導語：如何才能寫好一篇行政合理原則論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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一、“學術失范”的社會學闡釋

學術規范是一個以學術界和學術共同體的大致認同和確認為前提的，具有歷史繼承性和動態性的系統，是在長期的科研學術活動中形成的多維度、多層次的道德公約和行為準則，是一個具有普適性的指示系統，要求學術界和學術共同體必須嚴格遵守。其內涵豐富，絕非僅僅指學術研究的道德規范和學術論文的格式規范。

1897年法國社會學家迪爾卡姆（EmileDurkheim）將“失范”一詞引入社會學，描述的社會規范和社會價值出現不協調時的一種混亂無序的社會狀態，他將失范注釋為：“一種準規范缺乏、含混或者社會規范變化多端，以致不能為社會成員提供指導的社會情境“失范只是暫時的規則匱乏狀態，社會習俗仍舊可以規定和協調的社會器官和功能及其相互關系。（社會分工論，1893）“能夠限制個體欲望的特殊規范類型的缺席狀態”（自殺論，1897）。可見，失范是一種制度性，文化價值和道德倫理性的規則缺席或弱化的狀態。借用社會學“失范”理論“學術失范”表現為特定時期發生在學術領域的、學術規范的弱化甚至喪失的一種無序狀態。學術失范的表現各式各樣，作為學術研究成果之一的學位論文失范也屬于其范疇。

二、行政管理專業本科學位論文學術失范的主要表現

行政管理專業本科學位論文的學術失范的主要表現為四類：

（一）學術道德層面的失范

學術道德規范是指學界或學術共同體在進行學術研究時，應該具備的學術理想和核心價值觀念以及從事科學研究應遵守的學術倫理準則，強調的是一種嚴于律己的境界。行政管理專業本科生學術道德失范突出表現為不尊重他人勞動成果，截取拼湊和大篇幅抄襲剽竊的現象；或采取改頭換面篡改、編造、杜撰科研數據或參考文獻的現象。如此往復，大量低水平重復和學術垃圾導致了學術泡沬的產生，其危害不言而喻。

（二）學術研究程序層面失范

學術研究程序規范包括選題要求、文獻調研、形成假說或觀點的要求、術語界定的要求、制定研究計劃的要求、收集和篩選資料的要求、擬定大綱的要求、格式行文的要求。程序性的失范其實是論文寫作過程中的操作技術性的失范。行政管理專業學位論文多數是對已學理論的梳理或重組，缺乏實證性、創新性；對文獻的檢索搜集不夠，積累不夠充分，對相關領域、相關研究的前沿和動態了解不足，選題缺乏新意和深度；學科的強應用性決定了部分選題開展須建立在社會調查的基礎上，而多數學生懶于調查實踐、閉門造車，甚至編造數據，主觀臆造論文結論；參考文獻數量較少和質量不高，外文資料的搜集不足，對文獻缺乏批判性和整體性的把握，所選文獻的信度沒有基本的判斷，文獻綜述不到位等。

（三）學術研究方法層面失范

“科學研究方法論探討科學研究的發生、形成、檢驗以及評價的方法論問題，以期在理論和實踐之間架起一座方法論的橋梁。不同的研究方法都有其自身的研究價值和學科特性，行政管理學在其學科發展過程中形成了三種研究取向，分別為解釋性研究、詮釋性研究和批判性研究。研究方法上以概念演繹和理論分析為主，缺乏科學主義的實證思維方式，缺乏方法論和研究方法的訓練，尤其是實證研究方法的訓練。行政管理專業本科生學位論文的研究和寫作過程中，幾乎沒有涉及研究方論的運用，有部分同學文章中提到研究方法的應用，但是顯然不懂研究方法論和研究方法的關系。

（四）學術制度層面失范

制度規范是學術規范制度化的產物，是保證學術研究的價值得以實現的明文規定，具有約束性和強制性。主要包括程序規范，管理規范、評審規范和處罰規范等。目前，行政管理專業本科學位論文存在的制度性失范，主要是日常論文管理工作的統籌不夠科學，在相對較短的時間內，安排學生實習、有指導論文進展、另外兼顧學生就業；評審規范設置相對科學合理，但是評審制度落實有待改進，使得評審不夠嚴格，有效的監控流于形式，對違規者的處罰力度不夠，起不到防范的作用。

三、行政管理專業本科生學位論文失范原因探究

（一）生態因素：先天的規范缺失和后天能量釋放不足

從行政管理學學科建設和學科教育發展歷程以及我國學術規范建設的歷程來看，該學科學術規范先天不足，后天功能萎縮。我國行政管理學科教育和學科建設以及學術規范建設歷程二者在時間上錯位，學術規范建設晚于學科教育和學科建設，以致起步的符合中國實際的行政管理學術活動在十多年的進行中無章可循、無范可模；在行政管理學科發展中，忽視了行政管理專業學科特色的學術規范建設，而且長時間的討論和爭鳴，沒有明確權威的規范加以規制行政管理學的學術研究。行政管理學學術規范的功能發揮不夠充分，基本規范的實操內容沒有很好的得到普及，本來具有的正能量沒有得到很好的釋放，功能趨于萎縮。

（二）價值因素：價值觀偏離和規范內化的失敗

在社會轉型期，受到西方功利主義價值觀的負面影響和學術規范價值內化失敗，導致功利主義和實用主義作祟，使學生越來越重視實用價值和實際利益，價值觀偏離了學術研究的核心價值觀。這是因為行政管理學科課程體系設置不夠合理，直接導致學生科研基礎能力的知識欠缺；教學方式傳統，學生的探索創新能力、社會實踐能力不足；寬松的學生管理和評價制度缺乏有力的外在監督，使學生順利畢業，但是難以就業，求職時“萬金油”專業顯得毫無競爭力、加上外在就業環境的嚴峻沖擊，學生浮躁的心變得躁動，部分學生疏于學業參加沒有任何挑戰的社會鍛煉，部分學生致力于死記硬背備戰考研，努力提高自己的敲門磚，各屆學生如此往復地為現實利益奮斗著，現實利益的實現成了學生的核心價值觀，由學術規范內化的學術求真意識、學術創新精神從未和他們有過任何交集。

（三）能力因素：學生自身科研積累和科研能力不足

基于我國高等教育法的要求，本科生應具有從事本專業實際工作和研究工作的“初步能力。但本科生的關注重點則是通過順利畢業，迅速找到心儀的工作，普遍對如何提高學術素養和學術能力不感興趣。本科生普遍缺乏問題意識和質疑精神，習慣人云亦云；資料檢索和文獻鑒別、文獻批判、文獻整合綜述能力不足，通過分析、鑒別社會現象與其關鍵影響因素之間的關系，構建研究假設、模型能力欠缺，選擇適宜測量指標，設計調查問卷和抽樣方案的能力有待提高；力、和學術話語表達能力需加強；極為重要的是論文的科技創新能力和方法論理論和實踐訓練的極度欠缺。

四、行政管理專業學位論文失范的矯正對策

（一）注重過程監督和管理

本科畢業論文工作不是一般的等同于學科課程的教學工作，而是一個循序漸進的，須長期規劃的動態師生互動和學生成長過程。要樹立大論文觀念，即把本科生畢業論文作為凝聚其基本科研能力的體現，對本科生科研能力的培養貫穿大學四年全過程，時間長、方面多、環節多，做好過程控制和管理非常重要。在總體培養思路不變的前提下，進一步，把上述過程分解為若干階段，明確每個階段的任務，實施路徑和應達到標準，真正形成前呼后應的遞進關系。要根據培養要求，細化具體內容，制定相應措施，做到培養過程有布置、有檢查、有督促、有評價、有激勵，不斷促進學生科研能力的提升。

（二）加強學術道德教育，培養嚴謹的科研作風和態度

治理行政管理學術學位論文失范要從大學入學開始抓起。針對行政管理專業本科生的教育，學術界和高校要結合我國轉型時期新的時代特點不斷促進學科的自身建設和發展，引領行政管理學界逐漸形成“求真、創新”的良好學術風氣，建設專門的行政管理學學科特點學術研究規范，通過多種手段，切實落實在新一屆行政管理本科生的教育管理過程中，使這種規范通過長時間的約束逐漸內化為學生的一種自覺行為和科學基本素養。另外，以本科生導師制為先導，從大學一年級開始，在重視基礎知識教育的同時，要有意識地開展專業化的研究方向的引導工作，讓學生了解導師的研究取向，最好能參與學術課題的相關活動，體驗和模擬科研的操作，激發學生的科研興趣和熱情。

（三）建立相應課程及考評體系，奠定論文寫作基礎

遵循因材施教和循序漸進的規律，科學規劃和統籌本科生教育的培養階段和教學管理計劃。各高校要根據自身學校的類別、培養目標等，建立科學的行政管理學課程評估體系，合理評估現有的課程設置，根據不同需求合理設置公共基礎及通識類課程模塊、專業核心課程模塊、專業基礎課程模塊、專業方法與技能課程等模塊的權重，加強學生基礎知識的積累，為學術研究提供基礎支撐。重點要協調理論課程和實踐課程之間的比例關系，均衡定性課程和定量課程的比例。加強過程性評價的考核方式，將學年論文、社會實踐調查報告與畢業論文融為一體，在研究生入學考試時凸顯本科學術研究成果的重要性，實際考察學生的基礎科研積累和科研訓練狀況。

（四）遵循科研訓練漸進原則，提升科研素養

在本科生教育階段就應該科學規劃，將畢業論文撰寫要求的基本素養融入到整個學科教育和培養過程中，以必修學分的形式要求學生積累基本的科研素養，有了這種平時的積累并將平時的學術積累滲透到畢業論文中，就可以一定程度上減少論文撰寫環節的孤立和滯后，而且也可減輕指導教師的工作強度，以提高論文的指導質量，進而提升論文水平。具體來講，就是要樹立大論文觀念，科學規劃，建立本科畢業論文工作的一般范式，將整個本科教育階段分為有機聯系的整體，把本科一、二年級作為專業基礎理論知識的儲備階段，奠定論文開展的知識性功底；在三年級開始以畢業論文寫作的流程為模擬，完成課程論文的考核，進而將基本學術規范內化到學生的科研行動中。

（五）完善和落實相關制度，規約關聯主體的相應行為

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Abstract： Small and medium-sized regional securities firms belong to capital-intensive companies， which results that the funds management has a central place in the management and control activities for the regional securities company. The paper presents "concentration+administrative" capital management mode， conducts argument and analyzes the logic structure and characteristics.

關鍵詞： 證券公司；“集中+行政”模式；資金管理

Key words： securities companies；"concentration+administrative" mode；fund management

中圖分類號：F83 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）11-0161-02

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作者簡介：陳勝軍（1966-），男，湖北武穴人，江蘇省會計學會，高級會計師，研究方向為財務理論與實務。

0 引言

隨著我國市場化導向的經濟改革的逐步深化，證券公司規模和業務日趨龐大，截止至2011年12月31日，全國共有證券公司109家，與1995年相比，增加了十幾倍，其中80%的證券公司為中小區域性證券公司。我們知道，區域性證券公司屬于資金密集型的公司，財務管理尤其是資金管理是公司內部管理的核心內容。要實現長久穩定的可持續發展，研究區域性證券公司資金管理模式有利于提升整體管理水平，就必須將資金管理控制放在首要位置，必須高度重視資金管理控制方面的問題。論文針對區域性證券公司的特點，設計一套適應符合其特征的“集中+行政”資金管理模式。

1 資金管理模式設計原則與各類匹配關系

區域性證券公司資金管理模式設計應遵循原則：①整體性原則。證券公司的資金管理制度必須充分涉及到對公司各部門各營業部的控制，既要符合公司的長期規劃，又要注重公司的短期目標，還要與公司的其他管理制度相協調；②成本效益原則。對實行資金管理時要考慮成本和效益相配比的因素，在進行模式設計時，不能一味追求模式的先進性，力求以較少的成本；③管理規模合適性原則。區域性證券公司實行資金集中管理是為了企業更加良好運行而服務，制定集中度適中的方案，從而達到資金集中管理應有的效果；④與戰略、業務匹配原則。區域性證券公司的戰略和業務與全國性證券公司不同，資金管理存在的問題也各不相同，另外，還要針對資金管理中的薄弱環節，針對容易出錯得細節，提出針對公司切實有效的對策和方案；⑤可操作性原則。證券公司選擇的資金集中管理模式必須結合各公司的實際情況，其中的方法、手段必須是具體的、可操作性強的。

區域性證券公司資金管理模式需要與戰略、運營、內部控制和全面預算進行匹配。資金管理模式與各類匹配的總體關系如何呢？①資金管理模式與戰略是一種目標導向關系，公司的戰略目標決定公司的資金管理模式。區域性證券公司強調中央集權，采用一級法人治理結構下的控制模式；②資金管理模式與運營是一種主體支持關系，資金管理模式為公司的業務運營服務，運營管理是主體，資金管理模式是輔體；區域性證券公司運營管理不同于制造企業，其特點是顯性機器流程少而隱性人腦流程多，因此，資金流程實時管理十分重要；③資金管理模式與內部控制是一種保障條件關系，資金管理模式中需要構建資金管理的內部系統作為安全保障。區域性證券公司十分強調資金管理的內部控制建設和保障，可以理解資金管理的內部控制是區域性證券公司最重要內部控制系統；④資金管理模式與全面預算是一種工具功能關系，資金管理模式需要借助于全面預算工具實施，因此可以說全面預算是資金管理的一種工具。區域性證券公司由于層級不多和規模有限，因此，區域性證券公司全面預算多采用準利潤中心或成本中心方式授權編制、修訂和考核。

2 “集中+行政”資金管理模式的選擇理由

根據區域性證券公司資金管理模式的選擇原則和與各類管理匹配要求，我們認為區域證券資金管理模式合理的選擇――“集中+行政”模式。論證理由如下：①集中模式是證券公司資金管理的唯一選擇。證券行業有別于其他非金融行業，資金管理在財務管理中處核心地位。因此，集中式資金管理模式是所有證券公司的首選，甚至于其他所有金融類企業（如商業銀行、保險公司、信托公司、租賃公司、公共基金公司等）的首選。證券行業區別于傳統行業的產業，有著自己的一些經營特征，比如高風險、高資金量等，這些都會對其資金管理模式的選擇產生影響。②行政模式是區域性證券公司有別于全國綜合性證券公司資金管理模式的特點。不同類型的證券公司需要選擇不同類型的資金管理模式。與區域性證券公司概念相對的是全國性證券公司，這類證券公司（例如中信證券）網點地域分布十分廣，管理空間跨度較大，因此這類公司比較適合使用寬松的資金管理模式。相反，區域性證券公司除了具有證券公司的一般特點外，還具有網點分布區域化、規模中小化、業務較為單一這樣的特點，導致其資本效率低、創新力不強、內部控制與風險管理控制存在不足等缺陷。針對區域性證券公司的這些特點，此類公司可以選擇較緊的“集中+行政”的模式進行資金管理。③“集中+行政”的模式是區域性證券公司考慮“原則”和“匹配要求”的合理選擇。基于上述原則和匹配要求，區域性證券公司就要選擇小快靈的特色，就要選擇安全性和快速性的要求，就要選擇既考慮分部的積極性又考慮總部的權威性兩者關系的要求。

3 “集中+行政”模式邏輯框架與特點

3.1 “集中+行政”模式邏輯框架 區域性證券公司“集中+行政”的資金管理模式邏輯框架主要體現為：

①資金管理內容由六部分組成：客戶資金管理、總部對分部資金管理、財務計劃與預算、資金內部控制系統、IT技術的支持管理。②公司的組織模式選擇一種半職能半事業部的組織形式。何為半職能半事業部的組織形式呢？就是區域性證券公司的各業務部屬于類事業部組織，但是又不同于全國綜合性證券公司的業務部，具有完整的事業部的功能。③區域性證券公司責任中心控制模式是一種類利潤中心的管理模式，即總部對各業務部按利潤中心考核，但是考核的利潤不是完整意義上的利潤，有的時候僅僅是成本中心或費用中心。④區域性證券公司資金使用管理方式選擇比較行政化的收支兩條線和結算中心模式，相對全國性證券公司的資金使用管理模式更“行政化”。⑤區域性證券公司“集中”表現形式主要為：資金集中管理；信息集中核算；人員集中委派；預算集中統御；核算科目集中設置；重點業務總部集中管理。⑥區域性證券公司“行政”表現形式主要為：資金管理的“行政化”；人員管理的“行政化”；計劃預算管理“行政化”；重點業務管理“行政化”。（見圖1）

3.2 “集中+行政”模式特點 區域性證券公司已形成清晰明確的“集中+行政”的資金管理模式，總部對各營業部實行嚴格的收支兩條線管理。“集中+行政”的資金管理模式具有以下特點：

①屬于偏緊的資金管理方式。區域性證券公司由于規模較小，網點區域分布較為集中，所以總部有能力對各營業部、子公司的資金收支的全面管理。因此區域性證券公司實行的是一種偏緊的資金管理方式。

②收支兩條線的管理方式，資金集中在總部統一管理。區域性證券公司中，營業部獲得的資金收入直接匯入總部賬戶，同時在營業部財務部門記賬，營業部需要定期上報利潤表便于進行績效考核。資金的支出按管理特點分類分為固定費用和專項費用。固定費用主要通過預算撥付，在費用未發生時，營業部一年預算的總數存放在總部賬戶，待費用項目實際發生時，核準撥付。專項費用需要提前報總部審批，通過之后才可撥款。所以說“集中+行政”的資金管理模式實行收支兩條線的管理方式，并且將資金完全集中于總部統一管理配置。

③部分重點業務由總部直接管理和經營。區域性證券公司的營業部只能經營經紀業務這項傳統基礎業務，公司的投資銀行業務、自營業務、資產管理業務等均由總部直接經營。全國綜合性證券公司業務的組織管理則與此完全不同，綜合性證券公司的營業部除了經營經紀業務以外，也可以經營投資銀行業務、自營業務、資產管理業務等業務，總部將營業部作為純利潤中心進行考核。另外，區域性證券公司總部考慮分部上報的專項資金項目是否批準時，需要對各個項目的風險和收益權衡配比，做出有利于全公司整體的方案。

④業務部門的資金部分屬于“自有資金”，而部分屬于“專項資金”。區域性證券公司的業務部門并不像全國綜合性證券公司的業務部門有完全的責權利，不屬于純粹的利潤中心。全國性證券公司的業務部門對資金的使用有更大的權力，資金可以通過結算中心投放或者借貸，自有資金包括經營預算資金和專項預算的資金，而區域性證券公司的業務部門對資金的使用權限受很大限制。總部給業務部門的資金（即自有資金）僅為“吃飯資金”，而業務部門新增業務項目所需要的追加資金則為“專項資金”（任務一旦完成總部要收回）。

4 結束語

本論文首先論述了區域性證券公司資金管理模式設計原則和選擇影響因素。在此基礎上，論文提出區域性證券公司資金管理模式應該選擇“集中+行政”模式，這種模式具有重點業務由總部直接管理經營、充分給予分部權限來調動積極性和市場與行政結合等特點，符合中小區域性證券公司規模不大、業務較簡單要求。論文從區域性證券公司資金管理的客戶資金管理、總部對分部資金管理、財務計劃與預算、資金內部控制系統、IT技術的支持管理等六個方面刻畫了資金管理模式邏輯結構。

參考文獻：

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電氣自動化畢業論文開題報告范文(一)

摘要：我國自動化技術發展非常迅速，在冶金業中的應用我國已經自主開發出了具有世界領先水平的核心控制軟件。本文從物聯網技術、數學模型、自動化系統的集成與創新以及能源管控一體化對冶金工業自動化技術作了更深入的分析。

近些年我國自動化專業技術的發展得到了很大的成就，已經被推廣至制造業的應用中。并且基于計算機技術的自動化技術應用在經濟效益和社會效益中有很顯著的成果。本文主要以冶金工業自動化技術為主進行分析。

物聯網技術在冶金企業中的應用

繼計算機、互聯網與移動通信網之后，物聯網被認為是世界信息產業的第三次浪潮，其具有廣闊的發展前景。但是目前對物聯網的研究也僅僅停留在概念階段，物聯網在冶金工業領域的應用存在很多問題，主要表現在以下兩個方面：

(1)研制生產關鍵特殊傳感器――工業用傳感器。工業傳感器能夠對物體的狀態和變化進行測量或者感知，并將其轉化為計算機能夠處理的電子信號。工業自動檢測和自動控制實現的首要環節就是研制生產工業用傳感器。在現代工業自動化生產中，必須注重自動化生產過程中的各個參數的監視和控制，從而確保設備能夠正常工作，并且使產品的質量達到最佳效果，而對各個參數的監視和控制就是通過各種傳感器來實現的。因此，質優價廉工業傳感器有助于現代化工業生產體系的構建。

(2)通過工業無線網絡技術布局和建設工廠傳感網。工業無線網絡將傳感器技術、現代網絡及無線通信技術、嵌入式計算技術、分布式信息處理技術等結合起來，它是一種由大量隨機分布的、具有實時感知和自組織能力的傳感器節點組成的網狀網絡。繼現場總線之后，工業無線網絡技術是工業控制系統領域又一熱點技術，它能夠使工業測控系統成本得以降低并且能夠使工業測控系統應用范圍得以提高電氣自動化畢業論文開題報告范文電氣自動化畢業論文開題報告范文。工業無線網絡技術引起許多國家學術界和工業界的高度重視。

過程控制數學模型在冶金自動化中的應用

冶金自動化的不斷突破是離不開數學模型的。如果把數學模型這項技術掌握了，就拿到了自動化的主動權和話語權。因此，要想生產國家急需的鋼鐵產品，就需要高水平的自動化技術做支持，而發達國家在自動化技術發展上比較成熟，他們為了某種目的是不會將其高端技術轉讓出去的，他們所轉讓的技術基本上都是過時的要不就是有條件限制的技術。到目前為止，我國的冶金自動化已經發展到一定的水平，開展高端冶金自動化領域數學模型的自主創新條件基本成熟，能夠滿足市場的廣泛需求。另外，我國已經構建了一個富有技術創新能力的團隊，為數學模型的自主創新創造了良好的基礎條件。數學模型是對象表征的控制，是對象可執行的表述，數學模型與信息技術、工藝能力以及自動化技術進行有機結合，從而使得數學模型的優勢更能充分的發揮出來，因此，數學模型通常被稱為自動化與信息化的核心技術。我國鋼鐵工業要想生產出國民經濟發展需求的鋼材品種，就需要建立高可用性和高精度的數學模型。高可用性和高精度的數學模型能夠確保產品的質量以及節能效果，促進產品可持續發展電氣自動化。

過程控制數學模型在國內鋼鐵行業的應用與發展，目前還剛剛起步，方興未艾，隨著需求的發展，未來的數學模型還有著極大的發展空間。從現在起，形成社會的關注，這對數學模型的未來發展，會起到一定的積極作用。打破數學模型的神秘感。相信自己的力量，鼓足自己的信心，模型應用從低級向高級逐步發展，不斷積累技術，不斷培養人才，踏下心來，抓上幾個項目，就一定能搞出名堂來，收到明顯的經濟效益與社會效益。發展以數學模型為核心的自動化技術，是落實科技創造未來的具體體現，也是我國鋼鐵工業實現新的騰飛的助推器。在過程控制數學模型的研發與應用上，要實現重點突破，開發出有中國特色的數學模型產品與技術，走出一條研制一批，儲備一批，生產一批以科研促生產、以生產出產品、以產品保應用的新的可持續發展之路來。

以國產化創新型產品與技術為核心的自動化系統的集成與創新

目前，我國冶金工業自動化系統的建設，許多都處于開環控制或局部閉環控制階段。而要實現真正意義的自動化系統的集成與創新就要在全過程方面實現真正的閉環。當然，這還要涉及到有關執行機構、檢測單元等方面的支持與配合。其核心是國產化的技術與產品，并廣泛采用國內外其他先進技術做支持，以保證整套系統的品質與質量。如果仍然還是停留在實現局部閉環控制上，就不能真正稱之為系統的集成與創新。以國產化創新型產品與技術為核心的自動化系統的集成與創新是在控制系統、控制工程設計和組態軟件、工業通信網絡、制造管理和執行軟件等多方面的基礎上，通過集成與優化，實現真正意義上的生產管控一體化和生產過程控制智能化。

能源管控一體化建設

冶金工業是耗能大戶，能耗將制約冶金工業的發展，我國冶金工業也正面臨著由粗放型向精細化轉型電氣自動化畢業論文開題報告范文工作報告。以耗能來核定產能，或許將成為可能。所以整個冶金工業的節能降耗、低碳減排工作十分繁重，利用自動化技術來實現降低能耗，是冶金工業節能減排、實現綠色工廠的重要手段之一

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冶金企業能源管控一體化建設，如果只停留在數據采集階段，那么意義不大。這也是目前已經普遍實現的事實。針對冶金工業能源管控的特點，一是耗能大戶，二是在冶金生產過程中，又伴生出大量的可燃性氣體，如焦爐煤氣、高爐煤氣、轉爐煤氣等。所以能源管控的工作重心是能源使用管理的優化、二次能源的安全合理使用、多種能源介質統一平臺操作、改變傳統的能源計量方式以及能源安全管理預警等。能源管控中心建設的特點是控制模型和管理模型的融合。

參考文獻：

[1]郭雨春，陳志，王昊宇.冶金自動化發展的策略與思考[J].自動化博覽，2015，(S1).

[2]冶金自動化技術發展趨勢[J].山東冶金，2015，(S1).

電氣自動化畢業論文開題報告范文(二)

摘要：企業行政管理效率的高低將直接影響企業的各項工作的開展。行政管理工作涉及面廣，綜合性強，行政管理人員必須把學習作為一項重要任務，做到理論聯系實際，在實踐中增長才干，同時發揚務實求實，注重實效的作風。努力健全企業規章制度，不斷提高企業行政管理效率，進而為企業的長遠發展奠定基礎。本文探討了企業的行政管理工作方法電氣自動化畢業論文開題報告范文電氣自動化畢業論文開題報告范文。

做好現代企業的行政管理工作，有利于合理分配人力物力資源，提高員工工作積極性，降低企業的資源浪費，提升企業的經濟效益，進而促進企業的高速發展，擴大企業的生產規模，對企業的意義極大，要合理解決這一問題，就需要我們從各方面出發，對管理人員、管理部門、管理制度進行合理的優化，從而提高整個行政管理的效率。

企業行政管理的意義

有利于增強企業適應經濟社會發展的能力

各企業的順利發展都會為我國的經濟發展做出貢獻，在改革開放以來，我國的經濟取得了迅猛發展，這為企業的發展既帶來了機遇也帶來了挑戰。目前，每個企業都在加強與有效落實我國各項經濟戰略思想與戰略任務，而這些思想與任務都要通過企業的行政管理來推動。各企業只有合理設置行政管理制度、結構體制，有效加強行政管理工作，才能改變以往企業行政管理部門無章可循的現象，才能激發行政管理部門的工作人員的工作熱情，使他們深入基層，了解各部門的工作流程與業務范圍，從而制定出符合企業發展需要的各項管理方法與規章制度

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企業各部門在行政管理部門的溝通與協調下，也會始終處于良性的運作狀態，這樣可以使企業更好地適應形勢發展的需要，推動企業自身的經濟發展。

有助于促進企業自身的發展和我國經濟的發展

經濟的發展給企業行政管理帶來諸多的問題與困難，這些問題與困難都在一定程度上阻礙企業的發展電氣自動化畢業論文開題報告范文工作報告。為了使企業更好地適應現階段新形勢的發展，各企業都會加強行政管理行，以增強企業的核心競爭力。企業加強行政管理，努力同相關部門及協作單位建立良好的溝通合作關系，給企業自身提供良好的發展空間和穩定的內外部環境，擴大企業的發展模，使企業做強做大。此外，加強行政管理通過各種方法解決企業員工在工作上遇到的一些難題和生活中遇到的困難，通過人性關愛，使員工感受到單位的溫暖，從而提升他們的奉獻精神，使他們快樂的融入到企業這個大家庭中，并自覺為企業貢獻自己的力量，從而保障企業健康和諧的發展，也推動了我國社會經濟的整體發展。

提高企業的行政管理工作的方法

建立有效的行政管理模式

企業良好運行的關鍵是保持行政管理工作的合理性。所以，選擇和設計符合企業內外特點的組織機構是保證行政命令貫徹的重要前提。因此，合理選擇與設計行政組織機構與行政管理科學化密不可分，實施企業的規范化管理，必須堅持科學性和實用性的原則，合理建構企業的行政管理部門，強化企業的內部管理職能，將行政與管理合理有效的進行結合，建立有效的行政管理模式。

堅持科學合理的企業管理方法

企業的行政管理部門要根據企業自身的實際情況建立和完善企業的績效評估、目標管理和成本核算等制度。同時在企業運行的過程中，建立完善的績效評價標準，形成公平、競爭的平臺。這個平臺上充滿競爭、激勵、開放、交流的特征，管理者不完全控制員工做事情的方式，而去衡量做事情的結果。對于企業項目建設，進行科學化的管理和監督。高度重視成本預算，合理進行預測。科學地對管理人員和員工的工作業績進行衡量，充分提高企業的運行效率。

加強企業行政管理的溝通與協作

在企業運行過程中，加強各個環節之間的溝通非常重要。溝通包括縱向溝通和橫向溝通。縱向溝通分為與上級領導、下屬、部門溝通。與上級溝通，要充分領悟上級領導的表述或潛在的含義，明確問題的實質，同時要將自己和下級部門的觀點清晰地傳達給上級領導。要有較好的觀察分析能力和表達能力，方能與上級領導步調一致，行之有效地開展工作電氣自動化畢業論文開題報告范文電氣自動化畢業論文開題報告范文。與下級溝通，主要是執行上級領導的決議以及收集下級部門各項信息，需要有較強的組織能力和靈活的變通能力，緩解可能出現的矛盾和分歧。橫向溝通包括與企業內部相關職能部門、與關系企業的窗口部門和外界媒體及政府機關的溝通等，務必真誠、謙虛、謹慎，為企業爭取良好的外部環境。在管理實踐中堅持以溝通協調為紐帶堅持以人為本，營造融洽的人際關系，協調各方面的利益，加強協作，提高經濟效益。

創新企業行政管理體制機制

當前，要想更好地應對企業之間的激烈競爭，創新企業行政管理體制機制非常重要。由于受到傳統計劃經濟體制的影響，我國企業行政管理制度還不夠完善。要想適應當前社會的發展，就必須進行行政管理制度改革，制定出適合當前運營狀態，且能夠提高員工工作效率的行政管理制度。首先，要積極健全企業行政管理領導體制。一個企業要想獲得發展，就必須擁有完善的行政管理領導體。制定一套符合企業自身實際情況的監督體制，以確保監督各部門的實際工作情況，使得各部門各司其職，各負其責；其次，積極完善企業行政管理中的其他規章制度。良好的企業管理制度一定會保證企業健康有效的發展。企業要想取得發展就必須重視企業行政管理制度的建設。通過制度建設正本清源，成為企業員工明確遵守的信條，從而保證企業經濟效益的不斷提升。

提高企業行政管理部門的人員素質

行政管理部門擁有優秀的有素質的人才是企業健康發展的需要，是企業提高競爭能力的基石。企業中的行政管理人員一定要具備較高的素質和熟練的業務水平，因此，企業應當完善行政管理人員的招聘機制，盡可能的選拔一批優秀的行政管理人才來企業工作。加大對現有行政管理人員的培訓力度，以提升行政管理人員的整體素質。首先，提高企業員工的服務意識。企業行政管理部門的意義就是服務于企業，行政管理部門是否能夠與企業的企業部門密切的合作。因此，要不斷提高企業行政管理人員的服務職責，保證企業行政管理工作的順利開展；其次，加強對企業行政管理人員的培訓。企業可以根據自身的條件讓企業行政管理人員到兄弟企業或者國外企業進行培訓和學習，提高自身的能力；再次，企業行政管理團隊的建立務必要選用德才兼備的管理人才，在選取過程中要務必保證過程透明化，這樣才能保證管理隊伍的整體素質。

加快企業行政管理工作信息化的進程

企業行政管理工作應著眼企業信息化的發展的需求和趨勢，推進信息化建設，使其成為企業發展的強大推動力。首先，通過辦公自動化、ERP等軟件逐步實現網上辦公，借助于無線上網的筆記本電腦、平板電腦、智能手機等隨身攜帶的終端設備，只要在網絡信號覆蓋的任何地方、任何時間均可上網辦公、處理事物電氣自動化畢業論文開題報告范文工作報告。也就是說，辦公地點不固定在辦公室，而是在網絡覆蓋的任何地方。這種改變將使企業行政管理人員的工作方式更為方便、工作效率得到極大提高

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其次，引入可視電話、可視聊天等網絡工具辦公。可視、語音等網絡工具可以使上級公司與下級公司、上級與下屬可以實現網上會議，既節約時間，彼此之間又實現了廣泛的互動。另外，網上點播電視、遠程教學、遠程醫療、電子圖書館、電子博物館等也可逐步引入企業行政管理領域，成為企業行政管理工作的一部分。

總之，企業行政管理效率的高低將直接影響企業的各項工作的開展。行政管理人員要有豐富的理論水平、業務水平，必須把學習作為一項重要任務，并緊密同工作結合起來，這樣企業的行政管理工作才能雜而不亂，有序的進行。

參考文獻：

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[2]康音.關于企業行政管理改革相關問題的探討[J].東方企業文化.20XX(18).

[3]毛慧娟.淺析新時期企業行政管理的重要性及創新路徑[J].經營管理者.20XX(17).

[4]鄭斌.關于企業行政管理工作定位和發展的審視[J].管理科學20XX年第5期.

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供應鏈管理中戰略合作伙伴選擇問題研究

隨著經濟全球化和知識經濟時代的到來，無國界化企業經營的趨勢越來越明顯，整個市場競爭呈現明顯的國際化和一體化。競爭也不再是企業與企業之間的競爭，而是供應鏈與供應鏈之問的競爭，為了使企業在市場競爭中立于不敗之地，必須對供應鏈戰略合作伙伴進行科學的評價與選擇，從而保證整條供應鏈的效率和穩定性，使企業在激烈的競爭中保持自己的競爭優勢。

為了提高市場競爭力，保持不敗之地，企業積極尋求新的管理模式，供應鏈管理下戰略合作伙伴關系應運而生。處于競爭日益激烈的商業環境，為降低生產成本，降低庫存，改善產品的質量，戰略合作伙伴的選擇尤為重要。本文通過對對供應鏈管理中戰略合作伙伴選擇中潛在的問題分析，提出戰略合作伙伴選擇相應的對策及方法，進而更好的選擇供應鏈戰略合作伙伴。

Abstract

Withthecomingofeconomicglobalizationandtheeraofknowledgeeconomy，enterpriseoperationwithoutnationalboundariesisbecomingmoreandmoreapparent.Thewholemarketcompetitionalsopresentsobviousinternationalizationandintegration.It'samongthesupplytrainswherethecompetitionlies，notjustamongtheenterprise.Inordertokeepintheinvinciblepositioninthecompetition，theenterprisemustselectandevaluatethestrategicpartnersscientifically，consequentlykeepingthesupplychainstableandefficient，alsoholdingtheadvantageoftheenterpriseinthefiercecompetition.

Inordertoimprovethemarketcompetitivepower，keeptheinvincibleposition，theenterprisestoactivelyseeknewmanagementmode，supplychainmanagementstrategypartnerrelationsarisesatthehistoricmoment.Intheincreasinglycompetitivebusinessenvironment，toreducetheproductioncost，reduceinventory，improvethequalityoftheproducts，strategicpartnerselectionisparticularlyimportant.Thisarticlethroughover-indulgenceinsupplychainmanagementstrategicpartnersinthechoiceofapotentialproblemanalysis，proposedthestrategiccooperationpartnerschoosecorrespondingcountermeasuresandmethods，andthenbetterchoicesupplychainstrategiccooperationpartners.

Keywords：SupplyChain；Supplychainmanagement；Supplychainstrategypartnerselection；Supplier；Competition

緒論

本文的選題背景

世紀90年代以來，由于科學技術的不斷進步和經濟的不斷發展、全球化信息網絡和全球化市場的形成，圍繞新產品的市場競爭日趨激烈。技術進步和需求多樣化使得產品周期不斷縮短，企業面臨著開發新產品、縮短交貨期、提高產品質量、降低生產成本和改進客戶服務的壓力。這些壓力歸根到底是要求企業對市場做出快速反應，源源不斷地開發出消費者需要的個性化產品去占領市場以贏得競爭。

世紀全球競爭主要有以下幾個特點：(1)信息技術飛速發展和信息資源利用要求的提高；(2)產品研發提升到企業競爭的重要地位；(3)全球化市場的建立和無國界競爭的加劇；(4)用戶個性化、多樣化需求的出現；(5)全球化技術支持和售后服務。而企業也面臨著挑戰：(1)縮短產品研發周期；(2)降低庫存水平；(3)縮短交貨期；(4)全球性技術支持和售后服務；(5)可持續發展的要求；(6)用戶的要求越來越苛刻。在這科技迅速發展、世界競爭日趨激烈、客戶需求不斷變化、企業面臨的壓力日益增加的形勢下，傳統的縱向一體化的模式暴露出了許多缺陷，它增加了企業的投資負擔，迫使企業從事自己并不擅長的業務，導致了在每個業務領域都直接面臨著眾多的競爭對手，增加了企業的風險。

在這種情況下，一種全新的管理模式橫向一體化的管理模式應運而生，它使企業集中自己的核心優勢，就是利用企業外部資源迅速響應市場需要，只抓企業發展中最核心的東西：產品方向和市場。至于生產，只抓關鍵零部件的制造，甚至全部委托其它企業加工。例如，福特汽車公司的Festival車就是由美國人設計，在日本馬自達工廠生產發動機，由韓國的制造廠生產其他零件和裝配，最后在美國市場上銷售。制造商把零部件生產和整車裝配都放在了企業的外部，這樣做的目的是利用了其他企業的資源促使產品快速上馬，避免自己投資帶來的基建周期長等問題。贏得了產品在低成本、高質量、早上市等諸方面的競爭優勢電氣自動化畢業論文開題報告范文電氣自動化畢業論文開題報告范文。如何選擇與自己企業最合適的戰略合作伙伴也說成了一個新的、炙手可熱的研究課題。

本文研究的重大意義

供應鏈戰略合作伙伴關系形成于供應鏈中為了特定的目標和利益的企業之問。形成的原因通常是為了降低供應鏈的總成本、降低庫存水平、增強信息共享、改善相互之問的交流、保持戰略合作伙伴相互之間操作的一貫性、產生更大的競爭優勢，以實現供應鏈節點企業的財務狀況、質量、產量、交貨期、用戶滿意度和業績的改善和提高。顯然，選擇了合適的戰略合作伙伴必然將使核心企業在很多方面產生一系列在傳統的縱向一體化管理模式申所無法比擬的巨大優勢，從而提高了整個供應鏈的競爭能力電氣自動化畢業論文開題報告范文文章電氣自動化畢業論文開題報告范文出自http：//gkstk.com/article/wk-4474847554091.html，轉載請保留此鏈接！。然而，如果選擇了不合適的供應鏈戰略合作伙伴，所帶來的破壞性也是十分巨大的。因此，對供應鏈戰略合作伙伴的選擇問題進行深入的研究和探討是具有重要的理論意義和現實意義的。

本文研究的主要內容及結構

本文以現代供應鏈管理理論為基礎，使我們更清晰的了解供應鏈戰略合作伙伴關系選擇的重要性，選擇合適的戰略合作伙伴能夠提高整個供應鏈的競爭能力。通過分析來看供應鏈戰略合作伙伴關系建立的益處與風險，進一步了解供應鏈管理中戰略合作伙伴選擇問題的現狀，進而更好的進行供應鏈戰略合作伙伴的選擇，挑選出最合適的供應鏈戰略合作伙伴。

從結構上看本文分成五章。

第一章：緒論

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介紹選題的背景和意義以及本文的主要工作電氣自動化畢業論文開題報告范文工作報告。

第二章：簡單介紹供應鏈管理的相關的理論知識。

第三章：供應鏈戰略合作伙伴選擇問題的意義及必要性。

第三章：研究分析供應鏈管理中戰略合作伙伴選擇問題中的潛在風險。

篇4

論文摘要：隨著人們法治觀念的增強，行政糾紛的增多，行政主體在各項行政活動中應重視比例原則這一行政法的基本原則，以促進行政行為不僅合法而且合理，這也是我國向法治社會邁進的重要一步。

1比例原則概述

行政法意義上的比例原則，是指行政機關實施行政行為應兼顧行政目標的實現和保護相對人的權益，如果為了實現行政目標可能對相對人權益造成某種不利影響時，應使這種不利影響限制在盡可能小的范圍和限度，使二者處于適度的比例。比例原則具有實體和程度兩方面的涵義。就實體而言，比例原則是指行政主體行政權力的行使，不能給相對人造成超過行政目的之價值的侵害，否則就不合比例。實體合比例主要是從價值取向上來規范行政權與行政相對人之間的合理關系。就程序而言，比例原則是指行政主體所采取的措施與要達到的行政目的之間必須具有合理的對應關系。由于任何實體性的結果都必須經過一定的程序而達到，所以程序合比例是實體合比例的保障，實體合比例是程序合比例的最終體現。比例原則是德國人奧托·麥耶(QttoMayer)在其《德國行政法》中最先揭示出來的。有人講，:比例原則“如同民法之“誠信原則”一般，以帝王條款的姿態，君臨公法學界，成為公法學上最重要的原則之一。許多國家如荷蘭、葡萄牙、日本通過借鑒和吸收，將比例原則轉化為適合本國的法律原則。

比例原則是從法治國原則中演繹出來的，有廣義、狹義之分，廣義的包含適當性原則，必要性原則和狹義比例原則。

1.1適當性原則，又稱適合性原則、妥當性原則，指行政行為對于實現行政目的、目標是適當的。也就是說行政機關采取的措施及方法應有助子行政目的之實現，否則即違反適當性原則。

1.2必要性原則，又稱最溫和方式原則，最小損害原則，指行政行為應以達到行政目的、目標為限，不能給相對人權益造成過度的不利于影響即有多種同樣可達成行政目標之方法可供選擇時，行政機關應選擇對相對人權益侵害最小者，不能超出必要的限度，否則即違反必要性原則。如稅務部門有權扣押欠稅者財產，若其可在扣押產品與扣押設備之間選擇，則一般應選擇前者，因為這對欠稅者的損害相對較小，

1.3狹義比例原則，指行政行為的實施應衡量其目的達到的利益與侵及相對人的權益二者孰輕孰重。只有前者重于后者，其行為才具合理性，行政行為在任何時候均不應給予相對人權益以超過行政目的、目標本身價值的損害。此原則要求行政機關不得任其所欲地行使其自由裁量權，行政機關有義務在社會利益和個人利益之間做出平衡，同時，行政機關必須避免采取一種對某一個人生活方式產生實質性負擔的行為。如警察使用槍支的目在于制服犯人，若警察鳴槍示警后，犯人已畏服，則行政目的即已達到。此時，警察仍向犯人射擊致其傷亡，則該侵害與行政目的不存在均衡關系，從而違背了狹義比例原則。

上述三項原則并非各自獨立存在，而是相互影響并引導政府行為。它們共同調整兩類關系，一是國家活動中目的與手段的關系;二是公民的自由權利與公共利益的關系。三項原則聯系緊密，違反其中一項原則便可能構成對另一項原則的違反，而違反任何一項原則，便必然違反比例原則。

行政機關在行政執法中應嚴格遵循比例原則，合理地行使自由裁量權，使具體行政行為不僅合法，而且合理。法院在行政訴訟中亦應嚴格遵循比例原則，在充分尊重行政自由裁量權的基礎上，適用比例原則來解決爭訟，兼顧衡平行政目標和相對人權益，在確保行政目標前提下，使相對人權益受到最小的損害。

有這樣一個案例:一房地產公司向規劃局申請增建房屋，在未經規劃局許可的情況下開始施工，后規劃局以建筑未經規劃管理部門批準及建筑物影響中央大街景觀為由作出行政處罰決定:責令房地產公司拆除建筑并罰款。房地產公司不服該處罰決定訴至法院。法院經審理認為房地產公司已建成的樓房部分是違反建設工程規劃許可的建筑，部分是未取得規劃許可的建筑，應認定是違反《中華人民共和國城市規劃法》的建設行為，應予處罰。規劃局確定了中央大街保護建筑“新華書店”為影響中央大街景觀的參照標準，就應以房地產公司建筑物遮擋書店多少就決定拆除多少是正確的，規劃局所作的處罰拆除面積超過遮擋面積，故對房地產公司的建設行為處罰顯失公正且規劃局送達行政處罰決定時，房地產公司建樓已達7層半。故規劃局處罰顯失公正，對規劃局具體行政行為應予變更:減少拆除部分，維持保留部分建筑并對該違章建筑罰款。法院認為規劃局所作的處罰決定中，拆除的面積明顯大于遮擋的面積，不必要的增加了相對人的損失，給相對人造成了過度的不利影響。判決將規劃局的處罰決定予以變更，雖然減少了拆除的面積和變更了罰款數額，但同樣達到了不遮擋新華書店頂部和制裁房地產公司違法建設行為的目的，使房地產公司所建房屋符合城市總體規劃中對中央大街的規劃要求，也達到了執法的目的。

通過本案可看出法院對本案判決正是對行政法上的比例原則的恰當運用，但是，令人深思的是行政主體在行政執法中尚未意識到目的與手段間如果存在不適當也同樣會構成違法。比例原則的思想作為行政法的基本原則并沒有完全進人到行政主體的知識和經驗中，還沒有完全變成為看得見摸得著的活生生的具體制度并發揮作用。

2試探比例原則在我國行政法中的運用

通過上述案件可以看出行政機關執法時并未充分意識和運用比例原則這一行政法的基本原則，同時我們也深刻的認識到比例原則對行政機關執法及司法機關審案的重要性。但由于比例原則并未為我國學界普遍重視，理論上也僅限于行政法教科書中陳列的大堆的概念和泛泛而談的原理，該原則究竟為行政機關執法、法官判案提供了多少理論資源，行政法學研究在多大程度上追隨法律生活的邏輯，面對并解決著現實生活中出現的問題?這都是值得我們深思的問題。下面試從以下幾方面探究一下比例原則的巨大作用:

2.1行政立法方面。

國家機關在進行行政立法時應根據比例原則考慮這項行政立法是否可達到預期目的，是否是將產生最小損害的方式，法律作為調整社會關系的手段，其作用的結果在對某些人賦予權利的同時，對另一些人科以義務。行政法律也不例外。但基于行政法律關系的特殊性，更需要對公共利益和私人利益加以調整以達到平衡，而平衡的標準即可適用比例原則。

2.2行政執法方面

基于行政自由裁量權易被濫用的特征，為杜絕行政執法主體的不法行為，提高行政執法水平和質量，保護公民的合法權益不受非法侵犯，適用比例原則有助于解決問題。因此比例原則適用于行政自由裁量權領域時要求行政機關在選擇執法的方式、方法和范圍、幅度時，必須注意把握合理的分寸和尺度。例如:《中華人民共和國治安管理處罰條例》第24條規定，當出現法定情形時，公安機關對當事人可處以15日以下拘留、200元罰款或者警告。據此，行政機關可選擇三種處罰種類，并對其中兩種還可以再進行處罰幅度的選擇。當公安機關作處罰決定時，就應適用比例原則，考慮處罰是否與違法行為的事實性質、情節以及社會危害程度相當，只有相當的處罰決定才是有效的、正當的，否則便是濫用行政自由裁量權，違反了比例原則。同樣，本案中規劃局所作的行政處罰決定中要求匯豐公司拆除的違章建筑面積明顯大于遮擋的面積，不必要的增加了相對人的損失，給相對人造成了過度不利影響。也就是行政機關處罰明顯超出了必要的限度，是不合理的。

2.3行政司法方面

行政司法是指行政機關作為爭議雙方之外的第三者，按準司法程序審理特定的行政爭議或民事爭議案件并做出裁決的行為。在行政裁決活動中，行政工作人員以準法官的身份出現，由于他們畢竟不是專職法官，正確適用比例原則，可以彌補他們在這方面的欠缺，使他們在做出復議決定或行政裁決時有一個較客觀、易把握的判斷標準，并據此作出公正的決定或裁決。比例原則不僅有助于行政機關公正執法，也有助于人民法院公正司法。《中華人民共和國行政訴論法》第54條第4項規定，對行政處罰顯失公正的，人民法院可以判決變更。而在判斷行政處罰是否顯失公正時，法官便可運用“比例原則”這一標準。本案即是運用比例原則判斷行政處罰顯示公正的典型案例。此外，對于其他具體行政行為，人民法院也可以根據“比例原則”來判斷行政機關是否有違法行為。“比例原則”在行政審判中的適用，可以彌補成文法律的不足，使法官在對某一具體行政行為作判斷時，可以依據較客觀的判斷標準;同時，比例原則也可以約束法官的自由裁量權，從而實現公正裁判，保護公民的合法權益。

法律原則是法律共同體基于公平、正義等基本價值的信念而形成的比較一致和穩定的行為準則的學說或觀念。它可能載于法條中，但更多情況下只表達在教科書和論著中，甚至只存在于人們意識中。行政機關對行政法基本原則進行深人、透徹的研究、理解并加以有效運用勢必推動我國行政法治的發展，使行政主體的行政行為更趨合理化，理性化，為向法治社會的過渡注人一劑強行針。

參考文獻

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1 行政公開的含義

行政(情報)公開是現代行政程序的一項重要制度。它包括的內容非常廣泛，涉及行政法規、規章、行政政策、行政決定及行政機關據以作出相應決定的有關材料，行政統計資料，行政機關的有關工作制度，辦事規則及手續等。所有這些行政情報資料，凡是涉及行政相對人權利義務的，只要不屬于法律、法規規定應予保密的范圍，都應依法向社會公開，任何公民、組織均可依法查閱和復制。

而在抽象的層面上，行政公開是指個人或團體有權知悉并取得行政機關的檔案資料和其他信息。通常稱這種權利為了解權(或知情權the right to know)。這是二戰后西方國家行政發展的一個普遍趨勢。當然，這種了解權并不是完全沒有限制，因此，法律對公眾的了解權和對這種了解權的限制規定，就構成行政公開制度的主要內容。行政公開的具體所指在各國略有不同，下面以美國為例，從行政公開的立法、原則、目的與意義等方面對該制度進行具體介紹。

2 美國行政公開的主要立法

聯邦行政程序法(1946)：這是最早企圖沖擊傳統制度保障私人了解行政文件的立法。該法律的第3 節規定，公眾可以得到政府的文件。

情報自由法(1966/1974/1976/1986)：美國社會輿論對行政文件保密的傳統，普遍持反對態度。美國國會從1955年以來，經過多次聽證，于1966年制定了情報自由法。

陽光下的政府法(1976)：該法規定美國聯邦政府委員會制機構的會議必須公開舉行。其目的在于促進公眾對政府活動了解的權力。

聯邦咨詢委員會法(1972)：情報自由法和會議公開法的適用對象只是實際的行政機關，而該法的適用對象是對行政機關提供意見和建議、本身沒有決定權力的咨詢機關。

聯邦隱私權法(1974)：該法規定行政機關保持的個人記錄必須對本人公開，但限制對第三方公開。該法的主要目的在于保護個人的隱私權和關于個人的記錄的正確性。

3 美國行政公開制度的原則

(1)政府文件和會議公開是原則而不公開是例外;全部政府文件在申請人要求時，都必須公開。

(2)一切人都有同等地獲得政府文件及其他信息的權利;不僅和文件有關的直接當事人可以申請得利，其他任何人都可申請，沒有申請人資格的限制。個人申請得到文件不需要說明任何理由，只要能夠指明辨別文件的標志，以便行政機關尋找，并且按照機關規定的手續，繳納規定的費用，都可得到所要求的文件，個人記錄除外。

(3)政府拒絕公開負舉證責任;政府拒絕提供申請人所要求的文件或拒絕公開舉行會議，必須負現證明拒絕所根據的理由。

(4)法院具有重新審理的權力;在行政機關拒絕提供政府文件或拒絕公開舉行會議，申請人請求司法救濟時，法院對行政決定所根據的事實可以重新審理。

4 美國行政公開的主要目的與意義

(1)強化民主政治; 即通過公開強化政府對公眾的責任，強化公眾對公共事務的了解與參與從而促進民主。

(2)監督政府,保護個人的權利不受非法侵害;美國國會在說明制定陽光中的政府法的目的和政策時聲稱：公眾有權在可以實行的范圍內，充分了解聯邦政府作出的決定的程序。本法的目的是對公眾提供這樣的信息，同時保護個人權利和政府執行職務的能力。

(3)監督政府,防止行敗,促進公共利益;行政機關為公共利益而活動，光明磊落，歡迎公眾檢查。當然，公共利益也有需要保密的時候，那是例外，應由法律規定。

(4)滿足私人對政府文件的利用;包括私人的學術研究，商業目的，訴訟目的等。

5 對行政公開制度的思考及對我國的啟示

美國的建國者們有一句名言：個人是自身利益的最好維護者。但如果公民連最起碼的知情權都無法得到保障，當他們根本不知道將會有什么降臨在他們身上時，他們又如何能維護的了自身的利益呢?如果一個政府甚至連如此關于百姓生計的大事都未向百姓公開，沒征求直接利益相關者的意見，不考慮當地老百姓的切身利益，那么我們又有什么理由相信政府的決策科學合理?又拿什么保證公民的基本權利?事實上，在此前有關怒江開發問題的決策上，政府也一直看上去遮遮掩掩，未能及時向社會公開最新的方案等相關信息，導致了媒體、公眾的不斷猜測。本應面向全體公民的信息，卻要靠內線多方打探來獲得，這也是讓民間環保人士極其不理解的地方。僅從這個案例，我們已經能直觀的感覺到我國的行政公開制度存在的問題。

由于受以前軍隊管理思想的影響較多等原因，我國的行政公開制度建設本身就起步較晚。時至今日，我國行政公開制度發明顯存在很多亟待解決的問題。歷史的經驗已經一次又一次地證明，保密多的政府行敗也多，受到公眾監督的政府為公眾服務的精神也較好。這也更迫切地要求我們，無論從實體上還是從程序上，我們的行政公開制度不能不好好加強和完善了。

當前，與美國等西方國家的行政公開制度相比，我國的行政公開制度存在的主要問題有：

(1)公開的范圍過窄。從主體來看，主要集中在鄉鎮級和市縣級的政府機關,中央機關和省部級機關基本上處于原來的狀態。從公開的內容來看，現行制度關于行政公開內容的規定非常不完善,最大的缺點表現在對于除外事項的解釋過于寬泛。

(2)行政公開具有濃厚的政策性,缺乏相應的制度保障，法制化程度低。行政公開制度一經推出,立即為各地廣泛推行,但因其濃厚的政策性,缺乏相應的制度保障,導致實用主義和形式主義盛行。這種現象也反映了目前行政公開制度具有濃厚的清官意識和不確定性。

(3)可操作性不強，對于不公開的救濟機制不健全。現行制度讓行政機關不清楚應該如何公開行政信息，也讓公眾不清楚應該從何處獲取政府行政信息。如果義務主體不予公開,最多只是追究內部責任,缺乏對不予公開的法律救濟途徑。

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論文關鍵詞：改革；水資源；行政管理

論文摘要：對水資源行政管理問題進行了詳細分析，同時對水資源行政管理改革的目標、利益結構、動力和阻力進行了分析，以此深化對水資源行政管理改革及其進程的認識。

水資源問題用系統的觀點來看，可以分為工程體系問題和行政管理體系問題。水資源的工程體系問題包括水源、水調度、水土保持、水污染治理、防洪排澇等工程的規模是否適度、布局是否合理、利用效率是否高效等；水資源的行政管理體系問題包括行政管理體制是否適應社會經濟發展的需要、管理職能的確定是否符合科學合理和適應性的要求、管理手段是否先進有效、管理效果是否達到預期目標等。本文將著重對水資源行政管理問題進行討論。

1問題的分析

1.1管理觀念問題首先對管理落后的認識不足。嚴格來講，我國目前仍然處于從計劃經濟體制向市場經濟體制的轉型時期，尤其在水資源管理方面。其次對人與自然的辨證關系認識不足。我們一直把人放在自然的對立面，對自然無休止地索取，人也就必然受到自然的懲罰。如為解決糧食問題，不加控制地超采地下水而出現地下漏斗；為防洪排澇，一味加高堤防。

1.2行政體制問題由于水資源的開發、利用和保護，縱向涉及中央和地方的權益，橫向涉及水利、農業、建設和環保等部門的權益，重復管理現象嚴重，責任不明，“政出多門”，不但增加了政府的管理成本，減弱了財政資金的使用效果，而且不利于水資源的統一管理、統籌兼顧、優化配置、節約保護和高效利用，違背了水的自然規律，尤其在流域管理和城市水務管理問題上矛盾更為突出。

1.3管理職能問題管理上仍然存在嚴重的“越位”和“缺位”現象。“越位”主要指該由市場來解決的問題仍由政府來承擔。如水資源合理配置問題，其中最典型的是我國北方缺水地區水資源分配問題。“缺位”主要指宏觀調控不到位。如政策、法規的透明度、統一性和預見性較差；水資源監測、評價水平偏低；政策引導、信息服務跟不上等。

2改革的分析

2.1改革目標的分析水資源行政管理改革必須以適應社會主義市場經濟發展為基本原則，以建立水市場為中心，把行政管理體制及其運行機制的改革作為重點，以實現水資源的合理配置，提高水的利用效率，最終實現以水資源的可持續利用支持我國社會經濟的可持續發展。

主要包括：①加快水法、節水法等水法規體系的建設；②在明確水權的基礎上，建立流域水資源統一管理機構；結合城市供水及水處理市場的對外開放形勢，積極推行城市水務一體化管理；③以水價政策改革為契機，建立和完善水市場規制體系；④啟動水利資產管理運行機制，提高水利建設融資和水利國有資產增值保值能力。

2.2改革動力與阻力的分析

2.2.1改革的動力。改革的動力一方面是利益的驅動，另一方面是現實的需要。

①客觀形式的需要。所謂客觀形勢主要是指：我國水資源所面臨的危機已經嚴重制約社會經濟的正常發展，水利部門的改革顯然已經到了“不改不行”的地步，需要進一步開放水務市場等。

②履行職責的需要。供水價格偏低，造成水資源浪費嚴重；眾多供水企業以及相關水管單位經營失敗、普遍虧損等等。問題的解決取決于水資源行政管理改革的深度和進程，因此，履行職責的需要也是改革的推動力之一。

2.2.2改革的阻力。水資源行政管理改革的阻力，一方面來自既得利益者，另一方面來自傳統觀念的束縛和習慣勢力的制約。

只注重了水資源的開發利用，而忽視了水資源的合理配置、水資源的節約和保護。由于人們對水資源危機的認識不足，同時又由于改革的道路是艱難而曲折的，需要社會以及個人付出一定代價，因此，舊觀念的束縛對改革是一種無形障礙。同時，習慣勢力的影響也對改革形成阻礙。在計劃經濟條件下，人們通常認為水利是福利事業，理應由國家投資和無償用水和排污。在這樣一種思維定式下，要想確立新的水資源觀念、水市場觀念，其難度是顯而易見的。

3.改革的構想

3.1行政體制改革水資源行政管理體制改革的總體思路是：以加強流域水資源統一和城市水務一體化管理為突破口，構建現代水資源行政管理體制，以保證政府職能系統效益最佳，保證中央、地方以及社會組織對科學合理開發利用和保護水資源的積極性的發揮。

3.1.1流域水資源實行統一管理。設立流域管理委員會，其成員由中央政府代表、地方政府代表、用水戶代表、專家代表；委員會主席由選舉產生；流域委員會依法擁有對流域水資源的分配權，依法對流域水資源進行統一規劃、統一管理，實現流域水資源的優化配置。

3.1.2城市水務實行一體化管理。對供水企業、水處理企業實行出租或轉讓；對經營性水務工程實行資產管理；將用水許可與排污許可有機結合起來，推進城市節水。

3.2建立水市場

3.2.1水權管理改革。水權管理的核心是產權的明晰和確定。將水資源的所有權和使用權分離開，是促進水資源優化配置的前提，是建立水市場的基礎。

建議通過法律的形式，首先確定以占有優先權原則為主、河岸優先權及慣例水權原則為輔的優先權原則，再結合水資源現狀，因地制宜，制定相關法律法規及實施細則。第二，設定總量控制、保障生活用水和環境用水，旱情調度預案、水污染防治的事權劃分等限制條件。第三，實行以水資源規劃為先導，有計劃、分類分批地進行水資源使用權登記并公告社會。第四，建立水資源使用權招投標、使用權拍賣等管理機制。通過以上努力，逐步建立起適應我國社會主義市場經濟發展的水權制度。

3.2.2水價政策改革。改革現行的水價制定方法，按提高公眾參與程度，即由政府代表、用水戶代表、供水企業以及有資質的獨立審計事務所共同協商確定水價；水價應計入資源水價、工程成本、利潤；資源水價應在政府統一評估基礎上允許在合理的范圍內浮動；利潤不再以工程成本及運行成本加成的方式計算，而是以國家的社會平均利潤率和資本金來計算；水價的確定要兼顧公眾承受能力和政府的財政能力。

3.3改革管理模式

3.3.1資產管理。要盡快調整政府及水利部門在水利工程建設及管理中的定位。水務企業完成企業自我發展的公司制經營實體，經營性、科研性、開發性的事業單位要逐步轉制為企業。依據不同的情況和條件，對原有的水利工程要逐步實行企業化管理。

3.3.2節約用水。在國家宏觀調控與市場機制下，水價是調節供需方矛盾最敏感的經濟杠桿。國外研究表明，水價提高10%，將使家庭用水減少3%～7%，同時如果水費沒有占到市民收入的1%以上，人們就不會注意節水問題。

因此，政府應在建立和完善相關法律法規、調整產業結構、制定相關用水標準及定額、推進節水技術發展的同時，以改革水價政策、提高全社會節水意識為重點，運用信息技術等現代管理手段，在建立節水型社會過程中充分發揮政府的宏觀調控作用。

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論文關鍵詞 轉售價格維持 本身違法原則 合理原則 法律規制

一、 概述

（一）概念

最低轉售價格維持是指產業的制造商在向經銷商提品時，要求其必須按照制造商所限定的最低固定價格向第三人銷售其產品的行為。《反壟斷法》第14條第2款規定“禁止經營者與交易相對人達成‘限定向第三人轉售商品的最低價格’的壟斷協議。”因為價格被制造商限定，經銷商無法依市場供求關系靈活調整價格以更好地進行競爭。經銷商在價格競爭中被削弱甚至失去了應有的優勢，對整個行業競爭不利。

（二）特征

1.主體：

與橫向壟斷協議的固定價格行為不同，最低轉售價格維持非競爭者之間的聯合。在對價格進行限制時，行為主體之間不是競爭而是一種“上下游”的聯系，由產業的上游制造商對下游經銷商實施。

2.目的：

上、下游經營者對于壟斷協議并不一定具備共同的目的，更多地存在一種限制關系。制造商往往會用中止或終止合同的方式對經銷商進行制約，經銷商不得不答應制造商的要求，可見其并無真正選擇的自由。

3.形式：

一般為明示的方式，由上下游經營商共同簽訂協議；同時也包括口頭通知、召開會議等非書面形式，大多表現為實際行為。

（三）最低轉售價格維持的效應

1.積極效應：

當幾家獨立的經銷商共同經銷同一產品時，往往會出現“搭便車”的現象。一些經銷商為了吸引消費者，會在廣告宣傳、售后服務和提升信譽上投入不少成本。而對于那些沒有或者投入很少的經銷商，實質上是“搭便車”地享受了所帶來的經濟效益。而在享受利益的同時，這類經銷商又甚至會降低價格來爭取更多的消費者。這樣一來經銷商銷售努力的積極性降低，最后完全淪為“價格戰”。

但當制造商制定轉售產品的最低價格時，經銷商便失去了以搭便車搶奪消費者的機會。如果他們要想得到更多消費者，就必須努力提高服務水平，這在一定程度上避免經銷商之間惡意競爭，而良性競爭有利于維護品牌商譽，上、下游市場可謂雙贏。

2.消極效應：

（1） 對下游經營者：最低轉售價格維持直接影響到經銷商的自主經營權，他們只能以制造商固定的最低價格進行轉售，失去了依據市場的供求關系進行靈活定價的機會，而價格優勢正是市場競爭中不可或缺的因素。此外，限制最低銷售價格也會打擊經銷商的銷售積極性，遏制低價分銷模式的創新 。

（2）對消費者：最低轉售價格維持實際上是一種價格壟斷，制造商掌控了市場價格，經銷商的經營自由被破壞，使消費者喪失了享受較低價格和選擇多種零售方式的利益，價格負擔最終轉嫁于消費者。

（3）對市場競爭：在市場運行中，制造商完全掌控了經銷商與消費者，很大程度上限制了市場的充分競爭，競爭效率大大降低。同時，形成的價格壁壘使潛在的經營者不敢貿然進入市場。市場處于相對封閉的狀態，墻外的人望洋興嘆、墻內的人不思進取。這種趨于畸形的市場狀態與市場經濟的競爭規律背道而馳。

二、違法性原則的認定

目前我國對最低轉售價格維持的違法性認定標準仍不清晰，存在“本身違法原則”和“合理原則”兩種認定方式。

《反壟斷法》針對壟斷協議共有三個條文，分別是第13條“橫向壟斷協議”、第14條“縱向壟斷協議”及第15條“壟斷協議的豁免情況”。其中第13條明確“壟斷協議是指排除、限制競爭的協議、決定或其他協同行為”，對該項規定是“一般性規定”還是“針對橫向壟斷協議的規定”，學術屆存在爭議。堅持“本身違法”的學者認為，第13、14條所列舉的壟斷協議是指在任何情況下均會嚴重排除、限制競爭的協議，危害性遠遠大于可能帶來的利益，所以應當推定其違法，只有當經營者能夠證明其符合第15條的規定時才可免責。而堅持“合理原則”的學者則認為，第13條是“一般性規定”，舉重以明輕，同樣適用于第14條規定的“縱向壟斷協議”，因此轉售價格維持協議并不是當然違法，判斷其是否違法仍以是否排除、限制競爭為關鍵。

而司法實踐中也存在判斷標準不一的現象。在“北京銳邦涌和科貿有限公司訴強生上海醫療器材有限公司案” 中，法院在判決中說明“對于《反壟斷法》第14條所規定的壟斷協議的認定，不能僅以經營者與交易相對人是否達成了固定或者限定轉售價格協議為準，而需要結合該法第13條第2款規定的內容進一步考察此等協議是否具有排除、限制競爭的效果。”“……但本案中原告提高的證據僅為被告在互聯網上對其縫線產品所作的簡短介紹，并不能確切反應出經銷合同項下產品在相關市場所占份額，更不能說明相關市場的競爭水平、產品供應和價格的變化等情況。相反，被告提交的證據表明還存在多家同類產品的供應商。因此，本案確定存在壟斷行為的依據尚不充分。”從判決書中明顯可以看出法院是運用“合理原則”進行分析。

而在四川省發改委對五糧液、茅臺公司縱向價格壟斷的處罰決定書中，發改委是先證明有這樣一個限制轉售價格的協議存在，再指出該協議違反《反壟斷法》第14條的規定，達到了排除、限制市場競爭的效果，嚴重侵犯消費者利益。基于這種邏輯，發改委側重的是對協議存在的證明，而對茅臺、五糧液在市場中的壟斷地位沒有提供過多的證據。這又顯然是用“本身違法”原則分析最低轉售價格維持的行為。

如前所述，最低價格維持并非全然是負面效應，以“本身違法原則”實行“一刀切”顯然不合情理。因此，我國《反壟斷法》需要完善對此的法律規制。

三、 反壟斷法律規制

（一）應在立法中明確合法性的評判標準

從“北京銳邦涌和科貿有限公司訴強生上海醫療器材有限公司糾紛一案”、“五糧液、茅臺因縱向壟斷協議處罰案”中不難看出，我國目前對最低轉售價格維持的評判標準是混亂的。這種法律后果的不可預見性對經營者開展經營活動不利，市場不能自由、充分競爭。因此，我國在立法中應明確對該協議的評判標準。

最低轉售價格維持具有雙重效應，而利弊之間的較量并非是一個統一的結論，需在不同個案中進行考量。只有當一種行為真正達到了限制競爭、阻礙市場進步的效果時，法律才應該進行規制，而是否達到這種效果需要合理性分析。如果只是因為上、下游經營者之間存在協議，就認定為縱向壟斷行為，無論是從企業自身，還是對整個市場的良性競爭而言，都不能帶來立法者所預期的效果。

因此，筆者認為，我國應該從“本身違法原則”向“合理原則”轉變，以“合理原則”作為評判標準。在進行合理性分析時，需界定相關市場，從雙方當事人的市場地位、相關市場的競爭強度、市場進入障礙、商品可替代性程度等多重角度，考量該協議是否達到了排除競爭的效果。如果實施最低轉售價格維持的上游經營者市場份額不足，那么反壟斷法就不應干預。

（二）明確民事責任，引入懲罰性賠償機制

《反壟斷法》第50條規定“經營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔民事責任。”對違反法律規定的經營者的民事責任規定得很含糊，只說明要承擔民事責任，對如何確定賠償數額的標準沒有明確。

在最低價格轉售維持中，直接受害者雖是經銷商，但最終還是由消費者承擔不利后果。民事責任內容的不明確不利于消費者向制造商直接提起民事訴訟。而與之相比，《反不正當競爭法》第20條對于民事責任的承擔方式則規定得很具體，《反壟斷法》可加以借鑒。

此外，基于轉售價格維持的社會危害性較大，其民事責任的規定也不能與傳統的補償性賠償相提并論。補償性賠償是指“違約賠償的目的在于對被違約方的救濟，不在于對違約方的制裁”，此種考量以受害人之利益為準則，不以侵權人之行為作基準。受害人因一定過程蒙受不利，他人就此過程應負責任，加以填補 。”而懲罰性損害賠償則不同，是要求侵權人對超過實際損害的范圍予以額外的損害賠償，以示懲罰。引入懲罰性賠償有利于對行為人構成震懾，激發消費者揭發該類壟斷行為的動力。對此，筆者建議，行為人對受害人的賠償金額應在損害額的1倍到3倍之間，若過高則會違背公平正義的原則，若過低則起不到震懾的作用。

（三）加大行政處罰力度并完善行政救濟機制

規制反壟斷行為最常用的手段便是行政處罰。從茅臺、五糧液案可以看出，我國大多以行政罰款的形式追究行為人的行政責任。依《反壟斷法》第46條的規定，行為人要被處上一年度銷售額 1% 以上、10% 以下的罰款。但從發改委開出的多張“罰單”來看，此種行政處罰并沒有對企業形成很大的威懾作用，反而增加了其現實違法的可能性。

因此，我國應提高行政處罰標準，設置法定最高罰款限額，即行為人上一年度銷售額的 10%。同時，若行為人存在多次違法、不積極主動配合執法機構的反壟斷調查等情節嚴重的情形，執法機構則可以在原處罰基礎上增加2% 至 10% 的處罰力度，增強反壟斷行政法律責任的可預見性和威懾性 。

但“合理原則”的適用也給執法機構帶來較大的自由裁量權，容易發生“誤判”。為避免可能出現的不合理結果，我國應該完善行政救濟的途徑。最初“茅臺、五糧液案”的新聞引起商界軒然大波，其中不贊成處罰的聲音不占少數，但兩個公司最后都放棄了行政復議與上訴權，其中的緣由引人深思。

目前《反壟斷法》只規定了民事訴訟，對行政訴訟沒有提及。雖然經營者可依《行政訴訟法》行事，但筆者認為《反壟斷法》仍需明確對行政處罰的救濟方式，為企業維護自身利益指明方向。

四、結語

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論文關鍵詞 行政許可行為 行政許可立法 行政許可實施

一、引言

在現代經濟社會中，行政機關實施一種重要的行政行為——行政許可，行政許可行為在社會生活中廣泛存在。行政機構實施著各種行政行為，行政許可行為伴隨著社會和經濟的發展發揮著越來越重要的作用。行政許可行為是行政主體管理行政事物的事前監管措施之一，行政許可行為是國家對經濟宏觀調控的重要手段。行政許可行為有利于市場管理從“命令式行政”向“法制化調解”轉變;有利于規范和監督社會經濟秩序，保障市場經濟健康發展;保護合法公共利益;促進資源優化公正配置，建設和諧社會。對我國的法制化進程有著很大的進步意義。

二、行政許可行為定義

在深入研究行政許可前，我們首先了解一下其概念內容。行政許可的定義已經由立法形成了統一詳盡的界定，即根據《行政許可法》第二條規定：“本法所稱行政許可，是指行政機關根據公民、法人或者其他組織的申請，經依法審查，準予其從事特定活動的行為”。這是對所有行政許可行為的概括性描述，具體來講可以從三個方面來理解：

1.行政主體具有法定性和特定性。特定的許可事項只有法律規定的特定的行政主體才能審查批準，許可的標準和程序也必須依據法律的規定。

2.行政許可是一種消極行政行為。行政主體的許可必須是行政相對人主動申請，行政主體不能主動的實施行政許可行為，可以理解為“先申請后受理”。

3.行政許可具有可訴性。行政許可是一種具體的行政行為，針對具體的行政事務，可以進行行政訴訟，故而具有可訴性。

因此，根據上述三個方面的全面研究，我們可以歸納出行政許可行為的概念：是行政主體依據相對人的申請，依法準許相對人從事某種活動、行使某種特權，獲得某種資格和能力的具體行政行為。

三、行政許可行為學說

行政許可制度和“公民權利”、“自由”、“公權力”、“民主”、“社會秩序”等重要問題緊密相聯，因此理解行政許可的性質，對行政活動的發展和社會的進步有舉足輕重的影響，下面我們詳細地分析一下行政許可的性質。

目前，對行政許可的性質，主要有三種不同的認識，分別是“賦權說”——行政機關賦予相對人進行某種具體活動的權利和資格;“限權說”——行政機關通過審查批準而對相對人的某種權利進行一定程度的限制;以及“解禁說”。

筆者經過分析研究，認為“賦權說”以公民權利的缺失為前提，不符合政府服務的理念，忽視了對公民自由權利的承認;“限權說”只注重了行政機關對公民權利的限制，沒有看到其對公權力的衡平;因此筆者詳細分析了 “解禁說”的觀點。

解禁說的觀點分為兩部分：一是“普遍禁止”，即在公民自由享有權利的基礎上，為了保證社會秩序而對其權利進行限制，公民仍有一定的權利資格;二是“審批解禁”，即行政機關出于對公民權利的保護，而依法確定其具有行使權利的能力。這一學說即體現了對社會秩序的維護（行政法的目的），又有對公民權利的保護和對公權力的制衡，和現代行政的目的一致。

四、行政許可制度突出問題

2003年，《行政許可法》頒布實施，這部行政許可制度的單行法律，系統完整地對行政許可進行了規范，包括行政許可的設定、受理、程序、法律責任和期限等各個方面。行政許可法對行政主體實施的行政許可行為做了全面規范，但還存在一定的不足之處缺失，主要存在兩個問題：

1.行政許可制度的立法問題：一是由于行政領域的其他部門立法相對滯后，而導致與行政許可制度不同步，甚至沖突。這包括兩個方面：一方面是缺乏統一的“信息公開法”。按照行政許可法的立法宗旨，行政許可的法律依據、實施過程、行為程序和期限，都必須公開透明，行政許可行為自始自終都應該在“陽光下”操作。但由于信息公開的缺失，導致其規定并不能被實現。

另一方面是缺乏統一的“行政程序法”。行政許可法中程序性的內容有大量規定，然而這些程序的實施是由不同的行政主體來實踐的，具體的行為細則、行為規范也是由行政部門單方來制定的。因而行政部門行政許可行為缺乏協調統一性，出現了行政程序繁瑣復雜，互相沖突的現象。

另一方面是行政許可有單行法作為基本法，但各個地方根據實際需要，制定了數量龐大的行政法規，缺乏行政許可法的實施細則。行政許可法作為規范許可行為的設定和實施的基本法，其法律條文共有83條，實體性規定和程序性規定并存。如何使這些法規與《行政許可法》相適應，以及如何合理實施行政許可行為至今還有很多需要尚待明確細則。

2.行政許可制度的實施問題：（1）現存的地方行政法規中，一部分地方性行政法規沒有完全與行政許可法銜接。根據構建法制社會的要求，依據行政許可法的立法目的，完善行政許可法的工作實踐，是實施行政許可法的重要理論支點，是貫徹實施行政許可法的法律精神精華所在。（2）貫徹實施行政許可法的過程中，執法觀點薄弱。現代行政許可的職能目的是便民服務而非管理命令，因此必須以“為民、便民、利民”的原則進行行政許可工作。但由于行政工作人員觀念上的僵化和對行政法整體把握水平的不足，導致行政許可行為的執法觀念轉變進展緩慢，與法治社會的發展脫節。

五、行政許可完善的前提

筆者認為，要進一步促進行政許可制度實踐的完善，行政機關要避免行政許可中的沖突爭議問題，應該理解并貫徹實施行政許可制度中蘊含的一系列基本原則。

1.行政許可原則始終體現行政法的基本原則。行政許可的基本原則，體現了行政法的基本法律精神，主要有：（1）許可法定原則：這是對依法行政原則的體現，即行政許可必須依法進行，包括行政許可的設定，形式，范圍，條件和程序等均由法律規定。

（2）高效便民原則：《行政許可法》第二十六條規定：“行政許可需要行政機關內設的多個機構辦理的，該行政機關應當確定一個機構統一受理行政許可申請，統一送達行政許可決定。”第二十九條規定：“行政許可申請可以通過信函、電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件等方式提出。”可見，上述行政法規定的內容是對行政效益原則的具體體現，即行政許可行為必須按照法律要求提高執法效能，用最簡化快捷的程序，履行行政主體的管理職能。

（3）公正公平原則：這是對合理行政原則的體現，即行政許可必須遵循法律正義，保護相對人的利益，不得濫用權力。

（4）信賴保護原則：這是行政許可中最重要的一個原則，體現了行政法制的正當程序。信賴保護，與民法中的“公告公示原則”相類似，即公民，法人或其他組織依法取得的行政許可受法律的保護，行政機關不得隨意改變。這個原則隱含的價值在于承認了行政許可的公告形式和公示效力，政府以其公信力為擔保，使得行政許可在通過法定程序獲得后可以被社會所信賴和承認，順利在社會生活中運行，這對行政許可有著根本性的保障作用。

2.行政許可制度始終貫穿著行政許可原則。行政許可的四個基本原則，滲透在行政許可制度的每一個角落，具體來說，從頒布、實施到監督，行政許可基本原則貫徹始終：（1）行政許可的設立：行政許可的設立嚴格地遵守了許可法定的原則，《行政許可法》具體規定了行政許可設立的主體，范圍，標準和程序，同時規定了各個層級行政機構的行政許可設立權限，這樣使得行政許可的設立有法可依，限制了行政機關濫用權力隨意設立行政許可。同時，在不同的行政許可發生沖突時也可以依照法律規定解決。

（2）行政許可的實施：行政許可的實施體現了各個基本原則，兼顧了依法，公正，高效和程序四個方面。行政許可的實施程序在《行政給你許可法中規定的具體明確，主要有如下程序：其一，申請與受理。行政許可的申請與受理條件由法律規定，對于符合《行政許可法》要求的申請人，申請事項相對應的行政機關必須依法受理。這一過程中使得行政許可權法定，限制了行政機關濫用權力;其二，審查與決定。審查與決定流程中，除了法定的行政機關行使行政行為外，更重要的是審查與決定嚴格依照法定程序進行，這樣做有兩個重要的作用：第一，嚴格的正當程序提高了行政許可的運行效率，并且賦予了行政申請人程序正義，通過程序的公平來保障申請人的實質公平與正義;第二，正當程序賦予行政許可公示效力，信賴保護，有利于維護社會秩序，切實保障申請人的利益。

（3）聽證：聽證是指行政機關在做出行政許可決定后，告知與之相關的利害關系人，利害關系人可以申請聽證會聽證決定是否許可。這一流程的體現了兩個行政法的原則精神：一是合理行政，聽證是在行政許可合法的前提下，出于合理性考慮而對各方利益的衡平與維護;二十公示公開，聽證制度是公示的必然要求，也體現了民主的精神，符合現代行政的服務精神。

（4）行政許可的監督：《行政許可法》對行政許可行為的監督和法律責任的承擔做了明確的規定（第六第七章），對不當行政許可行為造成的法律責任按民事，行政，刑事做了分類，對應不同的訴訟，使得其具有可訴性，切實地保護了相對人的利益體現了，使得行政許可法制化有了保障。

篇9

    論文關鍵詞 行政訴訟 調解機制 必要性

    當前,行政訴訟案件日益增多,若不能有效確立調解機制,調解結案,必給當事人造成不必要的訴累。如經過行政復議的案件中,復議機關一旦做出改變原具體行政行為的復議決定,雙方當事人就會訴訟不止,陷入你告我,我告你的怪圈。而法院卻無權過問雙方當事人所爭議的原具體行政行為。“差一點的和解也勝過完善的訴訟” ,盡管大量行政案件調解結案已是不爭事實,但其尚未被立法確認,要求我們不斷解放思想予以創新。

    一、確立調解機制的緣起

    《行政訴訟法》只是原則性地規定了很多問題,實施至今天其已呈現非常大的發展空間,并且在實施過程中暴露出眾多實際問題:如認識問題,體制及觀念問題,立法本身問題,等等。

    《行政訴訟法》第五十條規定:“人民法院審理行政案件,不適用調解。”許多教科書甚至把“行政訴訟不適用調解”作為行政訴訟的特殊原則之一,并作詳細分析 。此規定建立在“行政機關沒有對國家權力的處分權”基礎上,主要顧慮:(1)“一府兩院”的權力構建模式使行政機關與法院分別享有行政權與司法權,調解機制要求法院在行政機關與行政相對人之間進行組織協調,其在一定程度上就得處分行政機關的法定權力,有違“一府兩院”的權力構建模式。(2)行政機關代表國家行使法定管理職權,為維護公共利益與他人利益,保障法制的威嚴,不應允許行政相對人與其討價還價,行政相對人當罰則罰,不當罰則絕對不可罰,不應出現折中狀態,因此,行政職權不可用于成為行政訴訟調解中行政機關可以自由處分的權利前提。(3)有違公開審判原則。當前,公開審判原則通行于世,提倡社會公眾監督審判活動,以求審判活動嚴守既定程序,從而保障實體公正。若于審判中采用調解活動,則有透明度降低之嫌。(4)調解以當事人合意為基礎,法官可自由選擇和組合程序,弱化了對法官的約束。同時,調解相形于判決有認定事實和適用法律不嚴之弊端,易于產生諸如廉政等問題。

    但此條規定及以上顧慮均沒有考慮到,一是現代行政不再拘泥于傳統的高權行政而包涵了行政指導、行政合同等非權力行政,二是某些行政行為并不具有公共性或者公共性極為微弱,如行政處罰一般輕微人身傷害,三是行政相對人可以自由依法處分權利,四是行政主體享有行政自由裁量權。

    且在實際中,法院和行政機關為解決行政爭議而在當事人之間進行協調已成普遍現象,還總結積累了一些經驗,也取得了較好的法律效果和社會效果,而國外亦不排斥以調解方式來解決行政爭議 。構建和諧社會,不斷解放思想需要注重調解制度在行政訴訟案件中的適用。

    “在我們的時代,只有很少的規則非常確定,不至于某一天會要它們出來證明自身作為順應某個目的之手段而存在的正當性。” 立法總是比較原則,為行政主體的自由裁量留下了很大空間。如《行政訴訟法》第六十七條第三款規定行政賠償訴訟可以適用調解,意味著在法定范圍內,行政主體對國家財產有一定的處置權。同樣,行政主體可以通過調解協議在法定權限范圍內處分其他行政職權,從而在行政訴訟中適用調解。

    二、確立調解制度之必要性

    (一)樹立科學發展觀,不斷解放思想,推進行政訴訟工作新一輪大發展需要確立調解機制

    黨的十七大報告把科學發展觀確定為發展中國特色社會主義必須堅持和貫徹的重大戰略思想,作為與人民群眾密切接觸的基層法院,更應該解放思想、創新行政訴訟工作,把黨的十七大精神轉化為推動基層法院行政訴訟工作和加強自身建設的新理念、新思路、新舉措。

    行政訴訟以促進社會和諧穩定為宗旨,是“官”“民”矛盾的“化解器”和“減壓閥”,要求法院不斷拓展多元化糾紛解決機制和渠道,盡可能通過和解方式解決矛盾,從而統籌兼顧國家利益、公共利益和公民個人利益,妥善化解行政爭議,最大程度地增加和諧因素、最大限度地減少不和諧因素。

    行政訴訟以定紛止爭,案結事了為目的,需要克服法律、行政法規以及政府規章、規范性文件本身固有的過于形式、剛性和滯后的特性,規范和調整不斷變動、鮮活、生動的政治和經濟建設的現實活動,做到對社會多元化利益格局進行公平、合理的調整。

    因此,行政訴訟既要恪守司法中立性和公正性,又要增強服務大局意識;既要有嫻熟的司法審查能力,又要有高超的溝通協調能力和審判技巧;既要明確司法權與行政權的界線,又要注意相互配合,良性互動;即要維護當事人合法權益,又要善于引導當事人正當行使權利;既要保證個案處理的公正性,又要注意裁判的導向性;既要嚴格執行法律,又要追求社會效益的最大化。調解制度在行政訴訟的確立中將對以上價值追求的實現起到不可估量的正面推進作用。

    (二)立法目的決定必須建立行政訴訟調解機制

    正義和平等是所有程序法與實體法的立法目的,行政訴訟法追求對行政相對人的補償和救濟。原告并非只為了監督行政機關的權力運作而提起訴訟,其所追求的最大化利益,其起訴的直接動力是通過司法救濟維護自身的受到侵害的合法利益。調解是原告獲得司法救濟的一種可供選擇的非常有價值的途徑。行政訴訟中的調解是行政主體和相對人在法院主持下,基于平等自愿原則,協商解決行政糾紛的一種行政糾紛解決途徑 ,符合原告的利益訴求。

    (三)理論研究使確立行政訴訟調解機制具有理論必要

    時過境遷,實踐和理論的發展使行政權絕對不能處分的學說日顯弊端。行政權是行政機關適用、執行法律的權利,行政機關與其工作人員享有一定的自由裁量權是現代行政的必然要求。行政機關享有羈束性和裁量性行政權,前者不可自由處分,后者卻可在法律許可范圍內進行處分。在行政過程和訴訟過程中,公權力都有一個自由裁量幅度問題,法律應保障行政主體的自主權,允許其進行調解。

    (四)實踐表明行政訴訟調解機制已是現實所需

    現行行政訴訟法的剛性規定太多太過,其視行政訴訟中原被告雙方水火不容,從而硬性規定行政訴訟不適用調解原則,以致行政過程和行政訴訟程序無法體現人情。不適用調解原則實際上也允許法官說服教育各方當事人,以致原告在被告改變原具體行政行為后撤訴。實踐中大量行政案件采用了變相調解方式,法院對原告的撤訴申請“綠燈放行” ,往往自己還動員原告撤訴。撤訴之前則是變相的調解與和解,這顯然有悖于“行政訴訟不適用調解”原則,其實質就是規避法律,但是“幾乎沒有哪個法院在審查撤訴申請后作出過不準撤訴的裁定。” 變相調解已是規避法律的最佳工具,倒不如建章立制,承認行政訴訟中各方當事人的調解權利,法院在審查后,認為調解協議不違當事人自愿原則,符合禁止性法律規定,無損害他人和公共利益,則認可并賦予調解協議法律效力。

    (五)調解制度有其不可替代的積極作用

    1.有利于解決執行難的問題。

    2.有利于當事人息訴,案結事了,減少上訴、再審、申訴、纏訴和“不斷翻燒餅”等現象。

    3.有利于提高審判工作效率。可以在原告訴求之外一并解決雙方的更多爭議。

    4.有利于降低訴訟成本。

    5.有利于社會穩定。

    三、確立行政訴訟調解機制的原則

    (一)遵守法律強制性規定及維護公共利益原則

    被告不能越權或棄權而追求調解結案。只有符合法律的禁止性規定、注重維護國家、集體和他人利益,行政訴訟調解才能真正做到低成本、高效率,從而糾正違法或不合理行政行為。

    (二)遵守有限調解原則

    行政職權不可處分原則使行政訴訟中可調解的案件類型有限制,且法官可能濫用調解權。因此,有限調解原則應當予以明確,可調解案件類型具體可為:怠于履行法定職責案件、履行行政合同案件、行政裁決案件、涉及行政許可、行政給付及行政獎勵的案件、行政自由裁量權案件、行政補償或賠償案件。

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論文摘要：在福利國家、給付行政等新穎國家目的觀出現的現代，經濟的發展，社會的變化，政府職能也從管理型向服務型轉變，行政合同作為一種行政管理手段被廣泛運用。行政合同在我國的發展大概始于上世紀末，但法律中一直未明確定義，且各方面規定也不健全，如：理論基礎的薄弱，概念的模糊，權利義務配置不明確，程序規范缺乏具體性等。因此，我們在肯定行政合同符合時代性的同時，須不斷完善其法律制度，實現特定的行政目的。

一、行政合同的法理分析

“行政合同”即行政契約，是指行政主體以實施行政管理為目的，與行政相對人就有關事項經協商一致而達成的協議。［1］行政合同是行政民主精神的體現，是20世紀初葉以來公法與私法彼此滲透的結果。上世紀，民主思潮的興起，福利國家、給付行政等國家的出現，政府職能的轉變，政府的作用不再限于國家安全，公共秩序方面，而擴大到環境、經濟、社會保障等各個領域。從“守夜人”的消極依法行政到積極干預市場運作。行政合同作為一種柔和，富有彈性的手段，在這樣的背景下被廣泛運用起來。

而至于“行政合同”的概念，在我國，學者們仁者見仁，智者見智。當然各種觀點的主要分歧體現在對行政合同主體的認識上。人們一般認為，行政合同是行政主體為實現行政管理目的與行政相對人在協商一致的基礎上達成的合意。但也有不少學者將其外延無形擴大，擴展到行政機關之間以及行政機關與其所屬機構或工作人員之間的合同，甚至包括非行政主體之間的合同。筆者認為主體的擴大化使改制度存在著適用法律上的困難，救濟途徑的復雜化，不利于及時，有效地解決糾紛。所以，基于我國的國情，行政合同主體限于行政主體與行政相對人之間為妥。

因此在筆者眼里的行政合同應具有以下特點：1.行政性。（1）在形式標準上，行政合同的主體一方是行政主體。行政主體在訂立合同過程中，對行政相對人具有選擇權。如行政合同一般通過拍賣，招標等形式達成 。（2）在實質標準上，訂立行政合同的目的是為了實現國家行政管理的某些目標，同時又引起了行政法律關系的產生，變更和消滅。如果僅以“行政目的論”來定性行政合同，則將會導致行政合同范圍的擴大，但如果兼顧“法律關系論”則在某種程度上補充了“行政目的論”的不足。（3）行政合同的行政性還表現在合同的履行，變更，解除上。在履行行政合同過程中，行政主體具有某些單方面行政優益權，如監督權，指揮權等。2.合意性。行政合同與一般行政行為的主要區別在于行政主體與行政相對人是在雙方共同協商一致的前提下所達成的合意。在某種程度上，行政合同屬于雙方行政行為。這意味著行政合同在具有行政色彩的基礎上受契約自由原則的指導，這種自由體現在行政相對人對行政合同是否訂立，行政合同的具體內容等有一定的選擇權。行政強制性在合同締結過程中被意志自由所取代。行政相對人有權提出修正行政合同內容的建議，行政主體也可根據具體情況對行政相對人的要求做出適當的讓步，從而在此基礎上達成合意。

二、行政合同中的權利義務配置

行政合同權利義務的設置必須以實施特定的行政政策，實現特定的行政目的為基點，同時兼顧合同雙方權利義務的合理性，平衡性。因此，在行政合同的權利義務配置過程中，應該既賦予行政機關適度的主導性權利，又積極發揮行政相對人的監督作用。

首先，行政合同的行政性要求行政機關在其職權范圍內享有主導性權利。這種主導性是由行政機關相對于行政相對人而言所具有的各方面的優勢所決定的。為實現行政合同所預期的特定的行政目的，行政機關適度的主導權有利于行政合同的締結與履行向著其目標發展。然而，在我國，行政機關在行政合同中的具體權利義務設置并無明文規定，行政合同法律制度體系尚未建成，盡管通過實踐，出現了為實現行政目的來配置權利義務的思想，但這種思想并不能得到全面地貫徹。作為行政機關應認真對待其主導作用，謹慎處理權利的放棄。當然，過濃的行政色彩與行政合同合意性的特征相悖。所以，我國行政合同制度構建應以適度為原則來確定行政機關的主導性權利。

其次，在行政合同法律關系中，賦予處于弱勢地位的行政相對人對行政機關履行義務的監督權。雖然行政合同法律中的權利義務按保證特定的行政目的的優先實現來配置，但并不排斥以保證行政相對人參與合同所預期的利益實現為目的來配置。我們須考慮到行政相對人之所以參與到行政合同中來，必定有其所追求的利益，若無視這一點，必導致合同的不能履行，行政目的的難以實現。因此在法律構建中，應充分調動行政相對人的締約積極性，注意在該層次上的權利義務配置。從這一層面上講，賦予行政相對人的監督權尤為重要。在保證相對人預期利益實現，調動其積極性的同時，防止行政機關恣意行為，及時、有效地實現行政目的。

綜上所述，在行政合同雙方的權利義務配置過程中，由于行政合同的特殊性，決定了行政合同相比較民事合同而言，會出現權利義務傾斜亦或不平衡。具體表現為向行政機關一方的權利傾斜和向相對一方的義務傾斜。當然，這種傾斜是有一定限度的，必須以實現特定的行政目的為標準，而且行政機關不可越權實施相關行為，也不可給相對人設置不必要的義務，或任意擴大其義務的范圍，從而使行政合同中的權利義務配置趨于合理。由此可見，在制度構建上，我們所要追求的效果是:就行政機關而言，要將行政合同納入依法行政理念支配之下，既要確保通過行政合同實現特定行政目的，推行特定的行政政策，又要防止和杜絕濫用行政優益權，欺壓或侵犯處于弱勢地位的行政相對人；就行政相對人而言，要保證其主體資格，調動其積極性，保障其合法權益不受侵害并充分行使其意志自由表達權。

三、行政合同的程序規范

行政合同作為行政管理的手段之一，其締結、變更、解除須完整的程序規范加以歸置，以防止實際操作過程中的失范情形。基于行政合同雙方不對等狀態以及行政機關較大的主導性權利，這種程序規范與控制尤為必要。

結合各國行政程序法的規定及其經驗，在我國行政合同制度的構建中，應當確認協商制度；聽證制度；書面要式主義；公開、回避、平等競爭原則；說明理由制度等重要程序制度，同時建立上級機關的“參與保留”制度、嚴格的審計制度以及通過行政監察等途徑追究失職者的歸責機制。［2］

協商是貫穿行政合同制度的重要精神，也是行政合同合意性的重要體現。協商使行政相對人對行政政策有更深入的理解。使政策能夠有力地得到貫徹，行政合同得到順利地履行，有效解決沖突。在德國行政法中，協商還用于調整行政主體與受合同影響的第三人之間的利益沖突。由此可看出協商應是行政合同程序制度構建中的重要制度和措施。

聽證是行政機關對行政相對人采取某些制裁性措施之前的必經程序。在此過程中聽取社會意見，相對人的相關辯解，從而使行政機關正確、合理地行使主導性權利，杜絕行政恣意行為，實質上也是相對人及社會行使監督權的體現。筆者認為在制度構建中應明確必要聽證程序的情況，如涉及相對人重大利益時的聽證程序和非必要聽證程序的情況，這種方式更靈活，效果更明顯。

行政合同采取書面要式主義，有利于明確行政合同雙方之間的權利義務，事先預防可能產生糾紛的根源，也便于用約定的途徑及時解決糾紛。

公開原則是構建和諧社會、陽光政府的內在要求，許多學者就主張行政合同通過招、投標形式簽訂。這種公開、公平競爭方式有力地避免了內部交易，暗箱操作。回避制度是為了維護行政合同行使的權威性和客觀公正性而必須設置的。

說明理由制度應是行政機關的法定義務，行政機關對自己所作所為須做出必要解釋，當然在制度構建時要明確承擔該義務的情形。這能夠使行政機關在做出決定時更加審慎，也便于事后審查。

參與保留制度是在締結行政合同時必須怔得其他行政機關（多為上級行政機關）的核準、同意或會同辦理的程序。［3］該制度的設置，使某些行政合同牽涉更多的機關，能有效防止單個行政機關恣意行為，對增加決定的正確性也很有裨益。

審計、監察等歸責機制是完善行政合同法律制度中監督機制的重要內容。審計、監察機關對行政合同，尤其是涉及經濟利益的行政合同進行監督，使行政行為公開化，防止腐敗。

以上是行政合同程序制度構建的一些具體制度、措施，當然并不全面，有待于在實踐不斷充實、完善。有利于行政目的實現，相對人合法權益的保護，行政機關公平、公正地行使主導性權利的相關程序均應納入該法律制度體系中。

綜上所述，行政合同的大量出現，是符合以人為本的行政管理理念的。在構建和諧社會的今天，行政合同作為一種具有時代特色的管理模式，備受關注。但我國現行行政法律制度中關于行政合同仍無明確、具體規定。因此，構建完善的行政合同法律制度已刻不容緩。

注釋：

［1］ 姜明安，行政法與行政訴訟法［M］.北京：北京大學出版社，1999：347。

［2］ 任中杰，行政法與行政訴訟法學［M］.北京：中國政法大學出版社，1999：158。

［3］ 應松年，行政法與行政訴訟法［M］.北京：法律出版社，2005：318。

參考文獻

［1］姜明安，行政法與行政訴訟法［M］.北京：北京大學出版社，1999版。

［2］周偉，試論行政合同的界定及其解決機制［D］.，2006年9月25日。

［3］余凌云，行政契約論［M］.中國人民大學出版社，2000版。

［4］任中杰，行政法與行政訴訟法學［M］.北京：中國政法大學出版社，1999版。