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[3]蔡兵，張海梅，江依妮.建設海洋經濟強省：廣東的機遇與挑戰[J].嶺南學刊， 2012（4）：102-107.

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有關資源稅改革的任何風吹草動，都會讓各利益方激蕩起一絲漣漪。種種跡象表明，擱置許久的資源稅改革似乎已近在眼前。不管最后以何種方式出臺，煤炭等資源價格上漲將不可避免，資源稅將價格上漲因素傳導到終端消費者，無疑成為通脹風險的助推力。

財政部4月6日公布2010年工作要點時稱，今年將適時出臺資源稅改革方案，“如果工作進展順利，資源稅改革方案年內將對外公布。當前尚未出現通貨膨脹現象，是資源產品價格改革的大好時機。”財政部財政科學研究所所長賈康接受采訪時說。

今年以來，資源稅改的信號被不斷釋放，在1月10日舉行的全國財政工作會議上，財政部部長謝旭人曾明確表示，2010年中國繼續實施積極的財政政策，改革完善稅收制度，適時出臺資源稅改革方案，促進資源節約和環境保護。

2010年的“兩會”上，關于資源稅改革成為今年的熱點話題，《政府工作報告》中則明確提出要“推進資源稅改革”。此次“改革資源稅制度”被置于“推進稅制改革”的首位。

稅改時間窗口出現

歷時3年之久的資源稅改革，遲遲不出，凸顯各方利益博弈之激烈。用國家發改委宏觀經濟研究院常修澤研究員的話說就是“要顧及到各方利益”。這種利益博弈大致體現在兩個方面，一是資源稅的利益分配格局，二是資源稅稅率的變化。“資源稅改革已經成為定局，改革方案將很快出來，改革焦點集中在三個方面：一是資源稅征收方式由從量征收改為從價征收；二是提高資源稅稅率；三是擴大資源稅征收范圍。”

賈康也表示，目前財政部門正在對具體的征收稅率做測算。對于資源稅計征方式，“在從價計征的同時，需要保留一部分從量計征”。

常修澤介紹，按現行體制，資源稅改革觸及中央與地方、地方與地方之間的利益分配。因資源稅稅負提高后，一些資源大省的收入增加，而凈買入資源的省份負擔會加重。對此，有專家建議，對資源稅改革后增加的收入，應在中央和地方政府間劃分，中央分得的收入可用于受損行業和弱勢群體補助。中央政府也希望建立資源稅分享機制，但對此設想，資源大省存在很大的抵觸情緒。除政府之間的利益調整，資源產品稅負上升，引發資源和相關商品的價格調整，這對資源和相關商品價格的形成機制提出挑戰。對此，財政部和國家發改委也存在分歧。財政部認為應該首先完善資源商品價格形成機制，讓資源商品的稀缺性在價格中得以體現。而發改委認為，應該首先提高資源稅稅負，體現節約使用資源和轉變經濟增長方式的政策目標。“正是由于分歧糾葛這么多，所以沒有理順各方面利益，強行推出資源稅改革，很可能會激化一些事實存在的矛盾。”常修澤認為從保護資源的角度看，資源稅改革是大勢所趨，非改不可。但問題的關鍵是要準確把握改革的時點和力度，如果不顧經濟的現狀和行業承受能力，再好的改革也會產生副作用。

“前幾年，資源稅上調這個決心一直不好下，因為當時物價呈走高之勢，出臺這樣的措施，就等于給物價火上澆油。2008年下半年，經濟形勢急轉直下，初期也不可能啟動資源稅改革。當前，在經濟向好大局已定的情況下，應抓緊做好相關配套改革，盡早推出資源稅改革方案，否則再過一段時間，如果物價重新上揚，就難以出臺了。”賈康直言現在要珍視難得的“時間之窗”。中國的資源稅改革已反復論證多年，之前曾兩次被擱置：2007年擔心在經濟過熱時期推出會加速物價上漲，增加通脹壓力；2008年國際金融危機致使國內經濟迅速下滑，推出怕加重企業負擔，影響相關企業發展。

國務院發展研究中心企業所副所長張文魁認為資源價格改革要求其他制度改革配套進行，資源領域初始制度的改革一定要和價格改革配套進行。資源價格改革是價格改革的攻堅戰和深水區，資源價格改革不可能一蹴而就。應該協調各種利益關系。

“在宏觀經濟尚未真正企穩，特別是世界經濟增長尚不明朗，甚至挑戰一點都未減少的情況下，任何以增稅為中心的稅制改革，包括資源稅制改革都沒有必要急著出臺。”張文魁表示。

而隨著國家調控政策從“保增長”到“調結構”的轉向，資源稅改革的呼聲越來越高。

常修澤認為，如何以財政稅收政策推動經濟結構調整，資源稅是不可回避的議題，越來越具緊迫性。“畢竟中國經濟深層問題的解決才是經濟持續發展之道。而有利于資源節約、環境保護的資源稅改，目的就是要最大效率地使用自然資源和公正地分配自然資源收益，促使經濟結構轉型。”

“從量征收”廣受詬病

目前，中國資源稅的征稅范圍主要包括石油、煤炭、天然氣、金屬類礦產、非金屬類礦產以及鹽等，計征方式主要是從量計征。業內人士表示，已經有16年歷史的從量計征辦法已經廣受詬病，從量計征的資源稅收模式本意是反映企業對資源的使用量，即開采資源多的企業多繳稅，開采多少資源，繳納多少稅，從而激勵企業提高資源開采效率。但這一稅制征收安排最大的局限在于沒有考慮企業在生產過程中的浪費和對環境的破壞成本，也不能反映資源價格的變動。

據中央財經大學稅務學院副院長劉桓向記者介紹，中國征收資源稅的稅目主要有原油、煤炭、天然氣、其他非金屬礦原礦、黑色金屬礦原礦、有色金屬礦原礦、鹽等。這七個稅目覆蓋了大部分已知的礦產資源，但仍有許多自然資源未包括在內，如水資源、黃金、地熱資源、森林資源等。但是，此次資源稅改革方案會增加部分稅目，是眾所關注的焦點問題之一。

現在資源的重要性已經被大家所認識，而且構成資源稅的內容延伸了很多，比如黃金、水等，尤其是水資源浪費很嚴重，所以，下一步資源稅稅目要向這類產品擴大。“現在至少水資源是要進入的。”劉桓表示。

資源稅改革除了擴大征收范圍，改革計征方式也成為多年來業界的共識。

劉桓表示，“征收方式由‘從量征收’改為‘從價征收’或者從量和從價相結合來提高稅負，能夠通過價格調整改變資源稅，應是改革的重點之一。”

中國現行資源稅條例為1994年出臺，實行從量定額征收，稅收收入不受產品價格、成本和利潤變化的影響。資源稅稅額幅度，原油為8～30元／噸，天然氣為2～15元／千立方米，煤炭為0.3～5元／噸。

“從量定額征收在價格變動不大的情況下無所謂，可是這幾年價格變動很快，煤的價格過去每噸二三百元，現在變成了上千元。而在價格上漲過程當中，那些資源型壟斷企業的收入增加很多，而政府的稅收卻沒有增加，對此，政府和老百姓都有意見。”劉桓說。

從2008年上半年開始，資源品價格像坐過山車一樣，資源稅征收不足每噸煤銷售價格的1％。煤炭價格上漲，但是資源稅仍然保持不變，也就是說，現有的稅率完全不能反映資源價格的變動。資源稅稅率已經到了必需改革的時候了。

“資源稅制改革不應該影響經濟的企穩，不僅開征時機的選擇是個難題，資源稅稅負提高多少才合理，也是一個難題。”劉桓認為，資源稅制改革的中心內容是提高資源稅稅負，需要考慮提高的資源稅在多大程度上是資源企業能夠轉嫁出去的。不同的資源企業對資源產品的定價權不同。有些資源是市場定價，有些則受到政府的影響，甚至是政府定價。

牽涉央地利益再分配

其實，鮮明利益博弈伴隨資源稅改革過程。

“每一個部門和群體都強調自身利益，這是決策所面臨的挑戰。煤炭行業強烈反對資源稅改革，其實煤炭行業有能力承受成本的提高。從長遠來看，資源稅的開征可使礦產資源得到有效利用和開發，對行業利益而言是維護，而非破壞。”賈康說。

煤炭行業代言人、中國煤炭工業協會多次建議資源稅改革暫緩。

根據煤炭工業協會統計，目前對煤炭資源征收的稅費包括資源稅、礦產資源補償費、探礦權使用費、探礦權價款、采礦權使用費、采礦權價款。另外，各部門還對煤炭企業征收鐵路建設基金、礦山環境治理恢復保證金、港口建設費，一些地方政府還征收煤炭可持續發展基金、煤礦轉產發展基金、煤炭價格調節基金等。

受財政部稅政司的委托，中國煤炭經濟研究會完成了《煤炭企業稅費制度改革》的研究課題，給財政部門推行資源稅改革提供決策咨詢。

他們在提交財政部的研究報告中，對現行煤炭企業稅負進行過梳理，煤炭企業實際繳納的稅收占銷售收入的18％左右，加上各種政策性基金和費用，實際稅負超過30％。目前煤炭資源稅按量征收，“如果以3.5％～5％的稅率按價征收資源稅，按照2009年11月煤價計算，動力煤稅負在14～20元／噸，煤炭稅額是以前的6倍，煤炭企業的總體稅費負擔將超過32％。”

“盡管各個利益主體利益訴求不同，但是‘大道理管小道理，小道理服從大道理’。需要從全局高度審視資源稅改革。”賈康表示，稅率是資源稅改革需要認真設計的重要指標。當前財政部正組織人員認真測算。稅率設計的原則是使大多數企業能夠存活發展，少數企業在改革中淘汰出局。

由于大部分資源企業特別是大型的都是央企，如果提高資源稅地方政府收入會增多，但是央企成本會提高。央企成本提高，中央政府財政收入會有一定減少。央企享受了無數的國家政策支持和資金支持，享有近乎獨占的壟斷經營權，能從銀行拿到極為便宜的資金，它們對國家在政策制訂上有極強的干預能力。不能忽視的是，在中國向市場經濟轉型過程中，央企也在發生演化，現在是腳踏兩條船、手握兩類資源――橫跨政府與市場。并且表現出很強的兩面性，一方面，打著國有的旗號搶資源、搞壟斷，另一方面，打著與市場接軌的旗號，哄抬漲價，要挾政府。“所以資源稅的提高，不僅僅是一個資源企業和地方政府的問題，其中包含了一部分中央財政收入和地方財政收入之間的分配。”原國稅總局副局長許善達表示，中央政府收入會受什么影響，地方政府會增加多少收入，統籌研究拿出一個方案來，各方覺得平衡才能夠實現大幅度提高資源稅的問題。“現在很多專家提出了很多年，為什么實現不了，就是單純提高資源稅是不可能辦到的，單向操作是不可能的。”

因為目前資源稅全部納入地方財政，因此，與能源巨頭們一樣焦灼的是地方政府。據悉，近期中國能源新霸主內蒙古政府相關部門已經3次拜訪財政部，就是為了推動資源稅全部從價計征。

2008年中國資源稅收入共完成301.76億元，如果改為全部從價計征，這一額度突破1000億應無懸念。

遏制“以地生財”沖動

新的稅改方案很可能會使國稅收入有所增加，從而改變此前“除海洋礦區使用費歸中央外，其余稅款全部歸地方所有”的局面。劉桓表示，按中國現行稅法，資源稅征收上來后要由國家和省一級地方政府各按50％分成，但實際上，中央對此一直實行靈活調節機制，將資源稅更多留給了地方政府。

這也是目前有些地方積極呼吁資源稅改革的原因。但如果稅改實行后，中央如果仍然只拿到海洋礦區使用費，實際上不利于中國區域協調發展。

近期，隨著內蒙古、遼河平原、四川、新疆等眾多特大油氣和煤炭等礦藏資源的不斷發現，資源所在地政府希望在資源開發中獲得更多利益的呼聲日盛。而從目前態勢看，各方關注已久的資源稅改革路徑已漸漸清晰，資源大省將極有可能成為本輪資源稅改革中的最大贏家。同時另一個可能的趨向是，“有可能將以前全額收歸地方的資源稅也分成一部分給中央財政。但中央政府的分成并不會減少地方的收益，從價計征和上調資源稅額將足以保證地方政府獲得的稅收額超過以前。讓利地方的宗旨不會受到影響。”常修澤認為，如果資源稅地方能得大頭，那么對于中西部資源大省來說，“以地生財”彌補財政不足的沖動相對而言就會小些了。

此前有聲音認為應維持資源稅中除海洋石油資源稅歸中央，其他資源稅歸地方的現狀。其理由之一是，地方政府對情況比較了解，且關系其切身利益，在執行有關資源保護政策時措施更加得力。“不過從目前來看，中央和地方分成的可能比較大。”劉桓建議，如果中央征收更多的稅額，在轉移支付上，中央應將在某些資源大省征收的高額資源稅分配給其他不發達省份使用，“防止各地方政府自收自用，造成市場割據”。

在改革時機上，目前業內仍存在較大的疑慮。國家能源局副局長吳吟1月5日表示，此項改革在中國已探討多年，現已無技術障礙，不過目前中國經濟尚未真正回暖，企業能否承受成為改革時機的重要考量。

如中國噸煤資源稅稅額在2.5～3.6元／噸之間。假如實行從價計征，企業資源稅成本可能要提升5倍以上。中國原油從量計征稅額為8～30元／噸，如果按80美元，桶的價格、3％稅率從價計征，稅額將是從量計征時的5倍左右。

財政部財政科學研究所稅收政策研究室研究員孫鋼表示，體現為增稅的資源稅改革，幾年來財政部已經向國務院多次上報方案，但由于種種因素國務院始終沒有下決心推出。2009年下半年曾有很好的時間窗口，但在“臨門一腳”的時候還是擱下了。

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關鍵詞：塞爾指數； PM2.5空氣質量指數；稅率差異化；公平性

一、研究背景

近年來，大氣污染和環境質量已然成為了社會熱點問題，尤其是在我國北方一些大城市，出現了連續多日空氣污染情況超過警戒值的現象，引起了人們的極大擔憂。

（一）PM2.5指數。2012年2月，國務院同意新修訂的《環境空氣質量標準》，增加了PM2.5監測指標。2013年2月28日，全國科學技術名詞審定委員會稱PM2.5擬正式命名為“細顆粒物”。隨著國家和社會各界對PM2.5空氣質量指數的關注度上升，一些主要城市也陸續開始檢測并公布PM2.5指數，增強企業和個人對保護大氣環境的意識。

（二）環境稅現狀。環境稅（Environmental Taxation），也有人稱之為生態稅（Ecological Taxation）、綠色稅（Green Tax），它是把環境污染和生態破壞的社會成本，內化到生產成本和市場價格中去，再通過市場機制來分配環境資源的一種經濟手段。部分發達國家早在20世紀80年代就開征環境稅，如二氧化硫稅、水污染稅、噪聲稅、固體廢物稅和垃圾稅等。2011年12月，我國財政部亦同意適時開征環境稅。

然而，是否能在較短時間內，依靠環境稅的征收緩解大氣污染問題，還有很大的難度。由于我國各區域長期發展不均衡，各地環境質量差異較大，尤其是在華北、華東、華南、西北地區，地理環境、經濟結構和政策均有很大差異，分區實行環境稅差異化稅率，必將成為大勢所趨。

（三）塞爾指數。塞爾指數作為衡量相對差距的主要指標之一，其突出特點是可以分解為組內差異和組間差異，從而便于考察和揭示組間差異和組內差異各自的變動方向和變動幅度，以及各自在總差異中的重要性及其影響。鑒于此，本文在進行華北、華東、華南、西北四區環境稅稅率差異化分析時，提出了衡量PM2.5空氣質量指數區域差異的塞爾指數，并以此為基礎分析了各地實行差異化稅率的可行性及必要性，并在并提出了四區環境稅稅率設定的建議，預測了環境稅差異化稅率實施后達到的效果和潛在影響。

（四）現實情況。在我國，理想的稅收政策應該是既能滿足國家的財政收入需要，又不對社會經濟產生不良影響。因此，制定合理的環境稅稅率政策，出發點應當有利于空氣質量的改善，生產的發展，促進經濟的繁榮。并從實際出發，考慮到國家整體財力的可能，以及納稅企業的納稅能力和心理承受能力，確定一個適度合理的總體稅收負擔水平。同時，環境稅稅率政策的制定，要有利于平等競爭環境的形成，有利于產業結構的優化，有利于多種經濟成分和多種經營方式的公平競爭和發展，就必須要堅持公平稅負的原則。

二、研究區域

（一）區域環境概況。不同地區的自然環境和經濟發展狀況不盡相同，當地居民對于社會公共產品與服務的需求程度也不同。為實現社會稅收再分配公平，因地制宜制定符合區域空氣狀況的稅收比率是十分必要的。我國華南、華東、華北、西北四個地區由于經濟發展不同、地形地貌環境不同而導致的空氣質量不同，具體分析如下：

從地理上看，華北地區以溫帶季風氣候和溫帶大陸性氣候為主，四季分明，冬季盛行西北風；地形三面環山，復雜多樣，主要由黃土高原和華北平原構成。在封閉的山谷盆地中，因四周群山屏障的影響，不利于大氣污染物的擴散。華東和華南地區地形以丘陵、盆地、平原為主，屬亞熱帶濕潤性季風氣候和溫帶季風氣候，夏季吹東南風，冬季吹西北風，高溫高濕的環境同樣不利于污染物擴散。而西北地區距海遙遠，再加上地形對濕潤氣流的阻擋，僅東南部為溫帶季風氣候，其他區域為溫帶大陸性氣候，冬季嚴寒而干燥，夏季高溫，降水稀少，自東向西遞減。由于氣候干旱，氣溫的日較差和年較差都很大。

（二）區域經濟概況。從經濟發展狀況而言，華北地區是我國人口最稠密的地區之一，經濟發展長期保持較高的速度。特別地，華北地區是我國重要的綜合性工業基地，長期以來，已經形成了能源、鋼鐵、機械和化工等產業為支柱的完整工業體系。其中，煤炭的產量和產值均居全國首位，是華北區域經濟發展的主要動力之一。華東地區是中國經濟最發達地區，尤其是長三角地區，致力于發展第三產業及高新技術產業，經濟發展速度一直高于全國平均值。近年來，華南地區的經濟建設也取得了快速的發展，它是我國南部沿海經濟發展水平較高的經濟區，已經成為我國重要的輕工業基地。總體而言，以傳統重工業為經濟支柱的華北地區污染物排放較大，以輕工業和第三產業為經濟支柱的華東、華南地區相對排放較少。而西北地區則主要承接了華北地區相關重石化工業的轉移。

（三）當前環境問題。從當前環境狀況來看，當前華北地區面臨的最重要的環境危機，當屬大氣污染。冬春季節嚴重的沙塵暴和霧霾天氣，嚴重威脅了該區域人們的健康狀況和人居環境。從全國空氣污染指數、PM2.5等指標來看，華北地區的空氣質量都遠低于華東、華南和其它區域同期數據。根據環境保護部的2013年空氣質量狀況報告來看，華北地區空氣質量達標天數僅為37%，重度污染天數為16.4%，嚴重污染天數為8.4%；相比較來看，華東和華南地區重度污染天數僅為0.9%和0.4%，且沒有嚴重污染記錄。華東和華南地區雖瀕臨海洋，海洋的濕氣凝結成雨，下雨則在一定程度上凈化了空氣，使得環境空氣質量明顯優于華北地區。但是，經濟的發展、化石能源的燃燒、大量汽車尾氣的排放等也使得兩個地區的霧霾現象越來越嚴重。而西北地區的環境在長期歷史演變中出現種種問題，如干旱缺水、河湖干涸、水土流失、植被退化等等，再加上因華北地區第二產業轉移帶來的空氣質量問題，實施環境稅限制污染物的排放迫在眉睫。

（四）樣本城市選擇。綜合以上各點，我們首先篩選出華南、華東、華北三區所轄的有PM2.5值監測的城市

并在各區域中將這些城市按經濟發展水平進行羅列，從高至低進行排序（統計局官方GDP數據）在各區域中按經濟高低劃分為中心城市、中等城市和中下水平城市三檔，從每個地區的各檔城市中各挑選頭兩個城市作為樣本。由于西北地區空氣監測平臺匱乏，獲取PM2.5數據難度大，且西北地區經濟發展水平普遍偏低，故只挑選西北5個省會城市作為樣本。

三、研究方法

（一）塞爾指數。研究過程中，我們運用經濟學科中研究區域差異問題的探討方法，如塞爾指數、方差、調整極差、基尼系數等方法，特別是塞爾指數，研究不同地區資源配置公平的問題，從而探討稅收在再分配中該如何合理配置資源。

分析圖表1可知，各區域間及區域內的塞爾系數各不相同且差距較大，這反映出各區域間區域內的PM2.5值差異大，相應造成的污染程度就有所差異。區域間差異最大的是西北地區，因為西北地區的GDP僅占四個地區的8.76%（最小），而PM2.5排放占24.5%（第二），而且投入產出比不高，造成公式分子較大，分母較小。而區域內差距，華北地區的塞爾指數是最高的，因為華北地區的PM2.5值排放量最大，但其第二產業的產值又相對較小，投入產出比不高，同樣造成公式分子較大，分母較小。相對而言，華東、華南地區的塞爾指數值較低。

根據以上數據，我們可以得出，西北地區區域間貢獻率最大，由此說明西北區域相對另三個區域來說，其經濟發展所造成的環境污染影響正在進一步擴大。假設不考慮各區域歷史環境問題，即在同樣的環境因素下，每一單位的第二產業的GDP所造成的環境污染西北的貢獻較大，因此，這一區域所負擔的環境稅也應提高。而華北地區區域內差距較大，因此該區域內部環境稅要有所區分。

而華東、華南區域間差異為負數，是因為與華北、西北地區相比較，兩區域第二產業GDP值較大，分別達到23384億和15179億，近似于占了40%和26%。于此同時，兩區域的PM2.5分別占23%和16%，所以代入LOG函數后因為二者之比小于1，才產生了負數。但這并不能說明華東、華南環境污染不嚴重。此外，這兩區域的區域內貢獻率均較大，因此區域內部也要有所區分。

五、稅率差異化與稅負公平性分析和影響

（一）區域稅率差異化。針對近年來大氣環境污染日益嚴重的現狀，開征環境稅，利用法律規范來控制環境污染，已被認為是改善這一狀況的有效措施。由于我國大氣污染現狀存在顯著的地區差異，其中以華北地區空氣污染尤為嚴重，因此，我們提出了開征環境稅的預測，并基于華北、西北、華東和華南地區環境污染現狀及PM2.5差異塞爾指數分析，提出分區制定差異化稅率的設想。

環境稅稅率的制定，必須體現各區域自然環境、產業分布和經濟發展狀況等差異，即華北地區稅率最高，西北地區次之，華東和華南地區相對較低，四個地區稅率呈階梯遞減。

由“拉弗曲線”我們可以知道，稅收收入會隨著稅率的提高呈現“倒U型”結構。因此，環境稅稅率既不能過高，也不能過低。稅率過高會影響經濟發展，增加企業的負擔；稅率過低則不利于稅收調控功能的有效發揮。其中，針對西北地區的稅率制定，尤其應該體現這一原則。西北地區歷來經濟發展水平相對落后，長期以來，國家都把扶持西部地區發展作為主要的戰略，并在該區域投資、稅收和企業發展方面給予眾多的優惠政策，減稅也是其中重要的手段之一。即使在未來開征環境稅，考慮到西北地區客觀條件的特殊性，在環境稅的制定上也應當給予一定的優惠，如降低稅率、計稅時扣除一定比例的稅額；等等。

同時，在制定環境稅時，實行以PM2.5排放量為標準的累進稅率，設置多級累進稅率，對污染較高的企業加重稅率，污染較少的企業減輕負擔，以體現公平效率原則。此外，我們需要強調，環境稅是基于不同區域第二產業產值對環境造成傷害所應負擔，而征收的環境稅也主要用于整治該城市的空氣污染，所以環境稅真正體現了“取之于民，用之于民”。

（二）潛在影響。環境稅的作用并非在于增加政府收入，打壓污染企業的發展；而是在于彌補市場失靈，刺激企業減排，促使企業轉變發展方式，保護生態環境，實現可持續發展。

我們也考慮到在開征環境稅之后，企業的稅負加重，可能會使企業減緩生產，對經濟的發展帶來負面影響。但從長期來看，征收環境稅可以激勵企業轉變經濟發展方式，改良生產技術提高經濟效益，在減少排放的同時保證經濟產值。

在制定區域差異稅率的同時，對于區域內污染較少的企業，應給予一定的稅收優惠，使環境稅的征收更加公平。比如，華北地區的區域內排放差異較大，是由于不同地區氣候條件和主導產業不同造成的，應當在區域內部也體現稅率的差異化，保證企業稅負相對公平。在實際征收環境稅時，排放較少的企業可以憑企業環境評估報告到地稅局申請環境稅優惠稅率及退稅，相關資金從該市環境稅收收入中提取，從而促進企業良性發展。

所以，如果企業順應市場、順應科學發展、貫徹節能減排，征收環境稅不會對企業造成很大負擔，而會使企業的產值與環保工作良性發展。

（三）局限性。在我們目前的研究報告，也存在著一定的局限性。

首先，我們研究的PM2.5空氣質量指數，是一個較新的指標。我國從2013年開始才有官方的檢測數據，且目前

PM2.5的城市仍然很少，主要都是各省的部分大城市。

其次，現在公布的PM2.5數據仍然存在著很大爭議，監測標準也不統一，受到了許多質疑。據報道，有些城市把檢測

PM2.5的基站設置在城市中環境較好、離污染源相對很遠的地方，以對外隱瞞大氣污染的實際狀況。若現在開征環境稅，則可能導致部分城市為了保護本地企業，虛報PM2.5指數，以達到避稅的目的。

另外，我們所采用的主要城市GDP數據，只局限于第二產業產值，這是考慮到第二產業是大氣污染物排放的主要來源。當然，PM2.5的來源很多，其他產業和居民日常生活也會排放，我們此次的調查數據并沒有涉及這些方面。隨著我國部分城市逐步公開PM2.5污染源的分布情況，完善監測機制，這一情況將會得到改善。

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關鍵詞：京津；區域旅游合作；現狀；對策

abstract:tourism cooperation between beijing and tianjin is a crucial factor to improve the tourism competence of bohai sea surrounding area.it is suggested that tourism cooperationbetween beijing and tianjin should be motivated by governments and boosted by capital, large tourism programs, cooperation on marketing, and enviornment protection, with the opportunities of olympic games and the development and opening of binhai new area.

key words:beijing and tianjin;tourism cooperation;actuality;countermeasure

旅游業是一項開放性、關聯性程度極高的新型產業，區域旅游要實現可持續發展，必須堅持“大旅游、大市場、大產業”的發展戰略。而區域旅游合作是實現這一戰略的有效途徑。它是區域經濟一體化趨勢下的必然選擇，也是區域旅游經濟健康、持續、快速發展的必然要求。近年來，珠江三角洲、長江三角洲地區的區域旅游合作初見成效，但環渤海地區尤其是京津地區的區域旅游合作，還停留在地區旅游行政管理層面上，仍缺乏具體的、可操作性的政策、措施和手段。環渤海旅游圈是我國的三大旅游圈之一，而北京和天津是該旅游圈中的“雙核”，因此京津只有進行旅游合作，才能產生集聚效應，提升整個環渤海旅游圈的競爭力。如何推進京津區域旅游合作進入實質性的層面，是一個值得關注、探討的問題。

一、京津區域旅游合作的發展歷程

京津冀是國內最早提出區域旅游合作的地區。早在1985年就成立了京東旅游區，致力于京東地區兩市一省旅游資源的開發和景區的合作，這個區域包括北京平谷的金海湖，天津的盤山、黃崖關、薊縣和河北省的清東陵等，創造了一些行之有效的聯合開發、聯合營銷的合作方式，效果明顯。后來由于多種因素，沒有能夠堅持下去。1987年，由北京旅游學會發起，聯合天津旅游學會、河北旅游學會，在北京密云白龍潭召開了第一次“京津冀區域旅游合作研討會”，與會代表表達了區域旅游合作的愿望，從而使這樣的研討會成為例會，每年大家在一起探討區域合作問題，而且參與的省市越來越多，一直到后來發展為北方十省市旅游聯誼會，并促成了每年一屆的“北方旅游交易會”，由各地輪流舉辦，2003年在河南鄭州舉辦。2003年9月19日至21日，京津冀三地旅游局還在北京中華世紀壇廣場舉辦了“京津冀旅游宣傳周”活動。2005年8月25日，在河北廊坊舉行了“京津冀-港澳臺（3+3）旅游合作大會”，與會各方都積極表達了合作的愿望，希望憑借“京津冀-港澳臺（3+3）旅游合作大會”這個平臺，京津冀旅游圈的合作能有實質性的進展。同年12月又在河北承德召開了“中國北方環渤海旅游區域合作論壇”，北京、天津、大連、沈陽、鞍山、秦皇島、承德等11城市共同簽署了環渤海旅游區域合作框架協議。2006年10月21日至23日，環渤海16港口城市旅游合作組織第二屆年會又在大連市舉行。2007年4月18日，津洽會召開“京津冀旅游合作會議”，北京、河北、天津三地旅游部門共同簽訂了《京、津、冀旅游合作協議》。應當說，在推動這三個地區的旅游合作方面，三省市的旅游學會和旅游局都做出了積極的努力。但是，“共識不少，呼聲挺高，進展不快”是長期以來三地旅游合作的狀態。盡管三地的旅游合作并沒有間斷，但主要是旅游企業出于本身業務和利益的考慮自發進行的，規模小，隨意性強、層次較低。

二、京津區域旅游合作的制約因素

上海作為“長三角”地區的龍頭城市，其快速發展帶動了相鄰的江蘇、浙江等地區的快速發展，相比之下，北京對天津和河北的輻射作用微乎其微，甚至在很多時候是聚集效應大于輻射效應，形成了“空吸”現象，即人才、資源逐漸向北京集中，造成周邊地區發展相對遲緩，特別是河北省與京津接壤的32個貧困縣、3798個貧困村等更是形成了“環京津貧困帶”，貧困人口達到272.6萬。

在某種程度上說，京津合作的缺位導致了京津冀區域經濟發展的滯后。上海對于長三角、深圳對于珠三角，都產生了顯著的正拉動效應，而京、津兩大直轄市對于區域經濟的帶動功能卻在競爭與較量中日漸抵消。京津區域旅游合作發展緩慢，主要受制于以下幾個方面的因素：

（一）條塊分割，各自為政

地方政府對經濟的過度干預，行政區與經濟區之間的產業發展產生矛盾，政府部門之間缺少有效地溝通和協作，使得京津的共同戰略難以實施。同時，各地發展戰略存在較大差異，在統一處理涉及京津全局問題時，觀念和文化沖突難以避免。因此，兩地在政策制定上的矛盾很多。

兩地經濟運行機制和經濟實力存在較大差異，區域內部產業結構重疊、資源配置低效、市場建設無序，內在競爭摩擦而外在競爭能力不足，旅游經濟合作難以全面展開。

（二）政府間的合作不夠緊密

從20世紀80年代以來，兩地的旅游合作一直沒有間斷，只是這些合作主要是旅游企業自發的行為，是出于本身業務和利益的考慮而進行的，規模小，層次低，隨意性強。例如旅行社之間的相互，景區之間的聯票互惠等。在政府層面上，在旅游資源整合、重大項目的協調、聯合促銷等方面，沒有看到突出的進展。更多的是旅游研究工作者的良好愿望和情感，政府并沒有真正的介入，或者說，相關決策機構并沒有真正把這個問題放到議事日程上。

（三）經營的連鎖企業、旅游集團還非常欠缺

京津整個地區還缺少在資產、資金、人事、管理、運作、品牌等方面聯系密切的旅游連鎖企業和企業集團，旅游企業之間的合作多為一次性或短期的，旅游企業之間缺乏長期、規范、穩定、深入的聯系，區域合作微觀基礎并不牢固。雖然兩地都有各自頗具規模的旅游集團，但集團之間似乎沒有形成合作的機制，沒有真正合作的行動，從而沒有出現強強聯合的態勢。

（四）互利互惠的共贏觀念還沒有形成

各地政府沒有充分意識到區域旅游合作的意義，沒有形成區域旅游合作互利互惠的觀念，沒有意識到區域旅游合作最終可以形成“共贏”局面。落后觀念制約著區域旅游合作的發展。北京總覺得自己是首都之區，沒有必要靠別人；天津也覺得必須保持尊嚴，不能依附別人。從而造成了各自為政的局面。

三、京津區域旅游合作的基礎與機遇

京津區域旅游合作成效不明顯，并非缺乏合作基礎，事實上，京津之間實施旅游合作具有優厚的基礎條件。

（一）歷史基礎

京津發展歷史表明，京津工商教有密切合作的傳統。北京金代建都后，成為國家軍事中心，天津海河三岔口遂立為直沽寨，成為京師漕糧供給站。元代北京為全國政治文化中心，天津改為海津鎮,由京官接糧。明代天津設衛，建倉儲谷，年河運漕糧400萬石。清代天津成為京師漕糧與蘆鹽運轉樞紐、護京軍事重鎮，成為向京都納稅的最近大戶。第二次后，天津被迫開通商口岸，發展為中國北方文教、工商、金融、貿易中心和發達的港口城市。民國初期，北京是北洋政府駐地，是直、皖、奉軍閥角逐的前沿，天津是軍閥官僚幕后策劃地，成為北洋政府集機器制造、化學、冶煉、熱加工、船舶修建為一體的綜合軍工基地、實業中心和人才培養中心。

（二）經濟基礎

2003年，從北京、天津地區生產總值、人均地區生產總值、全社會固定資產投資、地方財政收入、財政支出、本外幣年末存款余額、全部工業總產值、外貿進出口總額、實際利用外資額等指標看，京津具有大城市帶總體優勢。據北京大學區域經濟研究中心的測度，2000年，新經濟總指數，北京97.0分，居第1位；天津59.1分，居第4位。經濟綜合表現，北京為97.0分，居第1位；天津73.3分，居第4位；人均gdp，北京第2，天津第3。京津新經濟水平居國內領先①。

京津兩地在經濟發展上各有所長，北京擁有知識經濟等優勢，天津擁有加工制造業和海運等優勢，兩方優勢有著很強的互補性。如果強化京津更深層次的合作，將更有利于雙方合理分工、優勢互補、提升區域的整體競爭力。從第三產業來看，北京有資金、管理方面的政策優勢，天津則有物流、倉儲、加工、分裝等長處，在組織物流上有優勢，因此可以把總部設在北京，但倉儲等則可設在天津。

（三） 區位優勢及交通設施基礎

天津市到北京市137公里，處于“一小時經濟圈”內。京津之間的交通極為便利：鐵路方面，目前每天有動車組為15組，時速200公里；空調特快11組，空調快速11組，其他類型列車15組。平均每半個小時有1列火車，平均用時1小時20分左右。投資143億美元的京津城際鐵路客運專線將在2008年運營，實現京津兩市半小時通達的目標。京津確定新建的南、北兩條高速公路，加上現有的京津塘高速公路也將全面拓寬，這樣，未來兩大城市間將有24條高速車道相連，京津兩地的公路通勤更加便捷。

京津兩地本身都有良好的交通設施和優越的交通條件，除了四通八達的公路、鐵路以外，北京的空港優勢明顯，天津的海港得天獨厚。通過一系列的高速鐵路和高速公路的建設，不但能夠拉近京津之間的距離，而且可以大大促進資源在兩個城市之間更合理的配置，北京可以擁有更為便捷的出海口，天津可以利用北京交通樞紐地位進一步打通與中西部腹地的通道。交通一體化可以很快地實現兩地的優勢互補，為整個經濟一體化奠定基礎。

（四）旅游資源基礎

從自然和人文旅游資源來看，京津兩地的旅游資源豐富，且各有特色，具有很強的互補作用。北京擁有豐富的人文景觀和一些自然景觀，是我國的旅游熱點。據有關資料統計北京現有的旅游景點約636處，其中與文化方面相關的如寺廟、故居、博物館等人文景觀為513處，約占81%；而山水等準自然觀為123處，僅占19%。我國21處被評為世界文化遺產的景點就有6處在北京。大多數外地特別是境外旅游者都是沖著這些文文化遺產而來，這也是北京市旅游的基礎。但是單純的人文化遺產的觀光旅游并不能滿足游客的需求，難以實現持續發展。天津從天津衛發展起來，是近代最早的通商口岸之一，旅游資源以近代文化、街頭小吃、民間文化、歐陸古典風情、濱海景觀最為著名，這些同北京恢弘的“大景觀”有很強的互補性，輔之以豐富的北方民風民俗，可以彌補北京在清新的自然景觀和北方風土人情方面的一些不足。另外，隨著國家政策對于天津濱海新區的傾斜，天津市更加重視會展旅游、商務旅游的發展。兩地旅游資源各有特色，形成綜合效應，有利于區內市場流通和共同拓展區外市場。

（五）奧運會和濱海新區開放開發的契機

2008年奧運會的舉辦是京津區域旅游合作發展的良好契機。天津是2008年奧運會的男足預選賽賽區。京津兩地為迎奧運作出了巨大努力，包括快速路網2008年全部建成、京津城際軌道京津兩地半小時通達、天津奧林匹克中心建成、天津機場改擴建一期工程“擴容”三倍 、天津完成百條綠化精品道路建設等；北京通過降低公交票價、修建地鐵等投巨資全力改善北京交通擁堵狀況，為天津與北京的無縫對接提供了先決條件。“奧運旅游”為京津冀區域旅游的進一步合作拓展了空間，也提供了重要的平臺。

濱海新區的開放開發也為京津之間的旅游合作提供了一個契機。2005年10月，黨的十六屆五中全會將加快濱海新區發展寫進國家“十一五”規劃建議，2006年6月6日，國務院又下發《國務院關于推進天津濱海新區開發開放有關問題的意見》，將天津濱海新區作為第三個綜合配套改革試驗區。天津濱海新區開發由此從地方發展戰略上升為國家發展戰略，濱海新區的發展成就不僅受到天津的關注，也引起了全國的矚目。面對天津和濱海新區全新的戰略定位，各有關方面紛紛積極響應。北京市市長也發表了談話：“北京要抓住天津濱海新區建設機遇，與天津進一步密切聯系，不斷加強軟、硬環境建設，建立定期的信息溝通機制，共同推進京津冀環渤海地區發展。”濱海新區將成為京津區域旅游合作的新引擎。

（六）京津角色定位的調整及政府對旅游業的重視

北京市市長在關于北京市國民經濟和社會發展第十一個五年規劃綱要的報告中表示，北京將堅持國家首都、國際城市、文化名城、宜居城市的發展定位，努力提高城市建設和管理水平。不再是傳統印象中的“政治中心、經濟中心和文化中心”，甚至不再提及“經濟中心”。這標志著北京正在對自己的城市角色重新定位；天津市市委書記張高麗在天津市第九次黨代會上表示，要“努力建設經濟繁榮、社會文明、科教發達、設施完善、環境優美、人民富裕的國際港口城市、北方經濟中心和生態城市”。一個政治中心，一個經濟中心，互相補充，互相促進，共同繁榮。

此外，北京將旅游產業定位為“第三產業中的支柱產業”，天津將其定位為“第三產業中的重點產業”。兩地都將旅游業放在比較重要的位置，這更為京津兩地的合作提供了一個有力地支持，奠定了一個堅實的基礎。

四、 京津區域旅游合作的對策研究

（一）政府聯合，拆除行政樊籬

京津之間的合作之所以一直停留表面狀態而無法產生實效，很重要的一個原因是條塊分割，各自為政。因此，區域內的各級政府應主動拆除制約旅游發展的藩籬和障礙，創造一個良好的旅游發展的大環境。例如，在京津范圍內，撤銷公路分散收費的關卡，使公路交通通達通暢；設立京津聯合旅游信息咨詢中心，相互為到訪的或潛在的旅游者提供整個區域的旅游信息，甚至做到聯合提供旅游服務設施的預訂，而不必各個城市各自設立單獨的旅游辦事處；在京津的范圍內旅游企業經營全部開放，取消企業經營的屬地限制；兩地聯合頒發一定數量的導游證，導游人員可以自由受聘于各個旅行社而不受行政區劃限制；制訂統一的旅游者投訴程序，實現區域內處理投訴的聯合機制，提高整個區域旅游形象和可信度。總之，要從拆除制約整個區域內旅游發展的障礙入手，消除行政樊籬，使得京津旅游實現一體化。

（二）制定京津旅游發展總體規劃

京津有豐富的旅游資源，但主體吸引物支撐不足，特別是對國內外游客有較大吸引力的龍頭景區還沒形成，不足以支撐京津旅游的發展需要。因此，應制定京津旅游發展總體規劃，從全局發展出發，而不是從地域均衡的角度，對產品開發進行合理布局，科學安排開發時序。充分體現兩地的聯動發展，指導京津旅游圈按照旅游產業鏈來布局旅游經濟，合作開發旅游精品及各項專題產品。借助環渤海經濟一體化進程主動出擊，全面融入環渤海旅游圈中，不僅要將京津境內景區有機結合，串點成線，串珠成鏈，同時還要與環渤海其它城市密切合作，形成整體優勢，實現資源共享、優勢互補，互惠互利，全面提升區域旅游產品競爭力，形成門類齊全、內容豐富、特色鮮明、品質上乘的一大批適應國際國內多層次需求的旅游產品系列。

（三）以資本為紐帶實現利益共享

在政府聯合編制規劃的基礎上，充分利用資本手段來整合資源，聯合開發，集團化經營，扭轉旅游發展中各自為戰的局面。首先要在重大旅游項目的開發和經營上入手，例如在大型或超大型的主題公園的建設、大型綜合性景區的開發、大型旅游基礎設施的建設等項目上，可以在京津范圍內融資，利用資金的紐帶把兩地聯系在一起，實現利益共享；其次，在旅游的經營上，也要創造條件，協調政策，利用資本的手段，打破所有制的界限，充分發揮國家和民營經濟的積極性，促進建立跨行政區域的旅游企業，并形成具有競爭力的旅游經營體系，向更大的區域范圍擴展。這樣做才能把旅游的“蛋糕”做大，從而實現利益共享，聯合和合作才夠持久。

（四）利用特大型項目帶動京津旅游合作

從美國奧蘭多的迪斯尼世界可以看出，特大型項目對于區域旅游業的帶動作用是非常明顯的。目前，北京的位置比較好的地方已經被密集的建筑群所覆蓋，再建大型的旅游項目已經不太現實。京津兩地可以利用濱海新區開發開放的機會，在國家對于濱海新區的定位和戰略的基礎上，合作開發大型旅游項目。國家對于天津濱海新區的功能定位是：立足天津、依托京冀、服務環渤海、輻射“三北”、面向東北亞，努力把濱海新區建設成為高水平的現代制造和研發轉化基地、北方國際航運中心和國際物流中心、宜居的生態城區。天津市市長戴相龍指出，推進濱海新區開發開放，要做好“六個服務”，搞好“四個合作”。其中一個服務就是在休閑旅游合作發展方面搞好服務。京津可以利用這一千載難逢的機會，分別以海防文化、濱海游樂、濕地生態、郵輪游艇、商務會展、工業旅游等為主題合作開發大型旅游項目。

（五）加強市場合作，建立無障礙旅游區

京津區域旅游合作首先要解決區內市場合作問題，通過互相開放市場，促進區內旅游者和旅游業資金、資產、人才、知識、管理、品牌等生產要素的自由流動，形成一個生動、流暢的區域旅游發展局面，通過區內市場合作，為共推產品、聯合促銷、進行區外市場合作創造條件，最終實現京津區域旅游業整體發展的目標；在旅游宣傳促銷方面，京津兩地要更新宣傳促銷手段，以經濟為紐帶實現聯合促銷、利益共享。政府逐年增加對促銷的投入，加大對海外旅游市場的促銷力度，并向海外旅游者推介京津整體旅游形象。利用京津大都市的形象積極發展海內外商務旅游、會展旅游，吸引更多的海內外游客到京津來。對京津這一旅游品牌，既要樹品牌、護品牌，更要利用品牌，要整合旅游資源，延長海外游客在京津兩地的停留時間，增加旅游消費。主動與環渤海其它城市赴海內、外游客開展旅游宣傳促銷，利用北京眾多的海外機構建立旅游營銷網絡，共同開拓國內外遠端旅游市場，實現與環渤海其它城市的客源共享。

（六）保護生態環境，促進京津旅游的可持續發展

近年來，渤海海域受污染情況嚴重，主要污染物為無機氮和磷酸鹽。而天津海域，絕大部分已成為嚴重與中度污染區域。雖然近幾年經過治理，海洋生態環境狀況有所好轉，但形勢依然嚴峻。

天津海域是京津合作的重要砝碼，是開展海洋文化旅游的核心資源，是建設國際游輪項目的最重要的條件。如果天津僅能捧出無機氮和磷酸鹽嚴重超標的四級海水，建設海洋文化旅游精品無異于緣木求魚。面對如此嚴峻海洋環境問題，京津兩地政府要下大力氣，以“同根同源”、“同飲一江水”的理念，共同保護渤海灣生態環境資源，促進生態環境為旅游提供基礎、旅游為生態環境保護提供物質保障的良性循環。

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篇5

美國農產品市場信息體系

現狀及運行機制

作為發達的工業化國家，美國現代化農業仍是其國民經濟的強大基礎支撐。美國直接從事農業的人數已不足3%，但每個農業勞動力創造的產值高達3. 47萬美元，是我國人均農業勞動生產率的100多倍，且為名副其實的農產品出口大國。美國之所以有這么高的農業勞動生產率，重要原因在于美國有一個強大、健全的農業信息服務系統的支撐。由于農產品生產量的強勁增長和大額的出口份額，美國更加注重農產品市場信息體系建設。經過多年的持續發展，美國建立起了體系健全、門類多樣、分工明確、責任清晰、功能完善的現代化農產品市場信息體系，為農產品出口和國內暢通銷售奠定了強有力的支撐基礎。

市場體系健全

美國是世界上主要的農業生產國和出口國之一，農產品產量大，種類多，全國各地中轉頻繁。經過一百多年的運作與重組，美國的農產品批發市場日趨規范并有了很大發展，形成了十分完備的農產品市場流通體系。主要表現在以下幾個方面：

一是基礎設施完善。美國擁有相當完備的交通運輸網絡，公路、鐵路、航空、水運等運輸渠道四通八達。美國的高速公路遍布城鄉，從農產品市場直接通往鄉村農場，提高了運輸效率，保證了農產品的新鮮度。鐵路運輸也十分便利，許多農產品收購站、倉庫、加工廠建有專門的鐵路線，實現了農產品的定向流通。

二是市場信息豐富。據統計，美國約有300個信息服務系統為農戶提供農業信息，各種信息咨詢公司、農業網站也成為農民了解農產品市場信息的重要途徑。芝加哥期貨交易所是農產品信息的主要來源，農戶、農業企業、消費者都可以從這里了解農產品價格變化、市場行情等信息。基于高水平的農業信息豐富，電子商務趨勢明顯。據統計，美國58%的農民擁有個人電腦并掌握上網技術，從事網上交易的農民達16% ，農產品網上交易量占全國電子商務交易總量的8%。農業信息的豐富和電子商務的發達，為實現規模化、集成化的農產品物流奠定了基礎。

三是農產品物流社會化程度高。美國農產品物流分類詳盡，任何一個環節都有相應的服務供應商。農產品物流主體主要有：私人供應商，包括零售商、批發商、商、加工商和經紀人等，經營額約占農產品物流總量的60%；專業銷售合作社，合作社在美國起步較早，20世紀90年代初就已有3000多個合作社，社員數量達184萬，銷售總額超過610億美元；農業公司，集生產、加工、銷售于一體，規模較大，美國農業公司擁有全國12%的農場，是農產品進入市場的主要渠道之一；農業協會，美國約有3200多家農民自發組織形成的農業協會，不僅可向農戶提供信息服務，還可以組織農產品加工，并積極開拓農產品銷售渠道；政府農產品信貸公司，這些公司根據政府法令，與農戶簽訂收購合同，根據市場情況儲備一定數量的農產品，穩定市場價格，保證有效供給。

四是零售業高度發達。美國零售業集中程度高，大型零售集團通過規模化經營在國內零售行業中占據統治地位。超市是鮮活農產品零售的主要渠道，占生鮮農產品銷售總額的80%以上。美國超市大力推行“直銷流通模式”。通過與優質農戶簽訂固定合同，超市直接從農戶手中采購農產品，既保證了農產品質量，又壓縮了流通環節，大大縮短了產品由生產到銷售的時間。大型超市一般都擁有自己的配送中心，利于控制運輸成本，還能對產品質量進行嚴格的追蹤。從本次考察的芝加哥最大的大家發農產品分銷公司情況看，僅一個公司，就基本滿足全市中餐館所有原料供應。據了解，目前，全美78%的農產品實現從產地直接供應分銷商，甚至直接進入零售環節。

五是批發商經營規模化。農產品批發經營呈現大型化、規模化特點，中小批發市場較少。據了解，美國僅有大型農產品批發市場16家，卻擔負著全美甚至世界各地農產品的批發分銷功能。以本次實地考察的芝加哥國際批發市場（Chicago international market）為例，僅這一個市場、17家商戶就完全滿足全州及周邊地區的市場需求。在批發市場之外從事農產品收購、加工及供銷的批發商也占有相當大的比例。另據了解，美國東部最大的馬里蘭水果蔬菜批發市場，只有2l家批發商，卻能為馬里蘭及周圍5個州提供水果、蔬菜和水產品。西部的洛杉磯水果蔬菜批發市場，25家批發商經營著500多種水果、蔬菜，能滿足美國及世界各地的需求。批發市場內部交易方式主要以拍賣、銷售為主。以批發市場為基礎，形成了農產品期貨市場，如芝加哥期貨市場等。由于采取公開拍賣、銷售和期貨交易，使農產品市場價格充分反映市場的供求變化，從而形成農產品市場價格形成和信息傳播機制。

法律法規完善

經過多年發展完善，美國在農產品市場信息體系建設上，逐步實現了立法管理，并不斷予以完善，形成較為完備的體系構架，為全美農產品市場信息體系建設提供了強有力的法律保障。

《1946年農業市場法案》授權規定，凡享受政府補貼的農民和農場，都有義務向政府提供農產品產銷信息。《1966年信息自由法案》規定：政府信息以公開為原則。《1995年文書精簡法案》規定：任何涉及10人以上的問卷調查或存檔要求，以及聯邦機構為了統計目的收集信息而進行的任何詢問，事先都必須得到美國管理與預算辦公室（OMB）批準。信息資料保密制度：美國農業部對所有的農業信息資料均分門別類地制定了保密和公開的時間，任何個人和團體不得隨意傳播尚未公開的信息資料，否則要受到法律和各種條例的制裁。信息資料共享制度：美國既限制對機密資料的傳播，同時又反對信息資料的壟斷，積極促進信息資料的共享。一旦信息資料經農業部公開，該資料即為全社會共享。此時農業部將無償提供這些信息，不得獲取利潤，只能收取資料和印刷工本費。農業信息制度：農業部各部門對從國內外收集到的各種信息，按時間序列和數據資料來源進行規范處理，基礎數據由抽樣調查獲得。公務員不得故意偽造篡改信息資料，否則將被處以5000美元罰款或5年以下監禁，情節嚴重者兩罰并用。除此之外，在《商品貿易法案》、《食品安全法》、《公共衛生服務法》、《嬰兒食品法》以及《茶葉進口法》等相關法律法規中也對市場信息管理進行了嚴格細致的界定與規范。所有這些，都為美國農產品市場信息體系建設奠定了嚴謹的政策基礎。

流通業態多樣

美國農產品物流體系非常發達，以“大生產大流通”為主要特點。美國農產品流通主要有三種業態。一是期貨交易。期貨交易是目前美國農產品交易的一種組織形式。在美國現有的期貨交易所中，有6家規模較大的純農產品期貨所。其中，成立于1848年的芝加哥期貨交易所（Chicago Board of Trade ，CBOT）是美國最老、也是全球最大的期貨交易所，在全球農產品價格形成中具有領導地位。目前該交易所有3600個會員，47個期貨期權品種，主要交易的農產品期貨有小麥、玉米、稻谷、大豆、大豆油、大豆粕、燕麥等。芝加哥期貨交易所的玉米、大豆、小麥等品種的期貨價格，不僅成為美國農業生產、加工的重要參考價格，而且成為國際農產品貿易中的權威價格。二是批發分銷。由于美國農產品生產區域化程度高，形成了玉米、小麥、大豆、蔬菜、水果等生產區域，因而農產品產地市場比較集中。銷地批發市場占農產品總交易量的20%，但對農產品價格形成具有主導作用。三是產地直銷。據統計，由產地直接運送到超市的農產品高達80%。美國的蔬菜物流是這種直銷模式的典型代表，產品由田間采摘以后，經過預冷-冷庫-冷藏車-批發站冷庫-超市冷柜的運輸鏈條，到達消費者手中，使蔬菜在物流環節的損耗率僅有1-2%。除此之外，由于產地集中、信息發達和網絡普及程度較高，現場拍賣、電子商務也在一定程度上豐富和拓展了農產品流通業態和銷售渠道。

機構隊伍龐大

美國農業部雇員有10萬之眾，占內閣雇員總人數的6.6%，是聯邦政府中第四大部，堪稱全球最大的農業部。在全世界75個國家、地區駐有自己的雇員。圍繞農產品市場信息服務方面就有5個大的官方機構，分別是國家農業統計局（NASS）、經濟研究局（ERS）、農業市場局（AMS）、世界農業展望委員會（WAOB）以及海外農業局（FAS）。這5大機構組成了美國農業部的信息收集、分析、體系。與此同時，各州農業廳均設有專司信息采集分析的專門機構，一般由20多人組成。另外，聯邦農業部、州農業廳還專門有雇員常駐核心市場專門定時定期采集上報信息。加上遍布全國的500家第三方信息服務機構。這些龐大的遍布全國乃至全球的機構隊伍和眾多的雇員，為美國農產品流通提供了強有力的信息服務保障。

美國農產品市場信息

采集機制和特點

美國農產品市場信息是影響美國乃至全球農產品流通的關鍵因素。正是基于遍布全球的機構人員、強大的財政支撐和雄厚的資金投入，經過幾十年的發展，美國農產品市場信息及其運行過程中的各環節均已規范、有效，逐步形成了一套較為完整的農產品市場信息收集、分析、體系，形成了從信息采集、分析、研判到全過程科學合理的運行機制。

美國農產品市場信息體系的運行機制可以歸納為：政府主導、資源公開、依法采發、服務多樣、自主采信。主要特點如下：

信息資源公益性

美國投入巨大的人力物力資源進行全方位的農產品信息采集分析工作，并一如既往的遵循公益公開、無償免費的原則，全力服務美國民眾。1966年，美國政府即出臺了《信息自由法案》。該法案規定：政府信息以公開為原則，以不公開為例外；獲得政府信息的權利人人平等，政府信息具有公共財產的性質，一切人具有同等享受的權利，不受申請人資格的限制；政府對拒絕提供的信息負有舉證責任；政府機關拒絕提供信息時申請人可以向法院請求獲得司法救濟，法院如認為行政機關拒絕提供的文件不屬于法律所規定的免除公開的信息，可以判決行政機關公開申請人請求獲得的信息。直到今天，美國政府各級各類農業信息服務機構仍然堅持信息資源的公益性。這些信息不僅是價格供求信息，還包括全球各類產品、各國、地區農業進出口政策信息等，使得美國乃至全球農產品生產經營者、信息服務機構和消費者充分享受公益性信息資源，指導生產，規范市場，引導消費。

信息研判專業性

作為高度發達的美國，其農業全方位的專業化程度正是美國農業現代化的鮮明標志。表現在農產品市場信息分析研判上，更是專業人員支撐、專業機構研判，專業水平服務。美國農業部對農產品信息研判工作高度重視，包括有專門的工作機構、良性的工作機制、高質量的研究成果和權威的信息等。美國農業部的34個局（辦公室）中，有12個局（辦公室）直接參與了農產品市場信息分析研判工作。資金和人力保障充分，且通過跨部門合作進行分析預判，適時調整農業政策，并采取相應的措施，保障農場農產品順暢銷售以及農產品出口收益最大化。此外，目前美國還有大批第三方農產品市場信息服務機構。這些專門的研究型有償信息服務機構更是人員專業，資源專業，渠道權威，預判準確。

信息權威性

美國農產品信息采集、分析和工作集中在美國農業部。其中，美國農業部農業市場局（AMS）在全國各農產品主產州、批發市場、拍賣場及裝運點等均設有市場新聞辦公室，按每天、周、半月、月、雙月、季度及每年形成數據和市場報告報送至華盛頓總部，由總部形成監測報告在美國農業部系統內共享；農業部美國國家農業統計局負責收集農場主定期報告和進行信息現場調查采集，提供及時、準確和實用的農業統計數據；海外農業局（FAS）承擔著國際貿易談判、收集和分析市場信息的職能；農業部與國家海洋氣象局共同設立的聯合農業氣象局（JAWF）提供氣象對作物影響報告，作為美國國家農業統計局進行作物評估的重要依據；經濟研究局（ERS）對國內、國際市場進行追蹤研究，為決策提供依據。目前，由農業部農業市場局的“市場新聞報告”和由世界農業展望委員會（WAOB）牽頭的《全球農產品供需狀況報告》，對全球農產品市場影響巨大。在信息渠道上，一是農業部地方辦公室直接將采集到的相關信息通過信息網絡、電話咨詢服務臺、電傳和錄音信息提供給社會大眾；二是農業部將相關信息匯總后通過新聞媒體免費向社會。三是農業部每天對農產品期貨期權信息實行實時向全球，在多種媒體渠道上予以公布。

信息服務多元性

雖然美國聯邦政府在農產品市場信息體系的發展和運行中起著重要的主導作用，但是仍然大力扶持鼓勵各類民間第三方中立信息媒體、中介組織積極介入提供農產品市場信息服務。如政府網站提供市場信息服務，而電子商務服務則由農業網絡公司提供。多元化的信息服務主體，在運行中必然采用多樣化的信息服務形式。如美國主要農業信息服務項目可以歸為以下幾類：市場新聞報告、市場形勢報告、展望和預測服務、統計報告和研究報告。目前，多種農業傳媒（計算機網絡、通訊、視聽等載體）網絡正成為農民、農業科技推廣人員和各農業部門獲取科學知識、傳播推廣實用技術，進行農業信息咨詢服務的重要手段。目前，全美大約有500多家第三方機構專門從事專業農產品市場信息服務工作，大大豐富和拓展了農產品市場信息服務的內容和氛圍，得到各級各類生產經營主體的一致認可。

啟示與建議

美國農業是典型的以市場為導向的外向型農業，一定程度上講，農產品市場信息是影響美國農業的關鍵因素。經過幾十年的發展，美國逐步形成了一套體系嚴謹、機制合理、運行高效的農產品市場信息體系。隨著經濟全球化、市場一體化進程的加快，我國農業發展也基本形成了“發展現代農業必須強化農產品市場信息體系建設的大共識”，但作為一個農業大國而非農業強國，在推進農產品市場信息體系建設方面，我們還有很長的路要走。美國的許多做法和經驗值得借鑒和學習。

科學規劃，加快市場信息管理制度建設和信息立法

積極探索建立健全信息采集、工作責任制度，規范信息采集程序，拓寬信息渠道。要本著規范采集行為，強化采集精度，保障信息時效，維護權威的目的，積極構建采集制度、體制和機制。同時，在此基礎上，國家應加快信息立法步伐，減少對信息的行政干預，增強信息的權威性和時效性。同時，應加強立法監督，對偽造信息、隨意虛假信息坑農害農的信息機構或個人，給予嚴懲。

加大投入，完善農產品市場信息體系建設

美國政府對農業的補貼主要集中在支持農業信息化，讓廣大農業生產經營者受益。據統計，美國政府每年支出10億美元用于農業信息工作，用于農產品市場新聞的年度預算就達2200萬美元。相比較，我國對農業信息化的投入雖然大有改善，但與構建科學高效的農產品市場信息體系建設的實際需要相比還十分有限。因此，尚需加大投入，科學規劃，快速推進。目前，應優先考慮在信息人員補貼、信息采集、分析預警和權威等體系建設方面大量增加投入。結合金農工程、三電合一、物聯網等現有信息化推進項目整體推進。當務之急是盡快建立農產品市場信息分析預警體系，聯合農業行政主管部門、科研院所、中立第三方機構等，建立大聯合、大協作的農產品信息分析預警工作體系；制定預警工作的實施條例，完善隊伍建設，建立數據采集和機制。

積極引導，推進農業信息服務主體的多元化

美國通過發揮多元化的信息服務主體作用，滿足了公眾多樣化的信息需求，提高了信息服務的針對性和時效性。借鑒美國的這一做法，我國各級農業部門在信息服務上應有所為、有所不為，針對具有純公共產品、準公共產品和私人產品等不同特性的信息產品，分別采用政府主導和投資、準市場機制和市場機制，以及與之相匹配的豐富的、個性化的服務措施和多樣化的服務形式來實現。圍繞實現這一轉變，當前應著力培育各類信息服務主體，包括扶持引導科研院所、農業企業、農民專業合作社、農業協會或其他民間中立性組織，逐步讓他們承擔起傳播農業知識、推廣實用技術、開展信息咨詢服務等功能，不斷提高各類主體信息服務的質量。

加強協作，掌握農產品國際市場運行情況

篇6

關鍵詞：金融深化；金融抑制；金融約束

中圖分類號：F83文獻標識碼：A

隨著發展中國家經濟獨立性增強及其國際地位提高，一些經濟學家開始轉向對發展中國家金融問題的研究，將經典金融理論加以改造，使之適用于發展中國家的具體情況，逐漸形成了金融發展理論。其中，麥金農和肖的金融抑制與金融深化理論的提出標志著金融發展理論的正式形成。金融發展理論提出后在經濟金融學界引起了強烈的反響，并對發展中國家貨幣金融政策的制定以及金融體制改革實踐產生了深遠的影響。

一、金融深化理論綜述

自20世紀七十年代以來，西方金融深化理論經歷了兩次劃時代的革命：第一次革命是第二次世界大戰后至八十年代初期的一批西方經濟學家如羅納德?麥金農、愛德華?肖、約翰?格利和雷蒙德?戈德史密斯等從發展中國家經濟的“欠發達性”出發，認為經典凱恩斯主義主張的政府財政赤字政策實際上是在抑制發展中國家的金融活動，并不適合于發展中國家的金融發展，因此他們主張發展中國家應該實行金融深化。第是以麥金農和馬克威爾?弗萊為代表的一些經濟學家在總結發展中國家金融改革實踐的基礎上于九十年代初期提出的金融自由化次序理論，這一理論認為發展中國家金融深化的方法即金融自由化是有先后順序的，如果按照一定的次序進行，就一定能夠保證發展中國家經濟發展的穩定性。

1、金融抑制和金融深化理論。20世紀五六十年代，發展中國家在其形成與發展的初期，為迅速地把落后的農業經濟轉變為現代工業經濟，大幅度地提高人均國民收入水平，在第一階段發展經濟學理論的影響下，普遍制定實施了封閉性的、計劃指令性的進口替代工業化發展戰略。這種發展戰略不僅不給金融體系以獨立的資源配置要素的地位，反而通過利率管制和信貸配給人為地扭曲資本和外匯價格，使金融體系處于“金融抑制”狀態。這樣，儲蓄不足、資本匱乏與金融抑制、資本低效配置并存，使發展中國家陷入貧困惡性循環之中難以自拔。這種現象首先為美國經濟學家麥金農和肖所關注。麥金農指出，發展中國家之所以欠發達，就在于實際利率太低，甚至為負數。這可能是由于政府執行了錯誤的政策，人為地壓低利率；也可能是由于通貨膨脹，或者二者兼而有之。這種人為壓低利率，造成金融體系和經濟效率低下的現象，麥金農稱之為“金融抑制”。

針對發展中國家的“金融抑制”，麥金農提出了他的“金融深化”理論。其主要思想是，放松政府部門對金融體系的管制，尤其是利率的管制，使實際利率提高，充分反映資金供求狀況，使有限的資金流入高效益的項目，提高資金配置效率。而且，高利率鼓勵人們儲蓄，金融體系“不盡儲源滾滾來”，投資也就不愁沒有資金。總之，“一著棋活，全盤皆活”，金融市場的活躍高效，會帶來整個社會經濟的活躍。

在總結發展中國家金融改革實踐的基礎上，麥金農又提出了金融自由化次序理論，他認為，第一步是平衡中央政府的財政，財政控制應該優先于金融自由化。政府財政收支應隨著國民收入的增長而適當增加，以減少對銀行融資的依賴；第二步是開放國內資本市場，使儲蓄者（存款人）和投資者（借款人）能夠得到實際的正利率；第三步是在經常項目和金融成功地實現自由化之后，再實現外匯和資本項目的自由化和國際化。

2、金融約束理論。托馬斯 ?赫爾曼、凱文?穆爾多克、約瑟夫?斯蒂格利茨等人于1996年提出了金融約束論，認為政府對金融部門選擇性地干預有助于而不是阻礙了金融深化，提出經濟落后、金融程度較低的發展中國家應實行金融約束政策，在一定的前提下（宏觀經濟穩定，通貨膨脹率低并且可以預測的，正的實際利率），通過對存貸款利率加以控制、對市場準入及競爭加以限制以及對資產替代加以限制等措施，來為金融部門和生產部門創造租金，并提高金融體系運行的效率。“金融約束的本質是政府通過一系列的金融政策在民間部門創造租金機會，而不是直接向民間部門提供補貼。”通過創造經濟租金，使銀行和企業股本增加，從而產生激勵作用，增加社會利益。

二、金融深化路徑選擇國際比較

自麥金農和肖的金融深化理論問世以來，隨著20世紀七十年代新自由主義哲學思潮的興起，發展中國家在金融改革過程基本上是按照金融自由化的理論來實踐的。金融自由化也基本上遵循著兩種模式：一種是激進的金融自由化，拉美國家以及來自20世紀九十年代的東歐轉軌國家都推行了一攬子的全面爆炸式的金融自由化；另一種是漸進式的金融自由化，主要是亞洲一些國家，轉軌過程中的中國采取的也是漸進式的金融自由化。

1、激進的拉美金融自由化。20世紀七十年代，智利、阿根廷、烏拉圭、墨西哥都程度不同地先后進行了金融自由化改革。其主要措施是：放松和取消了對利息率的管制；取消了對信貸配給的管制；對國有化銀行進行私有化改革；對外開放金融市場，允許外國的銀行進入本國從事金融業務。

2、漸進的亞洲金融自由化。亞洲的金融自由化與拉美的金融自由化的本質區別在于：除了個別國家外，亞洲的金融自由化主要是采取漸進式的自由化策略。印度尼西亞在1982～1990年間、韓國在1980～1988年間、菲律賓在1980～1984年間進行了金融自由化改革。

大多數國家在實施金融自由化之后，確實使金融深化程度得到提高，具體表現為：第一，實際利率由負轉正，IMF和世界銀行研究報告進行的統計研究表明，16個實施了金融自由化的發展中國家中，有14個國家的實際利率上升，下降的只有兩個國家。第二，促進了間接貨幣政策的應用，各國貨幣當局由直接控制向間接控制轉變。第三，金融深化指標（M2/GDP）上升，亞洲實行金融自由化的大多數國家的這一比率都上升了，馬來西亞、新加坡和泰國尤為迅速，1989年達到60%～90%，拉丁美洲的國家在自由化的前幾年，金融深化指標也有所提高，但不如亞洲國家高。但是，這些國家金融自由化不久便遭受了銀行危機乃至金融危機的打擊，嚴重地擾亂了金融部門的發展，并導致了實際國內生產總值的大幅下降。例如，阿根廷和智利，在七十年代中后期完成了利率和銀行業自由化后，八十年代初就爆發了金融危機。菲律賓在七十年代中后期放松了銀行業準入限制，1981年又開始了利率自由化，緊接著就發生了第一次金融危機。尤其是始于1997年的亞洲金融危機，對這些早先大刀闊斧地推行金融自由化的國家予以沉重打擊，連早先被麥金農和肖所稱為“沒有痛苦的金融改革”的韓國，在這場危機中也未能幸免，只有中國在亞洲金融危機中經受住了考驗。

三、我國金融深化程度判斷及理論分析

我國自金融改革以來，金融體系、金融市場競爭機制已初見成效。那么，我國是否完成了金融深化呢？金融深化的效率又如何呢？

雷蒙德?戈德史密斯在其《金融結構與金融發展》一書中提出可以通過以下5個指標評價金融深化的程度：（1）貨幣化比率，是廣義貨幣（M2）與國內生產總值之比率（M2/GDP）；（2）金融相關率（FIR），是全部金融資產與國內生產總值之比；（3）金融資產的多樣化，是社會融資方式變化發展的標志；（4）金融機構種類和數量的增加，是金融深化的另一特點，這是金融資產增長和金融市場擴大的主體；（5）金融資產發展的規范化。我們依次來看我國這5種指標的實際情況。

1、貨幣化比率(M2/GDP)。M2/GDP反映了經濟貨幣化程度，特別是反映了通過銀行系統創造貨幣的相對規模，是金融深化進程中首先經歷的階段。中國的M2/GDP自改革開放以來逐年上升，呈快速增長態勢。1978年這一比率僅為0.32，1990年達到了0.85，2000年則達到了1.50，2003年達到歷史最高水平，為1.9，2005年由于中央加強和改善宏觀調控措施的貫徹與落實，M2貨幣供應量增速呈逐步減緩趨勢，M2/GDP有所回落降到1.64。該比率上升速度之快，在發達國家和發展中國家金融深化的進程中是很少見的。1999年M2/GDP指標，日本是1.26，英國是0.91，美國是0.70，德國是0.59。同期，中國的M2/GDP指標值是1.46，大大超過這些發達國家的貨幣化比率。單從這一指標看，只要達到了1，就可以說一國的貨幣過程已經完成。但絕不能據此得出中國金融深化程度已超過美國、英國、日本等發達國家的結論因為貨幣化比率的提高與金融深化程度的提高，二者并非是等同的。

2、金融相關率(FIR)。FIR體現了金融業在經濟中的地位，反映了利用各種金融工具來引導現實經濟活動的水平。與貨幣化比率不同的是它的分子項含債券、股票等非貨幣化金融工具，故數值要比M2/GDP指標值大。中國的FIR1978年僅為0.899，1991年上升到2.11，1999年增長到3.20，2003年升到歷史最高水平，達3.92，2005年有所回落，下降到3.12。該比率20多年來上升了3倍，與大多數發達國家20世紀八十年代的水平相當，超過中等發展中國家。這充分說明我國金融深化的快速發展。

3、金融資產的多樣化。改革開放以來，中國的金融資產由單一的銀行資產向市場化、多元化的方向發展。目前，中國已經形成了一個主要由貨幣市場、債券市場、股票市場、外匯市場、期貨市場以及黃金市場構成的，具有交易場所多層次、交易產品豐富、交易機制多樣等特征的金融市場體系。

4、金融機構的數量和種類。通過改革開放30年的發展，我國金融機構體系已由單一的中國人民銀行體制發展為以中國人民銀行為領導，以銀監會、保監會、證監會分業監管，以國有控股商業銀行為主體，政策性金融與商業性金融分離，多種金融機構，多種融資渠道并存，功能互補和協調發展的新的金融體系。金融機構的數量和金融資產均大幅增加。

可見，我國金融深化達到了相當高的程度，甚至可以與發達國家相媲美。然而，以上指標僅僅是“數量化”指標，只能說明中國金融發展的規模和范圍，卻無法衡量金融發展的質量。我們認為，中國金融發展在數量上快速發展，主要原因有以下兩方面：

（1）M2/GDP上升的原因。一是由于我國改革初期貨幣化層次較低，因而使我國的貨幣化得以在較低的起點上迅速提高；二是改革開放以來，居民和企業的收入水平增長很快，進而對貨幣的需求以及各類金融資產的需求也迅速提高；三是隨著就業、醫療、保險、住房、教育制度的改革，使公眾生活中的不穩定因素增加，增大了居民對未來不確定的預期，進而增加了貨幣的預防性需求；四是我國金融市場欠發達，金融工具單一，金融創新不足，貨幣替代性相對落后，促使居民儲蓄存款額一直居高不下；五是由于我國資本市場的不完善，融資渠道和融資手段較單一，間接金融仍是社會融資的主要手段，銀行將數量龐大的居民儲蓄轉化為投資，進而導致我國的M2/GDP不斷攀升。

（2）我國的貨幣化程度高于發達國家的原因。一是金融創新的快速發展。金融創新創造了大批新的金融工具和貨幣替代物，原有的貨幣概念難以涵蓋新的金融工具，使各種金融資產的界限越來越模糊，因而在一些發達國家，某些具有貨幣職能的金融工具未被統計到貨幣供應量中，導致了貨幣供應量（M2）與GDP比值增長的放慢甚至降低；二是經濟增長方式的差異。我國的經濟增長方式長期以來是粗放型的經濟增長方式，產出的提高主要依靠各種資源的大量投入，經濟的高速增長是靠貨幣的超量供應支撐的；而歐美等發達國家則以集約型的經濟增長方式為主，產出的提高主要依靠所投入生產要素質量的提高；三是居民資產結構的差異。我國居民投資渠道單一，儲蓄存款是其主要金融資產形式；而發達國家，如美國、英國、法國等，居民的金融資產多以證券的形式持有；四是貨幣流通速度的影響。貨幣流通鏈的延長或停滯，會導致貨幣流通速度的下降，引起M2/GDP數值的增大。

與此同時，中國金融發展的質量不高。主要表現在以下幾個方面：

（1）金融資產結構不合理。金融資產結構最重要的一方面是非銀行資產的規模，包括股票、債券和保險項目，它們在金融資產中所占比率的大小可以用來衡量資產結構的變化。中國銀行存貸款是金融資產的主要形式，其從1980年占金融資產的84.03%到2005年底的88.86%，平均年占金融資產的80%以上，始終處于高位；股票從1987年占金融資產的0.06%到2005年底的5.68%，年均僅占金融資產的4%左右；債券從1980年占金融資產的5.33%到2005年底的1.33%，年均僅占金融資產的5%左右；保險從1985年占金融資產的0.22%到2005年底的0.86%，年均僅占金融資產的0.6%左右。這些指標都遠遠低于發達國家的水平。

（2）經濟效率較低下。按照金融深化理論，金融發展與經濟增長呈正相關，隨著金融不斷深化，經濟效率會提高。改革開放以來，我國一直保持著較高的經濟增長率，從1979～2005年年均達到15%，但我國的經濟效率不是很高，1981～1993年一直徘徊在0.55左右，1994年達到高峰，為0.71，但從1995年之后經濟效率一直在下降。其根本原因就在于這種高速增長的實現主要靠投資增長驅動，投資增長加速時，經濟增長率上升；投資增長減緩或下降時，經濟增長率則下降。

（3）國有銀行資源配置效率較低。我國長期以來信貸政策傾向國有企業，使信貸結構與多種所有制結構嚴重失衡，國有工業企業產值的比例從1979年的78.5%降到2005年的22.7%，但卻能獲得銀行80%以上的貸款。而非國有經濟雖然創造了60%以上的國民生產總值，卻只能獲得銀行貸款的20%。這種結構失衡導致資金更多地流向效益低下的國有企業，而經濟效益良好的非國有企業則被排斥在外，只能從地下金融機構、黑市以較高的利率融資，使銀行的資源配置效率越來越低。

（4）股票市場資源配置效率低下。一是中國證券存量占金融資產的比率較低；二是中國的證券化率指標（股票總市值與當年GDP的比率）較低，2005年股權分置改革后，2004年和2005年中國經濟的證券化率分別為27.14%、17.79%，超過發展中國家的平均水平，但與發達國家差距還是較大；三是股票市場“圈錢”現象嚴重，年籌集的資金量逐年上升，但資源配置效率低下。

（5）債券市場不發達，保費比重較低。在債券市場上特別是企業債占比低，而且債券市場內部結構不盡合理。自1995年開始發行政策性金融債以來，以企業債券為主的其他債券份額逐漸下降，且降幅很大。2004年末我國國債市場余額近29，631億元人民幣，金融債13，000億元人民幣，而企業債只有600億元人民幣。中國保險業發展較快，但截止2005年底，其總資產占GDP比重也僅為2.7%。

由以上理論與實證分析，我們可以得出結論：中國金融深化的數量化指標已達到，但金融深化的質量不高，金融資產發展的規范化程度較低，需FIR進一步發展。

四、積極穩妥地推進我國金融深化進程

不言而喻，現代經濟都是貨幣經濟或金融經濟。發展中國家如何適應現代經濟發展的需要，建立和完善金融體制是一個不容置疑的緊要問題。從這個意義上說，金融深化是發展中國家尤其是由計劃經濟向市場經濟過渡的發展中國家必須堅持的金融發展的基本方向。通過以上分析看出，我國的金融深化改革取得了一定成績，但金融體制改革仍相對滯后，金融深化程度較低，因此我們應從以下方面積極穩妥地推進金融改革：

1、確立金融體系在經濟體制中的核心地位。當今世界經濟金融先行發展的趨勢日漸明顯，事實說明，適當有效的金融深化改革能有力地推動經濟發展。對經濟體系的微觀基礎――企業來說，能變革其融資方式，硬化其預算約束，建立現代企業制度；對經濟體系的中介環節――市場而言，資金市場的完善能在資金商品化和融資市場化過程中推進要素市場發育、增強宏觀調節的彈性；對經濟調控機制而言，央行改革能轉變其宏觀調控方式，增強金融調控能力。所以，我們應以戰略性眼光積極推進金融體制改革。

2、保持宏觀經濟穩定，強化有效金融監管。一方面應努力控制通脹，穩定宏觀經濟，為金融改革創造良好的外部環境；另一方面在放松管制鼓勵競爭的同時，應強化金融業監管，主要是完善公共金融基礎設施、加強央行外部有效監管、健全金融機構內控機制、推進監管國際化等。

3、采取漸進式的金融深化戰略。具體說來，可以沿著貨幣市場資本市場金融自由化的思路進行。首先，應培育貨幣市場，形成富有彈性的利率機制，提高央行運用三大政策工具間接調控金融的能力；其次，大力發展股票市場、企業債券市場、產權市場等資本市場；最后，才能放松金融管制，實現匯率利率自由化、資本流動自由化、金融市場國際化。

4、積極消除金融抑制，增強金融活力。（1）在宏觀金融管理方面，實施銀證分業經營管理，建立獨立執行貨幣政策的央行體系，完善三大政策工具的使用，減少信貸規模控制，推行資產負債管理和風險管理辦法等；（2）在金融微觀基礎方面促進多元化金融組織健康發展。主要是加快國有商業銀行的職能轉變，完善政策性銀行的經營機制，穩步發展城鄉合作銀行，規范非銀行金融機構，鼓勵民間金融機構發展，引進境外金融機構，以加強競爭，提高效率；（3）完善以銀行融資為主的金融市場。在銀行業改革的基礎上拓展規范貨幣市場：發展債券和股票融資，加快資本市場尤其是發行市場的建設；開放外匯市場，放松外匯管制；建立競爭有序的保險市場；（4）審慎漸進地推行利率市場化。首先應整頓現有的不合理的利率結構，杜絕負利率和存貸利率倒掛，保持適度利差；然后建立以央行基準利率為導向的彈性利率體制；最后在法規完善、制約機制強化的前提下實現利率市場化。

5、轉換企業經營機制，提高投資效益。制度轉型中的中國，相對儲蓄形成而言，更迫切的問題是儲蓄空殼化現象嚴重，有效投資轉化效率較低。在財政主導型投資向金融主導型投資轉變過程中，在資金商品化和利率市場化改革的同時，規范企業投資行為勢在必行。這要求我們把硬化企業預算約束、培育企業投資主體地位、建立現代企業制度、提高投資效益作為金融深化改革總系統中的一項重要子戰略。

（作者單位：中國海洋大學）

主要參考文獻：

[1]王繼祖.金融深化論，廿年來的發展與影響.南開經濟研究，1997.5.

[2]趙士平.我國金融市場的發展與完善.財經問題研究，1997.11.

[3]巴曙松.中國金融結構的變遷與宏觀金融政策的調整.經濟科學，1997.5.

[4]羅納德?麥金農.經濟發展中的貨幣與資本.上海三聯書店，1988.

篇7

[關鍵詞]香港經濟；國際競爭力；經濟增長

[中圖分類號] F061.3［文獻標識碼］ A

[文章編號] 1673－0461（2008）04－0001－08

一、引 言

近年來，對于香港經濟的爭論觀點頗多，主要認為，香港經濟過分依賴大陸缺乏自立；香港缺乏高新技術，產業空心化現象嚴重，城市缺乏核心競爭力等等，總之，這些觀點看到更多的是大陸對香港的各種援助，而忽視了香港對大陸的經濟貢獻與作用。由此而對香港在我國經濟中的影響與作用產生懷疑。縱觀十年以來，在全球經濟中的地位究竟是提高了，還是下降了；香港城市的國際競爭力究竟是增強了，還是削弱了；對于我國經濟增長的貢獻度是增加了，還是減少了。準確定位香港在我國經濟中的戰略位置，正確評價香港對于我國經濟增長的貢獻，不僅對于保持香港的進一步繁榮與穩定，成功實踐一國兩制的偉大理論具有重要意義，而且對于充分利用和發揮香港優勢，加快我國經濟的國際化進程具有重要作用。本文針對上述問題展開研究。

二、香港已經成為具有國際競爭力的經濟體

（一）香港主要經濟指標的國際競爭力

從表1、圖1可以看出，與回歸之前相比，香港的國際競爭力明顯提高。2006年香港GDP為1,887.6億美元，列世界第34位，是1995年的1.3倍；人均GDP2.8萬美元，列世界第7 位，是1995年的1.2倍；出口總額為3,155.2億美元，進口總額為3,333.1億美元，分別列世界第12位和第11位，是1995年的1.8倍和1.7倍；截至2006年外匯儲備達1,332億，列全球第8位，是1995年的2.4倍。此外，2006年香港財政收入263.5億美元，支出254.3億美元，基本實現了收支平衡；失業率為4.4%，保持在正常水平，可以判斷，香港經濟已經進入了平穩健康的增長時期。

（二）香港城市綜合指標的國際競爭力

香港城市綜合指標的國際競爭力普遍處于世界領先地位，高于內地水平（表2）。香港金融、國際貿易、國際投資的國際競爭力分別排在世界第2位、第3位和第5位，指標分別高于內地的第51位、第6位和第27位；體現政府管理的指標公共財政、財政政策分別排在世界第1位、第4位，與內地的第10位、第1位大體相當；體現社會法制環境的指標制度結構、商業立法、社會結構分別排在世界第8位、第1位和第13位，分別高于內地的第24位、第43位和第30位；體現企業管理的指標生產效率、管理實踐、價值觀分別排在世界第1位、第2位，分別高于內地的第29位、第37位和第24位；體現要素環境的勞工市場、基礎設施、技術條件、教育、健康環境、科技條件等指標分別排在世界第2位、第3位、第2位、第24位、第23位和第32位，均位于先進水平。由此可見，香港已經具備了世界一流的營商環境，以及世界先進的政府管理體制、社會法制環境、教育環境以及完善的基礎設施和要素市場。

（三）香港產業的國際競爭力

1.國際化大都市的產業結構已經形成

香港產業結構總體表現為以服務業為主，高端服務業加速發展的國際化大都市產業布局，2006年第一、二、三次產業占GDP比重分別為0.1:9.3:90.7。從服務業結構來看，面向國際的生產業，逐漸成為支撐香港經濟發展的支柱產業。如，金融、航運航空、物流、創意產業、科技資訊以及專業服務等。消費業日益成為拉動香港經濟增長的重要因素，如旅游、房地產、酒店餐飲、商業、娛樂業等。表3可以看出，2005年香港服務業實現增加值12,192.4億港元，占GDP的90.7%，是2001年的1.1倍，其中，商貿（批發零售、進出口貿易、餐飲及酒店業）、金融（金融、保險、地產及商用服務業）、物流（運輸、倉庫及通訊業）、專業服務（社區、社會及個人服務）以及樓宇業分別占當年GDP的28.8%、21.9%、19.2%、10.7%。從增長速度來看，2005年服務業比上年增長8.1%，金融、商貿、物流業等主要生產業分別增長11.7%、10.4%、8.6%，均高于服務業平均增長水平。

2.高端生產業具有較強國際競爭力

十年來，不僅確立了國際商貿中心、國際金融中心、國際航空航運物流中心地位，而且在資訊科技、文化創意產業等高端生產業領域具有較強國際競爭力。作為國際商業和服務中心，香港為世界各地提供廣泛的優質商用服務，包括法律服務、會計和審計服務、商務顧問服務、電信服務、建筑和工程服務等，2000～2006年期間，這些行業的總輸出保持年均8%以上的速度增長。

（1）國際商貿中心地位

2006年香港進出口總額為6,488.3億美元，是當年香港GDP的3.4倍。從進出口結構來看，貨物與服務貿易都表現出快速增長，生產業增長呈現加速趨勢。2006年香港整體貨物貿易出口（包括轉口及港產品出口）總值為24,674億港元，比上年增長10.2%。貨物貿易進口總值為25,763億港元，比上年增長10.2%，其中通訊設備、辦公器械等資本貨物增長率最高達27%。2006年香港服務貿易出口總值為5,623億港元，比上年增長8.7%，其中與貿易有關的服務為1,814億港元，增長32.3%；運輸服務業為1,724億港元，增長30.7%；金融、商用服務為1,198億港元，增長21.3% ；旅游服務為887億港元，增長15.8%。2006年，香港服務貿易進口總值為2,839億港元，比上年增長6.3%，其中，旅游服務業為1,086億港元，增長38.2%；運輸服務業為877億港元，增長30.9%；金融、商用及其他服務為685億港元，增長24.1%；與貿易有關的服務為191億港元，增長6.7%，表4為2005～2006年香港貨物與服務貿易增長情況。

香港國際貿易十分發達，主要得益于人才、環境、基礎設施等支持因素。長期以來，香港無論轉口貿易還是直接出口，整個交易過程的服務均由香港提供。目前，香港有近十萬家貿易公司，長期以來在全球建立了龐大的商貿網絡，積累了豐富的全球運作經驗，形成了商業品牌信譽，這是支持香港貿易逢勃發展的基本因素。據香港貿易發展局2003年8月一項調查顯示，82%的歐、美、日受訪進口商表示通過香港采購內地產品，認為香港的主要優勢是：運營成本優勢（51.8%）、金融設施良好(45.2%)、商品展覽中心(45.1%)、各種商品供應商聚集(42.2%)、法律保障完善(42.6%)、利用內地作為生產基地(42.4%)、低稅率(40.6%)、自由港(40.1%)、從事國際貿易的專業水平(39.6%)、電信運輸設施健全(37.7%)、英語能力良好（36.6%）①。可見，世界一流的營商服務環境、制度環境、基礎設施是使香港成為國際商貿中心的重要因素。目前全球已有400多家公司在香港常設有采購辦事處，而在香港的3,798家跨國公司地區總部或辦事處中有1,983家從事批發零售及進出口貿易。

（2）國際金融中心地位

香港目前是全球第12大國際銀行中心、第6大外匯市場、市值第6大股市，以及亞洲第3大國際銀行中心、第2大股市、第2大銀團貸款中心、第2大基金管理中心（以管理資產額計算）和第2大保險市場。國際評級機構認為，“香港在經濟和金融兩方面足以與愛爾蘭、瑞士、新加坡、英國和美國等獲得“AAA”評級的經濟體媲美②”。根據《世界經濟論壇》評比，香港反映金融市場成熟程度的指標僅次于英國、美國以及瑞士，列全球第四位；反映銀行業素質的指數僅次于英國，列全球第二位；反映本地資本市場融資功能指數列全球第一位。

截至2006年12月，香港共有138家持牌銀行、31家有限牌照銀行、33家接受存款公司，來自31個國家和地區共202家機構在香港營業。2006年香港機構存款額達到47,660億港元，比上年同期增長17.2%；貸款和墊款總額達到5,500億港元，比上年增長6.7%，其中，反映股票市場投資、物業投資、貨物貿易的金融機構貸款增長較快。2006年港元的債務發行總值達到4,540億，比上年增長520億。香港股市2005年超越日本成為亞洲集資額最高的市場。截止2006年底，香港有主板及創業板上市公司975家和198家。2006年香港股市全年報收19,965點，比上年增長34.2%；平均日成交額創下339億元的歷史新高，比上年增長85.3%；股市總值133,380億港元，比上年增長63%。2006年恒生指數期貨合約、恒生指數期權合約、H股指數期貨合約和股票期權合約等衍生工具的交易量也大幅度增長。截至2006年底，香港獲得授權的保險公司為181家，分別來自21個國家和地區。

（3）國際航運航空物流中心地位

到2006年，香港機場和港口貨運量已經保持5年持續增長（見圖2），成為國際競爭力較強的港口和機場。其中主要原因一方面來自香港對外貿易，尤其是內地貿易的持續增長所帶動，另一方面則來自香港機場和港口高效、便捷、優質的服務，如，遍及世界的網絡，高效率的貨運處理系統，簡單的清關手續都使香港成為貨物進出口的理想通道。

香港航運業在規模、效率上都體現出較強的國際競爭力，港口的管理水平、運作能力、技術應用都居全球領先地位，港口地理位置、基礎設施建設、自由港政策以及與國際接軌的法律體系，使香港航運物流業快速增長。目前港口開通的遠洋定期班輪航線在300條左右，平均每月靠泊的集裝箱班輪超過1200條；港口平均一艘集裝箱船在碼頭周轉的時間是12小時，高于上海洋山港20小時的水平。從表5可以看出，香港港口集裝箱吞吐量逐年增長，2006年為2,330萬標箱，比上年增長3.1%，是2000年的1.2倍，成為全球最大的集裝箱碼頭之一。目前包括港口配套業務在內的港口核心行業，約占香港GDP的4%，為香港提供約11萬個就業崗位，占總就業人口的3.5%。如果包括與之相關的貿易、金融、保險服務在內，整個與港口有關的經濟收入約占香港GDP的20%，就業人數占總就業人口的25%，港口貿易貨值占香港貿易總值的50%以上。

香港是重要的國際航空樞紐，航空業具有較強的國際競爭力。目前共有71家航空公司，每周5300多個航班往返全球140個城市，每天運貨量1萬多噸，航空貨運量為全球第一。2006年香港空運貨物吞吐量達到360萬噸，比上年增長5.2%，國際貨物吞吐量居第一位；以空運貨物處理的貿易貨值（不計轉運）比上年增長11.3%，說明高價值貨物空運貨量明顯上升。從航空運輸市場來看，香港作為亞洲門戶機場，其“5小時飛行圈”市場中包括日本、中國、韓國、新加坡、印度、香港和臺灣7個亞洲經濟高速增長的國家和地區，成為亞洲地區經濟增長的重要載體。

（4）國際科技資訊中心地位

香港科技資訊業的國際競爭優勢十分明顯，通訊基礎設施完善，傳統產業信息化運用廣泛，以軟件為主的高新技術產業迅速成長，總部經濟十分發達，基本確立了亞洲區域科技交易中心和高科技產品貿易樞紐地位。

一是通訊基礎設施位于世界先進水平。目前，香港已經成為全球電信網絡最先進、設施最完善的城市之一。電訊業收入占當地GDP的2%，移動及音頻電話在商業上的應用居全球前5位，電話密度列亞洲第3位，互聯網普及率列全球第10位。香港研發費用支出約有一半用于資訊及通訊科技方面，主要在金融、貿易物流等服務業領域。2005年，香港工商企業用于科技創新活動的研發費用支出達185億港元，占GDP的1.3%，其中用于資訊及通訊科技支出占47.6%，電機及電子工程技術占32.9%；按行業劃分，金融、保險、地產及商用服務占65%，批發零售及進出口貿易、餐飲酒店業占23.8%（見圖3）。

二是資訊科技業在房地產、物流、金融、航運物流、商貿服務等傳統產業領域的應用十分廣泛。在金融業領域，網上投資、網上證券、網上銀行服務日趨普及，在線銀行服務、證券交易所的電子場外交易系統和銀行間實時結算系統處于世界領先地位；在航運及物流業領域，企業普遍使用電子數據交換系統傳送信息與控制船運，倉儲、運輸、貨柜管理以及其他供應鏈相關活動使用全球衛星定位系統，使得香港碼頭貨柜處理能力居世界前列，航空貨物運輸和日處理量在全球最高，而誤差率最低；在批發零售業領域，企業廣泛應用計算機電子輔助設計、生產系統，改善操作流程，推動數字化生產的發展。

三是香港在軟件、集成電路、光電子、數碼娛樂的設計、測試等高科技產業領域具有廣泛的國際市場。后，特區政府十分重視高新技術產業發展，先后推出了科技園、數碼港等項目，并設立了50億港元的創新科技基金和7.5億港元的應用研究基金用于扶持科技創新。2006年香港的高科技產品出口總值超過800億美元，主要是電子相關產品。其中，目前香港共有700多家軟件開發商，2005年軟件業出口24.3億港元。

四是由于香港的國際性信息中心地位，集中了眾多的國際高水平信息研發機構，聚集了2,500多家跨國公司和國際機構的地區總部和辦事處。

（5）文化創意產業快速發展

2006年香港創意產業產值達到500億港元。其中旅游、會展、設計等創意產業較為發達。香港具有世界一流的旅游硬件設施和服務質量。2006年訪港旅客總人數達到2,530萬人，比上年增長8.1%，香港財政司統計，迪斯尼工程進行期間創造了11,400個就業機會，未來將提供18,000個職位。香港作為國際著名的會展之都，已經形成了一批成熟的會展經濟運作專家、從事會展經濟的部門和企業，以及規范完善的會展行業法律法規。香港會展公司最大優勢是能提供世界范圍內的買家資源，這為企業產品進入國際市場，尋找國際客戶資源提供了重要途徑，中國內地的許多制造商正是通過香港會展公司實現了產品進入國際市場。設計業是香港重要的優勢產業。香港聚集了各種設計人才、信息、資源等基本要素，由于香港設計師既植根于中國傳統文化，又能夠及時把握國際脈搏，形成了中西合璧的獨特優勢。一方面，香港設計師在掌握全球數據、產品潮流、市場調查等信息方面，較內地設計師更能夠適應國際市場需求；另一方面，收費較低，較發達國家設計業具有較強的成本優勢。目前，香港約有2000家設計公司，許多國際設計公司在香港設立機構，香港的平面設計師、室內設計師以及產品設計師具有較強的國際影響力，約有70%的設計公司有服務出口③。

三、香港對中國經濟增長的貢獻與作用

（一）為內地提供優質生產業

香港服務業比較優勢主要集中在知識密集型的高端生產業，而內地比較優勢則主要集中在以勞動密集型為主的制造業上，因此，多年來的經濟合作形成了良性互動和雙贏效果。目前內地制造業相當一部分高附加值生產業，如金融、物流、專業服務、設計、營銷等服務由香港提供，這些行業的投資對于促進內地生產業增長，以及制造業優化升級都發揮了積極作用。目前，在交通運輸、倉儲和郵政業，信息傳輸、計算機服務和軟件業，批發和零售業中，港資在我國外商直接投資同行業的比重分別占50.3%、20%、25.1%，成為生產業外資的主要來源。香港貿發局調查結果顯示，內地私營企業最希望得到香港市場調研、市場營銷、信息中介、企業管理培訓、企業形象宣傳、法律咨詢等方面的服務。有79%的受訪企業表示，在未來進行并購或引入外資時，會選擇香港的財務顧問及法律顧問；75%表示會選擇到香港上市④。

自CEPA實施至2007年5月底，已有1,113家香港公司申請《香港服務業提供者證明書》，獲批1,078。從表6可以看出，越來越多的香港生產業在內地設立機構。在所有獲批申請中，運輸服務及物流服務業有487家，其次為分銷服務有253家。此外，廣告服務79家、建筑服務60家、管理咨詢及會展服務29家、增值電信服務27家、人才中介服務23家、房地產服務16家、航空運輸服務14家、法律服務14家、信息技術服務13家、金融18家。這些香港生產業的大量投資，必將帶動內地制造業與服務業的發展。

（二）對內地國際貿易貢獻突出

2005年內地與香港的貿易總額為1,367.1億美元，其中內地出口到香港1,244.8億美元，是2001年的2.8倍；內地從香港進口122.3億美元，是2001年的1.3倍（見表7）。在香港離岸貿易中，大約60%的貨值是將內地產品出口到海外，另外35%的離岸貿易是香港將國外貨物運往內地。在2006年香港整體貨物出口總值中，中國內地為11,562億港元，占香港貨物出口總值的47%，成為香港第一大出口市場。內地通過香港的貿易平臺有效地調整進口結構，增加了對經濟發展急需的高新技術產品、礦產能源等戰略資源的進口。由于香港的國際商貿中心優勢，內地在香港設立的窗口公司有1000多家，內地生產企業越來越多在香港設立辦事處或通過香港貿易公司進行銷售和采購，以及通過香港大型國際商品展覽會參展獲得國際貿易機會。在香港貿發局主辦的展覽會中，來自內地的參展企業由2001年的1,200多家上升到2005年的4,300多家，年均增長35%。如，華為集團于2000年設立香港分公司以來，目前通過香港出口占企業出口總額的90%。香港的轉口貿易主要源于內地因素。隨著內地尤其是珠三角地區、泛珠三角地區出口增長，到2010年之前，珠三角地區集裝箱量將繼續增加，香港將繼續發揮中轉港口的優勢，隨著珠三角地區高科技電子產品出口的增長，香港航空貨運量也將進一步增長。

（三）對內地利用外資貢獻突出

香港一直是內地最大的FDI流入地區，從表8可以看出，香港對內地投資企業不斷擴大，投資金額不斷增長。截至2005年底，香港在內地投資累計設立企業260,953家，合同外資金額5,943.57億美元，實際投資2,889.48億美元，分別占中國外資企業數、合同外資總額、實際使用外資總額的47.2%、46.3%、46.42%。不僅如此，港資結構不斷優化，對中國服務業的貢獻增大。目前，港資主要集中于制造業，占總投資的65%以上，近年來，服務業投資明顯上升，2005年港資服務業投資比重占港資總量的34%。從投資區域來看，港資主要分布在廣東、江蘇、浙江、山東、遼寧五省，約占85%。其中廣東在1979～2004年的實際使用外資總額資占66.2%。近年來，港資對西部地區經濟的貢獻明顯增大，2005年為8.75億美元，比上年增長41.32%。

（四）支持內地企業走出去的有利平臺

長期以來，香港一直成為內地企業走出去的重要平臺。主要體現在以下方面：

一是香港成為內地對外直接投資的最大目的地。截止到2005年底，內地在香港設立非金融類企業共2,511家，投資總額304億美元，占內地對外投資的65.5%。長期以來，香港是內地最主要的承包工程和勞務合作市場。2005年內地在港承包工程、勞務合作及設計咨詢完成營業額20.2億美元，在港勞務人數達20,926人（見表9）。

二是幫助內地企業進入國際市場。多年來，香港成功地協助內地企業來港擴展國際業務，包括提供國際經濟環境和投資形勢的最新資料；協助企業與不同的政府部門聯系和處理各項申請；為投資者在港尋找國際商業合作伙伴等。尤其是香港中小商貿企業市場觸覺敏銳，國際貿易經驗豐富，有廣泛的網絡，成為內地企業進軍海外市場的最佳合作伙伴。許多內地企業在實現跨國經營的過程中，把辦事處設在香港，工廠設在內地，利用香港統籌業務、設計產品、籌劃稅務、安排融資等等，以香港為基地管理海外業務，利用香港的商貿服務提升在國際市場的競爭能力。據香港統計，到2005年6月，共有267家內地企業在香港設立地區總部或辦事處。

三是利用香港承接海外業務。內地可充分利用香港國際性大都會的語言、信息、人才以及國際商業網絡發達、中介服務經驗豐富等優勢，承接國際服務外包業務訂單，通過內地完成服務分包的業務流程。這種新的服務分工模式發揮了兩地比較優勢，使內地可以更快地進入國際服務業分工格局之中。

（五）支持內地金融國際化的重要平臺

香港是中國目前唯一的國際金融中心。無論是金融機構數量、市場規模、金融產品的種類，以及金融運行機制、市場開放程度等方面的優勢，其他內地城市都無法相比。由于香港既是海外資金進入內地的中介，又是內地資金流向海外的橋梁。這一重要特點決定了香港金融業既是中國企業融資的首選目的地，又是推進人民幣國際化的試驗田和緩沖器。此外，香港銀行、保險等金融機構進入內地，為內地金融機構國際化經營起到了示范作用。

從1993年首家內地企業來港集資算起，香港股市為內地企業上市服務已經積累了13年的經驗，聚集了一支國際化，水平一流的專業服務團隊，形成了一個為中國企業上市集資服務的高效服務體系。2006年內地企業在香港股票市場共集資3,690億港元，相當于香港股市全年總集資的73%，香港股票市場有60%的股本證券成交額來自與內地有關的股票交易，由于有中國銀行、中國工商銀行等大型招股活動，香港的新股集資額超過紐約與倫敦相當，進一步促進了香港作為內地企業首選融資中心的地位。截至2006年底，共有367家內地企業（141家H股公司、90家紅籌股公司、136家民營企業）在香港上市，占上市公司總數的31%，總市值2006年達到6.7萬億港元，占香港股市總值的50%。香港的國際金融中心地位為內地經濟走向國際源源不斷地注入新鮮血液。自2004年香港銀行開始為客戶提供人民幣業務以來，共有38家持牌銀行在香港從事人民幣業務。目前，大量國際著名金融機構在香港設立分支機構開拓內地市場，內地許多機構也在香港設立窗口公司，通過香港籌集貸款。

（六）帶動珠三角、泛珠三角地區產業結構升級貢獻突出

香港對內地投資主要集中在珠三角地區，長期以來，由于珠三角地區與香港經濟的融合，創造了26年GDP年均增速15%以上的超常發展，率先實現了由傳統農業向現代工業的轉變。

1.“前店后廠”模式加快了珠三角地區工業化和國際化進程

上世紀80年代之后，大量香港企業將生產基地轉移到珠三角地區，而將設計、貿易、品牌推廣、銷售網絡等服務業增值環節留在香港，由此形成了香港和珠三角地區“前店后廠”的產業對接模式，這一模式一方面促進香港實現了以服務業為主導的國際化大都市產業轉型，另一方面使珠三角地區通過承接香港生產制造業轉移加快了工業化和國際化進程，進入了全球一體化的產業分工體系。珠三角地區主要是通過香港投資成為我國重要的生產出口基地，由于香港在珠三角地區進行紡織服裝、鞋帽箱包、日用金屬及塑料制品、玩具、鐘表、家用電器等產品的加工生產和出口，為珠三角地區制造業發展提供了資金、設備和技術支持，同時為珠三角企業提供了國際市場經營知識和進入國際市場的渠道。經過20多年與香港的經濟合作，不僅使珠三角成為全國市場經濟意識最強的地區，也使珠三角地區由原來經濟比較落后的農村一躍成為全國經濟最發達地區。目前，珠三角地區的對外貿易、高新技術產業、信息化水平均在國內居領先地位，2006年實現生產總值21,468.2億元，占廣東省GDP的79.6%，成為中國經濟最發達、最開放、最具活力的地區。

2.CEPA實施進一步促進珠三角地區生產業大發展

CEPA實施使香港與珠三角地區的產業融合進一步升級，其主要特點是加速服務業相互融合。香港物流運輸、貿易等服務業優勢進一步向珠三角轉移。如，香港的港口運營商主要分布于深圳港、珠海港，并且把這些口岸作為了香港港口的境外作業區，一方面強化了香港的物流運輸運營、指揮和樞紐功能，二是進一步放大了香港物流運輸的能力，使這個能力由整個珠三角地區向泛珠三角地區擴展。CEPA實施以來后，越來越多地香港中小服務企業進入內地，服務對象直接面向珠三角的中小制造企業。香港生產企業進入使珠三角制造業嫁接了一個國際化服務業體系，加速了珠三角地區制造業結構的升級和服務業鏈條的延伸。目前隨著珠三角的制造業聚集，對融資服務、科技研發、設計管理、倉儲運輸、物流配送、會計、法律等生產需求日益增多，香港生產業將發揮越來越重要的帶動作用。此外，香港也是珠三角制造業采購技術設備、原材料的重要平臺。香港貿易發展局的調查結果，60%在珠三角的企業曾通過香港采購進口。

3.對泛珠三角地區結構升級與協調發展的重要促進作用

泛珠三角地區經濟發展不平衡十分突出。從城市化水平來看，2005年全國城鎮與農村人口比重分別是42.99%和57.01%，該地區廣東超過了全國平均水平，達到60.68%和39.32%；福建、海南略高于全國平均水平分別達到47.3%和52.7%、45.2%和54.8%，其余地區均低于全國平均水平，其中最低省份貴州為26.87%和73.13%。由于香港與泛珠三角地區特殊地理環境、歷史與人文的聯系，以及與珠三角形成的長期經貿合作關系，使得香港的經濟腹地進一步向泛珠三角地區延伸。香港與泛珠三角地區的經濟融合，帶動了泛珠三角地區的結構升級，對于解決泛珠三角區經濟發展的不平衡具有重要作用。目前，香港有63,000家公司在內地從事制造業，其中53,000家在泛珠三角地區，為其提供服務的主要是香港生產業。目前香港物流企業達6,000多家，主要為泛珠三角企業提供物流和信息管理服務。

[注 釋]

①“香港作為中國內地產品采購中心-買家觀點”，香港貿易發展局2003年8月。

②香港特別行政區財政司《2006年經濟狀況及2007年展望》，第81頁。

③北京市工業設計促進中心課題：《設計創意產業政策研究報告》2007年5月。

④資料來源：DRC數據庫，轉引自張小濟：“CEPA與兩地生產業合作”，商務部、香港貿發局、對外經貿大學聯合主辦論壇2006年7月21日。

[參考文獻]

[1]香港特別行政區政府財政司.2006年經濟情況及2007年展望[Z].2007.

[2]國家發改委宏觀經濟研究院課題組.香港在“十一五”時期國 家經濟發展中的地位和作用[Z].2007.

Hong Kong’s International Competitiveness and Its Contribution to the Growth of China’s Economy

Wang Xiaohong

（National Development and Reform Commission，Beijing 100038,China）