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1oa的興起與發展

OA是OpenAccess的縮寫，也就是開放存取，是網絡環境下新型的學術交流理念和交流機制，從某種意義上說，也是一種新的學術交流運動。二戰后，由于商業進入了學術出版領域，其盈利性的根本特質決定了學術期刊的走向越來越商業化，作者、讀者和相關科研機構都不得不面對日益高漲的各種費用；同時，出版時滯也為學術信息的交流帶來了又一重的障礙，人們迫切呼喚一種全新的、無障礙的學術交流體制。這種情況下，OA運動應運而生。

OA是國際學術界、出版界、圖書情報界為打破商業出版者對科學研究信息的壟斷和暴利經營，而采取的推動科研成果通過Intemet免費、自由地利用的運動。對于促進科學信息的廣泛交流，促進利用互聯網進行科學交流與出版，提高科學研究的勞動生產率都將產生深遠的影響，對世界各國平等、有效地利用人類的科技文化和科技成果具有重要的意義。其中主要資源便是開放文獻（期刊），根據BOAI(BudapestOpenAccessInitiative)的定義，認為開放文獻（期刊）是指那些可以在公共網絡上免費獲取的，并且允許用戶進行閱讀、下載、復制、分發、打印、檢索、鏈接到全文、用于編制索引、作為軟件數據使用或者其它合法目的，用戶在使用該文獻時，除需要上網之外，沒有其它的經濟、法律以及技術障礙。進行分發和復制時的唯一限制和規定是存取時保證文章作者對其作品的完整性、署名權和正確引用權進行控制。

自2002年2月14日布達佩斯開放使用創始行動上的首次提出，到隨后不久被經濟合作和發展組織以及國際圖聯等機構采納，OA的發展正呈現出良好的趨勢，不僅這種理念正在得到越來越多的認可，相關的實踐活動也迅速地發展起來。最早是各種OA期刊的建立與運作，如2003年10月創刊的《大眾科學圖書館（生物卷）》(PLoS,Biology)，在一家非贏利組織——GordonandBettyMoore基金會資助下，以美國國家醫學圖書館負責的PubCentral為基礎運行，任何人都可以將符合標準格式的生物醫學方面的論文上傳、發表，同時還提供不受限的免費訪問和檢索服務。已經在生物領域取得了相當的影響力和認可度。除此之外，OA的另一實踐方式——開放倉儲庫，也開始在世界各地、各個學科領域、各種研究機構內紛紛上馬，逐漸成為學術領域內的新的關注熱點。

2開放倉儲庫

2.1開放倉儲庫的定義

開放倉儲庫，即OpenAccessArchives（或OpenAccessRepositories），是OA——開放存取的新興實踐方式，也就是一個為科學研究者提供電子版科技文獻存儲和檢索的數據庫。通過開放倉儲庫，科學家們可以利用自我歸檔技術提交、存放自己的論文，甚至是發表的文章，從而使其文獻可以迅速、便捷地在其學科領域內被傳播、檢索和談論，從而實現推動無障礙學術交流的目的。

開放倉儲庫中的文獻可以是預印本(Preprint)，也可以是后印本（或勘誤本，Postprint）。預印本指的是未公開發表、出于進行同行交流而在互聯網上的學術文獻，包括未投稿的文獻、未采用的文獻和已經被采用但尚未發表的學術文獻。后印本則是相對預印本的另一種電子文獻形式，指已經在期刊或其它公開出版物上發表的文獻。同樣，這些文獻既可以是期刊文獻，也可以是會議論文、專著篇章或其它研究成果。其共同之處在于，開放倉儲庫中的任何一篇文獻都具有可獲取的高度便捷性。

需要特別指出的是，在線論文的提交、訪問無論是對于作者，還是讀者都是完全免費的，充分體現了OA——開放存取的基本理念，也是推動其發展的根本動力所在。

2.2開放倉儲庫的類型

根據內部資源的收錄范圍和對外開放程度，開放倉儲庫大致可以分為兩類：學科范圍的開放倉儲庫和機構專屬的開放倉儲庫。

2.2.1學科范圍的開放倉儲庫

由于學術出版的時滯問題，20世紀90年代，最早在物理、計算機、天文學等自然科學領域內的學者開始在網上采取預印本的形式進行專題領域內的學術交流，于是一些學術組織自發地開始收集這些共享的學術信息，將其整理后存放于服務器中供用戶免費訪問和使用，從而在網上建立起一個公開交流自我最新研究成果的文檔庫，這就是開放倉儲庫的誕生。早期的開放倉儲庫大多采用這種形式。時至今日，依然由很多開放倉儲庫沿襲了這種傳統方式，即服務范圍并不針對特定范圍內的用戶，而是對某一學科領域或多個學科領域的所有研究者開放，提供免費的文獻存取和檢索服務，以供交流、學習。

2.2.2機構專屬的開放倉儲庫

機構專屬的開放倉儲庫，即機構庫(InstitutionalRepository)，是近兩年來發展相當迅速的開放倉儲庫新形式，區別于早期的開放倉儲庫。它主要為某一特定機構范圍開放，保存自我機構內的所有學術產出成果，為專屬機構提供文獻存取和檢索服務，一般由大學、大學圖書館、研究機構、政府部門等創建和維護，并為其提供專門服務，一般不對外界用戶開放，根本目標是實現機構范圍內的開放存取。毫無疑問，這種方式保證了機構自身所有產出成果的完整性和連貫性，對于促進機構的發展有著顯而易見的推動作用，因而也就得到了越來越多的機構支持，各項建設工程紛紛熱火朝天地啟動上馬，成為開放倉儲庫的主流發展趨勢。

2.3開放倉儲庫的發展現狀

2.3.1學科范圍開放倉儲庫的建設

arXiv預印本文檔庫，由美國國家實驗室的PaulGinsparg于1991年8月建立，得到美國國家科學基金會和美國能源部資助。覆蓋物理學、數學、非線形科學、計算機科學和量化生物等5個學科。目前已有28萬篇的預印本文獻庫。研究者按照一定的格式將論文進行排版后，通過網絡、E-mail、FTP等方式，按學科類別上傳至相應的庫中。這其中不需任何審核程序，也沒有任何先決通過條件，實際上實行文責自負的原則。同行可以對庫中的論文隨時評論，論文作者也可以對這種評論進行反駁，進行雙向交流。論文作者在將論文提交e-printarXiv的同時，也可以將論文提交學術期刊正式發表，論文一旦在某種期刊上發表，在e-printarXiv相應論文記錄中將會加入文獻正式發表期刊的卷期信息。同時，該庫還可以提供免費的檢索服務。

E-LIS——圖書情報領域的開放倉儲庫。E-LIS是世界上圖書情報領域的首個開放倉儲庫，2003年由RCLIS（計算機、圖書情報學研究）工程——存儲有關計算機、圖書館學、情報學的技術和應用的所有文獻的數據庫工程和DoIS（信息科學文庫）發起，旨在促進圖書情報領域的學術交流，不以任何盈利性為目標。其運行遵照OAI(OpenArchiveInitiative)協議和標準，為世界范圍內的任何研究用戶提供長期保存和開放檢索服務，但是要求提交文獻的作者必須遵照其“服從政策”進行相關程序的操作，并遵守一定規則。迄今為止，庫中已經有2350篇文獻。

中國預印本服務系統，由中國科學技術信息研究所與國家科技圖書文獻中心聯合建設，是一個以提供預印本文獻資源服務為主要目的的實時學術交流系統。由國內預印本服務子系統和國外預印本門戶(SINDAP)子系統構成。系統的收錄范圍按學科分為五大類：自然科學，農業科學，醫藥科學，工程與技術科學，圖書館、情報、文獻學。中國預印本服務系統完全按照文責自負的原則進行管理。系統不擁有文章的任何版權或承擔任何責任，在系統中存儲的文章，作者可以自行以任何方式在其他載體上發表，并且鼓勵作者將預印本文章投遞至傳統期刊發表，一旦文章在傳統期刊上發表，作者可以在預印本系統中修改該文章的發表狀態，標明發表期刊的刊名和期號，以方便讀者查找。在該系統發表的文章版權歸作者本人所有。中國預印本服務系統的服務是免費的，用戶無需支付費用。

除此之外，國內外相關的實踐還有很多。比如美國國家醫學圖書館下的PubMedCentral，主要提供免費使用之生物醫學相關期刊索引，收錄89種免費全文期刊；中國的奇跡文庫——預印本、中國科技論文在線等。

2.3.2機構專屬開放倉儲庫的建設

DSpace系統，由美國麻省理工學院(MIT)和惠普公司共同開發，用以處理該校教師和研究人員每年完成的總計達1萬多份的電子版學術研究成果，其中包括期刊論文、技術報告、會議論文等，類型涵蓋文本、音頻、視頻、圖片等多種類型。并且該系統可以對其中資源進行統一的搜集、保存和編目，其軟件是目前為止開放倉儲庫中應用范圍最廣其中之一種。并且DSpace還和OCLC的OAICAT結合，完全支持OAIV2協議，同時采用CNRI的Handle建立唯一標識框架，為實現不同數據庫中元數據交換，進而實現不同開放倉儲庫資源的完整意義上的互通存取提供了可能性。

dLIST，為圖書情報學和信息技術領域提供全文電子文獻存取的開放機構庫（或數字圖書館），由Arizona大學提供支持，以其信息科學和技術中心(ArizonaCenterforInformationScienceandTechnology)為依托，采用EPrints2archive-creating軟件，同樣遵循OAI協議進行運作，下設信息資源和圖書館學、技術學習中心、Arizona大學三個部分，登錄可設置用戶代碼或直接匿名登錄。需要指出，其中文獻格式不僅僅局限于*.pdf和*.doc，還包括*.htm,*.html和*.ppt文件。

香港科技大學機構倉儲庫，是香港科技大學專屬的開放倉儲庫，以數字化形式存取香港科大的學術產出成果，其接口提供便捷的自我存檔，并以邏輯形式組織這些文獻，使其便于檢索利用。內部資源按照香港科大的院系和研究機構（社團）進行組織，同時當新的研究機構（社團）出現時，系統可以及時添加。通過圖書館提供服務。依照OAI協議，采用DSpace軟件進行系統的運行，目前已經有超過180個研究機構的140萬篇文章可以通過其鏈接的OAIster檢索到。

除此之外，相關項目還有佛羅里達州立大學圖書館的D-Scholarship倉儲庫、美國能源部的“InformationBridge”以及國內的浙江大學數學科學研究中心、南開大學數學研究所都在其網站上開設了預印本文庫等。

3開放倉儲庫發展中的一些問題

3.1資金來源

開放倉儲庫聲明為其內部信息資源提供長期保存服務，那么這必然要求穩定、可靠的資金支持保證。就目前發展的情況來看，開放倉儲庫大都是由專門的學術組織、研究機構、大學圖書館以及政府機構建設的，都是根據其研究需要和保存需要而由其母機構指導建設的。因此，來自母機構的強而有力的支持成為開放倉儲庫的可靠資金支柱，同時加上一些基金資助和部分廣告收入，也就較好地解決了開放倉儲庫的資金來源問題。

3.2版權問題

首先是針對預印本，開放倉儲庫保留作者對其作品的版權，包括對其作品的完整性、署名權和正確引用權等，他人引用必須表明出處；同時還可以為作者提供對其作品的訪問限制權，即只允許選定范圍內的讀者進行訪問?；緦嵭凶髡咦载?、自我管理的原則，并不與現行版權法相違背，一般較少產生糾紛的可能性。但是后印本（勘誤本）則又是另一種情況，由于出版商的商業性運作，往往要求論文作者在同意其作品發表的同時，將相關版權移交至出版社，因而就與開放倉儲庫作者文責自負的原則產生了矛盾。目前，已有部分出版商允許作者把后印本存放于開放存儲庫中，但是還有許多出版商并不允許類似行為。這種情況下，開放倉儲庫大多采用避免沖突的勘誤本(Corrigenda)的方式，即不直接提供發表文章的原文，而是給出一份與預印本內容不同之處的說明版本，從而也就為研究人員間接提供了希望獲取的全文文獻，較好地解決了版權問題。

3.3跨庫檢索和互操作

出于盡量減少管理和運作成本的考慮，多數開放倉儲庫并沒有對提交文章的格式進行標準的規范化統一，往往只是簡單地要求PDF或HTML等格式，同時也沒有對其進行更深入的組織、歸檔。因而如何實現異構數據庫間的跨庫檢索和互操作，也就成為開放倉儲庫發展過程中的一大難題。這種情況下，OAI的出現帶來了曙光。OAI(OpenArchiveInitiative)，即開放文檔庫先導，是一個旨在促進網絡信息資源開發、與共享的合作組織，最早提出了針對預印本的互操作計劃——OAI協議(OAI-PMH)。OAI協議主要通過元數據收割(metadataharvest)的模式實現不同數據庫之間的互操作，形成一個與應用無關的互操作框架，從而為跨庫檢索和異構數據庫的互操作提供有效工具。目前，很多開放倉儲庫都采用了OAI協議，一定程度上較好地解決了跨庫檢索和互操作的難題。

4開放倉儲庫對圖書館的啟示

4.1抵制發行商，減輕經費壓力

由于學術出版領域的商業化運作份額的不斷擴大，學術期刊的出版價格及其數據庫的價格節節攀升，根據美國研究圖書館協會的統計結果，從1986年到2000年的14年間，圖書館用在期刊等連續出版物上的花費增長了226%，成為經費緊張的圖書館難以承受之重。圖書館界曾經嘗試館際互借、合作購買等方式來減少漲價帶來的壓力，但是結果都不甚理想，向數據庫發行商的抗議也如泥牛入海。而開放倉儲庫的發展可以使圖書館嘗試減少學術期刊和數據庫的購買量，向發行者施加壓力，迫使其降低價格上漲幅度，為圖書館經費問題的解決提供了新的出路。

4.2拓寬信息資源，促進學術交流利用

開放倉儲庫的根本宗旨就在于開放存取，實現免費、自由的學術成果交流，其運作方式跨越了傳統期刊的出版時滯，大大節約了出版浪費的時間，實現了為學術領域及時提供最新的科技信息和研究成果；并且還提供了同行間快速的交流修正機會極大地促進了學術信息的交流和共享。同時還由于網絡傳遞方式的多樣性、便捷性和其包容的交流反饋機制，對于圖書館而言，這無疑是一種更好的服務研究性用戶，促進學術自由交流的寶貴信息資源。

4.3成為開放倉儲庫提供者

圖書館應嘗試為機構提供數字存檔庫，由于開放倉儲庫的運行必須以長期穩定的服務器為根本依托，同時還需要花費相當的財力、物力和人力進行數字資源的維護和組織，因此，這將是一筆不菲的費用支出，成為有需求的機構上馬存儲庫建設的一大障礙。在這種情況下，圖書館可以利用自身的設備、信息資源和人員優勢，為申請機構提供數字存檔庫，提供相應的維護、管理以及與其它倉儲庫的互操作，并向機構收取相應的服務費用。同時，還應鼓勵館員自我創作，加入相關項目，充分利用這一開放、免費的交流體制，以促進圖情事業的發展。

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