導(dǎo)語(yǔ)：檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)研究一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：在介紹檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)文化建設(shè)意義的基礎(chǔ)上，文章從堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)和發(fā)揮各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的模范帶頭作用、建立健全合規(guī)制度、建立檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)的運(yùn)行機(jī)制和加強(qiáng)檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)合規(guī)文化的監(jiān)督檢查等維度探討了我國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)的路徑，對(duì)加強(qiáng)檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)有重要的參考價(jià)值。

關(guān)鍵詞：檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)；企業(yè)文化；路徑

合規(guī)是指經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律法規(guī)、規(guī)則、準(zhǔn)則及標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)范性文件保持一致。檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)合規(guī)文化是檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)所有員工共享并傳承給新成員關(guān)于與法律法規(guī)、規(guī)則、準(zhǔn)則及標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)范性文件保持一致的價(jià)值信念、行為規(guī)范以及行為方式是精神文化、制度文化、行為和物質(zhì)文化的有機(jī)融合。從生物學(xué)視角來(lái)理解，其中精神文化層可看做合規(guī)文化的細(xì)胞核，制度文化層可比作細(xì)胞質(zhì)，行為文化和物質(zhì)文化則是細(xì)胞膜和細(xì)胞壁。企業(yè)合規(guī)文化的物質(zhì)條件是基礎(chǔ)，企業(yè)沒有利潤(rùn)、資本、技術(shù)等物質(zhì)文化形態(tài)作為剛性支撐，其精神、制度和行為文化形態(tài)也無(wú)從存在。

1檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)的意義

首先，隨著經(jīng)濟(jì)全球化、一體化程度的不斷加深，世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益密切，同時(shí)也加劇了檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間的競(jìng)爭(zhēng)。在競(jìng)爭(zhēng)激烈的形勢(shì)下，要生存就必須加快發(fā)展，提高競(jìng)爭(zhēng)力，但首先要把依法合規(guī)管理作為導(dǎo)向，合規(guī)管理的目的是有效避免可能受到法律制裁、監(jiān)管處罰、經(jīng)營(yíng)損失或社會(huì)聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。第二，合規(guī)性關(guān)系到檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性以及風(fēng)險(xiǎn)水平的有效識(shí)別和控制，是17020、17021、17025等檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)體系管理的需要，是檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)生存的基礎(chǔ)，也是檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)走向國(guó)際的有效保障。第三，檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的合規(guī)文化可以為員工創(chuàng)造和諧的人際關(guān)系并營(yíng)造充分發(fā)揮各自能力、實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值、有豐富多彩生活的工作環(huán)境。把員工凝聚在企業(yè)周圍，合規(guī)文化能使員工具有使命感和責(zé)任感，自覺地把智慧和力量匯聚到檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的發(fā)展目標(biāo)上，凝結(jié)成推動(dòng)檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。

2我國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)的路徑

第一，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)和發(fā)揮各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的模范帶頭作用。首先，堅(jiān)持黨對(duì)檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)不動(dòng)搖，要增強(qiáng)四個(gè)意識(shí)，堅(jiān)定四個(gè)自信，做到兩個(gè)維護(hù)，宣傳黨的方針政策，貫徹黨的決策部署，充分發(fā)揮黨對(duì)檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)作用，加強(qiáng)對(duì)檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)黨員干部的監(jiān)督教育，提升檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)黨員領(lǐng)導(dǎo)的修養(yǎng)和使命擔(dān)當(dāng)。其次，檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是合規(guī)文化的倡導(dǎo)者、維護(hù)者和管理者，其思想意識(shí)、思維習(xí)慣以及價(jià)值觀，決定著檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)合規(guī)文化的形態(tài)及走向。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的言行舉止是無(wú)聲的號(hào)召，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)只有自覺地融入到合規(guī)文化建設(shè)中，檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的合規(guī)文化才會(huì)逐步完善和深入。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于經(jīng)營(yíng)管理和合規(guī)管理“兩手都要抓，兩手都要硬”，帶頭踐行檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)合法合規(guī)的價(jià)值理念，不說(shuō)不合規(guī)之言，不行出格之事；同時(shí)應(yīng)建立對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的激勵(lì)約束機(jī)制，互相提醒，互相監(jiān)督，對(duì)于合規(guī)方面出現(xiàn)問(wèn)題的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要嚴(yán)格問(wèn)責(zé)，一票否決，決不能姑息遷就。從“箍水桶”原理來(lái)看，箍一個(gè)好的木桶不僅要有修整適合的木板和箍桶的鐵圈，還要有構(gòu)思、有能力的箍桶匠。如果檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)員工的思想、觀念、思維方式類似木板，箍桶的鐵圈好比檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的合規(guī)結(jié)構(gòu)及制度，那么檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)者可以看做箍桶匠。第二，建立健全合規(guī)制度。檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉及的法律法規(guī)有《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》、《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》、《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》、《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)傳染病防治法》等，規(guī)章制度有《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法實(shí)施條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》、《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為的若干意見》、《合規(guī)管理體系指南》等，隨著國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的變化和檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的不斷發(fā)展，有些法律法規(guī)、業(yè)務(wù)流程和管理制度可能不適應(yīng)形勢(shì)的發(fā)展，需要定期進(jìn)行定期評(píng)審查新，查漏補(bǔ)缺，充實(shí)完善，使其成為促進(jìn)自身穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的保證。第三，完善檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)的運(yùn)行機(jī)制。首先，檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)各崗位人員充分識(shí)別并評(píng)價(jià)各自崗位存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過(guò)細(xì)化和梳理制定合規(guī)業(yè)務(wù)流程和合規(guī)管理制度，有效從源頭防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)合規(guī)業(yè)務(wù)流程和合規(guī)管理制度定期進(jìn)行培訓(xùn)及效果驗(yàn)證，使員工熟練掌握各自崗位的業(yè)務(wù)流程和相關(guān)規(guī)章制度，熟悉自身崗位工作的職責(zé)和要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保各項(xiàng)內(nèi)控制度自覺執(zhí)行到位。其次，檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以謀劃“合規(guī)文化建設(shè)年”，“合規(guī)建設(shè)深化年”、“合規(guī)執(zhí)紀(jì)年”等系列活動(dòng)，通過(guò)開展合規(guī)的征文比賽、知識(shí)競(jìng)賽、演講比賽、書畫展等文化活動(dòng)以及案件通報(bào)與分析、典型案例教育、警示教育等教育活動(dòng)，全面營(yíng)造“人人合規(guī)，我要合規(guī)”的良好文化氛圍，讓員工“不敢不合規(guī)，不想不合規(guī)，不能不合規(guī)”。再者，檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在利用召開會(huì)議時(shí)機(jī)將合規(guī)要求經(jīng)常向各級(jí)職工進(jìn)行傳達(dá)，各級(jí)員工做到心中有合規(guī)，行動(dòng)亦合規(guī)的效果；還可以利用網(wǎng)頁(yè)、微博等新媒體及客戶走訪、客戶座談會(huì)等時(shí)機(jī)宣傳合規(guī)文化建設(shè)。檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)還可以邀請(qǐng)合規(guī)文化建設(shè)較好的單位現(xiàn)身說(shuō)法或高校的專家教授進(jìn)行合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)培訓(xùn)，在辦公室走廊、辦公室內(nèi)辦公區(qū)域懸掛合規(guī)文化標(biāo)語(yǔ)，使檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的員工思想上深刻理解合規(guī)的內(nèi)涵和意義，并在日常工作中付諸實(shí)踐。第四，加強(qiáng)檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)合規(guī)文化的監(jiān)督檢查。檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門通過(guò)規(guī)章制度、綜合管理、合規(guī)檢查及合規(guī)考核等方式認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職責(zé)，監(jiān)督并促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)行為的合規(guī)性；紀(jì)檢監(jiān)察和審計(jì)部門通過(guò)內(nèi)部審計(jì)、違規(guī)查處等方式有效保障合規(guī)管理體系的運(yùn)行；檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)內(nèi)審、管理評(píng)審等方式總結(jié)和改進(jìn)文化建設(shè)方面的不足之處。在各級(jí)考核中加大對(duì)合規(guī)性的權(quán)重。對(duì)于合規(guī)盡職、自覺抵制違規(guī)操作的員工和機(jī)構(gòu)應(yīng)予以通報(bào)表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于出現(xiàn)違規(guī)行為的員工和機(jī)構(gòu)加大處罰力度。相關(guān)合規(guī)管理部門需要各司其職、協(xié)同配合，才能保障合規(guī)管理取得實(shí)效。

3結(jié)語(yǔ)

檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的合規(guī)文化建設(shè)需要堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)和發(fā)揮各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的模范帶頭作用、建立健全合規(guī)業(yè)務(wù)流程和管理制度、建立檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)的運(yùn)行機(jī)制和加強(qiáng)檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)合規(guī)文化的監(jiān)督檢查，是一個(gè)全方位、多元化、循序漸進(jìn)的系統(tǒng)過(guò)程。

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作者:左兆迎 徐廣成 單位:日照檢驗(yàn)認(rèn)證有限公司