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篇1

【關鍵詞】重整；減資；治理機制

一、前言

重整制度，又稱公司重建更生制度，指對可能或已經發生破產原因但又確有重建希望的企業，在法院的介入、監督下，由各方利害關系人協商可決（或依法強制通過）重整計劃，進行公司企業的經營重組、債務清理和資源活水導入等，以挽救企業、避免破產并獲得更生的法律制度。就有效性與積極性而言，重整制度在預防企業破產（1）的思考面向下，至為重要。

綜觀各國立法沿革，以美國1978年《聯邦破產法》為濫觴，至法國1985年《司法重整與司法清算法》、英國1986年《無力償債法》、德國1994《新破產法》及，《支付不能法》等歐陸法系的發展，以至亞洲鄰國日本《會社（即公司）更生法》、韓國《統一倒產法》、《公司重整法》，及臺灣的《公司法》，都引進了重整制度。在稱謂上，美國稱為“公司重整”（Corporate Reorganization） ，英國稱為“債務整理及重組”（Arrangements and Reorganization） ，法國稱為“司法康復”（Redressment Juaiciaire），日本稱為“會社更生”，臺灣則稱為“公司重整”。另外從立法體例上講，主要有三種模式：一是美國法模式，將重整制度規定于破產法中；二是日本法模式，以單獨的會社更生法設立重整制度；三是英國法模式，將重整制度納入公司法的體系中，使重整制度成為公司法的組成部分。

本質上來說，重整制度體現了國家公權力透過司法程序對經濟活動的適度干預，考其目的，應在于維護社會的整體經濟利益；從獨特性上觀察，重整法制則綜合適用了各類法律規范，期待解決企業破產所面臨的社會問題。

為了配合經濟構造之變化與發展，并且健全經濟機能之制度根基，中國有關部門于1994年開始積極展開新破產法的起草（2），直至2006年10月27日通過的《中華人民共和國企業破產法》（以下簡稱中國《新破產法》），全面翻新了和解與整頓（3）的制度思維，建立了體系明確的重整制度（該法第八章，第70～94條參照），乃為破產法制上的創新（4）。依據新破產法規定，該重整制度固可以適用于所有企業法人，惟從各國的司法實踐觀察而言，重整程序復雜、費用昂貴且歷時甚久，至法院監管階段，更需謹慎而精確，始能兼顧各方關系人之利益，由于此牽一發即動全身之企業體質再造工程，故通常也僅出現并適用于大型企業，如股份有限公司，尤其是上市公司（5）。

新破產法采用了美國法模式，在破產法中引入重整制度，將重整與和解、破產清算程序并列，賦予債權人、債務人及其他利害關系人選擇的權利，給予具有挽救希望的企業重建更生的機會，填補了場經濟規則體系中關于“退場”與“再生”的缺口。此固然是一個歷史性的進步，但是不可諱言地，新破產法對重整制度的規定較為簡單籠統，很多具體問題沒有涉及，需要進一步研究、比較和探討。

相較于中國新破產法下的重整制度，臺灣公司法下的重整專節的實務適用，隨著過去數十年臺灣的經濟與工商發展，則已有了較為顯著的案件數量與經驗累積，足堪比較與借鑒。當然，從企業重整法制總體建置的發展軌跡來看，破產與重整制度的單一法典化（或是合流），無疑是近十年來學說與實務探討主流之一，以臺灣目前的經濟轉型與實務需求而言，確實是一個值得持續關注且饒富意義的議題。

二、兩岸重整制度之主架構與內涵綜覽

1.中國新破產法中重整制度之主架構

中國新破產法規定的重整程序，主軸在于調整債務人、債權人與公司股東等利害關系人之間的債務清償等利益關系且強調對企業業務、資產、債務加以重建的具體措施和作為。其主要有幾個架構特色：

（1）重整時機提前，期能契合重整制度設計之目的

依據新破產法第2條的規定，債務人不僅在已經發生破產原因時，而且在可能發生破產原因時就可以申請適用重整程序。

（2）擔保物權受限，形成特種程序之制度設計態樣

在重整程序中，物權擔保債權人的優先受償權受到限制，此與破產法上其他程序大不相同。限制擔保物權的目的，在于避免因擔保財產的執行而影響債務人經營與重整的進行。

（3）啟動主體多元，使重整程序與制度不再難以運作

根據新破產法的規定，不僅債務人、債權人（6）可提出重整申請，債務人的股東亦可在一定條件下提出重整申請（新破產法第70條參照），國務院金融監督管理機構也可以向人民法院提出對金融機構進行重整申請。

（4）重整措施多樣化，提高重整計劃的彈性與可行性

債務人可以交互運用多種措施以達到恢復經營能力、清償債務及重組再生的目的，不僅可采取延期清償或減免債務的方式，亦可實行減資或增加公司注冊資本，將債權轉化為股份、進行股權讓與或收購（7）、向特定對象發行新股或公司債（8）、轉讓營業、資產等方法（惟目前中國在立法雖然對于上市公司的資產出售、購買、置換等問題做有一般性規定，但缺乏針對重整程序的特殊規定，此在重整程序進程與運作上，無疑將生疑義），并設立重整管理人負責公司的重整、監督活動。其目的在于維持公司之實質營運，故必要時還可采取公司分立、合并或解散原有公司，設立第二公司等方式，以達重建與更生。

（5）參與主體多元化，賦予債務人參與企業重建更生更大的空間

債權人（包括有物權擔保的債權人）、債務人及債務人的出資者（股東）等各種利害關系人，均得參與重整程序的進行。新破產法另引進“占有中之債務人”制度，參照該法第73條規定：“在重整期間，經債務人申請，人民法院批準，債務人可以在管理人的監督下自行管理財產和營業事務。有前款規定情形的，依照本法規定已接管債務人財產和營業事務的管理人應當向債務人移交財產和營業事務，本法規定的管理人的職權由債務人行使”。此等設計之出發點，在于減少債務人或其出資者、董事、高階人員等對于公司進入重整程序的抵制或反抗情緒，進而維護其原本所擁有的“既得”利益，激勵其發揮積極性，以協助推動重整計劃的制定與實施。

（6）建立強制批準重整計劃制度，使公權力介入調整重整目標與關系人利益間的平衡

新破產法中的重整程序具有強制性，只要債權人會議各表決組及出資人組以法定多數通過重整計劃，經法院批準，即對所有關系人（包括反對者）均具有法律效力。而且，在重整計劃草案未獲全部表決組通過時，如果符合法定條件，債務人或者管理人可以申請人民法院予以批準。法院可在保障反對者既得利益等法定條件下強制批準重整計劃（9），以避免因部分利害關系人的反對而無法進行正當的重整（10）。

（7）重整計劃提出權實行多軌制，并給予出資人（股東）一定參與程度之表決權

對于重整計劃的提出主體，各國立法歸納起來主要有單軌制、多軌制之分。臺灣公司法系采單軌制（11），將提出重整計劃的權利僅授予重整人，強調重整計劃執行人與擬定人之一致性，以提高執行效率。美、日則采用多元主義，美國破產法規定，一般由債務人提出重整計劃，但如在法定期限內未能提出，或者提出的重整計劃未為所有關系人（包括債權人及股東）接受，則不僅公司，且債權人委員會、股東委員會、債權人、股東，乃至于任何公司債受托人，均可提出重整計劃；日本《會社更生法》更規定，重整計劃應由管理人提出，同時公司、已進行申報之更生債權人、更生擔保人及股東，也得以向法院提出重整計劃。中國新破產法第79、80條則將提出重整計劃草案的主體范圍限定為管理人或債務人（12）。再者，中國新破產法第85條規定：“債務人的出資人代表可以列席討論重整計劃草案的債權人會議。重整計劃草案中涉及出資人權益調整事項的，應當設出資人組，對該事項進行表決”，亦給予出資人（股東）一定參與程度之表決權。

2.臺灣公司法重整專節中之主架構

臺灣公司法重整專節，主軸在于公開發行股票或公司債之公司于面對債務清理時，選擇進入重整程序（13），其債權人與股東之間，在利益對立本質下的運作規范，臺灣公司法非但賦予重整程序調整債權人、公司股東等利害關系人間利益關系的職能；且更強調由法院適當介入以彌補重整公司內部或外部治理的失靈或不足。其主要有幾個架構特色：

（1）重整時機之設計具體務實，強調重建更生之契機（14）

對于申請進入重整程序之初，公司法即要求應提具對于公司所營事業、業務狀況及公司重整之具體意見（臺灣公司法第283條第1項第5～7款參照）。

（2）法院為重整裁定前選任檢查人，作為裁定前之準備

檢查人制度之所設，在于藉由具備專門知識與經驗之非利害關系人，依其調查，作為法院判斷之參酌，在實務規劃重整破產專庭尚未養成、設置之前，得與法院職能相輔相成（臺灣公司法第285條參照）。

（3）重整裁定前之緊急處分，為保全重整程序關系人間利益均衡之重要制度

重整裁定之作成，事涉公開發行公司股東、債權人之重大權益變動，對于即將進入重整程序公司之營運或資產，厥以保全（或亦可稱為債權人與股東在公司資產利益爭奪下的緩和）為要，俾能完整地呈現公司整體價值，而為重建更生之基礎（臺灣公司法第287條參照）。

（4）重整計劃之內涵與執行，范圍具備彈性

由實證之角度分析，臺灣近十年來較受矚目之重整案，諸如：東隆五金工業股份有限公司（1999年）、桂裕企業股份有限公司（2001年）、臺中精機廠股份有限公司（2002年）、維力食品股份有限公司（2003年）、正義股份有限公司（2003年）、久津實業股份有限公司（2006年）、月眉國際開發股份有限公司（2007年）、展茂光電股份有限公司（2009年），頂倫企業股份有限公司（2010年）。其重整計劃方案之面向廣及于減、增資（含以債作股）、股東權益變更、減債利益處理、所得稅變通處理、資產估價、處分與標售等，本文認為，重整案件于合乎公司法第304條規范目的下，運用重整計劃所呈現的諸多面貌，殊值持續累積經驗，以供借鑒。

（5）重整計劃提出權實行單軌制，并以關系人會議之設計，增強重整計劃可決時的代表性

臺灣公司法重整專節中對于重整計劃的提出權，系采單軌制，主要著重其執行效率，由重整人提出，期能在關系人會議可決重整計劃后之一定期間，完成重整（臺灣公司法第303～305條參照）。不過，依臺灣公司法之規定，債務人之董事可以擔任重整人，此又與美國法之規定有相類似之處（臺灣公司法第290條參照）。至于關系人會議之設計，則藉由優先權債權人、有擔保債權人、無擔保債權人、股東等之分組可決重整計劃，增加通過與執行的共識。

綜合上述，重整計劃的提出主體上有兩種典型的做法，即多軌制或單軌制。多軌制之優點是導入監督機制和競爭機制，除得以敦促債務人盡快提出重整計劃之擬定，其所提出者亦較能承受不同草案的挑戰和考驗；另一方面而言，單軌制則有助于高效率。重整計劃究應是采取群策群力、反復比較的集體智慧；抑或是追求高效率，由主體提出應以何做法已達利多弊少，值得吾人藉由實務運作發展，持續研究觀察。

三、以重整計劃擬定者為中心的外部治理機制

在法制上，重整計劃的提出主體不外乎：債務人、債權人/股東（或其推薦的代表）及管理人，本文對各主體制定重整計劃的利弊進行分析。

1.以債務人擬定為原則

債務人作為重整計劃的擬定人，是指由債務人的董事會等經營管理人員擬定重整計劃，故又稱之為自我重整人。由債務人作為重整人，贊同者認為，董事會等經營管理人員擬定重整計劃可以收到事半功倍之效，因為董事會對于公司的營業、財務狀況以及業務執行情況最為熟悉，其最能對債務人之債權債務關系做出妥適安排亦更加符合實際，這樣既能降低重整成本，又能收取事前預防及事后補救之效；另外，董事會等為保有他們的工作，避免失去其公司特定人力資本，也有擬定一個良好重整計劃取得公司重整成功的強大經濟誘因，如果債務人的關鍵管理人員對企業的成功必不可少或在短期內難以取代，這種做法的好處亦顯而易見。由該等人提出重整計劃并執行，有利于企業經營的連續性，使其通過調整，早日度過難關，應具有較良好之效率。然而，反對者認為，公司發生重整開始的原因，多因董事經營能力不佳，故仍舊由其擬定重整計劃并非妥適，而且董事會等公司經營管理人員難免偏向于股東利益，使公司債權人更加對之懷有成見，從而勢將影響重整程序的進行。

各國破產法中，有要求由債務人提出重整計劃，甚有規定債務人應與破產管理人、債權人、律師、會計師或其他金融顧問等其他方合作提出重整計劃。令債務人得參與之做法，好處系可以鼓勵債務盡早啟動重整程序，并在計劃設想債務人繼續經營的情況下，能最有效利用債務人的經營管理人員，蓋其熟悉債務人業務及了解采取哪些方式能活絡企業，使其復蘇。

賦予債務人這方面自由的同時，當然還須兼顧確保債權人對債務人及債務人重整計劃抱有信心，自不待言。

2.債權人

在許多國家的公司重整法制下，當重整計劃的擬定人無法按時完成重整計劃的擬定或所擬定的重整計劃不能在規定期限內獲得表決通過時，債權人也可擬定重整計劃，此法律規定的宗旨是為加速重整程序的進行，以降低重整成本。如《美國聯邦破產法》第1121條（c）的規定；《韓國會社整頓法》第190條、《日本公司更生法》第190條也作了類似的規定。然而實際上，由債權人或股東制定重整計劃的情況十分少見，因為債權人或股東未必具有公司經營管理技能，而且其一般不干預公司經營，是故也未必能全面把握重整公司的實際業務狀況。

對于需要債權人批準計劃的情形，始終存在著債務人提出的計劃不被接受致使重整失敗的風險。例如，債權人可能只想批準一項剝奪債務人的股東在企業中的控股權益和剝奪現任管理部門的任何管理職責的計劃，如果債務人享有提出計劃的獨享機會，而債務人又拒絕考慮這類安排，那么重整就有失敗的危險，受損害的還是債權人和債務人本身。為解決這種情況，有些破產法規定，債務人在指定其計劃時，應與債權人合作和商討，如果債務人未能在專為其提供的期限屆滿之前提出一項可讓人接受的計劃，則債權人應有機會提出計劃（可以透過債權人委員會提出）。這種辦法可為各參與方之間達成妥協，提供必要的制衡。

3.以管理人擬定為原則

以管理人為主提出重整計劃，日本《會社更生法》采用此種立法例。依該法第189條、第190條之規定，原則上由管理人向法院提出重整計劃，惟債務公司、已進行申報的更生債權人和更生擔保人及股東，亦可向法院提出重整計劃。所不同者僅系前者為法律義務，后者則為法律權利。由于管理人的非利害關系人身份，管理人可以本著客觀、超然的立場，從著眼于公司重整成功的目的出發，擬定重整計劃。鑒于管理人在程序啟動后將有某種機會了解債務人的業務，管理人可能完全有條件確定為保證企業的存活將需要采取如何之措施。管理人還可能具有充分的條件便利債務人和債權人就計劃進行談判。然有學者反對由管理人擬定重整計劃，認為非利害關系人擔任重整計劃擬定者其可能持事非關己之心態進行重整工作，從而難以擬定良好的重整計劃或缺乏貫徹重整計劃的決心，勢將影響重整的結果。

4.單純以重整人擬定

臺灣公司法采用此種方式（臺灣公司法第290條、第303條參照）。贊同的學者認為，由重整人制定重整計劃最為可行。重整人一般是將來重整計劃的執行人，由重整人來制定重整計劃將使執行人與制定人為同一人，這樣較能切合實際，執行時也沒有可以推諉的理由存在。

四、以重建更生為導向的減資機制

資本減少是為便于新資金之引進、第三人收購重整公司，謀求重整公司的迅速、有效的重整、再建，使包括重整債權人在內的利害關系人等與國家社會的全部經濟損失最小化。本文在此以臺灣為例，對減少資本的方式與內涵進行介紹。

1.減少資本的方式-注銷股份

依臺灣公司法第一百六十八條第一項，“公司非依股東會決議減少資本，不得銷除其股份；減少資本，應依股東所持股份比例減少之。”即為減資之明文規定。公司辦理減資大致上有三種原因，一是公司發生嚴重虧損，欲藉由減資打掉虧損，二是公司欲銷除其本身所持有的公司股份（取得的原因可能是庫藏股的實施、受贈與等），三則是公司擁有過多閑置資本，故以現金發還予股東。與本文較相關的即系公司發生嚴重虧損，欲藉由減資打掉虧損，方便后續引進新資金（包含以債作股），讓公司有重建更生之希望（15）。

2.注銷公司股份的范圍

提出公司重整申請的情形下，注銷現在股東所持有的部份股份時，注銷多少股份成為一個問題。因為股東盡可能注銷多數股份的情形下，現有股東應將經營權轉給第三人，所以現存股東可能不會認真地制定公司重整計劃或致力于重整公司再生。與此相反者，現有股東注銷少數股份的情形下，處于虧損狀態或資金狀況不佳的公司為債務免責申請公司重整的事例較多，債權人也可能遭到較大損失。而關于股東股份注銷范圍則有下列方式：第一，股東所持有的股份的注銷范圍采取反映公司重整申請時，債務人企業的財務狀況或經營狀況的財務比率的方法。第二，以資本對總資產比率減資的重整計劃為原則，如此在做出更為有利的計劃的情形下，較可得到債權人的同意。

3.先減資后辦增資的減資幅度

臺灣公司重整的個案中，幾乎全部重整計劃都包含改善財務結構的條款，其中最常見的方式即為“減資后辦理增資”。值得探討的是，先減資后辦增資，減資幅度究竟為何，臺灣有學者對這一問題認為，公司資本經減資之調整，承認虧損之事實而削減股份數量，公司因此得取消虛浮之股額，對于吸收新進資金，理論上容有必要。

在臺灣的公司重整個案中，各重整公司于公司已虧損至無資本凈值時，有將減資幅度定為100%者，如東亞紡織廠股份有限公司及中國紙廠股份有限公司重整案；有將減資幅度定為一定比例，保留部份股東權益者，如和信實業股份有限公司減資部份定為40%、實隆紙業股份有限公司減資幅定為86%、中信股份有限公司定減資幅度為50%、津津股份有限公司定減資幅度為70%。學者有謂公司之財務狀況，如因虧損致已無資本凈值者，其意義即原有股東之權益已全部喪失，則減資幅度定為百分之百，非但符合事實，亦較容易達到重整之目的。但亦有學者認為公司重整程序與破產程序不同，若將公司重整程序視同破產程序之一種，則債權人與股東系立于完全對立之地位，公司即無資本凈值，股東于重整計劃則無得以受益之余地，與股份有限公司破產時股東不得參與分配者同。但兩者程序畢竟有所區別，重整債權人與股東雖利益不同，惟均朝向同一目的，即均以重振公司為唯一目的。雖其利益系相對的，然而重整計劃中公司無資本凈值時亦不得煞股東之權利，亦即減資幅度不宜為100%。另有學者認為維持公司最低資本額之規定（16），本為公司設立時，為保障與公司交易第三人權益，維護交易安全所訂立，而臺灣公司法第309條公司重整得排除之法條并未將同法第156條列入，雖重整計書減資后同時配合辦理增資，惟如減資幅度不低于資本額，對第三人權益當更有保障。若減資百分之百完全將股票權益排除，易使股東處于抵制重整計書之可決與認可之地位，而爭執不休。依循公司重整之目的及促進公司之重整更生，保留部份股東權益，易使股東，尤其是仍將負責業務經營之股東有參與感，而共同致力于公司重整之執行。因此減資幅度不宜定為100%。

于實例上前述減資幅度訂為100%者，于施行時并未遭至困難，直至大德昌石油化學公司重整案，該公司鑒于重整裁定日之股東權益為負值，其重整計劃乃定減資幅度為100%，完全排除股東權益之條款，而重整計劃亦已經關系人會議可決，但法院謂，關于“增資減資部份”于法尚有可議，函知重整人及重整監督人再加檢討。其所持理由乃依公司法第156條規定，股份有限公司有最低資本額之規定，最后該公司乃依據經濟部之“有限公司及股份有限公司最低資本額標準”第2條第2項，與建國民住宅出租出售業等以外之股份有限公司實收之最低資本額為新臺幣100萬元之規定，修正重整計劃將該公司之資本減至1，008，780元后再辦理增資4億元，并經關系人會議之可決，始獲法院認可其重整計劃。由此可知法院實務上之態度乃認減資幅度訂為100%并不合法，即公司仍須維持其最低資本額。

依前所述，重整計劃的提出，在中國新破產法的立法上采取了比較類似臺灣公司法的立法技術（即單軌制地由重整人提出重整計劃），就此一重整程序中最為重要的法律文件，關系到重整程序的有效進行，其居于核心地位，不言可喻！本文爰就此一主軸，分別從外部治理及資產處分二個層面，探討在重整計劃的設計與擬定。法律的巨大變革帶來破產、重整案件數量的大幅度提升，從事破產法律服務的中介機構，包括會計師事務所、律師事務所、破產清算事務所等，無疑面對了前所未有的高度復雜挑戰。其次，本文也觀察到，管理人制度的設置，廣泛地運用于中國新破產法之中，專業管理人有了執業和債務人公司接受管理的制度依據，也將會持續推動管理人專業化的發展（17）。而在臺灣，在破產重整法典單一化倡議修法時程尚未完成之際，無論就本文所未論及之破產法中的破產管理人，或是公司法重整專節中之檢查人、重整人、重整監督人等職務設置，同樣地也都提供了一個印證學理與實證的場域。

五、結論

全球資本的快速流動所造成市場效率和風險的增長，以及近年國際上接連發生許多重大破產案件，破產法的改革遂成為今日國際上熱門問題。而重整制度在具有最能減低債權人因債務人破產清算中所造成之受償損失、降低企業破產對上會和企業職工的不力影響，存在著極高的實踐與理論價值，更是破產制度中備受矚目與探討的一環。

本文從現時兩岸重整制度的主架構出發，聚焦于重整計劃的具體實踐者的問題以及重建更生關鍵的減資機制，兩方面加以觀察。在大陸新破產法的制定和臺灣公司法的重整專章二者之制度及運作間，探究在兩岸不同的法領域或法制環境下，各自所具有之優、缺點，相互映照，期以完善重整法制，在各方關系人利益間尋求適切之平衡點，達到公平合理原則之落實。

在重整計劃擬定者部分，由于重整計劃的擬定與提出，可以說是整體程序之重心所在，其內容之制定，緊密地影響各方利害關系人如債權人、債務人及股東的利益，如何確保擬定者之重整計劃，同時兼顧重整人之重建更生希望，與保護債權人之權益，取得公平、公正之平衡，即為重整程序之核心問題。而重整計劃既在追求重整公司重建更生之前提下，得以維持各方利害關系人之原有權益，故由何人擬定與提出，能達成此一任務，更系一重要議題。

另外，以減資方式銷除公司債務，以達到公司重建可能部分，基于吸引新資金之進入、便于第三人收購重整公司，謀求重整公司的迅速、有效的重整、再建，使包括重整債權人在內的利害關系人等與國家社會的全部經濟損失最小化等理由，減資實為重整制度中有效之手段。然而，諸多值得深究之疑慮，亦隨之而來，例如銷除股份之范圍，不僅涉及股東權益，更牽涉股東于重整程序中之心態；在“先減資后增資”之情況，實務上，有減資幅度達100%之案例，惟此在學說間仍多所爭議，亦值得吾人關注、留意此一發展趨勢。

現行重整法制值得關注與思考的問題很多，惟回到最基本的觀察，在兩岸商貿往來交流日益頻繁，相互投資日益密切的今天，資本市場的順暢運作與發展，無疑是安定經濟民生的基石。而當動見觀瞻的公司企業經營出現危機，甚或波動而瀕臨破產，其影響程度勢將遍及金融、債權人、投資大眾，甚至企業員工生計，程度與范圍既深且遠，相關問題不可不審慎處理。

注釋：

（1）破產制度雖在確保債權人公平受償，切斷債務膨脹，以減少社會代價等方面發揮重要作用；惟其本身仍存在如償債率低、破產分配消滅了破產企業賴以經營的經濟基礎及工人失業生產率浪費等缺陷，對債權人、債務人和員工皆造成傷害，而重整制度可適度緩和上述制度內的問題。詳細介紹，請參照，張小煒、尹正友《企業破產法》的實施與問題，當代世界出版社，2007年版，第155-158頁。

（2） 有關起草的背景，請參照，李永軍《破產法》，中國法制出版社，2000年，第20-27頁。

（3）中國舊的破產法律制度未對公司重整制度進行明確規定。整理發展軌跡而言，1986年的《中華人民共和國破產法（試行）》第四章規定了破產程序中的“和解和整頓”；1991年修訂的《民事訴訟法》第19章將中國境內所有企業法人破產納入法制軌道，并對和解程序作了基本的規定；1992年國務院頒布的《全民所有制工業企業轉換經營機制條例》第33條對停產整頓作了規定；1994年國務院的《關于在若干城試行國有企業破產有關問題的通知》則簡單規定了重組措施；2002年《最高人民法院關于審理企業破產案件若干問題的規定》對于和解和整頓作了相應解釋。上述法律法規初步搭建起了企業重組的規范架構，并在企業經營機制轉變過程中被當作整頓企業的法律依據。但是，這些規定在架構上并不完善，缺乏相應的操作機制（或稱配套措施），尚不能全然地將之理解為現代意義上的重整制度。

（4）本文所欲探討之關聯議題，例如：管理人制度、企業重整制度等，就該等創新制度的評價或評論，請參照，李曙光《中國大陸新破產立法關鍵問題的探討與思考》，月旦民商法雜志，2003年12月第2期，第147-155頁。

（5）有關中國的破產制度，除1986年企業破產法之外，1991年增補民事訴訟法第19章中，亦訂有對企業破產的清算程序。另外，部分地區也有“區域性”的破產條例，例如廣東省等。有關此等制定背景，請參閱，王衛國《破產法》，人民法院出版社，2001年，第35-48頁。

（6）對此，學者有認法律文本對債權人惡意申請重整程序的法律限制規定存在不足，并提出修法建議。請參閱，李曙光《破產法的轉型》，法律出版社，2013年，第91頁。

（7）在中國《證券法》和《上市公司收購管理辦法》規范中，為使上市公司收購制度更為完善，在上市公司的重整程序中，有豁免要約收購之制度設計。依證券法規定，當收購人持有一個上市公司已發行的股份達到30%時，若持續進行收購，依法應向該上市公司之所有股東發出收購公司全部或部份股份之要約。惟在上市公司收購管理辦法第62條另有規定：“……有下列情形之一的，收購人可以向中國證監會提出免于以要約方式增持股份的申請：……（二）上市公司面臨嚴重財務困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準，且收購人承諾3年內不轉讓其在該公司中所擁有的權益；...”。核該條所謂“重組”，本文認為應包括依新破產法進行之重整程序。亦即公司在重整程序中，若有股權收購，可豁免要約收購，俾有利于上市公司重整的進行。然在上市公司收購管理辦法中規定要求重組方案（即重整計劃）必須取得公司股東大會的批準，則與新破產法有所格。進一步言，新破產法規定之重整計劃草案，應由債權人會議分組表決通過，即便涉及股東權益事項，制度設計上亦是在債權人會議下另設“出資人”組進行表決，根本無股東大會批準之可能！甚且，在出資人組未通過重整計劃草案時，法院還可以無視其反對強制批準重整計劃草案。據此，前述證券法或上市公司收購管理辦法等相關立法，似有必要根據新破產法重整制度之規定做相應調整，以求一致。

（8）重整中的上市公司顯然不具備中國證券法第13條及第16條規定之盈利能力、凈資產規模等發行條件。為能夠順利重整，法律自須為其開拓融資渠道，在發行新股（債券）方面做出特殊規定，放寬條件。參閱，王欣新、徐陽光《上市公司重整法律制度研究》，第68頁。

（9）新破產法第87條參照。

（10）在舊破產法中由于缺乏重整制度，致使司法實踐中的企業重組挽救活動遇到諸多法律難題，其中最典型的便是上市公司鄭州百文股份有限公司的重組事件。在當時，鄭百文公司重組方案中的重要內容之一，是公司全體股東將其所持股份的50%無償轉讓過戶予第三人三聯集團公司。重組過程中，為使公司流通在外之股份的50%能夠順利過戶，在鄭百文公司召開之臨時股東大會上，通過了修改公司章程的議案。該議案在公司章程中增加如下內容：“股東大會在作出某項重大決議，需要每一個股東表態時，同意的股東可以采取默示的意思表示方式，反對的股東需作出明示意思表示。”核此等“默示同意”原則，法理上究竟有無侵及“資本多數決”原理？在當時民商法制與重整法制的思維觀點下，產生了極為重大的見解歧異，持正反意見之學者，各有論述交鋒，在今看來，此等背景對于其后之新破產法翻修，饒具指標性意義。另參閱，王欣新《破產法學》，中國人民大學出版社，2004年版，第148～150頁；王欣新《鄭百文重組何其難，只緣法律不完善》，載證券日報，2002年9月4日。

（11）臺灣公司法第303條參照。

（12）惟中國新破產法第70條卻規定“占債務人注冊資本十分之一以上的出資人”可以提出重整申請，與重整計劃提出權之設計不相協調，恐將出現重整申請系由股東提出，然管理人并不積極制定重整計劃草案之現象，影響重整程序順利進行。

（13）目前臺灣關于公開發行股票或公司債之公司走向債務清理程序，分見于破產法與公司重整專節兩套程序，在現行法之架構下，兩相并無轉換之機制以及承認前程序效力之規定，顯然無法一次解決財務困境公司之債務清償問題，程序拖延之外，對于公司經營效能或生機，更無異雪上加霜。目前刻正研議之重整與破產之法典單一化及程序單一化，應為值得贊同之方向。參閱臺灣經建會委托寰法律事務所《公司重整與破產單一法典之研究》研究計劃案，第三次座談會報告， 2005年3月16日，第27頁；期末報告第一冊，2005年3月25日，第117頁以下。

（14）臺灣公司法第282條參照。

（15）關于減資之問題，本文著重于和重整有關之部分，如欲對減資有更深入之討論，請參閱，芳，論公開發行公司之資本結構重組與公司治理：以形式減資與私募增資為核心，臺大法學論叢，第37卷第2期。

（16）應予注意者，臺灣公司法已于2009年修正刪除最低資本額之規定。

（17）2007年4月4日，中國最高人民法院另出臺了“關于審理企業破產案件指定管理人的規定”、“關于企業破產確定管理人報酬的規定”等二個規定，明定了管理人名冊的編制、置備以及報酬的支付等，使得管理人制度有了實施和操作的規則基礎。

參考文獻：

[1]王欣新，徐陽光.上市公司重整法律制度研究.法學雜志，2007年第3期， 第65-67頁

[2]趙芬萍，王欣新.論債權出資.法學雜志，2006年第5期

[3]林曉君.公司破產重整與現代立法理念――從上市公司的角度探討破產重整制度的完善.中國商法評論（創刊號），北京大學出版社，2006年

[4]張小煒，尹正友.《企業破產法》的實施與問題.當代世界出版社，2007年版，第159-160頁，第163頁

[5]王延川.破產法理論與實務.中國政法大學出版社，2009年，第59頁

[6]廖郁晴.公司重整制度之再省思.萬國法律，2007年2月，第6頁

[7]江華佑.中國企業破產法中重整制度之研究.臺灣政治大學法律學系碩士班學士后法學組學位論文，2007年，第59頁

[8]王文宇.我國公司重整法制之檢討與建議.金融財務，1990年10月第4期，第63頁

[9]黃虹霞.公司重整制度之檢討.企業與證券法規系列座談會，月旦法學雜志，2002年6月，第196-197頁

[10]羅建勛.公司如何重整.永然文化，1992年9月，第29-299頁

篇2

關鍵詞：BIM；交互機制；工作坊；案例教學法

中圖分類號：G642 文獻標識碼：A

一、引言

BIM（Building Information Modeling）由美國的查克?伊斯曼博士在20世紀70年代首次提出，發展至今已有40多年歷史，在歐美等發達國家的建筑業已得到廣泛應用。但在我國仍處于起步階段，僅有一些大型設計單位和企業開始初級階段的應用，建筑業缺乏掌握BIM應用技術的專業人員成為建筑業進入BIMr代的瓶頸。

建筑類高校作為人才培養的搖籃，對推進BIM的應用和發展起著至關重要的作用。但由于我國高校對BIM教學尚處于探索階段，并沒有一套完整的教學教研體系，因此，本文將結合BIM技術應用特點對“基于外部思維交互機制下的BIM工作坊案例教學法”進行探究 。

二、建筑類高校推廣BIM技術的必要性

隨著BIM技術在國外建筑領域的不斷深入應用，BIM理念也在我國建筑領域越來越普及，同時，隨著國家相關部門的不斷推動、BIM應用軟件開發商的不斷宣傳以及建筑領域對信息技術要求的不斷提高，建筑領域的相關機構已經開始進行BIM技術的研究與應用。因此，高校畢業生是否了解并掌握BIM技術的相關理論和操作成為衡量畢業生質量的關鍵因素。

高校培養的學生質量以及是否適應社會發展需要成為決定學校發展的關鍵因素。建筑類高校作為建筑領域培養人才的主要基地，需要時刻把握BIM發展走向，有效促進BIM技術的健康發展，培養適應建筑行業發展的專業人才。隨著BIM技術在建筑業的不斷應用推廣以及在建筑業各個領域的不斷深入，建筑類企業和科研院所都急需懂得和掌握BIM技術的高素質人才。高校作為社會人才輸送的主力軍，為社會輸送掌握BIM技術的高素質人才顯得尤為重要和迫切。

三、國內建筑類高校BIM教學應用情況

由于國內對于BIM技術的應用尚處于探索階段，因此，高校針對BIM的教學也處于嘗試期。根據對高校BIM教學情況調研發現，我國建筑類高校的BIM課程并沒有形成統一的教學模式，同時，BIM所包含的龐大的知識體系導致教育界并沒有確切的共識要將哪些知識列入課程體系。因此，只有少數院校開設了BIM課程，但其課程設置也只是停留在簡單的BIM介紹，并沒有進行全面系統的BIM應用授課。在此情況下，有必要根據學生興趣以及BIM應用所需的協同性，利用外部思維交互機制建立BIM工作坊，以外部思維提供的實際案例為學生提供學習和實踐BIM的材料，建立科學合理的BIM教學目標和課程體系。

四、BIM教學體系設計

1.BIM課程教學目標設計

（1）通過3D的BIM模型讓學生更好地理解建筑細節，通過4D的BIM模型讓學生更好地理解建筑的施工過程并進行仿真施工，通過5D的BIM模型讓學生更好地了解建筑成本等問題并進行工程量計算。

（2）BIM技術的相關軟件有Revit、ArchiCAD、Archicad、Bentley等，根據學校有能力提供的BIM軟件，學生需要熟悉并掌握其中一種軟件的使用方法，以進行空間沖突管理、進度管理、成本管理等。

（3）在專業教師的指導下，通過不同專業學生組成的項目團隊完成項目，以期增進學生對項目壽命周期以及管理任務的理解，同時讓學生認識到團隊協作精神的重要性。

2.BIM課程內容設計

在開展此種教學方法探究前，需設置BIM的相關課程，以期在學生進入案例項目前對BIM有基本的認識和了解以及在項目實踐后進行理論知識點額反哺，提高BIM的專業素養。同時，BIM課程內容設計環節需要考慮現有的專業課程來進行課程內容配置。課程內容設計主要有：BIM的發展與簡介、BIM軟件與建模方法、BIM與建筑結構、BIM與建筑施工、BIM與空間管理、BIM與進度管理（4D進度管理）、BIM與成本管理（5D成本管理）、BIM與現場安全管理等。

3.BIM課程的組織形式設計

當前高校對于專業課程的教授過于側重理論設置，因此學生普遍缺乏實踐練習。此外，學生學習過于依賴教師，進而導致學生實際操作能力減弱。考慮到BIM技術的特點以及發展情況，因此“基于外部思維交互機制的BIM工作坊案例教學法”將以“外部思維交互機制”作為前提，以“BIM工作坊”作為基礎進行開展。

（1）“案例”是教學法的靈魂。摒棄傳統的高校教學方法，將BIM教學的重點放在實踐部分，即在BIM課程教學中，引入真實案例作為實踐教學的資料，讓學生利用BIM軟件解決實際工程問題，實現自己“管理者”的身份，實現項目的真實建模、造價、仿真施工以及計劃編排。真實案例保證了BIM操作的真實性，從而提高了學生學習的積極性。

（2）“外部思維交互機制”是教學法的前提。“外部思維交互機制”強調案例的“外部性”，即利用建筑行業內相關企業的BIM項目或者相關比賽項目作為學生進行BIM實踐的題材。來自外部的項目保證了“案例”的時效性，在此基礎上引入業界具有BIM應用經驗的工程師進行BIM輔導教學確保了所輸入理論知識的權威性，并且為BIM教學提供了新視角。

（3）“BIM工作坊”是教學法的基礎。“BIM工作坊”強調形成BIM專用工作室，工作室硬件及軟件需要滿足BIM應用條件，在此基礎上，按項目的實際大小以及所需專業對學生進行分組，并選出部分學生作為業主方，在項目進行中和完成后對項目進行審核。“BIM工作坊”運行參照業內BIM設計單位的運營方式。

針對當前高校的BIM教學現狀，本文在調研考察同類建筑院校的基礎上，提出了“基于外部思維交互機制的BIM工作坊案例教學法”，此教學法的關鍵在于利用真實案例進行教學，保證了學生設計技能與設計成效的統一性，不僅改善了相對封閉的教學體系，更利用“外部思維交互機制”拓展了學生的視野，改變了低效率的傳統課堂模式。

參考文獻：

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[2]郜軍艷.工程管理專業BIM教學作用與體系設計研究[J].時代教育，2016（3）.

[3]張 尚，任 宏，Albert P.C.Chan. BIM的工程管理教學改革問題研究（二）――BIM教學改革的作用、規劃與建議[J].建筑經濟，2015（2）.

[4]劉 成.基于BIM的工程項目管理沙盤模擬實踐教學研究[J].實驗室研究與探索，2013，31（10）.

[5]蔡小萍.探討工程項目管理沙盤模擬在工程管理專業實踐教學中的應用[J].科技經濟市場，2016（3）.

篇3

關鍵詞:“破窗理論” 職工教育 法制教育

中圖分類號:D922.57 文獻標識碼:A

文章編號:1004-4914(2010)07-083-02

多年前,美國斯坦福大學心理學家詹巴斗進行一項試驗,他找來兩輛一模一樣的汽車,一輛擺在帕羅阿爾托的中產階級社區,另一輛停在相對雜亂的布朗克斯街區。停在布朗克斯街區的那一輛,他摘掉車牌,并把頂棚打開。結果這輛車一天之內就給人偷走了,而放在帕羅阿爾托的那一輛,擺了一個星期也無人問津。后來,詹巴斗用錘子把那輛車的玻璃敲了個大洞。結果呢?僅僅過了幾個小時,它就不見了。美國政治學家威爾遜和犯罪學家凱琳據此提出了一個“破窗理論”:如果有人打壞了一個建筑物的窗戶玻璃,而這扇窗戶又得不到及時的維修,別人就可能受到某些暗示性的縱容去打爛更多的窗戶玻璃。久而久之,這些破窗戶就給人造成一種無序的感覺。結果在這種公眾麻木不仁的氛圍中,犯罪就會滋生、繁榮。

“破窗理論”對抓好職工法制教育具有很強的指導意義,本文重點從制度規范、教育引導、人文關懷、典型示范和違法必究五個方面進行初步探討,不足之處請專家商榷。

一、制度規范要突出“全”,塑造“砸不爛”的鋼窗

制度是基礎,各種法律法規、辦法條例等構成了職工的行為準則。健全的制度猶如一扇“砸不爛”的鋼窗,時時處處規范和約束著職工的行為,不給有不良念頭的人以可乘之機。建立健全規章制度,首先,要符合生產經營實際。要認真梳理生產經營過程中的各個環節、各個節點,找準易出現問題的控制點,有針對性地制定工作程序、標準、監察、制約以及責任制度,使制度體現經營、工作有章可循、監督制約有力、責任落實到人。其次,要認真征集職工群眾的意見。各種規章制度最終都要落實到基層,通過約束職工的行為來體現。要通過深入基層調查研究、召開座談會、下發調查問卷、與職工面對面交流等形式,傾聽職工對規章制度草案的看法,讓職工立足崗位談體會、提建議,使制定的每一項制度既賦予懲戒的力度,又充滿人情味,能夠讓職工接受。第三,要配套建立日常檢查督導機制。明確專兼職機構和人員,嚴格執行既有的規章制度,經常督促檢查各項規章制度的執行情況,牢固樹立規章制度在干部職工心目中的權威地位,否則各種規章制度就會成為一紙空文。

二、教育引導要突出“常”,約束“我想砸”的欲望

教育是最常見又必不可少的手段,通過經常性宣傳教育,消除職工頭腦中的違紀違法念頭,增強職工的職業道德觀念,強化職工的責任意識,從而實現職工的自我約束,最終限制甚至消除職工“我想砸”的欲望。一是要扎實開展理想信念教育,向職工不斷灌輸“三個代表”重要思想、落實科學發展觀、建設和諧社會等理論,引導職工樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀,把職工的理想同建設和諧油田、實現油田持續有效和諧發展有機地結合在一起,使職工自覺遵紀守法,在追求成功和實現自身價值的目標中努力做一名好員工。二是要扎實開展職業道德教育。通過采取“愛我油田,奉獻崗位”演講賽、忠誠企業征文等干部職工樂于接受的形式載體,長期進行有針對性的職業道德教育,使干部職工知道什么樣的事能做,什么樣的事不能做,培養忠誠企業意識和敬業精神,自覺抵御非法利益的誘惑,增強其抵御外界各種致罪因素的免疫力,構筑起一道“不越雷池一步”的心理防線。三是扎實開展法制宣傳教育。通過經常性地舉辦法制講座、法律知識培訓班、典型案例剖析等形式,使職工在耳濡目染的過程中得到有效灌輸,強化全員的普法教育,增強職工的法制觀念。加大日常法制宣傳力度,在利用櫥窗、黑板報、標語、法律法規宣傳資料等傳統方式進行宣傳教育的同時,針對油區分散、點多面廣的現狀,要善于利用職工班車通過車載VCD播放法制講座和法制案例進行宣傳;還可以利用午餐時間職工相對比較集中通過播放法制教育錄像進行集中教育;同時要注意通過送法律書籍到單井點做好駐守單井工人的普法教育,進一步增強干部職工的責任意識和法紀觀念。四是要開展心靈震撼實踐教育。分批分期組織干部職工深入農村、監獄等場所,通過了解和體會農村生活,體會農民的生活境況,感受自身生活的幸福,從而更加珍惜工作;通過參觀大型監獄,目睹犯罪分子的改造生活,感受到自由的美好,從而起到警示作用。

三、人文關懷要突出“疏”,理順“不要砸”的情緒

隨著油田移交辦社會、改制分流、職務消費和福利制度改革的推行深入,越來越多地觸及到職工群眾的切身利益,改革進程中潛在的問題和不穩定因素有所凸現。從預防角度考慮,長時間心態上的失衡會導致物質上的追求,而物質上的追求一旦超過了道德的約束力就會產生違紀違法行為。解決問題的根本出路在于消除職工的后顧之憂,為企業員工創造一個好的生產生活環境。要暢通渠道納諫言。通過設立廠長書記信箱、開通熱線電話、組織談心談話等途徑,為職工理性表達利益訴求搭建平臺,妥善處理職工的來信來訪和來電,理順職工的情緒,把不穩定苗頭消除在萌芽狀態。發揮網絡作用,通過開通論壇、博客等形式,個人合理表達,版主因勢利導,及時消除隔閡。加強心靈互動,通過開辦心理咨詢課堂、舉辦健康保健講座等形式,敞開心扉,坦誠交流,增強情感共鳴。加強各類協會建設,黨委辦公室負責寫作、攝影協會的運作,工會負責書法、舞蹈及球類等文體協會的運作,計生辦負責計劃生育協會的運作,充分發揮各類群眾組織凝聚人、鼓舞人的作用。各級班子和黨員干部從思想認識、創新意識、自律意識、工作標準、工作作風、服務質量六個方面出發,開門納諫,廣泛聽取職工群眾的意見,并通過對照整改彌不足,整改問題發動群眾全程監督,使問題解決始終處在職工的監督之下,進一步提升黨員干部的群眾工作能力。要深入群眾解難題,加強“兩堂一舍一室”建設,改善一線職工工作生活條件;加大對外部市場職工家庭的幫扶力度,建立定期聯系、定期走訪、定期座談的“三定制度”,深入開展“青年志愿者”、“姐妹獻愛心”等活動,形成完善的外部市場職工群眾幫扶救助體系,解除外闖市場職工的后顧之憂。加強對職工家屬的安全教育和家庭的安全整改,深入職工家庭送去安全知識、查安全隱患,促進家庭用水用電用氣安全;深入實施“三不”工程,廣泛開展送溫暖、金秋助學、職工醫療互助、黨員干部和困難群眾結對子等活動,構筑全方位、多層次、廣覆蓋的生活保障體系。開展文體活動,擠壓不穩定因素產生的土壤,做到月有活動,季有比賽,以豐富多彩、形式多樣的群眾性文體活動,營造健康向上、文明和諧的文化氛圍,排擠不穩定因素滋生的土壤。要認真落實承諾辦實事制度,讓群眾共享發展成果,不斷提升職工群眾的幸福指數和快樂指數。

四、典型示范要突出“率”,樹立“都不砸”的榜樣

榜樣的力量是無窮的。堅持弘揚主旋律,認真挖掘法制教育活動中的正面典型和反面素材,充分發揮先進典型的激勵作用和反面典型的警示作用,效果就會事半功倍。要以正面的典型引導人。充分利用網站、內部簡報、宣傳櫥窗、電視、報紙等媒體對創建和諧油區過程中的先進典型進行大力宣傳,用身邊的事教育身邊的人,并對見義勇為典型個人進行表彰和獎勵,努力營造學典型、趕先進的濃厚氛圍。采油五廠原采油三礦趙1井守井工人劉福迎抵御了“金錢+美女”的誘惑,在五廠和油田傳為佳話;采油五廠原邊緣井開發事業部H109守井職工葉正國、宋艦則將不法分子塞進值班房的500元錢扔出門外。要以反面的案例警示人。正面的典型能催人奮進,反面的教材則讓人勤勉,通過反面典型的現身說法,使職工群眾認識到什么該做,什么不該做,有則改之,無則加勉,具有極強的警示和教育意義。郭某和周某某同是某采油區的職工,前者向老鄉賣柴油40公升,從中牟利140元,后者與不法分子里勾外聯盜賣原油,非法獲利300元。該單位組織二人在全廠做了巡回警示報告會,共報告5場。在每一場的報告中,他們聲淚俱下,決心痛改前非,從新做人。通過警示報告會,使當事人在心靈上受到震撼,使職工群眾在思想上受到觸動,取得了較好的效果。

五、違法必究要突出“嚴”,構筑“不敢砸”的天網

建立健全嚴厲懲處機制,提高違紀違法成本。一是懲處上要突出“嚴”字,對任何違紀違法行為,必須一查到底,決不姑息,決不手軟。讓職務違紀違法分子在政治上身敗名裂、經濟上傾家蕩產,思想上后悔莫及,使那些有私心雜念的人引以為戒,不敢以身試法。二是要堅持案件質量檢查制度,定期對案件質量進行檢查,發現“人情案”、“關系案”,嚴厲追究。充分發揮、舉報的作用。定期分析本單違紀違法線索,切實保護舉報人的利益,獎勵舉報有功人員,使違紀違法分子無藏身之處。三是要做好個案預防工作。通過對個案的研究,發現類案;通過對個別發案單位存在的問題發現行業、系統存在的問題,協助其分析問題,解決問題。并與有關單位積極配合,找準薄弱環節,幫助其建章立制,堵塞漏洞,搞好預防措施。做到每起案件辦結后,對違紀違法嫌疑人進行深刻的自我教育;到發案單位召開座談會,分析發生職工違紀違法的原因,商量預防職工違紀違法的措施;發現發案單位體制、機制、制度和管理方面存在的漏洞,提出口頭或書面的檢查建議;根據案件的實際情況,給案發單位的有關人員上法制課,進行教育;在案件辦結以后,為落實檢查建議、整改措施等對案發單位進行回訪,進一步落實案發單位的預防違紀違法工作。同時要堅持實行一案一檔,規范個案預防管理。四是要嚴格追究相關領導的責任。把職工違法違紀情況、領導干部管理責任、矛盾糾紛調處工作與單位領導業績考核掛鉤,納入黨風廉政建設責任制、社會治安綜合治理領導責任制和精神文明建設目標管理責任制考核和干部考核晉升。同時,黨委辦公室、組織科、人力資源科、紀檢監察科協同負責,暢通、舉報渠道,充分發揮職工參與監督的積極作用,對舉報有功人員進行獎勵,對舉報內容進行認真核實和責任追究。

篇4

一、社會發展需要和平環境，只有在和平狀態中才能順利進步。一個企業也必須在和平有序的狀態下才能繼續發展。這些和平和諧是有一定規則為前提的，是由我們每個人共同創造的。在依法治國的前提下，如何深入開展法制宣傳教育，如何大力推進依法治企已成關鍵。如今我們接觸最多的就是媒體，那些大量制造假冒偽劣產品典型案例讓我們沉思，對法律的無知相當可怕，甚至還有許許多多為了利益而知法犯法的人，從他們身上我們看到了人類思想不健康的一面。這些案例就是從思想上給人們警示，從道德行為，人的本質去啟發人們開展普法宣傳的必要性。企業內部保衛工作，主要任務是具體負責本單位的各項保衛工作，保障內部單位的安全是保衛工作的基本任務。從事內部保衛工作的保衛人員是保衛行為的實施者，擔負著保衛企業安全的責任。企業保衛部門的普法教育，保衛人員更應積極參與，普法、懂法、學法，提高法律意識和法律素質，增強企業保衛人員的法治理念，提高依法治企的能力和水平，給職工群眾創造治安安定的環境，從而更好的服務社會，服務企業，促進企業的健康穩定發展。

二、普法宣傳教育是為了培養人理性的法治觀念，本質上是創造人主觀世界的工作，屬于意識形態的范疇。它與道德教育相輔相成，是新時期思想政治工作的重要組成部分。對于很多人來說，法律只是一種工具和手段，能夠約束自己的行為，同時又是維護自己權利的一種工具。每個人都渴望自由，隨心所欲地做自己的事情，但我們的生活并不是這樣的，因為我們還需要在一定制度約束下遵循一定的社會規律。如今社會更注重人性、提倡自由、個性，僅用自己內心的自律、自制力來克制不良行為是不夠的，正是由于這些規定，我們的生活才能如此和諧融洽。

三、普法宣傳教育，已經深入到我們生活的每個角落。對于企業，依法經營、誠實守信是我們的宗旨。在現代化的企業中，需要的是高素質人才，尤其需要那些知法、懂法的高素質職工。如何更深地提高企業經營管理人員和廣大職工法律素質，將會成為將來企業改革發展的重點。因而法制教育和法制培訓是必不可少的；具體需要加強對職工進行勞動和社會保障，和消費者權益，學法守法不違法為主題的《憲法》以及法律法規等方面的法制教育。在培訓時，按照全員參與、全面提升的原則，做到思想觀念培訓和專業技術培訓并重，從而依法保障職工的合法權益。以法律為依據，建立學法用法機制，積極開展“法律進企業”活動；深入開展以法治企活動；強化依法經營，依法管理意識，形成在改制中學法，以法律促改制的良性機制。廣泛開展爭創“誠信守法企業”活動，推動企業依法經營。促進企業建立健全規章制度，完善和規范企業運行機制，推動企業管理創新，提高企業依法經營和管理水平。通過培訓，培養團隊精神，磨煉團隊意志，改善人際關系，提升團隊的凝聚力和戰斗力。有了精品的職工隊伍，以更好地發揮主動性、創造性來報效企業，把更多的精力和智慧用在企業的生產經營和改革發展，為企業創造出更大的價值。打造出一支特別能戰斗的職工隊伍。

四、在以安全為核心的企業中，領導干部是各項事業的組織者、管理者。明智的決斷，將對提升企業安全生產經營，安全運行管理起著重要作用。隨著知識經濟，經濟一體化在全球的范圍內興起，國有企業生產經營管理外部環境發生了重大變化，對國有企業管理層也提出了更新更高的要求。普法教育、合規操作是現代化企業的基本要求，也是促進企業健康發展的根本保證。因此，把普法教育與生產經營放在同等重要的位置，納入激勵與約束考核非常地重要。只有這樣，才能走出只講生產效益不講普法教育的誤區。作為一個服務性的部門，領導干部必須帶頭學法用法，遵法守法，在法律范圍內活動，要以安全為前提，不斷提高依法決策和經營管理的能力，才能更好地為人民服務。要結合企業管理工作需要、職工關心、社會關注的熱點、難點來開展普法宣傳教育。有效建立企業經營管理人員的法制教育和法制培訓，考試考核制度以及大力推選法律知識任職資格制度。做到學習一個方面法律法規，解決一個方面的違法問題，健全一個方面的規章制度，促進一項事業依法管理。增強普法的實在效益，不斷打造企業的有效法治治理理念，激發職工正確學法用法的工作熱情。

五、普法宣傳教育本質上是做人思想觀念的工作。但人的思想觀念不是憑空產生的，而是與我們每個人現實生活息息相關的。我們應懂得積極宣傳法制教育的責任，要清醒認識到普法是一個社會問題，是一些社會共同認知的常識，我們有必要了解和運用這些常識，并將法律意識深入到每個人的大腦中，從根本上糾正治標不治本的難題。“以人為本”就是要解決人們在不同時期思考什么、關心什么、需要什么，做到對癥下藥，分類施教。要把“灌輸轉變為引導”，變“被動接受為主動學習”。要積極引導，幫助人們在紛繁復雜的信息中辨別是非，獲取法律素養。普法教育要樹立以人為本的思想，目前要著力開展關心民生與發展問題，員工關心的社會熱點問題，內部矛盾調解問題，員工權益保障問題和貧弱群體法律援助問題等法律服務工作，通過廣泛開展法律服務和結合個案調解，有針對性地宣傳有關法律法規，以案說案、以案普法、以案學法，增強當事人及周圍員工的法律意識，以此達到普法與法律服務雙豐收。同時，我們應充當主人翁的角色，積極地向更多的人宣傳法律，讓更多的人透徹地了解最基本的法律知識，杜絕任何單位和個人做出危害社會的事情。我們所了解的法律知識是少之又少，我們缺少的不是時間，而是積極的行動，缺少的是去主動學習和了解法律的行動，因而不能將普法的口號作為一句空話，不能消極地被動地了解法律。對法律的了解是我們每個人的工作，讓法律教育普及到“家喻戶曉”，走進每個人，走進生活，走向現實，也是構建社會主義和諧社會的重要保障。

六、物質文明的進步是比較容易的，而且社會的迅速發展也滿足了大部分人們物質的要求，而對人們的精神的改造卻似乎困難的多，精神上的食糧似乎也很匱乏，發展相對慢得多。普法作為人們最基本的食糧，讓我們有了更高的思想覺悟，對我們的思想給予了更深刻的定位。應從法律角度來提倡我們該做哪些，不該做哪些，怎樣用法律來維護自己的權利。

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（一）高校消防、安全及環境衛生管理中的法律風險高校消防、安全及環境衛生管理指高校對供電照明設施及線路、消防設施設備、可能威脅人員安全的安全隱患的管理。高校中的供電照明設施很多，一旦線路老化破損漏電會給學生等人員的安全造成極大地威脅。學校的場地、道路、綠化植物等存在缺陷也可能引起傷害事故。此外，現在大學生普遍缺乏安全意識，在宿舍內使用熱得快、電熨斗等大功率電器，離開宿舍不切斷電源，使用劣質的插座、線板，吸煙并亂扔煙頭等行為均嚴重威脅了學生的生命財產安全。對消防常識、自救及逃生技能了解較少，也成為了學生擺脫威脅的障礙。

（二）后勤用工管理過程中的法律風險高校后勤企業不規范的用工已經成為了一個普遍現象，但從2008年1月1日開始正式實施的《勞動合同法》極大地沖擊了高校后勤企業傳統用工方式《。勞動合同法》的頒布實施將使高校后勤企業職工的維權意識得到加強，這也同時是后勤企業的違法用工成本顯著增加《。勞動合同法》實施后，徹底結束了高校后勤管理中用工的“低成本，無標準，無依據辭工”的狀況。新《勞動合同法》明確要求高校后勤企業合法用工，將以往違規用工的做法列入禁止的條款中，這從某個角度增大了高校后勤企業的違法風險和用工成本。第一，在《勞動合同法》頒布實施前，高校后勤一般通過不與職工簽訂勞動合同來規避用人成本風險。工資支付彈性也很小，基本與當地政府的最低工資標準支付持平。另外加班工資的計算方法也極不規范，社會保險也難以到位。新勞動法實行以后，高校后勤企業必須按照《勞動合同法》的規定，嚴格規范用工關系，保證工人足額兌現工人工資和社會保險等。第二，實施《勞動合同法》后，高校后勤工人的利益得到了極大地保護，收入也相應的增加，這些都有助于改善勞資關系，進而提高了工人的工作熱情和對企業的歸屬感，減少了職工過多離職帶來的成本增加。第三，隨著后勤用工方式的多元化，人事制、非全日用工制、勞務派遣制等成為選擇《。勞動合同法》對后勤的這些用工制度進一步規范和鼓勵，后勤為降低用工風險、減少用工成本，也將更多地考慮勞務派遣和非全日用工制。但在這個過程中仍然要注意連帶責任承擔問題。

二、規避高校后勤社會化過程中法律風險的對策

（一）建立高校安全管理領導責任制和責任追究制建立完善的高校安全管理領導責任制和責任追究制，是如何規避高校后勤管理法律風險的重要環節。很多發生的事故表明，大多高校后勤管理中的學生傷害事故的發生正是由于安全工作責任不明確、職責劃分不清楚造成的。因此，高校及高校后勤管理者應牢固樹立安全責任意識至關重要。首先，建立安全管理領導責任制，同時也要制定系統的責任追究制度及獎懲制度。高校后勤各個部門要層層負責，落實安全管理工作。其次，完善事故處理責任制。盡管高校加強了安全防范意識，采取了安全防范措施，但仍然避免不了突發性的意外事故的發生，所以，高校后勤管理部門除了必須加強防范管理外，還必須完善事故處理責任制，建立、健全事故處理機制。確保突發事故發生時，處理的及時有效，將突發事故的影響控制在一定范圍內，盡可能地減少損失。再次，加強和完善安全工作通報制度以及事故上報制度。建立、健全安全工作通報制度以及事故上報制度，有利于對高校安全工作、安全責任重要性的認識和安全工作責任的落實；也有利于相關部門對學生傷害事故進行經驗教訓的總結，及時找到應對的措施來彌補管理上的漏洞，防止事故的惡性循環。

（二）建立健全高校的后勤安全管理制度規避高校后勤管理法律風險最基礎、最核心的環節是建立和完善校內各種后勤安全規章制度，建立一定的隱患排查機制。高校相關部門應該定期自糾自查內部管理中的隱患并及時消除。部門責任人要具備預見能力，能及時預見隱患事故，防范于未然。另外，還需要建立、健全安全保衛、消防、生活設施、教育教學設備等安全管理制度。向學生提供符合行業或國家的有關要求與標準的食品、飲用水、藥品等；高校的公共設施、校舍、場地及教育教學和生活設施、設備，以及提供給學生使用的實驗室等要符合國家規定的安全標準；高校的安全保衛、消防設施設備等安全管理制度清晰，盡量避免造成傷害事故。要飲食飲水衛生，防止食物中毒。注意疫情，防止傳染病的發生。要加強后勤人員的安全專業知識的培訓，以提高對安全事故處理的適應性和應變能力。注意搞好校園內的安全保衛工作。要提高門衛的素質，使之掌握和落實防范工作的規則和法規，做一個好后衛的接待和登記工作。夜間保衛應作為重點工作，堅決杜絕不法分子夜晚作案。關鍵崗位，我們應該把重點放在預防。在上班時間內，也應安排校園的檢查，以防止犯罪的不法分子。另外還要注意調整和加強安全保衛措施。同時也要加強對進出校園車輛的管理和登記。應劃定專門在校園區域停車，保護秩序井然的學校，治安的安全。

（三）加強高校學生自律教育高校消防、安全及環境衛生管理指高校對供電照明設施及線路、消防設施設備、可能威脅人員安全的安全隱患的管理。高校中的供電照明設施很多，一旦線路老化破損漏電會給學生等人員的安全造成極大地威脅。學校的場地、道路、綠化植物等存在缺陷也可能引起傷害事故。此外，現在大學生普遍缺乏安全意識，在宿舍內使用熱得快、電熨斗等大功率電器，離開宿舍不切斷電源，使用劣質的插座、線板，吸煙并亂扔煙頭等行為均嚴重威脅了學生的生命財產安全。對消防常識、自救及逃生技能了解較少，也成為了學生擺脫威脅的障礙。

（四）加強高校后勤職工法制教育加強后勤職工法制教育，提高法律意識，應從以下三方面著手：第一，要定期對職工進行《民法通則》《、合同法》、《勞動法》等相關法律法規的學習和培訓，尤其是加強對《物權法》《、勞動合同法》《、刑法》《、侵權責任法》等新頒布、新修改法律法規的學習；第二，注重身邊案例的總結、以案說法，注重加強后勤職工的安全意識、法律意識和責任意識；第三，注重對結合職工本職工作的法律知識考核，以求對法律知識的全面掌握和運用。

（五）切實樹立高校后勤用工新觀念《勞動合同法》的頒布實施，對高校后勤用工影響是深刻的，所以高校后勤用工更應該樹立新觀念,適應新形勢，謀求新發展。第一，樹立依法用工的觀念高校后勤社會化改革的今天，高校后勤已經發生了很大的改變。特別是招聘用工制度的全面的突破，聘用制度、勞動合同制度等新用工制度廣泛實施，為高校后勤帶來的活力。但是，當今的高校服務仍然存在突出的問題，仍然存在違規現象。通過《勞動合同法》頒布施行，高校后勤必須真正轉變觀念，堅持依法用工，嚴格按照《勞動合同法》的相關規定，簽訂勞動合同，繳納社會保險，樹立良好形象。第二，樹立科學合理用工的觀念首先是要做好科學的規劃。勞動合同法實施,標志著讓人的價值的重要性的提高,成為經濟發展的主要動力。那么，這就要求高校后勤實體應當根據社會發展、變革的需要,使勞動用工科學規劃,合理配置,提高工作效率。其次是做到嚴格選人,嚴格控制用人的進口環節。根據新《勞動合同法》的相關規定,一旦簽訂了無固定期限合同，那么人員的辭退就變得極為困難,所以，嚴格控制進口關閉是更重要的。再次是要做到用工的合法辭退。勞動合同法頒布,無固定期限勞動合同將成為勞動合同的最主要形式。雖然，無固定期限勞動合同不等于不可以辭退用工，但卻需要極為嚴格的程序和足夠的理由。第三，因地因時因事，靈活經濟用工的觀念高校后勤實體勞動和社會企業相比較而言還是有明顯不同的特征的，諸如:大學近三個月的寒暑假，大部分的學生和老師不在學校學習、工作，這就是后勤企業的工作量大為減少。因此,高校后勤企業應該根據這些特點，樹立靈活、經濟的用工觀念。首先是要充分利用勞務派遣這種用工形式。高校后勤企業可以再一些輔的服務方面選擇這種形式來解決避免人員規模過于迅速，無固定期限勞動合同過快增長的問題，這樣既確保了服務質量，又減少勞工用工的風險，同時，還能有效促進后勤服務社會化。其次是充分利用非全日制用工。非全日制用工的解除合同、終止合同均無需理由，并無需支付經濟補償，所以，高校后勤實體應該更靈活地選擇使用。

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一、加強組織領導，抓好各項工作落實

一是健全普法領導機構。成立了以總段長為組長，以其他相關領導為副組長，各科室負責人為成員的“五五”法制宣傳教育領導小組，下設普法工作領導小組辦公室；各基層單位也建立了相應的由各支部書記牽頭的普法組織機構，明確各單位主要負責人對普法工作負總責，分管領導負具體責任，各職能部門各司其責，層層落實了普法領導責任，確保機構、責任、措施、工作、普法五到位，為普法工作奠定了良好的組織基礎。二是抓好規劃制定和工作落實。根據《市依法治市辦關于法制宣傳教育的第五個五年規劃》，結合總段實際，科學制定了《公路總段法制宣傳教育第五個五年規劃》，明確法制宣傳教育的指導思想、目的、任務、要求和進程，領導小組堅持每年至少召開2次以上會議專題研究普法工作，審定全段普法教育宣傳計劃、總結，及時向干部職工傳達貫徹上級有關普法的具體要求，研究解決普法依法治理工作中的重大問題，指導行政執法部門開展行政執法責任制和錯案追究制工作等。三是加強檢查督促考核。堅持把普法情況納入整體工作檢查考核的一項重要內容，采取年度檢查和日常考核相結合等各種方式進行督促檢查，檢查中主要采取聽、看、查、談、評的方法，每季度進行一次指導、半年一次督查，全年一次考核，每年進行一次法制考試；并將普法工作檢查結果納入年度工作考核范疇，必要時實行一票否決制，對普法工作考核不過關的，不能評為年度工作先進單位，單位領導不能受表彰獎勵，有力的推進了全段學法、用法的工作熱情，增強了全段干部職工依法行政意識。

二、完善管理制度，開展法律法規教育

一是建立健全了法制學習制度。從2006年開始，根據總段關于“五五”普法宣傳教育工作重點的通知要求，在認真分析研究和討論的基礎上，制定了《公路總段領導干部法制講座制度》、《領導干部法律知識培訓制度》、《干部自學法律制度》、《領導干部法律知識考試考核制度》、《職工學法用法考試考核辦法》等制度和辦法，為全面普及法律知識，增強干部職工法制觀念提供了良好的制度保證。二是加強自身學習。為職工配發了普法學習筆記，根據“五五”普法學習計劃，結合單位管理工作，先后征訂購買了《干部法律知識讀本》、《甘肅省五五普法工作手冊》以及《物權法》、《勞動合同法》等各類法律法規單行本和教材520余份，以領導干部、機關管理人員、行政執法人員、生產經營管理人員為法制宣傳教育重點對象，利用黨委中心組學習、段務會議、每周一例會等時間，認真學習了十七大對社會主義法治建設方面的重要創新理論，學習了“社會主義法治理念”、“弘揚法治精神”、“維護憲法和法律權威”、“政治文明”、“依法行政”、“人權、物權保護”等新思想、新理論，學習了《憲法》、《行政處罰法》、《行政許可法》、《公路法》、《勞動合同法》、《物權法》等法律知識。特別是領導干部作為依法行政的第一責任人，帶頭學法、用法、守法，牢固樹立了依法運用權力和制約權力的觀念，增強了法律素質，提高了依法決策、依法管理水平。路政人員作為執法重點培訓對象，在冬訓期間，集中對《憲法》、《中華人民共和國行政法》、《公路法》、《甘肅省公路路政管理條理》等基礎法律法規進行了系統培訓，提高了執法人員的法律意識和執法水平。三是學習形式多樣。針對養護班站點多線長，施工單位分散的特點，采取個人自學與集中學習相結合，專家講座輔導與集中研討交流相結合，巡回授課和圖片展覽相結合的方式，提出要求規范學，經驗交流互幫學，聯系實際深入學，開展競賽推動學，以案說紀警示學，并聘請常年法律顧問、或由領導和有關部門負責人為職工作法律知識講座，經常性對職工進行與公路相關的法律、法規的知識輔導，積極指導路政法律文書的制作，規范行政訴訟的程序，提高依法辦事能力，極力為公路行業依法行政保駕護航。據統計，全段領導干部每年累計集中學習法律法規4次以上，參加市組織的法制講座8次，舉辦了《勞動合同法》、《消防法》、《物權法》、《公路法》等法制講座4次，播放典型案例電教片4次，集中觀看“揚正氣、促和諧”廉政公益廣告2場，舉行“全民禁毒”圖片展覽1次，職工每年自學法律法規時間達到了45小時以上，參加了市法治辦組織的法治考試2次，職工參試率97%，考試合格率達到了100％。

三、開展法制宣傳，實施法律六進工程

根據省廳及市依法治市辦有關要求，總段兩級組織開展了以法律進機關、進單位、進鄉村、進社區、進學校、進企業為主要內容的“法律六進”典型示范工程，積極開展法治宣傳，努力營造了依法行政工作的良好氛圍。利用春節、元宵以及“路政宣傳月”等時機，派出宣傳車28臺次，在公路沿線100多個鄉鎮和280多家廠礦企事業、各中小學校進行了社會宣傳教育，散發以《公路法》、《安全生產法》、《道路交通安全法》、《超限運輸車輛行駛公路管理規定》為重點傳單1.36萬份，簽訂路政管理責任書900多份，制作刷新永久性宣傳牌24塊，法規宣傳專欄48期，書寫各類宣傳標語500多幅，培訓專職執法路政人員60人，兼職路政人員90多人（次），通過開展這些豐富多彩的宣傳活動，使法律法規深入到社會各個層面、各類人群，提高交通法制宣傳教育的覆蓋面和滲透力，增強了廣大群眾愛路護路的法律意識，有效地維護了路產路權完整。在2006年“6·25”全國土地日期間，印發了與公路用地有關的宣傳資料，重點宣傳了“公路用地范圍及跨越公路的審批”等群眾最為關心的內容，并在市、縣繁華地段設立公路法律法規知識咨詢臺，發放宣傳單9000余份，提供法律咨詢200余人次；在2007年“6·26”全國禁毒日，我們舉辦以“拒絕，善待生命”、“手拉手筑禁毒長城，心連心建和諧行業”為宣傳主題，制作展板14面，將禁毒、防毒、拒毒宣傳畫資料和近百份《中華人民共和國禁毒法》免費發給群眾和職工，讓群眾職工認識到的巨大危害，增強了全民禁毒的意識，做到了人人拒絕、遠離，珍愛生命。2008年“5·12”四川地震發生后，針對廣大群眾和職工心理惶恐、思想動蕩的實際，開展《刑法》、《民事訴訟法》以及預防地震知識的宣傳，制作科學應對地震災害宣傳圖板，在人群密集的地方連續宣傳20余天，幫助群眾和職工掌握科學應對地震災害的知識，促進了單位和社會的和諧穩定。同時，進一步密切了與新聞單位的聯系與合作，每年在《中國交通報》、《甘肅法制報》、《甘肅經濟日報》、《日報》、電視臺等新聞媒體上稿30余篇，重點報道依法行政、加強路政管理、整治“馬路市場”、公路綠化美化、超限運輸治理，及時宣傳整治動態和成效，曝光典型違章案件及查處結果，為法制宣傳教育和路政執法工作起到了宣傳輿論“鳴鑼開道”的作用，營造了依法行政良好的社會氛圍。

四、堅持依法決策，認真推行政務公開

一是堅持依法決策。建立完善了法律顧問制度，制定了《公路總段重大決策事項法律咨詢制度》，繼續聘請甘肅璞義律師事務所資深律師作為常年法律顧問，負責為全段各單位提供組織管理和業務活動法律咨詢，起草公告、聲明、訴訟有關法律文書，審定經濟合同，案件訴訟等服務，大力推行了行政執法聽證、行政執法案卷評查制度，堅決糾正沒有合法依據行使行政執法的行為，不斷提高了行政執法的能力和水平。二是進一步修訂完善管理制度。針對群眾關注、行業管理中的熱點、難點問題，堅持法制教育與法制實踐相結合，依法治理與建設“平安交通”、構建和諧行業相結合，相繼開展了“管理年”、“基礎管理年”、“規范管理年”活動，成立了總段制度清理工作小組，按照科學發展的要求，本著精簡、規范、適度超前的原則，周密調查研究，對以前的制度重新進行立、改、廢，重點修訂完善了黨員干部隊伍教育、財務資產、專業技術干部績效考核、公路安全設施維修、養護機械設備維護保養、高等級公路養護等方面的規章制度和辦法107項，形成了科學、規范、合理的制度體系。三是推進了重大決策科學化、民主化、法制化進程。總段及各基層單位已形成了良好的決策氛圍，兩級班子按時召開民主生活會，凡大宗的機械設備和材料采購、大額度資金的使用、民工隊伍的使用等必須經領導班子集體研究決定；干部的任期、離任進行認真審計，發現問題及時解決；以黨務、段務為重點的政務公開制度得到推行，總段黨委會、段務會等已經形成制度，并將公開范圍和內容延伸，干部人事工作增強了透明度，公開競爭，擇優上崗的用人制度，選拔干部、發展黨員等工作都實行公示制，從源頭上防止了腐敗行為的發生。四是強化處理工作。在認真貫徹落實上級各項制度的基礎上，進一步健全了管理和回訪登記制度，作到來信來訪有人接待，設有專門的來信來訪登記簿，依照有關規定推行了首問工作責任制和限時辦結制，加強了對群眾投訴舉報案件的依法及時處理，做到有來必接，有訪必答，有事必究，落實答復。

五、嚴格辦事程序，規范行政執法行為

一是建立了行政執法責任制。嚴格執行交通行政執法責任九項制度，每年都與路政支隊和各路政大隊簽訂執法目標責任書，進一步明確職責，層層分解責任。并把這項工作作為單位黨風廉政建設和普法教育、行政執法責任制的一項重要內容，經常不定期地檢查或抽查，年底進行評議考核，對評議考核較差的單位和個人，責令限期進行整改。通過以上措施有效地促進了執法責任制的落實。近年來，沒有發生執法人員違紀或單位做出具體行政行為不當的情況。杜絕了、徇情枉法、執法犯法等行為，以及辦“關系案”、“人情案”、“金錢案”現象的發生。二是嚴格遵守行政許可權限。認真處理路政訴訟案件，共辦理各種路政許可案件4起。在審批過程中，做到了審批依據、審批程序、審批時限、辦理人員、辦理結果、執法監督“六公開”，對許可過程中應繳納的費用嚴格按照省物價部門的收費標準予以收取，杜絕了超越職權、審批行為的發生。三是規范行政執法程序。按照規范化建設工作“六個統一”、“四個規范”的要求，路政人員嚴格執行《公路法》和《甘肅省路政管理條例》有關規定，堅持佩帶胸牌、主動出示行政執法證件，依法加大對堆放糞土、占路為市、亂設廣告牌等侵犯路產路權違法違紀行為的查處和控制力度，重點整治侵占路產路權案件，查處超限車輛。四年共查處各類路政案件2704起，查處拆除違法建筑5186平方米，查處超限車輛1.56萬輛，卸載貨物0.24萬噸，使國省主干線公路車輛超限率控制在4％以內，路政案件查處率連年達到100%，結案率達到98%。四是認真落實“收支兩條線”規定。建立了票據領用、保管、上繳的管理機制，做到罰繳分離，各路政大隊收取的賠補償費必須當日上繳財務，杜絕了票款收取過程中可能出現的不廉潔行為以及坐支挪用現象。五是強化行政執法監督。在總段和基層段、所的路政大隊、各養管站、監控站均設置了公示欄，將執法機構、執法人員、執法程序、處罰依據和幅度、收費標準和當事人依法享有的權利及監督電話向社會公開。由總段主管領導帶領有關部門成立監督領導小組，定期不定期對路政和收費等窗口單位的行風、作風建設及執法隊伍建設情況進行監督檢查，發現問題不手軟、不護短，及時糾正處理。聘請了社會義務監督員，主動接受社會各界和新聞媒體的監督，認真落實路政執法舉報投訴制度，對當事人的舉報、投訴及時受理。近年來，總段共受理當事人投訴5起，均進行了妥善處理，并及時進行了答復，當事人對答復意見均表示滿意。

六、正視自身差距，及時完善整改措施

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作為民主法制建設基礎性工程的法制宣傳教育工作，如何適應當今社會發展，培養符合時代要求的“知法、懂法、守法、護法”新型公民，這是擺在我們農行廣大員工面前的重要課題。回憶過去20多年的普法，對廣大員工的法制宣傳教育工作無疑取得明顯成效，但從現實和長遠角度來看，還有很多不相適應的地方。表現在確立工作思路上，“一個調”，科學性不夠；在制定工作目標上，“一般高”，講遠近不夠；在宣傳教育對象上，“一鍋煮”，分彼此不夠；在宣傳教育活動上，“一陣風”，抓經常不夠；在宣傳教育方法上，“一副樣”，出生動不夠。這些問題，既是我們現實工作的薄弱環節，也是我們今后工作改進和創新的著力點。面對改革發展的新形勢，農業銀行將踐行“面向三農，服務城鄉，回報股東，成就員工”的企業使命，傳承“建設城鄉一體化的全能型國際金融企業”的企業愿景，堅守“誠信立業，穩健行遠”的企業核心價值觀。全行將秉持“五大理念”，即“以市場為導向，以客戶為中心，以效益為目標”的經營理念，“細節決定成敗，合規創造價值，責任成就事業”的管理理念，“客戶至上，始終如一”的服務理念，“違規就是風險，安全就是效益”的風險理念，“德才兼備，以德為本，尚賢用能，績效為先”

的人才理念，普法教育將貫穿農行全部的改革與實踐活動。因此，僅就農行普法依法治理工作的實踐，筆者認為，必須分析行情，理清思路，在精心打造好普法系統工程上狠下功夫，使法制宣傳教育工作逐步走上制度化，規范化的軌道。下面，本人結合多年來在銀行普法教育中的親身感受，從農行員工普法教育的薄弱環節和怎樣深入根治方面談一點粗淺看法。

一、我行普法教育的薄弱環節：

（一）歷史分工和市場定位下形成的思維定勢仍然影響著現階段農行人的行為方式。農行恢復初期員工構成主要以鄉鎮營業所人員為主，這些人的思維方式、工作習慣等形成了農行主體文化，并帶有鮮明的計劃經濟色彩和農耕文化特點。農業銀行傳統的“師傅帶徒弟”人才培養方式，使其獨特的文化不斷延續，既延續了傳統美德，又夾帶著負面因素影響著現代化步伐，表現在普法教育及合規操作方面的影響尤為突出。個別人忙于事務，產生普法教育可有可無或者與己無關的糊涂觀念，不理解普法教育正是一項事前“防火”的基礎性工作，是從根本上消除隱患不讓“火災”發生。

（二）獨特的員工結構制約著法制觀念更新速度。目前我們商洛農業銀行員工基本上是兩大結構群體：新入行青工和上世紀八十年代初參加工作的員工，即一部分是學生出身和轉業軍人構成的青工隊伍,人員成分復雜，思想不穩定，可塑性強，且每個人的知識層次.生活閱歷、思想覺悟、業務技能千差萬別；另一部分是上個世紀80年代初招工入行的老職工，經歷了計劃經濟向商業銀行轉軌的歷史變革，青春韶華獻給農行，同時也得歷煉國有銀行改革上市前的陣痛，面對瞬息萬變的信息社會和市場開拓環境，法律知識與思想觀念倒逼著，非更新不可，這部分人接受的普法教育基本是計劃經濟時期的理論，雖然后期也經歷了多次教育普法教育和實踐鍛煉，有相當多的人員進入高等學府深造，也出現了部分精英人才，但就員工隊伍整體結構而言，新鮮血液補充太慢，員工年齡沒有形成梯次結構，尤其在縣域，人員老化、合適人才青黃不接的現象普遍存在，嚴重影響了普法教育速度和依法管理手段的應用程度。引導這兩股力量成為農行大廈的“棟梁”，在很大程度上決定了農業銀行普法教育的有效開展。

（三）制度設計和流程再造滯后致使普法教育忙于應付。隨著改革開放的步伐，農業銀行的業務范圍、產品種類、客戶構成、服務手段等發生了深刻變化，隨之！各種制度、辦法、操作規程和實施細則等不斷出臺，但由于缺乏超前性、相互關聯性、前后銜接性和對可能出現的風險漏洞預見性，在普法教育中表現為不順暢、不自然，難以國家法規有機地結合起來。內部風險防控總處在亡羊補牢狀態，依法合規監督對同樣的問題重復著檢查—糾改—再檢查—糾改的路徑。

（四）自卑心理拉開了與普法教育理念的差距。農業銀行由于其自身的特點，改革的步伐較其他國有銀行相對慢一些，自然從形象、環境、影響、乃至員工待遇等方面也略遜一些。這樣部使分員工在攀比中產生了自卑感，特別是習慣了“吃大鍋飯”的那部分員工，把抱怨、牢騷等情緒帶到工作之中，對普法教育新理念抵觸，對普法教育知識不求甚解甚至排斥。這就是自卑心理使然，是推行普法教育和實施精細化管理的最大障礙。

二、我行普法教育的具體措施：

隨著知識經濟、經濟一體化在全球范圍內的興起，農行經營管理外部環境發生了重大的變化，對農行管理層和員工都提出了更新更高的要求。普法教育、合規操作是現代企業的基本要求，也是促進企業健康發展的根本保證。因此，把普法教育與業務發展放在同等重要的位置，納入激勵與約束考核非常必要。只有這樣，才能走出對一般員工培訓只講業務不講普法教育的誤區，破解糾正治標不治本的難題。

（一）加強法制宣傳教育，必須要做到“一個確立”。就是要確立普法教育也是創造價值的科學工作思路。思路決定出路，確立一個創新的、科學的工作思路，是深入貫徹落實科學發展觀的具體體現，是指導實際工作的靈魂。從1986年至今，農行普法與全國各條戰線一樣，經歷了“一五”探索、“二五”實踐、“三五”重在建設、“四五”依法治理、“五五”全面建設以法治行等五個階段，我們的民主法制建設不斷深化和發展，很重要的一條經驗就是堅持不斷創新的科學工作思路。“六五”普法初期，根據普法依法治理的形勢和任務，我行提出了“條塊結合、齊抓共管；典型引路，分類指導；拓寬渠道，活化形式；普治并舉，整體推進”的普法教育工作思路。實踐證明，這條思路是科學的、可行的。確立法制宣傳教育合規創造價值的理念，大力宣傳“依法合規、誠實守信”、“內控優先”、“內控與發展并重”為主要內容的內控理念，將法制宣傳教育意識滲透到各項業務發展中，讓員工的社會意識和責任心與銀行的社會責任相契合，使他們的 綜合素質因法制宣傳教育的增強而得到提高，進而最大限度地激發出法制宣傳教育積極性與創造性，為銀行創造更大的價值。堅持加強領導與普法教育并舉、突出重點與全力推進并舉、內控建設與外部監管并舉、責任追究與整改提高并舉，引導和教育員工算好“七筆帳”（政治賬、經濟賬、名譽賬、家庭賬、親情賬、自由賬、健康賬），積極爭做“七型”干部：勤奮學習，爭做“學習型”干部；開拓進取，爭做“創新型”干部；淡泊名利，爭做“務實型”干部；廉潔從政，爭做“自律型”干部；令行禁止，爭做“守紀”型干部；有法必依，爭做“守法型”干部，著力培育員工“愛崗敬業、誠實守信、勤勉盡職、依法合規”的職業操守，積極營造法制宣傳教育的良好氛圍。

（二）加強法制宣傳教育，必須抓好“兩個強化”。即：強化職能定位，強化工作手段。強化職能定位。就是根據國家《“六五”普法規劃》的要求，結合我行各部門、各單位工作職能的實際情況，按照分工協作的原則，將農行各職能部門的抓普法工作職責用文件分別固定下來，達到“各司其職，各負其責、責權明確、任務落實”的工作目的，克服過去單靠各行工會或人力資源辦公室“唱獨角戲”和“小馬拉大車”現象，形成強大合力，從而構成“條塊結合、縱橫相融”的大普法格局。

強化工作手段。就是要建立科學的工作目標管理考核評估體系，具體就是建立科學管理機制、嚴格考核機制和競爭激勵機制。按照不同類別、實現時間和可能程度，可以分為根本目標和具體目標，長遠目標和近期目標。根本目標可分為組織領導重視程度、基礎工作、普法工作、依法治理和超前工作五個方面，具體目標可分為若干條，近期目標就是當年可實現目標，長遠目標就是五年可實現的綜合目標，由近及遠、階梯式、連貫性將員工法制宣傳教育導向一個更高的層次。由辦公室牽頭，匯同組織、宣傳、審計辦等部門，采取平時抽查、半年檢查、年終兌標相結合方式進行分類嚴格考核，逐項逐條兌標。強化激勵手段。就是要深入開展爭先創優活動，既要制定好方案，又要組織好每年度的經驗交流會、總結表彰會，大力宣傳、樹立、表彰和獎勵先進典型，以此來帶動中間，激勵后進，形成“學先進、趕先進、超先進”的工作濃厚氛圍。

（三）加強法制宣傳教育，必須突出“三個結合”。即：普法與法律服務相結合，普法與文化建設相結合，普法與內控管理相結合。突出這“三個結合”就是打破過去就普法而普法的工作做法和工作方式，跳出固步自封的工作怪圈，拓寬渠道，活化形式，尋求法制宣傳教育工作新的結合點和切入點。一是普法與法律服務相結合。圍繞法律服務是做好普法工作的根本要求，只有在開展法律服務中找準普法工作方位，才能使普法與法律服務互為促進，相得益彰。普法要樹立以人為本的思想，員工最關心的就是我們普法工作正要搞的。法律服務也是如此，目前要著力開展關系民生與發展問題、員工關心的社會熱點問題、內部矛盾調解問題、員工權益保障問題和貧弱群體法律援助問題等法律服務工作，通過廣泛開展法律服務和結合個案調解，有針對性宣傳有關法律法規，以案說法、以案普法、以案學法，增強當事人及周圍員工的法律意識，以此達到普法與法律服務雙豐收。二是普法與文化建設相結合。圍繞文化建設是做好普法工作的有效途徑，只有在文化建設中找準普法切入點，才能促進普法工作卓有成效地開展。結合城鄉網點工作實際，充分發揮員工業余宣傳隊的作用，深入基層，創作編排群眾通俗易懂、喜聞樂見、形象幽默、朗朗上口的法制方藝作品，在城鄉各網點巡回演出，使法律條文化枯燥為生動，化抽象為直觀，提高法制宣傳教育的靈活性、趣味性和實效性。三是普法與內控管理相結合。倡導和強化全員法制宣傳教育，通過知識講座、案例分析等形式引導全體員工樹立對法制宣傳教育的認同感，要細化和修訂《中國農業銀行員工違規處罰辦法》，分層次、按環節對于有制度不執行的，追究經辦人員責任；對于有制度不要求、不堅持的，追究主管人員責任；對于該查未查或未查出的，追究檢查人員責任；對于查出問題不按規定及時處理的，追究高管人員責任。真正意識到法制宣傳教育是現代企業管理的重要組成部分，風險控制人人有責，使法制宣傳教育突破傳統的部門界限真正融入全行各個部門、每位員工的行為規范和工作習慣之中，讓每一位員工認識到自身崗位上存在的普法“盲區”，形成防范風險的第一道屏障。

（四）加強法制宣傳教育，必須實現“四個突破”。即：人力資源、設施資源、平臺資源和經營管理上有新突破。就農行實際而言，重點培育和建設以普法骨干、普法聯絡員、普法講師團和普法志愿者這四支隊伍。全行上下普遍建立健全普法“三員”骨干隊伍（宣講員、輔導員、內訓師），并分期分批進行集中輪訓。各支行都要設定一名普法聯絡員，定期匯報工作，反饋信息，真正做到普法工作有人抓，有人管。在平臺資源上實現新突破。全行以“分行網站”宣傳形式為載體，搭起具有本地特色法制宣傳教育平臺，定期開展法制宣傳。充分利用各行公開欄目，開設