導語：社會風險構成與風險控制一文來源于網友上傳，不代表本站觀點，若需要原創文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：風險是危機事件的內在本質，是應急管理中的核心概念，然而風險的內在本質是什么？社會風險的具體構成是什么？在什么情況下風險會累積并爆發為危機？風險如何控制？一直以來缺少理論上的分析。文章運用熵理論在系統演化的背景下來對以上問題作以回答，揭示危機事件發生發展與演化的的內在本質規律，為風險管理與危機應對提供理論基礎。

關鍵詞：熵；社會風險；系統論；突發公共事件；危機

風險是公共危機事件的內在核心，危機事件形成過程其實質就是風險產生、醞釀、爆發、與消退的過程，因而對于風險本質及其累積、爆發的內在機理與規律的把握，是人們對危機事件科學控制、引導、管理的前提。社會生活中風險爆發、危機事件的發生是一種小概率的非常態事件、由于它跨學科性、復雜性，使它發生發展的內在原因、演化的機理非常難以把握。人們基于風險對于公共危機事件的演化提出了一些解釋框架，比較有代表性的有風險-危機模型（RHModel）[1]、壓力-釋放模型（PARModel）、地方-風險模型HOP(HazardsofPlace)[2]等，這些模型在很多方面抓住了問題的關鍵，但對于風險、危機的本質沒能從更高的理論層面加以揭示，對于風險從微觀向宏觀的轉化機理也不十分清楚。我國學者提出了社會物理學的理論，用類比的方法提出社會燃燒理論，把社會系統的突發事件，同自然界的燃燒現象進行了形象的類比[3]。這一方法形象生動但卻限制了這一理論的適用范圍與解釋力。本文在前人研究的基礎上，將危機事件放在系統演化的背景下，從系統演化的視角出發，運用熵理論對社會風險的本質、風險的構成、爆發的內在機理作以闡釋，為公共危機事件的風險管理提理論基礎和思想方法。

1“熵”：社會風險的內在本質

熵這一概念最早出現于熱力學領域，被用來描述物質的狀態，為度量體系混亂狀況的重要參量。這一概念經過不斷的擴展，“后續的學者運用這一參量而描述所有物質、事物與系統的運動方式及混亂程度等[4]?！膘馗拍畛蔀槊枋鱿到y狀態事物運動狀態或存在狀態的不肯定度(不定度)的參量，因其所具有的深刻內涵和強大的滲透力的，熵理論從物理學擴展到生物學、信息論、管理學、以及其他社會科學，甚至成為了一種世界觀[5]。熵理論已逐步成為用來解釋自然現象、社會現象的科學理論的框架。系統論創始人貝塔朗菲認為：“系統能夠被認定為某一作用關系下和環境產生關系的多種要素的總和[6]?！笨梢哉f系統無處不在，從無機界到有機界，從自然到社會，任何一種現實事物都是一個系統。而系統最為主要的特點就是結構、就是“序”，而系統的演化，也是系統構成要素與序的變化，而熵正是“描寫系統結構、分析系統演化的物理量[7]”，是對系統內的序與功能態的描繪。任何系統處于不斷地變化運動當中，熵值能夠體現出既定的宏觀狀態下，系統內微觀與中觀層面下各結構狀態出現變化的狀態，也就是說能夠描述出系統的混亂程度。通常，越混亂的系統所對應的熵值越大；越有序的系統所對應的熵值就越小?！跋到y的熵值實際上是系統無組織程度的量化表述[8]”。風險、危機正是在危機管理中表示著類似的內涵，系統內在風險的表現為系統的脆弱性、系統內的因素相互作用越為混亂、結構越不穩定，系統的熵值越大，也就越脆弱，系統遭到沖擊后解體的風險就越大。用Risk表示一個承災系統內風險大小程度或者說是潛在的危機程度，Ds表示系統的總熵，那么其二者的關系可以表示為如下函數關系：Risk=f(Ds)（1）這是一個遞增函數，表示在一個承災系統中，系統的熵值越大，那么系統就越不穩定，其解體的風險就越大。風險，人們有過很多種定義。從系統的觀點講，就是系統從穩定狀態演化到了一種無序，失序，結構的倒塌，系統解體、嚴重失序的一種潛在的可能性，它是系統潛在的危機。熵值越大，那么系統的混亂、失序就越嚴重，生命力就弱，系統遭到破壞的風險就越大。因而，“熵”與“風險”都是對系統存在狀態的描述，“熵”是系統內在的微觀狀態的描述，“風險”是系統外在的宏觀表現，它們有著內在本質的一致性。

2社會系統風險熵的具體構成

熵是“系統的狀態描述，是一個過程的表征值[9]”。系統所處的環境，其實質就是系統能從環境中獲得什么樣的熵以及多少熵，它是系統存在與發展的重要限定條件。好的環境背景意味著系統能夠得到充足的負熵，因而保障、延續系統的存在與發展，差的環境意味著系統不能從環境中得到充足的負熵，甚至得到的是外在正熵的入侵，導致系統受損、生命力的衰減以至于消亡。社會系統其風險熵正是由這些方面構成，共同決定風險熵的高低。對于一個特定的社會系統其風險熵由以下幾方面構成：第一，系統內的熵增。（1）要素方面的熵增。系統是構建在各種要素的基礎上的，在特殊的構造之下，系統內的各種要素的漲落變化是熵增的重要來源。在現代社會系統內，要素性熵增問題非常普遍，比方說能源的緊缺、物質的貧困、人口的過量減少或增加、交通的落后等。（2）結構性熵增。此為系統內部各種要素間的組成方式缺乏科學性而引發的熵增加。盡管系統的組成要素很重要，然而要素間的協同與合作方式更為重要，如果不合理，也會產生很大熵增。例如社會產業結構的失調、社會貧富分化、組織結構的失調、系統結構性的缺失與不完善。（3）信息流通性熵增。該方面的熵增主要是社會系統管理不當，信息混亂、溝通路徑不暢通、信息流通阻塞而產生的熵增。（4）精神性熵增。即社會系統內文化理念混亂、人的精神狀態與社會發展不相適應導致的熵增。如人們思想意識落后、觀念愚昧保守，知識的貧乏、誠信缺失、自私自利，享樂主義的思想泛濫成災，低俗、邪異文化流行等等造成的熵增。（5）總體性熵增。這是系統在整體上未構建起動態性的、具備調節能力的約束機制，各個部門內耗嚴重、系統功能紊亂，系統內物質、能量、信息難以有效轉換，有序結構遭到破壞、功能不能正常發揮，系統發展受阻的熵增現象。若用Dis表示系統內的熵增，用Si來表示系統內不同部分的熵增，Ki為各要素的權值，熵是一個廣延量，根據上文的分析，用布爾代數表示系統內產生的總正熵與各因素熵的關系，那么系統的熵增可以表述為如下形式：Dis=dSi=S1+S2+S3+S4+S5=åi=15KiSi（2）第二，環境輸入到系統內的負熵。社會系統的總熵決定著系統風險的大小，而系統總熵不僅來源于系統內的增熵部分，還來源于系統環境以及物質、能量、信息形式輸入系統而產生的負熵。著名的物理學家薛定諤(E.Schroding-er)在他的《生命是什么?》一書中說：“要擺脫死亡，就是說要活著，唯一的辦法就是從環境中不斷地吸取負熵[10]?！彼谶@里明確地提出“生物賴負熵為生”，一個社會系統也是這樣的，一個社會系統的存在發展，必須持續地從環境中吸收了物質、能量、信息等有效資源，使系統的熵降低，維護系統的存在。系統從環境中吸取的負熵主體不同、特點不同，歸納起來主要有以下方面；（1）物質輸入。作為物質性的負熵輸入，可以彌補因維持系統功能發揮的“耗散”需要，可以效沖抵社會系統運行帶來的要素性熵增、結構性熵增，將無序向有序轉化、維持系統的存在與發展。（2）能量輸入。這里的能量是一個廣義的概念，它既指物理學意義上能量也指社會意義上的能量。例如能源、資金、技術等。能量的輸入為社會系統各環節提供新的動力，直接沖抵彌補因系統運行而發生的消耗。（3）人力的輸入。社會系統最具有活力的最核心的要素是人力要素，通過人力的輸入達到資源的新陳代謝，降低系統因素性熵增，增加系統的活力。（4）文化、信息的交流。文化、信息的輸入可以有效地降低系統運行的不確定性，消除系統運行中的信息熵以及人們的精神性熵增，達到降低精神熵、增強社會系統的凝聚力與活力。若用Des表示系統從環境中獲得的總負熵，用Sj來表示系統內不同部分的熵增，Kj為各要素的權值，熵是一個廣延量，那么系統的所獲得負熵可以表述為如下形式：Des=dSj=S1+S2+S3+S4=åj=14KjSj（3）第三，表現為以偶發事件方式侵入到系統中的正熵。特定的社會系統總是處于一定的環境之中，負熵的獲得是系統得以生存的基礎，但系統從環境中獲得的不僅有負熵，而且還有被系統所拒斥的正熵的入侵，這種正熵正是以環境中偶發事件的方式將正熵送入系統，對系統的某些環節、因素甚至整個系統的存在產生威脅。例如過量的暴雨、泥石流、地震所傳導的能量、有害物質，謠言、國外勢力的入侵等，系統外不可控物質、能量、信息等因素的入侵導致的熵增。如果把這一正熵用Dps來表示，那么系統的整個風險熵Ds就有以下表示：Ds=Dis+Des+Dps（4）結合公式（2）和公式（4）那么就有：Ds=åi=15KiSi+åj=14KjSj+Dps（5）可以看到系統總熵的構成由三方面的因素構成即系統自身因素和環境因素以及偶發事件的因素。在系統所處的環境不穩定，有偶發事件沖擊的情況下，Dps不為0，系統總熵Ds就可表示為公式（5），即系統總熵Ds由Dis、Des和Dps構成。但在一個日常穩定的環境條件下，環境中沒有偶發事件的發生，那么此時Dps就為0，Ds就由系統產生的正熵Dis和來自于環境的負熵Des組成，此時系統的總熵便簡化為：Ds=Dis+Des=åi=15KiSi+åj=14KjSj（6）

3系統風險狀態與風險爆發的機理

在前文中本文提出風險是系統熵的函數即Risk=f（Ds），系統的風險熵決定了系統風險的狀態。社會系統的熵值是動態變化的，隨著內外環境的變化，系統表現出的不同熵值表征著系統的不同風險狀態。在日常穩定的環境背景下，偶發性事件產生的入侵正熵為Dps，系統的風險熵Ds在不發生偶發事件時由系統產生的正熵Dis和來自于環境的負熵Des組成，用系統產生的正熵為縱坐標，從環境吸收的負熵為橫坐標，那么根據三者不同的關系可以畫出不同風險熵下的系統狀態圖，根據系統的不同熵值將系統的風險狀態大略的劃分為三個狀態：正熵DiS圖1中有四條線代表不同的熵值，將系統的狀態分為了三個區域。Lmin線表示系統熵的極小值狀態，系統熵值低于此值，由于豐富的負熵，系統可能發生自組織活動，系統向更高的層次變革。L0是系統正負熵相等的基準線，正負熵相抵沖，系統總熵值為0的情況。Lmax為系統熵處于極大值的狀況，此時系統總熵極大，系統處于崩潰的邊緣。LRisk為風險線，表示系統的熵值為熵的極大值減去偶發事件入侵的正熵值（即Smax—Dps）。這四條線將系統劃分為三種基本的風險狀態：第一：穩態，即圖中Lmin與L0之間的區域。系統在此狀態下，系統從環境中吸收的負熵大于系統產生的正熵即Des＞Dis，此時系統的總熵為負小于零。此時系統有較為豐富的負熵，系統功能能夠正常發揮，結構穩定，系統具有活力。第二：非穩態，即圖中L0與LRisk之間區域。系統在此狀態下，系統從環境中吸收的負熵小于系統產生的正熵即Des＜Dis，此時系統的總熵為正大于零。此時由于系統熵的累積，系統功能出現障礙，結構出現波動不穩，系統活力逐漸削弱。第三：風險態，即圖中Lmax與LRisk之間區域。系統在此狀態下，其熵值小于系統熵的極大值但大于熵的極大值減去偶發事件入侵的正熵值。也就是說系統再此狀態下，處于系統崩潰的風險之中，一旦環境中有偶發事件的沖擊，其形成的正熵值的入侵，就會使系統難以承受且使系統熵趨于極大值而使系統崩潰。從上面的分析可以看到，系統風險的爆發決定于兩方面的因素，一是系統的狀態，二是偶發性事件沖擊下正熵Dps的輸入。當系統處于穩態，總熵小，距離熵的極大值遠，系統表現出巨大的彈性與適應性，可容忍的“變異度”“寬容度”即較大，有著其充足的存在依據，表現出魯棒、堅韌的特點，當面臨偶發事件的正熵的沖擊，系統可以沖抵吸收這些正熵，社會系統面臨沖擊，此時，系統熵值為Des+Dis+Dps＜Smax只會引起系統在自身允許的“變異度”內發生震蕩，在此范圍下，隨機性的漲落會導致系統暫時出現偏離，然而不會導致系統全面失穩，作為誘因的偶發性沖擊事件難以打破原有社會系統的穩定性而發生作用。此時，系統僅產生微漲落而繼續存在，不會發生風險爆發形成危機。當系統處于非穩態，系統面臨偶發事件的沖擊，但總熵值也并沒有超越熵極大值Smax，此時系統會形成劇烈的震蕩，造成巨大損失，但系統并不會崩潰解體。但當系統處于風險態，即圖中的Lmax與LRisk之間區域時，此時，其熵值小于系統熵的極大值，但其熵值卻逼近自身所允許的“容忍度”、“變異度”的臨界點，系統紊亂，功能難以發揮，系統逐漸失去其存在根據，此時面臨偶發事件的正熵的沖擊，就會發生系統熵值Des+Dis+Dps＞Smax的情況，此時風險爆發，系統走向解體崩潰。

4熵視域下的風險管理及其基本管理途徑

風險爆發危機的形成有著其深刻的內外依據，是外部的條件與內部的因素相互作用的結果，系統熵的變化是危機產生爆發的內在依據，偶發事件形成的正熵沖擊是事件發生的外在條件。面對同樣偶發事件沖擊，會不會形成危機決定于系統熵的狀態，系統熵的狀態決定了系統面對正熵沖擊的“寬容度”“適應力”“耐沖擊力”。風險管理其實質就是對風險熵的控制，不斷的通過各種手段降低系統的熵值，使系統從“風險態”轉入“非穩態”，再發展到系統的“穩態”，甚至于通過不斷的負熵積累，超越臨界點使系統產生新的自組織活動，而使系統進化到更高級的存在狀態，對其偶發事件的沖擊越來越具有“穩定性”與“魯棒性”獲得更大的生命力。風險熵Ds來源于三個方面，即系統內形成的不可逆轉的正熵Dis，來自于環境的負熵Des，以及偶發事件入侵系統的正熵Dps。因而減小風險熵，進行風險控制就存在著這三個基本途徑：第一，進行系統變革，提高系統效率，盡量縮小系統內形成的不可逆轉的正熵值Dis。系統要發揮其功能，要維持既有的結構，就要“耗散”物質、能量、信息、人力等資源，就會形成不可逆轉的正熵。根據上文分析，社會系統的熵主要來源于要素方面的熵增、結構性熵增、信息流通性熵增、精神性熵增、總體性熵增五個方面。系統的熵增往往表現為組織混亂無序、結構變異、功能退化、目標偏移、信息扭曲、有效資源缺失、不能迎接外部挑戰。第二，影響環境，擴大系統可獲得的負熵資源Des。系統需要維護自身的結構，沖抵自身產生的正熵，因而，從系統外獲得負熵使系統得以存續的重要前提。絕大多數社會系統都有其巨大的能動性，它們都不是被動的被環境所操縱，而是主動的去適應環境、影響環境，從外在獲得環境所容許的最大負熵資源，以增強系統的生命力與發展依據。例如，在我國各個省份的駐京的聯絡部，其重要的任務就是從國家的大環境中獲得負熵資源。這些負熵資源主要表現為資金、人員、信息、物資等，系統生存發展所需要的一切，一個系統即使自己的耗散熵很高，但它能從環境中得到足夠的負熵，那么它仍然可以生存發展下去。第三，控制偶發事件的發生，消除偶發事件形成的正熵Dps對系統的沖擊。偶發事件往往是來自于更大環境的隨機性小概率事件，要做到完全不讓其發生是不可能的，但人們可以選擇遠離、躲避、或者采取手段控制特定偶發事件的發生。例如人們可以植樹造林來控制泥石流對社會系統的傷害；遠離恐怖事件多發地區，減少可能的恐怖襲擊；控制社會輿論，避免謠言形成的公共事件等。

5熵理論對于公共危機事件應對的啟示

一直以來，由于缺乏合適的理論分析工具，對于突發公共危機事件發生過程中風險的積累、危機的爆發及其管理應對等過程的內在本質都沒有明晰的理解。熵理論能夠深入理解突發公共危機事件的本質及其醞釀、發生發展的內在機理。根據以上對風險本質、風險構成與風險爆發的分析，對于公共危機事件的應對可以得到以下啟示：第一，熵的變化是公共危機事件形成、發展、演化的內在本質。任何事物的發展都是內外因相互作用的結果，事物變化的根本在于內因，它是事物發展變化的內在依據；事物變化的條件是外因，需要借助內因變化而發揮作用。作為偶發事件的誘因往往沒有常駐性，多是借助于偶然性的觸動而引發系統的演化。系統風險熵控制的好，系統的熵值小，系統就穩定有序，遠離危機爆發的閾值點，系統表現為堅韌與魯棒，當遭受沖擊系統僅會在系統允許的“變異度”內產生震蕩而不會發生受損或崩潰。相反，若系統風險管理的差，熵值大，并逐漸的逼近危機爆發的臨界點，那么即使一個微小的偶發事件的沖擊就有可能導致危機的爆發。對于危機爆發后的應對也主要在于各種負熵流的輸入，對系統各要素、結構、功能秩序進行修復與重建，使“無序”轉變為“有序”?？梢钥吹?，在公共危機事件醞釀、發生、發展各階段都是圍繞系統熵的變化展開的。第二，從熵的觀點看，對社會系統日常的常態管理與危機爆發后的非常態管理沒有本質上的區別，主要都是對熵增的管理，只是強度、時間壓力、復雜度等因素的不同而已。社會系統隨著外在環境的漲落、內部因素的變化，在不斷的產生著無序，此時會出現效率低下、功能失調的現象，但此時系統的熵的聚集并不是那么大，也沒有威脅到系統的存在，常態管理只是對這些較小的無序現象的清除、對系統的基本維護。突發公共事件爆發后的危機應對則不然，此時系統的熵已經極大，管理的任務已經不是簡單的系統維護，而是系統的修復與拯救，此時管理者所面臨的任務更重更復雜，需要的資源更多。第三，危機應對只是迫于無奈的一種緊急狀態下應對，它是非常態管理的治標之術。而日常管理中堅持對社會系統的不斷優化，排除危機發生的內在根據，這樣的風險預防才是真正的治本之策。根據熵增原理，系統都有一種不斷熵增的傾向，也就是說都有風險不斷累積的趨勢。人們應在認識危機發生的內在本質的基礎上，通過不斷地控制系統內要素性熵增、結構性熵增、信息性熵增、精神性熵增、整體性熵增等熵增因素，不斷調整系統結構、矯正目標偏移、減少各因素的摩擦沖突、抑制系統功能的衰退，使社會系統不斷地優化，熵值處于極小的狀態，那么必然使系統充滿生機與活力，有效抵御偶發事件的沖擊，從根本上減少危機的發生。

6結束語

童星認為：熵是風險危機管理研究的一個新視角[11]。從熵的觀點來闡釋突發公共事件中風險累積與危機爆發的內在機理，可以彌補過去一些學者用現象描述分析或物理類比的方法構建解釋框架的一些缺陷。熵理論作為一個橋梁打破自然科學與社會科學的界限、溝通了社會系統從量變到質變的內在聯系。熵理論拋開了危機事件發生的具體現象，能夠從一個更深的理論高度和一個更宏闊的系統演化視野來看待風險與危機，將人類社會系統風險與危機的發生統一到系統演化的宏闊背景下去理解，能夠更深入地把握風險與危機形成的內在機理，從而對公共事件爆發中的風險與危機做出科學的應對。

作者:李博 單位:蘭州大學