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篇1

［關(guān)鍵詞］ 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論 企業(yè)并購(gòu)

一、引言

當(dāng)前,隨著社會(huì)分工和專(zhuān)業(yè)化協(xié)作的發(fā)展,規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要性逐漸顯示出來(lái)，追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行為日益滲透到各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中去。特別是對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，如何實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)更是成為主要研究熱點(diǎn)，在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)多是通過(guò)企業(yè)并購(gòu)，通過(guò)并購(gòu)，使企業(yè)在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組合的過(guò)程中不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)在生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大的過(guò)程中不斷降低成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。因而具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和理論研究?jī)r(jià)值。

二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論綜述

規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論最早起源于亞當(dāng)?斯密的勞動(dòng)分工理論，亞當(dāng)?斯密認(rèn)為，分工是勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的最大原因，同時(shí)認(rèn)為分工又受制于生產(chǎn)規(guī)模與市場(chǎng)需求量的大小。自亞當(dāng)?斯密之后，馬克思以及斯密理論的繼承者阿林楊格也都從分工角度對(duì)市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)規(guī)模的關(guān)系進(jìn)行了研究。之后，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人馬歇爾在其《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)中第一次明確提出“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”概念，他利用內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)理論來(lái)說(shuō)明規(guī)模效應(yīng),。認(rèn)為報(bào)酬遞增是由于企業(yè)擴(kuò)大其不動(dòng)產(chǎn)而獲得了種種新的大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)。馬歇爾以后，穆勒在其代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中從節(jié)約生產(chǎn)成本的角度論述大規(guī)模生產(chǎn)的好處。還有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家，比如科斯、張五常、黃有光、威廉姆森和克萊因等從交易費(fèi)用的節(jié)約和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)方面探討組織管理的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。巴克萊、卡森和拉格費(fèi)等則沿用科斯等人的觀點(diǎn)，進(jìn)一步闡述了內(nèi)部化引起企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因。哈伯勒(Haberler)進(jìn)一步發(fā)展了規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論,他創(chuàng)立的機(jī)會(huì)成本說(shuō)為企業(yè)并購(gòu)戰(zhàn)略提供了理論依據(jù)。

從已有的研究成果可見(jiàn)，關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理論已經(jīng)日趨成熟，現(xiàn)在重點(diǎn)已經(jīng)從理論方面轉(zhuǎn)向了應(yīng)用方面，當(dāng)前在規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論的應(yīng)用方面的一個(gè)重點(diǎn)就是企業(yè)并購(gòu)，美國(guó)的企業(yè)并購(gòu)從19世紀(jì)下半葉產(chǎn)生至今已經(jīng)經(jīng)歷了五次并購(gòu)浪潮，企業(yè)并購(gòu)已成為企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的一條重要途徑。本文在已有理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)并購(gòu)理論，詳細(xì)分析了企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的一條重要途徑――企業(yè)并購(gòu)。并通過(guò)一個(gè)具體實(shí)例――中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)狀況分析來(lái)說(shuō)明這一點(diǎn).

三、企業(yè)并購(gòu)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

對(duì)于企業(yè)并購(gòu)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系主要有兩種理論：

1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論

研究證明了企業(yè)規(guī)模（或產(chǎn)業(yè)集中度）與企業(yè)的利潤(rùn)率成正相關(guān)關(guān)系。在資本較為密集的工業(yè)里，集中度較高的大企業(yè)可以比中小企業(yè)獲得更多的利潤(rùn)，其根本原因在于集中度高的產(chǎn)業(yè)中，大企業(yè)的生產(chǎn)成本比中小企業(yè)低，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)了單位成本的下降，超過(guò)了集中度提高價(jià)格上漲的效果，勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的幅度高于平均數(shù)。這種成本優(yōu)勢(shì)就能增加工業(yè)產(chǎn)出的份額和減少單位成本，同時(shí)，聯(lián)合生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)即范圍經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的成本減少也是顯著的，這方面的成本利益來(lái)自于企業(yè)在更大范圍內(nèi)共享研究費(fèi)用、管理費(fèi)用、營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用，從而降低了每一單一產(chǎn)品的單位成本，增大單位投入的收益。而企業(yè)通過(guò)并購(gòu)的方式，將在并購(gòu)之前沒(méi)有運(yùn)營(yíng)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平上的企業(yè)整合，使其獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這將大大提高企業(yè)的效益。

2.經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)理論

經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)的理論基礎(chǔ)最早見(jiàn)于威廉姆森的交易成本理論，該理論的基本觀點(diǎn)是，通過(guò)兼并來(lái)組織企業(yè)會(huì)導(dǎo)致交易成本降低。經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)可以通過(guò)橫向、縱向或混合并購(gòu)來(lái)獲得。對(duì)橫向并購(gòu)而言，經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)的來(lái)源代表了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一種形式，通過(guò)對(duì)同類(lèi)資源的合并，使并購(gòu)雙方形成了能力上的重要補(bǔ)充，并購(gòu)后對(duì)各方面能力可以更好地利用，這會(huì)帶來(lái)在短期內(nèi)通過(guò)企業(yè)內(nèi)部投資所難以得到的收益。對(duì)縱向并購(gòu)而言，將同一行業(yè)處于不同發(fā)展階段的企業(yè)合并在一起，可以獲得行業(yè)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。企業(yè)并購(gòu)后如果能將并購(gòu)雙方的優(yōu)勢(shì)和特長(zhǎng)協(xié)調(diào)

與結(jié)合起來(lái)，并同時(shí)消除各自的劣勢(shì)和不足，這將可以使得企業(yè)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

四、企業(yè)并購(gòu)理論在實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的應(yīng)用

以中國(guó)的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)來(lái)看, 自1953年我國(guó)從前蘇聯(lián)引進(jìn)汽車(chē)制造技術(shù)和成套裝備 ,建立以年產(chǎn)3萬(wàn)輛卡車(chē)的長(zhǎng)春第一汽車(chē)廠(chǎng)以來(lái)，經(jīng)過(guò)近50年的發(fā)展，我國(guó)已建立起了門(mén)類(lèi)比較齊全的汽車(chē)工業(yè)體系。但是，我國(guó)的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)卻存在致命的弱點(diǎn)，即企業(yè)數(shù)目太多,廠(chǎng)家過(guò)于分散，生產(chǎn)廠(chǎng)家遍及除和寧夏之外的省區(qū)，目前,我國(guó)的汽車(chē)制造企業(yè)廠(chǎng)家數(shù)量已超過(guò)了日本、美國(guó)、歐洲等汽車(chē)大國(guó)的所有汽車(chē)廠(chǎng)家之和，可謂汽車(chē)企業(yè)數(shù)上的“超級(jí)大國(guó)”，然而我國(guó)1998年汽車(chē)產(chǎn)量?jī)H為156萬(wàn)輛，只相當(dāng)于通用汽車(chē)公司當(dāng)年產(chǎn)量的1/6，豐田汽車(chē)公司當(dāng)年產(chǎn)量的1/3.我國(guó)1956年至1998年的43年間累計(jì)生產(chǎn)汽車(chē)1580萬(wàn)輛,而美國(guó)1978年一年的汽車(chē)產(chǎn)量就是1290輛，日本1981年一年的汽車(chē)產(chǎn)量就是1118萬(wàn)輛。目前，國(guó)外一般單個(gè)汽車(chē)企業(yè)的最小生產(chǎn)規(guī)模是年產(chǎn)40萬(wàn)輛到60萬(wàn)輛，而我國(guó)汽車(chē)年產(chǎn)量超過(guò)10萬(wàn)輛的企業(yè)只有一汽、二汽、上海大眾和天津夏利四家。與我國(guó)125個(gè)汽車(chē)廠(chǎng)一年生產(chǎn) 156萬(wàn)輛汽車(chē)相對(duì)應(yīng),美國(guó)3個(gè)汽車(chē)廠(chǎng)生產(chǎn) 987萬(wàn)輛；日本7個(gè)汽車(chē)廠(chǎng)生產(chǎn)1011萬(wàn)輛,德國(guó) 3個(gè)汽車(chē)廠(chǎng)生產(chǎn)427萬(wàn)輛；意大利1個(gè)汽車(chē)廠(chǎng)生產(chǎn)150萬(wàn)輛。由此可知，中國(guó)的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因此，如果通過(guò)資本之間的并購(gòu)重組，汽車(chē)企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)迅速的規(guī)模擴(kuò)張，規(guī)模的擴(kuò)張有利于企業(yè)有效降低成本，鞏固和擴(kuò)大市場(chǎng)份額，為自身的生存發(fā)展贏得寶貴的利潤(rùn)空間，而有了利潤(rùn)保證，才能使資本有效循環(huán)周轉(zhuǎn)起來(lái)，才能進(jìn)一步支持在研發(fā)、管理、市場(chǎng)開(kāi)拓等方面需要的巨額投資，從而提升自身的競(jìng)爭(zhēng)力。

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篇2

關(guān)鍵詞：證券業(yè)；適度規(guī)模；規(guī)模經(jīng)濟(jì)

中圖分類(lèi)號(hào)：F830.91 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2015）13-0124-03

一、背景及意義

證券業(yè)是金融行業(yè)的重要組成部分之一，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”。證券公司的健康發(fā)展關(guān)系著社會(huì)資源的優(yōu)化配置和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。但是，我國(guó)證券公司面對(duì)加入WTO后國(guó)際同行的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，2013年，我國(guó)所有券商的總資產(chǎn)為2.08萬(wàn)億元人民幣，而國(guó)外，最大的證券公司高盛公司總資產(chǎn)折合人民幣超過(guò)4萬(wàn)億，中國(guó)券商總資產(chǎn)不及高盛1/2。面臨激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，如何實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)已成為所有券商面對(duì)的重要課題。

根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究，企業(yè)存在著一個(gè)最適度規(guī)模，在適度規(guī)模上廠(chǎng)商獲得了擴(kuò)大規(guī)模帶來(lái)的效率增加的全部好處，又避免了繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模帶來(lái)的效率下降所造成的損失。對(duì)于金融行業(yè)，關(guān)于銀行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的文獻(xiàn)已經(jīng)有很多，而關(guān)于證券業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究還比較少，所以證券業(yè)適度規(guī)模研究具有理論意義。

二、證券業(yè)的適度規(guī)模理論分析

（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基本概念及內(nèi)容

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指當(dāng)生產(chǎn)或經(jīng)銷(xiāo)單一產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)單位因規(guī)模擴(kuò)大而減少了生產(chǎn)或銷(xiāo)售的單位成本時(shí)而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)。證券業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為由于融資規(guī)模擴(kuò)大，單位融資成本下降導(dǎo)致績(jī)效提升而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)。當(dāng)證券公司規(guī)模擴(kuò)張到一定程度后，也會(huì)出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象，證券公司的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)一般表現(xiàn)為資產(chǎn)質(zhì)量差、業(yè)務(wù)萎縮、贏利能力弱以及效率低下。

（二）金融企業(yè)適度規(guī)模確定方法

綜合文獻(xiàn)資料，確定企業(yè)適度規(guī)模的主要方法有量本利比較法和適者生存法和DEA法，下面對(duì)這種方法進(jìn)行簡(jiǎn)單介紹。

1.適者生存法

由美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治?J.施蒂格勒所首創(chuàng)，其基本假設(shè)就是，不同規(guī)模企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)篩選出效率較高的企業(yè)。利用生存技術(shù)來(lái)測(cè)定最佳金融企業(yè)規(guī)模的過(guò)程如下：先把金融企業(yè)按規(guī)模分類(lèi)，然后計(jì)算各時(shí)期各規(guī)模等級(jí)的金融企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中所占比重。如果某一等級(jí)的金融企業(yè)所占的市場(chǎng)份額下降了，說(shuō)明該規(guī)模效率較低。市場(chǎng)份額上升，則說(shuō)明該規(guī)模的效率較高，可作為金融企業(yè)的適度規(guī)模。

2.DEA分析法

DEA是處理多個(gè)輸入和多個(gè)輸出的多目標(biāo)決策問(wèn)題的方法。其基本思路是把每一個(gè)被評(píng)價(jià)單位作為一個(gè)DMU（決策單元），再由眾多DMU 構(gòu)成被評(píng)價(jià)群體，通過(guò)對(duì)投人和產(chǎn)出比率的綜合分析，以DMU的各個(gè)投入和產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重為變量進(jìn)行評(píng)價(jià)運(yùn)算，確定“有效生產(chǎn)前沿面”，并根據(jù)各DMU與有效生產(chǎn)前沿面的距離狀況，確定各DMU是否DEA有效，同時(shí)還可用投影方法指出非DEA有效或弱DEA有效DMU的原因及應(yīng)改進(jìn)的方向和程度。C2R模型是DEA的基本模型。

三、證券業(yè)適度規(guī)模實(shí)證分析

下面我們?cè)谇懊嬲撌龅幕A(chǔ)上，分別用適者生存法、量本利分析法、DEA分析法對(duì)我國(guó)的證券業(yè)適度規(guī)模進(jìn)行實(shí)證分析。

（一）適者生存法的實(shí)證分析

1.樣本選擇和數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選定了凈資本、總資產(chǎn)和總收入三個(gè)指標(biāo)進(jìn)行聚類(lèi)分析，選出36家具有代表性的證券公司（如下頁(yè)表1所示）。 用各個(gè)證券公司營(yíng)業(yè)收入占整個(gè)證券行業(yè)營(yíng)業(yè)收入的比例來(lái)衡量市場(chǎng)份額，再將大、中、小型證券公司每個(gè)年份的平均市場(chǎng)份額分別計(jì)算出來(lái)，根據(jù)市場(chǎng)份額分析各個(gè)規(guī)模的效率。

2.實(shí)證結(jié)果及分析

實(shí)證結(jié)果（如表2所示）：大型證券公司市場(chǎng)份額基本呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，故存在規(guī)模報(bào)酬遞減；中型證券公司市場(chǎng)份額基本呈現(xiàn)穩(wěn)中漸升趨勢(shì)，故存在規(guī)模報(bào)酬不變或遞增；小型證券公司市場(chǎng)份額基本呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，故存在規(guī)模報(bào)酬遞增。因此得到中型證券公司、小型證券公司存在最適規(guī)模。

（二）DEA分析法

1.指標(biāo)體系建立和數(shù)據(jù)來(lái)源

使用DEA 方法對(duì)我國(guó)信托公司進(jìn)行評(píng)價(jià)，是將每個(gè)證券公司當(dāng)作一個(gè)決策單元（DMU），而評(píng)價(jià)所采用的指標(biāo)體系包含投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)。本文選擇投入指標(biāo)：營(yíng)業(yè)成本、總資產(chǎn)、所有者權(quán)益、應(yīng)付職工薪酬作為投入指標(biāo)，證券公司完成的營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)作為產(chǎn)出指標(biāo)。以我國(guó)18家上市證券公司作為樣本，其中證券公司包括大、中、小型證券公司，從國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)整理得到2011―2013年的數(shù)據(jù)。

2.評(píng)價(jià)結(jié)果

采用澳大利亞新英格蘭大學(xué)Tim Coelli編寫(xiě)的DEAP2.1（DEA）程序?qū)?shù)據(jù)進(jìn)行處理，得到DEA評(píng)價(jià)結(jié)果（見(jiàn)下頁(yè)表3）。

3.評(píng)價(jià)結(jié)果的分析

2011年，證券公司無(wú)論大、中、小型規(guī)模總體規(guī)模報(bào)酬收益遞增，說(shuō)明都處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)中，還沒(méi)有達(dá)到適度規(guī)模的臨界點(diǎn)。

2012年，各類(lèi)型的證券公司規(guī)模報(bào)酬仍以遞增為主，但具體來(lái)看各類(lèi)型規(guī)模報(bào)酬不變的證券公司與前一年相比增加了，具體原因與2012年證券市場(chǎng)的冷淡，承銷(xiāo)業(yè)務(wù)減少，使得許多公司收入減少有關(guān)。

2013年，大型證券公司以規(guī)模報(bào)酬遞減的為主，中型證券公司以規(guī)模報(bào)酬不變和遞增為主，小型證券公司以規(guī)模報(bào)酬遞增為主，說(shuō)明在目前的政策和市場(chǎng)環(huán)境下，證券公司業(yè)務(wù)沒(méi)有進(jìn)一步擴(kuò)展優(yōu)化時(shí)，證券公司的適度規(guī)模在3 000～8 000億元之間。

四、結(jié)論及建議

規(guī)模在一定程度影響證券公司的績(jī)效，原因主要是規(guī)模大，可用資金多：（1）可用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資本就大，利潤(rùn)大；（2）可經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)多，多種收入；（3）可用于引進(jìn)更多人才和技術(shù)進(jìn)行成本和風(fēng)險(xiǎn)控制，長(zhǎng)時(shí)間形成的經(jīng)驗(yàn)更豐富，技術(shù)具有規(guī)模效應(yīng)，從而使得公司具有規(guī)模效應(yīng)；（4）規(guī)模大，容易獲得認(rèn)可，吸引更多客戶(hù)，另一方面在地域上占領(lǐng)更大的市場(chǎng)。

結(jié)合理論分析和上述方法的實(shí)證分析，筆者認(rèn)為，中型偏大的規(guī)模，最適合證券公司，可謂其適度規(guī)模。本文建議應(yīng)支持和扶持中小規(guī)模證券公司發(fā)展，鼓勵(lì)其業(yè)務(wù)創(chuàng)新，經(jīng)營(yíng)多元化；支持中小型證券公司并購(gòu)重組。

參考文獻(xiàn)：

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篇3

[關(guān)鍵詞]探索；經(jīng)濟(jì)發(fā)展；道路運(yùn)輸

[中圖分類(lèi)號(hào)]F572[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1005-6432（2013）22-0093-02

道路運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)營(yíng)作為道路運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要前提和基礎(chǔ)，逐漸形成了規(guī)范化的經(jīng)營(yíng)。隨著道路運(yùn)輸總產(chǎn)出的逐漸擴(kuò)大，平均運(yùn)輸成本不斷下降，這種現(xiàn)象被稱(chēng)為道路運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)。道路運(yùn)輸業(yè)的規(guī)模和經(jīng)濟(jì)范圍同一般工商業(yè)看似大抵相同，事實(shí)上也有所不同。相同點(diǎn)是：規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由于產(chǎn)量增加而引起平均成本降低，范圍經(jīng)濟(jì)是指共同生產(chǎn)多種產(chǎn)品成本低于分別生產(chǎn)時(shí)的成本；不同點(diǎn)主要是因?yàn)檫\(yùn)輸產(chǎn)品的特殊性所產(chǎn)生的，若想將運(yùn)輸業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)兩者相互包含，那么，必須將多產(chǎn)品企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)概念直接引用到運(yùn)輸業(yè)中來(lái)，從而使規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)難以分開(kāi)，兩者相互作用，共同運(yùn)作，這就構(gòu)成了道路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)。

1規(guī)模經(jīng)濟(jì)性是道路運(yùn)輸?shù)拿黠@特性

根據(jù)現(xiàn)代運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)學(xué)所持的觀點(diǎn)來(lái)看，進(jìn)入到21世紀(jì)后，隨著科技的發(fā)展以及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、現(xiàn)代化的通信技術(shù)的應(yīng)用，甚至包括道路運(yùn)輸在內(nèi)的多種運(yùn)輸方式，均具有較強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，而這一特性在道路運(yùn)輸上表現(xiàn)得更為明顯。其原因主要有以下幾點(diǎn)：

（1）道路運(yùn)輸?shù)幕A(chǔ)建設(shè)設(shè)施較為完善，道路運(yùn)輸路線(xiàn)眾多，四通八達(dá)，是公共的運(yùn)輸方式，具有密度性高的特點(diǎn)，尤其是公路網(wǎng)體系把這些特性集聚一體。因此，為道路運(yùn)輸?shù)暮侠碛行н\(yùn)營(yíng)提供了保障，為道路運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的高速發(fā)展奠定了強(qiáng)有力的基礎(chǔ)。

（2）對(duì)道路運(yùn)輸?shù)幕A(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資具有極強(qiáng)的社會(huì)性，這是使其實(shí)現(xiàn)條件變得簡(jiǎn)便的重要原因，運(yùn)輸企業(yè)不是一定要投資道路運(yùn)輸?shù)幕A(chǔ)設(shè)施建設(shè)，完全可以通過(guò)提高自身的運(yùn)輸能力、與相關(guān)同類(lèi)型的企業(yè)進(jìn)行密切的合作，使組織與管理能力在運(yùn)輸生產(chǎn)的過(guò)程中得以加強(qiáng)和提高，如若想使運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)得以有效地發(fā)揮作用，就要以現(xiàn)代化運(yùn)輸?shù)慕M織技術(shù)以及不斷加強(qiáng)和提高現(xiàn)代技術(shù)的應(yīng)用為基礎(chǔ)要素。

（3）道路運(yùn)輸在某些方面的優(yōu)勢(shì)是其他運(yùn)輸方式不可替代的，因?yàn)榈缆愤\(yùn)輸利用機(jī)動(dòng)的交通工具，具有靈活性，使工作進(jìn)行更方便快捷，更能適應(yīng)先進(jìn)社會(huì)發(fā)展的需要，其應(yīng)用范圍更廣泛。道路運(yùn)輸?shù)膹椥韵鄬?duì)較大，道路運(yùn)輸?shù)囊?guī)模具有經(jīng)濟(jì)性，但是并不表明企業(yè)可以很容易地就建立起規(guī)模經(jīng)濟(jì)，運(yùn)輸結(jié)構(gòu)是影響道路運(yùn)輸規(guī)模所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的最主要因素，規(guī)模經(jīng)濟(jì)會(huì)對(duì)一定時(shí)期的道路運(yùn)輸結(jié)構(gòu)的形成產(chǎn)生影響作用，與此同時(shí)，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)是不斷變化的，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成也是有直接影響的。

（4）競(jìng)爭(zhēng)性運(yùn)輸結(jié)構(gòu)中存在著經(jīng)營(yíng)主體過(guò)多、結(jié)構(gòu)較為零散、服務(wù)代替性較強(qiáng)等特點(diǎn)，這些對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的形成會(huì)產(chǎn)生阻礙。壟斷性運(yùn)輸結(jié)構(gòu)存在經(jīng)營(yíng)主體較少、服務(wù)有較大差異性、集中度過(guò)高等顯著的特點(diǎn)，為規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的形成提供了很大便利。雖然，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和企業(yè)規(guī)模存在較大的差異，但兩者間有著密切的聯(lián)系，而且通常都是在較大規(guī)模的運(yùn)輸企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的活動(dòng)中產(chǎn)生。通過(guò)在動(dòng)態(tài)的道路運(yùn)輸競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的觀察來(lái)看，對(duì)于個(gè)別區(qū)域和時(shí)期來(lái)講，道路運(yùn)輸?shù)慕?jīng)濟(jì)容量相對(duì)而言是固定不變的，企業(yè)為了得到更多的發(fā)展空間不得不進(jìn)行激烈殘酷的競(jìng)爭(zhēng)。在這樣的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，適者生存，優(yōu)勝劣汰，最終，只有少數(shù)的大型企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，在道路運(yùn)輸領(lǐng)域占據(jù)著主導(dǎo)地位，從而使得經(jīng)濟(jì)集中度大幅度地提高，形成了壟斷性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。道路運(yùn)輸企業(yè)在積極追求發(fā)展空間、不斷擴(kuò)大企業(yè)運(yùn)營(yíng)規(guī)模的過(guò)程中，其實(shí)也是形成運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的過(guò)程。在目前的經(jīng)濟(jì)狀況下，要更好地促進(jìn)國(guó)內(nèi)道路運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以適應(yīng)時(shí)代潮流，更好地滿(mǎn)足社會(huì)需要。

2我國(guó)道路運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀

雖然，現(xiàn)今人們對(duì)運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的重視程度逐漸提高，但是因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)性的運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)逐步形成，使之受到嚴(yán)重的影響，導(dǎo)致道路運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)所到達(dá)的狀態(tài)還不是很理想。有以下幾個(gè)方面得以表現(xiàn)：

2.1道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)企業(yè)眾多，導(dǎo)致管理很難集中

到目前為止，我國(guó)的道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)型企業(yè)的數(shù)量還在不斷地增加，其中，小規(guī)模的經(jīng)營(yíng)單位所占比例較大，從道路貨運(yùn)市場(chǎng)和客運(yùn)市場(chǎng)來(lái)看，集中率過(guò)低，對(duì)在運(yùn)輸服務(wù)和汽車(chē)維修等市場(chǎng)所反映的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，所得市場(chǎng)集中度也是非常低的，大多數(shù)都是個(gè)體運(yùn)輸企業(yè)，組織較為零散，工作運(yùn)輸組織化程度過(guò)低，使得運(yùn)輸能力難以發(fā)揮，其利用率較低，僅達(dá)到一半的要求。因?yàn)榇祟?lèi)現(xiàn)象的存在，導(dǎo)致道路運(yùn)輸市場(chǎng)集中度較為低下，因此，道路運(yùn)輸?shù)囊?guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)難以發(fā)揮出有效的作用，同時(shí)，為了優(yōu)化運(yùn)輸資源的配置造成了道路運(yùn)輸過(guò)程中的巨大經(jīng)濟(jì)損失。

2.2貨運(yùn)過(guò)程中信息傳播慢

貨運(yùn)信息是在運(yùn)貨生產(chǎn)的過(guò)程當(dāng)中反映出的有關(guān)生產(chǎn)要素的所有信息內(nèi)容，其中包括運(yùn)輸途徑、運(yùn)輸工具、貨物來(lái)源、運(yùn)輸資費(fèi)以及與物流息息相關(guān)的諸多信息內(nèi)容。在國(guó)內(nèi)，運(yùn)輸信息受到實(shí)際狀況與所標(biāo)注內(nèi)容不相符的現(xiàn)象，受這樣因素的影響導(dǎo)致出現(xiàn)扭曲的現(xiàn)象，而且現(xiàn)今社會(huì)的生產(chǎn)力發(fā)展的程度高低也是制約道路運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素。由于貨運(yùn)中介和的發(fā)展還不夠完善，大多數(shù)都是小型的貨物配送載運(yùn)站，經(jīng)營(yíng)規(guī)模較小、所能掌握到的信息量并不充分，因而導(dǎo)致貨源信息和運(yùn)力信息產(chǎn)生了較為明顯的分離，使道路運(yùn)輸變得不靈活，貨物運(yùn)輸過(guò)程中不夠重視采集信息、傳播信息、運(yùn)用信息和反饋信息等諸多環(huán)節(jié)。應(yīng)當(dāng)創(chuàng)立信息交流平臺(tái)和與其相關(guān)聯(lián)的運(yùn)營(yíng)保障體制。

2.3經(jīng)營(yíng)方式死板，技術(shù)應(yīng)用跟不上科技發(fā)展

有很多道路運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)，其經(jīng)營(yíng)規(guī)?？雌饋?lái)很龐大，但是因?yàn)樵诟?jìng)爭(zhēng)日益劇烈的運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下，為了能夠得以生存，很多小型的運(yùn)營(yíng)企業(yè)和個(gè)體運(yùn)輸?shù)牟块T(mén)，普遍采用了以單車(chē)進(jìn)行承包或者是以單車(chē)租賃進(jìn)行承包為主要形式的道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)模式，這樣，就將道路運(yùn)輸過(guò)程中有機(jī)銜接起來(lái)的各個(gè)環(huán)節(jié)給割裂開(kāi)來(lái)，十分不利于道路運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，當(dāng)今社會(huì)生活對(duì)運(yùn)輸?shù)囊笠踩招略庐?，因此，這就要求企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，抓住客戶(hù)的心理，知道他們的所需，使服務(wù)更得客戶(hù)滿(mǎn)意，不斷地完善經(jīng)營(yíng)方式，探索高效的運(yùn)營(yíng)手段，能夠靈活的變動(dòng)，適應(yīng)不同消費(fèi)者的需求。在這個(gè)高科技的時(shí)代，科技飛速發(fā)展，各種東西都在不斷地進(jìn)行著創(chuàng)新。因此，道路運(yùn)輸企業(yè)要考慮到貨物運(yùn)輸過(guò)程的每一個(gè)環(huán)節(jié)，并對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行不斷的優(yōu)化改良和創(chuàng)新，從而提高運(yùn)輸能力和工作效率。借助高科技的發(fā)展來(lái)優(yōu)化企業(yè)經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)，使得技術(shù)的應(yīng)用在道路運(yùn)輸?shù)倪^(guò)程中發(fā)揮出更好的作用。

3切實(shí)有效的對(duì)策

3.1調(diào)整道路運(yùn)輸過(guò)程中的內(nèi)容

將道路運(yùn)輸企業(yè)中的運(yùn)力結(jié)構(gòu)進(jìn)行有效調(diào)整和不斷的優(yōu)化，使運(yùn)輸市場(chǎng)的供給與需求保持較為良好的動(dòng)態(tài)平衡；對(duì)運(yùn)輸路線(xiàn)和工具進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整和改良，從而提高運(yùn)輸?shù)墓ぷ骺?jī)效；不斷地完善企業(yè)運(yùn)行結(jié)構(gòu)，提高運(yùn)輸能力，改善組織過(guò)于零散等弊端，從而使企業(yè)提高運(yùn)輸組織化的程度；對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行有效調(diào)整，拓展運(yùn)輸?shù)姆秶?，加?qiáng)各種信息的傳播，掌握好工作鏈條中各個(gè)環(huán)節(jié)的有機(jī)結(jié)合。

3.2不能盲目追求高速度

要不斷地在發(fā)展的過(guò)程中積極進(jìn)行改革創(chuàng)新，要不斷地?cái)U(kuò)大其發(fā)展的空間范圍，使得工作的效力有大幅度地提升，但是，與此同時(shí)，在道路運(yùn)輸?shù)倪^(guò)程當(dāng)中，切記不可一味地追求高速度而忽略了企業(yè)運(yùn)營(yíng)的基本目標(biāo)。不要使用科技較為落后、不合運(yùn)輸要求的工具參與到運(yùn)輸中來(lái)，要大力提倡以正常合理的速度來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)。萬(wàn)萬(wàn)不可盲目的追求高速度，而不注重安全性。

3.3建立組織運(yùn)輸中介

要加大投入對(duì)道路運(yùn)輸過(guò)程中所需的中介進(jìn)行的建設(shè)，這樣，更有利于道路運(yùn)輸市場(chǎng)的完善，使得道路運(yùn)輸更方便、快捷、有效。同時(shí)，還要促進(jìn)中介對(duì)運(yùn)輸過(guò)程中的各種信息進(jìn)行收集，掌握更為充分的工作資料，從而為客戶(hù)提供更好、便利、安全有保障的服務(wù)機(jī)制。

3.4建立企業(yè)制度

目前，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益劇烈，在優(yōu)勝劣汰、適者生存的殘酷競(jìng)爭(zhēng)中，小型企業(yè)難以立足。因此，要根據(jù)道路運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)以及市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)，制定合理有效的決策，建立起合理的企業(yè)制度。這樣，企業(yè)的運(yùn)營(yíng)才有所保障，從而走向規(guī)范化。

4結(jié)論

經(jīng)過(guò)近些年的努力，我國(guó)在道路運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中所取得的成效令人矚目，不僅運(yùn)輸能力大幅增強(qiáng)，覆蓋的范圍也在逐步擴(kuò)大。但是，還有很多不足之處，本文所述的現(xiàn)象依然存在。由于其基礎(chǔ)設(shè)施有了較為明顯的改善，但是運(yùn)輸需求各異，因此，要大力對(duì)運(yùn)營(yíng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。希望企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)大力加強(qiáng)道路運(yùn)輸管理工作的實(shí)施，使道路運(yùn)輸?shù)氖袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)得以在平穩(wěn)中求得發(fā)展。

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篇4

關(guān)鍵詞:現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè);城市空間結(jié)構(gòu);聚集經(jīng)濟(jì);空間自組織

中圖分類(lèi)號(hào):F06.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2010)11-0046-03

2007年我國(guó)現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)(交通運(yùn)輸業(yè)、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)與郵政業(yè))總產(chǎn)值占GDP的比重為5.8%,現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)不僅已成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要產(chǎn)業(yè)部門(mén),而且現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)作為流通部門(mén)通過(guò)其廣泛的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性影響各個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在許多城市,現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為帶動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的增長(zhǎng)極。然而,在關(guān)于現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)的研究中,對(duì)物流功能的研究一直居于主導(dǎo),存在忽視物流實(shí)體的傾向。針對(duì)這一問(wèn)題,宋伯慧、徐壽波(2009)從物流和物流的基本屬性出發(fā)第一次明確提出了“物流實(shí)體論”,并指出物流實(shí)體是第一屬性,功能依實(shí)體而存在[1]。這為全面研究現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)指明了方向。

關(guān)于現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)影響城市空間結(jié)構(gòu)這一課題,已經(jīng)取得了眾多研究成果。畢波、莊建偉(2004)分析了現(xiàn)代物流的發(fā)展對(duì)城市功能組織、空間結(jié)構(gòu)及空間形態(tài)的影響[2]。韓增林、郭建科(2006)分析了現(xiàn)代物流業(yè)影響城市空間結(jié)構(gòu)的機(jī)理,指出現(xiàn)代物流業(yè)的產(chǎn)業(yè)特性使其具有特殊的企業(yè)組織與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng),不僅影響城市產(chǎn)業(yè)布局,而且通過(guò)由此產(chǎn)生的空間特性,即物流業(yè)區(qū)位偏好、物流園區(qū)建設(shè)以及網(wǎng)絡(luò)化城市物流節(jié)點(diǎn)布局模式的構(gòu)建參與城市空間結(jié)構(gòu)的演化[3]。劉軍(2008)指出,現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展對(duì)于城市空間結(jié)構(gòu)演變動(dòng)因的影響主要側(cè)重于經(jīng)濟(jì)因素,進(jìn)而改變企業(yè)的選址決策,最終優(yōu)化城市空間結(jié)構(gòu)[4]。劉勇(2008)通過(guò)分析物流業(yè)對(duì)分工與集聚的影響,分析了物流對(duì)城市空間結(jié)構(gòu)的作用機(jī)制[5]。

現(xiàn)有文獻(xiàn)為這一問(wèn)題的深入研究做出了重要貢獻(xiàn),但存在如下兩個(gè)問(wèn)題:第一,大部分文獻(xiàn)僅僅分析了現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)功能對(duì)城市空間結(jié)構(gòu)的影響,忽視了實(shí)體的作用。第二,聚集經(jīng)濟(jì)是城市經(jīng)濟(jì)的本質(zhì),空間自組織是城市空間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本動(dòng)力,而現(xiàn)有文獻(xiàn)大都沒(méi)能在這兩個(gè)層面解釋現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)如何影響城市空間結(jié)構(gòu)。而本文則試圖從這兩方向努力,以構(gòu)建現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)影響城市空間結(jié)構(gòu)的機(jī)制。

一、概述

(一)現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)特性

1.實(shí)體特性

現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)的實(shí)體特性是指現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)形態(tài)的特性。在我國(guó)頒布的物流標(biāo)準(zhǔn)中,物流產(chǎn)業(yè)形態(tài)主要有四類(lèi):物流中心、物流配送中心、區(qū)域物流中心、物流園區(qū)[6]。為了研究方便,基于規(guī)模大小、布局、關(guān)聯(lián)性、服務(wù)功能的角度將物流產(chǎn)業(yè)實(shí)體分為物流中心(包括區(qū)域物流中心和物流園區(qū))與配送中心。

從物流標(biāo)準(zhǔn)中可知,物流中心具有規(guī)模大、集中布局、關(guān)聯(lián)性強(qiáng)、主要為企業(yè)和配送中心服務(wù)的特點(diǎn);配送中心具有規(guī)模小、分散布局、關(guān)聯(lián)性弱、主要為末端客戶(hù)服務(wù)的特點(diǎn)。

2.功能特性

現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)的功能特性主要有:降低交易成本;運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì);載體性。

由于現(xiàn)代物流服務(wù)的長(zhǎng)期性、穩(wěn)定性、便捷性等特征,降低了企業(yè)的搜尋成本、監(jiān)督成本,以及運(yùn)輸?shù)荣M(fèi)用,從而使得現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)具有降低交易成本的功能特性;隨著運(yùn)輸量、運(yùn)距的增長(zhǎng),在通常情況下,邊際運(yùn)輸成本遞減,因而現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)具有運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)的功能特性;物品作為技術(shù)、知識(shí)、信息的重要載體,且物流依附于商流而存在,因而現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)具有載體性。

(二)城市空間結(jié)構(gòu)

陸大道(1998)指出,空間結(jié)構(gòu)是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)客體在空間中相互作用和相互關(guān)系,以及反映這種關(guān)系的客體和現(xiàn)象的空間集聚規(guī)模和集聚形態(tài)[7]。郭鴻懋、江曼琦等(2002)將城市空間結(jié)構(gòu)界定為城市內(nèi)部空間結(jié)構(gòu)和城市外部空間結(jié)構(gòu)兩個(gè)部分。城市內(nèi)部空間結(jié)構(gòu)是一個(gè)城市建成區(qū)之內(nèi)(通常指市區(qū))土地的功能分區(qū)結(jié)構(gòu),或者說(shuō)城市內(nèi)部空間結(jié)構(gòu)是城市內(nèi)部功能分化和各種活動(dòng)所連成的內(nèi)在差異而形成的一種地域結(jié)構(gòu)[8]。本文所指的空間結(jié)構(gòu)即城市內(nèi)部空間結(jié)構(gòu)。

(三)空間自組織

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的創(chuàng)始人之一,克魯格曼的核心-模型中第一次指出企業(yè)空間布局的自組織性?？唆敻衤J(rèn)為,核心-模型依賴(lài)于收益遞增,運(yùn)輸成本和需求的相互作用,并把它描述為由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)足夠大,每個(gè)制造商都想在一個(gè)地方生產(chǎn),為整個(gè)區(qū)域的市場(chǎng)提品。每一個(gè)制造商的相同選擇,最終導(dǎo)致累積因果循環(huán)效應(yīng),促成空間自組織。累積動(dòng)力主要有三個(gè)來(lái)源:市場(chǎng)鄰近效應(yīng)、生活成本效應(yīng)和市場(chǎng)擁擠效應(yīng),前兩種效應(yīng)是空間聚集的向心力,后一種是離心力[9]。

二、現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)實(shí)體影響城市空間結(jié)構(gòu)

現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)實(shí)體影響城市空間結(jié)構(gòu)主要通過(guò)物流中心與配送中心的空間布局,及其空間自組織或參與其他產(chǎn)業(yè)的空間自組織來(lái)實(shí)現(xiàn)。

(一)現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)布局

在區(qū)位論中研究企業(yè)布局的理論主要有最小費(fèi)用區(qū)位論和最大利潤(rùn)區(qū)位論。杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論和韋伯的工業(yè)區(qū)位論是典型的最小費(fèi)用區(qū)位論,而克里斯泰勒的中心地理論和廖什的市場(chǎng)區(qū)位論則是典型的最大利潤(rùn)區(qū)位論[10]。兩種區(qū)位理論的本質(zhì)是一致的,在受市場(chǎng)影響較小條件下,企業(yè)采取最小費(fèi)用布局原則;而在產(chǎn)品價(jià)格受到市場(chǎng)范圍、人口密度等因素影響較大條件下,企業(yè)采取最大利潤(rùn)布局原則。

物流中心主要為企業(yè)和配送中心服務(wù),受市場(chǎng)的直接影響相對(duì)較小,所以物流中心的布局主要為最小費(fèi)用布局。配送中心的重要功能是為末端客戶(hù)服務(wù),靠近市場(chǎng)是其重要特征,所以配送中心的布局主要為最大利潤(rùn)布局。

在物流中心的布局費(fèi)用中主要包括:運(yùn)輸費(fèi)用、地租、生活費(fèi)用等。運(yùn)輸費(fèi)用指向決定物流中心靠近重要的交通站點(diǎn)、高速公路出口、交通線(xiàn)等布局。地租指向決定物流中心布局郊區(qū)化。生活費(fèi)用指向決定物流企業(yè)集中布局,生活費(fèi)用指向有力的解釋了物流園區(qū)等物流企業(yè)聚集區(qū)域的出現(xiàn)。配送中心主要布局在物流活動(dòng)密集的商業(yè)區(qū)附近。

(二)物流中心的空間自組織

依據(jù)-中心模型的分析思路,由于規(guī)模大、集中布局、關(guān)聯(lián)性強(qiáng)為物流中心在空間自組織提供了現(xiàn)實(shí)可能。而且物流中心在城市郊區(qū)布局之后,在市場(chǎng)鄰近效應(yīng)作用下,物流產(chǎn)業(yè)通過(guò)其前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)引致其上下游產(chǎn)業(yè)布局,同時(shí)引致的產(chǎn)業(yè)又會(huì)引致其他產(chǎn)業(yè)的布局,并形成累積因果循環(huán)。

在企業(yè)布局增多的情況下,促進(jìn)了基礎(chǔ)設(shè)施改善與生活成本降低。在生活成本效應(yīng)的作用下,居民向這一地區(qū)移動(dòng),促成房地產(chǎn)價(jià)格上漲并形成新的城市功能區(qū),同時(shí)進(jìn)一步帶動(dòng)各種要素向這一區(qū)域聚集。當(dāng)各種要素聚集到一定程度之后,物流功能區(qū)域作為新的城市功能區(qū)形成,且市場(chǎng)擁擠效應(yīng)開(kāi)始顯現(xiàn),相關(guān)產(chǎn)業(yè)將開(kāi)始向外擴(kuò)張。物流中心的郊區(qū)布局形成了新的城市功能區(qū),并促進(jìn)了生產(chǎn)要素向郊區(qū)移動(dòng),在客觀上起到了促進(jìn)城市空間擴(kuò)散的效果,并成為城市空間體系中一個(gè)重要節(jié)點(diǎn)。

(三)配送中心參與其他產(chǎn)業(yè)的空間自組織

配送中心規(guī)模小、分散布局、關(guān)聯(lián)性弱、主要為末端客戶(hù)服務(wù)的特點(diǎn)決定配送中心的難以實(shí)現(xiàn)空間自組織,因而配送中心主要是參與其他產(chǎn)業(yè)的空間自組織。在這一過(guò)程中,配送中心主要是作為流通部門(mén)而存在,通過(guò)發(fā)揮物流產(chǎn)業(yè)的功能支持其他產(chǎn)業(yè)在空間的自組織。由于配送中心發(fā)揮的主要是物流產(chǎn)業(yè)的功能屬性,這與下文的分析重合,所以在此不做展開(kāi)。

三、現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)功能影響城市空間結(jié)構(gòu)

現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)功能影響城市空間結(jié)構(gòu)主要指現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)通過(guò)其功能特性影響聚集經(jīng)濟(jì),并促進(jìn)功能分區(qū)形成。聚集經(jīng)濟(jì)一般是指因社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及相關(guān)要素的空間集中而引起的資源利用效率的提高,及由此而產(chǎn)生的成本節(jié)約、收入或效用增加[8]。聚集經(jīng)濟(jì)的來(lái)源主要有如下三個(gè)方面:分工與專(zhuān)業(yè)化;規(guī)模經(jīng)濟(jì);外部性。本文主要通過(guò)研究現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)與聚集經(jīng)濟(jì)三個(gè)來(lái)源要素的關(guān)系來(lái)分析現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)對(duì)聚集經(jīng)濟(jì)的影響。

(一)現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)通過(guò)降低交易成本影響分工專(zhuān)業(yè)化

從交易成本的角度看,企業(yè)在做出分工決策前,必然會(huì)權(quán)衡專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)之后,自己所需要的中間產(chǎn)品的獲得成本。獲得成本主要包括:中間產(chǎn)品價(jià)格和交易成本。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假設(shè)下,從外部獲得中間產(chǎn)品的價(jià)格不會(huì)升高,因而交易成本成為決定性的因素。交易成本越高,分工的成本越高,分工與專(zhuān)業(yè)化水平越低;反之,交易成本越低,分工與專(zhuān)業(yè)化水平越高。

交易成本一般包括:找尋成本、簽訂契約成本及其監(jiān)督執(zhí)行的成本、運(yùn)輸成本(指從發(fā)貨到取貨過(guò)程中所發(fā)生的運(yùn)費(fèi)以及貨物價(jià)值損失)[11]。隨著第三、四方物流的發(fā)展,以及現(xiàn)代物流企業(yè)深入企業(yè)供應(yīng)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié),現(xiàn)代物流能夠有效的降低企業(yè)的找尋成本;由于供應(yīng)鏈的長(zhǎng)期穩(wěn)定性,簽訂契約的成本與監(jiān)督執(zhí)行的成本也隨之降低;同時(shí)現(xiàn)代物流企業(yè)參與到企業(yè)供應(yīng)鏈的過(guò)程中也降低了企業(yè)的運(yùn)輸成本。現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)的這些影響促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)實(shí)現(xiàn)分工和專(zhuān)業(yè)化。

隨著企業(yè)分工的深入和發(fā)展,漸漸上升到部門(mén)的分工并在各分工主體間形成一定的協(xié)調(diào)機(jī)制。這種企業(yè)間或部門(mén)間的協(xié)作,使生產(chǎn)專(zhuān)門(mén)化的規(guī)模不斷擴(kuò)大,從而產(chǎn)生外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益,促使企業(yè)產(chǎn)生聚集動(dòng)力。同時(shí),各分工主體在空間的聚集布局是城市功能分區(qū)的重要前提。

(二)現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)通過(guò)運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)影響規(guī)模經(jīng)濟(jì)

胡佛在其《區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》中介紹了運(yùn)輸企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),即邊際運(yùn)輸成本隨著運(yùn)距的增加呈現(xiàn)遞減趨勢(shì)[12]。在現(xiàn)實(shí)中,運(yùn)輸量也存在著這一性質(zhì),即在一定范圍內(nèi),隨著運(yùn)輸量的增加,邊際運(yùn)輸成本遞減,呈現(xiàn)出一條向下傾斜的曲線(xiàn)。由于產(chǎn)品成本中具有運(yùn)輸成本部分,因而通過(guò)傳導(dǎo)機(jī)制,產(chǎn)品成本同樣具有這一性質(zhì)。如圖1所示。

由圖2可知,在不存在運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情況下,企業(yè)的邊際成本曲線(xiàn)為MC1,均衡產(chǎn)量為Q1;而在存在運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情況下,企業(yè)的邊際成本區(qū)域?yàn)镸C2,均衡產(chǎn)量為Q2。顯然Q2大于Q1,在存在運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)情況下,企業(yè)通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模獲得運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì),形成產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

企業(yè)在內(nèi)部擴(kuò)大生產(chǎn)的同時(shí),其他規(guī)模較小的企業(yè)也能夠通過(guò)集中布局共同分享運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因而運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)不僅是生產(chǎn)要素在單個(gè)企業(yè)內(nèi)不斷壯大密集的過(guò)程,也是企業(yè)集中布局的重要原因,在一定程度上也是城市聚集經(jīng)濟(jì)得以實(shí)現(xiàn)的原因之一。

(三)現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)通過(guò)載體性影響外部經(jīng)濟(jì)

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中,正的外部經(jīng)濟(jì)主要是指知識(shí)、技術(shù)、信息等的溢出效應(yīng),負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)主要是指在環(huán)境、資源等方面的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)?，F(xiàn)代物流的本質(zhì)特征是物品的流動(dòng),而物品同時(shí)也是知識(shí)、技術(shù)、信息的重要載體?，F(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)通過(guò)物品所承載的這些非物質(zhì)類(lèi)“產(chǎn)品”形成外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境。當(dāng)現(xiàn)代物流的外部性形成之后,不僅使原有的系統(tǒng)獲得外部經(jīng)濟(jì),同時(shí)也會(huì)吸引更多的經(jīng)濟(jì)主體來(lái)分享,從而促進(jìn)企業(yè)在空間上聚集。

在三種效應(yīng)的共同作用下,現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)著對(duì)聚集經(jīng)濟(jì)的影響,并通過(guò)分工與專(zhuān)業(yè)化構(gòu)建城市空間功能分區(qū)的基礎(chǔ),通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部性促進(jìn)分區(qū)的實(shí)現(xiàn)。

四、現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)影響城市空間結(jié)構(gòu)的機(jī)制構(gòu)建

在城市發(fā)展的初期,所有功能活動(dòng)都集中在城市中心區(qū),物流主要是作為流通部門(mén)促進(jìn)其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開(kāi)展。

隨著城市的發(fā)展,對(duì)物流的需求逐漸增強(qiáng),物流產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大,對(duì)于物流產(chǎn)業(yè)而言市場(chǎng)擁擠效應(yīng)開(kāi)始顯現(xiàn),從而使得隨之出現(xiàn)了依靠重要交通線(xiàn),并布局在城市郊區(qū)的物流中心,此時(shí)的物流中心其功能(如倉(cāng)儲(chǔ)、包裝等)還比較單一。同時(shí)配送中心布局在城市中心為客戶(hù)提供配送的服務(wù)。

當(dāng)城市發(fā)展到一定程度之后,城市功能分區(qū)越來(lái)越明確,出現(xiàn)各種專(zhuān)門(mén)的功能區(qū)域。在這一過(guò)程中,現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)主要通過(guò)其功能特性影響聚集經(jīng)濟(jì),并進(jìn)而促進(jìn)功能分區(qū)的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)隨著物流中心功能的不斷完善,通過(guò)物流產(chǎn)業(yè)的廣泛關(guān)聯(lián)性,物流中心的空間自組織不斷進(jìn)行,進(jìn)而形成了新的物流功能區(qū)域。

當(dāng)城市發(fā)展到大規(guī)?；虺笠?guī)模之后,在市場(chǎng)擁擠效應(yīng)和生活成本效應(yīng)的雙重作用下,城市原有的產(chǎn)業(yè)開(kāi)始向外擴(kuò)散,并通過(guò)各產(chǎn)業(yè)自身的空間自組織在主城區(qū)周?chē)碌墓δ軈^(qū),新的功能區(qū)域的形成標(biāo)志著城市空間體系的建立。在這一過(guò)程中,現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)的降低交易成本、運(yùn)輸規(guī)模經(jīng)濟(jì)、載體性等重要功能特性是城市各產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張的基礎(chǔ)性條件之一,從而影響著城市空間體系的建立。

基于以上分析,構(gòu)建現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)影響城市空間結(jié)構(gòu)的機(jī)制如圖4。

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關(guān)鍵詞：企業(yè)并購(gòu)　并購(gòu)動(dòng)因　綜述

企業(yè)并購(gòu)動(dòng)因理論一般涉及到四種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：新古典綜合派理論、協(xié)同效應(yīng)假說(shuō)、委托―理論以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于并購(gòu)的理論，下面將分別加以綜述。

一、新古典綜合派有關(guān)并購(gòu)動(dòng)因的理論

新古典綜合派有關(guān)并購(gòu)動(dòng)因的理論主要有規(guī)模效益理論，市場(chǎng)力假說(shuō)及稅賦效應(yīng)理論。

規(guī)模效益理論是指在一特定時(shí)期內(nèi)，企業(yè)產(chǎn)品絕對(duì)量增加時(shí)，其單位成本下降，即擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)?？梢越档推骄杀?，從而提高利潤(rùn)水平。并購(gòu)可以在兩個(gè)層次上實(shí)現(xiàn)企業(yè)的現(xiàn)模效益，即產(chǎn)量的提高和單位成本的降低。并購(gòu)給企業(yè)帶來(lái)的內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)在于：通過(guò)并購(gòu)可以對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行補(bǔ)充和周整：橫向并購(gòu)可實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品單一化生產(chǎn)，降低多種經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的不適應(yīng)；縱向并購(gòu)，將各生產(chǎn)流程納入同一企業(yè)，節(jié)省交易成本。并購(gòu)的外在規(guī)模經(jīng)濟(jì)在于：并購(gòu)增強(qiáng)了企業(yè)整體實(shí)力，鞏固了市場(chǎng)占有率，能提供全面的專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)服務(wù)，更好的滿(mǎn)足不同市場(chǎng)的需要。

市場(chǎng)力假說(shuō)將企業(yè)并購(gòu)的動(dòng)因歸結(jié)于井購(gòu)能夠提高市場(chǎng)占有率。由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的減少，優(yōu)勢(shì)企業(yè)可以增加對(duì)市場(chǎng)的控制能力。但市場(chǎng)占有率的提高并不意味著規(guī)模效益的達(dá)成，只有在橫向或縱向并購(gòu)中，優(yōu)勢(shì)企業(yè)既增加了市場(chǎng)占有率，又達(dá)成了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這一假說(shuō)才能夠成立。

稅賦效應(yīng)理論認(rèn)為并購(gòu)是由于一個(gè)企業(yè)有過(guò)多的賬面盈余，因而必須承擔(dān)高額稅收，為減輕稅收負(fù)擔(dān)而采取的行為。被兼并企業(yè)往往由于稅收負(fù)擔(dān)過(guò)重?zé)o法持續(xù)經(jīng)營(yíng)而出售。由于虧損可以在若干年內(nèi)稅前彌補(bǔ)，一個(gè)有高額盈余的企業(yè)并購(gòu)一個(gè)虧損企業(yè)，無(wú)疑會(huì)帶來(lái)稅收的好處。

二、協(xié)同效應(yīng)假說(shuō)

由Weston提出的協(xié)同效應(yīng)理論認(rèn)為公司并購(gòu)對(duì)整個(gè)社會(huì)而言是有益的，這主要通過(guò)協(xié)同效應(yīng)體現(xiàn)在效率的改進(jìn)上。所謂協(xié)同效應(yīng)，是指兩個(gè)公司實(shí)施并購(gòu)后的產(chǎn)出比并購(gòu)前兩個(gè)公司產(chǎn)出之和要大，即2+2>4。對(duì)于并購(gòu)公司而言，2+2>4的效應(yīng)主要體現(xiàn)在經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)、財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)、管理協(xié)同效應(yīng)等方面，該假說(shuō)主要為企業(yè)間的橫向并購(gòu)提供了理論基礎(chǔ)。

(一)經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)主要來(lái)源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)

通過(guò)并購(gòu)方式可以擴(kuò)大企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)范圍，從而降低生產(chǎn)成本。該理論的假設(shè)前提是，在行業(yè)中存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并且在企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)之前，公司的經(jīng)營(yíng)水平和經(jīng)營(yíng)規(guī)模都達(dá)不到時(shí)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的潛在要求。范圍經(jīng)濟(jì)指企業(yè)能夠利用現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)銷(xiāo)售經(jīng)驗(yàn)以較低的成本生產(chǎn)相關(guān)的附加產(chǎn)品。

(二)財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)的來(lái)源主要是可以取得較低成本的內(nèi)部融資和外部融資

例如，合并公司的舉債能力可能大于合并前各個(gè)公司之和，從而可帶求稅收上的節(jié)約，或者舉債成本更低，從而可帶來(lái)財(cái)務(wù)費(fèi)用上的節(jié)約。該理論隱含的假設(shè)前提是，企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)產(chǎn)生的稅收減免大于并購(gòu)成本，但是這種情況只有在特定的條件下才會(huì)出現(xiàn)。

(三)管理協(xié)同效應(yīng)主要來(lái)源于管理能力層次不同的企業(yè)合并所帶來(lái)效率的改善

假設(shè)兩個(gè)公司的管理效率不同，在高管理效率公司并購(gòu)另一個(gè)公司之后，通過(guò)資產(chǎn)重組、業(yè)務(wù)整合，可以改善低效率公司的管理技術(shù)以創(chuàng)造價(jià)值。

三、委托－理論

問(wèn)題的產(chǎn)生是由于公司管理層與股東兩者的利益是不一致的，其根本原因在于管理者(決策或控制人)和所有者(風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者)之間的合約不可能無(wú)代價(jià)地簽訂和執(zhí)行，由此而產(chǎn)生了成本。該理論對(duì)企業(yè)并購(gòu)動(dòng)因的解釋可歸納為以下三點(diǎn)：

(一)并購(gòu)可以降低成本

公司的問(wèn)題可經(jīng)也適當(dāng)?shù)慕M織設(shè)計(jì)解決，當(dāng)公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)與所有權(quán)分離時(shí)，決策的擬定和執(zhí)行與決策的評(píng)估和控制應(yīng)加以分離，前者是人的職權(quán)，后者歸所有者管理，這是通過(guò)內(nèi)部機(jī)制設(shè)計(jì)來(lái)控制問(wèn)題。而Maline(1965)認(rèn)為收購(gòu)事實(shí)上可以提供一種控制問(wèn)題的外部機(jī)制，當(dāng)目標(biāo)公司人有問(wèn)題產(chǎn)生時(shí)，收購(gòu)或權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)可以降低成本。另一方面，F(xiàn)ama和Jensen(1986)提出的自由現(xiàn)金流假說(shuō)認(rèn)為與管理者和股東之間在自由現(xiàn)金流支出方面的沖突聯(lián)系在一起的成本是并購(gòu)活動(dòng)的一個(gè)主要原因。

(二)管理主義

Mueffer(1969)提出的假說(shuō)認(rèn)為人的報(bào)酬決定于公司的規(guī)模，因此人有動(dòng)機(jī)通過(guò)收購(gòu)使公司規(guī)模擴(kuò)大，而忽視公司的實(shí)際投資收益率。但LeweHen和IIuntsltlan(1970)的實(shí)證分析表明，人的報(bào)酬與企業(yè)利潤(rùn)率相關(guān)而與銷(xiāo)售水平無(wú)關(guān)，此結(jié)果與Muller的假設(shè)相反。持反對(duì)意見(jiàn)者則認(rèn)為收購(gòu)本身實(shí)際就足問(wèn)題的表現(xiàn)形式，因?yàn)楣竟芾韺涌赡軙?huì)為了其自身利益而做出損害股東利益的并購(gòu)決策。

(三)自大假說(shuō)

Roll(1986)提出的自大假說(shuō)認(rèn)為，并購(gòu)企業(yè)決策者過(guò)多地關(guān)注目標(biāo)企業(yè)的未來(lái)價(jià)值，從而忽視或有意回避兩家公司合并后可能產(chǎn)生的負(fù)面協(xié)同作用，而并購(gòu)企業(yè)的過(guò)高估價(jià)來(lái)自于自大――他們的過(guò)度自信。這一理論的提出，從一個(gè)側(cè)面增加了人們對(duì)企業(yè)并購(gòu)動(dòng)機(jī)的認(rèn)識(shí)。這意味著企業(yè)管理者的意圖是增加企業(yè)的資產(chǎn)，但其決策違背了股東的利益，并購(gòu)價(jià)格過(guò)高。

四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于并購(gòu)的理論

篇6

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了兩個(gè)重要顛覆:傳統(tǒng)廠(chǎng)商的規(guī)模經(jīng)濟(jì)被打破，以及廠(chǎng)商的財(cái)富密碼發(fā)生了改變——從流水線(xiàn)變成算法。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的角度看，需要關(guān)注具有大數(shù)據(jù)的平臺(tái)是否帶來(lái)新型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，平臺(tái)算法外部性的正負(fù)性，以及平臺(tái)經(jīng)濟(jì)應(yīng)該保持多大的冗余度。

一、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的誕生

2016—2017年，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)成為全球經(jīng)濟(jì)中最強(qiáng)大、最具創(chuàng)新精神的關(guān)鍵部分。

在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上，呈現(xiàn)出數(shù)字化信息的快速流動(dòng)與大規(guī)模社會(huì)化協(xié)作，融合互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)，平臺(tái)本身成為經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的新主角。

互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)呈現(xiàn)出三個(gè)重要特征:

一是平臺(tái)成長(zhǎng)到與市場(chǎng)、企業(yè)同等重要的位置。

二是整個(gè)社會(huì)中的主導(dǎo)公司形態(tài)從產(chǎn)品型公司轉(zhuǎn)向平臺(tái)型公司。

三是技術(shù)驅(qū)動(dòng)的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)成為經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與生活中新的資源配置與組織方式。

互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)連接人們的線(xiàn)上線(xiàn)下生活，由平臺(tái)企業(yè)演化出平臺(tái)生態(tài)或平臺(tái)經(jīng)濟(jì)已是大勢(shì)所趨。

互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的發(fā)展大致可分為三個(gè)階段:

從電商平臺(tái)到行業(yè)平臺(tái)再到平臺(tái)經(jīng)濟(jì)。在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期，直接面向終端消費(fèi)者的電商平臺(tái)率先崛起。

隨著互聯(lián)網(wǎng)與產(chǎn)業(yè)融合加深，平臺(tái)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域不再局限于零售業(yè)電商平臺(tái)，而是趨于多元化發(fā)展。例如，出現(xiàn)了眾包、共享等諸多基于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

隨著平臺(tái)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域越來(lái)越豐富，其對(duì)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)組織變革的影響力越來(lái)越大，平臺(tái)逐步由一種商業(yè)現(xiàn)象發(fā)展為一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)。

中國(guó)發(fā)展平臺(tái)經(jīng)濟(jì)具有非?，F(xiàn)實(shí)的意義。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正處在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換時(shí)期，又步入了創(chuàng)新資源全球化階段?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+”改變了傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)鏈組織方式，正在以平臺(tái)為核心重組產(chǎn)業(yè)生態(tài)。

例如，雙創(chuàng)活動(dòng)產(chǎn)生了創(chuàng)客和大量制造資源的連接平臺(tái)，高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源的連接，成為區(qū)域?qū)崿F(xiàn)跨越式發(fā)展的關(guān)鍵。

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的崛起為中國(guó)制造業(yè)彎道超車(chē)帶來(lái)了重要機(jī)遇。

由上可知，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為一種新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和政策工具，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論能否給予這些現(xiàn)象自洽的解釋?zhuān)⒃谡咧贫ㄖ薪o予恰當(dāng)?shù)闹敢档锰接憽?/p>

二、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的特征

對(duì)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)，本文給出的定義就是指依托實(shí)體交易場(chǎng)所或虛擬交易空間，吸引產(chǎn)業(yè)鏈上下游相關(guān)因素加入，并以促成雙方或多方之間進(jìn)行交易或信息交換為目的的商業(yè)模式。

從這一定義中不難發(fā)現(xiàn)，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)是一種商業(yè)模式的革新，而非產(chǎn)品本身的創(chuàng)新。

支撐互聯(lián)網(wǎng)的技術(shù)因素有九個(gè)要素，分別為：“技術(shù)驅(qū)動(dòng)”：云計(jì)算(Cloud)、移動(dòng)終端(Mobile)、技術(shù)表達(dá)(APP)；關(guān)鍵環(huán)節(jié)：數(shù)字化(Digitalization)、連接(Connection)、精準(zhǔn)匹配(Match)；“人的需求”：社交化(Social)、賦能(Enabler)、生態(tài)(Ecosystem)，也可稱(chēng)作互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)特性的九宮格。

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)最主要的特征就是依賴(lài)于用戶(hù)參與。谷歌將用戶(hù)的搜索行為轉(zhuǎn)換為具有豐富價(jià)值的廣告，臉書(shū)運(yùn)用在線(xiàn)社交搜集并出售用戶(hù)的精準(zhǔn)畫(huà)像，而優(yōu)步則看準(zhǔn)用戶(hù)的交通需求充分調(diào)度私人汽車(chē)。

平臺(tái)能調(diào)動(dòng)用戶(hù)參與生產(chǎn)，也會(huì)對(duì)用戶(hù)產(chǎn)生巨大影響。樂(lè)觀派們強(qiáng)調(diào)，以?xún)?yōu)步為代表的平臺(tái)能夠釋放未被充分使用的個(gè)人資產(chǎn)的商業(yè)價(jià)值，而類(lèi)似于Youtube的平臺(tái)則將讓每一位用戶(hù)都能成為具有靈活工作時(shí)間并從平臺(tái)得到收益的創(chuàng)業(yè)者。

對(duì)勞動(dòng)者和工作任務(wù)提供匹配服務(wù)的平臺(tái)可能使勞動(dòng)力市場(chǎng)更有效率，同時(shí)會(huì)出現(xiàn)一個(gè)工作崗位和價(jià)值創(chuàng)造都極度分散化的社會(huì)。

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的第二個(gè)特征是信息精確匹配。某種類(lèi)型的交易，如果有很多潛在買(mǎi)家和賣(mài)家，如何撮合兩個(gè)群體達(dá)成交易將至關(guān)重要，而平臺(tái)效率也集中體現(xiàn)為撮合效率。

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)之所以有價(jià)值，是因?yàn)槠溥B接一切的特性及其虛擬空間打破時(shí)間限制與物理空間距離，使得企業(yè)超越區(qū)域小市場(chǎng)，面向全國(guó)或全球大市場(chǎng)，從針對(duì)存量的“頭部”發(fā)展到拓展增量的“長(zhǎng)尾”，從人工操作處理為主發(fā)展到工具的技術(shù)替代。

平臺(tái)是連接上下游、供需端或買(mǎi)賣(mài)方的第三方或第四方服務(wù)，也是從撮合交易、資源配置、開(kāi)源創(chuàng)新等過(guò)程中，通過(guò)降低交易費(fèi)用、分享價(jià)值增值收益的經(jīng)營(yíng)實(shí)體。

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的第三個(gè)特征體現(xiàn)為雙邊市場(chǎng)、交叉網(wǎng)絡(luò)外部性。

網(wǎng)絡(luò)外部性有很多類(lèi)型，但其中一種特別值得關(guān)注，即“雙邊網(wǎng)絡(luò)外部性”。

“雙邊網(wǎng)絡(luò)外部性”意味著，已加入該平臺(tái)的買(mǎi)家越多，則賣(mài)家加入該平臺(tái)的潛在收益也越高;同樣，已加入該平臺(tái)的賣(mài)家越多，則買(mǎi)家加入該平臺(tái)的潛在收益也越高。

由此，買(mǎi)家和賣(mài)家是否加入該平臺(tái)，乃是一種“雞生蛋，蛋生雞”的正反饋過(guò)程。而對(duì)平臺(tái)企業(yè)而言，如何達(dá)到正反饋，流量是基礎(chǔ)，如何持續(xù)獲取流量是打造平臺(tái)生態(tài)圈的關(guān)鍵。

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的第四個(gè)特征就是跨界。

隨著資源共享范圍越來(lái)越廣、程度越來(lái)越深，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的邊界越來(lái)越模糊，產(chǎn)業(yè)通過(guò)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)的跨界融合現(xiàn)象也愈加顯著。

新經(jīng)濟(jì)格局下，產(chǎn)業(yè)的界限越來(lái)越模糊，打破原有產(chǎn)業(yè)邊界，產(chǎn)業(yè)之間跨界現(xiàn)象顯著。

平臺(tái)型企業(yè)通過(guò)連接多邊群體，整合多方資源，設(shè)立規(guī)則與機(jī)制，滿(mǎn)足多邊群體的需求，充當(dāng)連接、整合的角色。傳統(tǒng)企業(yè)也可利用連接、整合的思維去創(chuàng)造更大的價(jià)值。

企業(yè)通過(guò)減少不必要的中間環(huán)節(jié)，創(chuàng)造更多的價(jià)值連接，提升效率，帶來(lái)增值。企業(yè)還可以通過(guò)協(xié)同上下游伙伴，甚至同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者，一起設(shè)計(jì)新格局、新規(guī)則，為供應(yīng)方及需求方帶來(lái)更大增值。此外，企業(yè)可通過(guò)跨界整合，創(chuàng)造全新的價(jià)值。

總之，平臺(tái)追求的是在環(huán)形的、不斷循環(huán)的、受反饋驅(qū)動(dòng)的過(guò)程中，最大化生態(tài)系統(tǒng)的總體價(jià)值。

對(duì)平臺(tái)企業(yè)而言，難以復(fù)制的資源是社區(qū)及其成員擁有和貢獻(xiàn)的資源，生產(chǎn)者和消費(fèi)者的數(shù)據(jù)是平臺(tái)企業(yè)的首要資產(chǎn)。

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的魅力在于凝聚資源，將傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)鏈條式的上中下游組織重構(gòu)成圍繞平臺(tái)的環(huán)形鏈條。平臺(tái)將原本冗長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)鏈彎曲成了環(huán)形，企業(yè)端用戶(hù)通過(guò)平臺(tái)直接觸及消費(fèi)者，節(jié)省的各個(gè)環(huán)節(jié)都提高了產(chǎn)業(yè)效率。

三、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的顛覆

傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)以行業(yè)分工為主要特征，行業(yè)之間邊界清晰，涇渭分明。

傳統(tǒng)企業(yè)處在單向、線(xiàn)性?xún)r(jià)值鏈的一環(huán)，只需面向客戶(hù)交付產(chǎn)品或服務(wù)，充當(dāng)生產(chǎn)者和交付者的角色。

傳統(tǒng)企業(yè)考慮的核心是如何低成本、高質(zhì)量、高效率地交付產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。

傳統(tǒng)企業(yè)尋求最大化產(chǎn)品或服務(wù)的用戶(hù)生命周期價(jià)值，聚焦整個(gè)線(xiàn)性過(guò)程的末端。生產(chǎn)過(guò)程主要依托線(xiàn)下物理空間，開(kāi)始圍繞一個(gè)區(qū)域小市場(chǎng)，從貿(mào)易銷(xiāo)售介入生產(chǎn)制造再進(jìn)入研發(fā)創(chuàng)新形成“產(chǎn)供銷(xiāo)人財(cái)物”一體化。

一旦一個(gè)區(qū)域小市場(chǎng)成熟了，通過(guò)擴(kuò)大再生產(chǎn)進(jìn)行滾動(dòng)式的橫向拓展，這中間需要大量的勞動(dòng)力，而整個(gè)過(guò)程叫做滾動(dòng)發(fā)展和線(xiàn)性增長(zhǎng)。

這個(gè)過(guò)程就是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，主要是供給側(cè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)改變了這個(gè)過(guò)程。從封閉的以產(chǎn)銷(xiāo)發(fā)展到反向資源配置的敏捷供應(yīng)，最終實(shí)現(xiàn)無(wú)邊界、無(wú)距離、自成長(zhǎng)的爆發(fā)成長(zhǎng)。

需求方越來(lái)越個(gè)性化，而生產(chǎn)方越來(lái)越小批量，所以供給側(cè)和需求側(cè)都有反規(guī)模效應(yīng)。供給側(cè)需要彈性生產(chǎn)，需求側(cè)需要用戶(hù)畫(huà)像。規(guī)模效益主要體現(xiàn)為平臺(tái)上的大規(guī)模信息匹配帶來(lái)了巨量交易。

以平臺(tái)經(jīng)濟(jì)為核心的經(jīng)濟(jì)體與工業(yè)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)體大不一樣，從廠(chǎng)商的規(guī)模經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移到平臺(tái)的規(guī)模匹配。

在實(shí)際操作中，可以明顯地看出產(chǎn)品的定價(jià)權(quán)在轉(zhuǎn)移，大多數(shù)廠(chǎng)商只能被動(dòng)適應(yīng)平臺(tái)的要求:降價(jià)促銷(xiāo)和參與各種購(gòu)物節(jié)。

平臺(tái)上的大規(guī)模信息匹配，還衍生出兩個(gè)“副產(chǎn)品”。一個(gè)是物流倉(cāng)儲(chǔ)，另一個(gè)是支付，原因就是這兩項(xiàng)業(yè)務(wù)很容易標(biāo)準(zhǔn)化。物流公司的規(guī)模越大效益越好，支付公司也是如此。

從過(guò)去生產(chǎn)方的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、需求方的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，演變成平臺(tái)方控制的支付規(guī)模經(jīng)濟(jì)和物流倉(cāng)儲(chǔ)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的方式變了，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重心也跟著發(fā)生變化，其中原因就是平臺(tái)側(cè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)(包括支付和物流)取代了原來(lái)的生產(chǎn)方的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)還有兩個(gè)特征:高摩擦和高耗散。

以服裝業(yè)為例，如果一個(gè)品牌服裝的成本是100元，商場(chǎng)的定價(jià)大約是12倍，市場(chǎng)的平均倍數(shù)為8.9倍。近兩年，在互聯(lián)網(wǎng)的沖擊下，大約降到到8倍以下，但終端依然是高定價(jià)。在服裝行業(yè)的供應(yīng)鏈中，各環(huán)節(jié)之間都有交易成本，還有物理空間成本，這就是高摩擦。

所謂高耗散，就是指資源最終的有效利用率。例如，從中東進(jìn)口石油最后真正由消費(fèi)者享受的價(jià)值(用作動(dòng)力的石油)可能不足17%，80%左右的資源全部耗散掉了。

因而過(guò)去的經(jīng)濟(jì)體是高摩擦、高耗散的經(jīng)濟(jì)體。這種高摩擦、高耗散經(jīng)濟(jì)體的一大特點(diǎn)，就是中間環(huán)節(jié)多。工業(yè)時(shí)代把這些環(huán)節(jié)進(jìn)行分工及專(zhuān)業(yè)化操作，極致就是流水線(xiàn)生產(chǎn)。

工業(yè)時(shí)代流水線(xiàn)生產(chǎn)方式的出現(xiàn)，使每一個(gè)生產(chǎn)崗位都有了標(biāo)準(zhǔn)化和通用性，可以吸納大量的勞動(dòng)力，再加上專(zhuān)業(yè)分工的門(mén)檻“保護(hù)”，就業(yè)崗位數(shù)量相對(duì)穩(wěn)定，持續(xù)期限較長(zhǎng)。只要提高一個(gè)最普通體力勞動(dòng)者的工作效率，就能提高生產(chǎn)效率，大規(guī)模地產(chǎn)生財(cái)富，普通的體力勞動(dòng)者和廠(chǎng)商的利益是一致的。

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)就是要減少這種摩擦和耗散，而減少摩擦和耗散恰好也是平臺(tái)最重要的收入來(lái)源。

減少生產(chǎn)和交易過(guò)程中的摩擦和耗散，需要各種技術(shù)手段的支撐，數(shù)據(jù)、知識(shí)用于決策，關(guān)鍵在于平臺(tái)上的算法。從這種意義上來(lái)看，如何分享節(jié)約下來(lái)的蛋糕，算法發(fā)明人和廠(chǎng)商的利益是一致的。

從流水線(xiàn)到算法，財(cái)富的密碼明顯發(fā)生了變化，這個(gè)變化的背后，意味著資本方的利益正在從與普通大眾結(jié)盟轉(zhuǎn)向與小眾知識(shí)精英結(jié)盟轉(zhuǎn)變。

四、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方向

與工業(yè)時(shí)代相比，互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，數(shù)據(jù)、算法成為生產(chǎn)要素、財(cái)富生成機(jī)制的變革，財(cái)富的創(chuàng)造機(jī)制也會(huì)隨之發(fā)生改變。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)是否能發(fā)展為平臺(tái)經(jīng)濟(jì)學(xué)?

筆者認(rèn)為可以鮮明地提出平臺(tái)經(jīng)濟(jì)學(xué)，總結(jié)這個(gè)時(shí)代新生力量，對(duì)舊的理論進(jìn)行迭代，有三個(gè)重要的研究方向:

(一)新計(jì)劃經(jīng)濟(jì)

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)是代碼和商業(yè)的特殊結(jié)合，互聯(lián)網(wǎng)成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)設(shè)施、流通中的數(shù)字中介，平臺(tái)必須“標(biāo)準(zhǔn)化”參與者專(zhuān)門(mén)從事的各種活動(dòng)，包括思想、知識(shí)、勞動(dòng)力和其他閑置資產(chǎn)的使用權(quán)。

這顯然涉及法律和合同所產(chǎn)生的規(guī)制，但也是通過(guò)分類(lèi)納入和排除、分化的代碼來(lái)實(shí)現(xiàn)。例如，在共享經(jīng)濟(jì)中，優(yōu)步要求對(duì)司機(jī)進(jìn)行背景調(diào)查，以便與使用該服務(wù)的乘客之間建立相互信任。

這些標(biāo)準(zhǔn)化的包含、排除和區(qū)分對(duì)于穩(wěn)定參與者的期望尤其重要，也是平臺(tái)進(jìn)行計(jì)劃和組織的基礎(chǔ)。

平臺(tái)可以調(diào)動(dòng)參與建設(shè)新數(shù)字經(jīng)濟(jì)流通的基礎(chǔ)設(shè)施。數(shù)字經(jīng)濟(jì)循環(huán)是通過(guò)平臺(tái)對(duì)元數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼、部署算法處理數(shù)據(jù)點(diǎn)之間的關(guān)系、使用腳本交互協(xié)議、配置可視特征和默認(rèn)值的接口，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)、軟件和硬件之間的無(wú)形鏈接。

然而，平臺(tái)不是簡(jiǎn)單的傳播，而是積極引導(dǎo)、制作和編程流通。這種作用似乎看到了“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”的影子，馬云甚至認(rèn)為平臺(tái)可以產(chǎn)生“新計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”。

線(xiàn)下的物理市場(chǎng)是各種各樣的、分散的，交易效率并不高。建立在互聯(lián)網(wǎng)上，特別是移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)上的平臺(tái)有眾多交易，成為最有效的市場(chǎng)，所以平臺(tái)經(jīng)濟(jì)是最名副其實(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

但是，平臺(tái)積累了大數(shù)據(jù)資源，通過(guò)對(duì)此分析，可以預(yù)測(cè)下一階段某個(gè)物品交易的價(jià)格走勢(shì)，這又是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的典型特征。由此形成“悖論”，值得理論界關(guān)注并進(jìn)行深入研究。

對(duì)于一個(gè)平臺(tái)來(lái)說(shuō)，其價(jià)格體系是由平臺(tái)推薦的，或完全由交易雙方博弈，不僅僅是一個(gè)理論問(wèn)題，完全是一個(gè)實(shí)實(shí)在在的挑戰(zhàn)。

(二)算法經(jīng)濟(jì)學(xué)

谷歌、今日頭條、騰訊社交網(wǎng)絡(luò)、摩拜單車(chē)和阿里巴巴等是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代有代表性的平臺(tái)企業(yè)，其共同點(diǎn)是都運(yùn)用了大規(guī)模匹配的算法，這一殺手锏堪比工業(yè)時(shí)代的流水線(xiàn)。

工業(yè)時(shí)代稱(chēng)為大規(guī)模制造，數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代稱(chēng)為大規(guī)模匹配，誰(shuí)能匹配得最優(yōu)，誰(shuí)就獲得了財(cái)富創(chuàng)造的手段。

谷歌和今日頭條實(shí)現(xiàn)了人與信息的匹配，騰訊社交網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)了人與人的匹配，摩拜單車(chē)實(shí)現(xiàn)了人與設(shè)備的匹配，阿里巴巴實(shí)現(xiàn)了人與商品的匹配。

匹配算法決定了交易的效率，排位的先與后所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益有重大差別。這種平臺(tái)的匹配算法帶來(lái)不同經(jīng)濟(jì)效益的現(xiàn)象，筆者將其命名為算法經(jīng)濟(jì)學(xué)。

在平臺(tái)的匹配算法中，有一種被稱(chēng)為“競(jìng)價(jià)排名”，通俗地說(shuō)，誰(shuí)給的錢(qián)多就把誰(shuí)排在前面。競(jìng)價(jià)排名算法給平臺(tái)帶來(lái)最大的收入，但是，也會(huì)有產(chǎn)生“魏澤西”事件的風(fēng)險(xiǎn)。

因此，算法經(jīng)濟(jì)學(xué)就是要測(cè)量平臺(tái)算法的正負(fù)外部性。從監(jiān)管的角度看，這才是要抓的重點(diǎn)。需要監(jiān)管平臺(tái)算法對(duì)整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)，其效應(yīng)是正是負(fù)。

平臺(tái)匹配算法的效率越高，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行越有利，減少耗散、摩擦越多，平臺(tái)創(chuàng)造的財(cái)富越多，但其外部性不能為負(fù)。

(三)冗余經(jīng)濟(jì)學(xué)

過(guò)去的經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)“浪費(fèi)型”經(jīng)濟(jì)學(xué)。

一個(gè)商品，經(jīng)過(guò)物流轉(zhuǎn)十圈，所謂“豆腐賣(mài)成肉價(jià)錢(qián)”，只要參與的每個(gè)人都能分到錢(qián)，就能計(jì)入GDP的總量，但中間環(huán)節(jié)未必都是有效率的。而平臺(tái)經(jīng)濟(jì)減少摩擦、減少耗散，就意味著這個(gè)經(jīng)濟(jì)體系更有效率。

生產(chǎn)者和消費(fèi)者通過(guò)平臺(tái)直接對(duì)接，在現(xiàn)實(shí)生活中，一級(jí)批發(fā)、二級(jí)批發(fā)，甚至實(shí)體店都沒(méi)有了。中間環(huán)節(jié)的消失意味著就業(yè)崗位的消失，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)也是減少就業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)。

未來(lái)十年左右，人工智能技術(shù)將廣泛應(yīng)用。人工智能可能是人類(lèi)歷史上第一個(gè)遇到的減少就業(yè)的技術(shù)。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)加上人工智能，將使一個(gè)國(guó)家的失業(yè)問(wèn)題雪上加霜，必須未雨綢繆。

對(duì)此，筆者設(shè)想解決的辦法是:在平臺(tái)各個(gè)環(huán)節(jié)，采用只降低耗散，不降低摩擦的方案，在平臺(tái)運(yùn)營(yíng)中，保持一定水平的“冗余度”。

也就是說(shuō)，只提升資源的利用率，在工作效率和就業(yè)崗位尋求一個(gè)平衡，可以稱(chēng)之為“冗余經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

篇7

內(nèi)容摘要：義烏經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的特點(diǎn)在于以興商建市為龍頭、產(chǎn)業(yè)集聚為基礎(chǔ)、貿(mào)工聯(lián)動(dòng)，該模式對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱的欠發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展經(jīng)濟(jì)具有顯著的借鑒意義。本文從外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)角度解釋了義烏模式的內(nèi)在機(jī)理和形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原因，并分析了該模式存在的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：規(guī)模經(jīng)濟(jì) 外部性 義烏模式

義烏地處浙江中部，不鄰邊，不靠海，發(fā)展經(jīng)濟(jì)的自然稟賦并不理想。然而，義烏卻選擇了“買(mǎi)全球，賣(mài)全球”的方式來(lái)發(fā)展小商品流通業(yè)，一舉成為世界聞名的國(guó)際性小商品集散中心，并帶動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，探索出一條依靠規(guī)模經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路。這種化不利為有利、以逆向思維獨(dú)辟蹊徑的發(fā)展模式及其內(nèi)在機(jī)理，給我們帶來(lái)許多啟迪。同時(shí)，該模式所蘊(yùn)涵的風(fēng)險(xiǎn)，也給我們帶來(lái)諸多警示。

義烏模式的形成背景及特點(diǎn)

20世紀(jì)80年代的“興商建市”，使義烏經(jīng)濟(jì)走出了一條商業(yè)帶動(dòng)工農(nóng)業(yè)的發(fā)展之路。以小商品批發(fā)市場(chǎng)為標(biāo)志的商貿(mào)圈建設(shè)、小商品市場(chǎng)建設(shè)貫穿于義烏經(jīng)濟(jì)發(fā)展的始終。

義烏商圈對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用與對(duì)外輻射作用是義烏模式的精髓。在巨大銷(xiāo)售量吸引下，義烏周?chē)鷶?shù)十公里內(nèi)布滿(mǎn)了各種加工企業(yè)，當(dāng)?shù)毓I(yè)迅速崛起。近年來(lái)，義烏的襪子、服裝、飾品、玩具等產(chǎn)品，有不少已占領(lǐng)了全國(guó)1/3的市場(chǎng)份額。每年的義烏國(guó)際小商品博覽會(huì)在帶給參展企業(yè)巨額訂單的同時(shí)，也帶動(dòng)了縣級(jí)城市義烏的飯店業(yè)、餐飲業(yè)的發(fā)展。義烏小商品市場(chǎng)的繁榮還帶動(dòng)了其獨(dú)特的商業(yè)旅游，義烏國(guó)際商貿(mào)城現(xiàn)已成為國(guó)家旅游局授牌的“4A級(jí)”旅游景點(diǎn)。義烏經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，不能不說(shuō)得益于商品市場(chǎng)建設(shè)。

義烏模式也是一個(gè)跨越式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，沒(méi)有遵循常規(guī)的“以農(nóng)業(yè)為主逐步轉(zhuǎn)向以工業(yè)為主再轉(zhuǎn)向以服務(wù)業(yè)為主”漸進(jìn)式發(fā)展順序，而是從農(nóng)業(yè)直接跨越到以商貿(mào)業(yè)為主的階段，通過(guò)拉大第三產(chǎn)業(yè)框架，逆向帶動(dòng)第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。20世紀(jì)80年代以前，義烏一直是一個(gè)農(nóng)業(yè)窮縣。從80年代初開(kāi)始，義烏實(shí)施“興商建市”發(fā)展戰(zhàn)略，從小商品市場(chǎng)起步，并一直以小商品市場(chǎng)建設(shè)為龍頭，直接帶動(dòng)了商貿(mào)業(yè)、金融業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、信息咨詢(xún)業(yè)等為小商品市場(chǎng)提供服務(wù)的第三產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展。第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展又拉動(dòng)了對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的需求，促進(jìn)了“貿(mào)工聯(lián)動(dòng)”戰(zhàn)略的實(shí)施，推動(dòng)工業(yè)化和市場(chǎng)化的同步發(fā)展，工業(yè)化進(jìn)程明顯提速，反過(guò)來(lái)為市場(chǎng)發(fā)展壯大提供了強(qiáng)勁支撐。

經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展，義烏從一個(gè)農(nóng)業(yè)窮縣一躍而成為綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力位居全國(guó)前20位的縣市，其獨(dú)到的發(fā)展思路功不可沒(méi)。義烏正是利用了商業(yè)的快速集聚效應(yīng)，成功地探索出了以商品市場(chǎng)建設(shè)為龍頭、產(chǎn)業(yè)集聚為基礎(chǔ)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)、以點(diǎn)線(xiàn)面的加速度推進(jìn)方式為特征的一種新型發(fā)展模式。

義烏模式的理論分析

（一）義烏模式挑戰(zhàn)傳統(tǒng)商圈

義烏小商品市場(chǎng)建設(shè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的龍頭。一個(gè)并不具備區(qū)位優(yōu)勢(shì)和資源條件的縣級(jí)市以市場(chǎng)建設(shè)為龍頭，進(jìn)而帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，自然有其成功秘訣。按照傳統(tǒng)觀念，義烏并不具備發(fā)展商貿(mào)的優(yōu)勢(shì)。傳統(tǒng)商圈的布局要么在具有巨大市場(chǎng)潛力的消費(fèi)中心，要么在具有產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)中心，并且交通、通訊便捷。應(yīng)該說(shuō)，國(guó)內(nèi)有很多比義烏更具自然稟賦的區(qū)域，而義烏卻能成為全國(guó)最大的小商品集散地和浙江經(jīng)濟(jì)圈黃金點(diǎn)，值得深思。

（二）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)造就義烏競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

義烏市場(chǎng)的興起最初是抓住了改革的機(jī)遇，資源稟賦的劣勢(shì)錘煉了義烏人“敢為天下先”的膽識(shí)和魄力。但是，義烏能在各地后起的商業(yè)大潮中屹立潮頭，很大程度上得益于外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。運(yùn)用外部經(jīng)濟(jì)理論可以解釋義烏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并在一定時(shí)期內(nèi)保持優(yōu)勢(shì)的原因。

外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要來(lái)源于整個(gè)市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，即隨著整個(gè)市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，該市場(chǎng)內(nèi)各個(gè)商家的單位交易成本將會(huì)降低。這是因?yàn)椋旱谝唬?guī)模擴(kuò)大可以使基礎(chǔ)設(shè)施更加完善，在該市場(chǎng)內(nèi)的商家有可能享受到高效率、集中化和專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)；第二，規(guī)模擴(kuò)大可以導(dǎo)致勞動(dòng)力資源的共享，專(zhuān)業(yè)人才的集中；第三，規(guī)模擴(kuò)大易于傳遞新信息，有利于知識(shí)積累。

產(chǎn)業(yè)集聚是形成外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的主要原因，產(chǎn)業(yè)集聚強(qiáng)化了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。義烏的產(chǎn)業(yè)集聚經(jīng)歷了橫向集聚和縱向集聚兩個(gè)階段。20世紀(jì)80年代中期至90年代初期，義烏的產(chǎn)業(yè)集聚主要是橫向的商業(yè)集聚，從而帶動(dòng)了交通運(yùn)輸業(yè)、電信服務(wù)業(yè)、旅游餐飲業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)與各種服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展。90年代初以后，商業(yè)集聚效應(yīng)向縱向延伸，帶動(dòng)了工業(yè)集聚。

1.橫向集聚。橫向集聚使義烏市場(chǎng)的規(guī)模效益得到了充分顯現(xiàn)。義烏小商品市場(chǎng)從無(wú)到有、從小到大、從簡(jiǎn)陋到現(xiàn)代化，始終走在全國(guó)前列，產(chǎn)生了突出的市場(chǎng)集聚效應(yīng)。在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)建設(shè)尚處于爭(zhēng)議之際，義烏人基于傳統(tǒng)的商業(yè)文化和當(dāng)?shù)卣拈_(kāi)明決策，率先樹(shù)起了小商品市場(chǎng)大旗，產(chǎn)生了洼地效應(yīng)；而在國(guó)內(nèi)其它地區(qū)開(kāi)始興商建市之時(shí)，義烏商圈又以加速度方式進(jìn)行規(guī)模擴(kuò)張，且連續(xù)保持了全國(guó)商品交易額排行榜首地位，其規(guī)模之大、聲譽(yù)之高、小商品品種之全、商品銷(xiāo)售區(qū)域之廣均遙遙領(lǐng)先于國(guó)內(nèi)其它市場(chǎng)；當(dāng)國(guó)內(nèi)其它地區(qū)開(kāi)始大規(guī)模建市之時(shí)，義烏市場(chǎng)又開(kāi)始了邁向國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的步伐。目前全球20強(qiáng)海運(yùn)集團(tuán)已有8家在義烏國(guó)際物流中心設(shè)立了辦事處，使得義烏在2005年底的每天出貨量達(dá)到1000多只集裝箱，僅此一項(xiàng)就使義烏的物流成本比其它外貿(mào)城市低30%左右。2005年，聯(lián)合國(guó)在義烏設(shè)立我國(guó)首個(gè)采購(gòu)信息中心，使義烏在成為繼我國(guó)國(guó)家機(jī)關(guān)采購(gòu)基地之后，又成為聯(lián)合國(guó)物資采購(gòu)重要基地。沃爾瑪、麥德龍、歐尚等全球零售業(yè)巨頭也紛紛到義烏舉辦采購(gòu)說(shuō)明會(huì)，義烏正逐步成為國(guó)際性的日用消費(fèi)品采購(gòu)平臺(tái)。

2.縱向集聚?？v向集聚又對(duì)義烏市場(chǎng)提供了有力的產(chǎn)業(yè)支撐。義烏小商品市場(chǎng)的繁榮帶動(dòng)了小商品制造業(yè)的興起，商業(yè)發(fā)展不斷向工業(yè)發(fā)展傳遞。伴隨著義烏小商品市場(chǎng)的聲名鵲起，義烏的制造業(yè)也經(jīng)歷了從分散到集聚直至培育發(fā)展優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的過(guò)程。在商品市場(chǎng)發(fā)展的初期，義烏周邊交通較發(fā)達(dá)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)首先接受義烏商品市場(chǎng)的輻射，開(kāi)始發(fā)展加工業(yè)；隨著市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，義烏的制造業(yè)也開(kāi)始高速增長(zhǎng)，形成了專(zhuān)業(yè)村的分工集聚格局；20 世紀(jì)90 年代以后，在當(dāng)?shù)卣耙剔D(zhuǎn)工”、“貿(mào)工聯(lián)動(dòng)”等戰(zhàn)略的推動(dòng)下，義烏制造業(yè)快速向工業(yè)園區(qū)集聚，并涌現(xiàn)出襯衫、襪業(yè)、飾品、拉鏈、小五金、工藝品、印刷與毛紡等十多個(gè)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，形成小商品制造業(yè)的群體規(guī)模優(yōu)勢(shì)。

橫向集聚與縱向集聚的良性互動(dòng)大大鞏固了義烏市場(chǎng)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步提升了義烏經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力。

義烏模式的啟示及其拓展

（一）義烏模式的啟示

義烏模式突破了傳統(tǒng)的慣性思維，走出了一條利用外部經(jīng)濟(jì)性跨越自然稟賦束縛的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路。從義烏的經(jīng)驗(yàn)看，以商促工的發(fā)展模式更適合工業(yè)化基礎(chǔ)落后的地區(qū)。這是因?yàn)?，第三產(chǎn)業(yè)進(jìn)入門(mén)檻相對(duì)較低，風(fēng)險(xiǎn)小，資本積累快，而且人力資本、物質(zhì)資本、基礎(chǔ)設(shè)施等條件對(duì)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制約也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于對(duì)工業(yè)發(fā)展的制約。也就是說(shuō)，發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)對(duì)起始條件的要求較低。

義烏模式推廣前景廣闊。義烏模式的競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)自于低成本優(yōu)勢(shì)，而這種優(yōu)勢(shì)是通過(guò)營(yíng)造良好環(huán)境“興商促工”引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集聚得以實(shí)現(xiàn)的。目前我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已深入人心，各地區(qū)的市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)和交通已獲得長(zhǎng)足發(fā)展，使得我國(guó)許多地區(qū)特別是欠發(fā)達(dá)地區(qū)借鑒義烏模式的條件基本成熟。同時(shí)，隨著我國(guó)與其他國(guó)家經(jīng)濟(jì)交往的不斷深化和世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的不斷加快，使得我國(guó)許多地區(qū)在國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)上借鑒義烏模式，在更高的層次更廣闊的空間產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。

從另一方面講，義烏模式也不能盲目復(fù)制。義烏模式在很大程度上得益于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，先人一步是取勝的關(guān)鍵。義烏以商業(yè)發(fā)展為龍頭的成功，在于市場(chǎng)的快速擴(kuò)張產(chǎn)生了顯著的集聚效應(yīng)，創(chuàng)造了低成本優(yōu)勢(shì)。

（二）義烏模式的挑戰(zhàn)

外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)在給義烏經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也會(huì)帶來(lái)專(zhuān)業(yè)分工模式的固定化與可能的效率損失。建立在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的專(zhuān)業(yè)化分工模式可能會(huì)導(dǎo)致義烏固定在這種既定的甚至是不合理的分工模式之中，形成一種惡性循環(huán)。當(dāng)義烏最初通過(guò)規(guī)模擴(kuò)張獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，強(qiáng)烈的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)會(huì)鞏固現(xiàn)有的分工模式。即使當(dāng)其它地區(qū)已經(jīng)具備了更低成本優(yōu)勢(shì)時(shí)，義烏仍會(huì)為維護(hù)其領(lǐng)先者的地位而人為控制成本，造成經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)福利的損失。

事實(shí)也是如此，在商貿(mào)業(yè)持續(xù)增長(zhǎng)的背后，義烏模式也凸顯出危機(jī)：一是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，義烏的勞動(dòng)力成本逐漸攀高，科技含量很低的小商品已開(kāi)始向經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移，在全國(guó)各地冒出的與義烏早年相似的小商品市場(chǎng)，已造成這類(lèi)商品的分流；二是入世之后，國(guó)外大型商業(yè)搶占和分割城市終端市場(chǎng)，也造成小商品部分市場(chǎng)分流，商品流通業(yè)的利潤(rùn)空間在內(nèi)外擠壓下逐步縮小。土地價(jià)格迅速攀升，再加上高企的勞務(wù)成本，無(wú)不對(duì)建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的義烏模式的持續(xù)性發(fā)展帶來(lái)挑戰(zhàn)。

基于外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的低成本擴(kuò)張，既形成了義烏模式的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但同時(shí)又是該模式存在的主要問(wèn)題。盡管傳統(tǒng)的商品市場(chǎng)還有一定的發(fā)展空間，但隨著要素價(jià)格的上漲，其發(fā)展將放緩甚至衰退。如果不對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行創(chuàng)新提升，在目前物流業(yè)發(fā)展迅速、業(yè)態(tài)變革加快的環(huán)境下，義烏的市場(chǎng)就可能不敵新的商業(yè)形態(tài)與其它競(jìng)爭(zhēng)者，就有可能走向衰敗。同時(shí)，停留在傳統(tǒng)制造業(yè)上的義烏工業(yè)也因加工技術(shù)簡(jiǎn)單而容易被其他區(qū)域模仿，再加上規(guī)模經(jīng)濟(jì)的低成本優(yōu)勢(shì)逐步被要素價(jià)格的不斷上升所抵消，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也會(huì)逐漸喪失。

（三）義烏模式的拓展

雖然規(guī)模經(jīng)濟(jì)性在未來(lái)一定時(shí)期內(nèi)使義烏經(jīng)濟(jì)仍保持較強(qiáng)的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力，但過(guò)渡依賴(lài)低成本競(jìng)爭(zhēng)必將面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。因此，要實(shí)現(xiàn)持續(xù)性發(fā)展，必須向深度拓展，重新思考競(jìng)爭(zhēng)定位，通過(guò)模式升級(jí)和提升，創(chuàng)造出難以被其他市場(chǎng)所模仿的顯著差異性?xún)?yōu)勢(shì)，繼續(xù)保持領(lǐng)先地位。

要從以“商業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)模式”為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐浴爱a(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)模式”為主，通過(guò)聯(lián)合或控制“產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈”的上下游關(guān)系，產(chǎn)生整合競(jìng)爭(zhēng)力，從“價(jià)值鏈整體運(yùn)行效率”中謀求更多的利益和規(guī)模經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性；積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作，通過(guò)大力引進(jìn)國(guó)際大集團(tuán)采購(gòu)商和連鎖超市來(lái)義烏采購(gòu)商品，吸引更多的外貿(mào)企業(yè)進(jìn)駐義烏市場(chǎng)增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，在更大的空間和更高的層次打造規(guī)模優(yōu)勢(shì)；在加快產(chǎn)業(yè)集聚的同時(shí)，通過(guò)建立小商品制造中心和研發(fā)中心，大力支持科技含量高、資金密集型或特色優(yōu)勢(shì)商品作為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的突破口，鼓勵(lì)企業(yè)向集約化、品牌化發(fā)展，著力提高義烏經(jīng)濟(jì)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，形成與小商品流通中心地位相適應(yīng)的小商品生產(chǎn)和研發(fā)基地；注重對(duì)下游網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)的維護(hù)和完善，通過(guò)有形市場(chǎng)與無(wú)形市場(chǎng)的同步發(fā)展，在鞏固現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)方式和交易渠道的同時(shí)，大力發(fā)展網(wǎng)上交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易、電子商務(wù)等交易方式和物流配送中心、連鎖超市、倉(cāng)儲(chǔ)式商場(chǎng)等新的業(yè)態(tài)，進(jìn)一步提高交易效率和降低交易費(fèi)用，繼續(xù)保持市場(chǎng)的領(lǐng)先地位。

義烏模式的深化與拓展是義烏經(jīng)濟(jì)發(fā)展適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境變化的需要，拓展后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是對(duì)依靠外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的揚(yáng)棄，是在完成初級(jí)積累后尋求更大發(fā)展空間與發(fā)展質(zhì)量的必然選擇。

參考文獻(xiàn)：

篇8

關(guān)鍵詞：規(guī)模經(jīng)濟(jì)；電子商務(wù)；企業(yè)規(guī)模

中圖分類(lèi)號(hào)：F713．36文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006―1894(2007)02―0001―05

一、電子商務(wù)環(huán)境下規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析

規(guī)模經(jīng)濟(jì)可分為兩類(lèi)，即企業(yè)水平上的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和行業(yè)水平上的外部經(jīng)濟(jì)。以下將重點(diǎn)對(duì)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，即企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)進(jìn)行探討。內(nèi)部經(jīng)濟(jì)指單個(gè)企業(yè)水平上的報(bào)酬遞增，即廠(chǎng)商通過(guò)自身生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，可以提高生產(chǎn)率，降低平均成本，從而獲得規(guī)模報(bào)酬。較大規(guī)模的廠(chǎng)商能更好地克服技術(shù)設(shè)備的不可分割性，使生產(chǎn)能力得到更充分的利用，同時(shí)某些管理費(fèi)用并不隨生產(chǎn)規(guī)模同比例增加。

1977年，迪克西特和斯蒂格利茨在《壟斷競(jìng)爭(zhēng)和最優(yōu)產(chǎn)品多樣化》一文中建立了一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)之間的兩難沖突模型(DS模型)。DS模型認(rèn)為，從生產(chǎn)者方面來(lái)講，由于產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模越大成本就越低，因此產(chǎn)品的品種越少越好；從消費(fèi)者方面來(lái)講，由于多樣化消費(fèi)的偏好，因此產(chǎn)品的品種越多越好。這就產(chǎn)生了一個(gè)兩難沖突：消費(fèi)者要求產(chǎn)品的品種越多，而生產(chǎn)者在資源稀缺性的約束條件下，生產(chǎn)規(guī)模就會(huì)縮小，導(dǎo)致每種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本及價(jià)格上升，但由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能使這種兩難沖突達(dá)到一定的，或是一種次優(yōu)的均衡：每一個(gè)生產(chǎn)者都去生產(chǎn)一種差別性產(chǎn)品，既滿(mǎn)足了消費(fèi)者多樣化和廉價(jià)的消費(fèi)需求，又能使生產(chǎn)者本身獲得一定程度的壟斷利益，從而形成某種壟斷競(jìng)爭(zhēng)的局面，結(jié)論是一個(gè)統(tǒng)一的規(guī)模擴(kuò)大的市場(chǎng)更能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，從而使這一兩難沖突的解決空間增大。由于國(guó)際貿(mào)易能使市場(chǎng)規(guī)模延伸并覆蓋整個(gè)世界，使更多的人有更多機(jī)會(huì)消費(fèi)更多樣化和更廉價(jià)的產(chǎn)品，因此能更容易地達(dá)到均衡。

DS模型從專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)的視角較好地解釋了企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但是并沒(méi)有考慮交易費(fèi)用的影響。實(shí)際上，規(guī)?；a(chǎn)勢(shì)必增加企業(yè)的管理成本或內(nèi)部交易成本，產(chǎn)品的多樣化勢(shì)必造成生產(chǎn)者和消費(fèi)者的交易成本的加大，最終會(huì)減少消費(fèi)者偏好達(dá)到均衡。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)正是引入交易費(fèi)用來(lái)進(jìn)行企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析的，當(dāng)更多的交易由一個(gè)企業(yè)家來(lái)組織時(shí)，交易似乎將傾向于既有不同的種類(lèi)也有不同的空間位置。這為企業(yè)擴(kuò)大時(shí)效率將趨于下降提供了一個(gè)附加原因，即：傾向于是生產(chǎn)要素結(jié)合得更緊和分布空間更小的創(chuàng)新將導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大；傾向于降低空間組織成本的電話(huà)和電報(bào)的技術(shù)變革將導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大；一切有助于提高管理技術(shù)的變革都將導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。

美國(guó)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯(R．H．Coase)認(rèn)為，企業(yè)和市場(chǎng)是人們實(shí)現(xiàn)同一功能的具有相互替代性的制度安排。當(dāng)企業(yè)內(nèi)交易的邊際成本與市場(chǎng)中交易的邊際成本相當(dāng)時(shí)，企業(yè)與市場(chǎng)之間達(dá)到均衡。假設(shè)Cm代表市場(chǎng)交易總成本，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，Cm下降。假設(shè)Co代表企業(yè)內(nèi)部組織成本，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，Co遞增。企業(yè)邊界應(yīng)確定在Cm與Co形成的總成本C的最低點(diǎn)Tm上(圖1)。

圖1 交易成本與企業(yè)邊界

為了確定企業(yè)的規(guī)模，不得不考慮市場(chǎng)成本(即使用價(jià)格機(jī)制的成本)和不同企業(yè)家的組織成本，而后我們才能確定每一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)多少種產(chǎn)品和每一種產(chǎn)品生產(chǎn)多少。在邊際點(diǎn)上，在企業(yè)內(nèi)部組織交易的成本或是等于在另一個(gè)企業(yè)中的組織成本，或是等于由價(jià)格機(jī)制“組織”這筆交易所包含的成本。經(jīng)營(yíng)意味著預(yù)測(cè)和通過(guò)簽訂新的契約、利用價(jià)格機(jī)制進(jìn)行操作。管理則恰恰意味著僅僅對(duì)價(jià)格變化作出反應(yīng)，并在其控制下重新安排生產(chǎn)要素。由此可以看出企業(yè)的規(guī)模取決于，企業(yè)中的組織成本和價(jià)格機(jī)制“組織”這筆交易所包含的成本(交易成本)的均衡。

與在工業(yè)社會(huì)中發(fā)育起來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)不同，在電子商務(wù)下，以信息網(wǎng)絡(luò)為媒介，不但使各產(chǎn)業(yè)之間完全不同的技術(shù)相互聯(lián)結(jié)，不斷產(chǎn)生新技術(shù)、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，而且在生產(chǎn)和銷(xiāo)售上出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)間相互滲透與企業(yè)結(jié)盟，從而出現(xiàn)了兼業(yè)化、融業(yè)化的趨向，各大公司和企業(yè)集團(tuán)紛紛開(kāi)展跨產(chǎn)業(yè)的多角化經(jīng)營(yíng)，拓展其經(jīng)營(yíng)范圍。擴(kuò)大范圍之所以能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，可能有以下幾個(gè)特點(diǎn)：一是梅特卡夫(Metcalfe)法則，它的本質(zhì)是網(wǎng)絡(luò)外部性。如果一個(gè)網(wǎng)絡(luò)中有n個(gè)人，那么網(wǎng)絡(luò)對(duì)每個(gè)人的價(jià)值與網(wǎng)絡(luò)中其他人的數(shù)量成正比，這樣網(wǎng)絡(luò)對(duì)所有人的總價(jià)值與n*(n-1)＝n2-n成正比。網(wǎng)絡(luò)價(jià)值同網(wǎng)絡(luò)的用戶(hù)數(shù)量的平方成正比。這樣的效率增長(zhǎng)與舊經(jīng)濟(jì)是不可同日而語(yǔ)的收益遞增定律。因此電子商務(wù)使得具有“資源”優(yōu)勢(shì)的企業(yè)追求收益最大化在橫向和縱向上不斷地?cái)U(kuò)張規(guī)模。這也可以揭示跨國(guó)公司、企業(yè)聯(lián)盟的不斷發(fā)展和壯大；進(jìn)而部分地解釋了經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)的成因。二是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的邊際收益遞增：網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是一種邊際收益遞增的經(jīng)濟(jì)，或者說(shuō)具備了范圍經(jīng)濟(jì)性的特征。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)邊際成本隨著網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的擴(kuò)大而呈遞減趨勢(shì)；網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)具有累積增值傳遞效應(yīng)，可以獲得一般的投資報(bào)酬，還可以獲得信息累積的增值報(bào)酬；網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)具有信息的自動(dòng)記憶和自動(dòng)生成功能，規(guī)模足夠大的情況下，信息的來(lái)源就會(huì)變成自發(fā)生成或自然而然地產(chǎn)生，并且在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)自動(dòng)整合，甚至生成層次更高、價(jià)值更大的綜合性信息；網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的消費(fèi)行為具有顯著的連帶外部正效應(yīng)；網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)具備明顯的創(chuàng)新效應(yīng)。三是未來(lái)預(yù)期效應(yīng)，由于電子商務(wù)超越時(shí)空的特性，企業(yè)將未來(lái)預(yù)期納入規(guī)模經(jīng)濟(jì)考慮范圍，企業(yè)規(guī)模的確定有“靜態(tài)”向“動(dòng)態(tài)”因素轉(zhuǎn)化的趨勢(shì)。

另一方面，知識(shí)和信息愈來(lái)愈成為一個(gè)企業(yè)生存和發(fā)展所不可或缺的經(jīng)濟(jì)資源。電子商務(wù)改變了傳統(tǒng)的企業(yè)生存方式，它從企業(yè)內(nèi)部組織成本、委托成本和外部交易成本等方面降低了企業(yè)成本，縮短了生產(chǎn)廠(chǎng)家與最終用戶(hù)之間供應(yīng)鏈上的距離，降低了企業(yè)進(jìn)入門(mén)坎。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)知名度與企業(yè)規(guī)模成正比，大企業(yè)以其雄厚的資金和廣泛的市場(chǎng)影響來(lái)提高知名度，反過(guò)來(lái)企業(yè)利用其較高的知名度使自己在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位。但電子商務(wù)使規(guī)模差距的競(jìng)爭(zhēng)變得微不足道，中小企業(yè)可與大企業(yè)在較為公平的基礎(chǔ)上展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，在網(wǎng)絡(luò)這個(gè)載體上，企業(yè)可以不分大小，用大體相同的費(fèi)用在網(wǎng)上電子公告，平等地利用網(wǎng)絡(luò)提供的信息開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。電子商務(wù)為中小企業(yè)創(chuàng)造了良好的生存環(huán)境和發(fā)展空間。

電子商務(wù)通過(guò)提高市場(chǎng)效率和市場(chǎng)透明度減少了市場(chǎng)“不完全競(jìng)爭(zhēng)”的程度，通過(guò)提高管理和交易效率、降低管理和交易成本、“拉近”服務(wù)距離影響著企業(yè)的規(guī)模。由于企業(yè)的組織成本和交易成本同時(shí)下降，使企業(yè)總成本――企業(yè)規(guī)模相關(guān)曲線(xiàn)水平化，以至于由“成本均衡”或邊際成本確定企業(yè)規(guī)模的解釋力大大降低，有可能出現(xiàn)企業(yè)規(guī)模的不確定性，而由于企業(yè)的性質(zhì)、客戶(hù)群體的不同或者其他因素(如：競(jìng)爭(zhēng))的干擾而出現(xiàn)企業(yè)規(guī)模發(fā)展的不

確定性的概率在加大。這一特性有助于解釋電子商務(wù)時(shí)代企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的兩極化趨勢(shì)，即具有“資源”經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)的大企業(yè)、跨國(guó)公司能突破組織管理機(jī)構(gòu)等方面的約束向更大規(guī)模發(fā)展，也使具有個(gè)性化、靈活的小企業(yè)擺脫了市場(chǎng)中面臨的許多不利因素，煥發(fā)出勃勃生機(jī)。表現(xiàn)出一定程度的背離傾向，即企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張和規(guī)模收縮相互交織，大型企業(yè)和中小企業(yè)都在強(qiáng)化自身特征的基礎(chǔ)上獲得了高速的發(fā)展。顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性與規(guī)模影響的弱化并存特征愈來(lái)愈明顯。

二、電婦商務(wù)下企業(yè)規(guī)模的實(shí)證分析

根據(jù)以上理論分析，電子商務(wù)的興起促使企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)向兩極化發(fā)展，即具有資源或經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)的大企業(yè)與具有靈活和個(gè)性化優(yōu)勢(shì)的小企業(yè)大量并存。為了檢驗(yàn)這一理論判斷，筆者將對(duì)企業(yè)規(guī)模和電子商務(wù)的相關(guān)性作一個(gè)計(jì)量檢驗(yàn)，若檢驗(yàn)結(jié)果能夠表明電子商務(wù)對(duì)企業(yè)規(guī)模(大、小)有顯著性作用，則本文提出的理論假說(shuō)得證。若不能得出上述結(jié)果，則本文提出的理論判斷是否成立便值得懷疑。

根據(jù)待檢驗(yàn)假說(shuō)，我們的計(jì)量檢驗(yàn)包括世界100強(qiáng)企業(yè)平均規(guī)模(收入)與世界信息化平均水平的相關(guān)性分析；美國(guó)20人以下企業(yè)總量與美國(guó)信息化水平的相關(guān)性分析。以衡量電子商務(wù)對(duì)企業(yè)規(guī)模變化的影響作用。

1.樣本國(guó)家、變量及數(shù)據(jù)的選取　根據(jù)待檢驗(yàn)假說(shuō)，我們選取了世界100強(qiáng)企業(yè)平均規(guī)模、世界信息化平均水平、美國(guó)20人以下企業(yè)總量、美國(guó)信息化水平作為樣本空間。我們選取世界100強(qiáng)企業(yè)平均收入作為大企業(yè)規(guī)模的變量；在選取小企業(yè)規(guī)模變量時(shí)，由于沒(méi)有找到小企業(yè)平均收入或資產(chǎn)規(guī)模的有關(guān)數(shù)據(jù)，因此選取電子商務(wù)發(fā)展較為發(fā)達(dá)的美國(guó)作為樣本國(guó)家20人以下小企業(yè)總數(shù)作為變量；分別選取世界和美國(guó)的信息化水平作為電子商務(wù)的變量，以互聯(lián)網(wǎng)普及率(用戶(hù)數(shù)／萬(wàn)人)作為信息化水平的衡量指標(biāo)。

我們的觀察期為1995～2004年的10個(gè)年份。所有數(shù)據(jù)的來(lái)源為http：／／www．census．gov／網(wǎng)站、《世界經(jīng)濟(jì)年鑒》各期、《INFORMATION ECONOMY REPORT》(原名：E-COMMER CE AND DEVELOPMENT REPORT)各期。

2．模型設(shè)定　模型I：AV100=a0+a1WINFO+

其中，AV100為世界100強(qiáng)企業(yè)平均收入，WINFO為世界互聯(lián)網(wǎng)普及率，其余為待估計(jì)參數(shù)和誤差項(xiàng)。

模型Ⅱ：U20TN=β0+β1UINFO+

其中，U20TN為美國(guó)20人以下小企業(yè)總數(shù)，UINFO為美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)普及率，其余為待估計(jì)參數(shù)和誤差項(xiàng)。

3．估計(jì)結(jié)果

運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件Eviews3．1對(duì)上述模型進(jìn)行OLS估計(jì)，結(jié)果如下：

模型I：AV100=483．8728407+0．1 376866241*WINFO

(8．232)

R2=0．894 R2=0．881 F=67．769 模型Ⅱ：U20TN=6447．80257+0．09917661551*UINFO

(15．157)

R2=0．966 R2=0．962 F=229．748

回歸結(jié)果表明，電子商務(wù)分別對(duì)大企業(yè)規(guī)模和小企業(yè)規(guī)模有顯著的正效應(yīng)，從R：，R2，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量表明，本模型的擬合優(yōu)度很高。

三、結(jié)論及政策建議

在電子商務(wù)環(huán)境下企業(yè)規(guī)模的決定因素有“成本均衡”轉(zhuǎn)向“資源(創(chuàng)新、知識(shí)和資本)均衡”、“靜態(tài)”轉(zhuǎn)向“動(dòng)態(tài)”的發(fā)展趨勢(shì)。電子商務(wù)的發(fā)展將企業(yè)規(guī)模向兩端牽引，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)之間的兩難沖突得到有效的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果很好地支持了本文的理論分析和觀點(diǎn)。

從該結(jié)論看隨著電子商務(wù)的發(fā)展，大型企業(yè)集團(tuán)和中小企業(yè)都有著廣闊的發(fā)展空間，因此政策在支持企業(yè)(集團(tuán))做大做強(qiáng)的同時(shí)，應(yīng)注意中小企業(yè)的發(fā)展和培育。大企業(yè)(集團(tuán))的發(fā)展不能僅僅依靠資本規(guī)模的擴(kuò)大，要充分利用現(xiàn)代技術(shù)實(shí)現(xiàn)“資源”優(yōu)勢(shì)的整合和培育，減少內(nèi)部管理成本和市場(chǎng)交易成本，適當(dāng)加大R&D的投入提高創(chuàng)新能力，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。而相對(duì)于大企業(yè)(集團(tuán))，中小企業(yè)有著資金不足、技術(shù)人員缺乏、信息化水平低等劣勢(shì)，政府應(yīng)在中小企業(yè)發(fā)展電子商務(wù)領(lǐng)域給與重點(diǎn)鼓勵(lì)和支持，制定相關(guān)優(yōu)惠政策和加快有利于電子商務(wù)發(fā)展的支撐體系建設(shè)使得中小企業(yè)方便、平等地獲得相關(guān)“資源”，推動(dòng)和激勵(lì)電子商務(wù)在中小企業(yè)中的應(yīng)用，扶持服務(wù)中小企業(yè)的第三方電子商務(wù)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，促進(jìn)中小企業(yè)應(yīng)用電子商務(wù)提高商務(wù)效率，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)和諧全面的發(fā)展。

篇9

國(guó)際貿(mào)易理論作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的專(zhuān)門(mén)分支始于亞當(dāng)·斯密。他在其《國(guó)富論》中提出了絕對(duì)成本的概念，后經(jīng)李嘉圖修正，形成了比較成本理論。比較成本理論提示了互利貿(mào)易的基礎(chǔ)以及貿(mào)易利益的來(lái)源。繼而俄林在其《區(qū)域間貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》一書(shū)中對(duì)此作出了解釋?zhuān)岢隽艘胤A賦理論（即H—0模型）。這一理論指出：比較成本差異的原因在于各國(guó)資源稟賦的不同，并且對(duì)國(guó)際貿(mào)易的商品和要素模式作了確定性的結(jié)論。至此，奠定了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的兩個(gè)層次的核心。

比較成本理論與要素稟賦理論。此后，雷布津斯基、薩繆爾森等人在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善和補(bǔ)充，形成了我們所熟知的流行的國(guó)際貿(mào)易理論的內(nèi)容。

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的最大特點(diǎn)是邏輯嚴(yán)密，形式完美。但這也是它的弱點(diǎn)所在。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)的世界畢竟不如它想象的完美。事實(shí)上，傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論自它誕生之日起，就不斷遭到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。里昂惕夫之迷，首先通過(guò)實(shí)證研究對(duì)它關(guān)于國(guó)際貿(mào)易商品和要素模式的預(yù)測(cè)提出了疑問(wèn)。戰(zhàn)后，尤其是60年代以后，國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了許多新的現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國(guó)家間（即要素稟賦相似國(guó)家間）的貿(mào)易以及相似產(chǎn)品之間（即生產(chǎn)所需要素比例相似的產(chǎn)品之間）的貿(mào)易等。對(duì)此傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論一籌莫展。80年代以來(lái)，許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家致力于利用產(chǎn)業(yè)組織理論和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象，用不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬遞增和相異產(chǎn)品等概念及思想來(lái)構(gòu)造新的貿(mào)易理論模型。以斯蒂格利、克魯格曼、格羅斯曼以及赫爾普曼為主要代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)建了一個(gè)新的分析框架，吸取了以往諸多貿(mào)易理論的合理因素，發(fā)展出自己的理論。這一理論因其理論的新穎、分析方法的獨(dú)到和解釋現(xiàn)實(shí)的能力逐步為大家所贊同，其地位已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論。格羅斯曼、克魯格曼為此先后獲得了克拉克獎(jiǎng)。該理論也被稱(chēng)為“新貿(mào)易理論Neo—tradetheory”。

二、新貿(mào)易理論的特點(diǎn)

（一）全新的理論假設(shè)前提

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)物，其理論的假設(shè)前提很多，最主要有以下幾點(diǎn)：（1）規(guī)模收益不變；（2）各國(guó)的需求偏好相似且不變；（3）商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的；（4）兩個(gè)國(guó)家、兩種要素、兩種商品，即通常所稱(chēng)的2×2×2模型。這些假設(shè)前提與自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提是一致的，在當(dāng)時(shí)也是符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活主流的。然而，時(shí)過(guò)境遷，面對(duì)客觀現(xiàn)實(shí)，新貿(mào)易理論者意識(shí)到傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的假設(shè)前提已與當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活相去甚遠(yuǎn)。他們認(rèn)為：

1.規(guī)模收益不再是不變的?，F(xiàn)實(shí)世界中的許多商品是以遞增規(guī)模報(bào)酬生產(chǎn)的，并且這些行業(yè)（如汽車(chē)業(yè)、半導(dǎo)體業(yè)、計(jì)算機(jī)業(yè)等）構(gòu)成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱。商品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可分為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)兩個(gè)部分。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)指公司水平上的規(guī)模報(bào)酬不變，而社會(huì)的遞增性報(bào)酬以外部經(jīng)濟(jì)的形式出現(xiàn)的情況。這種外部效應(yīng)原則上可以來(lái)自任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。比如說(shuō)，日本電腦公司的生產(chǎn)率多半依賴(lài)于美國(guó)電腦業(yè)的大小——國(guó)際間的外部效應(yīng)、日本半導(dǎo)體業(yè)的大小——產(chǎn)業(yè)間的效應(yīng)以及日本本國(guó)電腦業(yè)的規(guī)模——國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出效應(yīng)。但這些對(duì)公司間的經(jīng)濟(jì)行為影響并不大，因?yàn)楦鞴径纪瑫r(shí)和同等程度地享受這種外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)帶來(lái)的益處，公司間的競(jìng)爭(zhēng)行為并不因此而受到影響。重要的是公司的內(nèi)部效應(yīng)，即公司水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。例如，在其他條件不變的情況下，一個(gè)較大的公司能夠更好地克服生產(chǎn)的不可分割性使生產(chǎn)能力得到更充分的利用，或者說(shuō)，它能使用更專(zhuān)業(yè)化而更有效率的設(shè)備；同時(shí)，由于某些一般管理費(fèi)用并不隨著生產(chǎn)規(guī)模而變化，因此其每單位成本會(huì)隨著生產(chǎn)增加而下降；甚至一些物理現(xiàn)象就為大的規(guī)模提供優(yōu)勢(shì)。例如，體積和表面積不成比例增長(zhǎng)的關(guān)系刺激著加工工業(yè)中的管道、儲(chǔ)藏柜以及其他器具做得更可能大。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)之所以重要，關(guān)鍵問(wèn)題是，如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)持續(xù)存在，則平均成本總大于邊際成本，如果以邊際成本定價(jià)就意味著損失。因此，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)不可避免地與競(jìng)爭(zhēng)均衡發(fā)生了矛盾。也就是說(shuō)，它必然與一個(gè)允許價(jià)格超過(guò)邊際成本的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)相聯(lián)系。這就引出了新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)理論的第二個(gè)不同假設(shè)前提。

2.市場(chǎng)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的。公司水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在意味著價(jià)格受行為（即邊際成本定價(jià)行為）與非負(fù)的利潤(rùn)不一致。因而市場(chǎng)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的。然而，對(duì)于不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)迄今沒(méi)有一個(gè)一般性的理論。這涉及到兩個(gè)難點(diǎn)：一是具有市場(chǎng)力量的公司以合作的方式還是以不合作的方式行事?，F(xiàn)實(shí)的回答是兩者都有。二是即使假定參與者之間是不合作的，一產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果仍依賴(lài)于兩種因素進(jìn)行不合作游戲的戰(zhàn)略變量及進(jìn)入和退出該產(chǎn)業(yè)的條件。理論上游戲的戰(zhàn)略變量有兩個(gè)；一是產(chǎn)出——古諾假定，二是價(jià)格——伯蘭特假定。所有這些都造成了理論一致的困難。新貿(mào)易理論分析了以下可能的三種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：（1）可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)（伯蘭特假定與無(wú)代價(jià)的無(wú)限制地進(jìn)入和退出相結(jié)合）；（2）古諾寡占（分進(jìn)入限制使賺得利潤(rùn)以及自由進(jìn)入使利潤(rùn)為零兩種情況）；（3）壟斷競(jìng)爭(zhēng)（伯特蘭假定與相異產(chǎn)品相結(jié)合，并分進(jìn)入限制利潤(rùn)存在以及自由進(jìn)入利潤(rùn)為零兩種情況），并指出，在各種不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，在實(shí)證和規(guī)范兩個(gè)方面有關(guān)貿(mào)易的一些重要結(jié)論都有效，這也表明，即使沒(méi)有一個(gè)關(guān)于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的一般理論，形成一種存在規(guī)范經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易理論也是可行的。

3.傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的2×2×2的模型雖然形式簡(jiǎn)潔明了，但卻把事實(shí)過(guò)分簡(jiǎn)單化了，以至忽視了一些重要而可能的情況。新貿(mào)易理論則如實(shí)地把經(jīng)濟(jì)世界劃分為J個(gè)國(guó)家、N個(gè)商品、M種要素（以后我們稱(chēng)J×N×M模型），并指出在J×N×M模型下，可能出現(xiàn)商品的生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式不確定的情況。

至此，我們知道，新貿(mào)易理論建立在一系列幾乎全新的假設(shè)前提之上。更重要的是這些理論前提更貼切于當(dāng)今的現(xiàn)實(shí)。

（二）全新的結(jié)論

1.國(guó)際貿(mào)易形成的根本原因。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為：需求偏好和生產(chǎn)要素的所有權(quán)分配決定了對(duì)最終產(chǎn)品的需求，由此導(dǎo)出了對(duì)要素的派生需求。對(duì)要素的派生需求和要素的供給決定了要素價(jià)格。要素價(jià)格和生產(chǎn)技術(shù)決定了商品價(jià)格。商品價(jià)格差異則是貿(mào)易產(chǎn)生的最直接的原因。傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論假定了兩國(guó)需求偏好與生產(chǎn)技術(shù)是相同的，得出兩國(guó)間相對(duì)要素稟賦的差異決定了兩國(guó)相對(duì)要素報(bào)酬的差異，又直接導(dǎo)出了兩國(guó)相對(duì)商品價(jià)格的差異、相對(duì)要素報(bào)酬差異和相對(duì)商品價(jià)格三者在解釋貿(mào)易原因的功能上是等效的。相對(duì)要素稟賦的差異是根本的原因。反過(guò)來(lái)，如果兩國(guó)間不存在相對(duì)要素稟賦差異，則兩國(guó)間的貿(mào)易不存在。新貿(mào)易理論則認(rèn)為由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，兩國(guó)相對(duì)商品價(jià)格的差異就不能由要素價(jià)格差異直接得出，必須加入生產(chǎn)技術(shù)的因素。在其他條件相同的情況下，兩國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不同就會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)成本的不同，也就影響到商品的價(jià)格。商品相對(duì)價(jià)格差異決定的軌跡為，相對(duì)要素稟賦的差異決定了相對(duì)要素價(jià)格差異，相對(duì)要素價(jià)格的差異和國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)規(guī)模差異（具體地說(shuō)是產(chǎn)出水平的差異）共同決定商品相對(duì)價(jià)格的差異。因此，相對(duì)要素稟賦差異與相對(duì)要素價(jià)格差異是等價(jià)的，但兩者與相對(duì)商品價(jià)格差異不再等價(jià)。相對(duì)要素稟賦差異與國(guó)家大小決定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差異共同作用的結(jié)果是貿(mào)易的根本原因。反過(guò)來(lái)說(shuō)，即使兩國(guó)間沒(méi)有要素稟賦的差異，由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不同也會(huì)出現(xiàn)貿(mào)易。這就解釋了傳統(tǒng)貿(mào)易理論面臨的發(fā)達(dá)國(guó)家間存在大量貿(mào)易這一難題。

2.貿(mào)易的商品模式。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論根據(jù)2×2×2模型得出：一個(gè)國(guó)家將出口的商品是那些需要密集地使用該國(guó)相對(duì)豐饒和便宜要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口的商品是那些需要密集地使用相對(duì)稀缺和昂貴要素的產(chǎn)品。簡(jiǎn)言之，這里存在著一種必然性，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家出口勞動(dòng)相對(duì)密集型商品而進(jìn)口資本相對(duì)密集型商品，另一國(guó)則相反。新貿(mào)易理論突破了2×2×2模型的限制，指出，當(dāng)貿(mào)易商品數(shù)量大于要素?cái)?shù)目時(shí)，兩國(guó)商品生產(chǎn)和商品貿(mào)易中存在著不確定性。一國(guó)在一個(gè)生產(chǎn)模式下可以出口一種商品，在另一個(gè)生產(chǎn)模式下則可能進(jìn)口該商品。而生產(chǎn)模式卻可能是由一些偶然的歷史原因決定的，如政府計(jì)劃等。下面我們假定存在兩個(gè)國(guó)家（甲、乙），兩種要素（K和L），3種商品（X、Y、Z），解釋這種可能情況。

設(shè)全世界總資源為K＝7，L＝9。X、Y、Z的生產(chǎn)函數(shù)分別為：X＝1K＋3L；Y＝2K＋2L；Z＝3K＋1L。考慮：（1）資源集中于一國(guó)，則可生產(chǎn)X＝2，Y＝1，Z＝1，經(jīng)濟(jì)達(dá)到充分就業(yè)均衡；（2）資源分布于兩國(guó)甲國(guó)為K＝3，L＝5，乙國(guó)為K＝4，L＝4，則以下兩種生產(chǎn)模式：①甲國(guó)（X，Y，Z）＝（1，0，1），乙國(guó)（X，Y，Z）＝（1，0，1）；②甲國(guó)（X，Y，Z）＝（1.5，0，0.5），乙國(guó)（X，Y，Z）＝（0.5，1，0.5）都能使兩國(guó)達(dá)到充分就業(yè)均衡，即生產(chǎn)模式是不確定的。并且在第一種情況下，甲國(guó)出口Y商品到乙國(guó)，第二種生產(chǎn)模式下，甲國(guó)從乙國(guó)進(jìn)口Y商品。對(duì)一國(guó)而言，Y商品既可能是出口商品也可能是進(jìn)口商品。即貿(mào)易的商品模式也是不確定的。

3.貿(mào)易的要素模式。傳統(tǒng)貿(mào)易理論的貿(mào)易要素模式很簡(jiǎn)單，貿(mào)易中要素的凈流動(dòng)方向?yàn)椋阂粐?guó)出口本國(guó)相對(duì)豐富的要素，進(jìn)口本國(guó)相對(duì)稀缺的要素。新貿(mào)易理論則指出，即使兩國(guó)的貿(mào)易是平衡的，一國(guó)也可能是所有要素的凈流入國(guó)。原因是：由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，公司不可能遵循邊際成本定價(jià)原則。同時(shí)，如果由于規(guī)模、政府管制或是其他原因使進(jìn)入受到限制，則規(guī)模報(bào)酬遞增的行為中存在著壟斷利潤(rùn)（經(jīng)濟(jì)租），當(dāng)這些產(chǎn)業(yè)的商品出口到國(guó)外時(shí)，壟斷利潤(rùn)將從國(guó)外獲得。而兩國(guó)獲得的壟斷利潤(rùn)的幅度（即壟斷利潤(rùn)率）由于管理程度不同而不等時(shí)，一國(guó)就可以利用獲得的壟斷利潤(rùn)購(gòu)買(mǎi)另一國(guó)商品，甚至可能達(dá)到進(jìn)口所有要素的狀況。這部分解釋了當(dāng)前世界貿(mào)易中初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)貿(mào)易條件不斷惡化的現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)一般具有強(qiáng)大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷程度，以美國(guó)為例，在原鋁、電話(huà)電報(bào)器材、機(jī)動(dòng)車(chē)、合成纖維等行業(yè)中，前四大公司的工業(yè)產(chǎn)量均占全行業(yè)的90％以上。而1987年，埃克森公司、通用汽車(chē)公司、福特汽車(chē)公司、莫比爾石油公司銷(xiāo)售額竟超過(guò)了挪威、希臘、芬蘭等中等發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)民生產(chǎn)總值。憑借這些強(qiáng)大的壟斷的優(yōu)勢(shì)，發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)制成品在世界市場(chǎng)上以高價(jià)出售，獲得了巨額的壟斷利潤(rùn)，而從初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)獲得廉價(jià)的原料、燃料、間接地占有了這些國(guó)家的資源。隨著這種壟斷趨勢(shì)的加強(qiáng)，初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)的貿(mào)易條件不斷惡化。

4.貿(mào)易構(gòu)成和貿(mào)易量。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為，一國(guó)必然出口相對(duì)豐富要素密集型產(chǎn)品而進(jìn)口本國(guó)相對(duì)稀缺要素密集型產(chǎn)品。兩國(guó)間只存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（要素密集度相似的產(chǎn)品的貿(mào)易）不可能存在。并且在一定范圍內(nèi)，兩國(guó)要素稟賦相對(duì)差異越大，貿(mào)易量越大。當(dāng)兩國(guó)要素稟賦無(wú)相對(duì)差異時(shí)，不存在相互貿(mào)易?，F(xiàn)實(shí)情況卻不然，不僅許多產(chǎn)業(yè)內(nèi)（如小汽車(chē)、機(jī)械、電子）等存在著大量貿(mào)易；而且戰(zhàn)后世界貿(mào)易量增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。更有甚者，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易增長(zhǎng)更快，這些都是傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法作出解釋的。

新貿(mào)易理論則引入了相異產(chǎn)品的概念來(lái)建立貿(mào)易模型。所謂相異產(chǎn)品是：我們確定了商品部門(mén)結(jié)構(gòu)后，屬于這一商品部門(mén)的不同種類(lèi)的產(chǎn)品。譬如說(shuō)，我們確定“石英表”為一商品部門(mén)，則精工牌、北極星牌、海達(dá)牌等市場(chǎng)上可以買(mǎi)到的各種品牌的石英表均為“石英表”這一商品的相異產(chǎn)品（也稱(chēng)“變體”），不僅如此，有更多的變體可以潛在地生產(chǎn)出來(lái)，例如，一年后可能會(huì)出現(xiàn)“夢(mèng)想牌”、“虛構(gòu)牌”石英表，這些都屬于新貿(mào)易理論相異產(chǎn)品的范疇。尤其重要的是，各種相異產(chǎn)品都能因其自身有價(jià)值（市場(chǎng)上總有一些人喜好這種變體）而存在，并且，相異產(chǎn)品各類(lèi)越多，消費(fèi)者可選擇余地越大，社會(huì)福利越高。然而在一國(guó)自給自足的情況下，由于規(guī)模的限制。變體的種類(lèi)不可能很多，因?yàn)樽凅w的數(shù)目越多，則生產(chǎn)規(guī)模越小，規(guī)模越小，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益受到限制。變體種類(lèi)將保持在與規(guī)模經(jīng)濟(jì)權(quán)衡的水平上。開(kāi)展貿(mào)易后，兩國(guó)市場(chǎng)合一，兩國(guó)分別生產(chǎn)幾種變體，互不重合，但總數(shù)目大于貿(mào)易前任一國(guó)的數(shù)目。在需求方面，由于可消費(fèi)變體數(shù)目的增加將提高福利，兩國(guó)互相進(jìn)口對(duì)方的變體。于是，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生。并且，就貿(mào)易量而言，存在相異產(chǎn)品的世界經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)的貿(mào)易理論之間存在著根本的區(qū)別，此時(shí)，國(guó)家相對(duì)規(guī)模對(duì)貿(mào)易量產(chǎn)生了極大的影響。國(guó)家大小越相似，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量越大。就總的貿(mào)易量而言，要素稟賦的相對(duì)差異（決定產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易量）和國(guó)家相對(duì)規(guī)模（決定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量）共同決定了貿(mào)易量。

5.貿(mào)易利益。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為：不考慮貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)利益，當(dāng)存在著要素稟賦相對(duì)差異的兩國(guó)分別進(jìn)行不完全專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，各自發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，然后進(jìn)行貿(mào)易，則雙方都能獲利。這種靜態(tài)的貿(mào)易利益來(lái)自專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)的生產(chǎn)效率的提高。新貿(mào)易理論則指出，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，經(jīng)濟(jì)不可能達(dá)到完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的資源最佳配置狀態(tài)，只能在一種次優(yōu)狀態(tài)下運(yùn)行。但相比于各國(guó)自給自足的情況，開(kāi)展貿(mào)易后，全世界的總體福利水平提高。這不僅得自于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)利益，而且由于存在以下的潛在得益：（1）生產(chǎn)效率效益。貿(mào)易使報(bào)酬遞增的產(chǎn)業(yè)由于市場(chǎng)的擴(kuò)大而擴(kuò)大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)增加，提高了生產(chǎn)率。（2）生產(chǎn)集中。貿(mào)易使報(bào)酬遞增的產(chǎn)業(yè)，集中于世界上效率最高的國(guó)家生產(chǎn)，使商品價(jià)格下降。（3）生產(chǎn)的合理化。貿(mào)易的開(kāi)展的增加了不完全的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，減少了壟斷利潤(rùn)，緩和了價(jià)格扭曲，資源配置優(yōu)化。（4）產(chǎn)品多樣性。貿(mào)易使世界市場(chǎng)遠(yuǎn)大于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，可選擇的變體增多，福利增加。但新貿(mào)易理論也指出，對(duì)一國(guó)而言，也存在著貿(mào)易受損的可能性。當(dāng)貿(mào)易使得本國(guó)以遞增規(guī)模生產(chǎn)的行業(yè)和高度壟斷的行業(yè)收縮，（這是因?yàn)楸緡?guó)生產(chǎn)效率低于國(guó)外，在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)失敗），而貿(mào)易帶來(lái)的其他利益不足以補(bǔ)償這種收縮帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失和壟斷利潤(rùn)損失（此時(shí)壟斷利潤(rùn)由外國(guó)獲得）時(shí)，貿(mào)易使本國(guó)受損，當(dāng)然這種可能性不大。所要重視的是貿(mào)易利益分配不公的問(wèn)題。

從以上的分析我們可以看出，新貿(mào)易理論幾乎在國(guó)際貿(mào)易的所有理論問(wèn)題上修正了傳統(tǒng)貿(mào)易理論得出的結(jié)論，較好地解釋了現(xiàn)實(shí)世界中出現(xiàn)的各種新的貿(mào)易現(xiàn)象，稱(chēng)其為“新”并不為過(guò)。

三、新貿(mào)易理論的理論和政策意義評(píng)價(jià)

新貿(mào)易理論的核心部分是壟斷競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)品種類(lèi)內(nèi)生化的模型。這種研究方法的創(chuàng)始人是迪克西特·克魯格曼則把它應(yīng)用到國(guó)際貿(mào)易理論中。但這一模型的意義不僅僅局限于此，它甚至影響到了發(fā)展理論和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。

在這一模型中，有一對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品多樣化之間的沖突，如生產(chǎn)很多種產(chǎn)品，則生產(chǎn)規(guī)模小，生產(chǎn)率低，反之亦然。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)調(diào)和這對(duì)沖突，找到一個(gè)均衡的產(chǎn)品種類(lèi)數(shù)和每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模。如果一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模很大，則人們有更大的余地來(lái)平衡這對(duì)沖突。這一理論的直觀意義是：美國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模比澳洲大，所以增長(zhǎng)的潛力更大，以高速公路和電視臺(tái)兩個(gè)規(guī)模報(bào)酬遞增行業(yè)為例，美國(guó)2億多人共用三四個(gè)全國(guó)電視網(wǎng)，而澳大利亞2000萬(wàn)人共用4個(gè)電視網(wǎng)，結(jié)果澳洲平均每人負(fù)擔(dān)的電視臺(tái)固定費(fèi)用要高得多。將此引申，由于國(guó)際貿(mào)易會(huì)使世界市場(chǎng)的總規(guī)模擴(kuò)大，所以國(guó)際貿(mào)易會(huì)使生產(chǎn)率和產(chǎn)品種類(lèi)數(shù)同時(shí)增加。而且會(huì)減少規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的壟斷性，因而減少不可避免的壟斷造成的信息歪曲。澳洲平均每人負(fù)擔(dān)的高速公路費(fèi)用也比美國(guó)高得多。而且根據(jù)這一理論，在保持國(guó)家的情況下，建立歐共體那樣的生產(chǎn)要素較自由流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)共同體，就能一定程度上減緩規(guī)模經(jīng)濟(jì)和品種多樣化這一對(duì)矛盾，促進(jìn)各國(guó)共同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這似乎為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化找到了一個(gè)不損人利已的正當(dāng)理由。

在貿(mào)易政策方面，新貿(mào)易理論提出了所謂的對(duì)策貿(mào)易政策理論，即以著名的“波音一空中客車(chē)”的例子為模型所引出的貿(mào)易政策。這種理論把政府的政策加進(jìn)了傳統(tǒng)的納什對(duì)策問(wèn)題，其政策意義是反當(dāng)前自由化潮流的，也與臺(tái)灣、香港的成功的非對(duì)策自由化貿(mào)易政策的經(jīng)驗(yàn)相沖突。連這種理論的創(chuàng)立者克魯格曼也承認(rèn)，對(duì)策貿(mào)易實(shí)際上是不可能的，硬要推行，一定弊大于利。

相反，新貿(mào)易理論中關(guān)于商品生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式的不確定性問(wèn)題以及國(guó)際商品中存在“經(jīng)濟(jì)租”（即壟斷利潤(rùn)）的問(wèn)題的提出能給我們一些借鑒意義，尤其對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易政策具有指導(dǎo)價(jià)值。

由于商品生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式是不確定的，一國(guó)政府就能夠根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，通過(guò)適當(dāng)?shù)母深A(yù)，較靈活地調(diào)整生產(chǎn)要素的組合，使生產(chǎn)模式向所期望的方向發(fā)展，從而達(dá)到調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的目的。以我國(guó)的汽車(chē)工業(yè)為例。汽車(chē)工業(yè)是資本密集型產(chǎn)業(yè)，而我國(guó)是發(fā)展中國(guó)家，資本要素相對(duì)匱乏。根據(jù)傳統(tǒng)的貿(mào)易理論，我國(guó)不應(yīng)該大規(guī)模進(jìn)行汽車(chē)工業(yè)的生產(chǎn)，而應(yīng)根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的原則，專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，如紡織、輕工業(yè)品等。但現(xiàn)實(shí)的情況是，我國(guó)的汽車(chē)市場(chǎng)潛力很大，在今后不長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)汽車(chē)工業(yè)將成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱之一，如果大部分依賴(lài)進(jìn)口，則會(huì)喪失國(guó)民經(jīng)濟(jì)的自。因而，保護(hù)是不容置疑的。傳統(tǒng)的理論上的依賴(lài)的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論。但它有兩個(gè)致命的弱點(diǎn)：一是幼稚產(chǎn)業(yè)如何選擇；二是采取何種保護(hù)措施。因此，這一理論的可操作性不強(qiáng)。根據(jù)新貿(mào)易理論，我們則可以很好地克服這兩個(gè)弱點(diǎn)。首先，幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇不再成為問(wèn)題，因?yàn)槲覀兛梢造`活地調(diào)整生產(chǎn)模式，使我們期望的保護(hù)對(duì)象得到充分發(fā)展。其次，要對(duì)這一對(duì)象進(jìn)行保護(hù)，就不能單純地采取傳統(tǒng)高額關(guān)稅的辦法（實(shí)踐證明這種方法更多地是造成價(jià)格信息扭曲和低效率），而必須采取政府管制的措施，使這一產(chǎn)業(yè)相對(duì)對(duì)集中，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。我國(guó)12億人口，汽車(chē)工業(yè)市場(chǎng)潛力很大，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的潛力也很大。因此，政府管制引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向規(guī)模經(jīng)濟(jì)方向發(fā)展應(yīng)是我國(guó)保護(hù)和發(fā)展汽車(chē)工業(yè)的主導(dǎo)措施。

“經(jīng)濟(jì)租”存在的問(wèn)題以上已有過(guò)一些理論上討論，這里需要說(shuō)明的是其政策意義。當(dāng)沒(méi)有對(duì)外貿(mào)易時(shí)，一國(guó)的“經(jīng)濟(jì)租”是生產(chǎn)者向消費(fèi)者獲得的超額利潤(rùn)，只是財(cái)富在一國(guó)不同的集團(tuán)間的重新分配。而一旦加入了國(guó)際貿(mào)易行列，則牽涉到財(cái)富在不同國(guó)家間的分配問(wèn)題。由于各國(guó)都是國(guó)家，有權(quán)利保護(hù)自己的利益不受侵害，然而一味地保護(hù)和封閉又不利于世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。根據(jù)新貿(mào)易理論，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和壟斷優(yōu)勢(shì)在國(guó)際市場(chǎng)上獲得超額壟斷利潤(rùn)，而這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷優(yōu)勢(shì)主要源自國(guó)家的大小和經(jīng)濟(jì)規(guī)模。根據(jù)平等的國(guó)際政治關(guān)系的原則，國(guó)家大小不應(yīng)成為一國(guó)侵占別國(guó)利益的依據(jù)。因此，在國(guó)際貿(mào)易談判中，發(fā)展中國(guó)有理由要求適當(dāng)程度的關(guān)稅保護(hù)，使發(fā)達(dá)國(guó)家的超額利益部分回流到發(fā)展中國(guó)家，發(fā)達(dá)國(guó)家也不得以自由貿(mào)易為借口，限制發(fā)展中國(guó)的權(quán)利。

四、新貿(mào)易理論的地位和一點(diǎn)缺憾

首先，我們認(rèn)為，新貿(mào)易理論是對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的發(fā)展而不是全盤(pán)否定，傳統(tǒng)貿(mào)易理論的完全競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)模報(bào)酬不變下的2×2×2模型不過(guò)是新貿(mào)易理論J×N×M模型的一個(gè)特例，事實(shí)上，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論仍能夠解釋一部分貿(mào)易現(xiàn)象。即使在規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，新貿(mào)易理論指出，只要作出一些必要的假定，如將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷產(chǎn)生的壟斷利潤(rùn)，看成是“企業(yè)家才能”這種虛擬要素的報(bào)酬（這種假設(shè)不盡合理），那么貿(mào)易商品所體現(xiàn)的要素凈含正確量仍反映了國(guó)家間的相對(duì)要素稟賦差異。也就是說(shuō)，新貿(mào)易理論兼容了傳統(tǒng)貿(mào)易的正確結(jié)論，并有新的發(fā)展，從本質(zhì)上說(shuō)，是將傳統(tǒng)貿(mào)易理論的相對(duì)要素稟賦原理修正為相對(duì)要素稟賦和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)原理。

其次，我們說(shuō)，新貿(mào)易理論沒(méi)有否定比較利益原則。事實(shí)上，它也無(wú)法否定比較優(yōu)勢(shì)原則，因?yàn)椤叭￠L(zhǎng)補(bǔ)短，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)”是世之公理。問(wèn)題是比較優(yōu)勢(shì)從何而來(lái)。新貿(mào)易理論指出，要素稟賦的相對(duì)差異是比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源之一，但更重要的是規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)帶來(lái)的比較優(yōu)勢(shì)。而規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)不僅取決于國(guó)家大小和國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模大小，而且一定程度上取決于政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的干預(yù)情況。因此，在這一點(diǎn)上，新貿(mào)易理論又?jǐn)[脫了完全自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的陰影，強(qiáng)調(diào)了人的行為的重要性，這和當(dāng)前的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)是相通的。

篇10

關(guān)鍵詞：地方金融布局；地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；范圍經(jīng)濟(jì)

文章編號(hào)：1003－4625（2007）05－0053－03中圖分類(lèi)號(hào)：F830.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

地方金融布局是指地方金融機(jī)構(gòu)在某一特定區(qū)域范圍內(nèi)的分布與組合狀態(tài)，是由地方政府、企業(yè)、團(tuán)體、個(gè)人等為出資人興辦的為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供金融服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)的分布與組合。地方金融布局狀況直接影響到地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也直接影響到地方金融的績(jī)效。它是地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金融基礎(chǔ)，也是地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。從2006年11月開(kāi)始，我國(guó)金融領(lǐng)域?qū)⒃跈C(jī)構(gòu)準(zhǔn)入和業(yè)務(wù)準(zhǔn)入等方面對(duì)外資銀行逐步放開(kāi)，地方金融機(jī)構(gòu)將會(huì)直面具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的外資銀行的競(jìng)爭(zhēng)和挑戰(zhàn)。在布局上具有明顯優(yōu)勢(shì)的地方金融機(jī)構(gòu)，如何擺脫發(fā)展困境，繼續(xù)支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)成為我們面臨的亟待解決的重大課題。長(zhǎng)期以來(lái)，地方金融機(jī)構(gòu)一直采取規(guī)模擴(kuò)張帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展的粗放型經(jīng)營(yíng)模式，布局的狀況及特征并未受到人們足夠的重視。徐瑋、張偉鋒（2003）通過(guò)對(duì)上海市銀行空間布局的分類(lèi)研究，總結(jié)出影響銀行布局的主要因素。周立（2004）對(duì)我國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和區(qū)域金融發(fā)展進(jìn)行了實(shí)證分析，得出了金融組織體系分布的行政性特征，認(rèn)為決定金融機(jī)構(gòu)布局的主要因素是行政性因素，金融機(jī)構(gòu)分布的非經(jīng)濟(jì)性較為突出。李金勇和張曉蓮（2001）、孫天琦（2006）對(duì)我國(guó)城市商業(yè)銀行的機(jī)構(gòu)布局現(xiàn)狀進(jìn)行了實(shí)證分析，得出網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置不合理，難以形成規(guī)模效益的結(jié)論。由于地方金融機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)準(zhǔn)入上受到來(lái)自銀行監(jiān)管部門(mén)的約束，在區(qū)域分布上具有較強(qiáng)的均齊性和地方性，因此我們擬以河南省為例，從地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、范圍經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等視角考察地方金融布局問(wèn)題。

一、地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展與地方金融布局

地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)地方金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模和金融效率起著基礎(chǔ)性的制約作用。地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與該地區(qū)可能形成的金融剩余規(guī)模之間呈正相關(guān)關(guān)系。地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，從經(jīng)濟(jì)生活中游離出來(lái)的金融剩余數(shù)量也會(huì)越多，融資需求也會(huì)比較旺盛。而金融又對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著明顯的支持作用，尤其是在間接融資占主導(dǎo)地位的我國(guó)經(jīng)濟(jì)中，銀行類(lèi)金融機(jī)構(gòu)的融資規(guī)模直接推動(dòng)著GDP和人均收入的增長(zhǎng)。在貸款違約率和違約損失率既定的情況下，地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平約束著地方金融機(jī)構(gòu)的金融效率。

通常情況下，一個(gè)地區(qū)的以GDP衡量的經(jīng)濟(jì)規(guī)模與該地區(qū)的金融規(guī)模之間呈正相關(guān)關(guān)系。相應(yīng)的，地區(qū)間人均GDP的差異對(duì)各地區(qū)地方金融布局形成有著重要的影響。然而，通過(guò)對(duì)1999年河南省17個(gè)地市人均GDP和地方金融機(jī)構(gòu)數(shù)量及地方金融存貸款市場(chǎng)占比情況的比較發(fā)現(xiàn)，各地區(qū)人均GDP與地方金融機(jī)構(gòu)數(shù)量及地方金融存貸款市場(chǎng)占比負(fù)相關(guān)。人均GDP較高的鄭州、焦作、洛陽(yáng)、三門(mén)峽等地市，地方金融機(jī)構(gòu)數(shù)量并不突出，地方金融存貸款市場(chǎng)占比處于中等以下水平。人均GDP最高的鄭州市，地方金融存貸款市場(chǎng)份額居全省倒數(shù)第一。人均GDP居第五位的洛陽(yáng)市，地方金融存款市場(chǎng)占有率居全省倒數(shù)第二位，貸款市場(chǎng)占有率居倒數(shù)第六位。地方金融機(jī)構(gòu)數(shù)量也低于信陽(yáng)、南陽(yáng)、周口、商丘、駐馬店等地市。

人均收入對(duì)地方金融布局的影響表現(xiàn)在，人均收入較低的地區(qū)，地方金融機(jī)構(gòu)數(shù)量反而較多，地方金融存貸款市場(chǎng)占有率也較高；人均收入較高的地區(qū)，地方金融機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，地方金融存貸款市場(chǎng)占比較低。

各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)地方金融布局影響顯著。在總產(chǎn)出中，第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)占比較低的地區(qū)，地方金融機(jī)構(gòu)數(shù)量較多；相反，則較少。農(nóng)業(yè)產(chǎn)出在當(dāng)?shù)谿DP中占比較高的地區(qū)，如信陽(yáng)、南陽(yáng)、周口、商丘、駐馬店、開(kāi)封等地區(qū)的地方金融機(jī)構(gòu)數(shù)量較多。從農(nóng)村信用社的角度看，這6個(gè)地市擁有的獨(dú)立核算農(nóng)村信用社數(shù)量占全省的52.67%。同時(shí)，這些地市的地方金融存貸款市場(chǎng)占有率也較高，而鄭州、洛陽(yáng)、三門(mén)峽、焦作、平頂山等5個(gè)地市的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出占GDP的比例較低，地方金融機(jī)構(gòu)數(shù)量占全省獨(dú)立核算農(nóng)村信用社總量的25.72%，地方金融存貸款市場(chǎng)占有率也處于相對(duì)較低水平。見(jiàn)表1。

二、范圍經(jīng)濟(jì)與地方金融布局

從范圍經(jīng)濟(jì)的角度看，金融機(jī)構(gòu)的多角化經(jīng)營(yíng)可以獲得“協(xié)同價(jià)值”。金融機(jī)構(gòu)投入的要素具有多重使用價(jià)值。金融機(jī)構(gòu)增加了經(jīng)營(yíng)品種，擴(kuò)大營(yíng)業(yè)范圍，可以使價(jià)值鏈中的關(guān)聯(lián)部分得到充分利用。同時(shí)，范圍經(jīng)濟(jì)可使銀行效率管理的覆蓋面擴(kuò)大，進(jìn)一步分散金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，可以節(jié)省大量的研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用和網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)費(fèi)用，取消某些重復(fù)的業(yè)務(wù)設(shè)施并相應(yīng)地裁減員工，節(jié)約交易成本，迅速獲得跨行業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，減少學(xué)習(xí)成本，達(dá)到管理資源的充分利用和現(xiàn)金流量的充分使用，提高資產(chǎn)回報(bào)率。

在我國(guó)，關(guān)于金融業(yè)是否存在范圍經(jīng)濟(jì)的討論，絕大多數(shù)是在分業(yè)還是混業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式下展開(kāi)的。但杜莉、王鋒（2002）運(yùn)用管理模型對(duì)我國(guó)商業(yè)銀行范圍經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，認(rèn)為我國(guó)商業(yè)銀行中四大國(guó)有商業(yè)銀行范圍經(jīng)濟(jì)性更強(qiáng)，并呈逐年遞增趨勢(shì)；而股份制商業(yè)銀行則較差。造成這種情況的原因是四大銀行吸收存款的能力強(qiáng)，而資金運(yùn)用又分散在貸款、國(guó)債、政策性金融債券和持有特定金融債券。相比之下，股份制商業(yè)銀行融資成本高，閑置資金少是出現(xiàn)范圍不經(jīng)濟(jì)的主要原因。

金融業(yè)的多角化經(jīng)營(yíng)必然反映在收入結(jié)構(gòu)和費(fèi)用及利潤(rùn)指標(biāo)上。我們?cè)趯?duì)表2和表3分析后發(fā)現(xiàn)，四大國(guó)有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行中的光大、廣發(fā)、中信以及城市商業(yè)銀行的收入結(jié)構(gòu)已經(jīng)多元化了，但它們的成本費(fèi)用狀況和盈利狀況有較大差異。四大國(guó)有商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行的存款費(fèi)用率與貸款費(fèi)用率明顯高于光大、廣發(fā)和中信，而主要依靠貸款利息作為利潤(rùn)來(lái)源的交通銀行則是這些銀行類(lèi)金融機(jī)構(gòu)中盈利能力最強(qiáng)的，其資產(chǎn)利潤(rùn)率、利潤(rùn)費(fèi)用率和收入利潤(rùn)率為最高。四大國(guó)有商業(yè)銀行近年來(lái)大力開(kāi)拓中間業(yè)務(wù)，不斷推出新的金融服務(wù)產(chǎn)品，然而存款費(fèi)用率和貸款費(fèi)用率等成本費(fèi)用指標(biāo)大大高于股份制商業(yè)銀行，盈利指標(biāo)大大低于股份制商業(yè)銀行的事實(shí)，已經(jīng)說(shuō)明四大國(guó)有銀行并不存在范圍經(jīng)濟(jì)。城市商業(yè)銀行、城市信用社、農(nóng)村信用社等地方金融機(jī)構(gòu)，在、委托理財(cái)、基金、國(guó)債投資等方面的業(yè)務(wù)受政策局限拓展較少，其收入來(lái)源主要是利息收入，成本費(fèi)用指標(biāo)和盈利指標(biāo)與四大國(guó)有商業(yè)銀行不存在明顯差異。據(jù)此可以判斷，業(yè)務(wù)的多角化經(jīng)營(yíng)與金融機(jī)構(gòu)的盈利狀況和成本費(fèi)用狀況并無(wú)太大關(guān)聯(lián)。因此，不能以業(yè)務(wù)的多角化與否斷定金融機(jī)構(gòu)是否存在范圍經(jīng)濟(jì)。

在地方金融機(jī)構(gòu)中，城市商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)拓展情況優(yōu)于城市信用社和農(nóng)村信用社，其收入的多元化傾向也較為明顯，存款費(fèi)用率、貸款費(fèi)用率、利潤(rùn)費(fèi)用率等費(fèi)用指標(biāo)略?xún)?yōu)于城市信用社和農(nóng)村信用社，盈利狀況也略好于信用合作社，但是利潤(rùn)費(fèi)用率卻與二者相近。因此，就我國(guó)目前分業(yè)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)實(shí)來(lái)看，很難判斷哪一家地方金融機(jī)構(gòu)具有范圍經(jīng)濟(jì)。既然如此，從范圍經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)考察其對(duì)地方金融布局的影響缺乏現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

三、地方金融機(jī)構(gòu)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題

金融機(jī)構(gòu)是一種規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)極強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)組織。規(guī)模經(jīng)濟(jì)在商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)中體現(xiàn)在幾個(gè)方面：一是在經(jīng)營(yíng)規(guī)模一定的情況下，每筆業(yè)務(wù)的金額越大，資金費(fèi)用率就越低；反之，資金費(fèi)用率就會(huì)越高。二是商業(yè)銀行每筆業(yè)務(wù)平均余額的提高，最終要受客戶(hù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和財(cái)務(wù)收支規(guī)模的限制（武捷思，1996）。三是商業(yè)銀行組織規(guī)模與市場(chǎng)占有率呈正相關(guān)關(guān)系。銀行組織規(guī)模越大，可能動(dòng)員的金融資源越多，金融資源使用的對(duì)象選擇范圍就越廣泛，所獲得的收益就越大。在銀行規(guī)模增大的前提條件下，它就可以突破自身所擁有的人才資源、信息資源和技術(shù)設(shè)備的限制來(lái)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，向社會(huì)提供更多的技術(shù)服務(wù)，同時(shí)廣泛分?jǐn)傂畔⒊杀竞推渌杀?，從而?shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

通過(guò)對(duì)河南省各金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況的實(shí)證研究，我們發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)四大銀行的存貸款市場(chǎng)占有規(guī)模和組織規(guī)模盡管絕對(duì)大于其他商業(yè)銀行和地方金融機(jī)構(gòu)（見(jiàn)表3），但是其利潤(rùn)費(fèi)用率、收入費(fèi)用率、資產(chǎn)利潤(rùn)率等指標(biāo)明顯低于股份制商業(yè)銀行，說(shuō)明其盈利能力與組織規(guī)模和市場(chǎng)規(guī)模并不呈正相關(guān)關(guān)系。

同時(shí)，存款費(fèi)用率和貸款費(fèi)用率等費(fèi)用指標(biāo)則高于股份制商業(yè)銀行，與組織規(guī)模和市場(chǎng)規(guī)模較小的地方金融機(jī)構(gòu)相近。可見(jiàn)四大國(guó)有銀行在河南的組織規(guī)模與市場(chǎng)規(guī)模過(guò)于龐大。規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的特征較為明顯。股份制商業(yè)銀行的組織規(guī)模和市場(chǎng)規(guī)模遠(yuǎn)不及國(guó)內(nèi)四大國(guó)有商業(yè)銀行，卻在盈利能力和費(fèi)用控制方面優(yōu)于四大國(guó)有商業(yè)銀行。究其原因，除了歷史包袱較輕以外，先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)管理模式和管理理念、優(yōu)秀的經(jīng)營(yíng)管理人才、積極進(jìn)取的市場(chǎng)開(kāi)拓意識(shí)以及較為優(yōu)良的公司治理結(jié)構(gòu)，是其占得市場(chǎng)先機(jī)的重要法寶。城市信用社和城市商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)地理環(huán)境和客戶(hù)資源與股份制商業(yè)銀行相同，卻由于歷史包袱較大、經(jīng)營(yíng)管理模式拷貝了國(guó)內(nèi)四大銀行、公司治理結(jié)構(gòu)不盡完善、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄等原因，盈利能力與成本費(fèi)用控制能力與國(guó)內(nèi)四大銀行無(wú)明顯差異，與股份制商業(yè)銀行存在較大差距。在各地方金融機(jī)構(gòu)中，無(wú)論是組織規(guī)模，還是存貸款市場(chǎng)占有規(guī)模，農(nóng)村信用社都擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。但是，農(nóng)村信用社面對(duì)的主要客戶(hù)資源是農(nóng)民、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和農(nóng)村社區(qū)，資金來(lái)源中儲(chǔ)蓄存款又占了絕對(duì)比重，單筆存款規(guī)模和單筆貸款規(guī)模均較小，客觀上使農(nóng)村信用社的資金費(fèi)用率較高。加上農(nóng)村信用社的功能定位飄忽不定，法人治理結(jié)構(gòu)一直未能得到建立和完善，農(nóng)村信用社在機(jī)構(gòu)設(shè)置上過(guò)多考慮了“支農(nóng)主力軍”的角色，未能按經(jīng)濟(jì)規(guī)則去考量機(jī)構(gòu)布局，因此，規(guī)模不經(jīng)濟(jì)問(wèn)題較為突出，見(jiàn)表3。

四、結(jié)語(yǔ)

由于各地區(qū)地方金融機(jī)構(gòu)布局趨同，網(wǎng)點(diǎn)鋪設(shè)趨同，其組織體系在空間分布上十分均齊，幾乎在每一個(gè)行政區(qū)域內(nèi)都存在著同類(lèi)和同等規(guī)模的地方金融組織群體，因此對(duì)河南省地方金融機(jī)構(gòu)布局的分析結(jié)論應(yīng)具有普適性。地方金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展?fàn)顩r直接影響著地方金融安全和地方經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。在我國(guó)加入WTO過(guò)渡期已經(jīng)結(jié)束的今天，金融市場(chǎng)對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)全面放開(kāi)，地方金融作為金融改革和發(fā)展中的薄弱環(huán)節(jié)，備受人們關(guān)注。地方金融機(jī)構(gòu)在十年乃至數(shù)十年的發(fā)展過(guò)程中，為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了重要的金融支持作用，其布局狀況如何直接影響到地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。通過(guò)對(duì)河南地方金融布局的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與地方金融布局有著緊密關(guān)系：人均GDP與地方金融機(jī)構(gòu)數(shù)量以及地方金融機(jī)構(gòu)存貸款占當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)份額之間呈負(fù)相關(guān)，人均收入與地方金融機(jī)構(gòu)數(shù)量也呈負(fù)相關(guān)關(guān)系；各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，第二、第三產(chǎn)業(yè)占比較低的地區(qū)，地方金融機(jī)構(gòu)數(shù)量較多。同時(shí)，在我國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)實(shí)背景下，難以判斷范圍經(jīng)濟(jì)對(duì)地方金融布局的影響。同時(shí)，我們也注意到，地方金融機(jī)構(gòu)的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)問(wèn)題較為突出。

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