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為進一步加強廉政風險防控體系建設，切實增強預防腐敗工作實效，全力構建層層管理、重點防控、責任到人、自警自律的風險防范體系，結合工作實際，制定本方案。

一、指導思想

以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發展觀為統領，全面貫徹落實中共中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》，從更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設入手，從思想道德、制度機制、崗位職責、業務流程、外部環境等五個方面，對各部門、單位及工作人員全面進行管理漏洞和廉政風險排查。通過制定更加符合實際的防范措施，形成以工作崗位為點、以業務流程為線、以管理制度為面，點線面環環相扣的廉政風險防控機制，做到提醒在前、制度在前、約束在前，增強自律意識，有效預防和控制腐敗行為的發生，為全區經濟社會又好又快發展創造風清氣正的良好環境。

二、主要內容

這次廉政風險排查防控工作主要包括加強廉政風險摸底排查和強化廉政風險防范機制建設兩個方面的工作。

（一）加強廉政風險摸底排查。一是結合個人思想認識，查找是否存在因放松政治理論學習和人生觀、世界觀改造，權力觀、政績觀、地位觀、利益觀不正確等問題，可能造成權力失控和行為失范的思想道德風險。二是結合本部門、單位管理權限，查找內部是否存在因制度機制缺失或不健全、自由裁量空間較大、缺乏有效制約監督等問題，可能造成權力失控和行為失范的制度機制風險。三是結合具體崗位職責要求，查找是否存在因工作人員不履行或不正確履行職責，可能造成權力失控和行為失范的崗位職責風險。四是結合本部門、單位業務特點，查找是否存在因業務流程不規范，可能造成權力失控和行為失范的業務流程風險。五是結合本部門、單位工作性質和具體崗位職責，查找是否存在因生活圈和社交圈對個人的不利影響，可能造成權力失控和行為失范的外部環境風險。

（二）強化廉政風險防范機制建設。一是完善業務流程。對崗位職能設置中存在的流程不科學、銜接不緊密、職責不明確、監管不到位等缺陷和漏洞，進行合理調整，明確工作程序，完善規章制度，確保崗位職能設置和業務流程順暢、精簡，既相互協調又相互制約，有效規避廉政風險。二是完善防控措施。在對每項業務流程進行認真梳理、查找風險點的基礎上，針對工作規程和監督管理上的薄弱環節，逐項說明查找出的崗位風險點、形成原因分析和風險等級劃分，研究制定相應的防控措施。三是完善預警處置和問責機制。各部門、單位及重點崗位人員簽訂廉政風險防控責任書，對防控措施的執行情況做出承諾。設立廉政風險舉報信箱，接受社會監督。對發現的廉政風險，向相關責任人及時進行警示提醒。對不嚴格履行廉政風險承諾，發生嚴重違規違紀違法案件的部門、單位和人員，依據相關規定做出嚴肅處理。

三、實施步驟

本次廉政風險排查防控工作自2012年11月8日開始，至2012年12月31日結束，分3個階段進行。

（一）學習動員階段（11月8日—11月10日）。各部門、單位組織干部職工召開動員會議，統一思想，提高認識，明確開展廉政風險排查防控工作的重要性和必要性，全面掌握廉政風險排查防控的基本內容和方法步驟，不斷強化“風險無處不在，防范人人有責”觀念，提高全員參與的主動性和積極性。

（二）排查評估階段（11月11日—11月30日）。采取個人排查、單位排查、紀工委審查、管委會統一進行風險等級評估相結合的辦法，深入查找各部門、單位及各崗位相關人員存在的廉政風險，采取有針對性的應對措施，建立完善防控體系。

1、個人風險排查。各部門、單位干部職工依據個人所擔負的崗位職責，分析查找可能引發不廉潔行為的思想道德、崗位職責和外部環境等三類廉政風險，分析風險產生的根源，制定對應防范措施，填寫《個人廉政風險排查防控登記表》。

2、部門風險排查。各部門、單位根據職責定位，分析查找可能引發不廉潔行為的業務流程、制度機制等兩類廉政風險，分析風險產生的根源，制定對應防范措施，填寫《單位廉政風險排查防控登記表》（見附件3），并于2012年12月5日前，將《廉政風險排查工作開展情況報告》及《單位廉政風險排查防控登記表》、《個人廉政風險排查防控登記表》進行統一裝訂，報送管委會辦公室。

3、紀工委審查。由紀工委對各部門、單位上報的《廉政風險排查工作開展情況報告》及排查登記表進行統一審查，建立健全各部門、單位及崗位人員廉政風險排查臺帳，作為今后對各部門、單位進行廉政建設評估的基本依據，并在此基礎上編制《全區廉政風險排查防控工作臺賬》。

4、風險等級評估。管委會根據廉政風險的表現內容、發生幾率、形成原因和危害程度，按照A、B、C三個等級，對各部門、單位及工作人員發生廉政風險的可能性從大到小依次進行評估。在單位風險類別中，A級為可能出現嚴重違規違紀違法行為的風險；B級為可能受到問責，承擔黨紀政紀處分的風險；C級為可能受到內部責任追究、通報批評、誡免談話、取消評優資格的風險。在個人風險類別中，A級指因擔任部門領導班子正職和直接行使執紀執法、行政審批及人、財、物管理等重要權力可能發生的廉政風險；B級指因擔任部門領導班子副職和間接行使執紀執法、行政審批及人、財、物管理等重要權力可能發生的廉政風險；C級指基本沒有行政許可、行政處罰等權力，較少或基本不掌握人、財、物管理權力可能發生的廉政風險。

（三）防控管理階段（12月1日—12月31日）。根據廉政風險的評估等級，從建立健全崗位管理制度、規范權力運行制度、強化違規處罰制度等方面入手，制定切實可行的防控措施，筑牢事前預防、事中監控、事后考核三道防線，真正從源頭上預防和治理腐敗。各部門、單位要于2012年12月31日前，將《廉政風險防控工作開展情況報告》及查漏補缺的制度建設、具體防范措施制定等情況進行統一裝訂，報送管委會辦公室。

四、有關要求

（一）統一思想，提高認識。廉政風險排查防控工作涉及反腐倡廉建設的各個方面，各部門、單位要高度重視，組織干部職工認真學習實施方案精神，把思想和行動真正統一到黨工委、管委會的決策部署上來。

（二）加強領導，落實責任。各部門、單位要切實加強組織領導，周密安排部署，強化工作措施，全力抓好落實。各部門、單位主要負責人作為第一責任人，要負總責，做到親自部署、親自過問、親自督辦，確保廉政風險排查防控工作順利實施。

（三）突出重點，兼顧全面。要以各部門、單位領導班子、領導干部及關鍵崗位人員為重點，將廉政風險排查防控工作做細做實。同時，要抓好外圍延伸，不斷擴大風險排查覆蓋面，做到不漏崗、不缺項，使各類風險管理人員都能夠納入排查防控范圍。

（四）強化監督，確保實效。紀工委要通過組織巡查、明查暗訪、查閱資料、召開座談會等多種形式，加強對各部門、單位工作推進情況的指導檢查，推動廉政風險排查防控各項工作的落實。同時，要不斷強化責任考核，對認識不到位、工作不深入、應付塞責、敷衍了事，不能按時完成任務的部門、單位，按照黨風廉政建設責任制有關規定，追究相關人員的領導責任。