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本文作者：劉建工作單位：海口市人民檢察院

一、金融刑法學的產生與特點

金融刑法學作為一門邊緣學科提出來,是進入90年代末以后,隨著我國社會主義市場經濟體制建立和健全,特別是金融體制改革向縱深發展,為適應懲治和預防金融犯罪的需要,而進入中國法學研究的歷史舞臺。近幾年來,金融系統經濟犯罪增加,數額巨大,危害嚴重,給國家和人民利益造成了巨大損失,引起了黨和國家的高度重視和極大關注。從司法機關查辦金融系統的各類犯罪案件來看,不僅案值大,發案率高,而且占查處經濟犯罪立案比例大,已經成為一個犯罪的熱點行業。隨著對金融犯罪研究的不斷深入,金融刑法已受到立法機關和學術界的高度重視。1997年3月14日全國人大常委會修訂公布的刑法,為司法機關懲治金融犯罪提供了有力的法律武器。可見,無論從保證正常的金融秩序出發,還是從懲治和預防金融犯罪角度考慮,都有必要將金融法規與刑法規定連成一個有機的整體,全面調整現實生活中的金融法律關系和刑事法律關系。從這個意義上說,金融法制的完善,離不開刑法。金融刑法學,是刑法學的一個分支,是一門以金融犯罪為研究對象的科學。具體地講,它是以研究金融犯罪及其刑罰的規律為中心,并對金融刑事立法和金融刑事司法的預防進行全面研究的科學。所以金融刑法,就是在金融刑法理論與金融刑事司法實踐相結合的基礎上,對金融犯罪及其懲治規律,從金融刑事立法、刑事司法和社會控制等方面,進行理論概括和經驗總結的一門學科。金融刑法具有以下特點:第一,專業性。金融刑法是指與金融活動、金融經濟利益有關的刑法規定。就整體而言,它都是針對金融犯罪形態等而特別制定的刑法,即為金融事項所制定和形成的專業刑法。第二,分散性。在我國,金融刑事法律規范不是規定在一部刑法典中,使得金融刑法明顯具有分散性的特點。第三,相聯性。金融刑法與金融法規具有密切聯系,這種內容和形式上的聯系比各種專業刑法之間更加緊密。

二、金融刑法學學科建設和任務

金融刑法具有不同于普通刑法的質的規定性,對金融刑法的研究完全可以深入一步進行拓展,所以將金融刑法作為一門獨立的邊緣學科來研究,也是完全可行的。這是刑法學研究發展到一定階段的產物。按照學科建設標準,它具備了以下四個條件:

(一)有自己獨立的研究對象。金融刑法學研究的重點無疑是金融犯罪及其處罰,但不排斥研究金融違法行為,甚至還涉及金融合法行為。這種研究對象的相對獨立性,自我一體,有別于其他學科的研究。

(二)對社會有重要而獨立的理論價值,同相關學科研究的理論相比,具有自己的理論優勢。金融是現代中國經濟的核心,在國家經濟生活中占有重要地位。我國金融改革和發展狀況表明,研究金融刑法學是中國市場經濟發展的需要,具有跨世紀的理論和實踐意義,盡管其他法學科也有這種研究對象,但是,此種研究角度不同,意義也不一樣,是其他類似研究不能替代的。

(三)金融刑法學有自己獨立存在的科學體系和基本概念范疇。金融刑法學分總論和分論兩大部分。總論主要是研究金融刑法學的對象、范圍、研究方法、與其它學科關系、產生的歷史背景、犯罪形態、犯罪構成等基本理論問題,分論部分主要是研究各種具體金融犯罪和處罰。這樣就上下聯在一起,構成較為完整地金融刑法學理論體系。

(四)在理論的概括程度上,達到較高的水平。法學理論有層次之分。可以有宏觀、中觀、微觀理論之分。金融刑法學作為一門綜合性的邊緣學科,它能夠概括出金融犯罪產生、發展、規律等具有一般特征的抽象問題,應該屬于宏觀理論范疇。應當指出,我國金融刑法畢竟是剛剛起步,作為金融刑法學的研究對象,也還有待于今后形成更加科學的結論。在目前情況下,金融危機危及亞洲和世界經濟安全,我國金融系統在運作上也存在一些隱患,各種各樣金融犯罪案件不斷增長,所以,在打擊金融犯罪同時,對金融刑法的理論研究應該大力加強,從而促進金融刑事立法和司法的更快發展。金融刑法學是一門交叉的邊緣科學,它不同于一般刑法學由國家立法來規定它的任務,恰恰相反,金融刑法學的任務,是通過自身的立法、司法和執法來實現其目的。即根據國家制定的刑法和金融法規及其與之相適應的金融經濟規律,運用刑罰、行政、經濟和社會控制等多種手段,懲治和預防金融違法犯罪活動,治理金融環境,整頓金融秩序。

三、金融刑法學的體系與相鄰學科的關系

(一)金融刑法學的體系。任何一門學科都具有自身獨立的體系,金融刑法學也是一樣。如果金融刑法學體系與普通刑法學體系一樣,那么金融刑法學就失去特色,難以從刑法學中派生出來,成為一門獨立的學科。創立金融刑法學體系,應當把握以下幾點:第一,金融刑法相對于普通刑法來講,是專業刑法,它具有普通刑法的一般特征。因此,刑法學的基本原理適用于金融刑法學。但金融刑法學只研究與金融犯罪有關的內容,其他與金融犯罪無關的內容則不予研究,所以金融刑法學不象普通刑法學的體系那樣完整,具有本身的特殊性。第二,金融刑法學中規定的各種金融犯罪大多是由金融法規規定的,有的則是與金融犯罪有關的其他犯罪,在很大程序上超越法條,具有散在性的特點,不象刑法分則那樣自成體系。因此,金融刑法學對各種具體金融犯罪的研究,在內容上不局限于對犯罪構成及處罰的闡述,而更側重于劃分一些具體犯罪罪與非罪的界限,特別是對一些金融法律尚無明文規定的行為進行一些超前研究,這是金融刑法體系區別于普通刑法體系的第二個特點。金融刑法學的體系,依其內容及各部分之間的關系,結構如下:首先,金融刑法學分為總論和分論兩大部分。金融刑法學總論是對金融刑法的概念、歷史發展、犯罪構成、形態、刑法適用、處罰、預防等基本問題的研究,而金融刑法分論是對各種具體金融犯罪的認定與處罰等具體問題的研究。上篇,總論,共八章。主要是論述金融刑法的基本理論問題。包括金融刑法學概念、研究對象、犯罪構成、犯罪形態、刑法適用、刑罰處罰、犯罪預防等基本理論問題。下篇,分論,共分九章。主要是論述了金融犯罪和涉及金融領域內的各種經濟犯罪。采取類罪劃分的形式,以犯罪侵犯的客體為基本標準,同時兼顧對象和人們的分類習慣,將金融犯罪和與金融有關的犯罪分為九章。以上篇章,構成了金融刑法學的體系,這些內容既有因承關系,又具同屬并歸體例,承上啟下,形成獨立體系,以區別其他學科。應當指出的是,金融刑法學是一門處于初創的新學科,上述金融刑法學體系的構想,具有探索性質,還有待于專家批評指正,并在今后的研究中不斷加以完善。

(二)與相鄰學科的關系在法學中,有許多學科與金融刑法學有密切的關系,可以視為金融刑法學的鄰近學科。它們的研究對象與金融刑法學既有聯系又有區別,下面分述如下:1.金融法學。金融法是國家制定和認可的有關金融活動的各種法律規范的總稱。它研究的內容主要有金融法的概念、沿革、立法原則、金融法律體系、金融組織法、金融工具法、金融活動法。因此,金融法里包括金融刑法學的一部分內容。但兩者是有區別的,金融法學重點是研究與金融有關的法律規范,而金融刑法學則重點研究與金融有關犯罪的規定與刑處罰。