導(dǎo)語：國(guó)有經(jīng)濟(jì)法制建構(gòu)對(duì)策研究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

【摘要】市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成熟的根本標(biāo)志是資產(chǎn)的資本化、產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化。從各個(gè)國(guó)家發(fā)展國(guó)有經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐來看，國(guó)有資本具有以下明顯特征：（1）國(guó)有資本是由國(guó)家持有的能夠用于增殖的財(cái)富；（2）國(guó)有資本具有流動(dòng)性；（3）國(guó)有資本對(duì)于其它生產(chǎn)要素具有支配力和控制力。國(guó)有經(jīng)濟(jì)法律調(diào)整的基本原則是貫穿國(guó)有經(jīng)濟(jì)法立法、執(zhí)法、司法始終的根本準(zhǔn)則，是調(diào)整國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管關(guān)系、國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)關(guān)系、國(guó)有企業(yè)改革關(guān)系普遍適用的原則，是對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)法律的本質(zhì)和規(guī)律的集中反映，具有相對(duì)的確定性和不易變動(dòng)性。

【關(guān)鍵詞】國(guó)有經(jīng)濟(jì)；國(guó)有資本；國(guó)有企業(yè)；國(guó)有經(jīng)濟(jì)法律制度

國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在何處？國(guó)有經(jīng)濟(jì)是什么？國(guó)有經(jīng)濟(jì)有什么用？國(guó)有經(jīng)濟(jì)應(yīng)該如何運(yùn)作？多年以來，伴隨著國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革的曲折發(fā)展，關(guān)于國(guó)有經(jīng)濟(jì)的疑問和思考也一直困擾著人們，而作為調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律制度也隨之經(jīng)歷了多年的坎坷。十六大以來，國(guó)有經(jīng)濟(jì)體制的新一輪改革已經(jīng)啟動(dòng)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)立法工作也隨之步入新的歷史時(shí)期。

究竟應(yīng)該如何構(gòu)建國(guó)有經(jīng)濟(jì)新體制？它的建立是否會(huì)令國(guó)有經(jīng)濟(jì)真正步上良性運(yùn)行的正軌呢？我們將在下面的論述中對(duì)其進(jìn)行理論分析。

一、國(guó)有經(jīng)濟(jì)法律制度的基本范疇

（一）國(guó)有經(jīng)濟(jì)

所謂國(guó)有經(jīng)濟(jì)是指為了實(shí)行宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控、服務(wù)社會(huì)公益，由國(guó)家（政府）出資，或直接設(shè)立國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，或控股、參股設(shè)立企業(yè)，并由國(guó)家直接或間接管理和經(jīng)營(yíng)國(guó)有資本的一種經(jīng)濟(jì)形式。從上述定義可以看出，國(guó)有經(jīng)濟(jì)主要有以下幾個(gè)要素特征：首先，國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在的理由是國(guó)家需要利用國(guó)有經(jīng)濟(jì)這一手段，實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控，服務(wù)社會(huì)公共利益，同時(shí)體現(xiàn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)作用。盡管國(guó)有經(jīng)濟(jì)最終落腳在微觀經(jīng)濟(jì)上，但是其效應(yīng)則應(yīng)該體現(xiàn)在宏觀經(jīng)濟(jì)上，這就是所謂的“宏觀著眼、微觀著手”；其次，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)形式是多樣的，既有國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，又有國(guó)有控股企業(yè)，還有各類利用國(guó)有資本參股的企業(yè)；再次，國(guó)家（政府）管理和經(jīng)營(yíng)的對(duì)象是國(guó)有資本而不是國(guó)有資產(chǎn)，其最直接目的就是保值增值。在具體方式上可以是直接的，也可以是間接的，一般以間接的管理和經(jīng)營(yíng)方式為主，以直接的管理和經(jīng)營(yíng)方式為輔。由此可見，國(guó)資的管理和經(jīng)營(yíng)應(yīng)該實(shí)現(xiàn)兩個(gè)轉(zhuǎn)變，一是要從管資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)楣苜Y本，二是要從以直接管理與經(jīng)營(yíng)為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐蚤g接管理與經(jīng)營(yíng)為主。

（二）國(guó)有資本

在我國(guó)國(guó)資改革的歷史詞匯中，國(guó)有企業(yè)原是最常出現(xiàn)的字眼，到了上世紀(jì)90年代中后期，由于改革的重點(diǎn)遞延到了國(guó)有資產(chǎn)管理體制，國(guó)有資產(chǎn)一時(shí)成了熱門詞匯，然而現(xiàn)在我們卻主張?jiān)趪?guó)有經(jīng)濟(jì)體制改革中應(yīng)該多使用國(guó)有資本這個(gè)概念。所謂國(guó)有資本是指國(guó)家及其政府為了實(shí)現(xiàn)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的保值增殖而將其轉(zhuǎn)換為增值資本進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，并在法律形態(tài)上予以確認(rèn)的一種國(guó)有產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)形式。

國(guó)有資本不同于國(guó)有資產(chǎn)。其中最大的不同就在于國(guó)有資本的增殖性。國(guó)有經(jīng)濟(jì)的基本存在形式從國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)有資本，其根本意義就是要把大量沉淀于生產(chǎn)領(lǐng)域的國(guó)有資產(chǎn)從單純生產(chǎn)要素的地位中解脫出來，還其資本的本質(zhì)屬性，使其不斷保值增殖。同時(shí)，由于資本是一個(gè)可流動(dòng)的概念，國(guó)有資本也將是一個(gè)流動(dòng)的財(cái)富量。在不斷過渡和交易的流動(dòng)過程中，國(guó)有資本或者還原其以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)的資本本性，或者向真正需要其行使國(guó)有經(jīng)濟(jì)管理職能的領(lǐng)域集中，發(fā)揮其對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支配力和控制力作用。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成熟的根本標(biāo)志就是資產(chǎn)的資本化、產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化。從各個(gè)國(guó)家發(fā)展國(guó)有經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐來看，國(guó)有資本具有以下幾個(gè)明顯的特征：（1）國(guó)有資本是由國(guó)家持有的能夠用于增殖的財(cái)富；（2）國(guó)有資本具有流動(dòng)性；（3）國(guó)有資本對(duì)于其它生產(chǎn)要素具有支配力和控制力。

（三）國(guó)有企業(yè)

國(guó)有企業(yè)是在特殊行業(yè)和領(lǐng)域發(fā)揮特殊作用的企業(yè)組織形式，是由國(guó)家出資建立的、最終產(chǎn)權(quán)歸國(guó)家所有的企業(yè)。典型的國(guó)有企業(yè)是國(guó)家獨(dú)資或國(guó)家絕對(duì)控股的企業(yè)，一定程度上是國(guó)家的行政職能在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里面的延伸，是為實(shí)現(xiàn)某些社會(huì)政策目標(biāo)而產(chǎn)生的、主要在一些特殊行業(yè)發(fā)揮特殊作用的一種企業(yè)組織形式。

我國(guó)國(guó)有企業(yè)的特殊性主要表現(xiàn)在：首先，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮主導(dǎo)作用。國(guó)家通過建立和發(fā)展國(guó)有企業(yè)而掌握國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈，維系國(guó)家、社會(huì)的整體和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。其次，通過控制力和支配力來體現(xiàn)主導(dǎo)作用。國(guó)家通過建立和發(fā)展國(guó)有企業(yè)而對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要領(lǐng)域發(fā)揮決定性的影響。再次，彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷。在一些市場(chǎng)機(jī)制所不能及的、或市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)負(fù)面效應(yīng)所產(chǎn)生的、以及非國(guó)有資本不愿意干的某些超越利潤(rùn)之外的，但又是國(guó)民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和國(guó)民生活所必須的行業(yè)和領(lǐng)域，由國(guó)家通過國(guó)有企業(yè)來實(shí)現(xiàn)。

我們認(rèn)為：國(guó)有企業(yè)具有公益性和營(yíng)利性兩個(gè)特征，其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是“公共目標(biāo)”與“企業(yè)目標(biāo)”的對(duì)立統(tǒng)一。公共目標(biāo)或社會(huì)目標(biāo)就是社會(huì)整體利益，國(guó)有企業(yè)的社會(huì)目標(biāo)具有多層次性：一是穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)；二是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；三是縮小地區(qū)間收入分配差距，促進(jìn)全國(guó)經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展；四是平衡國(guó)際收支；五是增進(jìn)社會(huì)福利，提供社會(huì)公益服務(wù)，滿足日益增長(zhǎng)的社會(huì)物質(zhì)、文化和精神需求。同時(shí)，國(guó)有企業(yè)也應(yīng)當(dāng)贏利，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)壓力和優(yōu)勝劣汰機(jī)制作用的必然結(jié)果，其贏利的目的是為了增強(qiáng)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。國(guó)有投資的目的之一就是為了保證國(guó)家除了利用稅收收入外，還有足夠的國(guó)有資本增值的收益用來履行公共事務(wù)。因此，實(shí)際上，國(guó)有企業(yè)的兩重性是相輔相成、互相兼顧的。

明確國(guó)有企業(yè)的兩重性，在考慮國(guó)有資產(chǎn)投向哪里、投入多少等問題上既要最大限度地謀求贏利，又要不損及公共利益和其他一些主體的私益。贏利性與公益性兩相比較，公益性更為重要，因?yàn)閲?guó)家投資追求贏利，最終是為了謀求公益。因此當(dāng)贏利性和公益性這兩個(gè)目標(biāo)發(fā)生沖突時(shí)，國(guó)企應(yīng)毫不猶豫地放棄贏利而服從公共利益，以保障市場(chǎng)機(jī)制作用的有效性。

從國(guó)企的兩重性看，規(guī)范的國(guó)企可以有三種形式：一是國(guó)有獨(dú)資公司；二是國(guó)有的有限責(zé)任公司；三是國(guó)有的控股公司（其中包括股份有限公司和有限責(zé)任公司）。同時(shí)，除了創(chuàng)辦國(guó)有企業(yè)外，國(guó)家可以通過授權(quán)或委托等形式，將國(guó)有資產(chǎn)交與一定的機(jī)構(gòu)或企業(yè)進(jìn)行股權(quán)、債權(quán)等投資。受權(quán)、受托機(jī)構(gòu)或企業(yè)可以完全按市場(chǎng)的辦法和規(guī)則進(jìn)行操作，為國(guó)家牟取利益。毫無疑義，這些機(jī)構(gòu)和企業(yè)的性質(zhì)是營(yíng)利性的，被這些機(jī)構(gòu)和企業(yè)參股的企業(yè)也是營(yíng)利性的。

（四）國(guó)有經(jīng)濟(jì)、國(guó)有資本、國(guó)有企業(yè)的相互關(guān)系國(guó)有資本與國(guó)有經(jīng)濟(jì)是兩個(gè)既密切聯(lián)系又有區(qū)別的概念。國(guó)家（政府）對(duì)企業(yè)投資形成國(guó)有資本，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行表現(xiàn)為國(guó)有資本的運(yùn)作，或者說通過國(guó)有資本的運(yùn)作來實(shí)現(xiàn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。

作為國(guó)有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的國(guó)有資本，是指由國(guó)家出資、占有，作為生產(chǎn)要素用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，并在經(jīng)營(yíng)中獲得收益和增值以及相應(yīng)權(quán)益的資產(chǎn)。因此，與國(guó)有經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系的國(guó)有資本指的是國(guó)有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)（資本），不包括政府機(jī)關(guān)及非經(jīng)營(yíng)性事業(yè)單位的國(guó)有資產(chǎn)，也不包括國(guó)家所有的未開發(fā)的自然資源。

國(guó)有經(jīng)濟(jì)的存在形式從現(xiàn)有的企業(yè)實(shí)物形態(tài)看，是看得見、摸得著的國(guó)有企業(yè)，從價(jià)值形態(tài)看，其實(shí)質(zhì)是國(guó)有資本，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的存在是國(guó)有資本動(dòng)態(tài)和靜態(tài)的統(tǒng)一。從財(cái)產(chǎn)組織形態(tài)看，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的載體是企業(yè)，包括國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、股份制企業(yè)和合資、合作企業(yè)，因此，國(guó)有企業(yè)是國(guó)有經(jīng)濟(jì)的微觀經(jīng)濟(jì)組織，是國(guó)有經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)形式之一。需要指出的是，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的載體不純粹是國(guó)有企業(yè)，在股份制企業(yè)和各種合資、合作企業(yè)中，國(guó)有資本可以根據(jù)具體情況實(shí)行參股。

國(guó)有企業(yè)和國(guó)有經(jīng)濟(jì)是兩個(gè)相聯(lián)又不同的經(jīng)濟(jì)概念。前者是指國(guó)有經(jīng)濟(jì)的微觀經(jīng)濟(jì)形式，是財(cái)產(chǎn)組織形式和經(jīng)營(yíng)方式。國(guó)有企業(yè)改革就是改變傳統(tǒng)的國(guó)有財(cái)產(chǎn)的組織形式和經(jīng)營(yíng)方式，轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)機(jī)制，使國(guó)有經(jīng)濟(jì)更有效地發(fā)揮主導(dǎo)作用。改革的結(jié)果將是“國(guó)有企業(yè)”的絕對(duì)數(shù)量大幅度減少，但國(guó)有經(jīng)濟(jì)隨著國(guó)有資本的積累和國(guó)家投資的增加，其資本規(guī)模是絕對(duì)地?cái)U(kuò)大，主導(dǎo)作用是絕對(duì)地增強(qiáng)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)否定的是傳統(tǒng)的國(guó)有企業(yè)制度，而不是國(guó)有經(jīng)濟(jì)制度，改革的目標(biāo)是建立符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的現(xiàn)代企業(yè)制度。

國(guó)有企業(yè)和國(guó)有經(jīng)濟(jì)是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，兩個(gè)不同的經(jīng)濟(jì)范疇。國(guó)有企業(yè)改革的措施是抓大放小，對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行分類改革、戰(zhàn)略性改組，目標(biāo)是把傳統(tǒng)的國(guó)有企業(yè)制度建立成投資主體多元的，“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度。國(guó)有經(jīng)濟(jì)通過戰(zhàn)略上的調(diào)整布局，收縮戰(zhàn)線，探討新的實(shí)現(xiàn)形式，更有效地發(fā)揮主導(dǎo)作用。國(guó)有企業(yè)改革是探討國(guó)有經(jīng)濟(jì)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中有效的實(shí)現(xiàn)形式。國(guó)有獨(dú)資企業(yè)甚至國(guó)有控股企業(yè)可能從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一般領(lǐng)域退出，但國(guó)有資本絕不會(huì)完全放棄具有盈利性又能滿足市場(chǎng)消費(fèi)需求的競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域。

國(guó)有企業(yè)的定位和國(guó)有經(jīng)濟(jì)的定位也不同。國(guó)有企業(yè)作為一個(gè)企業(yè)，其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)只能是利潤(rùn)最大化，它的地位只能是微觀經(jīng)濟(jì)主體，是市場(chǎng)調(diào)節(jié)和宏觀調(diào)控的對(duì)象。但是，國(guó)有經(jīng)濟(jì)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)，是社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的主導(dǎo)。國(guó)有經(jīng)濟(jì)是“國(guó)家引導(dǎo)、推動(dòng)、調(diào)控經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的基本力量”，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用要求其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中必須成為國(guó)家宏觀調(diào)控的重要手段。

二、國(guó)有經(jīng)濟(jì)法律調(diào)整的對(duì)象與范圍

國(guó)有經(jīng)濟(jì)法律制度調(diào)整的對(duì)象是國(guó)有參與關(guān)系。眾所周知，經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整現(xiàn)代政府為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體效益的可持續(xù)發(fā)展而履行各種現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)管理職能時(shí)與各種市場(chǎng)主體發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。而國(guó)家通過國(guó)有資本對(duì)市場(chǎng)的微觀參與，實(shí)現(xiàn)自己的宏觀政策目標(biāo)，提高和促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量，已經(jīng)成為當(dāng)代政府十分重要的經(jīng)濟(jì)管理職能之一。因此國(guó)有參與關(guān)系一直都是經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的重要內(nèi)容之一。而這一調(diào)整目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，就是依靠國(guó)有經(jīng)濟(jì)法律。由此可見，國(guó)有經(jīng)濟(jì)法是經(jīng)濟(jì)法的重要組成部分之一，其調(diào)整對(duì)象就是國(guó)有參與關(guān)系，即國(guó)家利用國(guó)有資本參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生的各種關(guān)系。

從目前來看，我們認(rèn)為國(guó)有參與關(guān)系主要包括以下三個(gè)層面的內(nèi)容：其一是國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管關(guān)系，其二是國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)關(guān)系，其三則是國(guó)有企業(yè)改革關(guān)系。如何正確把握這三種關(guān)系的具體內(nèi)涵和外延，明確國(guó)有參與主體各自的法律地位，清楚界定各種參與主體的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任，同時(shí)明確監(jiān)管、運(yùn)營(yíng)和改革的規(guī)則內(nèi)容及實(shí)施程序，這些就是我們運(yùn)用國(guó)有經(jīng)濟(jì)法對(duì)國(guó)有參與關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的主要任務(wù)。

國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管關(guān)系是指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)運(yùn)用監(jiān)管的手段，對(duì)國(guó)有參與的具體過程進(jìn)行全面的規(guī)劃、檢查、督促所產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系。對(duì)這一社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的法律被稱為國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管法。除了制定國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管法外，還應(yīng)當(dāng)制定國(guó)家投資決策法、國(guó)有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理法、國(guó)有資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)法、國(guó)有資產(chǎn)審計(jì)法、國(guó)有資產(chǎn)收益法、國(guó)有資產(chǎn)流失查處法，等等。

國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)關(guān)系是指國(guó)家或政府選擇適當(dāng)?shù)慕M織形式和經(jīng)營(yíng)方式，將國(guó)有資本投入特定的企業(yè)或金融性的控股公司、投資公司進(jìn)行資本運(yùn)作所產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系。對(duì)這一社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的法律被稱為國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)法。國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)法具體包括國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)法、國(guó)有資本委托經(jīng)營(yíng)管理法、國(guó)有資本租賃法、國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易法、國(guó)有控股公司法等。

國(guó)有企業(yè)改革關(guān)系是指運(yùn)用國(guó)有資本投資成立的國(guó)有企業(yè)，在其從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過程中，不斷改進(jìn)外部條件及內(nèi)部管理，從而形成合理的管理體制和經(jīng)營(yíng)機(jī)制所產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系。對(duì)這一社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的法律被稱為國(guó)有企業(yè)改革法。國(guó)有企業(yè)改革法具體包括：國(guó)有公司法、國(guó)有公司內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)置法、國(guó)有公司經(jīng)營(yíng)管理人員薪酬法、國(guó)有公司重整法、國(guó)有公司破產(chǎn)清算法等。

通過法律對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)整有利于國(guó)家進(jìn)行宏觀調(diào)控，有利于實(shí)現(xiàn)國(guó)家安全和實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)，有利于充分發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)與控制作用。

三、國(guó)有經(jīng)濟(jì)法律調(diào)整的基本原則

國(guó)有經(jīng)濟(jì)法律調(diào)整的基本原則是貫穿國(guó)有經(jīng)濟(jì)法立法、執(zhí)法、司法始終的根本準(zhǔn)則，是調(diào)整國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管關(guān)系、國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)關(guān)系、國(guó)有企業(yè)改革關(guān)系普遍適用的原則，是對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)和規(guī)律的集中反映，具有相對(duì)的確定性和不易變動(dòng)性。本文認(rèn)為，現(xiàn)階段我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)法律調(diào)整的基本原則可以概括為：

（一）國(guó)家統(tǒng)一所有與政府分級(jí)行使相結(jié)合的原則盡管國(guó)家作為擬制主體是否可以擔(dān)當(dāng)所有者角色一直存在學(xué)術(shù)上的爭(zhēng)議，但是我國(guó)單一制的政治體制以及國(guó)有資產(chǎn)全民所有的傳統(tǒng)屬性決定了任何在法律上分割國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)的努力都是不太現(xiàn)實(shí)的。因此在當(dāng)前和將來可預(yù)見的一段時(shí)間內(nèi)，法律必然還將繼續(xù)堅(jiān)持國(guó)家作為國(guó)有資產(chǎn)的統(tǒng)一所有者。這也是國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制改革過程中將會(huì)堅(jiān)持的一個(gè)現(xiàn)實(shí)原則。但是這并不意味著我們?cè)谔岣邍?guó)有經(jīng)濟(jì)效率的道路上無所作為。正如《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》所顯示的那樣，通過賦予各級(jí)政府分別代表國(guó)家行使所有者權(quán)益的權(quán)利，我們?nèi)匀豢梢蚤g接地默認(rèn)地方對(duì)部分國(guó)有資產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)控制權(quán)，某種程度上滿足其現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)權(quán)要求。通過劃分履行出資人職責(zé)的國(guó)有資產(chǎn)范圍和對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管權(quán)力等事項(xiàng)，明確中央與地方分別管理國(guó)有經(jīng)濟(jì)和享有其收益的各項(xiàng)權(quán)力，有助于提高國(guó)有資產(chǎn)的管理積極性和管理效能，更好地完成國(guó)有資產(chǎn)保值增值的任務(wù)。

（二）出資者與監(jiān)管者相分離的原則一套有效的運(yùn)行體制，必須是行使者與監(jiān)管者有效分離。然而在現(xiàn)行的國(guó)有資產(chǎn)管理體制中，國(guó)資委不僅作為出資者代表，行使著“管人、管事、管資產(chǎn)”的超級(jí)權(quán)利，而且擔(dān)負(fù)著“監(jiān)管者”的重任。這種出資者與監(jiān)管者身份重合的機(jī)制難以做到真正的政企分開，從而也就影響了國(guó)有經(jīng)濟(jì)體制改革的效果。我們認(rèn)為應(yīng)該由人大通過立法授權(quán)一部分國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)來代表國(guó)家行使出資者權(quán)利，而將國(guó)資委定位為監(jiān)管者，同時(shí)也應(yīng)該通過立法建立起一套行之有效的對(duì)國(guó)資委進(jìn)行再監(jiān)督的經(jīng)常性機(jī)制，從而真正做到出資者與監(jiān)管者相分離。

（三）公益性與營(yíng)利性相結(jié)合的原則

國(guó)有經(jīng)濟(jì)所具有的公益性和營(yíng)利性雙重屬性決定了我們?cè)诶梅蓪?duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)整時(shí)必須堅(jiān)持公益性與營(yíng)利性相結(jié)合的原則。要根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)的雙重屬性，對(duì)不同類型的國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行不同方式的管理，如對(duì)以營(yíng)利性為主的國(guó)有資產(chǎn)，主要用于參股一般工商企業(yè)，依據(jù)私法，以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為目標(biāo)，確保其具有與一般工商企業(yè)完全相同的法律地位，享有充分的自主權(quán)；而對(duì)以公益性為主的國(guó)有資產(chǎn)，則主要是用于創(chuàng)辦國(guó)有企業(yè)（其中包括國(guó)有控股企業(yè)），依據(jù)公法，以社會(huì)福利最大化為導(dǎo)向，充分發(fā)揮其政府工具的作用，追求社會(huì)公平，彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展。同時(shí)，要看到國(guó)有企業(yè)公益性與營(yíng)利性的雙重屬性，要明確國(guó)有企業(yè)營(yíng)利是為了更好地為社會(huì)公益服務(wù)，當(dāng)兩者發(fā)生沖突時(shí)，要放棄營(yíng)利性目標(biāo)而服從公益性目標(biāo)。

（四）重點(diǎn)突破與系統(tǒng)解決相結(jié)合的原則

長(zhǎng)期以來，國(guó)有經(jīng)濟(jì)立法一直處于一種結(jié)構(gòu)不佳與權(quán)威欠缺的無序狀態(tài)，目前的國(guó)有經(jīng)濟(jì)法體系中幾乎沒有法律，甚至有影響的行政法規(guī)都不多，相反各部門的政策和紅頭文件卻多如牛毛，這種情況直接導(dǎo)致了法律體系的混亂。因此要在較短時(shí)間內(nèi)取得立法成效，應(yīng)該采取重點(diǎn)突破的方法，如首先選擇制定《國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管法》，以權(quán)威立法方式規(guī)范國(guó)資監(jiān)管機(jī)制，然后還可以制定《國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)法》和《國(guó)有公司法》，在時(shí)機(jī)成熟時(shí)還可以制定《國(guó)有經(jīng)濟(jì)法》。通過建立邏輯結(jié)構(gòu)合理的法律框架，統(tǒng)率起整個(gè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)法律體系。同時(shí)我們還應(yīng)該明白，國(guó)有經(jīng)濟(jì)決不是靠單純的國(guó)有經(jīng)濟(jì)立法就能解決的簡(jiǎn)單問題，它牽涉到整個(gè)社會(huì)的系統(tǒng)問題，因此在現(xiàn)行體制下，必須依靠整個(gè)社會(huì)機(jī)制的共同努力才能達(dá)到理想的目標(biāo)。比如在國(guó)資監(jiān)管層面上，雖然國(guó)資委處于主導(dǎo)地位，但是許多監(jiān)管職能還掌握在其他政府機(jī)構(gòu)如財(cái)政、稅收、計(jì)劃等部門的手中，這決定了政府監(jiān)管體制的合力協(xié)調(diào)與進(jìn)一步的深化改革將很大程度上決定監(jiān)管的效能；又如在國(guó)資運(yùn)營(yíng)層面上，為國(guó)資尋找安全可靠的信托機(jī)構(gòu)將對(duì)這部分國(guó)資的保值增值起到?jīng)Q定性的影響，而如何規(guī)范當(dāng)前最為混亂的信托市場(chǎng)則有待于金融法制的配合與促進(jìn)；再如在國(guó)企改革層面上，稅收的優(yōu)惠、財(cái)政的補(bǔ)助、壞帳的沖銷以及社會(huì)保障的建立都將很大程度上影響到國(guó)企改革目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。wWw.gWyoO

在以上幾項(xiàng)基本原則中，國(guó)家統(tǒng)一所有與政府分級(jí)行使相結(jié)合原則實(shí)質(zhì)上進(jìn)行了一次國(guó)有產(chǎn)權(quán)的重新界定，必將很大程度上提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)的效率，它是國(guó)有經(jīng)濟(jì)法的基石；而出資者與監(jiān)管者相分離原則擺正了監(jiān)管權(quán)與股東權(quán)之間的關(guān)系，是提高監(jiān)管效能與運(yùn)營(yíng)效率的基本制度安排，而公益性與營(yíng)利性相結(jié)合原則則為國(guó)有企業(yè)乃至與整個(gè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的定位指明了清晰的方向，這兩個(gè)原則都是國(guó)有經(jīng)濟(jì)法的基本原則；至于重點(diǎn)突破與系統(tǒng)解決相結(jié)合原則則為國(guó)資改革與立法提供了現(xiàn)實(shí)的基本思路，它是國(guó)有經(jīng)濟(jì)法的操作性原則。這四個(gè)原則之間互為條件、有機(jī)聯(lián)系，描述了整個(gè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)法的基本脈絡(luò)，它們應(yīng)該被貫穿于整個(gè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)法律制度的始終，指導(dǎo)我們建立起一個(gè)高效有序的國(guó)有經(jīng)濟(jì)法律體系，推動(dòng)整個(gè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)體制改革的順利進(jìn)行。

【注釋】

[1]伍柏麟、孫伯良：《論國(guó)有經(jīng)濟(jì)的核心地位》，《杭州師范學(xué)院學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2003年第3期；

[2]顧功耘：“國(guó)企改制：換湯更須換藥”，《上海國(guó)資》2001年第8期；

[3]顧功耘主編：《經(jīng)濟(jì)法教程》，上海人民出版社2002年版。