導(dǎo)語：新貿(mào)易保護(hù)主義特點(diǎn)試析論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

新貿(mào)易保護(hù)主義，系70年代中期以來的一種貿(mào)易保護(hù)主義。它發(fā)源和生長于美國，80年代下半期其思潮幾乎席卷全球，成為一種國際思潮。

與傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義相比，新貿(mào)易保護(hù)主義有著顯著的特點(diǎn)和更廣泛的理論基礎(chǔ)。本文試對(duì)這兩方面作一探討。

一、新貿(mào)易保護(hù)主義的主要特點(diǎn)

可以從五個(gè)方面將新老貿(mào)易保護(hù)主義作一比較：1、性質(zhì)上。傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義是經(jīng)濟(jì)較落后國家為了發(fā)展本國民族經(jīng)濟(jì)、實(shí)現(xiàn)工業(yè)化目標(biāo)，通過對(duì)某部門或行業(yè)實(shí)行保護(hù)措施來促進(jìn)這些部門或行業(yè)迅速成長的理論或思潮。這種保護(hù)的最后趨向是走上自由貿(mào)易之路；而新貿(mào)易保護(hù)主義是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家為保住昔日的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)地位，通過廣泛實(shí)行保護(hù)措施來維持其政治與經(jīng)濟(jì)利益的理論或思潮。前者在貿(mào)易政策行為上不改變國際貿(mào)易政策總趨向，而后者則可能影響到國際貿(mào)易政策的總趨向。

2、對(duì)象上。傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義保護(hù)的是幼稚工業(yè)或弱小的新興工業(yè)；新貿(mào)易保護(hù)主義保護(hù)的主要是陷入結(jié)構(gòu)性危機(jī)的產(chǎn)業(yè)部門。農(nóng)業(yè)作為一個(gè)特殊產(chǎn)業(yè)在大多數(shù)國家的任何時(shí)期都受保護(hù)。

3、范圍上。傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義主要在商品貿(mào)易與資本貿(mào)易領(lǐng)域?qū)嵭斜Ｗo(hù)，而新貿(mào)易保護(hù)主義的保護(hù)領(lǐng)域擴(kuò)展到了服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域，這是因?yàn)樵?0—80年代，服務(wù)與技術(shù)已成為發(fā)達(dá)國家國際貿(mào)易中的主要因素。它們也象商品與資本貿(mào)易一樣遇到了它國的貿(mào)易壁壘。

4、措施上。傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義的保護(hù)措施主要采用關(guān)稅壁壘，包括征收進(jìn)口稅、出口稅、過境稅、進(jìn)口附加稅、差價(jià)稅、特惠稅、普惠制等；而新貿(mào)易保護(hù)主義主要采用非關(guān)稅壁壘，包括繁瑣的海關(guān)程序和海關(guān)估價(jià)制度、條件苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、復(fù)雜的健康與環(huán)境衛(wèi)生檢疫、內(nèi)容和手續(xù)繁雜的商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定、進(jìn)口許可證制、進(jìn)口押金制度、最低限價(jià)和禁止進(jìn)口、“自動(dòng)”出口配額制、有秩序行銷協(xié)定、歧視性政府采購政策、外匯管制、進(jìn)口國家壟斷、各種國內(nèi)稅、補(bǔ)貼和進(jìn)口配額制，等等。據(jù)估計(jì)70年代未非關(guān)稅壁壘達(dá)900多項(xiàng)。新老保護(hù)主義在措施上的另一個(gè)區(qū)別在于，傳統(tǒng)保護(hù)主義獎(jiǎng)出限入的重點(diǎn)在限制進(jìn)口，而新貿(mào)易保護(hù)主義的重點(diǎn)在鼓勵(lì)出口。

5、區(qū)域上。傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義以國家貿(mào)易壁壘為基礎(chǔ)，而新貿(mào)易保護(hù)主義趨向區(qū)域性貿(mào)易壁壘，即由一國貿(mào)易保護(hù)演變?yōu)閰^(qū)域性貿(mào)易保護(hù)。在區(qū)域范圍內(nèi)，國家之間仍實(shí)行自由貿(mào)易，而對(duì)區(qū)域外國家則實(shí)行共同的關(guān)稅壁壘。這方面最典型的例子是歐洲經(jīng)濟(jì)共同體的貿(mào)易政策。歐共體不僅通過關(guān)稅同盟與共同的農(nóng)業(yè)政策對(duì)外筑起貿(mào)易壁壘，而且將這種區(qū)域保護(hù)范圍擴(kuò)大到聯(lián)系國（如對(duì)46個(gè)發(fā)展中國家實(shí)行了優(yōu)惠制），使西歐工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)逐漸對(duì)外封閉，從而影響到美國的出口利益，助長美國國內(nèi)新保護(hù)主義思潮。80年代美國在全球貿(mào)易體制上的挫敗使其不再堅(jiān)持反區(qū)域保護(hù)的立場(chǎng)，而轉(zhuǎn)向提倡自由貿(mào)易全球化與實(shí)行貿(mào)易保護(hù)區(qū)域化的雙軌政策。北美自由貿(mào)易區(qū)的建立，標(biāo)志著美國由片面的全球自由貿(mào)易退到強(qiáng)調(diào)“互惠”的區(qū)域自由貿(mào)易的產(chǎn)場(chǎng)上。

從上可見，新貿(mào)易保護(hù)主義與傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義在表現(xiàn)形式上有所不同，然而這種不同主要來自對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義理論的修正。

二、新貿(mào)易保護(hù)主義的理論基礎(chǔ)

新貿(mào)易保護(hù)主義理論主要來自凱恩斯主義與新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)兩大源泉，此外也吸取了其他現(xiàn)代國際貿(mào)易理論中的保護(hù)主義論據(jù)。其理論特點(diǎn)是在分析時(shí)采用個(gè)量與總量、靜態(tài)與動(dòng)態(tài)相結(jié)合的分析方法，并且往往通過設(shè)立模型來進(jìn)行數(shù)理分析，這與傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)理論的純理論分析有所不同。就其結(jié)論來看，該理論批評(píng)了高關(guān)稅政策，主張實(shí)行最適關(guān)稅率，并且不以關(guān)稅壁壘為唯一手段，而是建議根據(jù)具體情況采取不同的貿(mào)易措施，即非關(guān)稅措施兼而有之。

1.對(duì)自由貿(mào)易理論的批判

主張自由貿(mào)易理論者堅(jiān)信國際間自由貿(mào)易往來有助于各國生產(chǎn)資源最有效的利用，使社會(huì)福利水平達(dá)到最高。新貿(mào)易保護(hù)主義者則認(rèn)為并非如此，因?yàn)樽杂少Q(mào)易理論的各種假設(shè)并不符合現(xiàn)實(shí)。

首先，市場(chǎng)的非完美性可使貿(mào)易國的福利水平比自給自足時(shí)要低，非完美性表現(xiàn)在產(chǎn)品市場(chǎng)與生產(chǎn)要素市場(chǎng)可能發(fā)生扭曲。從產(chǎn)品市場(chǎng)看，當(dāng)生產(chǎn)方面發(fā)生外部不經(jīng)濟(jì)時(shí)，社會(huì)成本與私人成本之間就會(huì)出現(xiàn)差異。如農(nóng)民在計(jì)算農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格時(shí)未考慮土地受損因素，從而低估了農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本，使得國內(nèi)市場(chǎng)上農(nóng)產(chǎn)品與工業(yè)品之間的相對(duì)價(jià)格沒有反映出真正的邊際成本，由此造成商品市場(chǎng)扭曲，從而使該國福利水平在自由貿(mào)易下比自給自足時(shí)低。對(duì)此傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論主張通過關(guān)稅政策來解決。但征稅后原自給自足的生產(chǎn)均衡點(diǎn)上移，而消費(fèi)均衡點(diǎn)卻下移，由于產(chǎn)品市場(chǎng)存在扭曲現(xiàn)象，關(guān)稅政策的結(jié)果仍難以使消費(fèi)均衡點(diǎn)上升到生產(chǎn)可能曲線之上。因此，新貿(mào)易保護(hù)論者主張通過非關(guān)稅措施促使私人生產(chǎn)成本等于社會(huì)成本，提高福利水平。這就是對(duì)低估生產(chǎn)成本的農(nóng)產(chǎn)品課征租稅，以提高農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本，同時(shí)對(duì)工業(yè)品給予補(bǔ)貼，使得私人轉(zhuǎn)換成本等于社會(huì)轉(zhuǎn)換成本，然后通過自由貿(mào)易，提高消費(fèi)均衡點(diǎn)。分析的結(jié)論是當(dāng)產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)生扭曲時(shí)，自由貿(mào)易政策可能使一國福利水平降低，而以關(guān)稅來彌補(bǔ)的政策并非最優(yōu)政策，最優(yōu)的政策是通過非關(guān)稅措施的混合使用來調(diào)整扭曲，以達(dá)到經(jīng)濟(jì)福利的目標(biāo)。

從生產(chǎn)要素看，也會(huì)發(fā)生扭曲現(xiàn)象，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)價(jià)格發(fā)生差異。譬如發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)部門的工資往往低于工業(yè)部門的工資，并且在勞動(dòng)邊際生產(chǎn)力方面農(nóng)業(yè)也低于工業(yè)。當(dāng)要素市場(chǎng)發(fā)生扭曲時(shí)，一國的生產(chǎn)均衡點(diǎn)不落在契約線時(shí)的生產(chǎn)可能曲線上，而是落在扭曲時(shí)生產(chǎn)可能曲線上。假如這時(shí)該國以關(guān)稅來保護(hù)本國，生產(chǎn)均衡點(diǎn)右移，福利水平可能會(huì)比自由貿(mào)易時(shí)要高，但難以使邊際轉(zhuǎn)換率等于國際交易條件。因此，關(guān)稅政策仍并非最佳政策。根據(jù)新貿(mào)易保護(hù)理論，這時(shí)就應(yīng)以非關(guān)稅措施去替代關(guān)稅政策。假如對(duì)工業(yè)部門提供補(bǔ)助金，雖說可以使生產(chǎn)的邊際轉(zhuǎn)換率等于國際交易條件，也并非是最佳政策，因?yàn)閮蓚€(gè)部門的生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)力仍不相等。為此，新貿(mào)易保護(hù)理論認(rèn)為最好的政策是對(duì)生產(chǎn)要素征收租稅或提供補(bǔ)助金。

其次，新貿(mào)易保護(hù)主義者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整也存在困難。當(dāng)一國生產(chǎn)要素難以在產(chǎn)業(yè)之間移動(dòng)且要素價(jià)格出現(xiàn)剛性時(shí)，實(shí)行自由貿(mào)易政策必然會(huì)使原來在保護(hù)狀態(tài)下從事進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素一下子難以被出口產(chǎn)業(yè)吸收，由此產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性失業(yè)。假如失業(yè)帶來的損失大于自由貿(mào)易帶來的利益，那還不如唯持原有的保護(hù)貿(mào)易狀態(tài)[1]。

這樣，在大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為自由貿(mào)易政策最佳時(shí)，新貿(mào)易保護(hù)論者批判道：在市場(chǎng)出現(xiàn)扭曲時(shí)，自由貿(mào)易政策并非最佳選擇，關(guān)稅政策雖可在一定程度上提高福利，卻不能調(diào)整扭曲，最佳政策在非關(guān)稅措施。

2.對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論的批判與補(bǔ)充。

新貿(mào)易保護(hù)論者主張運(yùn)作非關(guān)稅措施，但并不完全排斥關(guān)稅政策的作用。他們承認(rèn)關(guān)稅的效果，但不認(rèn)為關(guān)稅越高越好，因?yàn)樵趯?shí)務(wù)中這將使貿(mào)易無法進(jìn)行，因此他們提倡最適關(guān)稅。最適關(guān)稅理論是在批判傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義者對(duì)關(guān)稅效果的一種偏向且加以某種補(bǔ)充后提出的。傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論強(qiáng)調(diào)關(guān)稅的保護(hù)效果，集中表現(xiàn)在“幼稚工業(yè)保護(hù)論”上。對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)在很長的時(shí)間里主要是通過高關(guān)稅來進(jìn)行的，但有一段時(shí)間關(guān)稅保護(hù)遍及到了非幼稚產(chǎn)業(yè)部門。

20世紀(jì)70年代以后，隨著GATT在削減關(guān)稅方面的重大勝利，走高關(guān)稅保護(hù)的老路顯然已不太可能，為此新貿(mào)易保護(hù)主義者強(qiáng)調(diào)關(guān)稅保護(hù)的實(shí)際效應(yīng)，這就是確定關(guān)稅的有效保護(hù)率。他們看到，關(guān)稅有保護(hù)與進(jìn)口相競(jìng)爭(zhēng)部門的同時(shí)，也保護(hù)了向它提供原材料和中間產(chǎn)品的那些生產(chǎn)部門。如果對(duì)后者課征的關(guān)稅過大，不僅會(huì)抵消保護(hù)效果，而且還可能使有效保護(hù)率變成負(fù)數(shù)。因此，并非所有的關(guān)稅都起到保護(hù)效果。有效保護(hù)率理論批判了傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義在關(guān)稅保護(hù)作用上的片面性，強(qiáng)調(diào)了關(guān)稅保護(hù)的有效性。

站在本國的立場(chǎng)上評(píng)價(jià)關(guān)稅的作用，且強(qiáng)調(diào)關(guān)稅在保護(hù)幼稚工業(yè)、增加政府歲入、提高福利、提供就業(yè)、平衡國際收支等方面的效果，是新老貿(mào)易保護(hù)論者的共同特點(diǎn)。只是傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)論者把重點(diǎn)放在保護(hù)工業(yè)與增加收入上，而新貿(mào)易保護(hù)主義論者則把重點(diǎn)放在福利、就業(yè)和平衡收支上。關(guān)稅在改善交易條件上的效果系新老貿(mào)易保護(hù)主義共識(shí)，只是新貿(mào)易保護(hù)主義者認(rèn)為除了關(guān)稅措施外，非關(guān)稅措施同樣也起到改善貿(mào)易條件的效果，且負(fù)作用很小。

3.新貿(mào)易保護(hù)理論的兩個(gè)主要來源。

新貿(mào)易保護(hù)理論的基本原理和分析方法主要來源于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和凱恩斯主義。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)主要代表人物英國的阿瑟·庇古認(rèn)為，單靠自由競(jìng)爭(zhēng)不能達(dá)到最大的國民收入量，需要國家干預(yù)，采取必要的經(jīng)濟(jì)措施。例如對(duì)邊際私人純產(chǎn)值大于邊際社會(huì)純產(chǎn)值的部門征稅；反之，則進(jìn)行補(bǔ)貼，從而縮小邊際私人純產(chǎn)值與邊際社會(huì)純產(chǎn)值的差距，使經(jīng)濟(jì)福利增加。后來新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承了庇古的方法論基礎(chǔ)和“最大社會(huì)福利”原則，但對(duì)他的某些理論進(jìn)行了修正與補(bǔ)充。如撇開收入分配問題，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)研究的是經(jīng)濟(jì)效率，而不是公平的收入分配，并提出效用不可比較等。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)（主要是新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)）的理論對(duì)新貿(mào)易保護(hù)理論的影響主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(1)功利主義的哲學(xué)思想。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)首先要研究社會(huì)福利。社會(huì)福利是每個(gè)社會(huì)成員福利的簡(jiǎn)單總和，個(gè)人是自己福利的最好判斷者，如果一些人的境況好起來而未使任何人境況變壞，那么整個(gè)社會(huì)福利就增加了。自由競(jìng)爭(zhēng)能達(dá)到最大福利的理想境界，但現(xiàn)實(shí)中無法做到完全競(jìng)爭(zhēng)，因此需要政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)來增加社會(huì)福利。政府的責(zé)任就是如何使資源最優(yōu)利用、使社會(huì)福利最大化。這種功利主義思想后來成了新貿(mào)易保護(hù)理論衡量貿(mào)易政策的基礎(chǔ)。

(2)最適度原理。20世紀(jì)初意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托曾經(jīng)在序數(shù)效用基礎(chǔ)上說明過經(jīng)濟(jì)福利，指出經(jīng)濟(jì)資源使用最有效狀態(tài)，即最適度狀態(tài)。其大意是：在收入分配為既定的前提下，如果對(duì)生產(chǎn)資源的配置作任何改變必然會(huì)在增加一些福利的同時(shí)給其他人帶來損失，這種狀態(tài)稱“最適度狀態(tài)”。新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展了帕累托的這一思想，提出交換與生產(chǎn)的最適度條件。交換的最適度條件是交易的兩種商品的邊際替代率對(duì)于使用者來說都是相等的；而生產(chǎn)的最適度條件是某種產(chǎn)品的邊際生產(chǎn)成本等于產(chǎn)品的價(jià)格，或者兩種產(chǎn)品的邊際產(chǎn)品交換率相等。在這樣的最適度條件下，生產(chǎn)資源配置最優(yōu)化，產(chǎn)品生產(chǎn)最有效，產(chǎn)品交換彼此得到的滿足也最大化，從而社會(huì)福利也最大。最適度原理被新貿(mào)易保護(hù)論者運(yùn)用到關(guān)稅上，認(rèn)為如果課征關(guān)稅能使一國獲益，那么就會(huì)出現(xiàn)各國競(jìng)相征收關(guān)稅，競(jìng)相提高關(guān)稅，從而使國際貿(mào)易無法進(jìn)行，各國回到自給自足狀態(tài)。為此他們不主張這種禁止性高關(guān)稅保護(hù)，而是傾向最適度關(guān)稅率，這是在自由貿(mào)易與禁止性關(guān)稅之間能使本國實(shí)質(zhì)所得達(dá)到最大的一種關(guān)稅率，其公式為：t＇＝1/(ε＇－1)，換言之最優(yōu)關(guān)稅率(t＇)就是外國進(jìn)口需求彈性(ε＇)減1的倒數(shù)。

(3)補(bǔ)償原理。新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出最適度條件后，也意識(shí)到這種條件未必存在于現(xiàn)實(shí)中，因?yàn)樵黾右徊糠秩烁＠耐瑫r(shí)可能便意味著另一部分人利益的受損。為此，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出“補(bǔ)償原理”，即增加社會(huì)福利允許損害一部分人的利益，只要增加的福利在補(bǔ)償損失之后還有剩余，社會(huì)就算增加了福利，政府在其中應(yīng)采取適當(dāng)政策使受損者得到補(bǔ)償。如對(duì)受益者征收特別稅，對(duì)受損者給予補(bǔ)償金，使受損者保持原有地位。

新貿(mào)易保護(hù)理論將這一原理應(yīng)用于評(píng)價(jià)貿(mào)易利益的分配上，指出貿(mào)易利益分配是極不平均的，某項(xiàng)政策變動(dòng)可能使一部分人受益，而使另一部分人受損，為此政府應(yīng)當(dāng)采取措施對(duì)受損者予以補(bǔ)償和救濟(jì)。補(bǔ)償原理在美國貿(mào)易政策上的實(shí)際運(yùn)用便是在立法授權(quán)總統(tǒng)或貿(mào)易代表降低關(guān)稅的同時(shí)，又設(shè)立了某些“保護(hù)”條款或免責(zé)條款（即例外條款）。

除了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)外，新貿(mào)易保護(hù)理論的另一個(gè)重要來源便是凱恩斯主義。雖然凱恩斯本人并沒有系統(tǒng)地論述國際貿(mào)易理論，但其追隨者如美國的漢森、薩謬爾森和英國的哈羅德等人發(fā)展了他在國際貿(mào)易方面的觀點(diǎn)或思想，從而構(gòu)成新貿(mào)易保護(hù)理論中的三個(gè)重要組成部分：貿(mào)易順差論、外貿(mào)乘數(shù)論和國家干預(yù)論。

(1)新貿(mào)易順差論。在對(duì)外貿(mào)易中追求貿(mào)易順差，是重商主義理論的基本特征之一。凱恩斯主義也主張貿(mào)易順差，但與重商主義不同，它將貿(mào)易順差與就業(yè)理論聯(lián)系在一起。認(rèn)為一國的貿(mào)易順差可以為該國帶來黃金，擴(kuò)大支付手段，從而壓低利息率，刺激物價(jià)上漲，擴(kuò)大投資，緩和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，擴(kuò)大就業(yè)；相反，貿(mào)易逆差則會(huì)造成黃金外流，利息率上升，物價(jià)下跌，投資減少，經(jīng)濟(jì)蕭條，失業(yè)者增加。因此凱恩斯主義指出，古典自由貿(mào)易理論在說明“國際收支自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制”時(shí)忽視了國際收支在調(diào)節(jié)過程中對(duì)一國國民收入與就業(yè)的影響，事實(shí)上，一國外貿(mào)順差或逆差對(duì)于該國的經(jīng)濟(jì)盛衰起著重要的作用。

(2)外貿(mào)乘數(shù)論。為了說明投資變動(dòng)給國民收入量與就業(yè)帶來的影響，凱恩斯曾在他的《就業(yè)、利息與貨幣通論》一書中提出乘數(shù)原理，認(rèn)為投資增長與國民收入擴(kuò)大之間存在著一種倍數(shù)關(guān)系。凱恩斯的乘數(shù)原理后來被他的追隨者所發(fā)揮。漢森、薩謬爾森指出凱恩斯的乘數(shù)原理說明了一定量的投資對(duì)收入，就業(yè)的影響，但忽略了消費(fèi)增加對(duì)私人投資的“誘致”作用。他們指出，引起投資變動(dòng)的因素有兩個(gè)，一是外生因素，包括人口，技術(shù)進(jìn)步、新資源與新產(chǎn)品的開發(fā)及政府活動(dòng)等；二是內(nèi)生因素包括收入、消費(fèi)、儲(chǔ)蓄和投資等。由內(nèi)生因素變化所引起的投資變動(dòng)，被稱為“誘致投資”。一筆投資會(huì)引起收入與消費(fèi)的變動(dòng)，而收入與消費(fèi)的變動(dòng)反過來又會(huì)引起投資變動(dòng)，兩者相結(jié)合便產(chǎn)生乘數(shù)加速效果。

一國的出口與國內(nèi)投資一樣，也具有乘數(shù)效果，而進(jìn)口與國內(nèi)儲(chǔ)蓄一樣，有減少國民收入與就業(yè)的作用。一國輸出商品和勞務(wù)，從國外得到的貨幣會(huì)使進(jìn)口部門收入增加，消費(fèi)也隨之增加。這必然引起其他部門生產(chǎn)增長，就業(yè)和收入也隨之增加。如此反復(fù)下去，國民收入增加就會(huì)是出口增加量的倍數(shù)。進(jìn)口則正相反。因此，一國只有當(dāng)貿(mào)易出超或國際收支順差時(shí)，對(duì)外貿(mào)易才會(huì)增加就業(yè)，提高國民收入水平，并使國民收入的增加量成為貿(mào)易出超的數(shù)倍。至于國民收入和消費(fèi)的變動(dòng)是否反過來必然產(chǎn)生“誘致出口”效應(yīng)，問題則比較復(fù)雜，它不僅涉及到價(jià)格、利率、匯率、消費(fèi)、儲(chǔ)蓄和投資等內(nèi)生因素，還涉及到外國收入、進(jìn)口國貿(mào)易政策和國際環(huán)境等外生因素。

乘數(shù)理論表明。第一、任何自發(fā)性的支出增加或政策誘發(fā)的支出增加都會(huì)使以y表示的產(chǎn)出、收入、就業(yè)提高數(shù)倍，其中封閉經(jīng)濟(jì)下乘數(shù)為1/s，由于邊際儲(chǔ)蓄傾向(s)小于1，故乘數(shù)必定大于1；而開放經(jīng)濟(jì)下的乘數(shù)為1/S+M；小于1/s，收入存在兩個(gè)“漏出”，一進(jìn)入儲(chǔ)蓄(S)，一流入進(jìn)口(M)。第二，開放經(jīng)濟(jì)也對(duì)收入產(chǎn)生附加影響，如本國與外國自發(fā)性的需求轉(zhuǎn)換以及外國收入變動(dòng)所引起的外國需求變動(dòng)，而在封閉經(jīng)濟(jì)中則不存在這一附加影響。當(dāng)這種變動(dòng)為正值時(shí)，這一附加影響顯然起到“誘致出口”效應(yīng)，也就是說，在貿(mào)易順差時(shí)，對(duì)外貿(mào)易與國內(nèi)投資一樣也起著乘數(shù)加速效果。這一結(jié)論自然為新貿(mào)易保護(hù)主義追求貿(mào)易順差、實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策增添了新的理論依據(jù)。

(3)國家干預(yù)論，自本世紀(jì)30年代凱恩斯理論出現(xiàn)后，美國貿(mào)易保護(hù)理論的國家干預(yù)思想又注入新的內(nèi)涵。以前的聯(lián)邦主義認(rèn)為國家干預(yù)的主要目的是扶植幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以實(shí)現(xiàn)工業(yè)化；而凱恩斯主義的國家干預(yù)的主要目的是增加有效需求，擴(kuò)大就業(yè)，是出于反危機(jī)的需要。干預(yù)的手段主要包括財(cái)政政策、貨幣金融政策、收入分配政策以及對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策等一系列宏觀經(jīng)濟(jì)管理和調(diào)節(jié)措施。其理論前提是否定市場(chǎng)機(jī)制具有神奇作用，認(rèn)為在現(xiàn)代資本主義條件下，市場(chǎng)機(jī)制已不能充分發(fā)揮自動(dòng)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的作用，因此需要發(fā)揮國家干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的作用。

凱恩斯主義國家干預(yù)論是新貿(mào)易保護(hù)理論的基礎(chǔ)，根據(jù)這一思想，新貿(mào)易保護(hù)主義要求政府加強(qiáng)進(jìn)口管制，如實(shí)行配額制，要求生產(chǎn)國自動(dòng)限制對(duì)美出口，規(guī)定最低進(jìn)口價(jià)格等；同時(shí)采用經(jīng)濟(jì)手段，諸如優(yōu)惠貸款，出口補(bǔ)貼等措施來鼓勵(lì)出口；通過制定和實(shí)施有關(guān)對(duì)外貿(mào)易法規(guī)來干預(yù)貿(mào)易活動(dòng)從而達(dá)到恢復(fù)國際收支平衡，保護(hù)和促進(jìn)國內(nèi)生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)目的。

4.其他現(xiàn)代國際貿(mào)易理論。

除上述兩大來源外，新貿(mào)易保護(hù)主義還從其他現(xiàn)代國際貿(mào)易理論中吸取“營養(yǎng)”：(1)工資差異論。該理論由哈根提出，認(rèn)為一國工業(yè)部門的工資常常高于農(nóng)業(yè)部門的工資，由此影響到工業(yè)生產(chǎn)成本。這樣，某些工業(yè)雖與外國工業(yè)相比具有比較利益，但在價(jià)格上不能與外國進(jìn)口品競(jìng)爭(zhēng)，因而仍難以發(fā)展，為此需設(shè)置關(guān)稅加以保護(hù)，使之盡可能地發(fā)展，資源得到充分利用，國民所得達(dá)到最大。后來哈根又對(duì)自己原先提出的比較利益的觀點(diǎn)作了修正，認(rèn)為所謂比較利益，是指一國邊際轉(zhuǎn)換率與進(jìn)口品相對(duì)價(jià)格的比較，而不是一國內(nèi)不同商品以貨幣表示的相對(duì)生產(chǎn)成本與進(jìn)口同類商品的相對(duì)價(jià)格比較。這樣，本國生產(chǎn)的工業(yè)制成品與農(nóng)產(chǎn)品相比較，盡管其價(jià)格高于外來品，但可以增加國民的經(jīng)濟(jì)福利。因此，這類工業(yè)只有在保護(hù)政策下才能生存。

新貿(mào)易保護(hù)理論吸取了這種分析工資差異的方法，將農(nóng)業(yè)與工業(yè)兩個(gè)部門的比較擴(kuò)大到各國間的比較，認(rèn)為各國工資水平有所不同，發(fā)展中國家或經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后而勞動(dòng)力資源豐富的國家，工資水平往往較低，由此生產(chǎn)成本也較低；而經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的工資比較高，生產(chǎn)成本也就較高（假使不考慮勞動(dòng)生產(chǎn)率這一因素的話）。因此，如果自由進(jìn)口，發(fā)達(dá)國家會(huì)在大量廉價(jià)品的沖擊下，難以維持較高的工資和生產(chǎn)水平。所以有必要實(shí)施貿(mào)易保護(hù)措施。

(2)貿(mào)易條件論。阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉烏爾·普雷維什曾從發(fā)展中國家立場(chǎng)出發(fā)，指出由于農(nóng)業(yè)國比工業(yè)國主要輸出品的收入需求彈性要小，因而農(nóng)業(yè)國與工業(yè)國輸出品的相對(duì)價(jià)格便十分不利于農(nóng)業(yè)國。這樣，農(nóng)業(yè)國的利益有一部分通過貿(mào)易轉(zhuǎn)移到工業(yè)國。假如農(nóng)業(yè)國實(shí)行保護(hù)措施，發(fā)展自己的工業(yè)，替代工業(yè)品進(jìn)口，就可改變貿(mào)易條件不利狀況，而工業(yè)國如果實(shí)施保護(hù)手段，便會(huì)使農(nóng)業(yè)國處于更加不利的狀況。普雷維什把世界經(jīng)濟(jì)體系分為兩部分，一部分是由發(fā)達(dá)國家組成的工業(yè)國中心地帶；另一部分是由不發(fā)達(dá)國家組成的初級(jí)產(chǎn)品外地帶，而外圍地帶始終圍繞中心地帶的意旨發(fā)展。由于技術(shù)進(jìn)步的利益不能在所有國家平均分配，以及制成品市場(chǎng)被中心地帶國家所壟斷，外圍地帶國家的貿(mào)易條件惡化。通常關(guān)稅談判要求的互惠，其涵義對(duì)中心國與外圍國是不同的。外圍國保護(hù)工業(yè)的后果不過是矯正其初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)品收入需求的彈性差異，不會(huì)阻礙國際貿(mào)易進(jìn)步；而中心國若取消保護(hù)，會(huì)增加外圍國輸入中心國的能力，由此使中心國本身受益。因此，在貿(mào)易談判中不應(yīng)要求外圍國對(duì)等地削減關(guān)稅，而且外圍國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，因進(jìn)口結(jié)構(gòu)的變化，保護(hù)措施也應(yīng)發(fā)生變化，但仍不宜對(duì)中心國家工業(yè)品的輸入全部放

開。普雷維什聲明，這一理論并不意味著外圍國可以進(jìn)行任何不合理的保護(hù)。[2]

發(fā)達(dá)國家中無論是主張自由貿(mào)易的還是持有保護(hù)主義觀點(diǎn)的人，對(duì)“中心外圍論”都未給予直接的支持。因?yàn)樽杂少Q(mào)易論者要求的是國際范圍的貿(mào)易自由化，而不是單方面的貿(mào)易自由化，而保護(hù)貿(mào)易論者更不主張本國初級(jí)產(chǎn)品市場(chǎng)對(duì)發(fā)展中國家完全開放。不過，新貿(mào)易保護(hù)主義吸取了普雷維什在論證發(fā)展中國家貿(mào)易保護(hù)的必要性時(shí)對(duì)改善貿(mào)易條件的分析，并用于改善進(jìn)口國貿(mào)易條件的分析上。提出對(duì)進(jìn)口品課征關(guān)稅或?qū)嵭袛?shù)量限制，能夠促使出口國價(jià)格下跌，從而改善進(jìn)口國的貿(mào)易條件，尤其對(duì)那些進(jìn)口商品的數(shù)量占世界進(jìn)口總量較大比重、有關(guān)商品的供給彈性又很小的進(jìn)口國，這種進(jìn)口限制的效果尤為顯著。

(3)市場(chǎng)扭曲論。傳統(tǒng)貿(mào)易理論假設(shè)市場(chǎng)處于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，因而資源分配可達(dá)到最優(yōu)化。然而，現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)卻遠(yuǎn)離完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，商品市場(chǎng)存在壟斷現(xiàn)象，生產(chǎn)要素市場(chǎng)各種人為的舉措使要素不能完全移動(dòng)，造成生產(chǎn)要素價(jià)格剛性，從而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)界的工資差異；加上外部經(jīng)濟(jì)等因素，使價(jià)格機(jī)制無法促使資源配置，造成市場(chǎng)出現(xiàn)扭曲。市場(chǎng)扭曲是指阻礙市場(chǎng)機(jī)制達(dá)到“帕累托最優(yōu)”狀況的一切制度上的原因，包括不完全競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)機(jī)制失敗兩種情況。市場(chǎng)扭曲可能來自國內(nèi)市場(chǎng)，也可能來自國外市場(chǎng)，無論來自何處，最佳政策就是直接干預(yù)產(chǎn)生扭曲的市場(chǎng)。這種干預(yù)政策便是對(duì)國外市場(chǎng)扭曲采取征收關(guān)稅；對(duì)國內(nèi)市場(chǎng)扭曲采取非關(guān)稅措施。

除了以上這些理論外，還有反傾銷論、國家安全論、國內(nèi)市場(chǎng)論、生產(chǎn)成本均等化論等等觀點(diǎn)。限于篇幅，這里不再一一闡述。

（責(zé)任編輯：劉昌運(yùn)）

[1]參見于宗先主編：《經(jīng)濟(jì)學(xué)百科全書》（第五編）《貨幣與金融國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》，聯(lián)經(jīng)出版事業(yè)公司，臺(tái)北，1986，pp365—368。

[2]見R,Prebisch,"CommerciapolicyintheVndevelopedcoyntries",AmericanEconomicReview,papersandproceedings,May1959;及楊樹人，同前書，pp447-459.