一、經(jīng)濟全球化對國家經(jīng)濟主權的挑戰(zhàn)

經(jīng)濟全球化作為世界經(jīng)濟發(fā)展的一種趨勢，從經(jīng)濟學角度看，它主要涵蓋貿易、金融和跨國公司對外投資等幾個重要方面的發(fā)展，經(jīng)濟全球化為了在全球范圍內實現(xiàn)貿易的自由化、勞動力的自由跨境流動以及生產要素價格的均等比進而實現(xiàn)國際經(jīng)濟體系的高度融合(或一體化)，因而要求各民族國家的政府放寬或解除在國家間經(jīng)濟交流上的種種限制，這就使各民族國家的國家經(jīng)濟主權在不同程度上受到了沖擊和挑戰(zhàn)，這主要體現(xiàn)在以下三個方面。

(一)國際組織對國家經(jīng)濟主權的影響日益增大

在經(jīng)濟全球化的時代，各種世界性、區(qū)域性經(jīng)濟組織大量涌現(xiàn)，據(jù)不完全統(tǒng)計，全球范圍內建立的國際經(jīng)濟組織多達109個，包括世界銀行、世界貿易組織、國際貨幣基金組織等一系列對國家經(jīng)濟主權有重要影響的國際經(jīng)濟組織。一些綜合實力較弱的國家(尤其是要加入這些組織或者是向這些組織尋求幫助的發(fā)展中國家)由于在資金、技術等方面對擁有雄厚實力的國際組織具有一定的依賴性，而且近些年來某些國際經(jīng)濟組織已逐步帶上了國際政治的色彩，其利用所具有的職權直接或間接影響了國家的經(jīng)濟主權。此外，一些區(qū)域性經(jīng)濟組織如歐洲聯(lián)盟、東南亞國家聯(lián)盟、北美自由貿易區(qū)等也都以部分經(jīng)濟管理職能公共化的形式，在有限的范圍內“攫取”了原屬于國家經(jīng)濟主權的部分權力。

(二)跨國公司及其經(jīng)濟擴張對國家經(jīng)濟主權的沖擊

正如美國學者惠特曼所指出的“就對民族經(jīng)濟主權具有巨大威脅性和促進國際經(jīng)濟一體化來說，沒有哪個組織比跨國公司更為有利了?？鐕緦χ鳈鄧?，尤其是對發(fā)展中國家的經(jīng)濟主權的沖擊不容忽視，主要體現(xiàn)在如下幾個方面：第一，跨國公司執(zhí)行全球生產戰(zhàn)略，往往視國家經(jīng)濟主權為其障礙，因此其超越國界的經(jīng)濟活動總是力圖逃避國家根據(jù)主權原則對其進行的監(jiān)督，從而模糊了國家的管轄權也沖擊了國家的經(jīng)濟主權。第二，跨國公司腐蝕政府官員的非法活動，使國家在經(jīng)濟方面的行政決策權和國家最高權威面臨挑戰(zhàn)。第三，跨國公司在金融市場利用轉移價格而逃避轉移利潤、通過買賣股票和證券等逃避外匯管制、利用國與國之間的匯率差價把資金調入調出等等的投機行為，直接影響主權國家的貨幣財政政策。

一、經(jīng)濟全球化時代經(jīng)濟主權的內涵分析

20世紀90年代以來，在經(jīng)濟全球化和新科技革命迅猛發(fā)展的條件下，國家經(jīng)濟活動和國際經(jīng)濟關系發(fā)生了一系列深刻變革，隨之而來的是，經(jīng)濟主權這個新概念得到廣泛傳播，無論是西方發(fā)達國家還是發(fā)展中國家都給予這個問題以高度的重視。在傳統(tǒng)的政治安全以外，經(jīng)濟主權的提出表明國際關系的重點開始向經(jīng)濟領域轉移，國家經(jīng)濟安全顯得日益重要。

經(jīng)濟主權出現(xiàn)以來，對于其體現(xiàn)及其內涵有不同的理解。其中主要有四種具有代表性的觀點。一是從國家經(jīng)濟自然資源的角度來認識，具體表現(xiàn)在以下兩種觀點：一種是20世紀60年代聯(lián)合國的提法，即經(jīng)濟主權是指“所有公民為他們自己的目的自由地處置他們的天然財富和資源的權利”…；另一種是20世紀70年代聯(lián)合國的觀點，即經(jīng)濟主權是指“每個國家對其全部財富、自然資源和經(jīng)濟活動享有充分的永久的自主權”，“它包括擁有權、使用權和處置權在內，并可自由行使此項主權”。二是從經(jīng)濟發(fā)展權的角度來認識，認為它是指“經(jīng)濟繁榮、科技進步和人民生活水平不斷提高的權益”。三是從國家處置內外經(jīng)濟關系的角度分析，認為“經(jīng)濟主權主要體現(xiàn)的是發(fā)鈔、征稅和各種經(jīng)濟政策的制定與調整”_4J。四是從保護民族經(jīng)濟能力、保護國家經(jīng)濟安全的角度談經(jīng)濟主權問題，認為“國家經(jīng)濟主權主要是指國民經(jīng)濟完整權及國家對宏觀經(jīng)濟的自主管理權。比如，如何調適國家與國家之間、國家與個人之間、國家與國際巨型投資之間的諸種關系等，都需要相關法律規(guī)范的確立、健全、完整和切實踐行”。

以上人們對經(jīng)濟主權的認識，從不同側面揭示了經(jīng)濟主權的表現(xiàn)及其內涵，它是在經(jīng)濟全球化的條件下人們對國家主權認識不斷深化的產物，有著積極的意義。但是，筆者認為更為完善的提法應是，經(jīng)濟主權是國家主權歷史發(fā)展的產物，是國家主權在經(jīng)濟領域中的體現(xiàn)，是一國“所有公民為他們自己的目的自由地處置他們的財富和自然資源的權利”，“它主要體現(xiàn)在發(fā)鈔征稅和各種經(jīng)濟政策的制定與調整等方面”。筆者對經(jīng)濟全球化背景下發(fā)展中國家主權的思考，也正是以此為基點，著重探討發(fā)展中國家的主權問題。

二、經(jīng)濟全球化時代國家經(jīng)濟主權面臨的問題

經(jīng)濟全球化對國家主權的挑戰(zhàn)是多領域的，最重要的是體現(xiàn)在經(jīng)濟主權方面，尤其是發(fā)展中國家的經(jīng)濟主權面臨更為嚴峻的問題?？夏醽喛偨y(tǒng)莫伊說：“經(jīng)濟全球化削弱了發(fā)展中國家確立宏觀經(jīng)濟政策的自主權?！笔紫龋S著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，跨國公司和非政府組織影響力上升，世界銀行、國際貨幣基金組織越來越多地涉足各國國內經(jīng)濟問題，這一切向國家經(jīng)濟主權提出了挑戰(zhàn)。例如，一國的發(fā)展規(guī)劃、債務、貧困、資源生態(tài)環(huán)境等越來越多地受到國際組織的干預。其次，國際經(jīng)濟機制的建立限制了民族國家的經(jīng)濟主權。例如由于當前國際上普遍采用市場經(jīng)濟體制，因此，絕大多數(shù)國家也必須在國內實行市場經(jīng)濟體制，否則，就會受到國際社會的限制和排斥。中國加入WTO談判受阻的重要原因之一就是西方國家認為中國是一個非市場經(jīng)濟的國家。同時，國家在決定本國經(jīng)濟體制時的決策權受到限制，要對同國際體制不相適應的外貿、金融、稅收體制進行改革，這在一定程度上會限制一個國家的經(jīng)濟主權。再次，要參與經(jīng)濟全球化，國家就必須對外開放跨國公司如果投資于土地和資源，就會侵蝕一國的“自由處置他們天然財富和資本”的經(jīng)濟主權。另外，引進的資金技術也會影響一個國家對經(jīng)濟的調控力，從而影響國家經(jīng)濟的宏觀決策權力。最后，隨著跨國公司的迅速發(fā)展，出現(xiàn)了“無國籍論”，再加上民族國家企業(yè)的所有權多元化，使國家經(jīng)濟主權保護本民族經(jīng)濟發(fā)展的能力弱化，國家經(jīng)濟主權日益受到新的國際生產和國際分工的潛在威脅。此外，目前世界上大量人口的貧困化大范圍的糧食危機，不同國家經(jīng)濟發(fā)展的不平衡等全球性問題的解決，超出了一個國家或部分國家的能力范圍，必須通過所有國家的努力，包括“讓渡”“自由處置天然財富和資源”的絕對經(jīng)濟主權。三、經(jīng)濟全球化時代經(jīng)濟主權的維護

一、金融全球化及其表現(xiàn)

金融全球化可從不同的角度來闡釋。它既可以指金融資本或金融服務在全球范圍內的自由流動和配置，也可指現(xiàn)代金融制度在全球的擴展，使世界各國金融政策趨同化，還可以指金融風險意識和金融全球監(jiān)管共識的達成。金融全球化主要的含義應當是指金融資本或金融服務在全球范圍內的自由流動和配置，從而使各國經(jīng)濟與金融的相互依存關系日益緊密的一種客觀歷史趨勢。

金融全球化主要表現(xiàn)為：一是金融自由化。20世紀8年代以后發(fā)達國家紛紛進行金融改革、放松金融管制，掀起了金融自由化的浪潮。金融自由化為金融全球化提供了制度條件。二是金融市場全球化。全球金融電子網(wǎng)絡的形成，證券交易所或證券交易系統(tǒng)的聯(lián)合或合并，全球性、地區(qū)性的金融中心和大批離岸金融市場所構成的覆蓋全球的金融市場運作體系，標志著全球統(tǒng)一的“24小時”全球金融市場的形成，實現(xiàn)了金融交易的全球化。三是金融創(chuàng)新和金融資產的膨脹化。從20世紀60年代起，各國金融機構先后掀起了金融創(chuàng)新浪潮，隨后生出了令人眼花繚亂的金融衍生工具，金融資產迅速增長，不斷擴張，全球經(jīng)濟虛擬化。四是國際金融證券化。它包括資產證券化和融資證券化。據(jù)不完全統(tǒng)計，僅1996年到1998年上半年，亞洲市場上通過公開方式發(fā)行資產證券達30多億美元。從融資方式來看，20世紀80年代以后國際債券的地位逐年上升，1985年國際債券在國際籌資總額中所占比重首次超過國際信貸，占國際籌資總額的58．9％。五是國際金融資本規(guī)模膨脹，全球經(jīng)濟頻繁波動。

1990年以來，國際金融資本規(guī)模急劇擴張，無論從總量上還是速度上已經(jīng)遠遠脫離了世界貿易和世界總產出等實物經(jīng)濟指標的增長，由于金融市場的內生波動性和全球金融資本無限供給，自由流動，導致金融市場劇烈波動，金融資產價格的暴漲暴跌更為頻繁。六是金融監(jiān)管國際化。隨著金融自由化的發(fā)展，國際金融資本巨額流動于各個金融市場，特別是短期投機資本的追逐投機，潛在的金融風險隨時都會發(fā)達。墨西哥、東南亞、俄羅斯、巴西的金融危機使得世界各國都認識到金融風險的巨大破壞作用，金融安全成為世界各國經(jīng)濟安全首要關注的問題，金融監(jiān)管的國際協(xié)調越來越受到重視。20世紀80年代以來，“巴塞爾協(xié)議”、“清邁協(xié)議”等的簽署，各個層次上的國際銀行監(jiān)督合作的空前發(fā)展，等等，所有這些都使世界各國的金融監(jiān)管更趨國際化。

二、金融全球化對我國經(jīng)濟主權的挑戰(zhàn)

在金融全球化迅猛發(fā)展的背景下，中國的金融對外開放不是迫于“胡蘿b加大棒”壓力下的開放，而是出于發(fā)展經(jīng)濟的自發(fā)選擇。實行金融開放并逐漸融入國際金融體系的進程給中國帶來了很大的經(jīng)濟利益，中國與國際金融的互動是一種良性互動。

一、國家經(jīng)濟主權原則的形成與發(fā)展

經(jīng)濟主權原則是國際經(jīng)濟法中的首要基本規(guī)范。傳統(tǒng)國際法一直把國家主權等同于政治主權，二戰(zhàn)后，廣大發(fā)展中國家相繼奪得政治上的獨立，但在征收境內的外國資產或對其實行國有化時，其行動的合法性普遍遭到了西方發(fā)達國家的非議。許多發(fā)展中國家在取得政治主權后相當長的時期內，本國重要的自然資源和其他經(jīng)濟要害部門仍不同程度地受到原宗主國的控制，造成“不發(fā)達的發(fā)展”的不利局面。20世紀50年代起，發(fā)展中國家紛紛提出自然資源永久主權原則，經(jīng)濟主權開始被提到國際層面上來，此后經(jīng)過南北雙方20多年的激烈斗爭，國家經(jīng)濟主權原則才通過聯(lián)大的三個決議(<資源宣言><新秩序宣言>和<經(jīng)濟憲章>)最終得以全面的確立。對決議中的某些內容，發(fā)達國家從一開始就表示反對…，但迫于廣大發(fā)展中國家團結一體的強大力量和國際形勢的變化，“硬碰撞”已不符時代潮流，不得不轉而采取“軟侵蝕”的策略。經(jīng)濟全球化恰好為這一策略的實施提供了一個“良好”的契機，它要求生產要素跨國界自由流動，并在全球范圍內加以配置和重組，使得各國經(jīng)濟相互滲透、相互依存、相互影響的程度不斷加深。發(fā)達國家憑借強大的經(jīng)濟實力主宰著全球化的進程，利用發(fā)展中國家經(jīng)濟基礎薄弱的現(xiàn)狀和參與國際經(jīng)濟合作的迫切愿望，以跨國公司、區(qū)域性組織和國際經(jīng)濟組織為媒介制訂一系列的國際游戲規(guī)則來制約、削弱發(fā)展中國家的經(jīng)濟主權。發(fā)展中國家脆弱的經(jīng)濟基礎決定了他們抵御和化解主權風險能力的有限性；而他們要發(fā)展民族經(jīng)濟、提高綜合國力。又必須融人全球化的大潮。因此廣大的發(fā)展中國家必須善于趨利避害，進一步地鞏固和堅持既得的國家經(jīng)濟主權，維護國家的根本利益。

二、借全球化提出的幾種弱化經(jīng)濟主權的主張

經(jīng)濟全球化的發(fā)展使國家經(jīng)濟主權原則面臨著許多新挑戰(zhàn)，各種要求國家放棄或削弱其經(jīng)濟主權的觀點層出不窮，主要有以下幾種。

1．國家經(jīng)濟主權“過時”論和“廢棄”論。它們否定“國家主體中心主義”的現(xiàn)有國際法和國家關系理論，認為國家將不再是國際法和國際經(jīng)濟關系的基本主體，國家主權的核心概念如經(jīng)濟主權領土主權等早已過時，主張重構與國家經(jīng)濟主權概念相對應的概念體系，如全球經(jīng)濟社會、超國家經(jīng)濟體系等，一些西方學者甚至主張拋棄國家主權。其根本目的是要消解現(xiàn)代國家的基本結構，動搖現(xiàn)代民族國家的能力、形式、獨立、權威和合法性，本質上是美國學者杰塞普(P．JeSSup)的“國際政府”和“跨國法優(yōu)先”等學說在新時期的翻版，依舊帶有強烈的經(jīng)濟殖民和大國霸權氣息。

2．國家經(jīng)濟主權“弱化”論。此種觀點認為隨著經(jīng)濟全球化的深入、互聯(lián)網(wǎng)和信息高速公路的建立、跨國公司利用信息技術的膨脹，整個世界成了沒有國界的“地球村”，國家經(jīng)濟主權的神圣性、國家經(jīng)濟決策的能力受到越來越大的限制。

中國投資公司董事長樓繼偉在博鰲論壇“國際金融體制改革：新興經(jīng)濟體的作用”分論壇演講時稱，主權財富基金是現(xiàn)存的不合理的貨幣體系的必然產物。從5O年來的歷史上看，主權財富基金在市場上沒有不良記錄，是現(xiàn)代市場經(jīng)濟的穩(wěn)定性力量.。

主權基金(SovereignFund)又稱主權財富基金，是指掌握在一國政府手中用于對外進行市場化投資的資金，主要來源于國家財政盈余、外匯儲備盈余、自然資源出口盈余等，由政府設立專門的投資機構管理l2J。主權基金是一種全新的專業(yè)化、市場化的積極投資模式，其投資方向不僅包括股票和其他風險性資產在內的全球性多元化資產組合，也拓展到外國房地產、私人股權投資、商品期貨、對沖基金等非傳統(tǒng)類投資類別。

主權基金的崛起與經(jīng)濟全球化密切相關。進入21世紀以來，以中國、新加坡、印度等為代表的新興工業(yè)化國家已經(jīng)實現(xiàn)了經(jīng)常項目巨額順差常態(tài)化，而這些國家又不希望匯率上升過快，于是外匯儲備急速膨脹；此外，以俄羅斯和海灣國家為代表的另一批新興國家則直接受惠于全球化帶來的能源需求激增，在石油價格、礦產品價格居高不下的背景下，憑借國家對資源開發(fā)權力的擁有，也積聚了大量國家財富。這些國家具有政府主導的傳統(tǒng)，市場運作下的理財工具又不完善，于是財富大量集中在主權基金手中。目前，主權基金已經(jīng)成為國際金融市場一個日益活躍的參與者，其資金規(guī)模已經(jīng)超過對沖基金和私募基金，市場影響力正不斷增強。據(jù)統(tǒng)計，年全球主權基金的規(guī)模僅有約5億美元；而年全球已有36個國家和地區(qū)設立了主權基金，資金規(guī)模約2．8萬億美元。其中，最大的阿聯(lián)酋阿布扎比基金規(guī)模高達9000億美元；中國和俄羅斯擁有的主權基金規(guī)模也分別達到億和1280億美元。從發(fā)達國家與新興市場國家雙贏的角度考慮，主權財富基金的存在不應被視為一種威脅，只要各國努力規(guī)范其行為并改善其透明度和信譽，主權財富基金理應為世界金融市場的穩(wěn)定作出積極的貢獻。

從國際經(jīng)濟法視野來看，主權基金對于現(xiàn)代國際經(jīng)濟新秩序的建立發(fā)揮著重要作用。

首先，主權基金是國際經(jīng)濟法中國家經(jīng)濟主權原則的直接體現(xiàn)。該原則規(guī)定每個國家對其全部財富、自然資源和經(jīng)濟活動享有永久主權，不受任何外來干涉。而主權基金本身就是一國對經(jīng)濟活動的自主決定權和對自然資源所有權的延伸，屬于國家利益的范疇，一國政府對其主權基金享有完全的占有、管理和支配權。主權基金主要來源于屬于國有資產的財政盈余、外匯儲備和自然資源出口盈余，是國家主權財富在現(xiàn)代國際經(jīng)濟法律關系中的重要表現(xiàn)形式。特別是對于廣大發(fā)展中國家而言，主權基金不僅是國家經(jīng)濟主權的象征，更是保障其在國際經(jīng)濟活動中獲得平等的參與和決策權，進而實現(xiàn)國際經(jīng)濟格局多元化的有力武器。根據(jù)美國主權財富基金研究所(SvrinWelhFnnst—年4月的數(shù)據(jù)，截至年，中國外匯儲備管理局旗下的華安投資管理公司管理資產約為3471億美元，位居世界第三；中國的另一只主權財富基金——中國投資有限公司以億美元資產排名第八H]。2004年，具有主權基金背景的聯(lián)想集團以l7．5億美元成功收購IBM全球業(yè)務，在一定程度上扭轉了中國在中美高科技貿易中相對弱勢的地位，使中國在國際經(jīng)濟活動中獲得了更多的話語權。2008年6月，在第四次“中美戰(zhàn)略經(jīng)濟對話”宣布正式啟動中美雙邊投資保護協(xié)定(BIT)談判中，美方也明確表態(tài)：歡迎來自中國的主權基金，并將在修改投資法時認真考慮中方的立場。

其次，主權基金的積極發(fā)展是國際經(jīng)濟法中國際合作與發(fā)展原則的充分體現(xiàn)，使得全球資本市場更為安全、穩(wěn)定。由于主權基金具有相對的穩(wěn)定性和低風險，當資本市場面臨崩潰危機時，投資者不必擔心主權基金會陷入恐慌性拋售中，而且大部分主權基金并不像養(yǎng)老基金一樣需要定期支付紅利，從而避免頻繁地在證券市場上套現(xiàn)。因此，主權基金能夠成為一個長期戰(zhàn)略投資者參與世界各國的區(qū)域經(jīng)濟合作，這將有助于穩(wěn)定國際股票和債券市場。此外，主權基金的興起使得新興市場國家從發(fā)達國家的債權人轉變成資產所有者，使國際金融市場的權力重心發(fā)生根本性轉移，全球金融市場格局將從美國一元支配格局向歐亞國家和能源輸出國共同參與的多元體系轉變，發(fā)展中國家正逐漸成為國際金融投資的強勢力量，這些都充分體現(xiàn)出國際經(jīng)濟法中的國際合作與發(fā)展原則。據(jù)美國財政部統(tǒng)計，僅年以主權基金為主體的跨國投資就使得美國資產凈增加1．9兆美元，為社會提供了萬個就業(yè)機會，并對研發(fā)支出有13％的貢獻引。

摘要：國際政治是從政治角度來研究國際社會演變和發(fā)展規(guī)律的。當今，面對跨世紀的國際社會大轉折時期，國際政治的研究，出現(xiàn)了一系列新的課題，其中有的是屬于老主題需要新研究的，如戰(zhàn)爭與和平問題；有的是冷戰(zhàn)后新突起的，如全球性民族主義浪潮問題；有的則是伴隨世界經(jīng)濟國際化而出現(xiàn)的與國家主權碰撞問題，等等。新課題，需要有新的理論來概括，需要有新的理論作預測。這是學術性研究，也是政策性研究?，F(xiàn)就經(jīng)濟國際化與國家主權碰撞的問題談一點看法。

80年代中期以來，世界經(jīng)濟一體化的發(fā)展趨勢日益明顯和突出，主要表現(xiàn)在：（一）資本的國際化。其標志是以國際直接投資為主要形式的生產資本的國際化，以國際貿易為主要形式的商品資本國際化，以國際信貸為重要內容的貨幣資本的國際化等。（二）生產的國際化。在商品生產過程中，擁有不同資源、工藝和勞動力的國家在更多更細的程度上進行分工協(xié)作，國際分工也日益深化：各國在產業(yè)結構的不斷優(yōu)化整合中，更加緊密地與國際產業(yè)的更新和轉移相結合，以跨國公司為主體形成生產的國際化統(tǒng)一經(jīng)營網(wǎng)絡。（三）技術創(chuàng)新的國際化。技術是經(jīng)濟發(fā)展的推動力，因此技術創(chuàng)新的國際化是經(jīng)濟一體化的重要方面，它表現(xiàn)在：跨國公司間的相互控制逐漸增強；國際技術合作與聯(lián)盟更加發(fā)揮積極的作用，在同類產品中更具競爭力的顯然已是那些經(jīng)過國際合作與支持的項目；國際技術轉移、高科技產品的國際貿易以及科技人員的國際流動日益增多。在此以前，更多地從政治角度來探析國家主權的涵義也許是天經(jīng)地義的，而如今，經(jīng)濟的觸角已經(jīng)延伸至社會生活的各個領域，國家間的關系也從以戰(zhàn)爭手段掠奪領土轉向以經(jīng)濟手段爭奪市場。

在經(jīng)濟一體化過程中，跨國公司、國際組織等非國家行為體迅速崛起，以民族國家為中心的單元世界體系正在演變成為多元層次的世界體系。國家主權就是獨立自主地處理內外事務，管理自己的國家，每個國家對其全部財富、自然資源和經(jīng)濟活動享有充分的永久的主權。主權是國家屬性的主要特征。而經(jīng)濟一體化的特征是開放、合作、互相滲透。由此，國家主權的排他性和經(jīng)濟一體化的開放性和滲透性發(fā)生了碰撞。

最明顯的是區(qū)域性的經(jīng)濟組織、跨國公司以及國家間在經(jīng)濟上越來越緊密的相互依存關系正在不斷“侵蝕”到國家的主權，使得國家在處理本國內外事務的時候，對內的最高權和對外的獨立權都受到了制約。以跨國公司為例：第二次世界大戰(zhàn)以后，跨國公司飛速發(fā)展，到1995年，世界上已有約3.9萬家跨國公司，其設在境外的分支機構多達27萬家，國際直接投資存量達到2.7萬億美元。世界上最大的100家跨國公司擁有資產3.4萬億美元，一些跨國公司所覆蓋的國土面積和運營范圍比有史以來任何帝國的地域更加浩瀚?？鐕驹诟鱾€領域向主權國家的經(jīng)濟主導權發(fā)出嚴峻挑戰(zhàn)：由于擁有巨大的生產規(guī)模和龐大的管理組織體制，跨國公司已成為國際分工和國際貿易的主要組織者和承擔者，跨國公司的內部貿易占世界貿易總額的1/3，已經(jīng)并正在繼續(xù)影響著國際貿易的方式和未來發(fā)展的趨向，進而影響到國際貿易理論、政策，并不可避免地涉及民族國家的主權和利益。同時，生產技術的創(chuàng)新和轉移也被牢牢地控制在跨國公司手中，發(fā)達國家500家最大的跨國公司控制著這些國家90％的生產技術，在跨國公司內部所發(fā)生的技術轉移占全世界的80％。跨國公司擁有足夠的實力和基礎影響到主權國家的決策和利益，從而實現(xiàn)自身的目標——更大的利潤。無論對母國還是東道國都是如此。比如一些美國的大公司在把資金和技術向海外轉移的時候，為尋求生產的低成本和銷售的新市場，也不拒絕把部分產品“返銷”到美國。其他國家和地區(qū)可能會從中得益，在國與國的爭議中，這些有利益關系的大公司未必會站在美國一邊。同樣，由于跨國公司對技術轉移嚴格而有效的控制，往往使得技術落后的發(fā)展中東道國處于被動的依賴地位，形成經(jīng)濟依附性發(fā)展，削弱了國家經(jīng)濟主導權。

跨國公司對國家主權的影響不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟方面，還表現(xiàn)在通過經(jīng)濟手段涉入政治領域。遠的，如1953年，英國石油公司在幫助推翻伊朗摩薩德政府中發(fā)揮了重要作用；近的，如韓寶事件在韓國掀起的政治經(jīng)濟危機等。

眾所周知的是，區(qū)域性組織以及一些國際性的經(jīng)濟機構也越來越多，而且隨著世界政治經(jīng)濟的日益不可分割，這些國際性機構實際上已經(jīng)深深地介入世界政治的運行軌道，對國家主權產生著越來越深的影響。如國際貨幣基金組織、世界貿易組織、世界銀行以及歐盟、東盟和北美自由貿易區(qū)等。由此，就不可避免地會出現(xiàn)，許多全球性問題將不可能由單個國家或國家間的合作來解決，那些非國家行為體如跨國公司、國際組織等肯定會積極參與。這就必然導致國家行為體的行為方式發(fā)生變化，國際利益勢必出現(xiàn)多樣化和分散化。

國家主權原則作為國際法基本原則的基石是不爭的事實。但國家主權原則歷來都或多或少地受到限制并隨國際社會的變更而演變也是不爭的事實。因此，在經(jīng)濟全球化的國際大環(huán)境下，國家主權原則又發(fā)生了哪些變化、將沿著什幺方向發(fā)展呢？我們認為，考察主權原則，必須從相關社會的層面，用動態(tài)的眼光加以審視。同時，任何一項原則或規(guī)則都有其時間性，從歷史的長河的角度看都是相對的。并且，一項原則或規(guī)范今天對某人某國有利明天便可能轉而對他人它國有利并對某人某國無利。

主權原則是一項傳統(tǒng)的國際法的習慣法原則。主權原則的最重要內容是主權國家的平等?！蛾P于各國依聯(lián)合國憲章建立友好關系及合作之國際法原則之宣言》則進一步宣布主權平等原則包括：各國法律地位平等；每一國均享有充分主權之固有權利；每一國均有義務尊重其它國家之人格；國家之領土完整及政治獨立不得侵犯；每一國均有權利自由選擇并發(fā)展其政治、社會、經(jīng)濟及文化制度；每一國均有責任充分并一秉誠意履行其國際義務，并與其它國家和平相處。[1]

作為“充分主權之固有權利”的一部分，國家對其境內自然資源的所有權及其相關的處置權一直是國際社會作為一個整體承認的主權原則的一部分，即經(jīng)濟主權。這可從聯(lián)合國《關于自然資源永久主權的決議》和《各國經(jīng)濟權利和義務憲章》等文件得到證明。事實上，在前述決議和憲章通過之前，國家對自然資源的永久主權便已存在，但大多以國家對外國人和外國人的財產的責任之形式表現(xiàn)。例如，西方的學者大多主張，根據(jù)國際習慣法，主權國家國有化或征收外國人的財產，負有賠償?shù)呢熑?。但從來沒有人認為主權國家無權采取國有化等措施。[2]這就恰恰說明：主權國家對處于其境內的資產，包括外國人的資產，有權進行處置。外國人的私人財產尚且如此，國家對其自然資源的處置權自不在話下。進而言之，聯(lián)合國的決議主要是宣布和以國際文件的形式確認了一項國際習慣法原則。當然，這些國際文件對新獨立國家發(fā)展經(jīng)濟、維護獨立的保障作用是不容置疑的。

如前所述，任何法律原則都是隨著相關社會的發(fā)展而演變。主權原則亦然。在列強可以任意以炮艦打開其它國家的門戶的年代，政治和軍事上的主權就至關重要。在原殖民地國家剛剛獨立的時侯，強調經(jīng)濟主權包括國有化和征收的權力非常重要。隨著國際社會的變遷，世界經(jīng)濟一體化成為主流，合作取代了對抗。主權的概念亦發(fā)生了變化。人們開始接受對主權加以較多的限制，[3]以換取國際資本和技術。

自冷戰(zhàn)結束以降，尤其是進入九十年代以后，國際社會對國家主權的限制出現(xiàn)了更加值得注意的傾向。首先，安第斯條約（AndeanPact）簽字國于1991年撤銷了對國際投資有嚴格限制的第24號決議。其次，世界銀行于1992年主持通過了《外國直接投資待遇指引》（GuidelinesontheTreatmentofForeignDirectInvestment）。[4]雖然該指引是由專家起草并不具有法律拘束力，但在國際社會有相當重要的影響?！锻鈬苯油顿Y待遇指引》的特點是一改國際組織過去強調外國投資者和跨國公司的責任的作法，而是規(guī)范投資東道國應給予外國投資者的待遇，包括國有化的賠償標準等。此外，《外國直接投資待遇指引》的目的是逐漸發(fā)展國際投資的規(guī)則，而不是以總結國際社會關于投資的慣常作法為己任。[5]同時，雖然《外國直接投資待遇指引》仍然承認國家國有化其境內財產，包括外國人的財產，的權力，但其主張國有化或征收，包括與國有化和征收有相似效果的措施，應依照法律程序，是誠實地為了公共的利益，不應帶有基于國籍的歧視，并應給予原財產所有者“充分、有效和即時”的賠償。[6]這事實上是為國有化附加了四個前提條件。遇有任何國家在國有化時未完全滿足這些前提條件，被國有化財產的原所有人便可指控相關國家違反國際法規(guī)范。同時，有的前提條件，如公共利益，是很難有客觀的標準界定的。關于國有化的賠償標準，《外國直接投資待遇指引》完全認可了發(fā)達國家一直堅持、發(fā)展中國家一直反對的三項原則。不僅如此，該指引還具體規(guī)定了計算、評估國有化資產的方法和標準。《外國直接投資待遇指引》對主權原則的限制可見一斑。再次，1994年，歐盟和俄羅斯達成了科孚協(xié)議（CorfuAgreement），洛美條約（LomeConvention）并完成了對該條約的中期評議。上述協(xié)定和條約都對保護外國投資有具體的規(guī)定。其總的特點是關注對外國投資的保護，但不注重投資東道國對外國投資者的管轄和限制。

當然，在國際投資方面走的最快和最遠的當屬于1994年簽定的《能源憲章條約》。該條約的談判肇始于前蘇聯(lián)的瓦解，西歐發(fā)達國家希望與新獨立的東歐和亞洲國家就能源的開發(fā)和貿易作出安排。[7]最初的談判是在歐盟和東歐國家間進行。美國唯恐歐盟獨霸東歐諸國的廣大能源資源的開發(fā)從而控制能源市場，主動加入談判。后加拿大、澳大利亞、日本等亦相繼加入談判。[8]《能源憲章條約》對與能源相關的國際投資、貿易等均有相當重要的規(guī)定。例如，簽字國承諾提高本國法律的透明度并承擔義務在談判能源投資方面給予外商非歧視性待遇和最惠國待遇。外國資本進入投資東道國以后則應享有最惠國和國民待遇，受到公平和公正的對待。同時，投資東道國征收外商的資產應給予充分的賠償。[9]事實上，《能源憲章條約》最值得注意的是其關于爭端解決的強制性規(guī)定。根據(jù)該條約第二十六條，任何個人投資者都可以將其與投資東道國關于投資的爭端提交國際仲裁裁決，不需投資東道國的同意。易言之，《能源憲章條約》的所有簽字國均不得對強制性國際仲裁條款作出保留。此種規(guī)定，在國際條約和經(jīng)濟交易的實踐中，都是史無前例的。

摘要：國際政治是從政治角度來研究國際社會演變和發(fā)展規(guī)律的。當今，面對跨世紀的國際社會大轉折時期，國際政治的研究，出現(xiàn)了一系列新的課題，其中有的是屬于老主題需要新研究的，如戰(zhàn)爭與和平問題;有的是冷戰(zhàn)后新突起的，如全球性民族主義浪潮問題;有的則是伴隨世界經(jīng)濟國際化而出現(xiàn)的與國家主權碰撞問題，等等。新課題，需要有新的理論來概括，需要有新的理論作預測。這是學術性研究，也是政策性研究?，F(xiàn)就經(jīng)濟國際化與國家主權碰撞的問題談一點看法。

80年代中期以來，世界經(jīng)濟一體化的發(fā)展趨勢日益明顯和突出，主要表現(xiàn)在：(一)資本的國際化。其標志是以國際直接投資為主要形式的生產資本的國際化，以國際貿易為主要形式的商品資本國際化，以國際信貸為重要內容的貨幣資本的國際化等。(二)生產的國際化。在商品生產過程中，擁有不同資源、工藝和勞動力的國家在更多更細的程度上進行分工協(xié)作，國際分工也日益深化：各國在產業(yè)結構的不斷優(yōu)化整合中，更加緊密地與國際產業(yè)的更新和轉移相結合，以跨國公司為主體形成生產的國際化統(tǒng)一經(jīng)營網(wǎng)絡。(三)技術創(chuàng)新的國際化。技術是經(jīng)濟發(fā)展的推動力，因此技術創(chuàng)新的國際化是經(jīng)濟一體化的重要方面，它表現(xiàn)在：跨國公司間的相互控制逐漸增強;國際技術合作與聯(lián)盟更加發(fā)揮積極的作用，在同類產品中更具競爭力的顯然已是那些經(jīng)過國際合作與支持的項目;國際技術轉移、高科技產品的國際貿易以及科技人員的國際流動日益增多。在此以前，更多地從政治角度來探析國家主權的涵義也許是天經(jīng)地義的，而如今，經(jīng)濟的觸角已經(jīng)延伸至社會生活的各個領域，國家間的關系也從以戰(zhàn)爭手段掠奪領土轉向以經(jīng)濟手段爭奪市場。

在經(jīng)濟一體化過程中，跨國公司、國際組織等非國家行為體迅速崛起，以民族國家為中心的單元世界體系正在演變成為多元層次的世界體系。國家主權就是獨立自主地處理內外事務，管理自己的國家，每個國家對其全部財富、自然資源和經(jīng)濟活動享有充分的永久的主權。主權是國家屬性的主要特征。而經(jīng)濟一體化的特征是開放、合作、互相滲透。由此，國家主權的排他性和經(jīng)濟一體化的開放性和滲透性發(fā)生了碰撞。

最明顯的是區(qū)域性的經(jīng)濟組織、跨國公司以及國家間在經(jīng)濟上越來越緊密的相互依存關系正在不斷“侵蝕”到國家的主權，使得國家在處理本國內外事務的時候，對內的最高權和對外的獨立權都受到了制約。以跨國公司為例：第二次世界大戰(zhàn)以后，跨國公司飛速發(fā)展，到1995年，世界上已有約3.9萬家跨國公司，其設在境外的分支機構多達27萬家，國際直接投資存量達到2.7萬億美元。世界上最大的100家跨國公司擁有資產3.4萬億美元，一些跨國公司所覆蓋的國土面積和運營范圍比有史以來任何帝國的地域更加浩瀚?？鐕驹诟鱾€領域向主權國家的經(jīng)濟主導權發(fā)出嚴峻挑戰(zhàn)：由于擁有巨大的生產規(guī)模和龐大的管理組織體制，跨國公司已成為國際分工和國際貿易的主要組織者和承擔者，跨國公司的內部貿易占世界貿易總額的1/3，已經(jīng)并正在繼續(xù)影響著國際貿易的方式和未來發(fā)展的趨向，進而影響到國際貿易理論、政策，并不可避免地涉及民族國家的主權和利益。同時，生產技術的創(chuàng)新和轉移也被牢牢地控制在跨國公司手中，發(fā)達國家500家最大的跨國公司控制著這些國家90%的生產技術，在跨國公司內部所發(fā)生的技術轉移占全世界的80%。跨國公司擁有足夠的實力和基礎影響到主權國家的決策和利益，從而實現(xiàn)自身的目標——更大的利潤。無論對母國還是東道國都是如此。比如一些美國的大公司在把資金和技術向海外轉移的時候，為尋求生產的低成本和銷售的新市場，也不拒絕把部分產品“返銷”到美國。其他國家和地區(qū)可能會從中得益，在國與國的爭議中，這些有利益關系的大公司未必會站在美國一邊。同樣，由于跨國公司對技術轉移嚴格而有效的控制，往往使得技術落后的發(fā)展中東道國處于被動的依賴地位，形成經(jīng)濟依附性發(fā)展，削弱了國家經(jīng)濟主導權。

跨國公司對國家主權的影響不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟方面，還表現(xiàn)在通過經(jīng)濟手段涉入政治領域。遠的，如1953年，英國石油公司在幫助推翻伊朗摩薩德政府中發(fā)揮了重要作用;近的，如韓寶事件在韓國掀起的政治經(jīng)濟危機等。眾所周知的是，區(qū)域性組織以及一些國際性的經(jīng)濟機構也越來越多，而且隨著世界政治經(jīng)濟的日益不可分割，這些國際性機構實際上已經(jīng)深深地介入世界政治的運行軌道，對國家主權產生著越來越深的影響。如國際貨幣基金組織、世界貿易組織、世界銀行以及歐盟、東盟和北美自由貿易區(qū)等。由此，就不可避免地會出現(xiàn)，許多全球性問題將不可能由單個國家或國家間的合作來解決，那些非國家行為體如跨國公司、國際組織等肯定會積極參與。這就必然導致國家行為體的行為方式發(fā)生變化，國際利益勢必出現(xiàn)多樣化和分散化。

當然，主權國家在面臨這些矛盾與沖突時，并非是束手無策。首先，在當今，經(jīng)濟一體化趨勢是怎么強調都不過分的，這是世界經(jīng)濟發(fā)展的潮流，是符合時展規(guī)律和主權國家利益的。經(jīng)濟一體化的發(fā)展，給單一的主權國家既帶來了嚴峻的挑戰(zhàn)，也帶來了更多的機會和經(jīng)濟實惠。其次，為了鞏固國家主權，獲取更多的經(jīng)濟利益，國家寧愿付出某種代價——讓渡部分經(jīng)濟主權，這種“讓渡”是有條件的，即以不構成對國家主權的損害為前提。如跨國公司為母國帶來可觀的利潤，同時，為東道國提供了急需的資本和更多的就業(yè)機會。第三，國家在權衡利弊的過程中享有自主權，即經(jīng)濟一體化對國家主權的“侵蝕”是以維護國家主權為基礎的。國家之間仍以主權平等為原則。區(qū)域性經(jīng)濟組織、跨國公司以及相互依存的國家仍會小心翼翼地維護這種主權讓渡的“契約”。因為任何導致主權國家對“侵蝕”其主權行為作出反彈的因素都會反過來“侵蝕”他們自身的利益，這是不言而喻的。第四，經(jīng)濟的聯(lián)合畢竟不能畢其功于一役。主權國家的形成過程是復雜的，影響它的因素除經(jīng)濟外還包括文化、傳統(tǒng)、語言等更為深層次的方面。事實上，正是由于文化上逐漸趨同，才有可能在政治上達到共識，并在此基礎上推進經(jīng)濟的聯(lián)合，將歐盟國家聯(lián)結在一起的，是其相近的文化觀念，在這個層面上，主權國家存在的意義是不容置疑的。同時，隨著經(jīng)濟一體化的發(fā)展，國家創(chuàng)新體制也越來越引起更多的國家、政府及經(jīng)濟學家的極大關注。國家創(chuàng)新體制是指在經(jīng)濟一體化發(fā)展的同時

一、金融全球化及其表現(xiàn)

金融全球化可從不同的角度來闡釋。它既可以指金融資本或金融服務在全球范圍內的自由流動和配置，也可指現(xiàn)代金融制度在全球的擴展，使世界各國金融政策趨同化，還可以指金融風險意識和金融全球監(jiān)管共識的達成。金融全球化主要的含義應當是指金融資本或金融服務在全球范圍內的自由流動和配置，從而使各國經(jīng)濟與金融的相互依存關系日益緊密的一種客觀歷史趨勢。

金融全球化主要表現(xiàn)為：一是金融自由化。20世紀8年代以后發(fā)達國家紛紛進行金融改革、放松金融管制，掀起了金融自由化的浪潮。金融自由化為金融全球化提供了制度條件。二是金融市場全球化。全球金融電子網(wǎng)絡的形成，證券交易所或證券交易系統(tǒng)的聯(lián)合或合并，全球性、地區(qū)性的金融中心和大批離岸金融市場所構成的覆蓋全球的金融市場運作體系，標志著全球統(tǒng)一的“24小時”全球金融市場的形成，實現(xiàn)了金融交易的全球化。三是金融創(chuàng)新和金融資產的膨脹化。從20世紀60年代起，各國金融機構先后掀起了金融創(chuàng)新浪潮，隨后生出了令人眼花繚亂的金融衍生工具，金融資產迅速增長，不斷擴張，全球經(jīng)濟虛擬化。四是國際金融證券化。它包括資產證券化和融資證券化。據(jù)不完全統(tǒng)計，僅1996年到1998年上半年，亞洲市場上通過公開方式發(fā)行資產證券達30多億美元。從融資方式來看，20世紀80年代以后國際債券的地位逐年上升，1985年國際債券在國際籌資總額中所占比重首次超過國際信貸，占國際籌資總額的58．9％。五是國際金融資本規(guī)模膨脹，全球經(jīng)濟頻繁波動。

1990年以來，國際金融資本規(guī)模急劇擴張，無論從總量上還是速度上已經(jīng)遠遠脫離了世界貿易和世界總產出等實物經(jīng)濟指標的增長，由于金融市場的內生波動性和全球金融資本無限供給，自由流動，導致金融市場劇烈波動，金融資產價格的暴漲暴跌更為頻繁。六是金融監(jiān)管國際化。隨著金融自由化的發(fā)展，國際金融資本巨額流動于各個金融市場，特別是短期投機資本的追逐投機，潛在的金融風險隨時都會發(fā)達。墨西哥、東南亞、俄羅斯、巴西的金融危機使得世界各國都認識到金融風險的巨大破壞作用，金融安全成為世界各國經(jīng)濟安全首要關注的問題，金融監(jiān)管的國際協(xié)調越來越受到重視。20世紀80年代以來，“巴塞爾協(xié)議”、“清邁協(xié)議”等的簽署，各個層次上的國際銀行監(jiān)督合作的空前發(fā)展，等等，所有這些都使世界各國的金融監(jiān)管更趨國際化。

二、金融全球化對我國經(jīng)濟主權的挑戰(zhàn)

在金融全球化迅猛發(fā)展的背景下，中國的金融對外開放不是迫于“胡蘿b加大棒”壓力下的開放，而是出于發(fā)展經(jīng)濟的自發(fā)選擇。實行金融開放并逐漸融入國際金融體系的進程給中國帶來了很大的經(jīng)濟利益，中國與國際金融的互動是一種良性互動。

國家主權原則作為國際法基本原則的基石是不爭的事實。但國家主權原則歷來都或多或少地受到限制并隨國際社會的變更而演變也是不爭的事實。因此，在經(jīng)濟全球化的國際大環(huán)境下，國家主權原則又發(fā)生了哪些變化、將沿著什幺方向發(fā)展呢？我們認為，考察主權原則，必須從相關社會的層面，用動態(tài)的眼光加以審視。同時，任何一項原則或規(guī)則都有其時間性，從歷史的長河的角度看都是相對的。并且，一項原則或規(guī)范今天對某人某國有利明天便可能轉而對他人它國有利并對某人某國無利。

主權原則是一項傳統(tǒng)的國際法的習慣法原則。主權原則的最重要內容是主權國家的平等?！蛾P于各國依聯(lián)合國憲章建立友好關系及合作之國際法原則之宣言》則進一步宣布主權平等原則包括：各國法律地位平等；每一國均享有充分主權之固有權利；每一國均有義務尊重其它國家之人格；國家之領土完整及政治獨立不得侵犯；每一國均有權利自由選擇并發(fā)展其政治、社會、經(jīng)濟及文化制度；每一國均有責任充分并一秉誠意履行其國際義務，并與其它國家和平相處。[1]

作為“充分主權之固有權利”的一部分，國家對其境內自然資源的所有權及其相關的處置權一直是國際社會作為一個整體承認的主權原則的一部分，即經(jīng)濟主權。這可從聯(lián)合國《關于自然資源永久主權的決議》和《各國經(jīng)濟權利和義務憲章》等文件得到證明。事實上，在前述決議和憲章通過之前，國家對自然資源的永久主權便已存在，但大多以國家對外國人和外國人的財產的責任之形式表現(xiàn)。例如，西方的學者大多主張，根據(jù)國際習慣法，主權國家國有化或征收外國人的財產，負有賠償?shù)呢熑?。但從來沒有人認為主權國家無權采取國有化等措施。[2]這就恰恰說明：主權國家對處于其境內的資產，包括外國人的資產，有權進行處置。外國人的私人財產尚且如此，國家對其自然資源的處置權自不在話下。進而言之，聯(lián)合國的決議主要是宣布和以國際文件的形式確認了一項國際習慣法原則。當然，這些國際文件對新獨立國家發(fā)展經(jīng)濟、維護獨立的保障作用是不容置疑的。

如前所述，任何法律原則都是隨著相關社會的發(fā)展而演變。主權原則亦然。在列強可以任意以炮艦打開其它國家的門戶的年代，政治和軍事上的主權就至關重要。在原殖民地國家剛剛獨立的時侯，強調經(jīng)濟主權包括國有化和征收的權力非常重要。隨著國際社會的變遷，世界經(jīng)濟一體化成為主流，合作取代了對抗。主權的概念亦發(fā)生了變化。人們開始接受對主權加以較多的限制，[3]以換取國際資本和技術。

自冷戰(zhàn)結束以降，尤其是進入九十年代以后，國際社會對國家主權的限制出現(xiàn)了更加值得注意的傾向。首先，安第斯條約（AndeanPact）簽字國于1991年撤銷了對國際投資有嚴格限制的第24號決議。其次，世界銀行于1992年主持通過了《外國直接投資待遇指引》（GuidelinesontheTreatmentofForeignDirectInvestment）。[4]雖然該指引是由專家起草并不具有法律拘束力，但在國際社會有相當重要的影響?！锻鈬苯油顿Y待遇指引》的特點是一改國際組織過去強調外國投資者和跨國公司的責任的作法，而是規(guī)范投資東道國應給予外國投資者的待遇，包括國有化的賠償標準等。此外，《外國直接投資待遇指引》的目的是逐漸發(fā)展國際投資的規(guī)則，而不是以總結國際社會關于投資的慣常作法為己任。[5]同時，雖然《外國直接投資待遇指引》仍然承認國家國有化其境內財產，包括外國人的財產，的權力，但其主張國有化或征收，包括與國有化和征收有相似效果的措施，應依照法律程序，是誠實地為了公共的利益，不應帶有基于國籍的歧視，并應給予原財產所有者“充分、有效和即時”的賠償。[6]這事實上是為國有化附加了四個前提條件。遇有任何國家在國有化時未完全滿足這些前提條件，被國有化財產的原所有人便可指控相關國家違反國際法規(guī)范。同時，有的前提條件，如公共利益，是很難有客觀的標準界定的。關于國有化的賠償標準，《外國直接投資待遇指引》完全認可了發(fā)達國家一直堅持、發(fā)展中國家一直反對的三項原則。不僅如此，該指引還具體規(guī)定了計算、評估國有化資產的方法和標準?！锻鈬苯油顿Y待遇指引》對主權原則的限制可見一斑。再次，1994年，歐盟和俄羅斯達成了科孚協(xié)議（CorfuAgreement），洛美條約（LomeConvention）并完成了對該條約的中期評議。上述協(xié)定和條約都對保護外國投資有具體的規(guī)定。其總的特點是關注對外國投資的保護，但不注重投資東道國對外國投資者的管轄和限制。

當然，在國際投資方面走的最快和最遠的當屬于1994年簽定的《能源憲章條約》。該條約的談判肇始于前蘇聯(lián)的瓦解，西歐發(fā)達國家希望與新獨立的東歐和亞洲國家就能源的開發(fā)和貿易作出安排。[7]最初的談判是在歐盟和東歐國家間進行。美國唯恐歐盟獨霸東歐諸國的廣大能源資源的開發(fā)從而控制能源市場，主動加入談判。后加拿大、澳大利亞、日本等亦相繼加入談判。[8]《能源憲章條約》對與能源相關的國際投資、貿易等均有相當重要的規(guī)定。例如，簽字國承諾提高本國法律的透明度并承擔義務在談判能源投資方面給予外商非歧視性待遇和最惠國待遇。外國資本進入投資東道國以后則應享有最惠國和國民待遇，受到公平和公正的對待。同時，投資東道國征收外商的資產應給予充分的賠償。[9]事實上，《能源憲章條約》最值得注意的是其關于爭端解決的強制性規(guī)定。根據(jù)該條約第二十六條，任何個人投資者都可以將其與投資東道國關于投資的爭端提交國際仲裁裁決，不需投資東道國的同意。易言之，《能源憲章條約》的所有簽字國均不得對強制性國際仲裁條款作出保留。此種規(guī)定，在國際條約和經(jīng)濟交易的實踐中，都是史無前例的。