隨著國(guó)際經(jīng)貿(mào)的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易理論研究非常活躍，主流貿(mào)易理論得到了豐富和發(fā)展。本文就此作些介紹。

一、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系

國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相互關(guān)系在國(guó)際貿(mào)易理論研究中占有重要的地位，歷來(lái)被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所關(guān)注。亞當(dāng)·斯密最早提出的“剩余產(chǎn)品出口”（VentforSurplus）模型體現(xiàn)了他對(duì)貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的認(rèn)識(shí)。李嘉圖在其比較成本理論中同樣闡述了國(guó)際貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的思想。約翰·穆勒關(guān)于貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)的論述啟發(fā)了人們從新的視角認(rèn)識(shí)貿(mào)易的作用。D.H.羅伯特森在30年代提出貿(mào)易是“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”（EngineforGrowth）的命題，50年代R·納克斯豐富和發(fā)展了這一學(xué)說(shuō)。納克斯認(rèn)為中心國(guó)家經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)引起的對(duì)發(fā)展中國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品大量需求引發(fā)了發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并指出了具體傳遞途徑。馬克斯·科登則提出了貿(mào)易的收入效應(yīng)、資本積累效應(yīng)、替代效應(yīng)、收入分配的效應(yīng)及要素加權(quán)效應(yīng)理論，并認(rèn)為這些效應(yīng)都具有累積性，貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)作用隨經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐漸強(qiáng)化。哈勃勒（Haberler）完善了貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論，他把貿(mào)易的促進(jìn)作用概括為：（1）貿(mào)易促使欠發(fā)達(dá)國(guó)家資源得到充分利用；（2）通過(guò)市場(chǎng)的擴(kuò)大促使勞動(dòng)力流動(dòng)及規(guī)模經(jīng)濟(jì)獲得；（3）國(guó)際貿(mào)易傳輸新觀念、新技術(shù)、先進(jìn)的管理及其他技巧；（4）貿(mào)易刺激資本由發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的流動(dòng)；（5）新設(shè)備的進(jìn)口刺激國(guó)內(nèi)需求；（6）國(guó)際貿(mào)易同時(shí)又是最好的反壟斷的武器。80年代中期以后，以羅默（Romer）、盧卡斯（Lucas）等人為代表的新增長(zhǎng)理論把創(chuàng)新作為推動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的核心因素，同時(shí)認(rèn)為貿(mào)易促進(jìn)了創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新活動(dòng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

二、作為外生變量、內(nèi)生變量的技術(shù)與貿(mào)易

傳統(tǒng)貿(mào)易理論中早已注意到技術(shù)進(jìn)步的作用，但是直到80年代后期國(guó)際貿(mào)易理論才把技術(shù)變動(dòng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)合起來(lái)進(jìn)行研究。這方面的研究大體上可以分為兩大類，一類是按著李嘉圖的模型，仍然把技術(shù)作為一種外生變量，從動(dòng)態(tài)角度分析技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和各國(guó)福利水平的影響，另一類則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅研究技術(shù)變動(dòng)怎樣影響貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)把技術(shù)發(fā)展作為科學(xué)研究投資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種結(jié)果，研究技術(shù)變動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的互動(dòng)關(guān)系。

——技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易理論

隨著國(guó)際經(jīng)貿(mào)的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易理論研究非常活躍，主流貿(mào)易理論得到了豐富和發(fā)展。本文就此作些介紹。

一、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系

國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相互關(guān)系在國(guó)際貿(mào)易理論研究中占有重要的地位，歷來(lái)被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所關(guān)注。亞當(dāng)·斯密最早提出的“剩余產(chǎn)品出口”（VentforSurplus）模型體現(xiàn)了他對(duì)貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的認(rèn)識(shí)。李嘉圖在其比較成本理論中同樣闡述了國(guó)際貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的思想。約翰·穆勒關(guān)于貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)的論述啟發(fā)了人們從新的視角認(rèn)識(shí)貿(mào)易的作用。D.H.羅伯特森在30年代提出貿(mào)易是“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”（EngineforGrowth）的命題，50年代R·納克斯豐富和發(fā)展了這一學(xué)說(shuō)。納克斯認(rèn)為中心國(guó)家經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)引起的對(duì)發(fā)展中國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品大量需求引發(fā)了發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并指出了具體傳遞途徑。馬克斯·科登則提出了貿(mào)易的收入效應(yīng)、資本積累效應(yīng)、替代效應(yīng)、收入分配的效應(yīng)及要素加權(quán)效應(yīng)理論，并認(rèn)為這些效應(yīng)都具有累積性，貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)作用隨經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐漸強(qiáng)化。哈勃勒（Haberler）完善了貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論，他把貿(mào)易的促進(jìn)作用概括為：（1）貿(mào)易促使欠發(fā)達(dá)國(guó)家資源得到充分利用；（2）通過(guò)市場(chǎng)的擴(kuò)大促使勞動(dòng)力流動(dòng)及規(guī)模經(jīng)濟(jì)獲得；（3）國(guó)際貿(mào)易傳輸新觀念、新技術(shù)、先進(jìn)的管理及其他技巧；（4）貿(mào)易刺激資本由發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的流動(dòng)；（5）新設(shè)備的進(jìn)口刺激國(guó)內(nèi)需求；（6）國(guó)際貿(mào)易同時(shí)又是最好的反壟斷的武器。80年代中期以后，以羅默（Romer）、盧卡斯（Lucas）等人為代表的新增長(zhǎng)理論把創(chuàng)新作為推動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的核心因素，同時(shí)認(rèn)為貿(mào)易促進(jìn)了創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新活動(dòng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

二、作為外生變量、內(nèi)生變量的技術(shù)與貿(mào)易

傳統(tǒng)貿(mào)易理論中早已注意到技術(shù)進(jìn)步的作用，但是直到80年代后期國(guó)際貿(mào)易理論才把技術(shù)變動(dòng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)合起來(lái)進(jìn)行研究。這方面的研究大體上可以分為兩大類，一類是按著李嘉圖的模型，仍然把技術(shù)作為一種外生變量，從動(dòng)態(tài)角度分析技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和各國(guó)福利水平的影響，另一類則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅研究技術(shù)變動(dòng)怎樣影響貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)把技術(shù)發(fā)展作為科學(xué)研究投資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種結(jié)果，研究技術(shù)變動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的互動(dòng)關(guān)系。

——技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易理論

克魯格曼曾于上世紀(jì)90年代中期因成功預(yù)言隨后發(fā)生的亞洲金融危機(jī)而名噪一時(shí)。值此全球性金融動(dòng)蕩不安之際,克魯格曼的獲獎(jiǎng)容易使人聯(lián)想到兩者之間是否有關(guān)聯(lián)。客觀地說(shuō),兩者

之間并無(wú)直接聯(lián)系。克魯格曼確實(shí)在國(guó)際金融領(lǐng)域做出了一定貢獻(xiàn),尤其是提出了著名的匯率目標(biāo)區(qū)理論,但他獲獎(jiǎng)的直接原因是其在20世紀(jì)中后期興起的“新經(jīng)濟(jì)學(xué)”研究浪潮中所起到的推波助瀾作用。

20世紀(jì)70年代以來(lái),以迪克西特和斯蒂格利茨(1977)所創(chuàng)建的收益遞增-不完全競(jìng)爭(zhēng)模型為基礎(chǔ),出現(xiàn)了一系列具有突破性理論貢獻(xiàn)的新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究浪潮。在克魯格曼看來(lái),這一系列新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究浪潮可分為四大階段:第一次浪潮是20世紀(jì)70年代后期所出現(xiàn)的新產(chǎn)業(yè)組織理論,構(gòu)建了分析產(chǎn)業(yè)組織與結(jié)構(gòu)的收益遞增—不完全競(jìng)爭(zhēng)模型。第二次浪潮是20世紀(jì)80年代初期以來(lái)所出現(xiàn)的新貿(mào)易理論,構(gòu)建了收益遞增情形下的國(guó)際貿(mào)易理論模型。第三次浪潮是20世紀(jì)80年代中期以來(lái)出現(xiàn)的新增長(zhǎng)理論,構(gòu)建了收益遞增情形下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型。第四次浪潮則是20世紀(jì)80年代末期以來(lái)所出現(xiàn)的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué),試圖根據(jù)收益遞增—不完全競(jìng)爭(zhēng)模型對(duì)經(jīng)濟(jì)的空間結(jié)構(gòu)做出新的解釋。克魯格曼本人既是新貿(mào)易理論的主要締造者,又是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的重要領(lǐng)軍人物。

克魯格曼對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的突破性理論貢獻(xiàn)之一是創(chuàng)建了新貿(mào)易理論。新貿(mào)易理論有別于傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論之處,在于傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論建立在李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)原理基礎(chǔ)之上,新貿(mào)易理論則建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上。按照比較優(yōu)勢(shì)原理,在國(guó)際貿(mào)易中,各國(guó)出口具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,進(jìn)口具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。因此,貿(mào)易應(yīng)在資源稟賦差異最大的國(guó)家間發(fā)生,例如發(fā)達(dá)國(guó)家出口工業(yè)品而欠發(fā)達(dá)國(guó)家出口農(nóng)產(chǎn)品。然而自二戰(zhàn)以來(lái),貿(mào)易中增長(zhǎng)最快的部分卻并不是發(fā)達(dá)國(guó)家與欠發(fā)達(dá)國(guó)家之間,而是在要素稟賦極為相似的先進(jìn)工業(yè)化國(guó)家之間。同時(shí),大量的貿(mào)易不是在不同行業(yè)之間發(fā)生,而是發(fā)生在同類產(chǎn)品內(nèi)部,導(dǎo)致一個(gè)國(guó)家可能既出口汽車也進(jìn)口汽車。這些事實(shí)對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論構(gòu)成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

克魯格曼在《收益遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易》(1979)、《規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易格局(1980年)等論文中所提出的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論是對(duì)李嘉圖傳統(tǒng)的背離。該理論認(rèn)為,即使在不存在比較優(yōu)勢(shì)的情況下,規(guī)模經(jīng)濟(jì)本身也可以是產(chǎn)生貿(mào)易的原因。尤其是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易使得專業(yè)化與大規(guī)模生產(chǎn)成為可能,并進(jìn)而導(dǎo)致更低的價(jià)格和更大程度的商品多樣化。雖然歷史上也曾有經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)是導(dǎo)致貿(mào)易發(fā)生的原因之一,但他們沒(méi)有將這種思想模型化并做出合乎邏輯的推論。克魯格曼的成功之處就在于把迪克西特—斯蒂恪利茨所構(gòu)建的收益遞增—不完全競(jìng)爭(zhēng)模型拓展應(yīng)用于具有可分性產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域,從而構(gòu)建了一個(gè)不僅是全新的,而且是綜合了傳統(tǒng)觀點(diǎn)的新貿(mào)易理論模型。

克魯格曼認(rèn)為,新貿(mào)易理論模型為貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)全球化政策提供了重要理論基礎(chǔ)。因?yàn)?當(dāng)交換基礎(chǔ)是各種要素的稟賦差異時(shí),開(kāi)放貿(mào)易會(huì)有損于雙方中某一方的利益;但如果交換是以規(guī)模收入遞增為基礎(chǔ),貿(mào)易開(kāi)放就會(huì)對(duì)雙方均有利。

克魯格曼曾于上世紀(jì)90年代中期因成功預(yù)言隨后發(fā)生的亞洲金融危機(jī)而名噪一時(shí)。值此全球性金融動(dòng)蕩不安之際,克魯格曼的獲獎(jiǎng)容易使人聯(lián)想到兩者之間是否有關(guān)聯(lián)。客觀地說(shuō),兩者之間并無(wú)直接聯(lián)系。克魯格曼確實(shí)在國(guó)際金融領(lǐng)域做出了一定貢獻(xiàn),尤其是提出了著名的匯率目標(biāo)區(qū)理論,但他獲獎(jiǎng)的直接原因是其在20世紀(jì)中后期興起的“新經(jīng)濟(jì)學(xué)”研究浪潮中所起到的推波助瀾作用。

20世紀(jì)70年代以來(lái),以迪克西特和斯蒂格利茨(1977)所創(chuàng)建的收益遞增-不完全競(jìng)爭(zhēng)模型為基礎(chǔ),出現(xiàn)了一系列具有突破性理論貢獻(xiàn)的新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究浪潮。在克魯格曼看來(lái),這一系列新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究浪潮可分為四大階段:第一次浪潮是20世紀(jì)70年代后期所出現(xiàn)的新產(chǎn)業(yè)組織理論,構(gòu)建了分析產(chǎn)業(yè)組織與結(jié)構(gòu)的收益遞增—不完全競(jìng)爭(zhēng)模型。第二次浪潮是20世紀(jì)80年代初期以來(lái)所出現(xiàn)的新貿(mào)易理論,構(gòu)建了收益遞增情形下的國(guó)際貿(mào)易理論模型。第三次浪潮是20世紀(jì)80年代中期以來(lái)出現(xiàn)的新增長(zhǎng)理論,構(gòu)建了收益遞增情形下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型。第四次浪潮則是20世紀(jì)80年代末期以來(lái)所出現(xiàn)的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué),試圖根據(jù)收益遞增—不完全競(jìng)爭(zhēng)模型對(duì)經(jīng)濟(jì)的空間結(jié)構(gòu)做出新的解釋。克魯格曼本人既是新貿(mào)易理論的主要締造者,又是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的重要領(lǐng)軍人物。

克魯格曼對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的突破性理論貢獻(xiàn)之一是創(chuàng)建了新貿(mào)易理論。新貿(mào)易理論有別于傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論之處,在于傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論建立在李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)原理基礎(chǔ)之上,新貿(mào)易理論則建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上。按照比較優(yōu)勢(shì)原理,在國(guó)際貿(mào)易中,各國(guó)出口具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,進(jìn)口具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。因此,貿(mào)易應(yīng)在資源稟賦差異最大的國(guó)家間發(fā)生,例如發(fā)達(dá)國(guó)家出口工業(yè)品而欠發(fā)達(dá)國(guó)家出口農(nóng)產(chǎn)品。然而自二戰(zhàn)以來(lái),貿(mào)易中增長(zhǎng)最快的部分卻并不是發(fā)達(dá)國(guó)家與欠發(fā)達(dá)國(guó)家之間,而是在要素稟賦極為相似的先進(jìn)工業(yè)化國(guó)家之間。同時(shí),大量的貿(mào)易不是在不同行業(yè)之間發(fā)生,而是發(fā)生在同類產(chǎn)品內(nèi)部,導(dǎo)致一個(gè)國(guó)家可能既出口汽車也進(jìn)口汽車。這些事實(shí)對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論構(gòu)成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

克魯格曼在《收益遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易》(1979)、《規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易格局(1980年)等論文中所提出的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論是對(duì)李嘉圖傳統(tǒng)的背離。該理論認(rèn)為,即使在不存在比較優(yōu)勢(shì)的情況下,規(guī)模經(jīng)濟(jì)本身也可以是產(chǎn)生貿(mào)易的原因。尤其是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易使得專業(yè)化與大規(guī)模生產(chǎn)成為可能,并進(jìn)而導(dǎo)致更低的價(jià)格和更大程度的商品多樣化。雖然歷史上也曾有經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)是導(dǎo)致貿(mào)易發(fā)生的原因之一,但他們沒(méi)有將這種思想模型化并做出合乎邏輯的推論。克魯格曼的成功之處就在于把迪克西特—斯蒂恪利茨所構(gòu)建的收益遞增—不完全競(jìng)爭(zhēng)模型拓展應(yīng)用于具有可分性產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域,從而構(gòu)建了一個(gè)不僅是全新的,而且是綜合了傳統(tǒng)觀點(diǎn)的新貿(mào)易理論模型。

克魯格曼認(rèn)為,新貿(mào)易理論模型為貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)全球化政策提供了重要理論基礎(chǔ)。因?yàn)?當(dāng)交換基礎(chǔ)是各種要素的稟賦差異時(shí),開(kāi)放貿(mào)易會(huì)有損于雙方中某一方的利益;但如果交換是以規(guī)模收入遞增為基礎(chǔ),貿(mào)易開(kāi)放就會(huì)對(duì)雙方均有利。

克魯格曼的另一突破性理論貢獻(xiàn)是多年來(lái)致力于經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的復(fù)興研究,創(chuàng)建了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)這一新興學(xué)科。他最早對(duì)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)思想進(jìn)行的系統(tǒng)闡述見(jiàn)于1991年發(fā)表的《收益遞增與經(jīng)濟(jì)地理》這一論文中,并在隨后發(fā)表的一系列相關(guān)論著中進(jìn)行了深入探討。克魯格曼認(rèn)為,以前主流經(jīng)濟(jì)學(xué)由于缺乏分析“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”與“不完全競(jìng)爭(zhēng)”的工具,導(dǎo)致空間問(wèn)題長(zhǎng)期被排斥在外,現(xiàn)在,由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)等分析工具的發(fā)展,可望將空間問(wèn)題納入到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。克魯格曼的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)主要研究報(bào)酬遞增規(guī)律如何影響產(chǎn)業(yè)的空間集聚,即市場(chǎng)和地理之間的相互聯(lián)系上。他的基本觀點(diǎn)是,規(guī)模經(jīng)濟(jì)與下降的運(yùn)輸成本相結(jié)合有助于解釋為什么越來(lái)越多的人生活在城市,以及為什么相似的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集聚在相同區(qū)位。克魯格曼曾運(yùn)用“中心—外圍”模型分析一國(guó)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)集聚的形成原因。在該模型中,處于中心的是制造業(yè)地區(qū),外圍是農(nóng)業(yè)地區(qū),區(qū)位因素取決于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和運(yùn)輸成本的相互影響。假設(shè)工業(yè)生產(chǎn)具有報(bào)酬遞增的特點(diǎn),而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變,隨著時(shí)間的推移,工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)將趨向于空間集聚。

國(guó)際貿(mào)易理論界向來(lái)以傳統(tǒng)的李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)和赫克歇爾－俄林的要素稟賦說(shuō)占主流地位。假設(shè)完全競(jìng)爭(zhēng)的前提下，應(yīng)該實(shí)行自由貿(mào)易，由市場(chǎng)機(jī)制決定價(jià)格，對(duì)關(guān)稅、進(jìn)口限額等保護(hù)貿(mào)易或限制貿(mào)易政策持否定態(tài)度。二戰(zhàn)后，國(guó)際貿(mào)易的實(shí)踐和經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具的新進(jìn)展引起國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)者們對(duì)貿(mào)易理論和貿(mào)易政策的再思考。我們看到，戰(zhàn)后的國(guó)際貿(mào)易出現(xiàn)了傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法預(yù)示和說(shuō)明的格局。按照李嘉圖學(xué)說(shuō)，各國(guó)應(yīng)該致力于生產(chǎn)其相對(duì)更有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，在國(guó)際交換中以換取其處于相對(duì)劣勢(shì)的產(chǎn)品，以提高世界福利。按照赫克歇爾－俄林的要素稟賦說(shuō)，各國(guó)應(yīng)該出口那些使用本國(guó)密集要素，進(jìn)口那些使用本國(guó)非密集要素的產(chǎn)品。因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的要素稟賦存在巨大反差，大量的國(guó)際貿(mào)易應(yīng)該發(fā)生在這兩類國(guó)家之間。但是現(xiàn)實(shí)是戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家間的工業(yè)品貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量日益增長(zhǎng)，已占世界貿(mào)易的較大份額。相繼出現(xiàn)的需求偏好相似理論、產(chǎn)品生產(chǎn)周期理論在某些范圍也能說(shuō)明問(wèn)題，在一定程度上豐富了國(guó)際貿(mào)易理論，但是它們作為一般性理論存在不足，只能說(shuō)是對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的修正和補(bǔ)充。

70年代末80年代初以來(lái)，克魯格曼、赫爾普曼、布蘭德、斯賓塞、迪克西特、蘭開(kāi)斯特和諾曼等分析和論述在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的貿(mào)易格局及其成因，提出了戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論模型，開(kāi)拓了貿(mào)易理論研究的新領(lǐng)域。所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，是指一國(guó)政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，可以憑借貿(mào)易壁壘來(lái)扶持本國(guó)戰(zhàn)略性工業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之類的額外收益，并借機(jī)掠奪他國(guó)的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)，即貿(mào)易干預(yù)能夠增進(jìn)國(guó)家福利。

雖然這類政策主張有悖于自由貿(mào)易學(xué)說(shuō)的經(jīng)典理論，但是給當(dāng)前風(fēng)行的新貿(mào)易保護(hù)主義提供了辯護(hù)。畢竟，人們看到，諸如日本這樣的國(guó)家從貿(mào)易保護(hù)主義和指導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)政策中獲得重大利益。而與此同時(shí)，美國(guó)由于其自由貿(mào)易政策遭受了損失。那么，我們的問(wèn)題是，在WTO這樣一個(gè)趨向于對(duì)貿(mào)易干預(yù)持否定態(tài)度的多邊貿(mào)易體制在全球的影響向縱深發(fā)展的情況下，戰(zhàn)略貿(mào)易理論與自由貿(mào)易理論的發(fā)展方向是什么？另外，我國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，透過(guò)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本內(nèi)容、實(shí)施條件和政策效應(yīng)能夠得到什么有裨益的啟示？

一、重新審視國(guó)際貿(mào)易理論

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之上，按照這一理論，發(fā)展中國(guó)家在選擇貿(mào)易戰(zhàn)略時(shí)順理成章的行為就是以自己的比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，換取他國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。然而，這一理論本身的完美卻因其在指導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展中目標(biāo)的戰(zhàn)略選擇時(shí)的不適應(yīng)性而面臨挑戰(zhàn)。由一系列“完美”假設(shè)而推導(dǎo)出的“自由”必須要放入現(xiàn)實(shí)重新加以審視。

（一）自由的代價(jià)

編者按：本文主要從中藥產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的情況；如何擴(kuò)大中藥產(chǎn)業(yè)的國(guó)際貿(mào)易；擴(kuò)大中藥出口貿(mào)易的建議；結(jié)束語(yǔ)進(jìn)行論述。其中，主要包括：金融危機(jī)已經(jīng)波及實(shí)體經(jīng)濟(jì)，極大地影響了生產(chǎn)力的發(fā)展、中藥在國(guó)際上的市場(chǎng)分布、中藥在國(guó)際上的市場(chǎng)份額、當(dāng)前國(guó)際上對(duì)于中藥等天然藥物產(chǎn)品的需求量進(jìn)一步加大、當(dāng)前運(yùn)用基因等高科技技術(shù)對(duì)中藥和天然植物用藥的分析增多、中藥等天然植物用藥的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)逐漸被西方主流市場(chǎng)所接受、保護(hù)傳統(tǒng)醫(yī)藥是擴(kuò)大中藥產(chǎn)業(yè)的前提、正確認(rèn)識(shí)中藥與西藥主流市場(chǎng)的差距、東西方不同醫(yī)學(xué)文化背景下的差距、加大中藥企業(yè)的科技投入、中藥的國(guó)際化是國(guó)家軟實(shí)力的象征、加大中藥的生物活性研究、中醫(yī)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和中藥標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范的制訂、中藥企業(yè)自身營(yíng)銷模式的轉(zhuǎn)變等，具體請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)。

當(dāng)前，金融危機(jī)已經(jīng)波及實(shí)體經(jīng)濟(jì)，極大地影響了生產(chǎn)力的發(fā)展，但對(duì)于醫(yī)藥行業(yè)來(lái)說(shuō)。由于其直接關(guān)系人們的健康和疾病，受到金融危機(jī)的影響較少。在此背景下，中藥企業(yè)擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易將有助于中藥企業(yè)走向國(guó)際。中藥行業(yè)作為中國(guó)國(guó)內(nèi)贏利能力較強(qiáng)的行業(yè)，產(chǎn)品利潤(rùn)率高，中國(guó)中藥工業(yè)與石油工業(yè)、橡膠工業(yè)等41個(gè)工業(yè)行業(yè)相比，8項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中有7項(xiàng)名列前茅，其中百元固定資產(chǎn)利稅率僅次于煙草加工業(yè)，大力發(fā)展中藥的國(guó)際貿(mào)易有利于中國(guó)對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)業(yè)格局，促進(jìn)民族工業(yè)的發(fā)展。

一、中藥產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的情況

我國(guó)是世界上一個(gè)大的天然植物原料生產(chǎn)大國(guó)，既是古老的天然植物生產(chǎn)大國(guó)，也是天然植物消費(fèi)大國(guó)，但是一直不是中藥出口大國(guó)、中藥貿(mào)易大國(guó)。

(一)中藥在國(guó)際上的市場(chǎng)分布當(dāng)前國(guó)際上中藥的貿(mào)易主要集中在6大板塊：一是本土板塊，即以大陸為中心，中藥產(chǎn)品輻射港澳臺(tái)三地。目前這一市場(chǎng)已經(jīng)得到市場(chǎng)普遍的信賴，中藥發(fā)展勢(shì)頭很好。二是東亞和東南亞等和中國(guó)文化和地域相近的地區(qū)。在傳統(tǒng)中草藥上有比較大的優(yōu)勢(shì)，中藥出口得到較大的發(fā)展。三是南亞和非洲市場(chǎng)，這一地區(qū)醫(yī)療條件比較落后，衛(wèi)生狀況差，對(duì)中國(guó)價(jià)廉物美的中藥持有熱情的態(tài)度，有利于中國(guó)擴(kuò)大出口。四是北美市場(chǎng)，直到20世紀(jì)70年代后，美國(guó)把中醫(yī)作為回歸自然和天然食品運(yùn)動(dòng)的一部分，才開(kāi)始接受中醫(yī)(楊培，2007)。目前中藥被美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生署當(dāng)作補(bǔ)充和替代療法，據(jù)美國(guó)《預(yù)防》雜志2007年的研究結(jié)果，在全美，18歲以上的成年人中有6000萬(wàn)人使用過(guò)天然植物藥，這一數(shù)字占全國(guó)總?cè)丝诘?2％。但是值得注意的是迄今為止，沒(méi)有一項(xiàng)中藥產(chǎn)品通過(guò)美國(guó)FDA(美國(guó)食品和藥物管理局)的審查，目前只有幾種藥品通過(guò)了FDA的新藥臨床研究預(yù)審，獲準(zhǔn)進(jìn)入臨床試驗(yàn)，中藥在美國(guó)的貿(mào)易呈現(xiàn)市場(chǎng)大、使用廣泛、尚無(wú)合法地位的局面。五是歐盟市場(chǎng)，在歐洲，天然植物用藥市場(chǎng)規(guī)模較小，但是發(fā)展迅速。隨著20世紀(jì)70年代歐洲綠色運(yùn)動(dòng)的興起，越來(lái)越多的人轉(zhuǎn)向?qū)μ烊恢参镉盟幍那笾?004年3月31日歐盟通過(guò)的《傳統(tǒng)植物藥注冊(cè)程序指令》和2004年4月30日通過(guò)《歐盟傳統(tǒng)藥品法案》給中藥的發(fā)展帶來(lái)了機(jī)遇和挑戰(zhàn)。六是阿拉伯市場(chǎng)，早在20世紀(jì)50～60年代，中國(guó)援外醫(yī)療隊(duì)就把中醫(yī)藥帶到了中東地區(qū)，在中東地區(qū)，保健、強(qiáng)壯、減肥、美容的中成藥很受歡迎，產(chǎn)品大多來(lái)自港臺(tái)、東南亞、日、韓甚至歐美國(guó)家。我國(guó)產(chǎn)品打入該市場(chǎng)有巨大潛力，但必須在劑型改造、產(chǎn)品包裝和廣告宣傳上下功夫，才能占有一席份額。目前，21個(gè)阿拉伯國(guó)家中，幾乎都開(kāi)設(shè)了數(shù)量不等的中醫(yī)診所和中草藥店。1988年，阿聯(lián)酋成立了中國(guó)中醫(yī)藥治療中心，沙特、阿曼、也門(mén)相繼商討引進(jìn)中醫(yī)藥專家。

(二)中藥在國(guó)際上的市場(chǎng)份額20世紀(jì)90年代以來(lái)，世界醫(yī)藥工業(yè)一直保持7％的增長(zhǎng)率，即便在2008年金融危機(jī)后，仍可能保持該速度。其中全世界中藥的年貿(mào)易銷售額已經(jīng)超過(guò)400億美元，而且每年以10％的速度增長(zhǎng)，中藥在全球的應(yīng)用地區(qū)已達(dá)到45％(楊文茵，2008)。盡管如此，中國(guó)作為世界上最大的天然植物用藥原料大國(guó)，其中藥產(chǎn)品在世界中藥貿(mào)易市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額卻是極低的。中藥出口額占全球天然藥物貿(mào)易額的7％，占全球天然藥物銷售額的3.2％，中藥貿(mào)易額占全球天然貿(mào)易額的9.4％(虞忠，2006)。據(jù)我國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)。我國(guó)中藥類產(chǎn)品的出口量不大，但是一直保持增長(zhǎng)狀況。2005年我國(guó)中藥出口達(dá)到了8.3億美元，2005年首次出口達(dá)到10.9億美元，2007年達(dá)到11.8億美元(張中朋，2008)，2008年中藥出口在金融危機(jī)中逆市上揚(yáng)，僅1～9月份，中藥出口9.61億美元，同比增長(zhǎng)13.7％。其中中藥飲片出口3.88億美元，同比增長(zhǎng)17.2％；中成藥出口1.25億美元，同比增長(zhǎng)13.8％：提取物出口3.85億美元，同比增長(zhǎng)9.1％；保健品出口6267萬(wàn)美元，同比增長(zhǎng)21.3％。出口額增長(zhǎng)的主要原因，一是國(guó)際市場(chǎng)對(duì)中醫(yī)藥進(jìn)一步的認(rèn)可，市場(chǎng)需求仍然處于平穩(wěn)增長(zhǎng)；二是上半年人民幣匯率仍處于上升，以美元計(jì)算的出口額增長(zhǎng)；三是國(guó)內(nèi)中藥材價(jià)格上升，人力、環(huán)保等經(jīng)營(yíng)成本上升，導(dǎo)致出口價(jià)格上升(商務(wù)部。2008)。

編者按：本文主要從中藥產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的情況；如何擴(kuò)大中藥產(chǎn)業(yè)的國(guó)際貿(mào)易；擴(kuò)大中藥出口貿(mào)易的建議；結(jié)束語(yǔ)進(jìn)行論述。其中，主要包括：金融危機(jī)已經(jīng)波及實(shí)體經(jīng)濟(jì)，極大地影響了生產(chǎn)力的發(fā)展、中藥在國(guó)際上的市場(chǎng)分布當(dāng)前國(guó)際上中藥的貿(mào)易主要集中在6大板塊、中藥在國(guó)際上的市場(chǎng)份額、當(dāng)前國(guó)際上對(duì)于中藥等天然藥物產(chǎn)品的需求量進(jìn)一步加大、當(dāng)前運(yùn)用基因等高科技技術(shù)對(duì)中藥和天然植物用藥的分析增多、保護(hù)傳統(tǒng)醫(yī)藥是擴(kuò)大中藥產(chǎn)業(yè)的前提、正確認(rèn)識(shí)中藥與西藥主流市場(chǎng)的差距、加大中藥企業(yè)的科技投入、中藥的國(guó)際化是國(guó)家軟實(shí)力的象征、加大中藥的生物活性研究重點(diǎn)加大中藥提取物研究、中藥企業(yè)自身營(yíng)銷模式的轉(zhuǎn)變要憑借中藥的原材料的優(yōu)勢(shì)開(kāi)發(fā)高附加值產(chǎn)品等，具體請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)。

當(dāng)前，金融危機(jī)已經(jīng)波及實(shí)體經(jīng)濟(jì)，極大地影響了生產(chǎn)力的發(fā)展，但對(duì)于醫(yī)藥行業(yè)來(lái)說(shuō)。由于其直接關(guān)系人們的健康和疾病，受到金融危機(jī)的影響較少。在此背景下，中藥企業(yè)擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易將有助于中藥企業(yè)走向國(guó)際。中藥行業(yè)作為中國(guó)國(guó)內(nèi)贏利能力較強(qiáng)的行業(yè)，產(chǎn)品利潤(rùn)率高，中國(guó)中藥工業(yè)與石油工業(yè)、橡膠工業(yè)等41個(gè)工業(yè)行業(yè)相比，8項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中有7項(xiàng)名列前茅，其中百元固定資產(chǎn)利稅率僅次于煙草加工業(yè)，大力發(fā)展中藥的國(guó)際貿(mào)易有利于中國(guó)對(duì)外貿(mào)易產(chǎn)業(yè)格局，促進(jìn)民族工業(yè)的發(fā)展。

一、中藥產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的情況

我國(guó)是世界上一個(gè)大的天然植物原料生產(chǎn)大國(guó)，既是古老的天然植物生產(chǎn)大國(guó)，也是天然植物消費(fèi)大國(guó)，但是一直不是中藥出口大國(guó)、中藥貿(mào)易大國(guó)。

(一)中藥在國(guó)際上的市場(chǎng)分布當(dāng)前國(guó)際上中藥的貿(mào)易主要集中在6大板塊：一是本土板塊，即以大陸為中心，中藥產(chǎn)品輻射港澳臺(tái)三地。目前這一市場(chǎng)已經(jīng)得到市場(chǎng)普遍的信賴，中藥發(fā)展勢(shì)頭很好。二是東亞和東南亞等和中國(guó)文化和地域相近的地區(qū)。在傳統(tǒng)中草藥上有比較大的優(yōu)勢(shì)，中藥出口得到較大的發(fā)展。三是南亞和非洲市場(chǎng)，這一地區(qū)醫(yī)療條件比較落后，衛(wèi)生狀況差，對(duì)中國(guó)價(jià)廉物美的中藥持有熱情的態(tài)度，有利于中國(guó)擴(kuò)大出口。四是北美市場(chǎng)，直到20世紀(jì)70年代后，美國(guó)把中醫(yī)作為回歸自然和天然食品運(yùn)動(dòng)的一部分，才開(kāi)始接受中醫(yī)(楊培，2007)。目前中藥被美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生署當(dāng)作補(bǔ)充和替代療法，據(jù)美國(guó)《預(yù)防》雜志2007年的研究結(jié)果，在全美，18歲以上的成年人中有6000萬(wàn)人使用過(guò)天然植物藥，這一數(shù)字占全國(guó)總?cè)丝诘?2％。但是值得注意的是迄今為止，沒(méi)有一項(xiàng)中藥產(chǎn)品通過(guò)美國(guó)FDA(美國(guó)食品和藥物管理局)的審查，目前只有幾種藥品通過(guò)了FDA的新藥臨床研究預(yù)審，獲準(zhǔn)進(jìn)入臨床試驗(yàn)，中藥在美國(guó)的貿(mào)易呈現(xiàn)市場(chǎng)大、使用廣泛、尚無(wú)合法地位的局面。五是歐盟市場(chǎng)，在歐洲，天然植物用藥市場(chǎng)規(guī)模較小，但是發(fā)展迅速。隨著20世紀(jì)70年代歐洲綠色運(yùn)動(dòng)的興起，越來(lái)越多的人轉(zhuǎn)向?qū)μ烊恢参镉盟幍那笾?004年3月31日歐盟通過(guò)的《傳統(tǒng)植物藥注冊(cè)程序指令》和2004年4月30日通過(guò)《歐盟傳統(tǒng)藥品法案》給中藥的發(fā)展帶來(lái)了機(jī)遇和挑戰(zhàn)。六是阿拉伯市場(chǎng)，早在20世紀(jì)50～60年代，中國(guó)援外醫(yī)療隊(duì)就把中醫(yī)藥帶到了中東地區(qū)，在中東地區(qū)，保健、強(qiáng)壯、減肥、美容的中成藥很受歡迎，產(chǎn)品大多來(lái)自港臺(tái)、東南亞、日、韓甚至歐美國(guó)家。我國(guó)產(chǎn)品打入該市場(chǎng)有巨大潛力，但必須在劑型改造、產(chǎn)品包裝和廣告宣傳上下功夫，才能占有一席份額。目前，21個(gè)阿拉伯國(guó)家中，幾乎都開(kāi)設(shè)了數(shù)量不等的中醫(yī)診所和中草藥店。1988年，阿聯(lián)酋成立了中國(guó)中醫(yī)藥治療中心，沙特、阿曼、也門(mén)相繼商討引進(jìn)中醫(yī)藥專家。

(二)中藥在國(guó)際上的市場(chǎng)份額20世紀(jì)90年代以來(lái)，世界醫(yī)藥工業(yè)一直保持7％的增長(zhǎng)率，即便在2008年金融危機(jī)后，仍可能保持該速度。其中全世界中藥的年貿(mào)易銷售額已經(jīng)超過(guò)400億美元，而且每年以10％的速度增長(zhǎng)，中藥在全球的應(yīng)用地區(qū)已達(dá)到45％(楊文茵，2008)。盡管如此，中國(guó)作為世界上最大的天然植物用藥原料大國(guó)，其中藥產(chǎn)品在世界中藥貿(mào)易市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額卻是極低的。中藥出口額占全球天然藥物貿(mào)易額的7％，占全球天然藥物銷售額的3.2％，中藥貿(mào)易額占全球天然貿(mào)易額的9.4％(虞忠，2006)。據(jù)我國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)。我國(guó)中藥類產(chǎn)品的出口量不大，但是一直保持增長(zhǎng)狀況。2005年我國(guó)中藥出口達(dá)到了8.3億美元，2005年首次出口達(dá)到10.9億美元，2007年達(dá)到11.8億美元(張中朋，2008)，2008年中藥出口在金融危機(jī)中逆市上揚(yáng)，僅1～9月份，中藥出口9.61億美元，同比增長(zhǎng)13.7％。其中中藥飲片出口3.88億美元，同比增長(zhǎng)17.2％；中成藥出口1.25億美元，同比增長(zhǎng)13.8％：提取物出口3.85億美元，同比增長(zhǎng)9.1％；保健品出口6267萬(wàn)美元，同比增長(zhǎng)21.3％。出口額增長(zhǎng)的主要原因，一是國(guó)際市場(chǎng)對(duì)中醫(yī)藥進(jìn)一步的認(rèn)可，市場(chǎng)需求仍然處于平穩(wěn)增長(zhǎng)；二是上半年人民幣匯率仍處于上升，以美元計(jì)算的出口額增長(zhǎng)；三是國(guó)內(nèi)中藥材價(jià)格上升，人力、環(huán)保等經(jīng)營(yíng)成本上升，導(dǎo)致出口價(jià)格上升(商務(wù)部。2008)。

始于2007年中期的次貸危機(jī)沉重地打擊了全球經(jīng)濟(jì)，世界各國(guó)，特別是眾多歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)深陷金融市場(chǎng)崩潰和投資欲望消退所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)衰退之中。為了消除危機(jī)對(duì)于本國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響，以美國(guó)為代表的各國(guó)政府紛紛摒棄長(zhǎng)期奉行的經(jīng)濟(jì)自由主義，轉(zhuǎn)而采取各種強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)政策刺激本國(guó)經(jīng)濟(jì)，以求脫離危機(jī)的泥潭。在這一特殊的歷史時(shí)期，作為各國(guó)政策決策者的思想基礎(chǔ)的西方經(jīng)濟(jì)理論，以及與之對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策也都在危機(jī)的影響下，出現(xiàn)了很多劇烈的新變化:在研究方法上逐漸擺脫了對(duì)于經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)的迷信，轉(zhuǎn)向更為多樣化的研究方法;在政策選擇中，通過(guò)對(duì)于行業(yè)和企業(yè)實(shí)施更加嚴(yán)密的監(jiān)管，取代以往放任自由的傳統(tǒng);在對(duì)外關(guān)系上，各國(guó)通過(guò)在WTO框架內(nèi)各種規(guī)則許可的保護(hù)性手段，強(qiáng)化對(duì)于本國(guó)市場(chǎng)、本國(guó)經(jīng)濟(jì)的保護(hù)，這些現(xiàn)象的出現(xiàn)也許將代表著現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)政策選擇的又一個(gè)歷史的轉(zhuǎn)折點(diǎn)的到來(lái)。

一、從經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)化轉(zhuǎn)向研究方法多樣化

在危機(jī)爆發(fā)之前，現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)理論的數(shù)學(xué)化已經(jīng)成為一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的潮流，國(guó)際上主要的經(jīng)濟(jì)期刊都大量充斥著各式各樣的數(shù)學(xué)模型與數(shù)學(xué)推理，運(yùn)用數(shù)學(xué)方法解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)，已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)研究的主流。然而本次危機(jī)卻暴露出純粹的數(shù)學(xué)研究的機(jī)械性等缺陷，這也促使現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的研究方法轉(zhuǎn)向更為多樣化。事實(shí)上，在西方經(jīng)濟(jì)理論誕生之初，歷史研究法與比較研究法往往是這一時(shí)期學(xué)者進(jìn)行理論研究的主要方法，在斯密、李嘉圖，以及李斯特等西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)的先驅(qū)者的理論體系中，我們可以明顯地看到這一特征。在這一時(shí)期，學(xué)者們更多的是針對(duì)客觀存在的歷史事實(shí)，特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的概況與政府的政策選擇的政策效果，進(jìn)行深入的研究，細(xì)致比較不同經(jīng)濟(jì)條件下的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)規(guī)律與政策選擇的差異，從中抽象出具體的經(jīng)濟(jì)理論。美國(guó)的老制度學(xué)派和德國(guó)的歷史學(xué)派更是這種注重歷史研究與比較研究的傳統(tǒng)在早期西方經(jīng)濟(jì)理論體系中的地位的客觀反映。［1］

只是到20世紀(jì)初期，伴隨著邊際革命與凱恩斯革命，數(shù)學(xué)工具開(kāi)始在西方經(jīng)濟(jì)理論研究中得到廣泛的應(yīng)用，并成為現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)理論的主流研究方法。經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)利用數(shù)學(xué)語(yǔ)言進(jìn)行經(jīng)濟(jì)研究，相較于廣泛運(yùn)用文字和圖表的傳統(tǒng)研究方法，在表述上更為簡(jiǎn)潔、準(zhǔn)確，在邏輯上更為嚴(yán)密、精確，同時(shí)通過(guò)構(gòu)建數(shù)學(xué)模型，可以更為容易地得出單純依賴文字和直覺(jué)難以發(fā)現(xiàn)的結(jié)論，通過(guò)比較不同數(shù)學(xué)模型的假設(shè)前提或論證過(guò)程，可以更為直觀地把握不同經(jīng)濟(jì)理論學(xué)派的內(nèi)在區(qū)別。［2］由于數(shù)學(xué)方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的這些內(nèi)在的優(yōu)勢(shì)，當(dāng)20世紀(jì)中后期，經(jīng)濟(jì)研究數(shù)理化已經(jīng)成為一個(gè)不容忽視的潮流，在西方主要經(jīng)濟(jì)院校，以及經(jīng)濟(jì)期刊中，經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)化已經(jīng)處于絕對(duì)的主導(dǎo)地位，隨之帶來(lái)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)、數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)等與數(shù)學(xué)密切相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)科得到了飛速的發(fā)展，一大批數(shù)學(xué)家搖身一變成為知名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，而贏得極高的聲譽(yù)，而與之相對(duì)，運(yùn)用非數(shù)學(xué)方法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)理論研究則被視為異端學(xué)派，而廣受排斥。值得注意的是，在現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)理論中，具有重要?dú)v史影響的演化經(jīng)濟(jì)理論與制度經(jīng)濟(jì)理論的產(chǎn)生之初，往往強(qiáng)調(diào)制度分析、隱喻、回溯等研究方法，一度成為強(qiáng)烈反對(duì)經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)化的斗士，然而，隨著這些經(jīng)濟(jì)理論被主流經(jīng)濟(jì)思想所接納，特別是以上學(xué)派的學(xué)者為了減少主流經(jīng)濟(jì)理論對(duì)它們的攻擊，以求能夠贏得學(xué)界的認(rèn)可，他們往往選擇在研究方法上向主流經(jīng)濟(jì)理論妥協(xié)，把主流的數(shù)理研究法納入自己的理論體系，嘗試把數(shù)學(xué)方法應(yīng)用到自己的研究過(guò)程中，用經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法替代以往的文字研究與邏輯過(guò)程，因此，到次貸危機(jī)發(fā)生之前，即便是在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)等現(xiàn)代意義上的異端經(jīng)濟(jì)理論體系中，經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)化也已經(jīng)成為共同的趨勢(shì)。盡管在危機(jī)之前，在西方國(guó)家的一些經(jīng)濟(jì)院校已經(jīng)產(chǎn)生了對(duì)于經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)方法過(guò)多的應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)理論研究的爭(zhēng)議，［3］數(shù)學(xué)計(jì)量方法與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)研究方法之間的優(yōu)劣比較也屢見(jiàn)于文獻(xiàn)之中，［4］但是經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)真正受到最為廣泛的質(zhì)疑，仍然始于本次危機(jī)。如果經(jīng)濟(jì)學(xué)數(shù)學(xué)化真的如同眾多主流經(jīng)濟(jì)學(xué)者們所說(shuō)的那樣是一門(mén)嚴(yán)謹(jǐn)、精確的科學(xué)的話，那么既然全球有如此眾多的經(jīng)濟(jì)學(xué)者運(yùn)用經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)方法研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，并以此來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，那么就應(yīng)該有人能夠通過(guò)精確的構(gòu)建數(shù)學(xué)模型的方式，預(yù)測(cè)到次貸危機(jī)。然而次貸危機(jī)的發(fā)生，卻完全超越了眾多經(jīng)濟(jì)模型的預(yù)測(cè)，全球沒(méi)有一個(gè)學(xué)者可以通過(guò)數(shù)學(xué)方法提前預(yù)測(cè)到這場(chǎng)浩劫，而唯一相對(duì)準(zhǔn)確預(yù)測(cè)到本次危機(jī)的紐約大學(xué)教授魯比尼卻是運(yùn)用傳統(tǒng)的歷史研究與比較研究的方法，通過(guò)對(duì)比美國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與以往危機(jī)的發(fā)生條件，而預(yù)測(cè)到這次危機(jī)的發(fā)生。這也促使眾多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者反思過(guò)于依賴于經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法與經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)方法的主流經(jīng)濟(jì)研究方法的不足，開(kāi)始探求更為多樣化的經(jīng)濟(jì)研究方法。

2008年11月，英國(guó)女王到倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院視察，向經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提問(wèn):“為什么沒(méi)有人預(yù)見(jiàn)到信貸緊縮的到來(lái)?”英國(guó)皇家社會(huì)科學(xué)院針對(duì)這個(gè)問(wèn)題展開(kāi)了一場(chǎng)大討論，并于2009年7月22日，由蒂姆•貝斯勒與彼得•罕尼詩(shī)向女王上書(shū)回答女王的提問(wèn)。他們認(rèn)為是由于沒(méi)有從國(guó)內(nèi)外諸多智者處集思廣益，從整體上理解系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，才導(dǎo)致了這場(chǎng)危機(jī)，在這個(gè)基礎(chǔ)上他們提出強(qiáng)化不同部門(mén)之間的協(xié)作，以管轄相互關(guān)聯(lián)的不平衡等建議。值得注意的是，他們的回答更多地強(qiáng)調(diào)危機(jī)發(fā)生原因的復(fù)雜性，卻并沒(méi)有正面回答女王所提出的問(wèn)題———為什么他們所廣泛采用的經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)方法沒(méi)能提前通過(guò)構(gòu)建模式的方式預(yù)測(cè)到這場(chǎng)危機(jī)。也正是出于這個(gè)原因，雪拉•唐、彼得•厄爾斯蒂、約翰•福斯特等10名學(xué)者不同意上述觀點(diǎn)，于2009年8月10日向女王上書(shū)，提出是由于只關(guān)注數(shù)學(xué)技術(shù)工具和構(gòu)建無(wú)約束的正式實(shí)證模式的狹隘的研究方法造成了經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)的失敗，而這種缺陷在很多前沿經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)期刊和部門(mén)中為尋求數(shù)學(xué)工具而尋找數(shù)學(xué)工具，從而進(jìn)一步加劇。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)而倡導(dǎo)一種更為注重事實(shí)，關(guān)注歷史、機(jī)構(gòu)、心理學(xué)和其他高度相關(guān)因素的經(jīng)濟(jì)研究方法。［5］

這在很大程度上，反映了危機(jī)以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)界開(kāi)始懷疑以往的經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)化的科學(xué)性，經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)化在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)研究方法中的主導(dǎo)地位開(kāi)始面臨日益嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系中，數(shù)學(xué)工具只是一種純粹的研究工具，在馬歇爾等早期經(jīng)濟(jì)學(xué)大師看來(lái)，數(shù)學(xué)工具甚至只是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究過(guò)程中的一個(gè)較為次要的輔助工具。然而20世紀(jì)中后期，經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)化卻成為現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的重要趨勢(shì)，有沒(méi)有運(yùn)用數(shù)學(xué)工具，是否構(gòu)建了復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型，成為評(píng)判經(jīng)濟(jì)研究科學(xué)性的根本標(biāo)志，從而陷入了嚴(yán)重的數(shù)學(xué)依賴癥。然而過(guò)于迷信數(shù)學(xué)手段卻使得現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)研究反而脫離了經(jīng)濟(jì)事實(shí)，而陷入空洞化、虛擬化。［6］盡管眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在危機(jī)爆發(fā)前，運(yùn)用各種數(shù)學(xué)方法，構(gòu)建了眾多復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型，針對(duì)世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了深入的預(yù)測(cè)，然而卻沒(méi)有一個(gè)學(xué)者、沒(méi)有一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論能夠成功地預(yù)測(cè)到這場(chǎng)嚴(yán)重的危機(jī)，這恰恰反映了經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)研究方法的不足，在這一歷史事實(shí)面前，我們甚至可以說(shuō)經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)化恰恰將現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)引向了歧途。［7］正是由于危機(jī)的爆發(fā)，更多西方學(xué)者開(kāi)始認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)化的不足，從而開(kāi)始尋求運(yùn)用更為多樣化的研究方法。傳統(tǒng)的歷史研究、比較研究，以及一度被忽視的馬克思主義研究方法開(kāi)始在西方經(jīng)濟(jì)研究中重新崛起，現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)研究方法，也從經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)化的一枝獨(dú)秀，走向了更為多樣化的百花爭(zhēng)鳴。

摘要：對(duì)國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)是否應(yīng)與國(guó)際貿(mào)易掛鉤問(wèn)題發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家有截然相反的態(tài)度，本文闡述了國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易相掛鉤的原因，分析了發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家對(duì)國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易掛鉤問(wèn)題兩種不同態(tài)度的理論基礎(chǔ)，并論述了當(dāng)前國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易掛鉤的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)

關(guān)鍵詞：國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)社會(huì)條款社會(huì)傾銷

一、國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系概述

“國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)”是由國(guó)際勞工組織制定的，一般是指由國(guó)際勞工大會(huì)通過(guò)的公約和建議書(shū)等一系列國(guó)際法文件所體現(xiàn)的旨在保護(hù)全世界勞動(dòng)者合法權(quán)益的國(guó)際規(guī)范。國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生一定程度上源于國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易之間的聯(lián)系可追溯到19世紀(jì)，美國(guó)率先于1890年開(kāi)始禁止進(jìn)口囚犯生產(chǎn)的產(chǎn)品，并于1930年將禁止進(jìn)口的范圍擴(kuò)大到所有強(qiáng)制性勞工生產(chǎn)的產(chǎn)品。

二十世紀(jì)末以來(lái)，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家都極力主張將勞工標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題與國(guó)際貿(mào)易掛鉤主要有以下兩個(gè)原因:(1)在全球化進(jìn)程中發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，而廣大發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力迅速增強(qiáng)，發(fā)達(dá)國(guó)家惴惴不安，因此發(fā)達(dá)國(guó)家將自身發(fā)展困境統(tǒng)統(tǒng)歸咎于發(fā)展中國(guó)家的低勞工標(biāo)準(zhǔn)。(2)WTO多邊貿(mào)易體制中新的貿(mào)易保護(hù)主義抬頭。國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)所特有的復(fù)雜性、隨意性、隱蔽性等特點(diǎn)迎合了發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置新的貿(mào)易壁壘的需求。通過(guò)將勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易掛鉤，不僅扼制發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，而且轉(zhuǎn)嫁了其國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展危機(jī)。

二、對(duì)國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易掛鉤問(wèn)題兩種不同態(tài)度的理論基礎(chǔ)

摘要：早在兩百多年前，亞當(dāng)·斯密在闡述勞動(dòng)分工對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用時(shí)候就突出強(qiáng)調(diào)了規(guī)模報(bào)酬遞增的重要性，但是在20世紀(jì)80年代之前，在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)框架中對(duì)規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象進(jìn)行研究的文獻(xiàn)為數(shù)甚少。報(bào)酬遞增是新貿(mào)易理論的一大支柱性假設(shè)。規(guī)模報(bào)酬遞增為國(guó)際貿(mào)易直接提供了基礎(chǔ)，可以帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，促進(jìn)貿(mào)易及獲得貿(mào)易利益，因此時(shí)研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)有很重要的意義。

關(guān)鍵詞：規(guī)模報(bào)酬遞增；新貿(mào)易理論；貿(mào)易利益

從亞當(dāng)·斯密到馬克思，乃至斯密理論的繼承者阿林·楊格，都從分工角度對(duì)市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)規(guī)模的關(guān)系進(jìn)行了研究。馬歇爾是第一個(gè)重視并較為系統(tǒng)地研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。自他之后，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究轉(zhuǎn)而采用邊際分析的方法。新貿(mào)易理論的規(guī)模報(bào)酬遞增的假設(shè)·既貼近現(xiàn)實(shí)又很好地解釋了傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法解釋的貿(mào)易現(xiàn)象。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼(PaulKrugman)在與艾瀚南(Help-mallElhanan)合著的《市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與對(duì)外貿(mào)易》(1985)一書(shū)中提出了規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說(shuō)。但從某種意義上講，是Romer(1986)的開(kāi)創(chuàng)性研究復(fù)興了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)對(duì)規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的分析。從此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始從不同的角度去論證是否存在顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，去探求規(guī)模報(bào)酬遞增的源泉·去分析規(guī)模報(bào)酬遞增的影響。

1規(guī)模報(bào)酬遞增理論的論證

數(shù)十年來(lái)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用大量的實(shí)證研究證實(shí)了規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的存在，他們利用各層面的相關(guān)數(shù)據(jù)說(shuō)明了一些發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。

Davis和Weinstein(1998)通過(guò)估計(jì)13個(gè)OECD國(guó)家的支出變化與產(chǎn)出變化之間的關(guān)系來(lái)檢驗(yàn)是否存在規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。他們估計(jì)出來(lái)的產(chǎn)出需求彈性為l_6，因此推斷出存在明顯的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。Head和Rise(2001)利用美國(guó)和加拿大的總量數(shù)據(jù)對(duì)Krugman(1980)的規(guī)模收益遞增模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果也表明，從整體看，這兩個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)活動(dòng)具有較為明顯的規(guī)模報(bào)酬遞增特征。