導(dǎo)語：如何才能寫好一篇案件調(diào)查方法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

1、簡述調(diào)查方案可行性評價的主要方法有邏輯分析法、經(jīng)驗判斷法、模擬實(shí)施法、試點(diǎn)調(diào)查法。

2、方案調(diào)查法，方案調(diào)查法取得間接資料的方法稱為文案調(diào)查法，也稱間接資料調(diào)查法。間接資料指從文獻(xiàn)檔案中收集的資料，也稱第二手資料。一種間接調(diào)查法，利用企業(yè)內(nèi)外現(xiàn)有的各種信息、情報，對調(diào)查內(nèi)容進(jìn)行分析研究的一種調(diào)查方法。

（來源：文章屋網(wǎng) ）

篇2

一、培養(yǎng)正確理解和適用法律規(guī)范的能力

瀆職侵權(quán)犯罪案件偵查取證就像打仗，只有做到對法律規(guī)范胸有成竹，偵查工作的開展才能游刃有余穩(wěn)操勝券。一方面，偵查人員要加強(qiáng)對法律規(guī)范和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，熟練掌握偵辦瀆職侵權(quán)犯罪案件所必備的法律規(guī)范，在偵查過程中遵循證據(jù)收集規(guī)則，注意瀆職類犯罪案件和侵權(quán)類犯罪案件的證據(jù)收集和保存方法，杜絕非法取證，避免片面取證。對此，筆者認(rèn)為，瀆職侵權(quán)犯罪案件的偵查人員應(yīng)當(dāng)掌握以下幾個方面的法律規(guī)范和業(yè)務(wù)知識：首先，加強(qiáng)刑事法學(xué)理論的學(xué)習(xí)，提高犯罪理論、刑罰理論和程序法理論素養(yǎng)，為偵查瀆職侵權(quán)犯罪案件奠定理論基礎(chǔ)。其次，應(yīng)當(dāng)正確理解和熟練掌握刑事實(shí)體法律規(guī)范。我國刑法第九章規(guī)定了瀆職罪，正確理解和把握刑法瀆職罪中具體犯罪的構(gòu)成要件和量刑情節(jié)至關(guān)重要；除此之外，還應(yīng)掌握刑法關(guān)于國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利犯罪案件的具體要求。再次，認(rèn)真學(xué)習(xí)最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件的立案標(biāo)準(zhǔn)和最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問題的解釋（一）》等司法解釋的內(nèi)容，正確立案和開展偵查工作。最后，認(rèn)真學(xué)習(xí)刑事訴訟法和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》等程序性內(nèi)容，熟悉開展偵查工作和調(diào)查取證的程序規(guī)定，保證偵查程序和調(diào)查取證工作依法運(yùn)行。另一方面，提高善于運(yùn)用法律規(guī)范開展偵查工作和調(diào)查取證的能力。調(diào)查取證不是紙上談兵，要求偵查人員要有調(diào)查取證法律意識、程序意識、責(zé)任意識，在調(diào)查取證過程中嚴(yán)格依照法律程序進(jìn)行，對此，我國刑事訴訟法對調(diào)查取證程序進(jìn)行了相當(dāng)嚴(yán)格的規(guī)定。相反地，一旦出現(xiàn)程序錯誤，往往會阻礙偵查工作的順利進(jìn)行。

二、培養(yǎng)靈活運(yùn)用偵查謀略和偵查技巧調(diào)查取證的能力

由于瀆職侵權(quán)犯罪案件中的證人多數(shù)與犯罪嫌疑人有著千絲萬縷、錯綜復(fù)雜的關(guān)系，加之所查對象的特殊性，一般不愿作證，即使作證也往往避重就輕。

或者幫助犯罪嫌疑人逃避責(zé)任、把水?dāng)嚋啠瑢?dǎo)致偵查人員無法查清犯罪事實(shí)。所以，對瀆職侵權(quán)犯罪案件開展調(diào)查取證工作時，偵查人員需要根據(jù)案件的不同情況，善于運(yùn)用謀略和技巧，采取不同的方式方法收集證據(jù)。司法實(shí)踐中，收集證據(jù)的方式方法很多，運(yùn)用偵查謀略和技巧也因案件不同而需要靈活運(yùn)用。就調(diào)取證人證言而言，對于一般證人采取以誠相待，教育啟發(fā)，注意選擇合適的詢問方式，讓其講細(xì)節(jié)，問清來龍去脈，特別是要把主要的、關(guān)鍵的案情問清，把證據(jù)取到位；對于已經(jīng)與犯罪嫌疑人事先通氣的證人，要采取要求其講細(xì)節(jié)和復(fù)述的方法來辨別真?zhèn)危驗槭虑熬幵斓闹荒苁谴蟾徘楣?jié)，一旦要求證人具體陳述，則可能矛盾百出；對事先編造的案情通過反復(fù)講述可能會暴露出自相矛盾的情節(jié)，對此，應(yīng)要求證人作出合理解釋；對于拒絕作證的證人，要根據(jù)拒絕原因采取相應(yīng)的方法：

對于與案件有牽連或與犯罪嫌疑人有交往而拒絕作證的證人，一般采取教育啟發(fā)、曉以利害的方法，促使證人如實(shí)提供證據(jù)。可見，在瀆職侵權(quán)犯罪案件的調(diào)查取證工作中，要求偵查人員視案件情況，采取相應(yīng)的偵查謀略和技巧，靈活應(yīng)變，才能獲取真實(shí)有效的證據(jù)。

三、培養(yǎng)客觀全面收集證據(jù)的能力

檢察機(jī)關(guān)是國家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，在查辦瀆職侵權(quán)犯罪案件，調(diào)查取證工作中要依法全面、客觀、及時地收集各種證據(jù)。堅持客觀、公正原則，既要重視獲取有罪證據(jù)也要重視獲取無罪證據(jù)，既要獲取直接證據(jù)也要注意獲取間接證據(jù)。要把握住證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性，重視證據(jù)的證明力，圍繞犯罪構(gòu)成的四要件獲取、固定和運(yùn)用證據(jù)，特別要重視證明職責(zé)應(yīng)然要求與實(shí)際行為表現(xiàn)，犯罪行為與犯罪結(jié)果的因果關(guān)系，以及多因一果責(zé)任認(rèn)定的證據(jù)。對此，偵查人員需要更新司法理念，既要培養(yǎng)收集有罪證據(jù)的能力，又要培養(yǎng)收集無罪證據(jù)的能力。因此，培養(yǎng)客觀全面及時收集證據(jù)的能力既是法律的要求也是保證案件質(zhì)量的需要。例如，在一起特大徇私舞弊濫用職權(quán)、貪污、挪用公款案件中，立案時對犯罪嫌疑人采取刑事拘留措施，對其住宅和辦公室進(jìn)行搜查，在搜查犯罪嫌疑人辦公室時未對無罪證據(jù)進(jìn)行收集扣押，給了犯罪嫌疑人家屬偽造更多無罪證據(jù)的機(jī)會，導(dǎo)致后來耗費(fèi)很多人力、物力才排除非法證據(jù)。

篇3

一、聽證主持人的控制技巧

聽證主持人作為行政處罰聽證會的組織者、實(shí)施者，在主持聽證時，不能僅限于對聽證程序的簡單重復(fù)和機(jī)械模仿，而是通過嫻熟、規(guī)范的聽證程序控制，增強(qiáng)處罰決定的公正性和權(quán)威性，促進(jìn)當(dāng)事人自覺履行行政處罰義務(wù)，為此，主持人要在不斷學(xué)習(xí)和實(shí)踐的基礎(chǔ)上，圍繞會前準(zhǔn)備、會場程序控制、氣氛引導(dǎo)、僵局破解和秩序維護(hù)等要素，提高控制技巧。

1．未雨綢繆增自信。聽證主持人通過查閱案卷、與調(diào)查人員和當(dāng)事人溝通，掌握聽證案件的基本情況，確定主持控制的重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)節(jié)要點(diǎn)，制作出程序明晰、簡潔實(shí)用的聽證提綱，并強(qiáng)化三項準(zhǔn)備工作：一是開展模擬演練，增強(qiáng)感性認(rèn)知和主持技能，避免出現(xiàn)“怯場”；對案情復(fù)雜、涉及多個當(dāng)事人權(quán)益的案件，可通過模擬辯論演練，查找聽證可能發(fā)生的疏漏，制定相應(yīng)對策；二是邀請律師參與，組織法制、案件調(diào)查和其他辦案人員“會診”案件，了解案件辦理和處罰的薄弱環(huán)節(jié)和缺陷，聽取各方面意見和建議，達(dá)到主持時心中有數(shù)，避免出現(xiàn)“慌場”；三是開好聽證頭：聽證前整理好衣冠，完善自我形象，增加信心；聽證伊始，通過放慢語速和節(jié)奏尋找主持感覺，利用記錄員宣布聽證紀(jì)律的間隙梳理聽證提綱，盡快進(jìn)入角色，避免出現(xiàn)“冷場”。

2．規(guī)范操作顯威嚴(yán)。聽證過程中，主持人要樹立規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊庾R，嚴(yán)格按照聽證程序規(guī)定和提綱擬定的步驟有序操作，不隨意刪減、舍棄、合并重要程序，力戒程序執(zhí)行的疏漏。要制止當(dāng)事人及人無序陳訴、隨意提問和交叉辯論，以及相互埋怨、詆毀，營造出威嚴(yán)莊重的氛圍，保障當(dāng)事人權(quán)利的充分行使和聽證的質(zhì)量和效果。如果主持人不按程序操作，隨意更改步驟，顛倒發(fā)問秩序，刪舍關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不但難以保障當(dāng)事人述辯等權(quán)利，還極易造成聽證會混亂和失控。甚至出現(xiàn)當(dāng)事人退場等現(xiàn)象，導(dǎo)致聽證失敗，應(yīng)有作用難以發(fā)揮。

3．控制節(jié)奏保平衡。有效把握聽證節(jié)奏、適時破解現(xiàn)場僵局、穩(wěn)妥解決述辯平衡是衡量主持人聽證控制能力的重要標(biāo)準(zhǔn)。

把握聽證節(jié)奏的技巧：一是緊扣議題不離題；要圍繞案件違法事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)是否確鑿和擬作出處罰決定是否正確組織聽證，對因激動而強(qiáng)行發(fā)言、辯論偏離議題的，要及時制止、糾正；二是一項一議細(xì)梳理；陳述和辯論時，可采取一項一議的方式進(jìn)行。要求發(fā)言人對觀點(diǎn)、內(nèi)容先行概述，盡量避免長篇大論；三是調(diào)節(jié)進(jìn)度保記錄：對表義不明、語焉不詳和易致歧義誤解的，隨時與發(fā)言人核對、溝通；在當(dāng)事人宣讀重要觀點(diǎn)、主要證據(jù)時，可要求語速放緩或適當(dāng)重復(fù)，以便記錄員及時準(zhǔn)確記錄。

破解現(xiàn)場僵局的技巧：在發(fā)言雙方或當(dāng)事人之間對案件事實(shí)、證據(jù)或程序性、觀點(diǎn)性問題發(fā)生爭議使聽證出現(xiàn)僵局、難以繼續(xù)時，主持人可采取適時引導(dǎo)、讓一方暫停、跳過僵持的問題等辦法解決，在對抗較強(qiáng)、僵局難解時，中止聽證短暫休息，分頭說服引導(dǎo)進(jìn)行有效緩解。

解決述辯平衡的技巧：主持人堅守居間聽辯的角色定位，避免對一方述辯作評價、下評論，避免對當(dāng)事人發(fā)問不當(dāng)或把問題集中指向當(dāng)事人，增大其心理壓力；當(dāng)事人表述能力差，在不知何時發(fā)言、如何辯論質(zhì)證時，主持人可見機(jī)采取重復(fù)述辯要點(diǎn)。引導(dǎo)其按時間順序陳述、概述辯論要點(diǎn)、逐一對質(zhì)證據(jù)等辦法解決；還可以采取適當(dāng)延長當(dāng)事人一方述辯時間。通過重復(fù)說明、合理引導(dǎo)申辯重點(diǎn)、質(zhì)證焦點(diǎn)等辦法，推動辯論深入，實(shí)現(xiàn)雙方權(quán)利義務(wù)平衡和述辯情緒相對平衡。

4．突發(fā)事件早預(yù)案。聽證突發(fā)事件指聽證過程中突然提出的程序問題和發(fā)生的意外情形，主要有申請回避、申請通知證人、申請重新調(diào)查鑒定等程序性問題，以及雙方未經(jīng)允許退場、隨意錄音(像)或攝影、當(dāng)事人指責(zé)調(diào)查人員執(zhí)法不合法、不廉潔等人身語言攻擊的、當(dāng)場爭吵斗毆甚至一方出現(xiàn)昏倒等情形。主持人對這些要有預(yù)見，當(dāng)突發(fā)事件發(fā)生時，要臨危不亂、處變不驚、遇事不慌、處事不滯，除依靠自身經(jīng)驗和應(yīng)變能力外，可針對不同問題采取警告、制止、由其他主持人場外問詢、責(zé)令退場、暫時休會商議等應(yīng)急措施。情形嚴(yán)重的可中止延期，以沉穩(wěn)、冷靜的表現(xiàn)控制好現(xiàn)場秩序。

5．不斷追求至藝境。主持人在聽證時要扮演解說員、調(diào)停者甚至一些簡單事理爭議時的裁判員等諸多角色。針對當(dāng)事人敏感、疑慮和擔(dān)心的心理狀態(tài)，主持人要嚴(yán)守中立，語言文明，用語準(zhǔn)確精練，語氣、語調(diào)對雙方一致，詢問時清楚和緩以增加親和力和信任感，調(diào)停時準(zhǔn)確嚴(yán)肅以體現(xiàn)威嚴(yán)和莊重，裁判時不偏不倚以實(shí)現(xiàn)公平公正。通過靈活有節(jié)的主持和精確規(guī)范的語言，有效提升執(zhí)法權(quán)威和公正親和的工作形象。主持人還要通過對各種控制技巧的融會貫通、靈活運(yùn)用，努力在不同類型案件的聽證中形成不同的主持風(fēng)格，推動個人聽證主持技能不斷提高，達(dá)到一種臻于完善的藝術(shù)境界。

二、案件調(diào)查人員的述辯技巧

聽證的質(zhì)量和效果如何，除了主持人較好地運(yùn)用控制技巧外，關(guān)鍵在于調(diào)查人員的陳述、辯論。述辯能力如何，既是調(diào)查人員在聽證時集中展示執(zhí)法才能和辦案智慧的標(biāo)尺，也是考量案件質(zhì)量和調(diào)查人員素質(zhì)的一大因素。作為工商執(zhí)法人員，掌握一定的聽證述辯技巧和方法顯得極為必要。

1．認(rèn)真閱卷查疏漏，吃透案情。聽證述辯，要求調(diào)查人員對案件事實(shí)、證據(jù)依據(jù)和定性處罰有機(jī)巧妙使用和相關(guān)法律知識準(zhǔn)確、熟練引用。這要求調(diào)查人員做好三方面準(zhǔn)備：首先是吃透案情：全面梳理案件，熟知案情，在宏觀上把握其關(guān)聯(lián)性、邏輯性和層遞性，在法理上辨析其合法性、合理性和程序性；通過案件“會診”，查找案件查辦的疏漏和不足，對可能出現(xiàn)的不利情形作好預(yù)判和補(bǔ)漏防范；其次是準(zhǔn)備素材；主要包括案件事實(shí)、證據(jù)材料、執(zhí)法處罰依據(jù)和相關(guān)法律知識，或者有用的工商案例、法院判例等等；對于證據(jù)薄弱、當(dāng)事人可能反悔原來陳述的，要盡力搜集其他有力證據(jù)，做到有備無患；最后是擬定提綱；做到布局謀篇環(huán)環(huán)相扣，結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)條理分明，準(zhǔn)確簡捷重點(diǎn)突出，預(yù)見有方準(zhǔn)備充分，力求形成一個法、理、情、勢相融，簡明實(shí)用與生動形象兼?zhèn)涞氖鲛q“藍(lán)本”。

2．陳述案件重點(diǎn)明，敘述事實(shí)條理清。調(diào)查人員在陳述案件時，應(yīng)注意掌握和做到三點(diǎn)：一是把握主動，控制局勢；調(diào)查人員代表國家執(zhí)法機(jī)關(guān)陳述案情，是一個行使行政權(quán)力的過程；陳述一開始。調(diào)查人員就要以自信平和的心態(tài)、占得先機(jī)，通過嚴(yán)謹(jǐn)、莊重的陳述，傳達(dá)出對案情的熟知、辦理的信心、處置的真誠，凸顯依

法行政和熟練規(guī)范的法律素養(yǎng)，在氣勢上贏得主動；二是抓住要點(diǎn)，詳略得當(dāng)；案件陳述是對案情的概述，對涉及當(dāng)事人多、陳述材料和證據(jù)龐雜的案件，調(diào)查人員如果長篇累牘，面面俱到，則在有限的時間內(nèi)難以抓住要害；因此。案件陳述要抓住重點(diǎn)，圍繞案情、定性、依據(jù)等要素展開闡述，做到敘述事實(shí)主要。提出證據(jù)概要，說明依據(jù)、處罰建議和其他情況簡要；三是深入淺出，概括凝練；案件陳述通常會涉及法律條文、專業(yè)術(shù)語和法學(xué)概念，鑒于當(dāng)事人法律知識相對薄弱等實(shí)際問題，調(diào)查人員可用深入淺出的敘述進(jìn)行引用或解釋說明；同時，做到語言上要清楚準(zhǔn)確、簡練明了、快慢適度，忌吞吞吐吐、強(qiáng)詞奪理、粗俗低級。形態(tài)上舉止大方、沉穩(wěn)老練，忌趾高氣揚(yáng)、指手畫腳，努力實(shí)現(xiàn)以誠動人，以理服人，以情感人。

3．舉證有力巧安排，靈活運(yùn)用展風(fēng)采。舉證要以有利、有力、有序為原則，根據(jù)案情、案件類型和證明需要，將各種證據(jù)有機(jī)結(jié)合，靈活運(yùn)用，依序出示：一是關(guān)鍵證據(jù)優(yōu)先法；主要適用于一個當(dāng)事人一種違法違章行為的案件，可依主證據(jù)、次證據(jù)和輕證據(jù)的順序進(jìn)行宣讀和展示，并形成閉合鎖鏈：如售假案件，可依次按照當(dāng)事人供述、鑒定結(jié)論、現(xiàn)場證據(jù)、廠家資料、裁量情節(jié)等順序舉證；對社會影響大、危害后果重的案件，可將危害后果先行展示；二是集中證據(jù)證明法：適用于一個當(dāng)事人具有多種違法違章行為的案件，主要采取逐個違法事實(shí)分別集中宣讀、出示證據(jù)的方法，對已出示的證據(jù)在另一事實(shí)證明中涉及到的可以省略；三是綜合證據(jù)出示法；主要適用于多個當(dāng)事人同一種違法違章行為的案件；將多個當(dāng)事人的具體表現(xiàn)、主從關(guān)系、行為性質(zhì)進(jìn)行證據(jù)綜合出示；例如，串通投標(biāo)案件聽證，調(diào)查人員可以把各種證據(jù)分成招標(biāo)前組織策劃、投標(biāo)中的表現(xiàn)和中標(biāo)后續(xù)情況三部分進(jìn)行綜合出示，使每個當(dāng)事人的行為軌跡、關(guān)系性質(zhì)和責(zé)任大小一目了然，避免了無序、雜亂和交叉情況；四是分類證據(jù)展示法；主要適用于多個當(dāng)事人多種違法違章行為的案件，可將多個當(dāng)事人的同一違法違章行為歸為一類進(jìn)行依次舉證；如某一連鎖企業(yè)經(jīng)銷假冒偽劣商品的行為，在舉證時可將部分無照連鎖店的行為證據(jù)歸為一類，冒牌商品銷售行為證據(jù)歸為一類，不合格商品銷售行為證據(jù)歸為一類；對公用企業(yè)限制競爭、消費(fèi)維權(quán)等涉及多個消費(fèi)對象的案件聽證，則可采取將消費(fèi)者證人證言、票據(jù)收據(jù)歸為一類出示，在同類證據(jù)過多、數(shù)量過大的情況下選擇關(guān)鍵證據(jù)出示的辦法解決。

4．沉著理性抓破綻，有理有節(jié)巧論辯。聽證辯論主要是對案件事實(shí)、依據(jù)和擬處罰決定等情況進(jìn)行辯解和陳述的過程。高明的調(diào)查人員在撰寫辯論提綱時，能夠提前預(yù)設(shè)當(dāng)事人及其人可能提出的問題、責(zé)難，有針對性地擬定辯論提綱，從而使自己處于主動位置。但是，在辯論對方提出沒有準(zhǔn)備或預(yù)料之外的問題時，調(diào)查人員首先要保持沉著冷靜，不倉促發(fā)言；其次是理清思路，抓住破綻，以有理有據(jù)、合情合法的論述進(jìn)行答辯和反擊。對方提出的確鑿、合理、足以影響案件定性的觀點(diǎn)，應(yīng)詳細(xì)記錄，以利會后研究定案。在準(zhǔn)備提綱和現(xiàn)場辯論時，可以綜合運(yùn)用六種方法：一是矛盾相悖法；例如某手機(jī)專賣店在聽證會上否認(rèn)其經(jīng)銷的手機(jī)是走私商品：對此，可讓其拿出合法進(jìn)口的相關(guān)證明材料，若證據(jù)不足或有虛假成分，論點(diǎn)即可不攻自破；二是直接否定法；對辯稱自己的宣傳行為沒有違法的，可直接列出《廣告法》等法規(guī)的具體條文直接予以否定；三是間接證明法；對經(jīng)營性企業(yè)辯解庫存假冒商品不屬工商部門管轄的情形，可借用一般經(jīng)濟(jì)學(xué)知識、司法解釋和國家工商行政管理總局的行政解釋以間接證明；四是避實(shí)就虛法；對抽獎式有獎銷售違法行為，在對方回避違法行為，大談市場營銷、群眾需要和經(jīng)營困難等轉(zhuǎn)移話題之“實(shí)”時，可緊扣違法獎勵、擾亂公平競爭秩序之“虛”，一辯到底；五是后發(fā)制人法；經(jīng)銷假劣商品當(dāng)事人不承認(rèn)自己知情的，可讓其拿出證明不知假、不識假的證據(jù)，然后出示其購買真假商品進(jìn)價對比、銷售人員推銷商品時的錄音、批發(fā)商的證言等證據(jù)，迫使其承認(rèn)；六是側(cè)面迂回法；主要用于公用企業(yè)限制競爭、商業(yè)秘密等案件中的辯論。

5．析理釋法細(xì)答疑，合情合理當(dāng)詳記。質(zhì)證是指聽證雙方對宣讀和提出證據(jù)的證明力進(jìn)行質(zhì)疑和質(zhì)辯的過程。調(diào)查人員在質(zhì)證中采取的方法包括：一是證據(jù)互證法；在對方對證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性提出質(zhì)疑時，調(diào)查人員可用證據(jù)材料、證人證言及其他證據(jù)間內(nèi)在關(guān)系印證證據(jù)與事實(shí)之間的因果關(guān)系；二是簡單說明法；對對方提出的質(zhì)疑不影響證據(jù)效力的，可簡短扼要地闡明其不合理之處，不予詳答；三是一針見血法；對對方的質(zhì)疑可能削弱、模糊證據(jù)效力的，可直接指出其錯誤之處；四是以退為進(jìn)法；對對方糾纏不放、無理質(zhì)辯的行為，可用“該質(zhì)疑本案調(diào)查人員不予答辯”的方式，中止與之質(zhì)證；五是有效吸收法；對提出的證據(jù)、觀點(diǎn)具有合理性，且與調(diào)查得到的證據(jù)相矛盾、足以影響案件事實(shí)認(rèn)定、定性和處罰的，調(diào)查人員應(yīng)詳細(xì)記錄，現(xiàn)場不做正面反駁。

此外，調(diào)查人員要利用最后表述意見的機(jī)會，在概述案件基本事實(shí)的同時，對當(dāng)事人違背誠信交易原則、破壞、擾亂社會經(jīng)濟(jì)生活秩序、損害其他經(jīng)營者公平競爭以及侵害消費(fèi)者合法權(quán)益作發(fā)人深省的評述或詰問，同時適當(dāng)站在當(dāng)事人的角度，通過換位思考式的辨析和說理，彰顯工商部門對國家負(fù)責(zé)、對社會盡責(zé)、為群眾履職的形象，通過增加社會道義、人文關(guān)懷來促進(jìn)當(dāng)事人識錯、改錯、履行行政處罰的義務(wù)。

三、其他應(yīng)當(dāng)注意和把握的事項

1．合理安排當(dāng)事人及人的位置。對多個當(dāng)事人及人參與的聽證，會前放好署名座牌，使當(dāng)事人、人相鄰而坐，當(dāng)事人相隔而居，利害關(guān)系人適當(dāng)隔遠(yuǎn)，避免聽證時一當(dāng)事人干預(yù)、阻撓另一當(dāng)事人和無序交流、爭執(zhí)等情形的發(fā)生。

2．靈活設(shè)置聽證主持人員。為增強(qiáng)聽證的控制能力，一般聽證由兩名人員共同主持，涉及當(dāng)事人和旁聽人員較多的，可增加1人，其中1人為首席主持，其余主持人按分工做好秩序維護(hù)、證據(jù)接收、回避情形處理等事項，保持會場秩序。

3．明確當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)。聽證會上，要通過在會場張貼、發(fā)放和宣讀等方法，明確當(dāng)事人申請回避、述辯、閱卷、補(bǔ)充更正、審核聽證筆錄等權(quán)利和出具身份證明或授權(quán)委證書、如實(shí)回答詢問和遵守聽證紀(jì)律等義務(wù)，對旁聽人員的旁聽、監(jiān)督權(quán)利以及會后行使監(jiān)督權(quán)也要告知。對非工商系統(tǒng)的旁聽人員，會前應(yīng)登記并核對身份，以避免意外情形和便于事后處置，

4．及時反饋意見和案件處理情況。聽證會后，法制機(jī)構(gòu)應(yīng)制作綜合所有觀點(diǎn)、意見的會議紀(jì)要或聽證報告，對于當(dāng)事人及人提出意見的取舍結(jié)果和理由，做出合理說明，并及時反饋。

篇4

關(guān)鍵詞：WTO；貿(mào)易救濟(jì)；重要特點(diǎn)；實(shí)施效果；未來走勢

中圖分類號：F7521 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：B

1997年《中華人民共和國反傾銷和反補(bǔ)貼條例》實(shí)施，我國開始拿起貿(mào)易救濟(jì)武器，保護(hù)國內(nèi)市場和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。按照WTO對貿(mào)易救濟(jì)案件統(tǒng)計的方法（即當(dāng)同一商品針對N個國家調(diào)查時，統(tǒng)計為N個案件），至2011年底，我國共針對26個國家或地區(qū)發(fā)起了194起反傾銷調(diào)查，針對2個國家或地區(qū)發(fā)起了4起反補(bǔ)貼調(diào)查，還發(fā)起了1起保障措施調(diào)查①。其中1997年至2011年12月11日我國正式成為世貿(mào)組織成員為止，共針對14個國家或地區(qū)發(fā)起了33起反傾銷調(diào)查，平均每年為6.6起。其他的166起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查均為加入WTO以后的十年間發(fā)起的，平均每年為16.6起，約占我國全部貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件的83.42%。

一、我國貿(mào)易救濟(jì)案件的特點(diǎn)

1.對外貿(mào)易救濟(jì)制度的法律建設(shè)不斷完善。我國在1994年頒布了第一部《中華人民共和國對外貿(mào)易法》（以下簡稱《外貿(mào)法》），首次對反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施制度作出了原則規(guī)定。為了適應(yīng)對外貿(mào)易發(fā)展的需要，我國在2004年對《外貿(mào)法》進(jìn)行了修訂，增加了第七章“對外貿(mào)易調(diào)查”和第八章“對外貿(mào)易救濟(jì)”，依據(jù)國際通行做法拓展和完善了我國貿(mào)易救濟(jì)制度的內(nèi)容。以《外貿(mào)法》為基礎(chǔ)，1997年3月25日國務(wù)院實(shí)施了《中華人民共和國反傾銷和反補(bǔ)貼條例》，2002年1月1日國務(wù)院重新制定的《中華人民共和國反傾銷條例》、《中華人民共和國反補(bǔ)貼條例》、《中華人民共和國保障措施條例》實(shí)施，2004年6月1日上述三個條例經(jīng)過修改后實(shí)施。為配合上述三個條例的實(shí)施，外貿(mào)主管部門先后制定了《反傾銷調(diào)查立案暫行規(guī)則》、《反補(bǔ)貼調(diào)查立案暫行規(guī)則》、《保障措施調(diào)查立案暫行規(guī)則》等20余個與之相配套的部門規(guī)章，增強(qiáng)了貿(mào)易救濟(jì)制度的透明度和可操作性。

2.發(fā)起的貿(mào)易救濟(jì)案件不斷增加，但主要形式是反傾銷案件。2002年至2011年，我國發(fā)起的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查共166起，其中反傾銷案件161起，占96.99%；反補(bǔ)貼案件4起，占2.41%；保障措施案件1起，占0.6%（見表1）。我國貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件已涵蓋反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施三類，呈多樣化增長趨勢。盡管貿(mào)易救濟(jì)的方式已由加入WTO前僅反傾銷一種發(fā)展為目前的三種，但主要的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件仍然是反傾銷案件。

3.肯定性終裁、最終實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施的案件占絕大多數(shù)。近10年來所立案調(diào)查的166起貿(mào)易救濟(jì)案件中，調(diào)查已結(jié)束或中止的共有157起，其中調(diào)查結(jié)果作出肯定性裁決、最終實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施的案件有130起（見表2），占已結(jié)束調(diào)查案件總數(shù)的82.8%。此外有27起案件終止貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查或作出否定性終裁決定，最終未實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施。在這些終止調(diào)查的案件中，因申訴企業(yè)主動提出撤銷調(diào)查申請而終止調(diào)查的案件有11起，因被調(diào)查產(chǎn)品存在傾銷但未對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害而終止調(diào)查的案件有11起，因傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量屬于可忽略不計而終止調(diào)查的有3起，因被調(diào)查產(chǎn)品不存在傾銷而終止調(diào)查的有1起，因被調(diào)查產(chǎn)品的傾銷幅度在2%以下的可忽略范圍之內(nèi)而終止調(diào)查的有1起。

資料來源：根據(jù)商務(wù)部官方網(wǎng)站、中國貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)相關(guān)公告資料整理。資料來源：根據(jù)商務(wù)部官方網(wǎng)站、中國貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)相關(guān)公告資料整理。

4.貿(mào)易救濟(jì)涉案的目標(biāo)國（地區(qū)）不斷增加，但主要集中在美國、日本、韓國等少數(shù)幾個國家或地區(qū)。加入WTO以前，我國貿(mào)易救濟(jì)案件立案調(diào)查涉及到的對象國有14個，最終實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施的對象國有12個。加入WTO以來，我國立案調(diào)查涉及到的經(jīng)濟(jì)體達(dá)到24個，最終實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施的經(jīng)濟(jì)體也達(dá)到21個，與加入WTO前相比涉案的目標(biāo)國（地區(qū)）在不斷增加。這些涉案國（地區(qū)）既有發(fā)達(dá)國家，也有發(fā)展中國家或地區(qū)，但是貿(mào)易救濟(jì)案件集中度很高，主要集中于美國、日本、韓國、歐盟和臺灣等少數(shù)幾個國家或地區(qū)。例如除保障措施案件外，我國對美國、日本、韓國、歐盟和臺灣等5個經(jīng)濟(jì)體發(fā)起了119起反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查，占全部立案調(diào)查數(shù)的72.12%，平均每個經(jīng)濟(jì)體近24起。對這5個經(jīng)濟(jì)體最終實(shí)施反傾銷和反補(bǔ)貼措施的案件有94起，占全部實(shí)施貿(mào)易救濟(jì)措施數(shù)的72.87%，平均每個經(jīng)濟(jì)體近19起（見表3）。

篇5

方法/步驟1對案件的內(nèi)容一定要熟悉。作為對自己所接受的案件，律師一定要熟悉，以便好進(jìn)行分析。

2認(rèn)真分析案件。案件的特點(diǎn)是什么？哪些是關(guān)鍵的部分？這些東西一定要理清思路。

3努力分析案件的證據(jù)。案件的證據(jù)有哪些？哪些證據(jù)有利，哪些證據(jù)沒有用，都要認(rèn)真分析清楚。

4把有利的證據(jù)呈送給司法機(jī)關(guān)。如果找到了有利的證據(jù)，一定要及時呈送給司法機(jī)關(guān)。

5在法律規(guī)定的范圍內(nèi)配合司法機(jī)關(guān)調(diào)查、取證。司法機(jī)關(guān)如果要求律師配合取證、調(diào)查，律師一定要配合好。

篇6

[關(guān)鍵詞]兩案 現(xiàn)場保護(hù) 收集證據(jù) 機(jī)制

中圖分類號：D920.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-914X（2016）15-0379-01

一、辦理兩案存在的問題及原因分析

（一）火災(zāi)調(diào)查保障機(jī)制不完善，警力和經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足

消防機(jī)構(gòu)每辦理一個案件，物證鑒定、火災(zāi)損失統(tǒng)計等需要從其他業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)中列支辦案經(jīng)費(fèi)，致使原本已較緊張的業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)更顯捉襟見肘，進(jìn)而造成有的單位能不立案則不立案，重案大案則盡量少立案的不良現(xiàn)象。第二是火災(zāi)調(diào)查警力不足，尤其縣級消防機(jī)構(gòu)人員少，工作繁重，沒有專門從事火災(zāi)調(diào)查的人員，辦理一起刑事案件就會造成大隊其它工作的中段，往往造成同一起火災(zāi)事故的調(diào)查工作要更換幾個經(jīng)辦人，甚至存在業(yè)務(wù)中斷、銜接不上的現(xiàn)象。

（二）證據(jù)的收集不科學(xué)，影響了證據(jù)的有效性

收集火災(zāi)證據(jù)對查明火災(zāi)原因、分清火災(zāi)性質(zhì)、計算火災(zāi)損失、確定和查處火災(zāi)事故責(zé)任，都具有十分重要的作用。收集火災(zāi)證據(jù)是個復(fù)雜、長期的過程，對收集火災(zāi)證據(jù)的人也就是火調(diào)人員的素質(zhì)有著很高的要求，它需要火調(diào)人員不僅要有多學(xué)科的知識，而且要求良好的心理素質(zhì)和犯罪嗅覺。但是在證據(jù)的收集過程中卻存在著一些問題，主要有：

1.把口供作為定案的主要依據(jù)，忽視物證特殊的證實(shí)作用。

兩案案件的辦理常常伴隨著承擔(dān)賠償責(zé)任、刑事責(zé)任，因此被詢問人的口供易受到雙方利害關(guān)系以及其它外部條件的影響而發(fā)生變化，無法客觀、全面地反映案件全貌。而物證所具有唯一性和排他性，其證明效力要強(qiáng)于言詞證據(jù)，對指控犯罪起著不可替代的作用。但是由于辦案人員很多時候重言詞證據(jù)，把口供作為定案的主要依據(jù)，使有些對定案起關(guān)鍵作用的物證在案發(fā)后未能及時收集、固定，以致物證滅失，從而使嫌疑人逃避了法律的制裁。

2.收集程序不合法，不能作為定案的依據(jù)。

程序合法是實(shí)體合法的前提，收集證據(jù)的程序不合法，其證據(jù)就不具有法律效力，也就無法作為指控犯罪的證據(jù)。如果只重視證據(jù)證明的內(nèi)容而忽視證據(jù)收集程序的合法與否，致使收集到的證據(jù)不能作為指控犯罪的依據(jù)，就會讓有罪的人逃避了法律的制裁。

3.案發(fā)后未形成及時收集、固定證據(jù)，使證據(jù)消失

火災(zāi)現(xiàn)場是非常復(fù)雜的，容易受到人為和自然等因素影響，現(xiàn)場的證據(jù)易受到破壞，但是由于有些偵查人員的證據(jù)意識不高，責(zé)任心不強(qiáng)，法律理論學(xué)習(xí)的不夠，法律修養(yǎng)低，不能正確運(yùn)用法律理論指導(dǎo)偵查工作，收集、固定證據(jù)，無法嚴(yán)格把握收集證據(jù)的重點(diǎn)，而且偵查方法簡單、粗糙，不講究偵查技巧、方法、策略，甚至個別偵查人員貪贓枉法、，故意放縱犯罪，人為地制造證據(jù)上的矛盾和缺失使有些在案發(fā)后不能及時取得的證據(jù)，致使提取原始證據(jù)的條件丟失，最終導(dǎo)致放縱了犯罪。

（三）辦案人員缺乏辦理刑事案件的業(yè)務(wù)素質(zhì)

刑事案件的辦理對于公安消防機(jī)構(gòu)來說比較陌生，而辦案經(jīng)驗是從辦案過程中逐步積累起來的，公安消防機(jī)構(gòu)辦理刑事案件的數(shù)量少決定了辦理刑事案件經(jīng)驗的匱乏。火災(zāi)刑事案件偵破難度大，火燒和撲救對現(xiàn)場物證、證據(jù)、痕跡破壞極大，大量有價值的證據(jù)喪失。為調(diào)取證據(jù)充分，形成有效的證據(jù)鏈，辦案人員要進(jìn)行大量艱苦細(xì)致的調(diào)查取證工作，在收集證據(jù)的過程中會使用各種偵查手段，并且刑事立案、采取強(qiáng)制措施、偵查訊問、移送等程序嚴(yán)格復(fù)雜，而調(diào)查人員大多半路出家，雖經(jīng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，但理論和實(shí)踐差距較大，難以達(dá)到"兩案"偵辦工作的需要。

三、解決辦理兩案案件存在問題的對策

（一）建立健全火災(zāi)調(diào)查工作的保障機(jī)制，在經(jīng)費(fèi)和警力上加以保證。

一是加大經(jīng)費(fèi)的爭取力度。公安消防機(jī)構(gòu)要積極與地方政府及財政等部門協(xié)調(diào)，積極向當(dāng)?shù)卣柏斦块T作一專題性匯報、爭取工作，保證案件偵查的業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)能納入當(dāng)?shù)刎斦A(yù)算。

二是提高案件辦案人員的待遇。鑒于兩案辦案人員工作的艱苦性和任務(wù)的艱巨性，在崗位津貼和職務(wù)晉升上應(yīng)當(dāng)參照中隊干部待遇，以提高案件偵查人員辦案的積極性，目前支隊的專職火調(diào)人員崗位津貼已得到解決，但處于基層的火調(diào)人員沒有崗位津貼，而火災(zāi)調(diào)查工作大部分是有大隊的基層火調(diào)人員承擔(dān)。

三是改善案件偵查工作必要的裝備和設(shè)施。在加大經(jīng)費(fèi)爭取力度的和調(diào)研的基礎(chǔ)上，應(yīng)及時配備偵查工作所必需的警戒裝備、通訊設(shè)備，并應(yīng)進(jìn)一步改善火災(zāi)現(xiàn)場的勘查器材，從裝備和設(shè)施上保證案件偵查工作的正常開展。

（二）客觀全面地收集火災(zāi)證據(jù)，為案件的定性提供依據(jù)

1.要依照法定程序收集證據(jù)，確保證據(jù)的有效性

公安消防機(jī)構(gòu)的火災(zāi)調(diào)查人員必須依照法定程序，根據(jù)《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》有關(guān)規(guī)定收集能夠證實(shí)違法嫌疑人是否違法、違法情節(jié)的輕重的證據(jù)。嚴(yán)禁刑訊逼供和以誘惑、引誘、誘騙或者其他非法手段收集證據(jù)。依法收集證據(jù)包含兩方面的含義：一是收集證據(jù)必須符合法律規(guī)定的程序；二是收據(jù)證據(jù)的方法必須符合法律的規(guī)定。只有收集證據(jù)的程序和方法都合法，證據(jù)才具有法律效率。

2.及時、細(xì)致地收集和固定證據(jù)，確保證據(jù)的有效性

“用兵之道，貴在神速”，收集證據(jù)也是“機(jī)不可失，失不再來”，一般來講，離案發(fā)時間越近，能反映案件真實(shí)情況的物品、痕跡就越容易查找，知情人對案件事實(shí)的記憶就越清晰，因此，抓住有利的時機(jī)，及時獲取充分可靠的證據(jù)，案件就可以迅速得到解決。由于自然變化和人為的因素，物證資料和現(xiàn)場痕跡很容易被破壞或者消失；證人和知情人員對案情的記憶也會隨著時間的推移而淡化、遺忘，尤其是失火案件，肇事者可能有意無意地破壞現(xiàn)場的痕跡，造成調(diào)查人員的取證困難。因此辦案人員應(yīng)及時了解轄區(qū)火災(zāi)發(fā)生的情況，抓緊一切時機(jī)，對證人、知情人進(jìn)行詢問，對案件的現(xiàn)場立即進(jìn)行勘驗檢查。同時，收集證據(jù)還應(yīng)深入細(xì)致，切忌馬馬虎虎，草率從事，不僅要收集顯而易見的證據(jù)，還應(yīng)注意收集那些容易被人們忽略遺忘的細(xì)小情節(jié)，例如短路熔珠、導(dǎo)線、煙頭等，這些微小的物品往往能夠起到穿針引線的作用，使案情迎刃而解。

（三）形成長期有效地辦案工作機(jī)制

篇7

職務(wù)犯罪初查是檢察機(jī)關(guān)的一項重要職能,是法律賦予檢察機(jī)關(guān)的專門職權(quán)。刑事訴訟法第八十六條規(guī)定:“人民法院、人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)對于報案、控告、舉報和自首的材料,應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍,迅速進(jìn)行審查,認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的時候,應(yīng)當(dāng)立案;認(rèn)為沒有犯罪事實(shí)或者犯罪事實(shí)顯著輕微不需要追究刑事責(zé)任的時候,不予立案。”這里所指的審查,即立案前的審查和調(diào)查,也就是通常我們所說的初查。在檢察機(jī)關(guān)查辦貪污賄賂、瀆職侵權(quán)等職務(wù)犯罪案件中,初查是案件進(jìn)入訴訟程序之前的一個重要階段。是檢察機(jī)關(guān)受理職務(wù)犯罪線索后,為了進(jìn)一步判明是否有犯罪事實(shí)存在和是否需要立案偵查而進(jìn)行的初步調(diào)查活動。由于人們對初查工作的不同理解和法律對初查工作的規(guī)定不夠明確等因素,目前初查工作中還存在不少問題,有些問題已影響到職務(wù)犯罪偵查工作能否順利深入的開展。職務(wù)犯罪初查是由線索到立案偵查的中間環(huán)節(jié),初查的結(jié)果直接關(guān)系到案件能否成立和涉案嫌疑人能否得到應(yīng)有的懲處。因此,對職務(wù)犯罪初查問題進(jìn)行認(rèn)真、深入的研究,重視和加強(qiáng)初查工作,具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、職務(wù)犯罪初查的內(nèi)容

對職務(wù)犯罪案件線索進(jìn)行初查,目的是為立案做準(zhǔn)備。它的內(nèi)容主要是以下幾個方面:

1.審查案件管轄范圍:職務(wù)犯罪案件線索的初查,一般源于案件線索。而案件線索的來源通常有兩種渠道,即檢察工作人員自查線索和群眾舉報線索。因此要首先弄清是否屬于職務(wù)犯罪案件。由于檢舉人、控告人對檢察院和公安機(jī)關(guān)的權(quán)限和管轄范圍了解不夠,不能判明案件性質(zhì),不能確定案件究竟由哪個機(jī)關(guān)管轄,難免把不屬于檢察機(jī)關(guān)自偵案件管轄范圍的線索提供給檢察機(jī)關(guān),因而對線索就需要分析和甄別。有的控告、檢舉往往反映多種犯罪事實(shí),有屬于公安機(jī)關(guān)管轄的案件,也有檢察機(jī)關(guān)管轄的案件,需要審查和核實(shí),然后才能確定管轄主體,使案件線索得到查證和依法處理。

2.審查案件事實(shí)是否存在:一般情況下檢舉人、控告人能夠正確反映事實(shí),提供相應(yīng)的證據(jù)材料。但也不能否認(rèn)有的檢舉人、控告人為了引起檢察機(jī)關(guān)的重視,或者其他心理,往往故意夸大事實(shí),或者僅憑主觀臆想推測,使這些材料真?zhèn)位祀s,出入較大、“水分”較多,缺乏證據(jù)材料。因此,要對舉報人與被舉報人有無利害關(guān)系,判斷舉報材料的可靠性進(jìn)行分析。另外要根據(jù)舉報線索,分析被舉報人的基本情況、單位情況、家庭狀況、生活情況,判斷其是否有發(fā)生職務(wù)犯罪的可能性。還要根據(jù)舉報情況反映的職務(wù)犯罪問題所發(fā)生的時間、地點(diǎn)、手段、金額、職務(wù)等,綜合判斷案件線索的可查性。要對案件材料、發(fā)案單位進(jìn)行認(rèn)真的審查分析評估,進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。查明職務(wù)犯罪的犯罪事實(shí)是否存在,查清究竟是有罪還是無罪,劃分罪與非罪的界限。

3.審查案件事實(shí)是否應(yīng)受刑法處罰:首先要查清是否有犯罪事實(shí)。經(jīng)過調(diào)查核實(shí),初步確定都存在哪些犯罪事實(shí)?是哪一種案件性質(zhì)?還需要從哪些方面進(jìn)一步工作?工作的空間有多大?證據(jù)是否確實(shí)充分。其次是審查這種案件事實(shí)是否需要追究刑事責(zé)任,也就是犯罪行為和金額;對社會的危害程度是否達(dá)到高檢院規(guī)定的立案標(biāo)準(zhǔn);是否應(yīng)當(dāng)受到刑罰的處罰。關(guān)鍵問題就是看已進(jìn)行初查的職務(wù)犯罪案件能否立案,只要具備了立案條件,也就達(dá)到了初查目的和條件。

二、職務(wù)犯罪初查的方法

1.秘密初查。做好職務(wù)犯罪案件線索初查,有利于準(zhǔn)確及時查明犯罪事實(shí)。隨著場經(jīng)濟(jì)體制的建立和改革的不斷深入,市場主體多元化特征的日益明顯,職務(wù)犯罪與經(jīng)濟(jì)活動的依存關(guān)系更加密切、更加廣泛和更加隱蔽,職務(wù)犯罪呈現(xiàn)出與計劃經(jīng)濟(jì)時代和改革開放初期不同的新情況、新問題、新特點(diǎn),職務(wù)犯罪不僅金額越來越大,犯罪分子職務(wù)越來越高,而且作案手段也更加隱蔽和狡詐,反偵查的對抗性也更強(qiáng)。再加之法律對檢察機(jī)關(guān)賦予的偵查手段有限,使得對職務(wù)犯罪嫌疑人偵查和審查的辦法和手段明顯不足,這相應(yīng)地給初查提出了更高的要求。因此,秘密初查,在不驚動犯罪嫌疑人的情況下,秘密收集可能構(gòu)成犯罪的事實(shí)和證據(jù),而為立案、搜查、拘留、逮捕做好準(zhǔn)備,實(shí)際上就成為能否立案、能否突破全案、能否迫使犯罪分子認(rèn)罪交代犯罪行為的關(guān)鍵。

2.快速初查。舉報人在向檢察機(jī)關(guān)做出舉報前,必然要前思后想,顧慮重重,要經(jīng)過激烈的思想斗爭,一旦向檢察機(jī)關(guān)做出舉報,就迫切希望其舉報的線索真正得到調(diào)查,若遲遲不見回音,無疑將影響群眾舉報的積極性,讓舉報人心寒,失信于民。因此,對舉報線索應(yīng)區(qū)分輕重緩急,采取多種形式進(jìn)行快速初查,只有對職務(wù)犯罪線索進(jìn)行快速初查,讓被查對象在未被發(fā)覺前,就查清犯罪事實(shí),把握事物的內(nèi)在聯(lián)系,抓住本質(zhì),收取有力證據(jù)。不能給被查對象任何喘息之機(jī),就能使被查對象在立案偵查后束手就擒,低頭認(rèn)罪。

3.委托調(diào)查。在審查材料后,發(fā)現(xiàn)有職務(wù)犯罪事實(shí)存在的可能或者有犯罪事實(shí)存在,但由于案件的事實(shí)涉及較強(qiáng)的專業(yè)知識,專業(yè)技術(shù),靠我們檢察機(jī)關(guān)自行調(diào)查確有困難或者不便的,可委托發(fā)案單位調(diào)查,或者委托檢舉人補(bǔ)充有關(guān)資料;還可以委托專業(yè)技術(shù)部門、稅務(wù)、審計等行政執(zhí)法部門利用審計、財務(wù)大檢查等方式秘密提取有關(guān)證據(jù)。

4.聯(lián)合調(diào)查。就是由檢察機(jī)關(guān)與紀(jì)檢、監(jiān)察機(jī)關(guān)組成聯(lián)合調(diào)查組開展調(diào)查。與紀(jì)檢、監(jiān)察部門的協(xié)調(diào)配合,往往會使初查工作起到事半功倍的功效。

三、職務(wù)犯罪初查應(yīng)注意的幾個問題

1.制定初查方案。為了增強(qiáng)職務(wù)犯罪案件線索初查的有效性,提高成案率。必須制定切實(shí)可行的初查方案,如無既定目標(biāo)隨意初查,就難免因各種原因暴露偵查意圖,初查線索還沒有展開,已造成很大影響,各種阻力紛至沓來,辦案的主動性、時機(jī)性損失殆盡。同時也有損于檢察機(jī)關(guān)的形象。因此,初查前制訂周密而詳細(xì)的初查計劃,是確保初查工作依法規(guī)范進(jìn)行的重要程序。

初查計劃的主要內(nèi)容包括:(1)明確個案初查的指導(dǎo)思想,即初查所要達(dá)到的目的。(2)明確個案初查的任務(wù),即初查的方向和范圍。(3)提出初查的步驟、方法及時間地點(diǎn)。(4)針對可能出現(xiàn)的情況,考慮應(yīng)對措施的預(yù)案。(5)初查的組織領(lǐng)導(dǎo)和人員配備及分工。(6)車輛、通訊等后勤保障事宜。(7)明確初查中應(yīng)注意的事項和工作紀(jì)律。

2.做好保密工作。由于職務(wù)犯罪的主體都具有職務(wù)身份,一旦驚動被查對象,就不利于初查的順利進(jìn)行。因此,盡管初查可以用公開調(diào)查、秘密調(diào)查或公開與秘密相結(jié)合調(diào)查的方式進(jìn)行,但在大多數(shù)情況下,初查還是應(yīng)當(dāng)秘密進(jìn)行。秘密初查包括內(nèi)外兩方面的保密。在內(nèi)部應(yīng)嚴(yán)格控制知情范圍,防止跑風(fēng)“漏氣”。對外應(yīng)隱蔽初查意圖,以迷惑被查對象。還有利于排除外界干擾,有利于偵查人員適時采取法律措施。秘密初查隨著執(zhí)法環(huán)境的日趨復(fù)雜,初查的難度越來越大,更加應(yīng)該重視初查的保密問題。

篇8

近年來，市人民檢察院為進(jìn)一步深化預(yù)防職能，圍繞人民群眾關(guān)心的熱點(diǎn)問題、公共權(quán)力運(yùn)作、公共利益實(shí)現(xiàn)中存在的問題等，抓住典型案件、類案進(jìn)行調(diào)查研究，二年來，共寫出調(diào)查報告7篇，得到市委有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示和肯定，得到上級院的認(rèn)可，也得到被調(diào)查單位的理解和支持，發(fā)揮了檢察機(jī)關(guān)在預(yù)防職務(wù)犯罪中的職能作用。

一、統(tǒng)一思想認(rèn)識，理清調(diào)查思路

高檢院下發(fā)的《預(yù)防職務(wù)犯罪工作規(guī)則（試行）》第七條明確規(guī)定：“人民檢察院預(yù)防職務(wù)犯罪部門應(yīng)當(dāng)圍繞可能引發(fā)職務(wù)犯罪的隱患、非規(guī)范職務(wù)行為，以及職務(wù)犯罪衍化的宏觀和微觀因素開展預(yù)防調(diào)查。”省、市院近年來制定的《預(yù)防職務(wù)犯罪工作意見》、《實(shí)施細(xì)則》等也都進(jìn)一步提出了開展預(yù)防調(diào)查工作要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，預(yù)防調(diào)查已作為一種新型的工作內(nèi)容和檢察工作方法予以確定。對此，我們根據(jù)上級院的要求，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)定、深刻領(lǐng)會預(yù)防調(diào)查的重要意義。認(rèn)識到預(yù)防調(diào)查是檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督權(quán)的具體體現(xiàn)形式之一，也是理論與實(shí)踐、職責(zé)與任務(wù)、打擊與預(yù)防相結(jié)合的最有效的預(yù)防工作方法之一，同時，又是開展犯罪分析、預(yù)防宣教、預(yù)防咨詢、提出包括檢察建議在內(nèi)的預(yù)防對策的重要基礎(chǔ)，是加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)預(yù)防工作專業(yè)化、職能化和規(guī)范化建設(shè)的客觀要求。在此基礎(chǔ)上，我院確立了要通過開展預(yù)防調(diào)查來研究腐敗犯罪的現(xiàn)象和規(guī)律，確保預(yù)防職務(wù)犯罪工作依法規(guī)范進(jìn)行，不斷提高預(yù)防工作專業(yè)化水平，增強(qiáng)預(yù)防工作的針對性、科學(xué)性和實(shí)效性，促進(jìn)預(yù)防工作全面、協(xié)調(diào)和持續(xù)發(fā)展的思路，將預(yù)防調(diào)查作為職務(wù)犯罪預(yù)防工作的一項基礎(chǔ)工作來抓。二年來，按照上級院規(guī)定預(yù)防調(diào)查事項的程序、調(diào)查范圍等，積極開展這項預(yù)防業(yè)務(wù)。

二、選準(zhǔn)選好課題，著力預(yù)防調(diào)查

選準(zhǔn)選好課題是做好預(yù)防調(diào)查的前置條件。二年來，我院從以下三個方面著手，選準(zhǔn)選好課題，開展針對性預(yù)防調(diào)查。

1、結(jié)合自偵部門查處的具有系統(tǒng)性、行業(yè)性特點(diǎn)大要案件，針對重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位和重點(diǎn)人員進(jìn)行預(yù)防調(diào)查。，我院查處發(fā)生在稅務(wù)系統(tǒng)的職務(wù)犯罪案件6件8人，這一致使國家稅收損失340余萬元的系列職務(wù)犯罪案件，因其涉案人員均為一線聘用人員、均以發(fā)票為作案對象、內(nèi)外勾結(jié)等特點(diǎn)引起了預(yù)防部門的高度關(guān)注。在院領(lǐng)導(dǎo)及國、地稅等相關(guān)部門支持下，預(yù)防人員于初及時開展調(diào)查，通過深入案發(fā)單位走訪、查閱案卷、詢問當(dāng)事人等，發(fā)現(xiàn)案發(fā)單位存在對發(fā)票的監(jiān)管機(jī)制不到位、對工作人員的監(jiān)督管理不到位等問題，遂及時下發(fā)了檢察建議，提出加強(qiáng)發(fā)票管理、科學(xué)安排崗位人員等六項預(yù)防建議，得到采用和落實(shí)。同時，撰寫了《關(guān)于我市稅務(wù)人員職務(wù)犯罪的調(diào)查報告》向地方黨委、上級院匯報，得到了市委有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示和上級院的肯定。1月16日，市預(yù)指委向全市轉(zhuǎn)發(fā)了這一調(diào)查報告，這一調(diào)查事項還獲得了市院評比三等獎。

2、瞄準(zhǔn)職務(wù)犯罪典型、新型案例的突出特點(diǎn)，及時發(fā)現(xiàn)新的作案手段、犯罪重點(diǎn)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)部位，掌握新的職務(wù)犯罪動向趨勢，來確定預(yù)防調(diào)查對象。，我院查辦了王某因超低價購房被以論處的案件。此案屬于7月8日，最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見規(guī)定》中的新型職務(wù)犯罪，是規(guī)定下發(fā)后蘇州地區(qū)第一起。我院根據(jù)查辦該案時掌握的資料，認(rèn)為應(yīng)以該案切入點(diǎn)進(jìn)行預(yù)防調(diào)查，以便我們對新類型職務(wù)犯罪問題有進(jìn)一步的了解和掌握。通過詢問相關(guān)單位的負(fù)責(zé)人、調(diào)取有關(guān)制度以及召開座談會等方法，發(fā)現(xiàn)案發(fā)單位在制度上、體制上、管理上的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)。針對這些問題，我們以檢察建議的方式向有關(guān)單位提出了預(yù)防建議，寫出《蘇州首例新型受賄案的調(diào)查報告》向地方黨委報告，《蘇州職務(wù)犯罪預(yù)防》第1期刊登了該文。

3、圍繞黨委政府關(guān)注的反腐敗工作重點(diǎn)，社會關(guān)注、群眾反映強(qiáng)烈的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，找準(zhǔn)切入點(diǎn)和突破口開展預(yù)防調(diào)查。農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民問題始終是關(guān)系黨和人民事業(yè)發(fā)展的全局性和根本性問題，我院緊緊圍繞社會主義新農(nóng)村建設(shè)這一主題，結(jié)合本地區(qū)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)，通過對已發(fā)案件的綜合調(diào)查，分析研究預(yù)防對策。以來，我市發(fā)生8件涉農(nóng)職務(wù)犯罪案件，涉及工程建設(shè)、稅費(fèi)征管、水電管理等多個領(lǐng)域，反映出的農(nóng)村干部法律意識淡薄、僥幸心理嚴(yán)重、心態(tài)不平衡等問題，對此，我們在深入各鄉(xiāng)鎮(zhèn)調(diào)查時，通過召開座談會的方式，了解農(nóng)村干部的思想動態(tài)及對職務(wù)犯罪危害的認(rèn)識，了解農(nóng)村干部在涉及農(nóng)民切身利益及鎮(zhèn)、村重大事項的決策方式，了解農(nóng)村干部在工作中的困難及采取的措施等。在此基礎(chǔ)上撰寫了《讓村務(wù)在陽光下運(yùn)行》的調(diào)查報告，得到了上級院的肯定。

三、發(fā)揮職能優(yōu)勢，推動機(jī)制創(chuàng)新

篇9

近幾年來,隨著法制體系的不斷健全和法律監(jiān)督力度的逐步加強(qiáng),我國的民行檢察監(jiān)督工作取得了較大的發(fā)展,民行抗訴案件數(shù)量日漸增多。但由于受現(xiàn)行法律法規(guī)不夠完善、立法和執(zhí)法觀念還相對滯后等多方面因素的影響,檢察機(jī)關(guān)當(dāng)前的民行抗訴工作還存在一定的弊端,發(fā)展仍不盡如人意,尤其是人民檢察院抗訴案件的改判率一直較低,這就必然會制約檢察機(jī)關(guān)抗訴監(jiān)督職能的充分發(fā)揮。因此,結(jié)合檢察工作實(shí)踐,針對制約民行抗訴案件改判率提高等諸因素進(jìn)行思考分析并就完善途徑方面提出自己的一些粗淺看法。

一、制約民行抗訴案件改判率提高的主要因素

(一)現(xiàn)行的法律法規(guī)不夠完善

我國《民事訴訟法》及《行政訴訟法》賦予了檢察機(jī)關(guān)對人民法院民事行政判決、裁定有抗訴監(jiān)督的權(quán)力,但由于立法上的不完善,法律規(guī)定的過于簡單籠統(tǒng),以至于在司法實(shí)踐中產(chǎn)生了一些問題。如檢察機(jī)關(guān)在民事行政訴訟中的地位、職權(quán)、監(jiān)督形式以及如何對抗訴再審案件審理活動進(jìn)行監(jiān)督等一系列問題法律都缺乏較明確的規(guī)定,使檢察機(jī)關(guān)的抗訴監(jiān)督權(quán)難以充分發(fā)揮,導(dǎo)致民事行政抗訴再審活動中出現(xiàn)了較多的監(jiān)督“盲區(qū)”,從而影響了民事行政抗訴案件改判率的提高。此外,由于行政訴訟主體一方是掌握一定行政權(quán)利的國家行政機(jī)關(guān),行政案件本身就可能受多方面因素影響,因而,行政抗訴案件的改判難度就更大。

(二)執(zhí)法觀念相對落后

觀念的改革是當(dāng)前民事、行政制度改革進(jìn)一步深入發(fā)展的根本所在,沒有先進(jìn)的執(zhí)法理念的支持,司法制度的改革要想最終取得成功是難以想象的。但目前從民事行政審判工作來看,人民法院掌握了較大的自由裁量權(quán),一些審判人員,在思想上并沒有真正樹立起自覺接受檢察院法律監(jiān)督的意識,而且還有相當(dāng)一部分審判人員存在著傳統(tǒng)的“本位”思想,認(rèn)為人民法院對民事行政審判具有終審權(quán)。此外,我們還可以注意到最高人民法院在《關(guān)于適用〈民事訴訟法〉若干問題的意見》中竟然沒有一句條文內(nèi)容涉及檢察機(jī)關(guān)對民事審判活動的監(jiān)督,相反最高人民法院卻一再以司法解釋的方式否定檢察機(jī)關(guān)對民事行政裁定提出抗訴的合法性,這些都是執(zhí)法觀念落后的體現(xiàn)。無疑執(zhí)法觀念的落后勢必削弱檢察機(jī)關(guān)對民事行政訴訟的法律監(jiān)督力度,并成為制約民行抗訴案件改判率提高的重要因素之一。

(三)賦予的調(diào)查取證權(quán)力有限

檢察機(jī)關(guān)抗訴案件的改判率能否真正得到提高,證據(jù)起到了決定性的作用。如果檢察機(jī)關(guān)能以充分有力的證據(jù)為依據(jù)支持抗訴,那么抗訴意見被采納的幾率也明顯會提高。但我國《民事訴訟法》、《行政訴訟法》對檢察機(jī)關(guān)在審查民事行政申訴案件中的調(diào)查取證權(quán),都沒有作明確規(guī)定。只是最高檢以司法解釋形式出臺了《人民檢察院民事行政抗訴案件辦案規(guī)則》、《關(guān)于執(zhí)行行政訴訟法第六十四條的暫行規(guī)定》,這兩個司法解釋對檢察機(jī)關(guān)調(diào)查取證權(quán)作了一些規(guī)定。這些規(guī)定對民行檢察工作起到了一定的實(shí)際作用,但該司法解釋對檢察機(jī)關(guān)在調(diào)查取證時有權(quán)采取的措施手段沒有明確規(guī)定,影響了某些特殊證據(jù)的調(diào)取,同時對于檢察機(jī)關(guān)有無調(diào)查權(quán)以及對檢察機(jī)關(guān)調(diào)取證據(jù)效力的認(rèn)定等方面,在司法實(shí)踐中,各地法院做法不一。檢察機(jī)關(guān)調(diào)查取證權(quán)力的有限直接影響了民事行政抗訴案件改判率的提高。

(四)干警的業(yè)務(wù)素質(zhì)有待提高

由于民事行政檢察部門成立時間較短且民事行政訴訟涉及的法律法規(guī)范圍比較廣泛,這無疑對檢察干警的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)也提出了更高的要求,而現(xiàn)實(shí)工作中,該部門人員大都是從其他各業(yè)務(wù)處室抽調(diào)組成的,他們以往接觸民事、行政方面的法律法規(guī)業(yè)務(wù)比較少,部分干警對民行業(yè)務(wù)也就相對比較生疏,因而,在具體的辦案實(shí)踐中常常感覺力不從心,使民行抗訴案件的質(zhì)量很難有保證,由此可以看出民行干警綜合素質(zhì)的薄弱是造成民行抗訴案件改判率難于提升的又一重要因素。

二、提高當(dāng)前民行抗訴案件改判率的主要途徑

正是由于上述多方面因素的影響使得現(xiàn)行民事行政抗訴工作在法制日益發(fā)展的今天卻仍然顯得無奈,改變民事行政檢察的弱式監(jiān)督,發(fā)展民事行政檢察,在民行訴訟日漸增多的今天顯得越來越重要,如今擺在我們面前的是采取什么方法解決這些問題,結(jié)合司法實(shí)踐,我認(rèn)為可以通過以下途徑解決并加以完善:

(一)完善民事行政立法上存在的缺陷

檢察機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)與人大的聯(lián)系,向他們多宣傳民行檢察工作,使他們對民行工作有更深入的了解。同時,應(yīng)結(jié)合司法實(shí)踐積極向人大提出完善民事、行政訴訟法的法律建議:一是要完善現(xiàn)有的抗訴制度。按照法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的性質(zhì),進(jìn)一步明確檢察機(jī)關(guān)在民事行政訴訟中的地位、職權(quán)、管轄范圍、效力等問題,以類似于“再審決定”的形式,取代現(xiàn)行的抗訴制度。既要維護(hù)法院裁判的權(quán)威性,更要樹立檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督的權(quán)威性,使法院審判人員在思想上真正重視檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督,而不是將這種監(jiān)督制約機(jī)制視為可有可無,逐漸改變法官的執(zhí)法觀念,徹底解決司法實(shí)踐中存在的“你抗你的、我判我的”的問題。二是解決再審案件“同級審”的問題,即無論是由作出原生效裁判的上級檢察院還是同級檢察院提出糾正意見,都應(yīng)該由其同級人民法院對抗訴案件進(jìn)行再審,從根本上解決“周期長”、“倒三角”、“改判難”等問題。

(二)明確檢察機(jī)關(guān)的調(diào)查取證權(quán)

在司法實(shí)踐中,檢察機(jī)關(guān)可以就人民法院在審理過程中是否存在違反法定程序、是否隱瞞當(dāng)事人提交的證據(jù)、是否應(yīng)調(diào)查取證而沒有調(diào)查取證、是否存在審判人員貪污受賄、、枉法裁判等事實(shí)進(jìn)行調(diào)查取證工作。至于檢察機(jī)關(guān)調(diào)查取證的手段,可以參照民事、行政訴訟法中的相關(guān)規(guī)定,比如可以向了解案情的有關(guān)單位或組織調(diào)查取證,可以詢問證人等。同時,由于檢察機(jī)關(guān)擔(dān)負(fù)著對人民法院已經(jīng)生效的判決、裁定依法履行法律監(jiān)督的職能,因此,還應(yīng)賦予檢察機(jī)關(guān)一些特殊的調(diào)查取證方法,比如要求審判人員說明裁判理由,向人民法院調(diào)取案卷材料等,如果發(fā)現(xiàn)審判人員有貪污受賄、、枉法裁判等觸犯刑律的行為時,還應(yīng)由檢察院的其他相關(guān)職能部門介入,任何單位或個人對檢察機(jī)關(guān)合法的調(diào)查取證工作都應(yīng)當(dāng)予以配合。對于檢察機(jī)關(guān)依據(jù)上述合法手段獲得的證據(jù),人民法院都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有法律效力。如果法院在審理民事行政案件中確實(shí)存在檢察機(jī)關(guān)提交證據(jù)證明審判人員有違法行為,影響了案件的公正裁判的,人民法院就應(yīng)當(dāng)改判或者采納檢察機(jī)關(guān)提出的合理建議,不能再找其他借口維持原判。《民事訴訟法》和《行政訴訟法》規(guī)定,人民檢察院有權(quán)對人民法院的民事、行政審判活動實(shí)行法律監(jiān)督,也就是說,人民檢察院有權(quán)對人民法院的民事、行政審判全過程進(jìn)行監(jiān)督。但法律對具體如何監(jiān)督?jīng)]有明確規(guī)定,民事訴訟法僅將檢察機(jī)關(guān)民事法律監(jiān)督的方式規(guī)定為抗訴,大大削弱了檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督的作用,留有監(jiān)督盲區(qū)。檢察機(jī)關(guān)不但要對生效的民事裁定、判決實(shí)行監(jiān)督,而且也要對強(qiáng)制措施的適用,回避申訴、訴訟保全、先予執(zhí)行等民事決定實(shí)行法律監(jiān)督,也要對特別程序、監(jiān)督程序、公示催告程序及破產(chǎn)程序中的特殊案件的審理活動進(jìn)行法律監(jiān)督,更要對執(zhí)行程序中的強(qiáng)制執(zhí)行措施,案件執(zhí)行中止和終結(jié)進(jìn)行檢察監(jiān)督,這樣才能使檢察機(jī)關(guān)對民事審判活動的監(jiān)督全面化,才能保證民事檢察監(jiān)督職能的全面和徹底性,才能實(shí)現(xiàn)民事檢察監(jiān)督活動對當(dāng)事人的合法權(quán)益的保障。

(三)加強(qiáng)與當(dāng)事人、律師、法官的溝通交流

篇10

【關(guān)鍵詞】未成年人案件；社會調(diào)查制度；現(xiàn)狀；完善

一、未成年人案件社會調(diào)查制度的現(xiàn)狀

未成年人案件社會調(diào)查制度是針對未成年人案件刑事審判而設(shè)立的一種特殊制度，即對未成年犯罪人的性格、特點(diǎn)、家庭環(huán)境、社會交往、成長經(jīng)歷、犯罪行為特征、事后表現(xiàn)等進(jìn)行全方位的社會調(diào)查，最終對其人身危險性和責(zé)任程度進(jìn)行評估，以此作為法院實(shí)施個別化處遇的參考。i

自社會調(diào)查制度建立以來，全國各地均進(jìn)行了積極的探索和嘗試。從社會調(diào)查員的組成來看，大體有以下四種情形：一是少年法庭的法官親自參與社會調(diào)查。能夠及時、全面的得到與未成年人被告人相關(guān)的第一手材料，并有利于增強(qiáng)法庭教育的針對性和實(shí)現(xiàn)量刑科學(xué)化。二是社會志愿者擔(dān)任社會調(diào)查員。即由法院聘請關(guān)注、熱愛未成年人工作且具有一定專業(yè)技能的相關(guān)人員從事社會調(diào)查工作。三是司法助理員擔(dān)任社會調(diào)查員。司法助理員是從事社區(qū)矯正工作的主體，由其擔(dān)任社會調(diào)查員，能在調(diào)查階段全面、直觀的了解未成年被告人的基本情況，且通過參加庭審，能實(shí)現(xiàn)法庭審判與社區(qū)矯正工作的無縫對接，增強(qiáng)今后社區(qū)矯正工作的針對性和實(shí)效性。四是由專業(yè)的社會工作者擔(dān)任社會調(diào)查員。即由法院委托社會工作者，由其利用社會學(xué)、心理學(xué)、倫理學(xué)等專業(yè)知識，綜合運(yùn)用社會工作的專業(yè)方法，對未成年被告人的生活背景展開深入、細(xì)致的調(diào)查，并對調(diào)查材料進(jìn)行綜合分析，對再犯可能性進(jìn)行評估，向法院提供詳細(xì)的社會調(diào)查報告。司法社會工作者應(yīng)是具有法律和社會工作雙重知識和背景，從事司法社會工作的專業(yè)人員。ii

二、未成年人案件社會調(diào)查制度的完善

從目前來看，未成年人案件社會調(diào)查制度主要存在以下四個方面的問題：

一是社會調(diào)查對象輻射性不足。未成年人刑事案件審前社會調(diào)查的主體包括司法助理員以及專業(yè)司法社工，但仍未能實(shí)現(xiàn)社會調(diào)查對象的全覆蓋。司法助理員的社會調(diào)查對象僅限于具有本區(qū)戶籍的未成年被告人，對于非本區(qū)戶籍的未成年被告人只能委托司法社工進(jìn)行社會調(diào)查，而此種社會調(diào)查需要耗費(fèi)更多的資金和精力。而社會調(diào)查資金和專業(yè)社會工作者人力資源的相對匱乏都制約了社會調(diào)查工作的進(jìn)一步開展。

二是社會調(diào)查主體法律地位不明確。目前法律上沒有明確規(guī)定社會調(diào)查員的法律地位，導(dǎo)致司法實(shí)踐中有些社會調(diào)查員并不參加庭審，有的社會調(diào)查員參加庭審時的地位也比較尷尬。因此，社會調(diào)查員法律地位的不明確制約了社會調(diào)查制度作用的充分發(fā)揮。

三是缺乏對社會調(diào)查結(jié)果的監(jiān)督機(jī)制。社會調(diào)查報告對法院的量刑起到重要的參考作用，因此，社會調(diào)查結(jié)論必須具有客觀性和科學(xué)性。目前，無論是司法助理員或者司法社工擔(dān)任社會調(diào)查員，對社會調(diào)查結(jié)論均缺少監(jiān)督機(jī)制，導(dǎo)致社會調(diào)查報告的客觀性和科學(xué)性在一定程度上遭到質(zhì)疑。

四是社會調(diào)查報告在裁判文書中應(yīng)用不充分。雖然最高人民法院對裁判文書中社會調(diào)查報告的適用做出了指導(dǎo)性的適用格式和標(biāo)準(zhǔn)，但并無強(qiáng)制性規(guī)定，這就導(dǎo)致了實(shí)踐中多地法院雖然適用了社會調(diào)查制度，但并未嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定在裁判文書中引入社會調(diào)查報告，使社會調(diào)查結(jié)論對量刑的參考作用未在裁判文書中予以體現(xiàn)。

針對上述問題，筆者對完善未成年人社會調(diào)查制度提出以下建議：

第一，建立多層次的社會調(diào)查主體機(jī)制，保障實(shí)現(xiàn)社會調(diào)查對象的全覆蓋。

如前所述，司法社工擔(dān)任社會調(diào)查員與其他主體相比，具有專業(yè)性的優(yōu)勢。但從實(shí)際出發(fā)，為了確保每一名未成年被告人均能獲得社會調(diào)查的權(quán)利，一方面通過爭取相關(guān)部門的資金投入、加大司法社工隊伍建設(shè)等途徑，不斷擴(kuò)大司法社工參與社會調(diào)查的范圍；另一方面應(yīng)堅持社會調(diào)查主體多元化發(fā)展方向，除了由司法助理員、司法社工、志愿者擔(dān)任社會調(diào)查員之外，也可以邀請人民陪審員、特邀監(jiān)督員或者是未成年人保護(hù)委員會、團(tuán)區(qū)委等部門熱心未成年權(quán)益保護(hù)工作的人員來擔(dān)任社會調(diào)查員，同時通過對非專業(yè)人員進(jìn)行定期學(xué)習(xí)培訓(xùn)、座談交流等形式，提高社會調(diào)查工作質(zhì)量。

第二，在法律上明確社會調(diào)查員的地位。未成年人刑事案件中的社會調(diào)查員的地位應(yīng)等同于鑒定人、翻譯等訴訟參與人的地位，原則上應(yīng)為社會調(diào)查員設(shè)立專門的報告席位，讓社會調(diào)查員參加庭審，并將親身經(jīng)歷的調(diào)查情況進(jìn)行歸納、總結(jié)，做出自己的綜合評定，而不僅僅只是照本宣科地朗讀，要根據(jù)庭審中不斷發(fā)生的情況結(jié)合調(diào)查進(jìn)行分析比較，真正觸動未成年人的靈魂。

第三，建立社會調(diào)查結(jié)果的監(jiān)督制度。具備科學(xué)性、客觀性的社會調(diào)查報告才能真正達(dá)到了解未成年被告人犯罪原因、科學(xué)量刑的目的。因此，采取各項制度措施保障社會調(diào)查報告的質(zhì)量顯得尤為重要。筆者建議，應(yīng)建立社會調(diào)查報告監(jiān)督機(jī)構(gòu)，具體來說，可以由專門從事未成年人保護(hù)工作的機(jī)構(gòu)擔(dān)任，由其統(tǒng)一制定包括社會調(diào)查內(nèi)容、程序等規(guī)范，并對社會調(diào)查結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督，以實(shí)現(xiàn)對社會調(diào)查員客觀、公正的開展社會調(diào)查工作的有效約束。

第四，制定裁判文書社會調(diào)查報告內(nèi)容指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)規(guī)范化考核。針對未成年人刑事案件裁判文書中社會調(diào)查報告內(nèi)容規(guī)范性不強(qiáng)，不能很好地體現(xiàn)未成年被告人犯罪原因的情況，建議應(yīng)由最高法院做出強(qiáng)制性規(guī)定，并加強(qiáng)考核工作。具體內(nèi)容可以參照2010年8月中央綜治委、最高法院、最高檢察院、公安部、司法部及的《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善辦理未成年人刑事案件配套工作體系的若干意見》中關(guān)于社會調(diào)查報告的相關(guān)規(guī)定，在依法保護(hù)未成年人隱私的前提下，結(jié)合各地法院對裁判文書提出的相關(guān)要求，因地制宜，制定出符合本地區(qū)特點(diǎn)的未成年人刑事案件裁判文書社會調(diào)查報告內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)，并要求每一名未成年人刑事案件的承辦法官學(xué)習(xí)掌握。

注釋：