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一、引言

隨著經濟發展和技術進步，特別是數字信息技術的飛躍，檔案管理經歷了從文獻管理到基于信息資源進行管理的發展階段[1]。由于傳統檔案管理面臨著檔案形式電子化、管理方式自動化和管理主體綜合化等一系列挑戰，信息管理平臺的應用越來越受到重視[2]。著作權集體管理制度自十八世紀末誕生以來，歷經二百多年的發展，如今已成為公認的能夠有效維護著作權人利益的著作權管理方式。信息時代的到來對集體組織也提出了更高的檔案管理要求。各國集體組織逐步摸索、開創出利用信息管理平臺完成各種檔案管理任務的有效方式，為檔案信息管理平臺的實踐樹立了成功的典范。

二、著作權集體管理組織應用檔案信息管理平臺的動因

所謂檔案信息管理平臺，就是能夠實現管理功能的基于數字化網絡技術運行的檔案信息系統，它由硬件（如網絡）、軟件（如指令、編碼標準）和信息組成。檔案信息管理平臺之所以會在著作權集體管理中得到應用，主要有以下幾方面原因。首先，集體組織在檔案管理中需要處理海量信息。為實現集體管理的職能，集體組織需要建立、完善和更新所管理的作品庫，為會員及會員作品建立檔案，并對與之相關的作者和作品信息、作品使用信息、使用費收取信息和收入分配信息等進行處理，方式包括：信息搜集，如作品信息登記；信息整理，如將使用信息與使用費收取信息整合，并歸入相應的待分配收入中；信息遞送，如面向公眾的作品查詢、面向使用者和作者的作品使用情況查詢等。由于現代技術使作品交易和使用從載體到傳播手段都產生了量和質的飛躍，集體管理早已不再是局限于一國一地的簡單管理活動。大量的會員、作品和許可證使集體組織有海量信息需要處理，傳統的檔案管理手段已無法滿足集體組織的需要。于是，在著作權集體管理中運用現代信息技術搭建電子信息管理平臺，實現數字檔案的綜合管理，成為各集體組織的必然選擇。第二，集體組織需要滿足越來越嚴格的外部監督要求。多數國家的法律對集體組織規定有監督方式，例如，鑒于集體組織多為非營利性質，法律會要求其公布年度審計報告以提供特定人群查閱；鑒于集體組織具有自然壟斷性質，為避免其濫用壟斷地位，法律會要求其公開許可使用條件和收費標準；此外，由于法律禁止集體組織發放獨占許可，也不允許其拒絕向符合條件的使用者發放許可，因此集體組織需要向社會公眾提供作品庫中所有作品的查詢。為完成這些要求，集體組織需要一個穩定、高效的系統來進行檔案管理，這也是信息管理平臺受到青睞的原因之一。第三，信息管理平臺的高效率和低成本都是吸引集體組織之處。集體組織作為市場經營主體，降低管理成本、提高管理效率是其內在需求。信息管理平臺以互聯網為基礎，應用信息編碼技術等科技成果，使集體組織的管理功能部分甚至全部實現無紙化、即時化和自動化，幫助集體組織實現降本增效。因此，集體組織樂于投入資金，將信息管理平臺作為組織的基礎設施投資。最后，國際組織的介入和推動也是信息管理平臺得以在集體組織中快速發展的原因。集體組織之間一直開展著密切的相互合作。“開展國際合作”本身就被很多集體組織作為一項使命寫進章程，而與其他集體組織締結相互代表協議更是集體組織實現會員海外利益的最重要的方式。為加強合作，同類集體組織還成立了相應的國際組織以加強彼此聯系。這類國際組織不僅可以起到在組織內部擴散某一成員先進經驗的作用，還可以為成員間進行更深入的合作搭建橋梁，如實行統一的編碼標準、建立共享的信息管理平臺等。在其他集體組織成績的鼓舞下，各集體組織會更有動力參與這樣的平臺建設。可見，由于集體組織在檔案管理中有處理海量信息的內在需求，又遇到法律和監督機構要求提供管理信息的外在壓力，而網絡信息技術的發展在客觀上提供了技術實施的可能，再加上國際組織的催化推動作用，信息管理平臺便順理成章地成為集體組織檔案管理的基本工具，從最基礎的單方平臺開始，日益向多方平臺發展，甚至可獨立于集體組織的第三方平臺也逐漸興起。

三、著作權集體管理組織應用檔案信息管理平臺的發展過程

集體組織應用檔案信息管理平臺的進程大致可以分為三個階段：初始階段，以單方管理平臺的建立為標志；擴展階段，以多方管理平臺的出現為標志；深化階段，以第三方管理平臺的興起為標志。三個階段并非涇渭分明的時間劃分，三種平臺也可以共存于同一集體組織。進程階段的劃分只是為了便于對三種平臺邏輯關系的理解。

（一）單方管理平臺

著作權集體管理組織的單方管理平臺是指集體組織內部檔案管理的專屬信息管理平臺，是最初發展起來的也是最為基本的管理平臺模式，因此這一階段被稱為初始階段。隨著信息技術的發展，集體組織為滿足自身管理需要，紛紛建立起能夠履行一種或多種檔案管理功能的技術平臺，來處理作品庫信息、會員信息、許可信息和財務信息等管理事項，同時分別向不同權限的訪問者開放，并由組織技術部門負責維護。其基本模型如圖一所示。圖一單方管理平臺應用模型以德國音樂表演權和機械復制權協會（GEMA）為例。在已有綜合文檔與計算系統數據庫（DIDAS）[3]的基礎上，GEMA于2009年新開發了會員數據賬戶管理系統（MIKOS）[4]和一種基于共享的許可需求管理系統（LION/MAX）[5]。MIKOS是為會員開發的檔案管理平臺，會員可以通過MIKOS方便地查詢2009年以后其在GEMA的財務賬戶信息；而LION/MAX則是為在線許可的潛在使用者開發的管理平臺，許可范圍涵蓋整個歐洲。目前，GEMA的信息管理平臺已經形成了由多個功能模塊集成的在線服務系統，并統一以用戶管理中心（ZBV）[6]為入口，會員或潛在使用者注冊為網站用戶后，就可以從同一頁面進入平臺，并根據不同的權限訪問下一級內容。平臺的管理者雖然擁有最大的權限，可以錄入、處理和調用絕大部分管理信息，但必須同時保證平臺的安全以及恪守隱私保護義務。

（二）多方管理平臺

當集體組織之間開展合作，需要對某些檔案信息共同管理，實施信息管理平臺的共享、共建或共同維護時，信息管理平臺就擴展為多方管理平臺，于是這一階段被稱為擴展階段。多方管理平臺中，參與的集體組織至少為兩個，不設上限。多方管理平臺功能與單方管理平臺類似，其模型就如同以單方管理平臺為基本單元組合而成的更為復雜的系統，其中每一個單元對應一個集體組織，如圖二所示。圖二的方形線框表示其內事項根據多方管理平臺的組織方式的不同，在某些情況下可以（分別）合而為一，也就是“共享”。最常見的共享是數據庫（通常為作品數據庫）的共享。DIVA[7]就是一個典型的建立在共享數據庫基礎上的多方管理平臺。DIVA是中國音著協（MCSC）[8]與香港作曲家及作詞家協會（CASH）[9]共同研發的數據庫系統，是目前全球最大的中文音樂作品數據庫，用戶可以通過虛擬專用網絡（VPN）查詢作品名稱、詞曲作者名稱以及權利歸屬、管理協會名稱等涉及作品的詳細資料，使會員信息處理、作品資料及使用費收入分配等檔案管理事務更加便捷[10]。平臺入口的共享常見于存在密切聯系的若干集體組織之間。例如，按權利分類實行壟斷性著作權集體管理的瑞士，共有五個集體組織；訪問者可以從“瑞士版權”（Swisscopyright.ch）網站進入這五個集體組織中的任何一個[11]。也就是說，“瑞士版權”是目前瑞士所有集體組織的共享平臺入口。在這種情況下，包含作品與作者信息的數據庫可以仍由各集體組織自行管理，不發生共享。共享后臺維護和管理者的例子可見于由SUISA[12]開發并維護的利害關系人信息系統（IPISystem）[13]。這個系統及其前身CAE名錄[14]旨在為各類作品的權利人信息提供全球范圍的唯一認證。IPI系統目前主要為國際作者和作曲者協會聯合會（CISAC）[15]的成員服務，而且被納入CISAC為集體組織交換信息而建立的公共信息系統（CIS）[16]并成為其子系統，但SUISA的目標是將之打造為能夠為各類知識產權（不僅是著作權）保護服務的工具，使之成為所有集體組織和知識產權保護組織的支柱性管理手段。

（三）第三方管理平臺

當多方管理平臺的經營者與集體組織分離，成為獨立的第三方，或者新組建的第三方平臺以服務于多個集體組織為目的，就產生了第三方管理平臺。第三方管理平臺的經營者比集體組織更加專注于技術的改進和服務的提高，能夠使信息管理平臺向更加深入的方向發展，因此這一階段被稱為深化階段。第三方管理平臺具有專業性和工具性特點，它既可以作為一個管理環節納入集體組織自身檔案管理平臺（單方或多方）之中，也可以同時為公眾提供信息服務，成為公眾查詢平臺。前文提到的CIS網絡以及它的前身GDDN[17]都是第三方管理平臺。CIS是CISAC推動建立的關于音樂和視聽作品版權信息的全球性數據分享系統，由捷徑公司（FastTrackSAS）負責運營。該公司成立于2000年，是由12個音樂著作權集體管理組織共同組建的技術聯合體，不是集體組織；名稱中的“SAS”（法語sociétéparactionssimplifiée的縮寫，意為簡化股份制公司）標志著其獨立法人實體的性質。CIS網絡作為著作權集體管理檔案信息的實用平臺，是一個用于作品認證的全球化和網絡化的系統工具，可以幫助集體組織及時準確地確認應向權利人分配的收入。因此，CIS網絡平臺的用戶主要是集體組織[18]。第三方管理平臺的技術基礎在硬件方面是互聯網絡，在軟件方面則主要是技術標準。它不僅能夠收集信息，還能夠創造信息，其最重要的作用體現在標準化信息數據庫的建立和使用上。圖三展現了第三方管理平臺的應用模型，在表現第三方管理平臺自身運作方式的同時也揭示出與其他管理平臺的關系。圖中，A圈元素表示第三方管理平臺，B圈元素表示著作權集體管理組織的單方或多方管理平臺，C圈元素則為權利人、使用者和其他公眾等平臺用戶。A與B、A與C以及B與C之間都可能存在檔案信息數據的交換。此外，信息在同一圈內元素所代表的平臺之間也有流動。圖三右側虛線框里的圖形是對A圈中一個元素的解析。平臺的管理者首先通過、推廣和執行相應的標準，從而發展出越來越多使用標準的用戶（標準用戶），他們在使用標準的過程中，會形成一系列標準化信息數據，反饋給管理者后，進入標準化信息數據庫。訪問者從數據庫中調取的數據都是標準化信息，其對信息的進一步使用也將產生標準化信息數據，這些數據可能直接被標準用戶利用，也可能通過標準用戶反饋給平臺管理者，進入下一輪數據庫的更新。這是一個動態循環、生生不息的過程。通過這樣的動態更新，散亂的檔案信息變得有序，著作權的集體管理也因此更加高效。第三方管理平臺的運營經費來源與單方管理平臺或多方管理平臺不同。單方管理平臺和多方管理平臺的經費直接納入集體組織的行政預算，經會員大會（或相應決策機構）批準后執行，計入集體管理成本，并從使用費收入中扣除。第三方管理平臺的管理者不是集體組織，其沒有類似“管理費”的經費來源，因此第三方管理平臺往往以收費模式運營。其收費對象并不是一般的訪問者，而是其所制定的技術標準的使用者，也就是圖三中的“標準用戶”。雖然三類平臺的經費來源有所區別，但實際都落在作品權利人頭上，這也符合誰受益誰承擔的原則。

四、結語

通過對集體組織應用信息管理平臺的三個階段進行研究，可以得出以下結論：第一，在初始階段，內部因素和外部因素都可以形成主觀動力，促使檔案管理主體投資開發和應用信息管理平臺，而技術條件的改善和第三方的權威引導則可以在客觀上形成助力，促進這一決策的實施。第二，在擴展階段，檔案信息管理平臺順應了互聯網經濟的發展方向，從信息管理向信息服務轉變，并且具有跨地域、跨專業和多主體參與的特點。第三，在深化階段，第三方運營管理的專業技術平臺使檔案信息管理平臺的綜合服務能力得到更大提升，成為信息管理平臺發展的主要趨勢。技術標準的制訂和運用是第三方管理平臺的基礎條件和成長手段，也是這一階段的重要特色。集體組織的經驗說明，信息管理平臺的應用對檔案管理主體來說是機遇也是挑戰。一方面，它為提升檔案管理水平提供了有效手段，且具有廣泛適應性，既可用于單個組織的檔案管理，又可以聯系最廣泛的互聯網用戶，實現檔案信息的高度即時共享。另一方面，它的應用也對檔案管理主體提出更高要求。在物質上，既需要成熟穩定的技術標準以降低成本和提高效率，又要防止技術老化帶來的負面影響；在思想上，既要有服務、合作與共贏的理念，使信息管理的“平臺”更加寬廣，又要恪守規范化準則，嚴格管理權限，增強保密措施，保障網絡安全。這樣，才能在最大化享有信息管理平臺益處的同時，避免潛在的風險。

作者：劉利單位：同濟大學經濟與管理學院