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文獻回顧

與一般企業不同，項目具有一次性的特點，從開始到結束項目所涉及的利益相關者相對較多，關系更為復雜。在整個項目進程中，項目利益相關者在參與項目時責任和權限的大小變化很大[6]，影響項目的程度或受項目結果的影響程度是不一樣的，有必要進行分類。從對企業利益相關者理論的梳理和分析來看，頗具影響力的利益相關者的分類方法是“多維細分法”。即從多個角度對利益相關者進行細分。Freeman[7]從所有權、經濟依賴性和社會利益這3個不同的角度對企業利益相關者進行分類，并構建了利益相關者權力—利益矩陣。Frederick[8]按照利益相關者與企業的利益關系及影響程度將其分成了直接利益相關者和間接利益相關者。Clarkson[9]則根據相關群體與企業的聯系緊密程度將利益相關者分為主要利益相關者和次要利益相關者。Mitchell[10]提出了一種屬性評分法用以界定利益相關者，他根據利益相關者對合法性、影響力、緊迫性3個屬性的擁有情況進行評分，把利益相關者細分為確定型、預期型和潛在型3類。任何一類利益相關者如果某一屬性評分發生變化，則可以從一種類型轉化為另外一種類型。Mitchell的屬性評分法受到廣泛關注，被認為是具有很強的操作性。與企業利益相關者研究相比，針對項目環境下的利益相關者分類并不多見。Winch[11]提出可以將項目利益相關者分為內部利益相關者和外部利益相關者兩類。Turner[12]在論述項目管理發展趨勢中，區分了項目管理中的7個角色，它們是所有者、用戶、發起者、供應商、承包商、項目經理、分包商。Callan[13]采用案例的研究方法，根據在項目管理中承擔的任務責任而將利益相關者分為管理者、執行者、責任顧問者和一般顧問。Vos等[14]以創新項目為背景，發展了一套分類模型，包含識別問題及程序。把利益相關者分為：客戶、決策者、設計者。這三者可稱之為積極參與者。另一類則是消極參與者，是那些受創新項目的結果影響而不能影響項目結果的人。這種識別和分類方法帶有較強的創新項目特征。但Achterkamp等[4]指出，這種基于角色的識別及分類方法對于利益相關者管理具有良好的發展前景。王文學等[15]對利益相關者的識別和分類，按照重要程度打分，分為主要利益相關者和次要利益相關者。盛亞等[16]在研究ERP復雜產品創新過程中，依據Freeman利益——權利兩維度坐標分析框架把ERP項目利益相關者分成9類。丁榮貴[17]將組織中與項目有關的人員分成決策者、實施者、受益者、信息傳遞者和影響者五大類，并指出容易被人忽視的是信息傳遞者和影響者。高喜珍等[18]從獲取信息能力和談判能力兩個維度對非經營性交通項目核心利益相關者進行了分類，具體討論了非經營性交通項目的社會影響評價的內容。沈岐平等[19]則以建設項目為對象，探討了利益相關者管理框架。從國內外文獻看，盡管一些文獻認為項目利益相關者在其生命周期全過程中會有所不同，但缺乏實證研究支持。本文重點關注真正的項目利益相關者，在項目生命周期不同階段、不同過程中重要程度是否存在差異。

研究設計與方法

對于政府投資項目，按照一般項目生命周期的劃分標準，可以將其全過程劃分為4個階段：項目決策階段、規劃設計階段、項目實施階段和竣工驗收階段。每個階段主要活動如圖1所示。圖1政府投資項目生命周期階段劃分經過大量的文獻調研和對合肥地區的實際考察，作者對項目生命周期各階段涉及的利益相關者進行了識別，在海選后又請相關專家進行審議，最終識別并篩選出10類政府投資項目利益相關者，分別是：A投資人（政府）；B政府職能部門（土地、規劃等）；C項目代建單位；D勘察設計企業；E監理、審計單位；F施工企業（承包商）；G材料設備供應商；H最終用戶（使用單位）；I社會公眾；J環保組織。項目的成功取決于基于不同角色的利益相關者的努力和相互合作，借鑒“多維細分法”，考慮到Mitchell評分法具有很好的操作性和使用的廣泛性，因而擬從主動性、影響力和利益性3個維度，對項目利益相關者進行打分，并對其進行分類。主動性表示利益相關者對項目建設主動參與的愿望和能力；影響力表示利益相關者對（或受）項目建設決策或行動的影響程度；利益性表示項目利益相關者從項目建設中獲取利益或利益受影響的大小。2.2研究假設考慮項目的一次性、生命周期性等特點，從項目生命周期角度識別項目利益相關者，并采用主動性、影響力和利益性的三維分類方法對政府投資項目分類進行實證研究，提出如下假設：假設1：在政府投資項目生命周期同一階段，項目利益相關者在主動性、影響力和利益性多個維度上存在差異。假設2：在政府投資項目生命周期同一階段，不同利益相關者其相對重要性（即分類）存在差異。假設3：同一利益相關者在項目生命周期不同階段，其相對重要性（即分類）存在差異。[20]針對企業所作的利益相關者調查問卷，考慮到項目的特點，經過反復修改和專家的論證，得到了政府投資項目利益相關者調查問卷最終稿，共分兩部分內容。（1）填寫人相關背景的調查，共設計了性別、年齡、參與項目管理工作的年限、在項目中所任職務、現在參與的項目類型和所在工作單位等。（2）10類政府投資項目利益相關者在項目生命周期各階段在主動性、影響力和利益性三個維度上從1~10進行評分。2.4數據收集與分析方法本文問卷調查的對象主要是合肥市政府投資項目的利益相關者。通過電子郵件發放和企業現場發放方式，2011年5月上旬完成第1次問卷發放和回收工作，歷時一個半月，2012年2月完成第2次問卷發放和回收工作，兩次發放問卷共160余份，共回收有效問卷97份，回收率是60%。針對收集的有效調查問卷，運用SPSS13.0軟件進行了數據分析，其中主要用到的統計方法有描述性統計、均值比較等。

數據分析

97份抽樣樣本中，性別分布情況為男性75份，女性22份，分別占樣本總數的77%和23%。從參與項目管理工作的年限看1~3年的有22人；4~8年的30人；9~14年的30人、15~20年的9人、21年以上的6人，分別占總數的23%、31%、31%、9%和6%。在項目中所任職務中，項目基層管理人員40人，項目負責人18人，單位中層管理人員25人，單位高層管理人員8人，其他6人，分別占總數的41%、18%、26%、8%和7%。現在參與的項目類型為市政基礎設施項目的22份，占23%；社區建設或公租房開發項目45份，占46%；文教衛或其他公益性項目8份，占8%；工業項目16份，占16%；其他6份，占6%。在所在工作單位方面，政府職能部門（土地、規劃等）12人，項目代建單位30人，勘察設計企業11人，材料設備供應商12人，監理、審計單位10人，最終用戶（使用單位）10人，施工單位（承包商）12，分別占總數的12%、31%、11%、12%、10%、10%和14%。在政府投資項目生命周期各階段中，對項目利益相關者的相對重要性分析依次按決策階段、規劃設計階段、實施階段、竣工驗收階段進行項目利益相關者三維度評分及分類。限于篇幅，本文僅給出政府投資項目決策階段利益相關者相對重要性分析的部分過程。依據調查統計獲得的利益相關者主動性得分值，計算其均值和標準差，運用SPSS13.0進行描述性統計，結果如表1所示。根據主動性、影響力和利益性的統計結果，對得到各利益相關者的評分值排序分類。在統計分析中，排序的最小分值為1，最大是10。將1~10分劃分為[1，4）[4，6）[6，10]三個區域，根據各個維度上的利益相關者得分均值將10類利益相關者依次填入相應的區域中，形成表2。根據表2中各個利益相關者的相對位置，在政府投資項目決策階段，可以對10類項目利益相關者進行如下分類：（1）核心利益相關者。其至少兩個維度得分在4分以下。他們在項目過程中是不可缺少的，是與項目密切相關的。如在政府投資項目決策階段，核心利益相關者是政府投資人和政府職能部門。政府投資人是項目的最終決策者，它為項目提供必要的資源和資金，確保項目結果滿足需要，他們的態度和行為對于項目的影響至關重要。由于政府投資使用的是公共資金，其投資程序的法定約束性強，必須通過必要的審議、表決、監督、計劃等環節保證投資的合理性。因而政府職能部門也在政府投資項目決策階段起著非常重要的作用。（2）一般利益相關者。其至少兩個維度得分在4~6分（或者三個維度得分分別屬于3個區域）。他們往往與項目形成了較為緊密的關系，其影響不能忽略。在政府投資項目決策階段有項目代建單位、勘察設計企業和最終用戶。最終用戶作為項目成果的受益者對項目有較大的影響力，主動參與項目。代建制是我國政府投資項目管理方式改革的形式之一，項目代建公司代替政府投資人對項目實施建設，在決策階段有一定的影響力，同時它自身有利益要求。（3）邊緣利益相關者。其至少兩個維度得分在6分以上，在政府投資項目決策階段，影響項目的能力或受項目影響有限。如監理、審計單位、施工企業、材料設備供應商、社會公眾和環保組織。至此，部分地驗證了假設1，即在政府投資項目同一階段（以決策階段為例），調查的10類項目利益相關者分別在主動性、影響力和利益性三個維度上表現出不同程度的差異。其中大多數的差異十分顯著，不過也有一些差異并不明顯。采用與決策階段同樣的方法，可以得到在規劃設計階段、實施階段和竣工階段利益相關者的分類，如表3所示。由于篇幅原因，其過程省略。由上述分析，完全驗證了假設2：在政府投資項目生命周期同一階段，不同利益相關者其相對重要性（即分類）存在差異。同一利益相關者在生命周期的不同階段重要性存在明顯差異，見圖2。政府投資項目生命周期各階段，投資人起著重要的作用，在決策和規劃設計階段，他們都是核心利益相關者，在實施和竣工驗收階段是一般利益相關者。圖2利益相關者隨生命周期變化態勢設計勘察企業在決策階段是一般利益相關者,而規劃設計階段則是核心利益相關者，在項目實施階段又是一般利益相關者，在竣工驗收階段變為邊緣利益相關者。顯然它隨生命周期變化的重要性有很大的不同。社會公眾和環保組織則在4個階段中均是邊緣利益相關者。隨著公眾對環境問題的認識加深，以及信息技術的應用與發展，社會公眾及利益團體也有自己的利益訴求，在聲譽和地位方面的影響力或許不容忽視。廣州番禺區生活垃圾焚燒廠的選址地點因為當地居民的強烈反對而暫停，就是一個很好的實例。調查結果從另一方面說明，政府投資項目有關的管理部門及相關單位還未認識到這方面的重要性。至此，部分驗證了假設3：同一利益相關者在項目生命周期不同階段，其相對重要性（即分類）存在差異。

本文總結了當前項目利益相關者研究的不足之處，重點關注了時間因素對政府投資項目利益相關者的影響，貼近了項目臨時性、生命周期這一特征，豐富了項目利益相關者的實證研究的內容。在政府投資項目整個生命周期內的不同階段項目利益相關者相對重要性（分類）存在差異。同一利益相關者在不同階段其相對重要性也有所不同。本文構建的分析框架和模型在政府投資項目中做實證分析時，因調查問卷涉及的變量很多，問卷填寫有一定的難度，回收的問卷數量偏少。同時我們僅僅是對項目不同階段的利益相關者進行了識別和分類，缺乏利益相關者需求和期望的了解，以后需要進一步研究和探討。

本文作者：呂萍胡歡歡郭淑蘋工作單位：中國科學技術大學