流程，不斷完善圖紙。2013年10月到14年2月，寒風刺骨，在現場一排查就是一整天，可我從沒放棄，忙碌了整整4個月，終于完成了一甲醇裝置和一循裝置的地下給水系統流程的修訂，我特別興奮，這也給了我更大的信心。有了這次經驗，我又用了一年時間完善了其余裝置的地下管網流程圖。最終我修訂了老的圖紙，繪制了完整的流程圖，建立了總長15999.5米的地下管線臺賬，新圖紙準確清晰，一目了然，我把它在網頁上，有問題可以直接下載查看。

2015年6月，借著油田公司要求治理地下管網的契機，我組織對不合理的管網流程進行改造，目前4套裝置已改造完，實現了區域性切除、分段式管控，絲毫不影響裝置生產，得到了各車間的一致好評。龐大的地下管網改造工程在我的努力下，歷時兩年多，終于見到了成效，激動自豪之余，我感恩于我當初的執著和責任，正是這份擔當和鍥而不舍讓我完成了這看似不可能完成的任務。

勤奮鉆研，敢于創新，難題面前敢攻堅。

作為一名技術人員，面對生產技術難題，要么望洋興嘆，要么挑戰自己，敢于攻關，不斷嘗試探索，這樣才能無愧于一名技術工作者的稱號。甲醇精餾裝置三級防控系統是89年建廠時設計修建的，存在流程雜亂、操作繁瑣、應急處置效率低、外排COD超標的問題，被煉化版塊專家列為重大安全環保隱患。作為這個項目的技術負責人，2014年9月，我開始對三級防控系統進行整改。然而這項工作充滿了未知和挑戰，沒有任何經驗可以借鑒，也沒有現成的方案可以使用，只能摸著石頭過河。為此我查閱了大量資料，仔細研究三級防控技術，與崗位人員、技術人員討論，決定嘗試自行改造三級防控系統。從設計管控流程，到現場繪制平面圖，再到確定防滲等級，我絞盡腦汁，廢寢忘食，研究方案，把原來雜亂的排水系統簡化合并為統一的三級管控排水口，對閥井的閥門手柄進行改造，這樣崗位人員不用進入閥井，在地面就可以操作，提高了應急處置效率。

此外，我發現三級防控排水管線里因長期存有雨水，導致閥門腐蝕內漏，不僅造成外排超標，還增加維護成本。我想可不可以在排水口前端再增添一道格擋，小雨時可以自然風干，大雨時，若雨水中有甲醇可以裝桶回收，不含甲醇就自然排放。于是我順著這個思路，開始攻關，潛心鉆研，尋覓工具材料，我找來了橡膠、塑料布、防雨布、木頭等材料，在合成氨凈化泵房做了1個月的實驗，經歷了十余次實驗的失敗和挫折后，決定采用浸油的軟木楔，既耐用又經濟。改造后的精餾三級防控系統，經過兩年的運行目前未出現外排超標現象，操作上由原來多人配合操作變為僅由1名員工操作，為分公司的安全環保達標又系上了一道牢固的鎖。

肩負使命，甘于奉獻，危急時刻顯身手。

篇8

關鍵詞 知識產權法 反不正當競爭法 適用關系

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A

由于科技的持續發展，社會競爭越來越激烈，侵犯知識產權的情況也屢屢出現。而反不正當競爭法的貫徹與健全，有效地彌補了知識產權法中不足。知識產權法與反不正當競爭法切實整合，構成了保護知識產權完備的體系，充分發揮了知識產權在經濟發展與社會進步中的作用。

1我國知識產權法與反不正當競爭法簡述

1.1我國知識產權法簡述

我國的知識產權法起步于上世紀50年代，后來由于歷史因素而中斷。改革開放以來，為了滿足社會現代化的需求，政府推行了一系列激勵創新、推動科技發展、保護知識產權的規章制度。且逐漸產生了以商標法、專利法和著作權法為核心的體系。上世紀90年代后，由于我國知識產權法的持續健全，為了和國際接軌，司法保護邁進了法律實踐的新時代。隨著科技的快速發展與廣泛運用，形成了很多新問題，特別是和計算機網絡技術軟相關的知識產權糾紛現象持續增多。規范和協調此類問題，有效保障與鼓勵創新發展，保證其在我國社會經濟進步中充分發揮作用，則需對知識產權實行合理的調整，且提升法律保護力度。發展和健全知識產權法是當前時期主要需面對的問題。

1.2我國反不正當競爭法簡述

不正當競爭法就是指杜絕市場交易過程中的不正當競爭活動，保障經濟秩序的規章制度的綜合。隨著對反不正當競爭法的認識加深，我國在大力構建市場經濟體系的基礎上，制定并通過了《反不正當競爭法》。反不正當競爭法具備廣義與狹義兩種，狹義就是指《反不正當競爭法》，而廣義則包含了商標法與廣告法等法規。

2知識產權法與反不正當競爭法的適用關系

2.1知識產權法和反不正當競爭法的保障對象有差異

知識產權法重點保障的對象是個人的合法權益，但反不正當競爭法保障的是經濟價值與社會權益。知識產權是創新者的精神財富和經濟財產，對創新者來講，創新的過程肯定非常的艱辛，知識產權法為創新者提供了精神安慰，也是創新者的精神食糧。對一些創新者來講，精神上的財富遠比經濟重要，其更重視自身的價值。知識產權法恰恰是認可創新者自身的價值，使其精神方面可以獲得滿足，重點保障創新者的權益。反不正當競爭法主要是為了懲處侵權問題而制定的法律法規，為了改善社會不良習氣，使用市場獲得有效凈化，避免不公平競爭問題的出現，大力規范與限制不正當競爭活動。并且使侵權活動受到法律制裁，保證創新者的權益，穩定社會民心，維護市場秩序，確保社會經濟穩定進步。

2.2知識產權法和反不正當競爭法有同一個目標

知識產權法的目標是確保個人創新成果的擁有權益，保障個人的知識產權。而反不正當競爭法的目標是借助法律更有效地保障個人的權益，懲處應用不正當方式盜取別人知識產權的行為，并遏制此類狀況的出現。現以商標法舉例，商標注冊結束之后，即具備這個注冊商標的使用權益、轉讓權益、準許別人注冊這個商標的權益以及不準許別人注冊這個商標的權益。若他人沒通過商標擁有人的準許，就占有這個商標。商標擁有人就能夠借助法律途徑，通過反不正當競爭法保障自身的各項權益，并使非法占用商標方受到法律的嚴懲，維護自身的根本利益，更正社會不良風氣，保證社會秩序。兩法均是為保證社會優良風氣而推行的法律法規，都是為了防止不正當競爭情況的出現，使人們更好地行使自身根本權益。

2.3知識產權法和不正當競爭法彼此作用

知識產權屬于個人具備的權益，知識產權法的推行主要是為更切實有效地保障個人知識的創新成果不會遭到旁人盜取。只有為人們建立優良的創新環境，人們方可高效的創新，得到更有價值的創新成果。若知識產權法缺失或者不夠完善，人們的創新成果遭到旁人隨意占有使用，創新者全部努力便都付諸東流。如果這樣，不法分子只需等待旁人創新成果，然后將成果占有即可。如果所有人均這般想法，還有誰樂意去創新？全都等待不勞而獲，逐漸變得慵懶，行動與思維均會逐漸荒廢萎靡，最終就會成為僅會進行抄襲的社會渣滓，社會同樣會變得混亂不堪。

反不正當競爭法主要借助法律來保障自身知識產權的規章體系，為降低創新者的經濟損失而制定的規章。也能夠盡可能地保障創新者的知識產權不會遭到旁人的占有，重點是針對侵權問題而制定的法規體系。如果創新者知識產權沒經過其自身同意就遭到別人的盜取占用，借助反不正當競爭法就能夠保障創新者的產權權益，并懲戒非法占有知識產權的人，保證自身合法權利不受到侵害。若反不正當競爭法缺失或者不健全，就算創新者自身的知識產權獲得了法律法規的認定，卻缺少約束不法占有活動的制度，則此類狀況必定會屢禁不止，甚至變本加厲。為得到越來越多的利益，并由越來越多的不法分子借助別人的知識創新，加重社會的不良習氣，使此類不法分子的違法活動更加猖獗。而創新者自身的知識產權遭到別人的任意盜用，對那些努力創新的人來說，也是一種很大的打擊。

3知識產權法和不正當競爭法的實例分析

隨著王老吉的商標被廣州醫藥集團有限公司注冊之后，鴻道集團和廣藥彼此的官司又開始了。雙方都斥對方的紅罐外包裝侵犯自身權益，要求停止這種不法行為，并且依法進行賠償，直接引起了社會各界的重視。2012年5月廣東高級人民法院開庭審理，審理階段，加多寶方提出鴻道集團已經以紅罐外觀注冊了專利，且得到相關專利，當庭提供了四十九份證據。雙方的憑據都是反不正當竟爭法中第5條第2款中的相關規定。引用的法規也都是我國現行的反不正當競爭法。可各方的出發點存在差異，加多寶認定紅罐包裝是本企業設計且經過許多年打造而成，具備知名商標的屬性，就算之前王老吉商標已經判給了廣州醫藥集團有限公司，可包裝與商標均能夠分離，加多寶該品牌付出巨大寶，廣藥損害了知名商品特有包裝的規章制度。但廣藥認為王老吉的商標和包裝不能夠進行分離，王老吉的商標既然已經判給了廣藥，外包裝則需一同判給本企業。其所說的知名商品依然是王老吉商標，卻不是目前的加多寶商標。

這個案件最主要的爭議就是：該商品的特有外包裝和王老吉的商標可否進行分離，是哪方出現了侵權？王老吉商標已經在2012年判給了廣藥，廣藥認為：產品外包裝從出現開始就已經包含了商標，商標是外包裝核的主要因素與構成因素。若判定紅罐外包裝和商標不能夠分離，全都判給廣藥，那么基于反不正當競爭法中的相關規定，則需要求加多寶構成侵權，并賠償損失。而加多寶證詞中包含了紅罐設計注冊外觀設計專利，且得到授權的資料，其于1997年就得到了紅罐設計專利。基于反不正當競爭法中相關的規定，鴻道集團在該專利到期之后，依然借助市場資本和廣告媒體形勢提升紅罐外包裝的知名度。所以，紅罐外包裝根據專利到期的產品受到反不正當競爭法的維護。且知識產權法和反不正當競爭法的制定目標均是為確保有關創造者的合法權益，不會遭受不法侵占，并保障健康穩定的市場秩序，進而使有關主體權益獲得平衡。最終基于利益平衡準則，加多寶方的鴻道集團通過十數年的運營使王老吉產品在當前市場占據主導。并且付出大量的資金與勞動資源，其貢獻依然很大。為使彼此的利益平衡，反不正當競爭法需維護付出更多的一方。所以，紅罐外包裝需判給加多寶的鴻道集團。

4總結

綜上所述，對知識產權法和反不正當競爭法的交叉部分，需基于普通的法律競合規則適用法規，給予當事人選取適用法律的權利，不僅可以切實有效的處置二者之間的適用關系和邏輯關系，還對法律法規的正常適用有利，同樣滿足司法實踐過程中，二者適用的現實情況。

（指導老師：楊華國）

參考文獻

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[2] 孫麗平.反不正當競爭法與知識產權法關系探究――兼評王老吉加多寶紅罐之爭法律適用[J].知識經濟，2014（23）：30-31.

[3] 徐利華.淺析知識產權法與反不正當競爭法的關系[J].學理論，2012（03）：34-35.

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關鍵詞：知識產權；保護；自主創新

前言：現如今，國家十分重視個人以及企業的自主創新能力，這是由于自主創新能夠促進國家的發展，而且創新是一項很艱難的工作，但是往往又很容易復制，因此就需要有相應的知識產權保護制度對于創新成果進行有效的保護，同時也能使得更多的個人和企業積極創新，為企業甚至是國家的發展帶來巨大的幫助。但是當前我國對知識產權的保護工作上還存在著一系列的題，盡管知識產權保護對自主創新的作用是具有兩面性的，但是絕大部分還是一些比較積極的作用，因此保護知識產權能夠在很大程度上推動創新發展。為此本文分析了我國知識產權保護過程中存在的一些不足之處，并且結合這些不足之處提出了相應的解決辦法，希望能夠為相關企業的發展帶來幫助，同時在保障公民的合法權益的同時能夠提高國家的綜合實力，由此看來，知識產權保護與自主創新之間存在著緊密的聯系，并且有助于國家走上強國之路。

1.我國知識產權保護上存在的問題

1.1缺乏完善的知識產權保護體系

雖然在許多年前國家就已經提出了關于知識產權保護方面的意見，并且近幾年來也在制定這一方面的法律法規，但是仍然存在著許多的不足之處，知識產權保護體系尚不完善。但是想要更好地對知識產權進行保護，順利開展知識產權保護工作，就必須要有完善的知識產權保護體系，只有在法律法規的嚴格保障之下，知識產權才能受到最大程度上的保護。但是，我國的法律法規以及立法程度在此方面存在著明顯的不足，無法滿足知識產權保護工作開展的需要，基于這一前提下，知識產權所有者的利益自然就會受到一定程度上的損害，而知識產權正是自主創新的結果，知識產權受到侵擾，也就意味著自主創新的成果受到了破壞，這會嚴重影響到個人以及企業的利益和自主創新的熱情，從而影響到企業和國家的發展。由此看來，缺乏完善的知識產權保護體系會對自主創新造成很大的影響，進而阻礙企業乃至國家的發展。

1.2缺少知識產權保護意識

每一個公民想要保障自己的合法權益，首先自身需要具有足夠的法律常識基礎以及自我保護意識，這樣當出現問題時，也就是自己的合法權益受到侵害時，能夠及時拿起法律武器對自己的合法權益進行保護。但是，現如今我國所存在的情況是，知識產權所有者缺乏足夠的知識產權保護意識。知識產權所有者往往意識不到申請國家專利的必要性和重要意義，不會利用法律來保障自己的創新成果，所以當自己的創新成果被抄襲時，往往拿不出有效的證據證明知識產權的所有者，因此無論是對自己的利益還是心理上都會造成比較嚴重的危害，因此這一問題需要引起人們的注意。

1.3政府執法力度不嚴

對于任何一項法律法規來說，制定完善的體系很重要，但是執法過程則更為重要。現如今知識產權糾紛問題時常發生，其中所存在的一個很重要的原因是部分政府部門的執法力度并不嚴格，懲罰力度也存在問題，所以才導致這以問題頻繁出現。政府是知識產權保護的主體，在知識產權保護這一工作上也具有十分重要的作用，因此政府相關人員的工作對于知識產權的保護程度來說是具有關鍵作用的。但是目前政府部門所存在的問題就是執法力度不嚴格，這與政府職能缺位問題是有一定的聯系的，沒有足夠的工作人員，導致很多工作都無法順利完成，因此在知識產權保護工作中也就會出現一些漏洞。除此之外，也與政府工作人員的工作能力和素質有很大的關系，基于各方面的原因，部分政府人員在處理知識產權問題時并不嚴格，保護工作也不到位，從而導致侵權事件發生，產權所有者的合法權益受到侵害。

2.解決我國知識產權保護上存在問題的辦法

2.1建立完善的知識產權保護體系

知識產權保護體系的建立是在法律基礎之上的，在法律法規的保障之下，知識產權保護工作才能順利進行。由于我國的知識產權保護工作在立法方面仍然存在著諸多的問題，因此建立完善的知識產權保護體系就顯得更為重要。缺乏相關法律法規的保護，就很容易出現侵權的問題，創新成果遭受到不同程度的抄襲，這樣一來產權所有者的合法權益就不會受到保障，這對個人和企業自主創新工作的進行和發展來說是有很大的負面影響的。因此，對于我國知識產權保護工作來說，目前最需要完成的就是建立完善的知識產權保護體系，這是其他工作內容完成的前提保障。

2.2增強知識產權保護意識

知識產權代表著個人或者是企業經過很長時間的科學研究所獲得的創新成果，往往是一個人或者多個人多年來的心血，如果將創新成果應用到企業發展乃是社會生產中，都會給其帶來很大的利益，同時也會促進企業和國家的發展。知識產權無論是對個人來說，還是對某個企業或者是國家來說都是具有非常重要的意義的，因此應當加強對知識產權的保護。這就要求我國公民首先要具有很強的知識產權保護意識，無論是個人的創新成果還是團隊的創新成果，都應該盡快地申請國家專利，申請國家專利會使創新成果的產權歸屬問題具有很強的法律依據，從而避免出現抄襲的情況。即使出現問題，也會很快找到問題的所在，進行及時妥善的解決，從而保護知識產權所有者的合法權益，同時在很大程度上也能夠促進我國創新事業的快速發展，進而提升我國的綜合實力。

2.3加強政府的執法力度

要想加強政府的執法力度，對知識產權進行有效的保障，首先政府人員需要意識到自己的工作職責以及重要意義。對于職能缺位嚴重的政府，應當及時對政府人員進行補充，從而保障每一項工作的順利完成。同時，政府人員需要有足夠強的工作能力以及綜合素質，嚴格安全法律法規對知識產權問題進行處理，在工作時絕對不能摻雜任何個人因素，做到公平、公正。

3.結語

通過本文的簡單介紹，可以了解到知識產權保護對自主創新的重要意義，因此分析了我國當前知識產權保護工作中所存在的一些問題，并且提出了相應的解決辦法。希望通過這些問題的解決，能夠為我國自主創新事業的發展帶來一定的幫助。

參考文獻：

[1]劉麗，顧曉燕.知識產權貿易與我國自主創新能力的提升――基于中國經濟數據的實證分析[J].經濟問題，2014（7）.

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利益平衡理論圍繞知識產權的專有性與社會對知識產品的合法需求這對矛盾,探討利益平衡原則在知識產權法中的正當性和合理性,以及通過剖析知識產權法中涉及的各種權利的配置和利益的分配,試圖提出一個以利益平衡原則和機制為基礎與核心的知識產權法的理論框架和體系。這一思路和理論建構在知識產權法理論意義上是值得充分重視的。

一、利益平衡的一般考察

（一）利益平衡的概念與內涵

利益平衡也可稱之為利益均衡,它是在一定的利益格局和體系下出現的利益體系相對和平共處、相對均衡的狀態。為進一步理解利益平衡的概念,需要對利益格局和利益體系有一定的了解。

一定的社會存在不同的利益主體,包括利益個體和利益群體。同時,一定的社會也存在一定的利益差別和反映不同的利益關系的利益體系。這些構成了一定社會的利益格局。一定的利益格局總是存在于一定的社會政治、經濟和文化等環境中。在這個利益格局中,各利益個體和利益群體存在著一定的相對穩定的利益關系。相對穩定的利益體系也維護了一定的利益格局的平衡。在這種利益平衡中,各利益主體一方面在利益體系中都存在一定的各自的利益份額,另一方面則在他們之間也存在一定的相互依賴的利益關系。只是這種相互依賴的利益關系仍然存在著共同的利益基礎,這也就是前面提到的利益的一致性方面。這種平衡對建立與相對穩定的利益格局相適應的利益制度和利益體制,協調各種利益主體之間的利益關系,具有重要作用。

（二）利益平衡的合理性

利益平衡涉及價值判斷和利益分配問題,而利益平衡的觀念與抽象的法律價值或利益相關。從法學研究方法論看,作為法律的一種重要解釋方法,利益平衡方法具有重要意義。在學者赫克（PhilippHeck）的利益法學理論中,利益平衡就是其法學體系中的一個重要范疇。進一步說,18世紀法國的愛爾維修、英國的功利主義法學家邊沁、19世紀德國的耶林、20世紀美國的法學家龐德等在法律的利益平衡目標上的研究成果,對后人有著重要的借鑒意義。對這些研究成果進行概括,我們可以看到法律要達到的平衡目標是,先滿足最重要的和需要優先考慮的利益,然后使其他的利益最少犧牲[2]。他們留下的研究成果確實對利益平衡問題的探討具有啟發意義。

關于利益平衡的合理性,可以從協調與解決利益沖突的角度加以認識,即利益平衡是確立“利益?權利”調節機制、確保沖突性利益協調的保障。

在社會關系中,沖突是一種不可避免的社會現象。“法律建立在沖突的基礎上”已經成為一種法學流派。其中利益沖突是沖突的實質所在。“利益就其本性來說是盲目的、無止境的、片面的。一句話,它具有不法的功能。”[3]利益沖突是由一定的利益差別和矛盾引起的。它具體表現為利益主體由于追求的目標不同而產生的利益糾紛和利益爭奪,是利益主體之間存在利益矛盾的激化形態。在人類社會中,存在著廣泛的利益沖突。由于利益在本質上根源于一定的社會物質生產關系,而人們對利益的實現都是在有限的資源條件下出現的,利益沖突的根源也正是在于不同的社會利益主體對有限的社會資源滿足的有限性和條件性。

社會的發展是在多元的利益沖突中前進的。人類之所以能夠在這種充滿沖突的利益關系中發展和進步,關鍵在于對不同的利益沖突進行利益協調。這種在沖突性利益基礎上的多元的利益之所以能夠協調,則在于存在一種“權利???利益”的調節機制。這種機制是通過法律來實現的,因為法律以權利和義務為規范的內容,法律調整的權利和義務關系本質上是一種利益關系。其實質是利益平衡機制???法律是為了協調現實的利益關系的。在這種平衡機制中,通過在法律制度上對一系列的權利義務的有效分配而使得法律所調整的利益關系中的不同主體所追求的利益相應地得到實現。法律制度的建構可以說就是對不同的主體的權利???利益調節機制的確認。權利???利益調節機制蘊涵的利益平衡無疑是解決廣泛的利益沖突的有效手段。

確實,在實際的利益沖突案件中,利益平衡被作為解決沖突性利益的方法。在解決利益沖突的過程中,法律的平衡機制具有重要作用。不過,也應當指出:由于沖突的利益和價值所代表的平衡只是一個運動的過程,法律對利益沖突的解決不只是體現為平衡的一種狀態。正如羅斯科?龐德所指出的:“如果妄稱科學地平衡各方利益、努力使它們協調一致,從而以最小的犧牲來保證最大的利益實際上是決定審判和立法的唯一因素,那將是徒勞無益的。”[4]正因為利益平衡方法不是唯一適用的方法,在透析法律與利益問題時還需要借助于其他的方法。不過,這并不影響利益平衡機制的合理性。

（三）利益平衡在知識產權法中的地位

知識產權法與利益存在著“天然”的聯系。像很早以前美國總統林肯在談到專利制度的理性時就指出,專利制度是天才之火添上了利益的柴薪。確實,在實施知識產權制度的知識產權法中,存在著不同的利益主體。這些利益主體有各自的利益。以專利法而論,專利法的利益可以分為國家的利益、專利權人的利益、發明者的利益、專利用戶的利益等。專利用戶的利益又可分為出于商業目的的競爭性利用的競爭者的利益、出于非商業目的的為了獲取知識和信息而利用專利的普通用戶的利益等。在著作權法中,則可分為國家利益、作者和其他著作權人的利益、社會公眾的利益等。當然,如果從不同的角度,還可以做其他不同分類。例如,僅就著作權法律關系中涉及的利益而言,還存在作者的利益、作品傳播者的利益和作品使用者的利益之分。在商標法中,存在商標權人的利益、消費者的利益、競爭廠商的利益、一般公眾的利益等。在商業秘密法中則存在商業秘密權人的利益、競爭廠商的利益、用戶的利益等。

知識產權法需要在上述利益之間進行協調。其實,在幾個世紀以前,人們已注意到了知識產權的這種微妙的平衡機理。國外很多知識產權法方面的司法判例也都涉及利益平衡的核心觀點。知識產權法確實是一種利益調節機制與利益平衡機制。利益平衡構成了知識產權法的基石。

二、知識產權法中利益平衡的合理性

（一）法理學考察

利益平衡是知識產權法中的關鍵性原則和機制。知識產權法中利益平衡的必要性,可以從法理學的角度加以認識。

1.知識產權法中利益沖突的協調與平衡

自人類社會以來,人們總是生活在一定的利益關系中。從經濟學的角度看,人都是自利的產物。個人在追求自身利益時,難免與社會整體的公共利益發生矛盾。考察人類社會個人利益與公共利益的關系也可以看出,個人利益與公共利益之間在具有緊密聯系和一致性的同時,也常常發生沖突。解決利益沖突、調整利益關系,使社會成員的個體利益與公共利益協調,在國家和法律問題出現后即成為一個重要的任務。

在現代社會,個人利益與公共利益在本質上是一致的,兩者也構成了利益格局和利益體系的重要內容。沒有公共利益的保護,個人利益的保護終將難以實現。同時,公共利益又是以個人利益為基礎的,公共利益的確立和保障在最終的意義上反映和實現了個人利益。公共利益和個人利益構成了社會利益體系的兩大基礎,共同形成了社會的整體利益。同時,由于個人利益具有多樣性和目的性,個人利益的實現在一些情況下會與公共利益相沖突。利益平衡是權利沖突及其背后反映的利益沖突的調整器,它作為解決沖突性利益的方法,在解決這兩種利益沖突方面發揮著重要作用。

就知識產權法而言,利益沖突既可以表現為不同的知識產權人之間的利益沖突,也可以表現為知識產權人與使用、傳播知識產品的使用者之間的利益沖突。但考慮到知識產權法的目的與性質,以及知識產權法中利益沖突的主要表現,可以認為知識產權法中利益關系和矛盾的主要方面仍然是知識產權人的專有權利和利益與社會公眾對知識產品的合法需求的權利和利益,在實質上體現了知識產權人的個人利益和社會公共利益的關系。因此,知識產權法中的利益沖突也主要表現為知識產權人的個人利益與社會公共利益的沖突。

在知識產權法中,個人利益與公共利益的對立和統一正是知識產權法中的一對主要矛盾。該法中公共利益和私人利益在整體上與本質上的一致性,是知識產權法中利益平衡機制中存在的客觀基礎。但由于知識產權直接表現為一種專有權,知識產權人在實現自己的私人利益時可能與公共利益目標相違背,這樣就表現為一種利益沖突和對抗。也正是因為有這種沖突才需要平衡,而存在知識產權人的私人利益與公共利益的一致性也才可能平衡。

2.知識產權法追求的平等和正義價值的實現

知識產權法是一種利益分配機制,在精神財富分享中需要利益平衡,以實現知識產權法的平等和正義價值。知識產權法中的平等和正義,是通過知識產權的一些具體制度和原則加以保障和體現的,這些制度和原則體現了利益平衡思想。

（1）體現于從事知識創造自由選擇的知識產權法的平等正義精神

知識產權法的社會效用和目標是基于個人自由。從事創作、發明等知識創造活動是憲法規定的一種公民的自由權利。這種權利和自由在知識產權法中得到了充分保障。具體體現為在知識產權的專門法律中確立了知識創造者在知識產權法中的合法地位。任何人只要進行了知識產權意義上的知識創造活動,都可以依照知識產權法規定的條件和程序取得相應的知識產權。也就是說,在通過知識創造取得知識產權這一點上,知識產權法對任何人給予了均等機會。當然,機會均等不能理解為實際中的均等。從機會平等和權利的角度看,知識產權法對知識創造給予了充分平等的考慮,并且這種創造行為是一種事實行為,而不是一般的民事法律行為,因為只要進行了發明、智力創作等知識創造活動,就可以依法成為知識產權的權利主體。

（2）確保對社會知識財富公平、合理分享的知識產權法平等正義精神

從實現利益平衡的目標來看,需要通過立法對利益的分配進行價值選擇。就知識產權而言,利益分配與價值選擇必須貫徹平等與正義的原則。知識產權法中的平等和正義,是知識產權中當事人之間的權利和義務的對等以及權利義務的分配符合正義原則,并且是對于社會知識財富的公平和合理的分享。在平等與正義的范圍內,可以使多元化的知識產權利益的結構實現有序化。知識產權法需要在各種利益之間特別是知識產權人的利益和社會公眾利益之間求得平衡,需要引入平等和正義原則,以平等正義確定知識產權法中各種利益的歸屬,使利益主體的利益各得其所,也就是使利益的分配實現各方都能夠接受的程度。

第一,知識產權中當事人之間權利和義務對等以實現知識財富的公平和合理分享

從前面的分析可以看到,知識產權法中存在不同的利益主體與利益關系。這些不同的利益關系中利益主體利益的實現在知識產權法中具體是通過設定當事人之間的權利和義務得以實現的。知識產權法中當事人之間的權利和義務既可以包含知識產權人的權利義務、知識產品使用者的權利和義務,也可以包括知識產權人與知識產品使用者之間的權利和義務。知識產權法中對當事人之間權利和義務對等的確認主要還是關于知識產權人的權利義務與關于知識產品使用者的權利義務關系的對等。從知識產權制度的宗旨出發,知識產權法是鼓勵知識創新和促進知識擴散的重要法律制度,知識產權法授予專利權人、著作權人等知識產權人以專有權,具有充分的正當性,并且,隨著社會的發展知識產權的主體和保護范圍有不斷擴大趨勢,這是在新環境下知識產權保護所必須的。

另一方面,社會公眾在知識產權法中也存在合法的權利和利益。在知識產權諸制度中,使用者都能通過該法律制度享有一定的權益。如果使用者的權益得不到保障,從更廣泛的意義來說,知識產權人的利益也將無法得到保障,因為任何知識產權人在一個環境下是作為所有人,在另外一個環境下本身也是使用者的一員。在不同知識產權制度中,各種利益主體的地位都是獨立的,他們依知識產權的專門法律分別享有獨占使用、授權使用、法定許可使用、強制許可使用、合理使用等利益。從社會知識財富利用角度來說,知識產權制度的很多設計就是為了確認、保障和促進知識資源公平分配,以實現社會分配正義。

可以說,知識產權法對知識資源的社會分配正義的實現,是通過設定知識產權法上的權利和義務來實現的,即知識產權法是通過確定知識產權人和知識產權法中其他主體的權利義務以分配立法者所追求的正義的。在設定權利和義務方面,實現知識產權人和使用者之間的利益平衡,始終是一個帶有根本性的指導性原則。利益平衡既反映了知識產權立法的政策目標,也是激勵創新、促進知識的生產、擴散和使用的重要保障。

知識產權法中權利的配置和權利義務關系的設定,確實反映了知識產權法的利益平衡思想。雖然在不同的知識產權中,利益平衡的表現和程度不一,實現對社會知識資源進行權威的公正分配、促進社會分配正義的利益平衡機制在知識產權制度中卻始終是存在的。知識產權法中的很多權利代表了在創造者的私人利益和在一般的社會公眾利益基礎之上的更廣泛的公共利益之間的平衡。

第二,知識產權法通過分配權利和義務確立了知識產品資源分配的正義標準、正義模式和正義秩序

如前所述,知識產權各項制度確立、保障和促進社會分配正義是通過將分配原則具體化為知識產權法上的權利和義務來實現的。知識產權法在調整知識產權關系時,將知識產權人和其他利用、傳播知識產品的利益主體的權利和義務法律化。知識產權法分配權利和義務的原則體現了知識產權法的正義狀況。知識產權法對知識產權人和其他有關利益主體的權利義務的分配原則反映和代表了國家在調整知識產權法律關系方面的正義觀念和正義準則。同時,知識產權法是規定知識產權人和其他利益主體的權利和義務關系的。知識產權法不僅規定了權利和義務的內容,而且規定了權利與義務的性質、范圍、適用條件和實現方式。知識產權各項權利只有在符合知識產權法確立的標準和范圍內行使時,它才是正義的。如果知識產權權人濫用權利或者行使權利不符合知識產權法的規定,即構成不正義。同時,知識產權的權利保障也是以相應的義務的履行為前提的。如果義務沒有得到履行,權利就無法得到保障。也就是說,不履行義務會導致不正義的出現。知識產權法正是通過規定知識產權人、使用人等利益主體的權利義務確定正義與否的標準的。知識產權法通過對知識產權人、使用人等利益主體的權利、義務的分配確立了知識產權法上的正義模式。再有,知識產權法通過分配權利和義務還具有確立知識產權制度的正義秩序的重要作用。知識產權法通過使知識產權主體的權利、義務的法定化、具體化而有效地建立了知識產品的創造、流轉和使用的秩序,從而也確立了知識產權法分配權利義務的正義秩序。

第三,知識產權法中的平等與正義體現于專有與公有領域的劃分及權利限制與反限制

知識產權的專有領域是知識產權人的專有權所直接能夠控制的范圍。在專有領域內,知識產權人能夠充分地行使自己的權利,他人未經許可或者沒有法律特別規定而進入該范圍,將構成對知識產權人專有權的侵犯。知識產權的專有領域在不同的知識產權的制度中的表現不同。如著作權的專有領域表現為在作品的專有領域,作者或其他著作權人對作品的利用具有獨占性地使用和獲得利益的權利。專利權的專有領域是由專利的權利要求所確定的。商標權的專有領域一般限于禁止他人在相同或者類似的商品上使用相同或者近似的商標。專有領域是有效保障知識產權人利益的“防線”。

與此同時,知識產權法中還存在不同的“公有領域”。公有領域的設立,在不同的知識產權法中都可以見到。這種公有領域可以被理解為不受知識產權保護的、可以自由利用的領域。像保護期屆滿后對知識產品的利用,就是屬于公有領域的范疇。但在嚴格的意義上,知識產權的公有領域限于受保護的知識產權中的不受保護的、可以被自由使用的方面。知識產權法中公有領域的確立,是均衡知識產權人和其他利用、傳播知識產品的利益主體的利益關系,實現精神財富的有效的公正分配的重要體現。

知識產權法在賦予知識產權人以專有權的同時,也對這種專有權的行使和范圍做了一定的限制。知識產權的獨占性特征和有限性特征是同時具備的,這可以說是知識產權法的一個非常重要的特點。一方面,基于知識產權客體知識產品的公共商品的特性而有必要賦予知識產權人對知識產品以獨占性的專有權,以禁止或限制不勞而獲的搭便車的行為,維系對知識創造活動的激勵與促進。另一方面,知識產品的生產具有相當的社會性,知識產品的生產離不開對人類已有的“知識共有物”的借鑒和利用。基于此,考慮到知識產權法的社會政策目標???促進社會經濟、科技和文化事業的發展與進步,知識產權法授予的知識產權這一專有權不是一種絕對的權利,而是一種相對的權利。這種相對性表現在對知識產權本身的限制上。知識產權限制盡管在知識產權的不同制度中的表現和程度不一,它們的功能和目標卻是相同的,即通過權利限制,平衡知識產權人和社會公眾的利益關系,實現知識資源的分配正義。

知識產權法還有一個有趣的方面是,知識產權本身在任何時候都受到限制的同時,它的發展則有不斷擴張的趨勢,而權利限制也有受到限制的趨向。其實,這正是為了使知識產權法維持協調和平衡知識產權人和社會公眾之間的利益關系的舉措。因為隨著社會的發展,特別是技術的進步,原有的利益平衡狀況將被打破,如果不在新的環境下對知識產權中的權利義務關系進行重新分配,知識產權法將由正義走向不正義,由公平分配走向不公平分配。于是,為應對隨著社會發展知識產權被利用的形式急劇增加的形勢,擴展知識產權勢所必然。相應地,對知識產權的權利限制也表現出嚴格的趨向,其中一個突出的表現就是對權利限制的反限制。例如出租權的設立就是對權利窮竭這種著作權限制的反限制。可以預料,權利擴張與反限制的存在,將會在當代信息技術發展的環境下變得更加必要。不過,在這種新的環境下,一些新的權利限制可能會出現,以維持在整體上知識產權人與社會公眾之間的利益平衡,以及在知識產權法發展中始終體現對平等和正義的追求精神。

3.知識產權法公共利益目標的實現與保障

公共利益體現了人們對社會共同福利的追求。公共利益的存在要求作為社會成員的個人在追求自己的個人利益時應當受到一定的限制。私法上的誠實信用原則和禁止權利濫用原則就是為了確保公共利益,建構個人權利和公共利益的平衡狀態的表現。公共利益作為法的普遍的要求,對于維護法的正義性具有特別重要的意義。美國法理學家博登海默從“公共福利”、“社會福利”的角度論證了公共利益原則與法的正義的關系,對于維護法的正義價值具有重要的啟發意義。他指出:共同福利這一術語是一個無處不用的概念,它是用來表明外部界限的,而在分配和行使個人權利時決不能超越這一界限,以免全體國民遭受這一損害。他認為從社會正義的角度看,應當在個人權利和社會福利之間創設一種適當的平衡。雖然個人權利對于實現個人的人格具有重要意義,而為了實現公共利益,對個人權利的限制也是值得的。因為在這些情況下,正義要求賦予人類的自由、平等和安全應當在最大的程度上與公共福利一致[5]。

知識產權是一種私權,私權保護是知識產權法的基本考量。但是,這種私權又具有很強的公共利益性質。換言之,知識產權是一種具有很強的公共利益性質的私權,知識產權法具有公共利益目標。為此,需要在知識產權法中的個人利益特別是知識產權人利益和社會整體利益之間維持平衡和協調的關系。

公共利益與私權利益一樣,都是知識產權法中的重要的利益。實現公共利益也是知識產權法的一個十分重要的政策目標。前面提到的美國《憲法》的知識產權條款實際上反映了知識產權的立法作為制定法的創造,是要實現一個具體的公共利益的政策目標。正如1961年的美國著作權登記報告所說的一樣,問題是作者的個人權利必須針對社會目標達成平衡。知識產權法公共利益目標的實現即要求在知識產權人的利益和公共利益之間達成平衡。在這個意義上,對公共利益的確保體現了知識產權法的利益平衡理性。

（二）財產權理論考察

知識產權是一種無形財產權,公平與效率的需要要求實行利益平衡原則。根據前面關于平衡的觀點,知識產權法利益平衡體現為在利益各異甚至發生沖突的利益主體之間的一致性和秩序???質方面的相互統一性和量方面的相互適應性。這種一致性和秩序表明利益平衡是對公平和效率的確保。下面將從知識產權的財產權性質出發,從公平與效率對財產權要求看待知識產權法利益平衡的必要性。

1.財產權與知識產權

知識產權法,顧名思義,是一種“產權”制度。因此,從產權制度的角度認識財產權和知識產權是有益的。產權制度屬于制度經濟學的范疇。制度經濟學認為,制度可以充分地調動人的積極性,充分地利用社會的各種資源并使資源達到優化配置的目的。產權制度的核心是產權的設立和界定。根據被西方廣泛引用的登姆塞次（H.Demsetz）對產權的定義,產權是一種社會工具,它的重要性在于事實上它能夠幫助一個人形成與其他人進行交易的合理預期。產權揭示了人們對物的使用所引起的相互認可的行為關系。產權經濟學主張私人產權的確立可以在最大的程度上提升對生產的整體價值,以使商品的生產達到理想的水平。產權和我國法律概念中的“財產所有權”的概念是一種交叉的關系。財產所有權是產權的核心,但產權除了財產所有權外,還包括與財產所有權相關的財產權。就知識產權來說,它是一種重要的產權形式,但其核心仍然是財產所有權。知識產權制度也是一種十分重要的產權制度。特別是在知識經濟時代,知識產權將成為最重要的財產權之一。

財產權的核心內容是排除他人使用的權利。根據蘭德斯和波斯納的分析,財產權賦予了兩種不同類型的經濟利益:靜態的和動態的。前者可以通過“公有的悲劇”的例子加以說明。公有的悲劇是一個古典的經濟學模式:每一個人都趨向于從資源的使用中獲得最大限度的經濟利益,而最低限度地承擔成本。向公眾開放的湖可能會被過度地捕撈,而不會考慮未來對公眾的不良后果；公有的土地則會出現過度的墾荒,出現類似的不幸后果。財產權的動態效果則是,由于對在一定時間內創造的財富,不會被他人占有,這樣可以激發相關的投資。

與財產權的靜態和動態效果相關的一個概念是外部性問題。“外部性”是一個典型的經濟學上的概念。它涉及經濟學上的一種狀況,在這種狀況中,個人追求私人利益對于他人的效用或者福利有外溢性影響。根據社會效用的有益還是有害,外部性可以分為積極的外部性和消極的外部性。由于消極的外部性采取損害他人利益的方法來實現自己的目標,這不符合經濟學的效用原則。經濟行為的外部性影響到法律與經濟制度的選擇。外部性在運作私人市場時會產生“失敗”。所有權的一個重要的功能是糾正由外部性產生的市場失敗問題。當內在的收獲比內在的成本大得多時,財產權發展了外部性。通過這種手段,財產權矯正了源于外部性的不夠理想的生產水平。作為一種無形財產權,知識產權也存在外部性、市場失敗等問題。知識產權在經濟上的一個目標是使無形財產的生產數量到達理想化的水平,而最終目標則是使有形商品和服務的生產在質量上的改進和數量上的提高。這種制度要被賦予正當性,在這種生產方面必須提供充分的激勵。與采用其他形式的制度或者方式相比,如果知識產權制度的設立不能為知識創造者提供足夠的生產知識產品的激勵,它在經濟上的目標就無從實現。慶幸的是,知識產權法通過實現積極的外部性確保了上述目標的實現。

2.財產權、知識產權的公平和效益價值取向與利益平衡原則的功能

前面討論了賦予財產權獲得的兩種利益及對消極外部性的克服。從財產權的角度出發,還可以進一步認識到知識產權法的效益價值取向以及利益平衡原則對知識產權制度的效益價值的保障。

所謂效益,一般是指減去投入后的有效的產出。表現為以最少的資源（包括自然資源和人力資源）消耗取得同樣的效果,或用同樣的資源消耗取得較大的效果。經濟學上在討論效益問題時,涉及成本和收益問題。其中成本是人們為了獲得一定效益而付出的必要代價。效益既是經濟學上的一個核心問題,也是法律的重要價值。在以效益作為社會的基本價值取向的市場經濟條件下,效率優先、兼顧公平的原則已經獲得普遍認同。法應當以效益作為分配權利和義務的標準也逐漸得到認可。有效益的法律制度能有效地分配社會資源,取得最佳社會效果。

效益是一種重要的法律價值。換言之,法的效益價值在法律制度中具有重要作用。法的效益價值是法促進社會發展和文明進步所必須的。法在現代社會作為由國家強制力保障實施的行為規范,離不開一定的效益追求。目前法學界逐漸重視法的效益價值研究,這體現人們對法的效益價值的逐漸重視。

法具有效益價值取向,但在實際中法要實現公平和效益價值取向的完全統一卻存在一定困難。這主要是因為,法的效益的實現有時與法的公平相沖突,以犧牲一定的公平為代價。這涉及所謂“效率優先、兼顧公平”的問題。就法的效益和公平價值來說,恐怕不是一個簡單的效率優先,并在效率的基礎上考慮公平的問題,而是一個追求公平與效率均衡的問題,即兩者的最佳結合以及達到的可行性路徑。法實現公平與效益價值需要在公平與效率之間均衡,以使法律既能夠滿足社會公平的要求,又能夠實現法律的效益價值。應當說,法律的公平與效益價值的均衡存在必然性,因為在法律中公平與效益存在共同的起點和目的???法調整社會資源的分配,而社會資源在一定環境下都是有限的。稀缺性就成為公平和效益的起點,最終目的都是要滿足人們的需要。再從法的效益價值的本身的內容來看,法的效益價值包括資源利用上的效益價值和資源分配上的效益價值。法通過調整人行為,促進了資源的有效的利用和資源的有效的分配。然而,這種有效利用和分配是以法的公平價值準則的貫徹為前提的。特別是就資源的有效分配來說,它同時意味著社會資源的平等分配。資源的平等分配,是在法的指導下進行的,因為法通過分配當事人之間的權利和義務,確立了資源分配的秩序；“法律必須以提高效率的方式分配資源,并以權利和義務的規定保障資源的優化配置和使用。”[6]法追求資源分配公正與效率的均衡,是通過確立分配規則、行為規范、利益協調和平衡機制以及制度保障來實現的。法的公平價值與效益價值目標有很大的趨同性,因為公正不必然排斥效益,反之亦然。即效率與公正具有統一的基礎,在實現法的效益過程中有時雖然存在犧牲一定的公正的問題,兩者在總的方面是一致的。在相當程度上,法的公平是效益的基礎和前提。在兩者發生沖突時,實現公平和效率的均衡則是必要的保障。

就知識產權法來說,它除了具有公平的價值取向外,同樣具有效益價值取向。換言之,實現知識產權法的效益價值,也是知識產權制度的重要目標。例如,我國專利法的根本目的是,通過鼓勵發明創造活動,促進國際國內科學技術情報交流和技術的有償轉讓,推動我國科學技術的進步和社會生產力的提高。顯然,專利法要實現提高社會生產力的目的,它必須是一種能夠產生效益的制度,并且,知識產權法效益價值目標的實現和公平與效率均衡的達到,利益平衡機制起了關鍵的作用。

從知識產權的效益價值取向看,知識產權法的效益價值體現于知識產權法的制度運行、利益協調和平衡機制以及制度保障上。特別是,知識產權法的效益與公平???知識產權制度中的公平和效率的均衡,是通過相互制衡的利益之間的平衡來加以實現的。知識產權法對知識產權有關當事人之間的權利和義務的公正分配,既是保障社會知識資源的公正分配和實現社會正義秩序的良性機制,也是以有效率的方式分配社會知識資源的手段,具體體現為以權利和義務的制度性規定保障知識資源的有效的配置。這種以提高效益的方式分配知識資源,反映了知識產權法的效益價值取向。易言之,知識產權法產生的效益是通過建構利益平衡機制來實現的。知識產權法追求公平和效益價值目標,其中公平作為一種分配方式,該方式的正當性能使知識產權中參與分配的利益主體各得其所,通過這種分配實現利益平衡狀態。權利義務的均衡分配能夠既使知識產權人有足夠的動力從事知識創造和實現自己的利益,同時也能滿足社會公眾對知識產品合法需求,實現知識產品的社會效用。

三、知識產權法中利益平衡的結構

（一）知識產權法中利益平衡的總體框架

知識產權法中的利益平衡包括知識產權法上權利和義務的總體平衡、知識產權人的利益與社會公眾利益的平衡、知識產權人之間的權利義務的平衡,以及效率與公正之間的平衡等。其中知識產權法中的權利和義務平衡是利益平衡關系突出的法律表現。就知識產權法所需要協調的主要矛盾而言,知識產權法的權利義務關系是知識產權人的私人利益和該制度所要實現的公共利益關系的法律形式。另外,從知識產權法與相關制度協調的關系看,知識產權法的利益平衡還包括知識產權法本身和其他相關制度的平衡,其別相關的是知識產權與公民接近知識和信息的憲法性權利的平衡,以及與競爭、反壟斷利益的平衡。就知識產權法本身來看,還存在國內層面的平衡和國際層面的平衡關系,其別重要的是南北國家之間知識產權的利益平衡關系。

不過在這些利益平衡的層次中,主要的依然是知識產權人的利益和社會公眾利益之間的平衡。這是因為,知識產權法直接表現為一種授予知識產權人對知識產品的專有的控制權的法律制度。該專有權與知識產品的社會屬性和自然流動性相對抗,與社會公眾對知識產品的合法需求也是相對抗的。這種對抗是知識產權法中矛盾的主要方面。通過控制知識產權人的專有權而實現權利和義務總體平衡,也就是等于對社會公眾利益提供公正的保護。因為知識產權人的專有權被控制意味著對社會公眾接近知識產品的基本保障,這正好體現了知識產權法的精髓。

（二）知識產權法中利益平衡的結構

應當指出,在知識產權法的利益平衡框架中,利益平衡既是一種狀態,也是一個過程。從作為一種狀態的利益平衡來看,它體現為在知識產權法律制度中權利義務總體上的協調,知識產權人和使用、傳播知識產品者之間的和諧和平等,是知識產權人和利用知識產品的各種使用者的權利與利益相互抗衡的狀態。從根本上講,只有平衡圍繞知識產品的生產、利用和傳播而產生的各種利益關系,協調他們之間的利益沖突,才能實現知識產權法的目的。但在現實中,知識產權法的利益平衡機制還永遠沒有完善。換言之,知識產權法中利益不平衡的狀態是經常存在的。這種不平衡狀態主要表現為知識產權人與社會公眾之間無法以各自擁有的權利和利益與對方抗衡的狀態。知識產權法的利益不平衡狀態是由多種因素造成的,并且在不同的時期和在同一時期的不同國家的知識產權制度中表現不同。例如,總體上知識產權制度的立法設計體現了社會發展的總體要求和總體目標,需要正確地界定在知識產權中的利益選擇的主次關系。在不同時期,這種主次關系會存在不同的表現。這使得在一個時期知識產權的平衡狀態在另一個時期會出現失衡的狀況。

具體地說,知識產權法的利益不平衡或者說利益失衡狀態主要體現為兩種情況:一是知識產權人擁有較少的專有權,而社會公眾能相當寬松地利用知識產品。從權利義務的關系來看,這種狀況實際上是讓知識產權人承擔了較多的社會義務,而賦予了社會公眾較多的使用作品、發明等知識產品的權利。這種狀況出現于知識產權的弱保護環境下。它的出現有多種原因,并且在發展中國家表現更為明顯。知識產權的這種弱保護甚至還與對知識產品保護的觀念有關。例如,在受“國家所有權”觀念較深的國家,在知識產權立法的制度天平上很可能是偏向于使用者,而對知識產權人的權利予以過多的限制。知識產權法的利益失衡的第二種狀態則與前面正好相反,即知識產權人被賦予較多的權利而社會公眾對知識產品的使用受到較多的限制,以至社會公眾無法在分享知識產品的利益上與知識產權人相抗衡。這種利益失衡狀態常見于知識產權強保護環境下。考察知識產權法的歷史,無論是專利法、著作權法還是商標法,可以發現知識產權法的總的發展趨勢是權利的不斷擴張,是所謂高度保護主義應對低度保護主義的勝利。這種不平衡狀態在近一二十年變得更加明顯,特別是在知識產權的國際保護領域,南北國家之間知識產權保護上的利益失衡相當明顯。對該不平衡狀態的克服需要通過建立和完善相應的平衡機制來實現。

無須指出,知識產權法中的這種利益不平衡或者說利益失衡的狀態是和利益平衡狀態相對的。通過考察知識產權法中的不平衡狀態,也有助于認識和了解知識產權法的利益平衡機制。

知識產權法是科學技術和商品經濟發展的產物,這種制度與社會的發展、技術的進步,以及一定時期國家的經濟、科技和文化政策息息相關。作為一個過程的利益平衡,則體現為知識產權法的發展是隨著技術和社會的進步而不斷地打破平衡關系而出現的動態平衡的過程,對平衡的追求是知識產權法的主旋律。也就是說,平衡既是靜態的也是動態的。作為一種動態的平衡,知識產權法使得在其發展的各個階段上由不平衡逐步趨向于平衡。同時,理想的利益平衡是一個永無止境的過程。對這一狀況的不懈追求就是知識產權法不斷發展和完善的過程。從這個意義上講,知識產權法的利益平衡更主要是一種作為過程的平衡。這主要表現為通過知識產權法的一系列制度和機制來實現,其別重要的是知識產權權利限制制度。

從知識產權法利益平衡結構看,除了以上兩種類型的平衡外,認識到知識產權法的結構性均衡也是重要的。知識產權法的結構性均衡涉及知識產權人與知識產品使用者形成的權利義務對峙的均勢,或者說是知識產權法律關系主體的權利義務之間的平衡。從內容上看,知識產權法作為規范體系由權利和義務兩大要素構成。知識產權法的結構上的均衡即是知識產權法所規范的權利與義務在整體分布與組合上的平衡。其中最重要的是知識產權法律關系中最基本的主體即知識產權人和知識產品的使用者即一般的社會公眾之間的權利和義務之間的平衡,以及他們自身權利和義務之間的平衡。

就知識產權法的權利格局來說,在知識產權法的均衡性結構中,知識產權人的權利與知識產品使用者的權利、社會公眾的權利的范圍、強度保持均衡對峙。知識產權法中的權利義務的合理性直接取決于社會需求的程度,包括社會對知識產品生產的需求和社會公眾對知識產品使用和傳播的合法需求。如果知識產權人的專有權過小,導致對知識生產的激勵不足,或者社會公眾使用知識產品的合法需求受到過多的限制,都將難以滿足社會的需求,從而會導致知識產權法律制度的結構性失衡。這里實際上涉及利益層次上的平衡的問題,即私益與公益的平衡,或者說私人利益與公共利益的平衡問題。在知識產權法中,私人權利是私益在知識產權法律上的體現,它與知識產權法所追求的公益目標具有一致性,該一致性正是知識產權利益平衡建構的基礎。但是,這兩種利益也經常發生沖突。為協調這兩種利益關系,就需要平衡。也只有在利益平衡狀態下,兩者才會互相促進,獲得相對于不平衡的情況時的更多利益。