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篇1

【關鍵詞】非法吸收公眾存款 變相吸收 擾亂金融秩序

一、案情簡介

2001年11月起，被告人徐楊進伙同袁敏等人，先后以簡稱國泰君安福山路營業部以及上海方洋實業發展有限公司等名義，通過委托理財、國債投資、保證金存款等的名義，采取支付高于銀行同期利率的方式，以高達8%-10.5%不等的年固定回報收益率，對外進行非法吸收資金的行為。其中徐楊進主要負責聯系存款單位、確定存款規模、利率，而袁敏則主要負責具體辦理吸入資金、還本付息資金、拆借資金的調配、劃撥工作等。至2005年6月，先后非法吸收了上海明誠投資有限公司、上海中誠物業有限公司等48家單位及季紅兵、許蕊等106名個人的資金，金額共計42.7億余元人民幣，至案發，造成5.18億余元人民幣本金未償還。上述非法吸收的公眾存款，除直接被用于還本付息外，陸續被徐楊進、袁敏用于拆借給楊本坤、陳亮等個人及方洋公司、上海華屋經濟發展有限公司、東方物產（集團）有限公司等用于炒股、收購公司股權和投資房產項目等。

二、案例分析

《刑法》第176l規定，違反國家金融法規，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為，構成非法吸收公眾存款罪。嚴重的非法集資犯罪活動對我國經濟社會的建設有著巨大的危害，為了促進我國金融市場健康發展，最高人民法院于2011年1月4日頒發了《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《解釋》），該《解釋》中對非法吸收公眾存款罪的行為的定罪標準予以量化，加強實務案件辦理的可操作性。

本文將結合《刑法》及《解釋》，從主體、主觀方面、客體、客觀方面四個部分來對國泰君安非法吸收公眾存款案件進行簡要分析。

（一）犯罪主體

所謂犯罪主體，是指需依法對本人所實施的犯罪行為負刑事責任的人，包括自然人主體和單位主體。《刑法》第176條第2款規定，我國非法吸收公眾存款罪的主體為一般主體，自然人或單位均可以成為本罪的犯罪主體。

單位犯罪，通常是指犯罪行為是經由一個單位的決策機構經集體決定后實施的行為。對于非法吸收公眾存款罪來說，個人犯罪與單位犯罪的定罪標準是不同的，因而區分本罪的主體到底是個人還是單位，對于定罪量刑都具有重要意義，而區分的一個首要標志就是：吸收公眾存款是以個人名義還是單位名義實施的。如果是以個人名義實施的，就不可能構成單位犯罪。只有是以單位名義實施的，并且非法所得歸單位所有，才可能由單位構成非法吸收公眾存款罪。

國泰君安福山路營業部作為一個獨立營業部，享受獨立的經營權，并且能夠以自有財產獨立承擔民事責任，可以成為單位犯罪的立體。徐楊進作為該營業部的總經理，全面負責經營工作，對經營部的經營活動具有決策權，其決策營業部開展吸收公眾存款的活動，在一定程度上可以看作是單位意志的體現，而后續一系列吸收公眾存款的行為，皆通過營業部的名義進行，且是基于為營業部謀利的目的而開展的。徐楊進應認定為單位犯罪中直接負責的主管人員，袁敏應認定為單位犯罪中的直接責任人員，二人行為構成非法吸收公眾存款罪。

最高法2001年下發的《全國法院審理金融犯罪案件工作座談會紀要》中指明對單位犯罪案件中僅直接負責的主管人員和其他直接責任人員但未單位的情況的處理意見：“對于應當認定為單位犯罪的案件，檢察機關只作為自然人犯罪案件的，人民法院應及時與監察機關協商，建議監察機關對犯罪單位補充。如監察機關不補充的，人民法院應依法審理，對被的自然人根據指控的犯罪事實、證據及庭審查明的事實，依法按單位犯罪中的直接負責的主管人員或其他直接責任人員追究刑事責任，并應引用刑法分則關于單位犯罪追究直接負責的主管人員和其他直接責任人員刑事責任的有關條款”。

本案中，公訴單位僅將徐楊進和袁敏作為非法吸收公眾存款罪中的直接負責的主管人員和其他直接責任人員追究刑事責任，雖未將國泰君安福山路營業部作為被告予以指控，但并不影響其單位犯罪的成立。

（二）犯罪主觀方面

所謂犯罪主觀方面，是指犯罪主體在實施犯罪行為時的意識形態，是犯罪主體與犯罪客體之間需要搭建的精神橋梁。

通常來看，非法吸收公眾存款罪的成立要求行為人主觀上應為故意，即行為人明知自己非法吸收公眾存款的行為會造成擾亂金融秩序的危害結果，但是希望或者放任這種危害結果的發生。本罪的行為人通常都有利用非法吸收的公眾存款來進行牟利的主管目的，但行為人事實上是否存在任何獲益以及獲益的數額大小并不會影響對本罪的定性，即本罪的成立不需要具備特定犯罪目的。

本案中，徐楊進和袁敏兩名被告人均具有非法吸收公眾存款罪的犯罪故意。判定徐楊進、袁敏是否具有犯罪故意，關鍵不在于二人是否明知國泰君安福山路營業部是否具有委托理財的資格，而在于二人是否明知其行為違反了有關法律法規，采用了以承諾保本付息方式融資的實質。本案中，徐楊進和袁敏二人承諾8%-15%的固定年回報率即變相承諾保本付息，2015年《證券法》第144條內容規定：“證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾”，而二人均為證券從業人員，應當了解相關證券法律規定，但仍然以承諾保本付息的方式吸收公眾存款，可認定二人具有非法吸收公眾存款的犯罪故意。

（三）犯罪客體

所謂犯罪客體，是指我國《刑法》所保護的、而為犯罪行為所危害的社會關系。

非法吸收公眾存款罪的犯罪客體是國家正常的金融秩序，明確兩點內容：第一，非法吸收公眾存款的行為必須觸犯國家金融法律法規。這其中首先要明確對于“存款”這一概念的認定，吸取公眾資金的行為是否觸犯本罪，必須先行判斷該資金是否屬于非法吸收公眾存款罪意義上的“存款”。第二，非法吸收公眾存款的行為的危害程度應當足以擾亂國家正常的金融秩序。對于危害程度的判斷必須考慮行為人的主觀目的，即行為人進行融資的目的是為了正常的日常生產經營活動還是為了進行資本經營活動牟取經濟利益，如果第一種行為則不一定全部認定為非法吸收公眾存款罪。

本案中，海明誠投資有限公司、上海中誠物業有限公司等48家單位及季紅兵、許蕊等106名個人將個人資金用于對徐楊進、袁敏等人對外宣傳的委托理財、國債等固定收益金融產品進行投資，符合存款人能夠按照自己的意愿存取欠款，且徐楊進、袁敏等吸收資金者有吸收貸款并予以發放的行為，綜上行為可認定本案中徐楊進、袁敏等吸收的資金屬于非法吸收公眾存款罪含義下的“存款”。

《解釋》第3條規定：非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應當追究刑事責任：

第一，個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在20萬元以上的，單位非法吸收或變相吸收公眾存款100萬以上的；

第二，個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的；

第三，個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額在50萬元以上的；

第四，造成惡劣社會影響或其他嚴重后果的。

本案中，徐楊進、袁敏等人以簡稱國泰君安福山路營業部和上海方洋實業發展有限公司等名義進行吸收公眾存款的活動，前文中認定本案屬“單位犯罪案件”，其中非法吸收存款的款額達到42.7億元，遠超于《解釋》第3條第1中100萬元的規定，非法吸收存款的對象人數達到單位48家、個人106名，滿足第二款的入罪規定150人以上標準，至案發時逾5.18億元本金未償還，遠超第三款中給存款人造成直接經濟損失數額50萬元以上的規定，已經達到造成惡劣社會影響的程度，應認定徐楊進、袁敏等人的行為達到非法吸收公眾存款罪的入罪標準，違反國家金融法規，屬于“擾亂金融秩序”的行為。

（四）犯罪客觀方面

所謂犯罪客觀方面，是指犯罪行為人實施犯罪的客觀活動行為，即犯罪活動所具有的外在表現形式，是溝通犯罪主體與犯罪客體間不可缺少的物質中介。我國《刑法》規定，非法吸收公眾存款罪是指違反金融管理法規，非法吸收公眾存款或者非法變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。

《解釋》第1條規定：違反國家金融管理法律規定，向社會公眾（包括單位和個人）吸收資金的行為，同時具備下列四個條件的，除刑法另有規定的以外，應當認定為刑法第176條規定的“非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款”：

第一，未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金；

第二，通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳；

第三，承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報；

第四，向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。

如果行為人吸收資金的行為并未向社會公眾公開宣傳，而僅僅是針對親友或者在單位內部范圍內向特定對象進行吸收資金的行為，則不能夠認定為非法吸收或變相吸收公存款。

1.關于“公眾”。1996年最高法出臺的《關于審理詐騙案件具體應用法律的若干問題的解釋》中指出：“‘非法集資’是指法人、其他組織或個人，未經有權機關批準，向社會公眾募集資金的行為。”

一是“公眾”的“多數人”應理解為“符合一定人數標準的眾多人”。多數是一個比較級的概念。要明確多數的范圍則首先需要有一個相對確定的范圍標準，在這個標準內再來區分多數和少數的概念才有現實意義。非法吸收公眾存款罪中明確要求出現擾亂金融秩序的結果，如果所確定的范圍標準不夠大，我們在這范圍內認定了“多數人”的界限，但從理性范圍標準的設定角度來看，事實上只吸收“少數人”的資金，即使吸收資金的數額達到巨大的標準，也只能看作是一般的行政違法行為，而不能認定為非法吸收公眾存款的行為。非法吸收公眾存款罪指向的法益是國家金融管理秩序，只有達到一定數目的多數人現實參與集資活動才有可能會達到沖擊國家金融管理秩序的實際效果。

二是“公眾”的“不特定”應理解為“可以包含但不局限于親友或單位內的人”。根據《辦法》和《解釋》的相關規定，非法吸收公眾存款罪中的“公眾”僅僅是指“不特定的對象”，針對特定對象進行的非法集資的行為即使數額巨大也不能認定為向“公眾”集資。《解釋》還規定到：“未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。”一方面，對象不特定具有相對性。只有針對不特定對象進行的委托理財行為，才有構成非法吸收公眾存款罪的可能。另一方面，關于特定范圍的限制表現為社會性和非社會性。這里的社會性是指行為對象不限于親友或單位內部，非社會性則相反，指行為對象局僅限于親友或單位內部。

2.關于“存款”。非法吸收公眾存款罪的犯罪對象應為公眾存款。因此，一個吸收公眾資金的行為是否觸犯金融法律法規，達到構成非法吸收公眾存款罪的程度，首先要判斷的一個問題就是該資金是否屬于“存款”。根據《中國人民銀行法》、《商業銀行法》等法律法規規定，存款人能夠依照自己的真實意思對該筆資金進行存取，吸取資金者有吸收該筆資金后予以放貸的盈利行為，即應認定為本罪意義上的“存款”。

3.關于“變相吸收”。2015年修訂的《證券法》第144條規定，證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。依據國務院《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第4條的規定，非法吸收公眾存款，是指未經中國人民銀行批準，向社會不特定對象吸收資金，出具憑證，承諾在一定期限內還本付息的活動；變相吸收公眾存款，是不以吸收公眾存款的名義，但承諾履行的義務與吸收公眾存款性質相同的活動。

本案中，國泰君安福山路營業部先后非法吸收了上海明誠投資有限公司、上海中誠物業有限公司等48家單位及季紅兵、許蕊等106名個人的資金，符合非法吸收公眾存款罪中關于“公眾”的要求，且被害人依自己的意思存取資金，國泰君安福山路營業部有吸收存款予以放貸的行為，應認定被害人的資金為本罪意義上的“存款”。

從行為的客觀方面看，國泰君安福山路營業部的行為具有變相吸收公眾存款的實質。營業部開展的所謂委托理財活動，究其實質，均具備如下特點：一是約定保本付息，承諾給予客戶固定的理財收益；二是客戶只獲取收益，不承擔虧損風險；三是營業部對客戶資產進行了實質性的支配，并且并不體現客戶的意愿。國務院《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第4條規定，變相吸收公眾存款是指未經中國人民銀行批準，不以吸收公眾存款的名義向社會不特定對象吸收資金，但承諾履行的義務與吸收公眾存款性質相同的行為。而吸收公眾存款承諾履行的主要義務就是還本付息。國泰君安福山路營業部吸收資金的行為反映出的特征，恰恰符合上述規定，應當認定為借理財之名行融資之實的變相吸收公眾存款的行為。

三、結語

筆者通過四要件角度對國泰君安福山路營業部非法吸收公眾存款這一典型案件進行分析，明確實務中非法吸收公眾存款罪的認定標準，為我國司法實踐中關于該罪的各項司法適用提供一定的借鑒意義。

參考文獻

[1]喬大元.《論非法吸收公眾存款罪》.中國政法大學碩士學位論文，2007年.

[2]劉艷梅.《非法吸收公眾存款罪的認定研究》.西南財經大學碩士學位論文，2014年.

[3]鐘良添.《非法吸收公眾存款罪研究》.廈門大學碩士學位論文，2009年.

[4]楊萬明，郭清國.《〈全國法院審理金融犯罪案件工作座談會紀要〉的理解與運用》.載最{人民法院編：《刑事審判參考》，第15輯，64頁，北京，法律出版社，2001.

篇2

時間 10月18日（星期六）

10月19日（星期日）

課程 上午

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040302　 03709基本原理概論

00498體育統計學　 00341公文寫作與處理

00500體育科研理論與方法　 03708中國近現代史綱要

00501體育史

00499體育游戲　 00015英語（二）

00503體育教育學

00497運動訓練學　 秘書學

050104　 03709基本原理概論

00320領導科學

00523中國秘書史　 00261行政法學

00107現代管理學

00341公文寫作與處理

00524文書學　 03708中國近現代史綱要

00321中國文化概論　 00015英語（二）

00312政治學概論

00526秘書參謀職能概論

00525公文選讀　 漢語言文學

050105　 03709基本原理概論

00540外國文學史　 00341公文寫作與處理00813外國作家作品專題研究

00816文藝心理學　 03708中國近現代史綱要

00321中國文化概論

00539中國古代文學史（二）　 00015英語（二）

00541語言學概論　 英語

050201　 03709基本原理概論

00600高級英語

00087英語翻譯　 00341公文寫作與處理00830現代語言學

00836英語科技文選　 03708中國近現代史綱要

00833外語教學法　 00603英語寫作

00840日語

00841法語

00842德語　 日語

050202　 03709基本原理概論

00609高級日語（一）　 00341公文寫作與處理

00611日語句法篇章法　 03708中國近現代史綱要

00838語言與文化　 06042日語寫作

00845英語

00841法語

00842德語　 廣告學

050302　 03709基本原理概論

00662新聞事業管理00642傳播學概論

00639廣播電視廣告　 00107現代管理學

00530中國現代文學作品選

00341公文寫作與處理　 03708中國近現代史綱要

00321中國文化概論

00641中外廣告史　 00015英語（二）

00034社會學概論

00040法學概論00244經濟法概論　 新聞學

050305　 03709基本原理概論

00662新聞事業管理00642傳播學概論

00529文學概論（一）　 00341公文寫作與處理00659新聞攝影　 03708中國近現代史綱要

00182公共關系學

00321中國文化概論　 00015英語（二）

00312政治學概論00244經濟法概論00660外國新聞事業史　 音樂教育

050408　 03709基本原理概論

00734中外音樂欣賞　 00341公文寫作與處理00733音樂分析與創作　 03708中國近現代史綱要

07124西方音樂史　 00015英語（二）

07123中國音樂史　 美術教育

050410　 03709基本原理概論

00698素描（四）（理論）　 00341公文寫作與處理

00742美術技法理論　 03708中國近現代史綱要

07125色彩（2）（理論）　 00015英語（二）

00747美術教育學　 服裝藝術設計

050419　 03709基本原理概論

03520服裝材料（一）　 07537服裝CAD（二）　 03708中國近現代史綱要

07540服裝色彩　 00015英語（二）

07539時裝畫（理論）　 室內設計

050432　 03709基本原理概論

00058市場營銷學

05340室內空間組合與理論　 05342室內環境與設備　 03708中國近現代史綱要06216中外建筑史　 00015英語（二）

06217人機工程學　 藝術設計

（視覺傳達設計

方向）

050437　 03709基本原理概論

00694設計素描（理論） 　 00695設計色彩　 03708中國近現代史綱要05546系列書籍裝幀設計　 00015英語（二）

05712藝術設計基礎　 藝術設計

（環境藝術設計

方向）

050437　 03709基本原理概論

00694設計素描（理論） 　 00695設計色彩　 03708中國近現代史綱要04839材料成型工藝　 00015英語（二）

05712藝術設計基礎　 動畫設計

050438　 03709基本原理概論

03512劇本寫作　 03513影視編導

03430動畫技法　 03708中國近現代史綱要

07887平面設計　 00015英語（二）

11733動畫視聽語言　 數學教育

070102　 03709基本原理概論

02018數學教育學　 00341公文寫作與處理00342高級語言程序設計（一）

02009抽象代數　 03708中國近現代史綱要

02010概率論與數理統計（一）

02015偏微分方程　 00015英語（二）

02013初等數論　 生物工程

070404　 03709基本原理概論

02537發酵工藝學　 00054管理學原理

00341公文寫作與處理

00023高等數學（工本）　 03708中國近現代史綱要06709微生物遺傳與育種　 00015英語（二）

06711生物制藥學

07732普通物理學　 采礦工程

080109　 03709基本原理概論

02199復變函數與積分變換 

11887采礦優化設計　 03095系統工程　 03708中國近現代史綱要

02198線性代數　 00015英語（二）

08146礦井提升運輸　 光伏材料

應用技術

080206　 03709基本原理概論

02194工程經濟　 00341公文寫作與處理00023高等數學（工本） 

11552光伏建筑一體化　 03708中國近現代史綱要

02204經濟管理

02202傳感器與檢測技術　 00015英語（二）

07732普通物理學　 機械制造

及自動化

080302　 03709基本原理概論

02213精密加工與特種加工　 02207電氣傳動與可編程控制器（PLC）　 03708中國近現代史綱要

02204經濟管理

02197概率論與數理統計（二）

02202傳感器與檢測技術　 00015英語（二）

00420物理（工）

02241工業用微型計算機　 機電一體化工程

080307　 03709基本原理概論

02194工程經濟

02199復變函數與積分變換 

02245機電一體化系統設計　 02240機械工程控制基礎　 03708中國近現代史綱要

02197概率論與數理統計（二）

02202傳感器與檢測技術　 00015英語（二）

00420物理（工）

02241工業用微型計算機　 模具設計與制造

080313　 03709基本原理概論

05513塑料成型技術　 02609互換性原理與測量技術基礎

05508金屬材料與熱處理　 03708中國近現代史綱要

02197概率論與數理統計（二）

05509成型設備概論　 00015英語（二）

05510模具工程材料　 電廠熱能

動力工程

080502　 03709基本原理概論

02199復變函數與積分變換 

02267熱工過程自動控制　 02265汽輪機原理及運行

02261傳熱學（二）　 03708中國近現代史綱要

02198線性代數

02264鍋爐燃燒設備　 00015英語（二）

00420物理（工）

02262機械設計基礎及電廠金屬材料　 工業自動化

080603　 03709基本原理概論

02297電力拖動自動控制系統　 00341公文寫作與處理00023高等數學（工本）　 03708中國近現代史綱要

02293檢測與轉換技術04737C++程序設計

02291自動控制理論（一）　 00015英語（二）

00144企業管理概論

07732普通物理學00420物理（工）　 電力系統及其

自動化

080605　 03709基本原理概論

02199復變函數與積分變換 

02310電力系統分析　 00341公文寫作與處理00023高等數學（工本）

02312電力系統遠動及調度自動化　 03708中國近現代史綱要

02197概率論與數理統計（二）

02306自動控制理論（二）　 00015英語（二）

07732普通物理學02311發電廠動力部分　 計算機及應用

080702　 03709基本原理概論

02324離散數學

02331數據結構

04747JAVA語言程序設計（一）　 00341公文寫作與處理00023高等數學（工本）

04735數據庫系統原理　 03708中國近現代史綱要

02197概率論與數理統計（二）

04737C++程序設計

02325計算機系統結構　 00015英語（二）

07732普通物理學02333軟件工程　 電子工程

080705　 03709基本原理概論

02194工程經濟

02199復變函數與積分變換 

06541現代通信技術　 00341公文寫作與處理00023高等數學（工本）

02358單片機原理與應用　 03708中國近現代史綱要

02197概率論與數理統計（二）

02306自動控制理論（二）　 00015英語（二）

07732普通物理學00420物理（工）　 計算機網絡

080709　 03709基本原理概論

02331數據結構

04747JAVA語言程序設計（一）

02335網絡操作系統　 00341公文寫作與處理00023高等數學（工本）

04735數據庫系統原理

04749網絡工程　 03708中國近現代史綱要

02379計算機網絡管理

04751計算機網絡安全　 00015英語（二）

07732普通物理學04742通信概論

03142互聯網及其應用　 軟件工程

080720　 03709基本原理概論

02324離散數學

07169軟件開發工具與環境　 00341公文寫作與處理07029軟件項目管理

07172信息安全　 03708中國近現代史綱要

02197概率論與數理統計（二）

04737C++程序設計　 00015英語（二）

07732普通物理學07028軟件測試技術　 應用電子技術

080735　 03709基本原理概論

02199復變函數與積分變換 

06541現代通信技術　 00342高級語言程序設計（一）

00023高等數學（工本） 

02358單片機原理與應用　 03708中國近現代史綱要

02202傳感器與檢測技術　 00015英語（二）

00420物理（工）

05691智能化儀器儀表設計　 數控技術

080741　 03709基本原理概論

05661機床數控原理　 00341公文寫作與處理

02240機械工程控制基礎　 03708中國近現代史綱要

02197概率論與數理統計（二）

02202傳感器與檢測技術　 00015英語（二）