論文摘要：在民辦高職院校人事管理工作中，要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，盡可能化解其中風(fēng)險(xiǎn)。為此，就要認(rèn)真分析其現(xiàn)狀，客觀認(rèn)識(shí)其特點(diǎn)及局限性，科學(xué)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，從中創(chuàng)建自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量保障體系。使之成為整個(gè)學(xué)校管理工作一個(gè)重要組成部分。

論文關(guān)鍵詞：民辦高職院校；質(zhì)量保障體系；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；風(fēng)險(xiǎn)管理；現(xiàn)狀分析

我們浙江廣廈建設(shè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，是一所于2001年6月經(jīng)浙江省人民政府批準(zhǔn)，由中國(guó)廣廈控股公司獨(dú)家投資5億多元?jiǎng)?chuàng)辦，具有獨(dú)立頒發(fā)國(guó)家承認(rèn)大專文憑資格的全日制高職學(xué)院。學(xué)院位于東陽(yáng)市江北新區(qū)，占地1000畝，建筑面積32萬(wàn)平方米，下設(shè)5個(gè)二級(jí)學(xué)院，開(kāi)設(shè)27個(gè)專業(yè)；在校生12000余人，教職工800余人。筆者白2006年起，擔(dān)任學(xué)院人事處處長(zhǎng)。從中認(rèn)識(shí)到，作為人事管理人員，特別是中層領(lǐng)導(dǎo)，工作當(dāng)中應(yīng)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，特別是化解其中風(fēng)險(xiǎn)。時(shí)經(jīng)多年的積累與思考，擬就此作些議論，粗略地表達(dá)自己的管窺所見(jiàn)。

一、民辦高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是公民、法人或其他組織對(duì)其智力勞動(dòng)成果依法享有的占有、使用、處分和收益的專有權(quán)利。它是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，受國(guó)家法律的保護(hù)，任何人不得侵犯。主要包括發(fā)明專利、商標(biāo)以及工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)等方面組成的工業(yè)產(chǎn)權(quán)和自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)以及文學(xué)、音樂(lè)、戲劇、繪畫(huà)、雕塑、攝影和電影攝影等方面的作品組成的版權(quán)(著作權(quán))等兩個(gè)部分。自1980年中國(guó)成為世界產(chǎn)權(quán)組織的成員國(guó)以來(lái)，相繼頒布了《商標(biāo)法》、《專利法》、《著作權(quán)法》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等法律法規(guī)，逐步形成了較完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系。

高校所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要包括專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件登記以及專有技術(shù)，等等。涉及面幾乎涵蓋了科技活動(dòng)的所有領(lǐng)域。而民辦高職院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，作為其中的一部分，又有其自身的特點(diǎn)及局限性。

摘要:隨著各國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，人們意識(shí)到要想爭(zhēng)奪國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，就必須加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度，以此來(lái)提高各個(gè)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。面對(duì)這樣的市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀，我國(guó)的企業(yè)也必須重視這個(gè)問(wèn)題，以確保企業(yè)的長(zhǎng)久發(fā)展。但是在目前對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理方面，我國(guó)的企業(yè)還存在許多問(wèn)題，比如缺少政策支持、投入不足等等影響著其發(fā)展，因此必須對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行深入的思考和研究。

關(guān)鍵詞:企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán);法律風(fēng)險(xiǎn);管理體系研究

隨著時(shí)代的發(fā)展，企業(yè)想在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)尤其是在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，僅僅依靠技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新是不夠的，還需要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的競(jìng)爭(zhēng)。但是在其管理體系中，存在著一定的法律風(fēng)險(xiǎn)需要解決。那么法律風(fēng)險(xiǎn)是指在法律的具體實(shí)施過(guò)程中，企業(yè)實(shí)際表現(xiàn)出來(lái)的行為不符合法律的要求，從而有可能出現(xiàn)與法律相違背的不利行為，也就是說(shuō)法律風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性，是不可避免的。因此企業(yè)在面對(duì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的現(xiàn)狀的時(shí)候，必須運(yùn)用科學(xué)的方法來(lái)應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)的控制與管理。

一、存在的問(wèn)題

(一)缺少政策支持與引導(dǎo)

縱觀一些發(fā)達(dá)國(guó)家，比如日本和美國(guó)，他們確定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展戰(zhàn)略以后，根據(jù)國(guó)家實(shí)際的情況又頒布了一系列指標(biāo)或者法案，對(duì)其企業(yè)構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系具有重要的指導(dǎo)意義，但是就我國(guó)的實(shí)際情況而言，現(xiàn)有的相關(guān)政策已經(jīng)不能滿足企業(yè)以及國(guó)家發(fā)展的需要，缺乏一套成熟的發(fā)展戰(zhàn)略。

摘要：近年來(lái)，短視頻已經(jīng)逐漸成為社會(huì)信息傳播的重要形式，其制作傳播過(guò)程中可能面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)是許多學(xué)者和法律工作者正在關(guān)注的焦點(diǎn)。站在短視頻創(chuàng)作和傳播者的立場(chǎng)上，需要解決由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律意識(shí)，在短視頻創(chuàng)作過(guò)程中無(wú)法感知和獲取所使用素材的權(quán)利，就需要從自身屬性、素材來(lái)源以及傳播方式等角度對(duì)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果做好相應(yīng)的應(yīng)對(duì)預(yù)案。

關(guān)鍵詞：短視頻；著作權(quán)法；法律風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理

一、短視頻作品中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

所謂短視頻，是指利用視頻素材制作形成的短時(shí)長(zhǎng)（30分鐘以內(nèi)）視頻作品。近年來(lái)，短視頻已經(jīng)逐漸成為社會(huì)信息傳播的重要形式。大量公司和個(gè)人通過(guò)制作短視頻表達(dá)觀點(diǎn)、發(fā)布需求、宣傳產(chǎn)品。由于短視頻制作成本較低，技術(shù)要求不高，使得大量的相關(guān)主體尤其是個(gè)人參與到短視頻作品的創(chuàng)作中來(lái)。短視頻創(chuàng)作群體規(guī)模的快速膨脹，在催生更多短視頻作品的同時(shí)，也使得短視頻相關(guān)法律問(wèn)題急劇增多。由于部分短視頻創(chuàng)作以已有視頻為主要?jiǎng)?chuàng)作素材，而這種素材本身就有可能受到《著作權(quán)法》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律的保護(hù)。因此，在短視頻的創(chuàng)作和傳播過(guò)程中，就有可能因侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)而引發(fā)相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。首先，關(guān)于侵犯作品修改權(quán)可能引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。由于短視頻作品主要以已經(jīng)制作完成的視頻作為主要制作素材，而大多數(shù)短視頻的創(chuàng)作主題不可能與其使用的素材完全契合，這就使短視頻制作者在創(chuàng)作過(guò)程中不可避免地要對(duì)素材進(jìn)行修改。［1］這種改變作品原有形式及其包含思想觀點(diǎn)或情感傾向的行為，可能涉嫌侵犯素材著作權(quán)人的修改權(quán)。其次，關(guān)于侵犯保護(hù)作品完整權(quán)可能引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。即便是在完全不改變?cè)凶髌返男问胶蛢?nèi)涵的情況下，只要短視頻創(chuàng)作者并非完整引用作品而使作品及其內(nèi)涵受到歪曲或篡改，那就有可能被視為對(duì)著作權(quán)人保護(hù)作品完整權(quán)的侵害。最后，關(guān)于侵犯作品獲利權(quán)①的行為。雖然說(shuō)有相當(dāng)一部分短視頻創(chuàng)作者的創(chuàng)作行為并不以獲益為主要目的，然而其在通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)短視頻平臺(tái)發(fā)布和傳播短視頻作品的行為仍有可能獲得經(jīng)濟(jì)收益。從理論上來(lái)說(shuō)，此類收益與素材作品著作權(quán)人的獲利權(quán)至少在一定程度上存在重合。雖然《著作權(quán)法》并未對(duì)作品獲利權(quán)作出明確規(guī)定，但這種帶有明顯財(cái)產(chǎn)屬性的權(quán)益仍然可能會(huì)獲得法院的認(rèn)可和支持。

二、短視頻作品相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定及實(shí)際案例

要準(zhǔn)確了解短視頻作品創(chuàng)作傳播過(guò)程中可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)，就必須首先對(duì)有關(guān)法律體系有所了解。究其本質(zhì)而言，短視頻制作傳播過(guò)程中產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)就是由于觸及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系，主要是著作權(quán)法而產(chǎn)生的法律責(zé)任。我國(guó)著作權(quán)法保護(hù)體系采用侵權(quán)行為規(guī)制模式，即“明確權(quán)利類型—界定侵權(quán)行為—配置法律責(zé)任”的結(jié)構(gòu)。因此，要對(duì)短視頻制作傳播相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，就必須了解主要由我國(guó)著作權(quán)法等相關(guān)法律規(guī)范構(gòu)建的著作權(quán)保護(hù)體系。首先，是與短視頻創(chuàng)作傳播相關(guān)的具體著作權(quán)，包括著作權(quán)的客體和著作權(quán)的內(nèi)容。根據(jù)《著作權(quán)法》第二條第3、4、6、7項(xiàng)規(guī)定，“音樂(lè)、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術(shù)作品；美術(shù)、建筑作品；視聽(tīng)作品；工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品等具有獨(dú)創(chuàng)性并能以一定形式表現(xiàn)的智力成果”獨(dú)屬于我國(guó)著作權(quán)法保護(hù)的作品。同時(shí)，根據(jù)《著作權(quán)法》第十條規(guī)定，著作權(quán)人就其作品享有“發(fā)表、署名、修改、保護(hù)作品完整、復(fù)制、發(fā)行、出租、展覽、表演、放映、廣播、信息網(wǎng)絡(luò)傳播、攝制、改編、翻譯、匯編等應(yīng)當(dāng)由著作權(quán)人享有的權(quán)利”。其次，在短視頻創(chuàng)作傳播中可能出現(xiàn)的著作權(quán)侵權(quán)行為，主要涉及對(duì)著作權(quán)侵權(quán)行為的認(rèn)定問(wèn)題。《著作權(quán)法》第五十二、五十三條對(duì)侵犯著作權(quán)的行為和需要承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行了羅列，其中如第五十二條第6項(xiàng)規(guī)定，“未經(jīng)著作權(quán)人許可，以展覽、攝制視聽(tīng)作品的方法使用作品，或者以改編、翻譯、注釋等方式使用作品的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況，承擔(dān)停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任”。此外，《著作權(quán)法》第五十二條第11項(xiàng)還以兜底條款的形式，“其他侵犯著作權(quán)以及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的行為”，將其他雖然并未被《著作權(quán)法》明確規(guī)定為著作權(quán)案侵權(quán)，但涉嫌侵害侵犯著作權(quán)和著作權(quán)有關(guān)權(quán)利的行為納入《著作權(quán)法》的規(guī)制范疇。最后，由于短視頻創(chuàng)作傳播中的著作權(quán)侵權(quán)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任。根據(jù)《民法典》《著作權(quán)法》《刑法》等相關(guān)法律規(guī)定，短視頻創(chuàng)作傳播中的著作權(quán)侵權(quán)行為產(chǎn)生的法律責(zé)任涉及民事、行政和刑事等不同領(lǐng)域。民事責(zé)任方面，如《著作權(quán)法》第五十二條規(guī)定，“有下列侵權(quán)行為的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況，承擔(dān)停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任”；行政責(zé)任方面，如《著作權(quán)法》第五十三條規(guī)定，“下列侵權(quán)行為的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況，承擔(dān)本法第五十二條規(guī)定的民事責(zé)任；侵權(quán)行為同時(shí)損害公共利益的，由主管著作權(quán)的部門(mén)責(zé)令停止侵權(quán)行為，予以警告，沒(méi)收違法所得，沒(méi)收、無(wú)害化銷毀處理侵權(quán)復(fù)制品以及主要用于制作侵權(quán)復(fù)制品的材料、工具、設(shè)備等，違法經(jīng)營(yíng)額五萬(wàn)元以上的，可以并處違法經(jīng)營(yíng)額一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)額、違法經(jīng)營(yíng)額難以計(jì)算或者不足五萬(wàn)元的，可以并處二十五萬(wàn)元以下的罰款”；刑事責(zé)任方面，如《刑法》第二百一十九條規(guī)定，“以營(yíng)利為目的，有下列侵犯著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的情形之一，違法所得數(shù)額較大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以下有期徒刑，并處或者單處罰金；違法所得數(shù)額巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金”。2019年9月，被媒體稱為“短視頻MCN商用音樂(lè)侵權(quán)第一案”的VFineMusic、Lullatone訴papitube著作權(quán)侵權(quán)糾紛案在北京互聯(lián)網(wǎng)法院第五次開(kāi)庭并作出一審判決。法院認(rèn)定被告方制作的短視頻配樂(lè)未經(jīng)授權(quán)使用了涉案音樂(lè)構(gòu)成侵權(quán)，判令被告賠償原告版權(quán)方及音樂(lè)人經(jīng)濟(jì)損失4000元及合理支出3000元，共計(jì)7000元。［2］雖然原告方表示獲賠金額遠(yuǎn)不足以覆蓋維權(quán)成本，但這個(gè)判決卻代表著法院可能已經(jīng)將在短視頻中使用其他受著作權(quán)保護(hù)作品的行為認(rèn)定為著作權(quán)侵權(quán)。

［摘要］知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款是當(dāng)下經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的一種新型信貸模式，其通過(guò)企業(yè)或者個(gè)人將自身的專利權(quán)、商標(biāo)著作等作為金融的抵押物，從銀行方面獲取一定金額的貸款。這種以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為質(zhì)押貸款的信貸方式使更多中小型企業(yè)能夠融入到金融領(lǐng)域當(dāng)中，緩解企業(yè)運(yùn)行當(dāng)中的經(jīng)濟(jì)壓力，將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)逐漸向資本化轉(zhuǎn)移，提升中小型企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。文章對(duì)金融視角下知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的風(fēng)險(xiǎn)及其防范進(jìn)行論述，為合理使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供有力參考。

［關(guān)鍵詞］防范;知識(shí)產(chǎn)權(quán);質(zhì)押貸款;風(fēng)險(xiǎn)

1國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款現(xiàn)狀

我國(guó)中小型企業(yè)自身具有較大的發(fā)展?jié)摿Γ恍┛萍夹偷闹行⌒推髽I(yè)還具備自身的創(chuàng)新創(chuàng)造活力，對(duì)拉動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)活躍度具有重要作用。但是中小型企業(yè)受自身企業(yè)規(guī)模的影響，其實(shí)際的資產(chǎn)規(guī)模較小，擁有的資產(chǎn)多數(shù)為無(wú)形知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)際利用程度不大。對(duì)于我國(guó)傳統(tǒng)的不動(dòng)產(chǎn)貸款而言，中小型企業(yè)的貸款金額較少，限制了該類企業(yè)的發(fā)展。因此，國(guó)內(nèi)積極開(kāi)展企業(yè)或者個(gè)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的工作，為促進(jìn)中小型企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展制定一系列的政府支持政策，聯(lián)合商業(yè)銀行，給予中小型企業(yè)充分的便利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款工作的不斷開(kāi)展積累了大量的經(jīng)驗(yàn)，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款工作逐漸走向成熟和完善。

2知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)

2.1法律法規(guī)存在漏洞。法律法規(guī)并沒(méi)有準(zhǔn)確針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的條例是其漏洞。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律并不完善。《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》等文件中雖然規(guī)范了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的相關(guān)行為，但是其法律還并不完善，不能夠合理知道知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押工作穩(wěn)定開(kāi)展。例如，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)上是否能夠轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用，法律法規(guī)的條例中并沒(méi)有對(duì)應(yīng)的說(shuō)明，對(duì)于企業(yè)專利或者個(gè)人專利的使用質(zhì)押登記較模糊，對(duì)商標(biāo)和著作的使用法律也沒(méi)有準(zhǔn)確的定義。因此，實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款工作中面臨多方面的問(wèn)題，且問(wèn)題多數(shù)較復(fù)雜。當(dāng)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款并不是成熟的信貸品種，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款還存在一些嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)。［1］2.2對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際價(jià)值評(píng)估上的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際價(jià)值的評(píng)估決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款最終能夠獲取的金額，因此對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的評(píng)估屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款當(dāng)中的重要內(nèi)容，需要以高度的專業(yè)化開(kāi)展評(píng)估工作。但是問(wèn)題是國(guó)內(nèi)還沒(méi)有統(tǒng)一化、專業(yè)化、規(guī)范化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押評(píng)估系統(tǒng)。國(guó)家對(duì)無(wú)形的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值設(shè)置了整體的標(biāo)準(zhǔn)，但是這種總體性的標(biāo)準(zhǔn)并不具有實(shí)際的操作意義，不能指導(dǎo)評(píng)估工作科學(xué)開(kāi)展，也沒(méi)有對(duì)不停的知識(shí)產(chǎn)權(quán)其財(cái)產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估。此外，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估工作當(dāng)中，對(duì)一些產(chǎn)權(quán)和貸款的細(xì)節(jié)問(wèn)題的處理方式各異，沒(méi)有精細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)給予支持，導(dǎo)致最終知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的評(píng)估出現(xiàn)較大的差異，影響評(píng)估的準(zhǔn)確性，同時(shí)不合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押評(píng)估也可能造成銀行自身的大量資金損失或者不能夠滿足企業(yè)或個(gè)人的需求，降低企業(yè)的積極性。2.3銀行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款經(jīng)驗(yàn)不足。銀行本身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款經(jīng)驗(yàn)不足主要受傳統(tǒng)的信貸制定影響。在傳統(tǒng)的銀行貸款工作當(dāng)中，借款方需要將提供第三方擔(dān)保或者以自身的有形資產(chǎn)，例如不動(dòng)產(chǎn)等進(jìn)行擔(dān)保，在質(zhì)押貸款出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)可以以不動(dòng)產(chǎn)或第三方確保貸款金額的如期繳納，減少銀行承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款而言，其只是對(duì)無(wú)形的資產(chǎn)進(jìn)行抵押，以未來(lái)預(yù)見(jiàn)性資金作為擔(dān)保，各種風(fēng)險(xiǎn)因素較大，且一旦質(zhì)押品本身出現(xiàn)貶值或者企業(yè)自身違約，將會(huì)對(duì)銀行造成不同程度的風(fēng)險(xiǎn)威脅。對(duì)銀行方面而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款屬于新型的信貸方式，實(shí)際工作中缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的科學(xué)評(píng)估和管理，銀行的工作人員沒(méi)有專業(yè)化的管理手段和技術(shù)手段，也沒(méi)有相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)給予學(xué)習(xí)，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款之前的審查工作和準(zhǔn)備金等防范措施效果不大，沒(méi)有積極的風(fēng)險(xiǎn)防范措施給予支持。知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押一旦出現(xiàn)違約或編制風(fēng)險(xiǎn)，則會(huì)給商業(yè)銀行造成嚴(yán)重的打擊。［2］2.4質(zhì)押物的處置風(fēng)險(xiǎn)。處置知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押物存在的風(fēng)險(xiǎn)主要還是體現(xiàn)在處置難度大，主要是因?yàn)橄胍獙?shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)非常難，而對(duì)于那些傳統(tǒng)的不動(dòng)產(chǎn)抵押貸款中，一旦貸款事宜出現(xiàn)變動(dòng)，銀行對(duì)不動(dòng)產(chǎn)行使使用權(quán)，可以彌補(bǔ)銀行受到的損失。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押物想要變現(xiàn)具有一定的難度，并且進(jìn)行處置也是非常困難的，需要投入大量的人力物力對(duì)其處置。國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)還沒(méi)有打開(kāi)，整個(gè)相關(guān)市場(chǎng)范圍較小，一些評(píng)估和轉(zhuǎn)讓的程序較復(fù)雜，商業(yè)銀行本身在這方面就已經(jīng)投入了大量的財(cái)務(wù)成本和人力成本，但是實(shí)際的處置效果并不理想。國(guó)內(nèi)金融訴訟事宜具有審判難、執(zhí)行落實(shí)緩慢的特點(diǎn)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款而言，其融資抵押品的權(quán)益涉及多方面內(nèi)容，各種權(quán)益關(guān)系具有復(fù)雜性、不確定性，受知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)狹義的影響，執(zhí)行時(shí)間延緩將造成質(zhì)押的知識(shí)產(chǎn)權(quán)品價(jià)值進(jìn)一步貶低，最終使商業(yè)銀行需要面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)，為了減少風(fēng)險(xiǎn)概率，就不愿意為企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。

近幾年，在我國(guó)證券市場(chǎng)上，上市公司通過(guò)一系列股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)置換等財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)手段，改變資本結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)質(zhì)量，以達(dá)到提高公司價(jià)值的目的。同時(shí)，這一財(cái)務(wù)活動(dòng)也帶來(lái)了財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)成果的不確定性，在股市上表現(xiàn)為股價(jià)的波動(dòng)。特別在涉及國(guó)有股轉(zhuǎn)讓等敏感問(wèn)題時(shí)，這一不確定性對(duì)公司價(jià)值影響更為深遠(yuǎn)。財(cái)務(wù)界一般將這種財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)結(jié)果的不確定性，解釋為“資本經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)”，但并沒(méi)有從理論上研究其本質(zhì)、內(nèi)涵。

如按目前財(cái)務(wù)界認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)理論:用公司風(fēng)險(xiǎn)，即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(負(fù)債風(fēng)險(xiǎn))和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，加以解釋這種不確定性，似乎并不嚴(yán)密；用市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加以涵蓋，則更不妥當(dāng)。如何確切解釋這種不確定性，成為目前財(cái)務(wù)理論研究的一個(gè)盲點(diǎn)。從而，在客觀上要求財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)觀念要有所突破，樹(shù)立一種全新的風(fēng)險(xiǎn)觀念。

國(guó)家財(cái)務(wù)論、本金理論、所有者財(cái)務(wù)論的提出，從理論上為解釋這一不確定性提供了理論源泉，使權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題得到了逐步澄清。對(duì)權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，真正起源于國(guó)家財(cái)務(wù)論。國(guó)家財(cái)務(wù)理論認(rèn)為，“與國(guó)有經(jīng)濟(jì)多層次性經(jīng)濟(jì)體系相適應(yīng)，國(guó)家財(cái)務(wù)活動(dòng)也呈現(xiàn)多層次性的特點(diǎn)”，并進(jìn)一步明確國(guó)家財(cái)務(wù)活動(dòng)分國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)代表部門(mén)、國(guó)有資產(chǎn)中介經(jīng)營(yíng)公司、國(guó)有企業(yè)三個(gè)層次。從而，一方面，在理論上為以后所有者財(cái)務(wù)論等理論發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ);另一方面，通過(guò)對(duì)前兩個(gè)層次財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)方式、風(fēng)險(xiǎn)控制等財(cái)務(wù)問(wèn)題的深入研究，逐步明確了“兩層次的主要財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)形態(tài)是什么”、“該種財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等理論”問(wèn)題，為初步認(rèn)識(shí)權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)提供了思想萌芽。本金理論、所有者財(cái)務(wù)理論的發(fā)展完善，則為權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)概念的提出提供了直接的理論基礎(chǔ)。

一、權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)的概念

我們認(rèn)為，權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)可以定義為:產(chǎn)權(quán)主體(所有者)進(jìn)行資本經(jīng)營(yíng)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而給企業(yè)帶來(lái)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于這一概念需要解釋兩點(diǎn):

第一，產(chǎn)生權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要是指企業(yè)資本經(jīng)營(yíng)。這里的資本經(jīng)營(yíng)概念是相對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)而言的，引用的含義“指買(mǎi)賣資產(chǎn)與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為”，并且主要強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)。此外，產(chǎn)權(quán)主體自身其他一些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也會(huì)產(chǎn)生權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)。

論文關(guān)鍵詞;知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)叔信托法律關(guān)系

論文摘要：我國(guó)雖是知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)，但其利用和轉(zhuǎn)化效率偏低已經(jīng)成為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略計(jì)劃中的一個(gè)不得不面對(duì)的問(wèn)題.知識(shí)產(chǎn)權(quán)人可以較為容易的取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但其時(shí)商業(yè)和市場(chǎng)知之甚少，而且與其他時(shí)產(chǎn)權(quán)不同的是，它的利益實(shí)現(xiàn)過(guò)程中具有高風(fēng)險(xiǎn)性、高成本性以及極大的不確定性，這都使知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在管理過(guò)程中舉步維艱。學(xué)者們近年來(lái)提出了一個(gè)解決這一問(wèn)題的新途徑，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與信托相結(jié)合，不僅可以享受其智力成果帶來(lái)的豐厚利益并無(wú)須負(fù)擔(dān)管理之責(zé)，而且有效地拓寬了知識(shí)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的途徑，能更好地實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保值增值。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托概述

近年來(lái)，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人本身資金缺乏、知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)交易信息不對(duì)稱，尤其是中介服務(wù)市場(chǎng)不健全等原因，企業(yè)、個(gè)人手中擁有著大量的閑置專利而沒(méi)有轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，這從一個(gè)側(cè)面反應(yīng)了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化率低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化急需找到一個(gè)新的突破口。其實(shí)，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的現(xiàn)狀并不復(fù)雜，只要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介市場(chǎng)做足功夫，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易體制，產(chǎn)業(yè)化程度就會(huì)明顯提高。這就是引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人通過(guò)信托方式委托信托機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不但可以讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)人享受其智力成果帶來(lái)的豐厚利益，而且也不用負(fù)擔(dān)管理之責(zé)。

所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托，是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，為了使自己所屬的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化、商品化以實(shí)現(xiàn)其增值的目的，將其擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給受托人，由信托投資公司代為經(jīng)營(yíng)管理、運(yùn)用或處分該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種法律關(guān)系。

二、信托制度在知識(shí)產(chǎn)權(quán)中應(yīng)用的價(jià)值

與傳統(tǒng)企業(yè)相比，高新技術(shù)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展需要知識(shí)和技術(shù)的不斷創(chuàng)新，因而更依賴于人力資本。人力資本在企業(yè)中的地位和作用日益突出，這使得高新技術(shù)企業(yè)的人力資本與物質(zhì)資本的契約關(guān)系與傳統(tǒng)企業(yè)呈現(xiàn)出迥然不同的特征。高新技術(shù)企業(yè)正是基于兩種資本的新型關(guān)系和內(nèi)在互動(dòng)規(guī)律，否定和摒棄了傳統(tǒng)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu)，建立起新型的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu)，這是高新技術(shù)企業(yè)快速、持續(xù)發(fā)展的制度保證。本文將在比較研究高新技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)人力資本與物質(zhì)資本之間契約的本質(zhì)差異基礎(chǔ)上，分析高新技術(shù)企業(yè)所有權(quán)安排特征。

一、人力資本與物質(zhì)資本的契約關(guān)系：高新技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)的比較分析

與傳統(tǒng)企業(yè)相比，高新技術(shù)企業(yè)人力資本與物質(zhì)資本的關(guān)系發(fā)生了深刻變化，主要表現(xiàn)在以下三點(diǎn)：

1.從雇用關(guān)系到合作關(guān)系的轉(zhuǎn)變

傳統(tǒng)企業(yè)的最大特征是生產(chǎn)的資本化，即在企業(yè)的創(chuàng)立和發(fā)展過(guò)程中，物質(zhì)資本投入比重非常大并遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)人力資本投入比重；同時(shí)，從市場(chǎng)供求關(guān)系看，物質(zhì)資本供應(yīng)相對(duì)稀缺，而人力資本（主要是普通勞動(dòng)力）相對(duì)充足。因此，傳統(tǒng)企業(yè)的主人是物質(zhì)資本所有者。人力資本在形式上隸屬于物質(zhì)資本，納入到物質(zhì)資本運(yùn)動(dòng)中并服從物質(zhì)資本的需要，支配了物質(zhì)資本也就支配了人力資本，產(chǎn)權(quán)的運(yùn)作僅是物質(zhì)資本的運(yùn)動(dòng)，即資本增值和創(chuàng)造利潤(rùn)的過(guò)程。這樣，企業(yè)的契約關(guān)系表現(xiàn)為物質(zhì)資本所有者雇用人力資本所有者的關(guān)系。即使是在“兩權(quán)分離”的現(xiàn)代企業(yè)里，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)由人力資本所有者（企業(yè)家或職業(yè)經(jīng)理人）承擔(dān)，物質(zhì)資本所有者（股東）投入的股本在公司中轉(zhuǎn)化為公司的法人財(cái)產(chǎn)，這種安排仍沒(méi)改變股東是企業(yè)的所有者、經(jīng)營(yíng)者是股東的被雇用者的狀態(tài)，經(jīng)營(yíng)者僅被視為股東的人，股東通過(guò)董事會(huì)或股東會(huì)“用手投票”行使企業(yè)的控制權(quán)，或通過(guò)資本市場(chǎng)“用腳投票”制約管理者。

與傳統(tǒng)企業(yè)相比，高新技術(shù)企業(yè)主要依賴于人力資本，這一重要特點(diǎn)決定了高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)立主要有兩種方式。第一種方式是既擁有高科技知識(shí)和創(chuàng)新成果又具有經(jīng)營(yíng)管理才能的人力資本所有者，通過(guò)自身的內(nèi)部融資自己創(chuàng)立企業(yè)和組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由此人力資本與物質(zhì)資本融為一體；第二種方式是擁有創(chuàng)新知識(shí)和技術(shù)成果的人力資本所有者，與提供貨幣資本的物質(zhì)資本所有者共同創(chuàng)立企業(yè)和經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)。由于高新技術(shù)企業(yè)投資具有突出的風(fēng)險(xiǎn)性，傳統(tǒng)的債務(wù)融資并不適用于企業(yè)的融資需要，因此高新技術(shù)企業(yè)的物質(zhì)資本主要表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)資本，風(fēng)險(xiǎn)資本的突出特點(diǎn)是股權(quán)資本融資，其最終目的是贏利退出，而非長(zhǎng)期控制企業(yè)，一旦創(chuàng)業(yè)成功風(fēng)險(xiǎn)投資者將在市場(chǎng)拋售股票以收回資本、獲得巨額利潤(rùn)，并開(kāi)始扶持新的高新技術(shù)企業(yè)。因此，高新技術(shù)企業(yè)是人力資本所有者和物質(zhì)資本所有者在共同利益基礎(chǔ)上創(chuàng)立和發(fā)展的，前者提供管理能力、創(chuàng)新知識(shí)和技術(shù)成果，后者提供物質(zhì)資本，企業(yè)的契約關(guān)系從一開(kāi)始就表現(xiàn)為合作關(guān)系，而不是雇用與被雇用關(guān)系。

摘要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心武器，大學(xué)生在創(chuàng)業(yè)期，因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)失敗的案例比比皆是，主要原因是創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)過(guò)程中忽視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注。文章對(duì)創(chuàng)業(yè)不同階段存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范教育對(duì)策，以期提高大學(xué)生創(chuàng)業(yè)成功率。

關(guān)鍵詞：大學(xué)生創(chuàng)業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)策

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用、管理環(huán)節(jié)，出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、泄露、流失、價(jià)值的減少等一系列現(xiàn)象。大多情況是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。[1]為了更好地解決就業(yè)問(wèn)題，我國(guó)政府相繼出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)和扶持以創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)就業(yè)的政策措施，大學(xué)生成功創(chuàng)業(yè)是黨和政府關(guān)注的一個(gè)重要問(wèn)題。然而，在大學(xué)生創(chuàng)業(yè)實(shí)踐中，往往會(huì)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)失敗。因此正確認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)并采取有效措施防范與應(yīng)對(duì)，對(duì)提高大學(xué)生創(chuàng)業(yè)成功率具有重要的意義。

一、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)類別

（一）大學(xué)生創(chuàng)業(yè)起步階段。1.創(chuàng)業(yè)大賽投資風(fēng)險(xiǎn)。20世紀(jì)80年代在美國(guó)高校興起了以促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化為目標(biāo)的“挑戰(zhàn)杯”大學(xué)生創(chuàng)業(yè)計(jì)劃競(jìng)賽活動(dòng)，此后，創(chuàng)業(yè)大賽逐漸成為大學(xué)生自主創(chuàng)業(yè)的重要途徑。而創(chuàng)業(yè)大賽通常采用風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作模式，其中涉及的技術(shù)信息和技術(shù)秘密會(huì)否泄露往往影響到以后創(chuàng)業(yè)的成敗。2.仿造侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)業(yè)起步階段，由于多數(shù)大學(xué)生經(jīng)濟(jì)薄弱，他們多會(huì)選擇一些低成本、高盈利的創(chuàng)業(yè)方式，如仿造。當(dāng)然，隨之而來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)則難以規(guī)避。我們不難看到市場(chǎng)中的各種山寨手機(jī)、精仿鞋、高仿包，會(huì)因侵犯他人商標(biāo)權(quán)、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)等而惹上官司。另外，傍名牌的背后，凸顯的是誠(chéng)信的缺失、品牌意識(shí)的薄弱和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的輕視。3.加盟形式風(fēng)險(xiǎn)。加盟包括自愿加盟、委托加盟、特許加盟和免費(fèi)加盟。加盟是指加盟總部將自己擁有的一些品牌授權(quán)給加盟店使用，并向其收取各種經(jīng)費(fèi)，如加盟金、權(quán)利金和保證金等。而這些經(jīng)費(fèi)中相對(duì)重要的一部分就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“許可”。[2]加盟成功后，加盟店便依法獲得了加盟總部的相關(guān)商標(biāo)、專利和非專利技術(shù)的許可使用權(quán)。但是，多數(shù)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)僅僅滿足于加盟主提供的一些基本服務(wù)，并對(duì)其過(guò)度信任，忽略了雙方相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的約定，一旦發(fā)生權(quán)屬糾紛，往往因舉證困難而自食苦果。（二）大學(xué)生創(chuàng)業(yè)初期階段。1.出資風(fēng)險(xiǎn)。大學(xué)生創(chuàng)業(yè)初期主要采取公司制企業(yè)組織形式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種出資形式，有其自身固有的風(fēng)險(xiǎn)。首先，著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)均有法定有效期，隨著時(shí)間的遷移，其出資價(jià)值將大打折扣。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值易變，就專利來(lái)說(shuō)，隨著技術(shù)的研發(fā)，新的技術(shù)產(chǎn)生后，先前專利便會(huì)貶值。商標(biāo)價(jià)值的不確定性則使其隱藏的風(fēng)險(xiǎn)更加明顯，品牌的樹(shù)立是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，但其毀滅卻是一瞬間的。另一方面常因權(quán)屬不清或存在權(quán)利瑕疵而具有多種多樣的風(fēng)險(xiǎn)。出資方要盡可能確保自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的合法性和完整性，但凡存在權(quán)屬爭(zhēng)議，都將或多或少影響出資的成立。另外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資在價(jià)值評(píng)估方面也存在較多風(fēng)險(xiǎn)。2.商標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。大學(xué)生創(chuàng)業(yè)初期，商標(biāo)意識(shí)不強(qiáng)，忽視商標(biāo)注冊(cè)，產(chǎn)品在市場(chǎng)上形成一定影響力后再去注冊(cè)商標(biāo)，可能商標(biāo)已被搶注，反過(guò)來(lái)被搶注者起訴商標(biāo)侵權(quán)。（三）大學(xué)生創(chuàng)業(yè)發(fā)展階段。1.被他人侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。隨著企業(yè)逐漸的發(fā)展壯大，當(dāng)技術(shù)和產(chǎn)品在市場(chǎng)上具有一定競(jìng)爭(zhēng)力或影響力時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)各種仿制品、山寨產(chǎn)品，其憑借價(jià)格優(yōu)勢(shì)在銷售市場(chǎng)和目標(biāo)市場(chǎng)上所占的份額逐漸變大，出現(xiàn)他人侵權(quán)，而有些競(jìng)爭(zhēng)者會(huì)采取專利無(wú)效、商標(biāo)撤銷等策略來(lái)維護(hù)他們的利益，此時(shí)能否及時(shí)搜集證據(jù)，提起訴訟，維護(hù)自己的合法權(quán)益，也是大學(xué)生創(chuàng)業(yè)時(shí)需要考慮的。2.新產(chǎn)品研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。隨著創(chuàng)業(yè)不斷發(fā)展，為了保持更好的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，創(chuàng)業(yè)者需要不斷推陳出新，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品。在這一過(guò)程中，主要包括采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)和研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。一方面，在采購(gòu)合同中忽視約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)免責(zé)條款，導(dǎo)致所采購(gòu)的原材料或者零部件是侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品。另一方面，技術(shù)人員在研發(fā)過(guò)程中不能進(jìn)行有效專利檢索、專利分析，及時(shí)了解技術(shù)前沿，造成人力、財(cái)力浪費(fèi)。3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)主要包括兩個(gè)方面：一是權(quán)利管理。企業(yè)尚未配備相關(guān)人員對(duì)現(xiàn)有和潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行系統(tǒng)的管理，導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理混亂。二是人員管理。企業(yè)在引進(jìn)人才的過(guò)程中沒(méi)有進(jìn)行過(guò)盡職調(diào)查，對(duì)于新入職員工未簽訂保密協(xié)議，對(duì)于離職員工未簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議等保密措施。（四）大學(xué)生創(chuàng)業(yè)成熟階段。1.涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。隨著企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，在開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的同時(shí)，因自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄，未進(jìn)行可行性分析。例如，企業(yè)在出口產(chǎn)品時(shí)忽略了海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的重要性，導(dǎo)致本企業(yè)技術(shù)在產(chǎn)品的出口目的國(guó)被事先申請(qǐng)專利，亦或因未對(duì)目標(biāo)國(guó)進(jìn)行專利信息的檢索與分析，導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)品出口時(shí)侵犯他國(guó)專利技術(shù)。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局風(fēng)險(xiǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)的全球化，競(jìng)爭(zhēng)的方式越來(lái)越多元，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)尤為突出。大學(xué)生創(chuàng)業(yè)發(fā)展到成熟階段后，產(chǎn)品、市場(chǎng)、企業(yè)已具一定規(guī)模，此時(shí)要制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局。

二、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)能力不足的原因分析

[摘要]風(fēng)險(xiǎn)投資必需有可靠的退出機(jī)制提供安全保障，我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域目前最突出的問(wèn)題就是還未建立完善的退出機(jī)制。本文對(duì)目前我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資退出機(jī)制的問(wèn)題進(jìn)行分析，指出我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資退出遇到的障礙，并提出相應(yīng)的對(duì)策。

[關(guān)鍵詞]風(fēng)險(xiǎn)投資退出機(jī)制資本市場(chǎng)

這篇論文

科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著非常重要的作用，而科技發(fā)展與產(chǎn)業(yè)化主要依靠風(fēng)險(xiǎn)投資。退出機(jī)制作為風(fēng)險(xiǎn)投資的重要環(huán)節(jié)必不可少，只有建立順暢完善的退出機(jī)制，資本循環(huán)和資本增值才能實(shí)現(xiàn)。我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域目前最突出的問(wèn)題就是還未建立完善的退出機(jī)制，因此為我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資建立完善的退出機(jī)制刻不容緩。

一、我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資退出現(xiàn)狀分析

截至2006年底，我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資退出總量過(guò)少，有過(guò)半的投資資金固化在項(xiàng)目上；退出結(jié)構(gòu)也有問(wèn)題，表現(xiàn)為并購(gòu)?fù)顺霰壤龂?yán)重過(guò)少。過(guò)于簡(jiǎn)單化、缺乏效率的退出機(jī)制嚴(yán)重制約我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展，退出機(jī)制已成為我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展的瓶頸，風(fēng)險(xiǎn)投資成了“即使跑到終點(diǎn)也得不到獎(jiǎng)賞的馬拉松式長(zhǎng)跑”。

與傳統(tǒng)企業(yè)相比，高新技術(shù)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展需要知識(shí)和技術(shù)的不斷創(chuàng)新，因而更依賴于人力資本。人力資本在企業(yè)中的地位和作用日益突出，這使得高新技術(shù)企業(yè)的人力資本與物質(zhì)資本的契約關(guān)系與傳統(tǒng)企業(yè)呈現(xiàn)出迥然不同的特征。高新技術(shù)企業(yè)正是基于兩種資本的新型關(guān)系和內(nèi)在互動(dòng)規(guī)律，否定和摒棄了傳統(tǒng)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu)，建立起新型的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度和治理結(jié)構(gòu)，這是高新技術(shù)企業(yè)快速、持續(xù)發(fā)展的制度保證。本文將在比較研究高新技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)人力資本與物質(zhì)資本之間契約的本質(zhì)差異基礎(chǔ)上，分析高新技術(shù)企業(yè)所有權(quán)安排特征。

一、人力資本與物質(zhì)資本的契約關(guān)系：高新技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)的比較分析

與傳統(tǒng)企業(yè)相比，高新技術(shù)企業(yè)人力資本與物質(zhì)資本的關(guān)系發(fā)生了深刻變化，主要表現(xiàn)在以下三點(diǎn)：

1.從雇用關(guān)系到合作關(guān)系的轉(zhuǎn)變

傳統(tǒng)企業(yè)的最大特征是生產(chǎn)的資本化，即在企業(yè)的創(chuàng)立和發(fā)展過(guò)程中，物質(zhì)資本投入比重非常大并遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)人力資本投入比重；同時(shí)，從市場(chǎng)供求關(guān)系看，物質(zhì)資本供應(yīng)相對(duì)稀缺，而人力資本（主要是普通勞動(dòng)力）相對(duì)充足。因此，傳統(tǒng)企業(yè)的主人是物質(zhì)資本所有者。人力資本在形式上隸屬于物質(zhì)資本，納入到物質(zhì)資本運(yùn)動(dòng)中并服從物質(zhì)資本的需要，支配了物質(zhì)資本也就支配了人力資本，產(chǎn)權(quán)的運(yùn)作僅是物質(zhì)資本的運(yùn)動(dòng)，即資本增值和創(chuàng)造利潤(rùn)的過(guò)程。這樣，企業(yè)的契約關(guān)系表現(xiàn)為物質(zhì)資本所有者雇用人力資本所有者的關(guān)系。即使是在“兩權(quán)分離”的現(xiàn)代企業(yè)里，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)由人力資本所有者（企業(yè)家或職業(yè)經(jīng)理人）承擔(dān)，物質(zhì)資本所有者（股東）投入的股本在公司中轉(zhuǎn)化為公司的法人財(cái)產(chǎn)，這種安排仍沒(méi)改變股東是企業(yè)的所有者、經(jīng)營(yíng)者是股東的被雇用者的狀態(tài)，經(jīng)營(yíng)者僅被視為股東的人，股東通過(guò)董事會(huì)或股東會(huì)“用手投票”行使企業(yè)的控制權(quán)，或通過(guò)資本市場(chǎng)“用腳投票”制約管理者。

與傳統(tǒng)企業(yè)相比，高新技術(shù)企業(yè)主要依賴于人力資本，這一重要特點(diǎn)決定了高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)立主要有兩種方式。第一種方式是既擁有高科技知識(shí)和創(chuàng)新成果又具有經(jīng)營(yíng)管理才能的人力資本所有者，通過(guò)自身的內(nèi)部融資自己創(chuàng)立企業(yè)和組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由此人力資本與物質(zhì)資本融為一體；第二種方式是擁有創(chuàng)新知識(shí)和技術(shù)成果的人力資本所有者，與提供貨幣資本的物質(zhì)資本所有者共同創(chuàng)立企業(yè)和經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)。由于高新技術(shù)企業(yè)投資具有突出的風(fēng)險(xiǎn)性，傳統(tǒng)的債務(wù)融資并不適用于企業(yè)的融資需要，因此高新技術(shù)企業(yè)的物質(zhì)資本主要表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)資本，風(fēng)險(xiǎn)資本的突出特點(diǎn)是股權(quán)資本融資，其最終目的是贏利退出，而非長(zhǎng)期控制企業(yè)，一旦創(chuàng)業(yè)成功風(fēng)險(xiǎn)投資者將在市場(chǎng)拋售股票以收回資本、獲得巨額利潤(rùn)，并開(kāi)始扶持新的高新技術(shù)企業(yè)。因此，高新技術(shù)企業(yè)是人力資本所有者和物質(zhì)資本所有者在共同利益基礎(chǔ)上創(chuàng)立和發(fā)展的，前者提供管理能力、創(chuàng)新知識(shí)和技術(shù)成果，后者提供物質(zhì)資本，企業(yè)的契約關(guān)系從一開(kāi)始就表現(xiàn)為合作關(guān)系，而不是雇用與被雇用關(guān)系。