導(dǎo)語(yǔ)：國(guó)有企業(yè)改革降成本和創(chuàng)新效應(yīng)分析一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

［摘要］國(guó)有企業(yè)改革的短期經(jīng)濟(jì)效應(yīng)體現(xiàn)在降低國(guó)有經(jīng)濟(jì)的成本和降低民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的成本兩方面；國(guó)有企業(yè)改革具有長(zhǎng)期創(chuàng)新功能，能推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新，從而提高我國(guó)整體國(guó)民經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力。因此，國(guó)有企業(yè)改革不僅促進(jìn)自身發(fā)展，也促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，應(yīng)通過(guò)推行優(yōu)化我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)布局、繼續(xù)深化國(guó)有企業(yè)改革、消除民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)入壁壘和降低民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的非生產(chǎn)性外部成本三方面政策，來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的共贏協(xié)調(diào)發(fā)展。

［關(guān)鍵詞］縱向國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局；國(guó)有企業(yè)改革；降成本效應(yīng)；創(chuàng)新效應(yīng)

一、引言

黨的十八大以來(lái)，以習(xí)為核心的黨中央多次重申和強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持我國(guó)的基本經(jīng)濟(jì)制度，強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持我國(guó)的基本制度需要堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”：要毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)；要毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保證各種所有制經(jīng)濟(jì)依法公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、平等使用生產(chǎn)要素、同等受到法律保護(hù)。〔1〕黨的進(jìn)一步提出，在中國(guó)特色社會(huì)主義新時(shí)代，需要繼續(xù)優(yōu)化國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局，深化國(guó)有企業(yè)改革，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，不僅能夠在企業(yè)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本和民營(yíng)資本的融合共贏協(xié)調(diào)發(fā)展，而且也能夠在宏觀上實(shí)現(xiàn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的融合共贏協(xié)調(diào)發(fā)展，這與我國(guó)整體的國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局有關(guān)。從1995年開始，中央逐漸明確，在商業(yè)領(lǐng)域，國(guó)有經(jīng)濟(jì)要逐漸地從一般競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域退出，但國(guó)有經(jīng)濟(jì)必須要集中在關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。而對(duì)于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，一方面可以布局在非國(guó)計(jì)民生領(lǐng)域，另一方面允許其非控股地布局在關(guān)系國(guó)計(jì)民生領(lǐng)域。由此，我國(guó)整體的國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局戰(zhàn)略規(guī)劃逐漸清晰，即構(gòu)筑縱向的國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局。在這個(gè)縱向的國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局中，國(guó)有經(jīng)濟(jì)主要布局在上游的資源、能源、關(guān)鍵裝備制造、軍工企業(yè)等公益性和關(guān)乎國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，這將有助于國(guó)有經(jīng)濟(jì)突出主業(yè)，充分發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和專業(yè)化優(yōu)勢(shì)。而民營(yíng)經(jīng)濟(jì)則集中在非關(guān)乎國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)命脈的下游競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，以充分發(fā)揮其靠近最終消費(fèi)市場(chǎng)端的信息優(yōu)勢(shì)。這個(gè)縱向的國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局隨著改革的不斷推進(jìn)和深化，正在逐步清晰。從宏觀上看，我國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局實(shí)質(zhì)上可以抽象為國(guó)有經(jīng)濟(jì)居于上游位置、眾多的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)占據(jù)下游位置的縱向生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。在這個(gè)上游、下游的縱向生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中，國(guó)有經(jīng)濟(jì)將原材料或其制造的中間產(chǎn)品通過(guò)市場(chǎng)銷售給下游競(jìng)爭(zhēng)性的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)則生產(chǎn)最終產(chǎn)品銷售給消費(fèi)者。在縱向生產(chǎn)結(jié)構(gòu)下，國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)之間，形成了互相依賴、互相影響的互補(bǔ)關(guān)系。上游的國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革，不僅事關(guān)國(guó)有經(jīng)濟(jì)自身的發(fā)展，而且具有牽一發(fā)而動(dòng)全身的作用，勢(shì)必對(duì)下游的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體。比如，如果對(duì)上游的國(guó)有企業(yè)進(jìn)行混合所有制改革，由于資本的流動(dòng)導(dǎo)致的資源優(yōu)化配置，以及更完善的法人治理結(jié)構(gòu)，將會(huì)引起上游的國(guó)有經(jīng)濟(jì)效率提升及成本下降，進(jìn)而導(dǎo)致中間產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)，最終傳導(dǎo)到下游的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，影響處于下游位置的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。①

二、理論基礎(chǔ)與傳導(dǎo)機(jī)制

（一）縱向國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局構(gòu)筑了國(guó)有經(jīng)濟(jì)與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的理論基礎(chǔ)。自1995年黨的十四屆五中全會(huì)明確指出對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性改組以來(lái)，特別是黨的十八大以后，通過(guò)國(guó)有企業(yè)的橫向兼并重組、縱向重組以及專業(yè)化重組，國(guó)有經(jīng)濟(jì)逐漸地集中在關(guān)系國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)命脈和民生的關(guān)鍵領(lǐng)域或重要行業(yè)，如電網(wǎng)電力、石油石化、電信、煤炭、民航、航運(yùn)等行業(yè)，而民營(yíng)經(jīng)濟(jì)則主要分布在其他競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)和領(lǐng)域。這實(shí)質(zhì)上優(yōu)化了我國(guó)整體的國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局，形成了我國(guó)特有的國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局。即從宏觀上看，構(gòu)筑了國(guó)有經(jīng)濟(jì)位于生產(chǎn)的上游位置，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)處于生產(chǎn)的下游位置的縱向的國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局。在這個(gè)縱向的國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局中，上游的國(guó)有經(jīng)濟(jì)首先將資源、能源等投入品或中間產(chǎn)品生產(chǎn)出來(lái)，然后提供給下游的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)生產(chǎn)過(guò)程，生產(chǎn)最終產(chǎn)品提供給消費(fèi)者。這個(gè)縱向的國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局的形成，使得在宏觀上國(guó)有經(jīng)濟(jì)與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)成為互補(bǔ)的經(jīng)濟(jì)組成部分，為國(guó)有經(jīng)濟(jì)與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)互動(dòng)、融合發(fā)展創(chuàng)造了前提條件和基礎(chǔ)。（二）縱向國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局下國(guó)有企業(yè)改革以點(diǎn)帶面的傳導(dǎo)機(jī)制。在微觀層面上，國(guó)有企業(yè)改革主要通過(guò)兼并重組、混合所有制改革、公司制改革等方式進(jìn)行，其主要傳導(dǎo)機(jī)制分別表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。第一，國(guó)有企業(yè)通過(guò)兼并重組，無(wú)論是橫向兼并所強(qiáng)化的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，還是縱向重組后發(fā)揮的上下游協(xié)同效應(yīng)，以及專業(yè)化重組后的共享資源效應(yīng)，都優(yōu)化了國(guó)有企業(yè)自身的資源配置，這必然會(huì)傳導(dǎo)到下游民營(yíng)企業(yè)乃至整體的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)。第二，國(guó)有企業(yè)通過(guò)混合所有制改革，實(shí)現(xiàn)了在企業(yè)內(nèi)部國(guó)有資本與民營(yíng)資本之間的內(nèi)部融合，形成了混合所有制企業(yè)。發(fā)展混合所有制企業(yè)和經(jīng)濟(jì)，始于1999年黨的十五屆四中全會(huì)。全會(huì)提出，國(guó)有大中型企業(yè)尤其是優(yōu)勢(shì)企業(yè)，宜實(shí)行股份制的，要改為股份制企業(yè)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，這是國(guó)有資本和民營(yíng)資本在企業(yè)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)的首次融合。相應(yīng)地，在混合所有制內(nèi)部建立了包含國(guó)有資本、民營(yíng)資本特有的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，并對(duì)其效果進(jìn)行了有益探索，力圖激發(fā)國(guó)有資本的活力。數(shù)據(jù)顯示，截至2013年，我國(guó)90%的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)完成了公司制股份制改革，中央企業(yè)及其所屬子公司改制比例達(dá)到89%，中央企業(yè)資產(chǎn)總額的56%、凈資產(chǎn)的70%、營(yíng)業(yè)收入的62%已在上市公司。同時(shí)，隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系不斷完善，一個(gè)問(wèn)題逐漸呈現(xiàn)出來(lái)，即在混合所有制的企業(yè)中，國(guó)有資本比重偏高，國(guó)有產(chǎn)權(quán)“一股獨(dú)大”導(dǎo)致了國(guó)有資本相對(duì)集中且長(zhǎng)期固化。數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)的國(guó)有股權(quán)自2007年以來(lái)一直保持在80%左右，從而導(dǎo)致了混合所有制企業(yè)的活力遭遇進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸。公司治理理論指出，股權(quán)過(guò)于集中，無(wú)法形成有效的制衡機(jī)制，弱化了激勵(lì)，不利于國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。因而，需要對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步的混合所有制改革，這將會(huì)提高混合所有制企業(yè)的資本流動(dòng)性，改善公司的治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化不同產(chǎn)權(quán)主體的激勵(lì)，在企業(yè)內(nèi)部形成有效的制衡機(jī)制。可以預(yù)見，進(jìn)一步的混合所有制改革，將改善企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，提高混合所有制企業(yè)的績(jī)效，這必將對(duì)下游的民營(yíng)企業(yè)乃至整體的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響。第三，通過(guò)國(guó)有企業(yè)的公司制改革，無(wú)論是對(duì)通過(guò)混合所有制改革形成的包含國(guó)有資本的混合所有制企業(yè)，還是國(guó)有獨(dú)資公司，目的都是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，將改善公司內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，這一定會(huì)傳導(dǎo)到下游民營(yíng)企業(yè)乃至整體的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)。綜上所述，國(guó)有企業(yè)改革，首先提高了自身的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，其次通過(guò)宏觀上構(gòu)筑的縱向國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局，具有“牽一發(fā)而動(dòng)全身”的功能，將傳導(dǎo)到下游的民營(yíng)企業(yè)乃至民營(yíng)經(jīng)濟(jì)整體，從而對(duì)我國(guó)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生積極的正向經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

三、國(guó)有企業(yè)改革的短期“降成本”效應(yīng)

黨的十八大以來(lái)，國(guó)有企業(yè)改革通過(guò)兼并重組、混合所有制改革、公司制改革三種方式，取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。在國(guó)有企業(yè)兼并重組改革方面，有34家中央國(guó)有企業(yè)進(jìn)行了重組，企業(yè)總數(shù)從117家下降到98家，有136家省管國(guó)有企業(yè)進(jìn)行了重組；在混合所有制改革方面，超過(guò)67%的中央企業(yè)已經(jīng)或者正在引入各類社會(huì)資本，推進(jìn)股權(quán)多元化；在公司制改革方面，全國(guó)國(guó)有企業(yè)公司制改制面達(dá)到90%以上，中央企業(yè)各級(jí)子企業(yè)公司制改制面達(dá)92%。國(guó)有企業(yè)改革的短期經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。（一）能夠降低國(guó)有經(jīng)濟(jì)的成本。在短期內(nèi)，技術(shù)水平可能不會(huì)發(fā)生太大的變化。即使沒(méi)有技術(shù)水平提高的創(chuàng)新效應(yīng)，國(guó)有企業(yè)改革也將對(duì)混合所有制企業(yè)的成本乃至國(guó)有經(jīng)濟(jì)具有降成本的作用，其主要通過(guò)三個(gè)途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)。第一，通過(guò)國(guó)有企業(yè)間的兼并重組，無(wú)論是橫向兼并所發(fā)揮的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，還是縱向重組后完善的產(chǎn)業(yè)鏈上下游協(xié)同效應(yīng)，以及專業(yè)化重組后節(jié)約的重復(fù)建設(shè)成本，都降低了國(guó)有企業(yè)的平均成本。第二，國(guó)有企業(yè)混合所有制改革和公司制改革強(qiáng)化了企業(yè)的內(nèi)部激勵(lì)，降低了成本，這必然進(jìn)一步降低國(guó)有企業(yè)的平均成本。第三，隨著國(guó)有企業(yè)平均成本的下降，在最終產(chǎn)品需求穩(wěn)定的條件下，國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)量將增加。由于我國(guó)的國(guó)有企業(yè)更多集中在為了解決市場(chǎng)失靈的自然壟斷行業(yè)，自然壟斷行業(yè)的一個(gè)顯著特征是固定成本巨大。國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)量越大，越能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，單位產(chǎn)量分?jǐn)偟钠骄潭ǔ杀驹叫　Ｒ蚨S著國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)量增加，國(guó)有企業(yè)的平均固定成本將下降。因此，通過(guò)以上三個(gè)途徑，國(guó)有企業(yè)降低了自身的成本。微觀個(gè)體上國(guó)有企業(yè)成本的下降，在整體上將降低國(guó)有經(jīng)濟(jì)的成本，擴(kuò)張國(guó)有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模。（二）能夠降低民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的成本。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)由于在縱向國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局中處于下游位置，其生產(chǎn)過(guò)程中所需要的投入是上游的國(guó)有經(jīng)濟(jì)提供的中間產(chǎn)品，因而當(dāng)上游的國(guó)有企業(yè)通過(guò)改革降低國(guó)有經(jīng)濟(jì)的成本后，上游的國(guó)有經(jīng)濟(jì)將降低其所生產(chǎn)的中間產(chǎn)品的價(jià)格。這對(duì)于使用中間產(chǎn)品的下游民營(yíng)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，能夠以更低廉的價(jià)格獲得中間投入品，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的成本自然下降了。通過(guò)以上傳導(dǎo)過(guò)程，上游的國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革降低了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的成本。進(jìn)一步地，從微觀上看，在最終產(chǎn)品需求穩(wěn)定的條件下，中間產(chǎn)品成本的下降，將提高微觀的民營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)量。在整體上，擴(kuò)大了整個(gè)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)規(guī)模，促進(jìn)了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和壯大。根據(jù)盛朝迅和黃漢權(quán)的研究，目前中國(guó)工業(yè)平均電價(jià)和工業(yè)天然氣價(jià)格分別比美國(guó)高30%和3倍左右，這意味著中國(guó)的電價(jià)和天然氣價(jià)格有很大的下降空間。〔2〕可以預(yù)見，如果處于上游的電力、天然氣行業(yè)的改革邁出實(shí)質(zhì)性步伐，即使技術(shù)水平不變，源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、上下游協(xié)調(diào)性、資源共享性和內(nèi)部治理完善，帶來(lái)的效率提升必然會(huì)使我國(guó)的工業(yè)電價(jià)和工業(yè)天然氣價(jià)格下降，這一定會(huì)降低下游使用電、氣的民營(yíng)企業(yè)的成本，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。另外一個(gè)例子也可以佐證這個(gè)理論結(jié)論，2017年3月6日，工信部副部長(zhǎng)在國(guó)新辦舉行國(guó)務(wù)院政策例行吹風(fēng)會(huì)上表示，基于混合所有制改革取得的實(shí)際效果和良好預(yù)期，三家基礎(chǔ)電信企業(yè)擬定10月1日起正式在全國(guó)范圍取消手機(jī)國(guó)內(nèi)長(zhǎng)途和漫游費(fèi)，這將使我國(guó)的企業(yè)用戶年降費(fèi)總額近40億元。〔3〕總結(jié)以上兩點(diǎn)，可以說(shuō)，國(guó)有企業(yè)改革，即使技術(shù)水平不變，也能夠降低國(guó)有經(jīng)濟(jì)的成本，而且也會(huì)降低民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的成本，從而降低了我國(guó)整體的國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行成本。在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的指引下，中央提出了“三去一降一補(bǔ)”五大任務(wù)①，其中的“降”即為降成本。為了順利完成降成本的任務(wù)，國(guó)務(wù)院也提出了降低企業(yè)的稅費(fèi)、融資成本、制度性交易成本、人工成本、能源成本和物流成本等六大措施。本文的研究表明，無(wú)論是對(duì)上游的國(guó)有經(jīng)濟(jì)，還是對(duì)下游的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，國(guó)有企業(yè)改革都會(huì)起到降低成本的作用，從而對(duì)我國(guó)的整體經(jīng)濟(jì)有降低成本的作用。隨著國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)成本的下降，國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模都必然會(huì)擴(kuò)大，從而擴(kuò)大了我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量，促進(jìn)了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)。

四、國(guó)有企業(yè)改革的長(zhǎng)期創(chuàng)新效應(yīng)

黨的十八大以來(lái)，以習(xí)為核心的黨中央提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念，表明創(chuàng)新工作的重要性。國(guó)有企業(yè)改革具有長(zhǎng)期的創(chuàng)新功能，將推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新，提高我國(guó)整體國(guó)民經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力。（一）國(guó)有企業(yè)改革促進(jìn)了國(guó)有經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新。國(guó)有企業(yè)的改革，對(duì)國(guó)有企業(yè)自身乃至國(guó)有經(jīng)濟(jì)整體的創(chuàng)新傳導(dǎo)機(jī)制體現(xiàn)在以下四個(gè)方面。第一，國(guó)有企業(yè)改革的效率提升促進(jìn)了國(guó)有企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，這給自身帶來(lái)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)使國(guó)有企業(yè)乃至整個(gè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新水平提高。隨著國(guó)有企業(yè)的總產(chǎn)量增加，混合所有制企業(yè)通過(guò)“干中學(xué)”積累經(jīng)驗(yàn)進(jìn)而上升為創(chuàng)新知識(shí)，這是隨著國(guó)有企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的“副產(chǎn)品”，具有一定的“自發(fā)性”。〔4〕進(jìn)一步地，創(chuàng)新的知識(shí)會(huì)進(jìn)行擴(kuò)散，對(duì)同行業(yè)具有正的外部性，從而提高了整個(gè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新水平。第二，國(guó)有企業(yè)改革提高了自身乃至國(guó)有經(jīng)濟(jì)的盈利水平，更高的盈利水平意味著國(guó)有企業(yè)能夠拿出更多的利潤(rùn)進(jìn)行主動(dòng)的研發(fā)活動(dòng)，這必然使得混合所有制企業(yè)乃至國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主動(dòng)創(chuàng)新能力提高。〔5〕第三，主動(dòng)的創(chuàng)新活動(dòng)需要?jiǎng)?chuàng)新投入，創(chuàng)新投入類似于固定成本，一個(gè)企業(yè)的規(guī)模越大，創(chuàng)新的單位成本越低，越有利于企業(yè)的創(chuàng)新。因?yàn)閲?guó)有企業(yè)改革促進(jìn)了國(guó)有企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張，所以國(guó)有企業(yè)以及國(guó)有經(jīng)濟(jì)整體的創(chuàng)新能力得到了提升。第四，創(chuàng)新活動(dòng)的一個(gè)特點(diǎn)是投資周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大，公司治理理論認(rèn)為，相對(duì)于股東而言，企業(yè)經(jīng)理作為人更容易追求短期行為、厭惡創(chuàng)新活動(dòng)等長(zhǎng)期行為，而更好的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)會(huì)部分地矯正企業(yè)經(jīng)理的這種行為傾向。〔6〕國(guó)有企業(yè)改革將會(huì)形成更完善的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，帶來(lái)企業(yè)內(nèi)部治理改善。這必然激勵(lì)企業(yè)經(jīng)理進(jìn)行更多的創(chuàng)新活動(dòng)，從而提高了國(guó)有企業(yè)乃至國(guó)有經(jīng)濟(jì)整體的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力。（二）國(guó)有企業(yè)改革促進(jìn)了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新。國(guó)有企業(yè)改革對(duì)民營(yíng)企業(yè)乃至民營(yíng)經(jīng)濟(jì)整體的創(chuàng)新具體傳導(dǎo)機(jī)制表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。第一，根據(jù)雅各布斯外部性（也被稱為行業(yè)間技術(shù)進(jìn)步）理論，上游的企業(yè)創(chuàng)新將會(huì)擴(kuò)散到下游的企業(yè)。其主要機(jī)理是，上游企業(yè)新的生產(chǎn)工藝會(huì)擴(kuò)散到下游企業(yè)，其生產(chǎn)的中間投入品質(zhì)量提高。〔7〕在縱向的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)居于下游位置，國(guó)有經(jīng)濟(jì)占據(jù)上游位置。根據(jù)雅各布斯創(chuàng)新，當(dāng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力提高時(shí)，一定會(huì)提高民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力。更為重要的是，雅各布外部性尤其對(duì)新生的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新具有重要意義，比如高新技術(shù)行業(yè)。因?yàn)樾律拿駹I(yíng)經(jīng)濟(jì)作為行業(yè)的新進(jìn)入者，其自身創(chuàng)新水平和能力有限，主動(dòng)研發(fā)活動(dòng)缺乏；同時(shí)，本行業(yè)是一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)，新的企業(yè)無(wú)法從同行業(yè)中的企業(yè)獲得創(chuàng)新的擴(kuò)散，此時(shí)只能更多地受益于上游企業(yè)和行業(yè)，獲得創(chuàng)新的擴(kuò)散。第二，與國(guó)有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)相類似，國(guó)有企業(yè)改革會(huì)擴(kuò)大民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模，規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)獲得“干中學(xué)”經(jīng)驗(yàn)進(jìn)而上升為創(chuàng)新知識(shí)，從而提高了民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新水平。進(jìn)一步地，創(chuàng)新的知識(shí)會(huì)進(jìn)行擴(kuò)散，對(duì)同行業(yè)具有正的外部性，從而提高了整個(gè)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新水平。第三，民營(yíng)企業(yè)由于上游國(guó)有企業(yè)所提供中間產(chǎn)品價(jià)格下降而獲得更高的利潤(rùn)水平，因而民營(yíng)企業(yè)能夠拿出更多的利潤(rùn)進(jìn)行主動(dòng)的研發(fā)活動(dòng)。從宏觀上看，提高了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新能力。第四，民營(yíng)企業(yè)的規(guī)模越大，越能分散創(chuàng)新投入，創(chuàng)新的單位成本越低，因而促進(jìn)了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新能力的提高。五、結(jié)論與政策建議從我國(guó)的整體經(jīng)濟(jì)布局來(lái)看，我國(guó)已經(jīng)形成了國(guó)有經(jīng)濟(jì)集中在相對(duì)上游位置、眾多民營(yíng)經(jīng)濟(jì)分布在下游位置的國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局。這個(gè)經(jīng)濟(jì)布局說(shuō)明我國(guó)的國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)之間，不是你死我活的競(jìng)爭(zhēng)替代關(guān)系，而是一種協(xié)調(diào)發(fā)展的互補(bǔ)性關(guān)系。在宏觀的縱向國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局下，本文深入地分析了微觀上國(guó)有企業(yè)進(jìn)行改革時(shí)，一定會(huì)通過(guò)這個(gè)縱向生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生一系列正向的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，包括降低國(guó)民經(jīng)濟(jì)成本和創(chuàng)新效應(yīng)。同時(shí)，上游的國(guó)有企業(yè)改革，對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)規(guī)模和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模均有促進(jìn)作用，從而促進(jìn)了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因而，可以說(shuō)，國(guó)有企業(yè)改革不僅促進(jìn)了自身的發(fā)展，而且也促進(jìn)了下游的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)了國(guó)有經(jīng)濟(jì)與民營(yíng)經(jīng)濟(jì)之間的共贏協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，凡是有利于國(guó)有企業(yè)和國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舉措和政策，都會(huì)具有相同的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。第一，必須進(jìn)一步優(yōu)化我國(guó)的整體經(jīng)濟(jì)布局，實(shí)現(xiàn)我國(guó)的縱向國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局戰(zhàn)略規(guī)劃，以構(gòu)筑我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)之間的互補(bǔ)協(xié)調(diào)關(guān)系。當(dāng)前，我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局仍然呈現(xiàn)出過(guò)寬、過(guò)散、戰(zhàn)線過(guò)長(zhǎng)、過(guò)雜的趨勢(shì)，不利于發(fā)揮專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，降低了國(guó)有資本的活力。必須通過(guò)兼并重組來(lái)優(yōu)化國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局，將國(guó)有經(jīng)濟(jì)集中在關(guān)乎國(guó)計(jì)民生和國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈的范圍內(nèi)，突出主業(yè)，這將使國(guó)有經(jīng)濟(jì)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)、上下游協(xié)同優(yōu)勢(shì)和專業(yè)化優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)降低國(guó)有企業(yè)成本和提高效率的目的，進(jìn)而促進(jìn)下游的競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。具體措施包括：（1）在長(zhǎng)期的國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革規(guī)劃中，要下定決心將國(guó)有資本從競(jìng)爭(zhēng)性商業(yè)領(lǐng)域退出來(lái)。從長(zhǎng)期看，要將國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局在非營(yíng)利性的公益性領(lǐng)域和關(guān)乎國(guó)計(jì)民生、國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈的營(yíng)利性商業(yè)領(lǐng)域兩個(gè)領(lǐng)域。非營(yíng)利性的公益性領(lǐng)域的國(guó)有經(jīng)濟(jì)不以盈利為目的，是為了彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，主要是以承擔(dān)公共政策、提供公共服務(wù)、保障國(guó)家安全為目標(biāo)，這類領(lǐng)域包括國(guó)防軍工、戰(zhàn)略物資儲(chǔ)備、義務(wù)教育、基本醫(yī)療養(yǎng)老和公益性研發(fā)等領(lǐng)域。關(guān)乎國(guó)計(jì)民生、國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈的營(yíng)利性商業(yè)領(lǐng)域，包括基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、重要前瞻性產(chǎn)業(yè)，這個(gè)領(lǐng)域的國(guó)有經(jīng)濟(jì)在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)處于上游位置，要堅(jiān)持效率原則，以盈利為目的。同時(shí)，這個(gè)關(guān)乎國(guó)計(jì)民生、國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈的營(yíng)利性商業(yè)領(lǐng)域要根據(jù)經(jīng)濟(jì)條件和技術(shù)條件進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。（2）制定相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)性商業(yè)領(lǐng)域國(guó)有經(jīng)濟(jì)退出機(jī)制。在短期中，一些國(guó)有經(jīng)濟(jì)在競(jìng)爭(zhēng)性商業(yè)領(lǐng)域可能仍然存在，但競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域內(nèi)的國(guó)有經(jīng)濟(jì)一定要按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中優(yōu)勝劣汰原則，自負(fù)盈虧，該破產(chǎn)時(shí)必須破產(chǎn)，政府不能對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域內(nèi)的國(guó)有經(jīng)濟(jì)實(shí)施軟預(yù)算約束，施加援助之手，要讓預(yù)算約束硬起來(lái)，完成長(zhǎng)期中國(guó)有經(jīng)濟(jì)退出競(jìng)爭(zhēng)性商業(yè)領(lǐng)域的目標(biāo)。根本原因在于，我國(guó)的任何一級(jí)政府都沒(méi)有能力維持競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的國(guó)有經(jīng)濟(jì)，當(dāng)前地方政府的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)攀升與以往持續(xù)維持巨量國(guó)有經(jīng)濟(jì)有很大關(guān)系。但在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的國(guó)有經(jīng)濟(jì)的退出過(guò)程中，可能涉及國(guó)有經(jīng)濟(jì)就業(yè)人員安置和相關(guān)資產(chǎn)轉(zhuǎn)制等問(wèn)題，需要預(yù)先制定相關(guān)制度和規(guī)則加以處理。（3）在長(zhǎng)期中，在國(guó)有資本從競(jìng)爭(zhēng)性商業(yè)領(lǐng)域退出后，要嚴(yán)格限制國(guó)有資本再進(jìn)入到競(jìng)爭(zhēng)性商業(yè)領(lǐng)域，對(duì)國(guó)有資本配置領(lǐng)域嚴(yán)格限制，規(guī)定國(guó)有資本只能配置在公益性和關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的營(yíng)利性商業(yè)領(lǐng)域，其他領(lǐng)域嚴(yán)格不能進(jìn)入，以避免改革出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)和反復(fù)。例如，國(guó)有資本不能在房地產(chǎn)行業(yè)有利可圖時(shí)，就進(jìn)入房地產(chǎn)行業(yè)；餐飲行業(yè)回報(bào)率較高時(shí)，就進(jìn)入餐飲行業(yè)。這些行業(yè)不是體現(xiàn)國(guó)有資本功能的領(lǐng)域，必須嚴(yán)格禁止。通過(guò)將國(guó)有經(jīng)濟(jì)從競(jìng)爭(zhēng)性商業(yè)領(lǐng)域退出，將其集中在公益性和關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的營(yíng)利性商業(yè)領(lǐng)域，將使國(guó)有經(jīng)濟(jì)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和專業(yè)化優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)降低國(guó)有企業(yè)成本和提高效率的目的，為下游的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)騰挪發(fā)展空間，促進(jìn)下游的競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。第二，在完成優(yōu)化國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局基礎(chǔ)上，需要在微觀上對(duì)上游的國(guó)有企業(yè)繼續(xù)深化改革，在保證國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制力，將國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局在公益性領(lǐng)域和關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的上游行業(yè)基礎(chǔ)上，為了提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)的效率，保持國(guó)有資本的保值和增值，促進(jìn)下游民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，必須對(duì)上游的國(guó)有企業(yè)進(jìn)行有序改革。具體措施包括：（1）在國(guó)有企業(yè)改革的順序上，首先應(yīng)該去除國(guó)有企業(yè)的“社會(huì)性負(fù)擔(dān)”，剝離國(guó)有企業(yè)辦社會(huì)職能。（2）改變國(guó)有資本管理體制。國(guó)有資產(chǎn)管理部門作為全民的委托人承擔(dān)著監(jiān)督和管理職責(zé)，但需要由原來(lái)的直接管理企業(yè)向管理資本轉(zhuǎn)移，減少來(lái)自政府的行政干預(yù)，使企業(yè)能夠作為一個(gè)市場(chǎng)主體獨(dú)立決策，發(fā)揮企業(yè)的信息優(yōu)勢(shì)，降低交易成本。（3）以國(guó)有企業(yè)混合所有制改革為突破口，加大國(guó)有企業(yè)混合所有制改革的力度和速度，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的多元化。通過(guò)混合所有制改革，將改善混合所有制企業(yè)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，不僅能夠促進(jìn)國(guó)有資本和民營(yíng)資本在企業(yè)內(nèi)部的融合，提高混合所有制企業(yè)的生產(chǎn)效率和競(jìng)爭(zhēng)力，還將在宏觀上，通過(guò)縱向的國(guó)民經(jīng)濟(jì)布局，降低下游的競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的成本，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)發(fā)展和融合。第三，必須消除民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)入壁壘和降低民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的非生產(chǎn)性外部成本。在縱向的生產(chǎn)下，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)是國(guó)有經(jīng)濟(jì)中間產(chǎn)品的需求方，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大，意味著對(duì)上游的國(guó)有經(jīng)濟(jì)需求的增加，能夠促進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)做強(qiáng)做大做優(yōu)，因而，制約民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也就是在制約國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。當(dāng)前，制約我國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵因素是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)入壁壘問(wèn)題。因而，必須下大力氣破解民營(yíng)經(jīng)濟(jì)面臨“玻璃門”、“彈簧門”等進(jìn)入壁壘問(wèn)題。具體措施包括：（1）必須制定和完善保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)的法律制度，切實(shí)有法可依，有法必依。切實(shí)依法保護(hù)、平等保護(hù)和全面保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)，保護(hù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)不可侵犯，讓“有恒產(chǎn)者有恒心”。只有私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)才敢于進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域。否則，即使放開所有的競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)也不會(huì)選擇進(jìn)入。（2）必須建立和實(shí)施民營(yíng)經(jīng)濟(jì)“市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度”，切實(shí)實(shí)現(xiàn)在非限制領(lǐng)域內(nèi)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的自由進(jìn)入，以提高市場(chǎng)化程度，提高經(jīng)濟(jì)效率。（3）必須實(shí)施有效措施，降低民營(yíng)企業(yè)的要素成本、融資成本和稅收成本，改善民營(yíng)企業(yè)的利潤(rùn)空間，通過(guò)市場(chǎng)力量吸引民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)入。4)必須降低民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的制度性交易成本，進(jìn)一步清理、精簡(jiǎn)涉企行政審批等事項(xiàng)，清理規(guī)范涉企行政事業(yè)性收費(fèi)，改善營(yíng)商環(huán)境。

作者:葉滿城 梅宇航 單位:遼寧大學(xué)