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一、企業異質性與服務貿易保護水平決定的理論分析

企業異質性，就是企業之間存在差異，主要體現在企業的生產率、生產規模、固定成本、資本密集度、研發密集度、工資水平等方面的差異(Helpmanetal，2004)。但是，在上述諸多因素中，生產規模作為一個突出的因素，對企業游說能力進而對企業的服務貿易保護水平產生深刻而廣泛的影響。筆者分析了在服務貿易保護政策的決策過程中企業和政府的博弈行為以及最終的政治均衡，并以生產規模作為企業異質性的代表，研究不同規模的企業是如何影響服務貿易保護政策的。

(一)服務貿易保護政策決策過程的博弈分析

假設對于任何服務企業來說，要參加游說活動，則需要付出一個固定成本F。這個固定成本指的是企業必須動用一定資源籌建一個組織去接觸政府制定者而花費的成本，也表示企業要在政府決策中扮演一定角色所需要的最少的貨幣投入(希爾曼，2005)。

(二)企業異質性與服務貿易保護水平的決定

以上內容主要圍繞企業與政府之間是如何展開博弈的。然而在同一服務部門不同企業的博弈行為仍然具有很大差異。有的企業在游說過程中非常主動，投入了大量的政治捐資，而有些企業非常地被動，政治捐資很少，甚至退出游說。這是為什么呢?下面將引入企業異質性理論來分析。正如前面分析的那樣，企業的異質性可以體現在很多方面，其中企業的生產規模對服務行業保護水平的影響最為重要，所以下面將分析企業生產規模對貿易保護水平的影響。受游說固定成本F的制約，規模較小的企業是不愿意進行游說并向政府捐資的。因為從福利最大化來考慮，如果他們通過游說政府得到的收益尚且不能彌補游說的固定成本F，那么他們參與政治決策的積極性就會非常低。而那些規模較大的企業往往能通過游說行為獲得巨大收益，因此他們會更有激情去進行游說并且捐獻較多的政治獻金。此外，作為政府而言，從政府福利函數的最大化來考慮，他們也希望獲得更多的政治捐資，因此會制定相應的貿易政策來保護這些提供較多政治獻金的企業，從而導致較高的貿易保護水平(Grossmanetal，1994)。從上面的分析可以看出，貿易保護水平和企業規模是密不可分的。規模越大的企業得到的貿易保護水平就越高。上述分析是建立在企業層面的基礎之上的，其實，企業異質性理論也可以解釋不同服務部門貿易保護水平的差異。服務部門不同，企業規模的離散率也不同。有的部門，企業的規模大小相似，則該部門企業規模的離散率就較小，產業集中度也較小。而有的部門，企業規模存在著巨大的差異，甚至少數幾家企業的產量就占據了該行業總產量的很大比重，則該部門企業規模的離散率就較大、產業集中度也較高。根據上面的分析可知規模較大的企業更容易得到政府的貿易保護，所以，對于一個部門來說，企業規模的離散率越大、產業集中度越高，其平均的貿易保護水平就越高。Axtell(2001)認為正態分布可以非常恰當地將一個行業內部企業的規模表示出來，所以，筆者借鑒該學者的分析思路，用正態分布來分析上述內容。

二、企業異質性與中國服務貿易保護水平決定的實證檢驗

為了驗證上述理論在中國的適用性，本部分結合中國服務部門2001年～2010年的數據進行檢驗。這個時間段的選取不僅考慮到了數據的獲得性，而且這10年也正是中國服務業從相對封閉走向開放的過程。

1．指標的選取

根據上述理論，筆者選取了兩個主要指標即產業集中度和跨國公司對中國的FDI流量來分析企業異質性與中國服務貿易保護水平的相關性。其中，產業集中度作為企業異質性的主要表現形式，跨國公司對中國的FDI流量作為衡量中國服務貿易保護水平的指標。產業集中度的測度方法有多種，比如行業集中率(CRn指數)、赫爾芬達爾－赫希曼指數(HHI)、洛倫茲曲線、基尼系數和逆指數等。這里，筆者選取行業集中率進行測度，用某服務部門內部前5家最大企業市場銷售額的總額除以該部門的銷售總額得出該部門的產業集中度即CR。該指標是衡量企業異質性的最主要指標。當然，除了產業集中度以外，勞動生產率和資本密集度也是衡量企業異質性的重要指標。所以，筆者將這兩個指標也納入分析當中。其中，勞動生產率PROD用各服務部門的總產出即價值增值除以勞動力人數得出。資本密集度CAPI用各服務部門的固定資產投資額除以勞動力人數得出(盛斌，2002)。這些指標的原始數據在歷年的《中國統計年鑒》和行業年鑒中均可得到，這也保證了數據的可靠性。服務貿易保護水平選取了跨國公司對中國的FDI進行衡量。跨國公司對中國的FDI確實受到除貿易保護政策之外多重因素的影響，但是它是筆者能夠找到的既能較好地反映中國服務貿易保護水平，又適合進行實證分析的最好的指標了。具體理由是:首先，服務貿易保護水平比較抽象，雖然可以用頻度法對其進行測度，但是由于該指標本身比較宏觀，只能反映目前的大概情況。筆者曾經利用修正了的頻度分析方法對中國服務貿易壁壘進行了測度。雖然測度結果可以比較好地反映當前中國服務貿易的保護水平，但是該指標并不能很細致地區分10年間的變化水平(劉慶林等，2014)，所以并不適合作為實證分析的數據來源。而要準確地反映服務貿易的保護水平和產業集中度的關系，就需要以較為精準的數據來衡量。其次，因為服務的不可分割性，跨越國界的服務大部分會以FDI的形式來提供，服務貿易保護水平的高低直接影響著跨國公司對中國FDI的數量，兩者之間存在著非常直接而緊密的關系。而且每年的FDI都會有較為精確的數據可以參考。在無法用頻度指標進行檢驗時，選取這樣一個次優的指標也是一個明智的選擇。再次，根據前面的分析可知，企業規模的大小決定著游說能力的差異，游說能力的差異又決定著政府的貿易保護政策的差別，進而影響著跨國公司對中國不同產業的FDI流量。即使用FDI流量來替代服務貿易保護水平也并不會影響變量之間的邏輯關系。鑒于以上原因，筆者最終選取了跨國公司對中國FDI流量的大小來反映中國服務貿易保護水平的高低。

2．行業的選取

根據國際上服務貿易的部門分類，服務貿易可以分為12個部門即商業服務、通訊服務、建筑及相關的工程服務、分銷服務、教育服務、環境服務、金融服務、健康與社會服務、旅游及與旅游相關的服務、娛樂文體服務、運輸服務和其他服務。這12個部門中，除去健康與社會服務、娛樂文體服務和其他服務這3個部門之外，還有9個部門。運輸業項下包含7個子部門，由于每個子部門的市場結構差異相當大，因此不便進行統一分析。教育行業的開放仍然采取合作辦學的形式，沒有獨立的外資學校，所以也不適合進行分析。環境服務項下的排污服務、固體廢物處理服務和衛生服務，由于其在國民經濟中只占有0．7%的產業權重(Hoekmanetal，1995)，所以不納入分析范圍。通信服務在國民經濟中的地位非常重要，本想對其進行分析，但是由于中國對通信業的外資進入有著嚴格的管制，將外資所占比例限定為不超過50%，所以，到目前為止仍然沒有國外的跨國公司進入，不適合本模型的分析。因此，筆者將上述4個行業剔除之后還剩下5個行業。商業服務項下包含的子部門非常多，而且性質差別很大，一一進行分析也不現實，筆者選取了其中非常重要的部門即房地產服務作為分析對象。金融業在國民經濟中占有非常重要的地位，而且金融業的開放是服務業開放的一個重要部分，所以筆者決定將金融業細分為銀行業、保險業和證券業進行分析。但是在后期進行數據搜集的過程中，發現到目前為止證券業的外資仍然是以間接投資的方式進入中國市場，比如國外著名的證券公司在中國的業務仍然是通過設立代表處進行。據此，將證券業剔除出去。根據上面的理由結合數據的可獲得性，筆者最終選取了建筑及相關工程服務、批發和零售業、住宿和餐飲業、銀行業、保險業和房地產業等6個行業進行樣本分析。

三、結論

筆者從理論和實證兩方面研究了企業異質性與中國服務貿易保護水平的相關性。在理論方面，運用博弈論的分析方法對企業異質性的代表性指標———企業規模和貿易保護水平的關系進行了分析，得出兩個結論:一是就單個企業而言，企業規模越大，越容易得到政府的保護，二是就不同服務部門而言，產業集中度越高，其貿易保護水平就越高。在實證方面，運用中國2001年～2010年間六大服務部門的數據進行了檢驗。結果表明:產業集中度越高、勞動生產率越低、資本集中度越低的服務部門越容易得到政府的貿易保護。此外，通過實證分析還揭示出另一個規律，即對于不同服務部門來說，如果該部門內國有企業的占比越高，得到的貿易保護水平也越高。所以，對于中國而言，所有制結構的特殊性賦予企業異質性更為豐富的內涵，企業的異質性不僅表現為企業規模、勞動生產率、資本密集度等傳統指標，還表現為所有制性質。中國的所有制結構決定了國有企業的主導地位，在政府制定服務貿易政策的過程中，國有大中型企業憑借自己特殊的經濟地位以及對地方經濟的貢獻程度，擁有更加強大的游說能力，成為極具話語權的少數利益集團之一。

作者:白潔單位:山東財經大學