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早在20世紀70年代，美國科學家Alter博士就提出在已經知道的甲型肝炎病毒（HAV）和乙型肝炎病毒（HBV）之外，還存在新的肝炎病毒，但一直沒有分離到該病毒，所以稱之為非甲非乙型肝炎病毒（non-A. Non-B hepatitis， NANBHV）。直到1989年，美國科學家發現了一種新的肝炎病毒，首先將其命名為丙型肝炎病毒（HCV），并證實其是引發輸血后肝炎的主要病毒，揭開了丙型肝炎研究和防治的新的一頁。1990年唐時幸在北京軍事醫學科學院攻讀博士學位時，在我國著名病毒學家和流行病學家蔣豫圖教授和馬賢凱教授指導下，選擇“丙型肝炎的病源學、流行病學和檢測方法研究”作為博士論文課題。經過唐時幸及其同事的共同研究，刻苦攻關，于1992年在國內率先成功研發了抗HCV抗體檢測試劑盒，并獲得國家新藥證書。采用該檢測試劑，通過廣泛的流行病學研究，唐時幸等發現當時我國職業獻血員（主要是有償獻血的農民）中約30%感染HCV，問題非常嚴重。當時全國的血站還沒有開展對獻血員和血液制品進行HCV感染的篩查，HCV感染因此成為我國輸血后肝炎的主要原因。唐時幸等在丙型肝炎領域的創新性研究成果引起了衛生部的重視，直接促成我國血站開展HCV感染的篩查，從而極大地降低了輸血后丙型肝炎的發病率。

2013年我國出現H7N9禽流感病毒感染人，因為此前尚沒有H7N9流感病毒感染人的先例，該病毒是否存在人傳人，是否會在人群引發流行或大爆發，引起全球關注，迅速成為重大公共衛生問題。唐時幸率領研發人員創新性地利用針對以前出現的H7N7禽流感病毒H7抗原的單克隆抗體，在3個月內研發了我國首個快速檢測H7N9禽流感病毒H7抗原的免疫試劑，并獲得國家醫療器械注冊證書，為快速應對新發、突發傳染病的防控，提供了很好的技術支持。該項目是國家863特別計劃的一部分，研究成果獲得了科技部的好評，體現了創新研發的重要性和強大作用。為此，唐時幸感到非常欣慰，相對于基礎研究成果獲獎和發表科學論文的光鮮，科研成果轉化成可以直接服務社會和人民的產品，更加容易讓人感受成功的喜悅，這也成為激勵他長期從事創新研究的動力源泉。

唐時幸先后在英國格拉斯哥大學、美國國家健康研究院以及美國食品與藥物管理局（ FDA）學習和工作16年，先后兩次獲得美國FDA杰出科學家獎和杰出分析科學獎。他一直希望能將國外的先進技術和產品研發、管理、審批的經驗引進到國內。2012年唐時幸以“傳染病檢測方法和試劑研究領域國際知名專家”獲批成為廣東省引進領軍人才，開啟了回報祖國和社會的征程。

2013年唐時幸隨團參訪以色列，期間他在會議交流中發現以色列公司研發的一款穿戴式心電圖監測系統，使用非常方便，有很好的應用價值，值得引進到國內來，于是他直接去以色列公司商談引進事宜。但可能是因為對中國公司不了解或者其它原因，以色列公司剛開始并沒有表現出很大的合作意愿，談判陷入僵局。為促成合作，唐時幸告訴對方自己剛剛辭去在美國FDA的工作回到中國，是希望用自己在美國學到和積累的知識，做醫療產品的研發和產業化，為社會和人民服務。以色列人聽后很感動，說跟中國一樣，以色列也有“救人一命，勝似七級浮屠”的說法。這次合作說明，做企業最重要的是做好事情、做對事情，對社會和人民有用的產品就有市場和商業價值。

近20年來，中國的IVD產業得到了迅速發展，逐漸縮短了同國外的差距，但仍然存在大量的問題。唐時幸提出企業研發中心要按照學術研究方式去管理，設立定期學術報告會、認真完成所承擔的科研項目、鼓勵研發人員等。他認為沒有嚴謹的科研作風和體系，就不可能有好的研發人員和團隊，就不可能有創新的研發和高品質的產品。唐時幸還經常受邀在各種行業學會和企業高峰論壇上演講，介紹美國FDA的法規體系和審批程序，為希望在美國注冊產品的企業提供咨詢，幫助它們的產品進入美國市場。尤其重要的是，唐時幸提倡不僅僅是公司產品注冊部門需要了解和學習產品的監管法規，而是從公司管理層到研發和生產部門都必須學習和熟悉產品監管法規，這些新的管理理念有效地促進了研發能力和產品品質的提升，爭強了國內IVD企業的競爭實力。

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［論文摘要］黨的十六屆三中全會通過的《關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》，是貫徹黨的十六大精神，完善社會主義市場經濟體制的綱領性文件。《決定》提出了完善社會主義市場經濟體制的目標和任務，指明了經濟體制改革的方向，在社會主義經濟理論上有許多突破與創新。

黨的十六屆三中全會通過的《關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》（以下簡稱《決定》）是在我國社會主義市場經濟體制初步建立的基礎上形成的，是完善社會主義市場經濟體制的基本綱領，在社會主義經濟理論的許多方面都有所突破與創新。這些突破與創新，對我們順利完成從計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制的轉軌，建立完善的社會主義市場經濟體制具有重要的指導意義。

一、明確了完善社會主義市場經濟體制的任務與目標

黨的十六屆三中全會總結了黨的十四大以來建立社會主義市場經濟體制的基本經驗，提出了完善社會主義市場經濟體制的任務和目標，明確了社會主義市場經濟體制的基本內容。

《決定》指出：完善社會主義市場經濟體制的目標是更大程度地發揮市場在資源配置中的基礎性作用，增強企業的活力和競爭力，健全國家宏觀調控，完善政府社會管理和公共服務職能，為全面建設小康社會提供強有力的體制保證。主要任務是：“完善公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度；建立有利于逐步改變城鄉二元經濟結構的體制；形成促進區域經濟協調發展的機制；建立統一開放競爭有序的現代市場體系；完善宏觀調控體系、行政管理體制、經濟法律制度；健全就業、收入分配和社會保障制度；建立促進經濟社會可持續發展的機制。”《決定》明確了制度、體制、機制的建立在完善社會主義市場經濟體制中的地位，表明我們黨對社會主義市場經濟體制的認識已經從基本框架深入到了基本內容，實現了從形式到內容的有機統一。

二、提出了發展的“統籌性”，形成了新的社會主義發展觀

實現經濟社會的全面發展和全面進步是我們黨的一貫主張。這就是說，我們強調的發展不僅僅是國民生產總值的增長，而且是增進全體人民的福祉；不僅僅是推動生產力快速發展，而且是實現社會和諧和全面的進步。

黨的十六屆三中全會堅持和強調了經濟和社會發展的全面性、協調性，把實現經濟和社會的全面、協調發展構建在“統籌”的基礎上，強調：建立社會主義市場經濟體制必須遵循“統籌城鄉發展、統籌區域發展、統籌經濟社會發展、統籌人與自然和諧發展、統籌國內發展和對外開放的要求”，堅持以人為本，樹立全面、協調、可持續的發展觀，促進經濟社會和人的全面發展。

統籌就是兼顧，就是不放棄任何一個方面和領域，協調好改革進程中的各種利益關系，實現所有領域和所有地區的共同發展和共同進步。在統籌的基礎上實現全面發展，在全面發展中貫徹統籌的觀念和理念。正確處理改革、發展同穩定的關系，在深化改革和不斷擴大對外開放的基礎上，實現并促進經濟、政治和文化，東部地區、中部地區和西部地區，第一產業、第二產業和第三產業的協調發展與可持續發展。《決定》提出經濟和社會發展的“統籌性”，豐富了發展的內涵，從而形成了全新的發展觀。

三、提出股份制是公有制的主要實現形式

黨的十五大指出：公有制實現形式可以而且應當多樣化，要努力尋找能夠極大促進生產力發展的公有制實現形式。一切反映社會化生產規律的經營方式和組織形式都可以大膽利用。并對股份制給予了很高的評價，強調：股份制是現代企業的一種資本組織形式，有利于所有權和經營權的分離，社會主義也可以用。這就在股份制與公有制之間搭起了暢通的橋梁。

黨的十六屆三中全會進一步肯定了股份制在公有制實現中的地位，而且把它看成是公有制的主要實現形式，指出：要適應經濟市場化不斷發展的趨勢，進一步增強公有制經濟的活力，大力發展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經濟，實現投資主體的多元化，使股份制成為公有制的主要實現形式。

股份制成為公有制的主要實現形式，一方面，標志著我們對股份制的認識更加深刻，更加與時俱進；另一方面，國有企業將加大股份制改造的力度，絕大多數國有企業將走向股份化，國有資產的戰略性調整將進入一個新的階段。國有企業的股份制改造也將進入內涵建設階段，逐步形成符合現代企業制度要求的，權力機構、決策機構、監督機構和經營管理者之間相互制衡的完善的公司法人治理結構。

四、對非公有制經濟的地位和作用予以科學定位

改革開放以來，非公有制經濟逐漸進入社會經濟領域，成為公有制經濟的“補充”和“重要補充”。黨的十五大恢復了非公有制經濟的本來面目，解決了非公有制經濟的歸屬問題，承認它是不同于公有制經濟的“其他所有制經濟”，強調“非公有制經濟是我國社會主義市場經濟的重要組成部分”。但非公有制經濟進入的范圍和領域仍然受到一定程度的限制。黨的十六屆三中全會肯定了非公有制經濟在社會主義經濟發展中的地位和作用，并給以非公有制經濟與公有制經濟同樣的身份和待遇，允許非公有制經濟進入各個行業和領域，鼓勵、支持和引導其發展壯大。《決定》指出：“個體、私營等非公有制經濟是促進我國社會生產力發展的重要力量。清理和修訂限制非公有制經濟發展的法律法規和政策，消除體制性障礙。放寬市場準入，允許非公有資本進入法律法規未禁入的基礎設施、公共事業及其他行業和領域。非公有制企業在投融資、稅收、土地使用和對外貿易等方面，與其他企業享受同等待遇。”

非公有制經濟不但與公有制經濟處于平等的地位，而且享有同樣的權利和同等的待遇，使人們更加明確：非公有制經濟不僅是社會主義市場經濟的重要組成部分，而且是社會主義經濟發展不可或缺的力量。它的存在和發展必將為我國經濟發展注入新的活力，使一切創造社會財富的源泉都得到充分涌流。

五、明確了產權的含義和現代產權制度的特征

產權明晰是現代企業制度的一個重要特征。但何為產權，則是理論界一直爭論的問題。可以說，產權的含義不明確是制約我國國有企業改革的重要理論問題之一。黨的十六屆三中全會從鞏固和發展公有制經濟，鼓勵、支持和引導非公有制經濟發展的角度，詳細闡述了產權的含義及現代產權制度的特征。

《決定》指出：“產權是所有制的核心和主要內容，包括物權、債權、股權和知識產權等各類財產權。”建立現代企業制度必須建立完善的現代產權制度。現代產權制度具有“歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢”等主要特征。

明確了產權的含義和現代產權制度的特征，有利于解決和明確以產權為核心的各種權利歸屬問題，既維護公有財產權，鞏固公有制經濟的主體地位，也保護私有財產權，促進非公有制經濟的發展，加快各類資本的流動和重組，推動混合所有制經濟的發展。有利于確定和明確各類資產所有者的主體地位，真正體現出誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔風險的原則，使所有者和經營者的各項權利都得到保護和保障，增強企業和公眾創業創新的動力，形成良好的信用基礎和市場秩序，加速現代企業制度的建立與完善。

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[關鍵詞] 社會主義分配理論 要素貢獻論 創新

十六大報告指出：確立勞動、資本、技術和管理等生產要素，按貢獻大小參與分配的原則，完善按勞分配為主體，多種分配方式并存的分配制度，堅持效率優先、兼顧公平，初次分配注重效率，再次分配注重公平。這種分配理論的提出，突破了傳統社會主義分配理論，深化了對勞動和勞動價值理論的認識，是對過去“以按勞分配為主體、多種分配方式并存”的分配制度的創新，豐富和發展了社會主義分配理論。

一、提出了“四種生產要素”參與分配

多年來，“以按勞分配為主體，多種分配方式并存”的分配制度，只強調勞動這一生產要素，把勞動置于特殊的地位，并且把勞動和生產資料所有制聯結在一起，不同的生產資料所有制形式采用不同的分配方式，公有制經濟范圍內實行按勞分配，個體經濟則按個體勞動者運用自己的生產資料從事生產經營活動所取得的勞動成果進行分配，其他所有制形式的經濟成份，則采取按生產要素的貢獻大小進行分配，這樣很難體現機會均等和社會公平。

在現實經濟生活中，勞動之外的其他生產要素的作用是極其重要的。基于此，十六大報告提出“四種生產要素”參與分配，把勞動與資本、技術、管理并列，都作為生產要素之一，各自以提供者和所有者的身份同時參與分配。也就是說，勞動不再處于特殊的地位，同資本、技術、管理一樣只是生產要素之一。

資本在財富創造上的作用是不可忽視的。那么，承認資本創造財富作用的同時，當然就要承認資本在財富分配上的地位。但是，傳統的社會主義分配理論恰恰是忽視或者說否定了資本的作用，認為只有勞動者最為重要，資本不僅不創造財富，而且還具有剝削性質，甚至成為壓榨人民的勞動工具。十六大報告明確指出，我們要充分發揮生產要素的作用，要讓勞動、技術、知識、管理及資本，都充滿活力，充分發揮它們在財富創造中的作用。承認和尊重資本的作用，是十六大報告的重要創新，突破了傳統社會主義分配理論對資本的認識，豐富和發展了社會主義分配理論。

過去我們過份強調勞動，把勞動作為特殊生產要素置于特殊的地位，與我們對于勞動的不正確認識有深刻聯系。我們往往把非體力勞動與體力勞動對立起來，把復雜勞動與簡單勞動對立起來，在歧視腦力勞動和復雜勞動的時候，必然將把從事管理、技術、經營者的勞動當作具有剝削性質的勞動。雖然技術和管理的所有者－－技術人員和經營管理人員，在參與生產的過程中，既有資本的投入，又有勞動的投入，他們參與分配所依據的貢獻大小既取決于勞動的復雜程度，又取決于人力資本投資多少，但將其與資本和勞動區分，并列為“四種生產要素”，其積極意義是十分明顯的。這樣，不僅能夠在充分肯定技術人員和經營管理人員所投入的勞動和資本價值基礎上，進一步調動他們工作的積極性和創造性，而且有利于推動我國高新技術產業的發展和經營管理水平的提高，對于我國經濟結構的調整和產業更新換代以及經濟效益穩步提高，都有積極的作用。在工業化和信息化為特征的現代化過程中，腦力勞動和復雜勞動具有舉足輕重的作用，如技術和管理。因此，我們必須尊重腦力勞動和復雜勞動，在經濟生活中恢復它的原有地位。

二、提出了各生產要素按貢獻大小參與分配的“要素貢獻論”

十六大報告中，不但提出了“四種生產要素”參與分配，還明確了各要素按貢獻大小參與分配的“要素貢獻論”。

在傳統分配體制中，雖然提出了按勞動分配和生產要素參與分配，但對分配的標準，對如何評判“按勞分配”中的“勞”，沒有明確的規定。“按勞分配”中雖提出了“勞動尺度”問題，但并沒有作出明確的具體規定。這種分配理論，著重于以勞動為基點評價收入，因而往往把勞動收入當作社會主義性質的，把非勞動收入當作非社會主義性質的，加上在一定歷史時期的特殊歷史背景造成了平均主義的“大鍋飯”分配體制，嚴重阻礙了我國經濟的發展。十六大報告調整了評價收入的基點，不再僅僅把勞動收入作為分配評議基點，而是強調各種要素的貢獻，按貢獻大小分配收入，以要素貢獻作為基點評價收入，即“要素貢獻論”，充分體現了分配理論上的重大創新。

勞動、資本、技術、管理生產要素按貢獻大小參與分配，各要素的貢獻又不是一成不變的，在不同的發展階段，由于經濟活動對各生產要素利用的要求不同，使某些要素具有更大的稀缺性，對經濟增長具有更高的貢獻率。例如在農業經濟時代，勞動是主要生產要素，發揮著核心作用，其貢獻率是相對較高的；但到了工業經濟時代，資本成為最稀缺的資源，其對經濟增長的貢獻率迅速提高；進入知識經濟時代，人力資本（如技術、管理）的作用和地位明顯上升，其對經濟增長的貢獻率日益提高。同時，不同的生產要素其貢獻率是不同的。貢獻的大小取決于勞動者按照所提供勞動的數量和質量，投資者按所提供資本數額多少和資本的類別，技術人員和經營管理人員則按照勞動復雜程度和人力資本投資的多少，這就必須通過勞動市場、資本市場、技術市場及其它市場的運轉來實現對“四種生產要素”的分配。這樣就在分配制度上首次引進了市場機制，符合社會主義市場經濟的要求，是對過去多年來所實行的分配制度的一種創新和發展。

三、確定了初次分配注重效率，再次分配注重公平的分配原則

在收入分配調節中，過去雖然提出了效率優先、兼顧公平的分配原則，但說法比較含糊。效率和公平之間如何兼顧，如何優先，沒有明確的規定，在實際操作中難以把握，必須重新尋找效率與公平之間的新的平衡點。

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及決策民主基礎上的矛盾化解機制，來實現和諧社會的可持續發展。

關鍵詞：農村轉戶移民群；社會管理；戶籍制度改革；法治命題

中圖分類號：df34

文獻標識碼：a doi：10.3969/j.issn.1008-4355.2013.04.09

一、契入改革進程的時代課題：農村轉戶移民群之社會管理創新

自人類邁入機器工業時代始，城市化水平便成為該時代衡量社會進步程度的重要測度性指標。城市化是一個具有豐富內涵的歷史動態式概念，但其實質含義是恒定的：隨著非農產業的不斷發展，農村人口逐漸減少，城市人口數量則相應穩步上升。此乃城市化概念的核心蘊義，也是各國立法予以制度保障的明確方向。但觀之中國，建國后的戶籍政策和相關立法卻背離此義，嚴控農村人口移入城市，固定與僵化城鄉二元結構，造成戶籍分域的隔離與歧視。改革開放后，農村居民要求放寬戶口遷移控制的呼聲高漲，為回應民意并適應經濟發展的走勢，中央和各地在農村人口轉戶問題上開始朝向革新意志的制度摸索。從封閉的禁錮走向開放的流動，我國戶籍制度改革正在完成由被動到主動的超越，這種超越使得我們必須直面社會管理角度一系列前所未有的新型法治課題。

（一）研究之背景：以巨量農村人口的城市遷移為歷史圖景

歷覽各朝，戶籍制度皆是對轄區人口進行管理的重要社會制度，但在中國的計劃經濟時期，該制度卻被異化為分隔城鄉、阻滯遷徙的壁壘政策。改革開放以來，大量農民為城市市場經濟的活躍度及就業機會的開放性所吸引，從而離土離鄉謀求更廣的生存空間，以解決土地供養的有限性困境。但是，進入城市發展的職業群隊，無法越過戶籍制度的藩籬從而歸入市民階層，成為身份尷尬的城、農兩棲成員。他們同他們的家庭最渴望的就是能放寬戶口遷移的控制，對其入城就業定居的客觀事實進行戶籍確認，從而能享受城市戶口所連接的諸多利益保障。民眾訴求如此強烈，使得中央政府開始對戶口政策進行必要的調整，北京、上海、深圳、重慶、成都、長沙等城市陸續在戶籍制度上進行大膽的改革。于當下之中國而言，農村居民轉戶入城，已成為重要的社會發展態勢。

這場戶籍制度改革發軔于20世紀80年代初，旨在逐步取消計劃經濟時期戶口遷移的指標限制，改革采取了適合中國特點的模式，實行人口轉移審批制與分點試驗方式。就國外的經驗來看，對于轉移人口的注冊登記，適用尊重遷徙自由、承認居住現實的登記制，多數國家規定：在現住地居留期滿，戶口管理部門即將其作為當地常住人口登記。我國城市的現實容量有限，土地的農業活動尚未形成產業效益，對于農村人口向城市的轉移仍主要采取審批制。[注：審批制是指雖然有人口遷轉的事實，但不能滿足準入條件者，仍不能獲得當地的居民戶口。盡管我國的改革中也出現了取消資格審查、整體轉戶的模式，但全國各地的主要革新思路仍然是保持農村戶籍轉城市戶籍的轉移審批制。 ]進入21世紀以來，各地實施了不同的遷戶政策，改革已進入到深度的攻堅階段，2010年，國務院將戶籍制度改革列入經濟體制改革的11個重點領域，“十二五”規劃明確提出要“積極穩妥推進城鎮化”。在戶籍制度改革中，大量農村居民遷入城市，僅以四大直轄市視之：1998年至2009年底，上海市的農業人口由379萬人降低為166萬人；北京市2009年底的城市人口數量突破了該市2020年的控制目標；截至2010年8月，重慶市全面啟動戶籍制度改革1年，已有223萬多人轉戶入城；天津市2010年末全市農村人口只余265.70萬人，城鎮化率為79.55%，比2000年提高7.15個百分點。2011年10月，國家人口計生委《中國流動人口發展報告2011》，報告預測未來10年全國將累計轉移1億以上農村人口進入城鎮。可見，在我國尚無法一步到位消弭城鄉居民身份差距的現

中，農村人口轉戶遷移入城，已是不可阻遏之時代洪流，同時，它也引出社會管理工作之時代新課題：在巨量農村人口入城的沖擊與挑戰面前，如何作創新之舉。

（二）探索之方向定位：以城市群體分化的管理需求為價值取向

在這場洪波巨瀾的時代變革中，城市社會結構發生了重大的變化，分離出城市原住居民群和農村轉戶移民群這兩個新舊居民群體。綜觀學術界之探索，已有的研究局限于以職業分類、組織資源、經濟資源和文化資源的占有狀況為標準來區分城市人群[注：例如，中國社會科學院社會學研究所“當代中國社會結構變遷研究”課題組根據對全國城鄉抽樣調查數據的分析，并以職業分類為基礎， 以組織資源、經濟資源和文化資源的占有狀況為標準， 將我國城鄉社會成員劃分為社會上層、中上層、中中層、中下層及底層等五大社會等級、十個階層。其中，處于底部的兩個等級是中下層（包括個體勞動者、一般商業服務業人員、工人、農民） 、底層（包括生活處于貧困狀態并缺乏就業保障的工人、農民和無業、失業、半失業者） 。該課題組于2004 年出版論著《當代中國社會流動》，將上述十個社會階層又分為優勢地位階層、中間位置階層和基礎階層等三大社會等級， 其中，基礎階層包括商業服務業員工階層， 產業工人階層， 農業勞動者階層， 城鄉無業、失業、半失業者階層。 ]，而本文認為，這種區分方式僅是上下層屬的平面縱式劃分，除此之外，我們還必須關注群團空間隔離的立體維度展呈狀況。由此，本文主張：以城市環境認同感、融入度、文化形態、倫理觀念、生活方式為標準，我們必須承認，于戶籍制度改革的進程中，城市社會結構已界分出城市原住居民群和農村轉戶移民群，在兩者之外，還有一直在城市謀生但沒有放棄農村居民身份的流動職業農民群。具體析之，農村轉戶移民層中包括初次脫離土地農作移居城市的新興移民群，以及早已進入城市生活就業后于戶籍改制中獲取市民資格的歷史移民群，這是我國戶口改革基本取向背景下的正常階層分化，分化導致社會關系復雜度加深，也帶來更多的社會問題，社會管理必須直面此變化，裹挾深入時代的改革勇氣，開展制度創新與實踐摸索。 傳統的社會管理模式是在區域城市人口生活方式、文化形態、倫理思想等分殊較小的基礎上設定的，隨著市場經濟的發展，城市中的流動人口數量增多，社會管理加入了一些創新思路，比如通過補進利益、突發應急、治安綜治等手段，來平衡城市流動人口的利益、控管流動人口的秩序。但在國家戶籍體制改革的轉型期里，針對轉戶農民群體的社會管理問題，這種補丁式完善創新已不敷其用。轉戶農民是比流動人口更為巨量的人群，轉戶農民的城市化治理，是比處理流動人口更為艱難的重大社會課題，而轉戶農民又是一個在生活和文化上與城市相異、在經濟與心理上處于弱勢的群體，為避免他們成為邊緣人群，就必須進行社會管理法律制度的創新。目前相關的學術研究并未著力于此課題，雖然近年來以

農民入城為

主題撰文進行釋論者有所增加，但基本上都偏重于檢視轉戶數量上的直接成效，對社會管理創新問題的探索深度不夠，語焉不詳、未中肯綮的簡單考釋與評說，對于社會管理的法治助益也較少，如此水平的學術現狀，與我國第三次經濟轉型期的發展形勢極為不配，為填補相關理論之不足，本研究將進行全面探進之嘗試，以求促進理論界的研討充分地活躍起來。

有鑒于此，本文探索的方向定位為：圍繞農村轉戶移民群社會管理的需求，分解出三個法治子命題，將群體對社會需求的及時回應上升為法律規范，依法而治。具體而言，首先要研究對轉戶移民群的民生保障問題；其次，要挖掘對此群體民眾秩序的治理問題；再次，還要考量釋解其民意沖突的路徑問題。從三個維度來統合共治的學術文本建言，旨在摸索對農村轉戶移民群進行創新型社會管理的法治化進路，為我國社會的安定、協調發展提供學術支持。

二、利益配給的實質公平：民生保障中現代化法治理念之輸入

給予不同出身、文化、職業等背景之公民同等的社會待遇，是基礎性的形式公平，乃傳統的法治理念；慮及公民間的具體差異，傾斜配置社會利益，并將差異的負面影響降至最低，這種實質公平才是法治的現代化理念。在中國戶籍制度改革的重要歷史時期，出現了農村轉戶移民群這樣一個新興的城市公民群，群體的農耕社會特征、鄉土文化意識、宗族脈

系傳統置放在城市環境中，成為其無法嵌入城市人群的異質性標識，同時，該群體的經濟、心理弱勢也延宕了他們與城市自相容到相融的過程。因此，對于如此龐大的一個異質并弱勢的群體，應該在保障其民生水平的利益配給制度中引入實質公平理念，才能真正實現社會正義。

（一）立法應當對社會保險利益進行傾斜配置

對于農村轉戶群體的社會保險問題，關鍵節點在于立法中如何有理有節地強化實質公平理念。考察目前全國各地的相關制度，就農村轉戶移民群的社會保險待遇處理，有三種模式：第一類是城鄉統一待遇型，如云南省紅河州和四川省成都市[注：作為西部的經濟優勢城市，該市自2011年4月1日起，將非城鎮戶籍從業人員綜合社會保險與城鎮職工社會保險全面并軌。 ]，高揚城鄉民眾權益同等的旗幟，重新整合社保方案，轉戶者參加的是城鄉一致的社會保險；第二類是選擇交叉待遇型，如重慶、陜西、寧夏、青海、云南等省市，此模式尊重轉戶者意愿，由其選擇轉歸待遇標準較高的社會保險序列，既可保留某類農村社保待遇，延續農民的優惠政策，又可參加某個城鎮居民社保子項，交叉享受社保待遇；第三類是變更為城鎮居民待遇型，如廣西、內蒙古、新疆、甘肅、貴州等省（自治區），轉戶農民進入市民的社會保險行列，平等地享受城鎮居民社保的各種待遇。

檢視這三種模式，紅河州與成都市城鄉社保綜合一體化的程度之高，在全國亦為典范，但我國其他省市基于社會發展現實的局限，無法跟進復制。從實質公平的角度評價，選擇交叉待遇型更適合于轉戶的過渡期，以重慶為例，在創新中，出臺了全國彈性最大的轉戶退地辦法；在社會保險問題上也注意到對這一群體的偏重保護，譬如，該市規定轉戶農民在入籍之后退地之前即可參加城鎮職工養老保險，退地后還可變更為農轉非征地養老保險，享受較高水平的保險待遇；再如該市轉戶農民可自由決定參加城鎮職工基本醫療保險或者城鄉居民合作醫療保險等。賦予轉戶農民在進入社會保險序列時有極為寬泛的選擇權，彰顯的正是實質公平的核心理念，這種社會管理的創新理念，在我國其他地區具有廣泛的可借鑒意義。因此，地方立法在轉戶改革的攻堅階段，應該大膽深入貫徹社會管理的創新理念，在社會保險制度的實質公平問題上，可以考量優于城鄉雙層體系內的繳費標準和過渡階段待遇，設定傾斜保護期，期終后再定位于同等標準待遇。

（二）立法應當對社會福利、救助事項進行合理安排

與社會保險需要履行繳費義務不同，社會福利、救助選取單向配給的路徑，不需要公民繳納費用，且利益供給的覆蓋面更廣，涵括就業、居住、教育等各個民生領域，喪失土地利益的農村轉戶移民群，會非常關注社會福利、救助制度能提供何種程度的保障，因此，立法必須有明確的表示與具體的安排。從有助于對農村轉戶移民群這個弱勢群體予以幫扶的角度，以下幾個主要問題應予關注：

第一，要盡力滿足住房之需。在戶籍制度改革中，很多地區通過轉戶條件中的住房標準來化解移民群體的居住壓力，比如天津、貴州[注：貴州省2009年6月24日開始實施《省人民政府批轉省公安廳關于推進戶籍制度改革的意見的通知》，通知指出：“凡貴州省籍農業人口在我省城市、城鎮有相對固定工作（務工、經商等）和相對固定住所（公有住房、集體住房、私有住房、租賃房屋以及其他房屋）半年以上的，可以辦理本人、配偶及其直系親屬的城市、城鎮非農業常住戶口。凡本省籍農業人口投靠居住在我省城市、城鎮非農業戶口且生活、居住有保障親屬的，可以辦理城市、城鎮非農業常住戶口。” ]、云南[注：云南省在2007年《云南省人民政府關于深化戶籍管理制度改革的意見》中明確指出：以準入條件取代人口控制指標，申請人在居住地同時具備有合法固定住所和穩定生活來源這兩個條件，準予在居住地落戶。合法固定住所是指：取得《房屋所有權證》的住宅；單位分配給職工長期居住未出售產權的住宅。穩定生活來源是指有合法收入、能夠自食其力、不需要領取最低生活保障金。 ]、內蒙古[注：2006年1月1日起，的戶籍管理制度規定：“凡購買經城建部門批準興建并取得房屋產權證的商品房或自建房屋的，不受面積限制，允許房屋產權所有人及其共同居住的直系親屬落當地常住戶口。” ]、甘肅[注：2011年甘肅戶改試點嘉峪關市戶籍改革制度中規定的可以轉戶的人員包括：在嘉峪關市

購買商品房或二手房，人均面積在15平方米以上（達到基本住房保障標準以上），并有合法穩定收入的外來人員；在市區從事經營的個體工商戶，連續繳納稅費3年以上，且在本市有合法固定住所的人員；暫住滿3年，擁有合法固定住所，且與用人單位簽訂勞動合同并不間斷繳納社會保險費3年以上的人員。 ]、青海[注：依據2010年12月《青海省深入推進戶籍制度改革方案》，全面放寬省內其他地區城鎮落戶政策：1.凡符合“有合法固定住所、有穩定職業或穩定生活來源”兩個基本條件的暫住人口，準許本人及其配偶和未婚子女在居住城市（鎮）落戶；2.本省籍農牧民，在本州（地、市）城鎮內租房居住1年以上、有穩定職業和生活來源的，準許本人及其配偶和未婚子女落戶；3.在城市（鎮）范圍內居住的失地農牧民，需要依法安置的，按照自愿原則，就地轉為城鎮居民戶口。 ]、昆明等省市將有城市住房作為轉戶的必要條件，還有部分地方采取利益的對換來保障住房，如長沙、廣州、義烏等城市都曾試點以宅基地永久使用權置換城鎮房產。然而，這種解決方式畢竟是有限的，在改革進程中各地的轉戶門檻都普遍降低[注：例如，云南省人民政府2011年《關于加大城鄉統籌力度促進農業轉移人口轉變城鎮居民的意見》，明示放寬遷移落戶條件：云南籍居民，在鄉鎮落戶，不受條件限制。在縣城有合法穩定職業或者有合法穩定住所，本人及其共同居住生活的配偶、未婚子女、父母，均可在居住地城鎮落戶。在州（市）和縣級所在地有合法穩定職業滿1年或有合法穩定住所，本人及其共同居住生活的配偶、未婚子女、父母，均可在居住地城市落戶。 ]：有些省市將住房條件擴展至有使用權即可，其住房利益的延續穩固性取決于租住者的后續支撐能力，或者要依附于房屋使用者在單位的職業身份是否穩固[注：例如，云南的轉戶條件中所指“合法固定住所”包括單位分配給職工長期居住且未出售產權的住宅。 ]，另外還有很多地區只將住房作為轉戶的選擇性條件，如重慶[注：根據2010年8月1日施行的《重慶市統籌城鄉戶籍制度改革農村居民轉戶實施辦法》規定，凡具備下列條件之一，本人及其共同居住生活的配偶、子女、父母可登記為主城鎮居民：在主城九區（一）購買商品住房；（二）務工經商五年以上，具有合法穩定住所；（三）投資興辦實業，三年累計納稅10萬元或一年納稅5萬元以上的，具有合法穩定住所。凡具備下列條件之一，本人及其共同居住生活的配偶、子女、父母可登記為城鎮居民：在遠郊31個區縣城（一）購買商品住房；（二）務工經商三年以上，具有合法穩定住所；（三）投資興辦實業，三年累計納稅5萬元或一年納稅2萬元以上，具有合法穩定住所。農村居民本著自愿原則，可就近就地登記為其他城鎮居民。 ]、廣西[注：2011年 《廣西壯族自治區人民政府關于深化戶籍制度改革的意見》規定：凡是在城市市區具有合法穩定住所（含擁有產權的房屋、公租房、單位集體宿舍、親屬住所）、務工經商有一定期限的本自治區籍農村居民及其配偶、直系親屬可轉為城市居民。在縣（市）城鎮及其鄉鎮的本自治區籍農村居民可就近就地轉為城鎮居民。自治區籍優秀農民工及其共同生活的配偶、直系親屬自愿轉為城市居民的，將不受居住時間限制。 ]，或者根本不納入轉戶要求[注：比如西部一些省市對于就近就地轉為城鎮居民者沒有住房條件的要求。 ]，無房或房屋不足的轉戶農民就會在城市中無所棲靠，加之其適應城市勞動力市場還有一個較長的過渡期，所以，社會的保障性住房制度應該適當向這類人群傾斜，即各地在依法確定公租房、廉租房、經濟適用房的配給條件時，不僅要拓展應用于轉戶農民，還可以考量適度降低門檻，同時輔以發放租房、建房補貼等方式解決住房困難問題。 　第二，應強化對就業的促進。大量的轉戶農民遷入城市后，城市的勞動供需關系變得緊張，對此，從勞動力市場的區域宏觀調控到就業促進的地方立法，都應該積極應對。目前全國各地戶改中就業促進的相關制度都著眼于城鄉一體化統籌，及轉戶農民與城鎮居民享受同等的就業扶助政策[注：如成都宣布全域建立城鄉統一的就業失業登記管理服務和相應的就業配套制度體系；甘肅建成城鄉一體的勞動力市場，提供統一的勞動就業管理和就業信息服務；寧夏規定農民進城落戶后，在技能培訓、就業創業等方面與銀川市居民享受同等待遇；青海規定轉戶農牧民有勞動能力和就業愿望的，可納入城鎮失業登記服務范

圍，與當地城鎮居民享有同等的就業扶助政策；廣西建立統一的就業失業登記制度、城鄉一體的職業技能培訓制度，以及鼓勵城鄉勞動者自謀職業和自主創業的機制和創業孵化基地，等等。 ]，對農村轉戶群體的特殊關懷不足[注：只有少數地區針對農村轉戶群有特別的就業促進制度，如廣西專門提出加大農村勞動力轉移就業技能培訓力度，對進城求職人員進行就業技能培訓，提升進城求職人員勞動技能和綜合競爭能力；青海規定以提升綜合素質和轉移就業為目標，對勞動年齡段人口進行多種類型、多種層次、多種方式的技能培訓和創業培訓，促進轉戶居民由農業向非農產業轉移。 ]，由于轉戶農民的職業轉換能力和競爭能力問題，隱藏在戶口背后的差距仍然存在，因此，實質公平理念下的傾斜回應對策必須加以補足。地方的就業促進立法可創立人力市場與移民集中片區點的聯動機制，推進失業移民的城市崗位適應性培養計劃。勞動用工立法也必須照應這一群體的職業轉型需求，在就業機會提供與勞動技能培訓方面貫徹科學發展觀，以移民群體的城市職業能力發展為目標。不僅如此，還要支持轉戶農民找尋職業自足的合理出路，探索就業組織的新形式。[注：在此方面，上海的經驗可值借鑒：2005年12月，上海市通過了《促進就業若干規定》，將非正規就業勞動組織作為勞動者自主創業的一種組織形式明確下來。這種包括小商販、家庭工廠、個體戶、街頭流動攤販等各種在非正規部門的就業形式，具有安置成本和技能要求低、就業空間和增長潛力大的特點，適合于為轉戶農民等弱勢群體謀生拓寬職業道路，上海市將對非正規就業的鼓勵上升到地方人大立法的首次嘗試，值得各城市學習，也為中央層次的立法做出了地方的嘗試性探索。

]另外，為避免轉戶農民成為城市中的異質性人群，防止其因為失業而流離失所，不僅符合條件的轉戶農民可以從農村低保改為城市低保，而且在確立低保線與給付利益量時，也可針對這個群體的實際困難進行調整。

第三，須保障轉戶成員的受教育權。一方面，隨著轉戶的農村人口大量進入，需要在科學平衡區域間教育資源的前提下，頒行配套性立法文件，強力保證其子女的受教育權；尤其要注意中西部地區，這些地區教育師資和經費嚴重匱乏、學科結構不科學、教育的弱保障力與低效率問題極為尖銳，隨著轉戶的農村人口大量進入，本就缺弊叢生的西部教育問題更是亟需大力調整與完善。另一方面，各地集中社區或地域片區居住的轉戶群落，還應該針對各年齡成員，組織城市文化的學習，建造各級培訓學校、博物館、科學館、文化室、社區圖書室等教育設施，公共文化服務與數字化工程并進，為各種年齡層次的轉戶農民增加提升知識素養的機會。

三、多元兼治與城鄉聯治：民眾秩序管理模式構設之突破

城鄉公民新群體的分化，使得社會的多元多變性更加凸顯，相應地，社會管理的復雜性與難度也增大，轉戶農民脫離集體經濟組織，從鄉民社會走向現代城市社區，由村隊集體管理轉變為社會轄區管理，這種變化不僅需要管理量的增加，更需要管理模式的創新。但面對這樣一個特殊的新興弱勢群體，我們既無國外的先驗樣本以資借鑒，也無歷史的素材提供參考，惟有大膽創新，才能開放出對變革時期新社會群體人本關懷的價值精神。

（一）多元兼治的民主模式

在熟悉城市生活的過渡期，農村轉戶移民群對外界強壓力的感知敏感且反應激烈，基于其波動不穩的脆弱心理，政府機關的一元強力干預模式

容易激發猛烈的逆抗情緒。在政府一元式治理模式中，官權有恣意擴張的傾向，城市轉戶移民群在鄉土村社自由耕作的環境中成長，其接受壓制的順應性小于城市市民，政府社會管理若欠缺科學性，極易引發轉戶移民群體的主動對抗。基于此，從提高社會管理的接受度視之，我們可以嘗試構筑民本位的多元兼治組織體系，創建與轉戶農民群特征契合的多元社會治理機制，實現各社會管理主體的功能協作與互補。

由此，我們獲得了一個明確的創新方向：為抑制轉戶這個特殊時期的多因不安，需要開拓與政府單一主體剛性制度約束不同的社會共管范式，即由政府主導治理、加入中間力量的協治與民眾的自治，變政府一元歸治的社會管理模式為社會分治模式；在鍛煉民眾自律自治能力的同時，凸顯ngo、npo等第三部門的協治功能，激勵這些不以營利為目的的非政府組織，包括協會、社團、基金會、慈善信托、

營利公司或其他法人等參與社會管理，通過對農村轉戶移民群的多元治理，達成現代國家的善政目標。多元兼治的民主模式，其路向特征為：黨委領導、政府負責、社會協同、公眾參與，就此，山東省泰安市的平安協會模式[注：山東省泰安市平安協會創立于2006年，由于汶南鎮警力嚴重不足，多個企業、行政村共同出資組織專職治安隊晝夜巡邏，此后，這一作法被其他鄉鎮效仿，在泰安市逐步推行，其功能也拓展到化解各類社會矛盾和預防群體性事件等領域，協會通過交納會費、社會捐助、政府補助等形式籌集資金，用于鎮、村治安防控體系建設和矛盾糾紛化解。 ]具有創新的參鑒價值。平安協會作為民間組織，是沿著群眾路線調解內部矛盾、保障和諧社會的成功嘗試。針對農村轉戶移民群，我們需要更多的此類組織，作為社會大眾掌握管理話語權的團體性支撐力量，共同探尋政社同治、官民合力的協作管理方案。

在多元兼治的民主模式中，依法建設服務型政府是核心工程，對此，行政法的授權與限權功能要兼重，要強調行政問責、行政復議等層級間法治督檢方式，增強人大和社會對政府管理行為的監督力度。在政府之外多元主體的參治中，法治的導向是為共治的社會組織確立法定地位，賦予依法認可的權力。在轉戶農民群的社會管理制度創新中，我們要充分運用“兩新組織”的社會培育成果，無論是促進就業的新經濟組織，還是參與民眾秩序管理的新社會組織，都必須放入法律協同的框架中。即新經濟組織的法律形式確認要破除舊有觀念，從真正便利于轉戶農民就業的角度進行規范化；新社會組織則按照《社會團體登記管理條例》予以認定，并以立法文本力量來規制其從事所登記的各項活動。 （二）城鄉共治的聯結模式

由于不同地區戶籍制度改革對于轉戶農民的土地利益處理方式不同，因此，會出現農村轉戶移民群的城鄉雙棲性，即身居城市、地留農村、跨域兩界。例如，1997年國家試點小城鎮戶籍制度改革，2001年3月30日國務院批轉公安部《關于推進小城鎮戶籍管理制度改革的意見》，允許在小城鎮已就業、居住的農村人口辦理小城鎮常住戶口，落戶人員可保留其承包土地的經營權，此意見在縣級市市區、縣人民政府駐地鎮及其他建制鎮實施。根據重慶戶籍改革的“335配套政策”，允許轉戶農民3年內繼續享有宅基地和承包地的使用權、經營權、收益權以及使用權的流轉等權益，允許其繼續保留已經確權到戶的林地使用權[注：即“3年過渡”、“3項保留”、“5項納入”，其中，“3年過渡”是針對“農轉城”原農戶的相關土地退出設定3年過渡期，3年內繼續保留宅基地和承包地的使用權、經營權、收益權以及使用權的流轉等權益，3年后農民是否退地，堅持自愿原則。“3項保留”是指保留農村林地使用權、保留原戶籍計劃生育政策規定范圍享有的優待、保留享有農村種糧直補、購置農機具直補等同承包地相結合的各項補貼的權利。“5項納入”是指轉戶農民在“就業、社保、住房、教育、醫療”五大保障方面一步到位，使之融入城鎮社區，享有同等的城鎮居民權益。 ]；陜西省2010年9月啟動戶籍一元化改革，轉戶的農村居民在5年內可以選擇繼續享受原有的宅基地、責任田的政策，5年后，在享受城市的就業、社保、住房等待遇時，放棄農村承包地、宅基地和林地[1]。成都市2010年《關于全域成都城鄉統一戶籍實現居民自由遷徙的意見》指出，成都將為500萬以上的農業人口撕下“農民”的身份標簽，農民可以帶產權進城，不再以犧牲承包地、宅基地等財產權為代價[2]。廣西壯族自治區人民政府2011年2月出臺了《廣西壯族自治區人民政府關于深化戶籍制度改革的意見》，該意見進一步放寬了農民工進城落戶條件，保留進城落戶農民工土地承包經營權和農村原有的宅基地使用權[3]。銀川市2011年7月試行深化戶籍管理制度改革的九條政策，其中即有“銀川市農村戶籍人口可以在不放棄土地承包經營權、不退出農村宅基地的情況下，申辦城鎮常住戶口”的內容[4]。居住的城市化與收入利益的農村保留并存，是對社會管理的一次高難度挑戰，如果在社會管理創新方面不挖掘城鄉聯治的方式，戶籍制度改革過渡期的社會問題就得不到真正的解決。

這是前所未有的巨大挑戰，之前農民工群體在城市出現時，曾給社會秩序的管理帶來過類似的激撞和震蕩，但由于在戶籍未作改動的情形下，絕大多數農戶都有留守農村處理土地利益問題的戶員，而農民工又具有很強的流動

性和回歸性，因此，在民眾秩序的管理模式革新中，并沒有過多地探索城鄉聯結的課題。但在當下，農民轉戶移民群相對穩定地安居城市，整戶搬遷者眾，對于其暫時或永久保留的土地利益，在農村已基本無家人負責日常管理，這種人身與財產異地分離的格局，必須有城鄉協力的法治化手段來作對治工具。城市社會管理主體與農村集體經濟組織如何共同協作，如何向戶改中不斷發展的城市化態勢發言，是不能回避的必答題。解題的核心要點在于農村集體經濟組織必須盡快在政府的指引和支持下，集約化、產業化運作轉戶農民的土地，或是鼓勵轉戶農民在農村土地的統籌使用中以各種法律許可的方式進行流轉，并切實保障產出的土地收益或流轉所得能安全歸至轉戶農民處。與此同時，城市社會秩序的多元治理主體也應保持與農村集體經濟組織及農村治管社會秩序其他主體的溝通聯系，從經濟保障、治安聯控、信息共享等方面達成合作。

在城鄉共治的聯結模式中，社會秩序的安定深因來自于農村集體經濟組織對群體留存的土地利益之保障，而從更廣角的視域看，此問題則涉及立法在多大程度上放開承包地市場流轉的形式，就轉包、出租、土地入股、土地信用合作社和農村土地交易市場等多種流轉途經而言，法律應作更完善到位的指引，惟有實現承包地的資本價值，居于城市的農村轉戶移民群才能安定其心。當然，與此同時，城鄉兩域的管理主體還必須在分權、協作、擔責等重要問題方面依法落實各自的權限和職責，將城鄉聯治的重大課題在法治實踐中加以研論。

四、決策民主語境下的矛盾化解：民意表達與沖突釋放之路徑摸索

農村轉戶移民群是城市群體中的弱核社會圈，基于文化知識的普遍欠缺，以及初入城市對政府決策的疏離，其民意表達的通道不暢，沖突釋放的途徑狹囿，若不能建立起利益訴求的表達機制，若不能依據其特殊性實施有效的社會沖突管理辦法，疏導社會矛盾，會愈發深化民眾與政府及民眾內部的間離，極不利于和諧社會的構建。因此，本部分擬就社會管理中決策民主和矛盾化解的法治創新路徑，展開另一個向度的探析。

（一）程序路徑：政府管理決策的聽證制度

聽證所承托的精神，是法律最為可貴的品格——公正。在對農村轉戶移民群的社會管理建制中構設完整的聽證制度，是在社會治理方面對利益相關人懷有高度尊重的作法，完善聽取弱勢群體意見的聽證程序，也將是立法飛躍式的進步。政府管理決策聽證屬于行政聽證，我國行政聽證中常見的是重大行政處罰聽證、政府價格聽證，而其他社會管理中的決策聽證并不多見，本部分將此主題作為研究的創新點提出，以決策聽證的主題選擇、參與代表、公開議程推進等為省思角度，以實踐效果為探索方向，完成基本制度的內省和完善構想。

對于決策聽證的主題，由于是針對農村轉戶移民群的政府決策，其主題方案應當納入民主化建設的內容， 以使政府的關注點與該群體的關注點獲得溝通，在確定政府社會管理重心和階段性工作重點方面， 使政府與移民群達成共識， 這既有利于制定適應現實需要的社會政策，也有利于提高政府的公共執行力， 更有利于公眾對政府政策執行的監督，同時也會最大限度地減少社會利益沖突的可能性， 使利益沖突的潛在因素在公共政策選擇過程中得到有效化解。

厘定合適的政府決策聽證主題后，聽證代表的選取至關重要。代表的決選，不僅需要衡量其與聽證項目相關位置的遠近，即享有的決策聽證權與中心主題的半徑距離，還要測度其就政府決策問題的作用能力，那些適用于轉戶農民群的政府決策，利益的關涉性使得該群體靠近決策的中心部位，但由于該群體的知識素養與影響能力的局限，其對問題的認識、揭示和表達能力可能較差，可以引入利益訴求的中間傳遞組織。由ngo、npo等第三部門進行代言與協助，以及媒體作為第四力量的介入，制造媒介輿論效力，對政府決策施加正向影響。“第三部門”和“媒體輿論”是具有強烈扶弱感情的概念，同時其利益的中立性與認識的客觀性，又特別適合于為異質與弱勢集于一身的新移民群體助力。成功的政府決策聽證，還必須保證公開性，尤其是對于影響這樣一個劣勢群體利益的決策，就更需要貫徹公開公平的原則。隱而不宣、秘密進行的政府決策模式有悖于程序公正之本義。所謂秘密進行以免聽證會代表意見受到牽制或左右的擔心是多余的，公眾輿論是更廣泛的意見表達，不能因為聽證會

有專門的意見代表而排斥程序之外的意見的滲透，相反地，還應該多建立公眾與聽證會代表之間的意見互通渠道。 　政府決策聽證是決策主體與接受調整的利益相關主體間一次關系的整合，是社會管理的社會化走向， 包含著民主化和法制化的本意，因此，關涉農村轉戶移民群的政府決策聽證，應當從法律制度設計層面保障其充分民主化。更進一步闡論，政府為了執行社會管理職能，在決策中從主題選定到表決實施都應該有法律保障的民意介入，單一的執行民主，須邁向全面的決策制定與執行民主，這才是民主化社會管理建設的實質內核。

（二）手段路徑：處理民意沖突的新型方式

在中國，對農村轉戶移民群的民意沖突進行管理手段的創新，沒有熟悉的經驗可談，但也不能將社會矛盾的處理僵化在傳統中，面對這種新生群體，我們必須在法治路徑中找到一種創新辦法。

就農村轉戶移民群與政府的官民沖突，我們可以創制第三方觀察的輔助手段，即在官民矛盾升級為行政訴訟前，除了行政復議可以救濟外，引入社會中間層，或具有社會監督功能的檢察機關，對于官民糾紛提供第三方建議書，就糾紛癥結、過錯界清與責任認定向行政機關遞交“觀察意見”，讓政府能冷靜、客觀地處置與農村轉戶移民群的紛爭。必須指出的是，農村轉戶移民群與政府間的一些矛盾，是因政府社會管理執法活動的非公正文明性導致的，目前中國一些執法機關和人員仍固守著官本位的思想，以強調管制、審批、命令為行動目的，社會管理過程粗暴，動仄擺架子、顯特權、裝威風，執法態度冰冷、生硬、蠻橫，重私利人情，效率低下，從而形成強權弱責的執法結果，造成農村轉戶民眾的抵觸情緒。因此，本文提出創制第三方建議機制來幫助化解矛盾，旨在復歸政府社會管理活動的人民本位思想，即開展以人為本、重責輕權的便民型管理活動。第三方建議書能提醒各級各類機關，其社會管理活動都應該體現利民、廉潔、高效的原則，尤其是針對弱勢群體的管理，無論是基于與納稅人的契約論，還是人民委托說，抑或民眾顧客理念，其行動的本位思想必然是人民，其不僅要關注執法活動的行為邊界，塑造有限政府，還必須控制其執法管理的層次幅度，理順上下級、內部部門間、與社會中間層級的關系，杜絕執法中的越位、錯位、缺位弊病，控制執法成本，以利民、經濟、效率為行為準則。

就社會群體之間和群體內部的沖突，秉持社會管理的創新精神，可吸納一些在原農村有威望、輩分高、辦事公道的轉戶公民，參與處置矛盾糾紛，此作法特別適宜在轉戶農民群的集中安置地域采用，因其與該人群原本的宗族觀契合，也是過渡適應期內較為得當的管理輔助方式。依循共性與特殊性是釋解一切矛盾的行動經緯，轉戶群的民意沖突處理模式只有在其經緯上運作時才能發出能量，將其扭離經緯，沖突非但不能得到釋放，還可能升級激化。這里所指稱的特殊性表現為：這一群體對于脈系親緣關系的依賴度與信任度很高，就其遵從的倫理觀而言，沒有必要草率地加以扼殺，而是應該引導其認可的調處主持者或組織按照現代法治觀念進行。站在更為主動的立場上，我們還可以在人民調解委員會中給威望足、輩分高的族群成員安排位置，也可建立族系協調委員會幫助預警矛盾與平定紛爭，甚至可以就這類群體訴至法院的內部糾紛，在人民調解員中引入其宗群長者。

對農村轉戶移民群進行社會管理的創新控制系統構造，是當下戶籍制度改革中社會管理的亟需，在社會治理法律控制系統的運作紐帶上，我們輸入社會需求信息，輸出法律規制文本，在轉戶農民的社會關系鏈上產生各種法律關系，并定型化相關的傾斜式保護模式，能保障社會前進的健康與持續。本文作此論述，意在彌補社會管理于特殊城市群體生成后理論創新的空缺，也是對社會發展實踐的完善提出之嘗試性建言。

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重磅推出9條戶籍改革政策[n].寧夏日報，2011-07-23（01）.

a legal perspective on the analysis of innovative society control of ruraltourban migrants with transferred household registration

jin li

（southwest university of political science and law， chongqing 401120， china）

abstract：since the implementation of the reform and opening up policy， both the central and local governments have implemented hukou （household registration） system reform that has pushed hundreds of millions of rural nonfarm households migrate to cities， which brings a huge impact and challenge to social management. it is urgent to solve the three problemsthe livelihood protection， the public order governance and coping with opinion conflictin the face of the management needs in the hukou reform. accordingly， this article explains the way to realize harmonious society through the interest rationing， multigovernance and ruralurban joint governance and conflict resolving on the basis of democratic decisionmaking under the guidance of substantial fairness， bringing in the modern spirit of law， breaking the traditional management model and building the path of dredging public opinion as the research methods.

篇5

關鍵詞：社會管理 利益訴求 管理創新

當前中國正處在一個關鍵的發展時期，也是全面深化改革、全面建成小康社會的關鍵階段，在這一個特殊的時期，中國社會各個不同階層相互之間的矛盾日益突出，導致社會在局部利益分化基礎上出現了對立狀況。針對當前中國社會普遍出現的個體化利益訴求狀況，中國的社會管理應該更進一步地調整利益分配格局，并且形成良性社會溝通機制，通過網絡以及信任等途徑進行構建，促進整個中國社會的社會管理重新回歸到理性的軌道上。

一、社會管理創新的動因：利益訴求能力不對稱

當前中國社會經濟狀況快速發展，人民物質文化水平不斷提高，整個社會管理所面對的具體社會環境條件也都發生了非常深刻的變化。實際上物質條件的快速轉變，也是整個社會矛盾更為突出的一個重要推動力，最為典型的表現就是近幾年中國的頻頻發生。從改革開放以來，中國對于整個社會的物質資料以及社會利益分配機制都進行了一系列的調整，形成了社會主義利益分配機制的相關法律制度。但是在解決新出現的各階層矛盾過程當中，利益協調分配機制，以及其配套的法律法規并沒有發揮出非常良性的效果。如一部分的群體特別是進城務工人員常選擇非法律性的渠道對自己的利益訴求進行表達。

實際上，中國自從改革開放以來的利益訴求的法制渠道是暢通和有效的，但是在社會管理實踐當中并沒有得到廣泛的支持和應用，其本質上看是利益矛盾雙方的博弈能力不對稱，即雙方不能夠在公平的法律面前得到公平的訴求機會。法律賦予不同社會階層的利益訴求權利是平等的，但是對于相對弱勢的利益群體而言，其如果不具備良好的博弈能力，那么法律所提供的利益訴求渠道并不能夠暢通地運用。這也是中國在利益訴求方面出現不公的根源，也是社會管理創新的重要動因。

二、社會管理創新的基本思路：不同類型利益訴求的差異化管理

伴隨著中國從溫飽線到小康社會建設兩個方面的發展，社會管理也必須面對著創新，特別是在改革原有社會管理機制和方法的過程當中，要針對不同類型的利益訴求進行差異化管理。當前中國的利益訴求可以區分為底線類的利益訴求和發展類的利益訴求。底線類的利益訴求，重點是保障社會個體的基本權利，特別是保障個體的基本生活需求；發展類的利益訴求，重點是在個體基本生活需求得到保障的情況下，對于個人的利益的進一步追求。中國各類生產業的規模不斷擴大，中國的社會階層也普遍從底線利益訴求向發展利益訴求轉變。但是對于一部分經濟仍然處在發展中階段的地區，底線類的利益訴求仍然是應該得到支持和保障的重要訴求。從上述分析可以得出，在當前中國社會當中，針對不同類型的利益訴求，仍然要進行差異化的管理，才能夠促進中國社會管理創新不斷發展。

（一）底線類利益訴求的社會管理創新

針對底線類的利益訴求，實施社會管理的公共管理部門，應該根據相關法律、法規的要求進行明確保障。底線類的利益訴求是對于社會個體乃至各階層群體的基本利益保障，從赫茲伯格雙因素理論分析屬于保健因素，這是保障公民基本生存和尊嚴的底線。

這一類的利益訴求，國家往往已經形成相對完善的法律條文進行明文規定。因此，社會管理過程當中，針對底線類的利益訴求所引發的矛盾，要拓寬溝通機制，鼓勵社會個體以合法的渠道維護自己的合法權益。而且面對提出底線類利益訴求的社會群體，特別是弱勢群體，政府應該依法介入矛盾糾紛，維護弱勢群體的利益。國家已經出臺了明確的法律條文，作為執行國家法律和規定的公共行政機關、司法機關、執法機關等，應該主動幫助有需要的弱勢群體，維護其底線性的利益訴求得到合法依規的實現。執法者應該公平執法，不偏私、不濫權，切實解決底線類利益訴求，維護國家法律和人民群眾的基本尊嚴。

（二）發展類利益訴求的社會管理創新

而針對發展類的利益訴求，國家公共管理部門，應該承擔調解者的角色。有關發展類的利益訴求，不同群體就此引發的矛盾本質上在法律并不可能進行強制性的規定，如勞動者和用人部門互相之間的薪資分配糾紛，在地方最低的勞動者薪酬標準線的基礎上進行的薪酬商討，實際上也是發展類的利益訴求。勞動者渴望獲得和企業發展狀況相互匹配的薪酬標準，但是這種標準可能在用人部門又有不同的考量條件。因此，勞動者和用人部門在基本薪酬線之上的利益訴求矛盾，實際上國家公共管理部門不能夠濫權介入，而應該鼓勵利益雙方共同協商來實現調節，這種也就是常見的勞資談判。但是，公共管理部門也不能夠忽視在發展類利益訴求矛盾當中，處在弱勢群體里個體的需求矛盾，因為弱勢群體中的個體往往不具備爭取發展類利益的能力，這種能力往往是依靠個體之間的聯系結合形成特定群體來進行完成的。但是群體力量的形成，如果沒有理性的群體核心作為引導，那么很可能影響群體行為的合法性，從而出現，給社會造成負面影響。因此，公共管理部門也不能夠在發展類利益訴求面前采取不作為的放任做法，而是應該鼓勵弱勢群體形成合法依規的申訴理念，按照國家所提供的合法渠道反映、協調以及溝通。同時，公共管理部門也應該對利益強勢一方提出管理建議，以間接協調的方式，不直接干預利益糾紛，依靠各階層的自覺力量合法、合理、和平地解決社會矛盾。這也是社會管理創新的重要發展方向。

三、利益訴求的解決機制創新：公共利益訴求平臺的形成

創新社會管理，從根本的目的上看，是為了促進整個社會的和諧發展，為國家和人民的進步發展提供良性的社會條件。因此，利益矛盾不可避免地存在，也要求國家公共管理部門依循和諧社會的建設理念，促進社會利益關系的協調。對于不同類型的公共利益訴求，特別是不同利益訴求客觀存在的不同利益階層，都需要公共利息訴求平臺進行協調，這樣才能夠維持社會的良性溝通，避免社會當中的利益訴求矛盾尖銳化。針對當前中國的發展實際，公共利益訴求平臺的構建以及形成主要是由兩個不同的內在機制共同構成。

第一個內在機制，是形成公平的利益博弈公共平臺機制。當前不同社會階層的利益是不同的，在不同利益訴求當中，又不可避免產生不同利益群體的利益博弈狀況。這也就會產生部分利益訴求者，以個體化的利益訴求與對方進行利益博弈，在各自力量不對稱的條件下，利益訴求的解決也不能夠以公允的方式進行協調。因此，社會管理的創新，應該重視對不同群體利益博弈能力的對等化，促進利益博弈秩序的合理化，避免利益訴求的博弈雙方出現更加尖銳的矛盾沖突。不同的社會群體都應該有合理表達自己利益訴求的渠道，而且人民團體的形成也應該能夠得到社會的普遍認同，以及得到所代表個體的普遍支持，這樣才能夠將這種利益訴求的合法渠道進行普及。中國不同的社會階層都有形成特定的人民團體，人民團體作為國家允許的合法組織形態在社會管理過程中發揮作用。但是人民團體應該重視對社會當中所代表個體的利益訴求，主動成為公平利益博弈的公共平臺，進而代表這些群體進行合法、合理、和平的利益協調和溝通。這樣可以避免社會個體組成特定的非正式社會組織，從而對社會的正常秩序產生影響。人民團體的服務化轉型在這一語境下成了重要的社會管理創新路徑之一。

第二個內在機制，是形成社會資本合理配置的公共機制。社會資本實際上是一種無形資本，伴隨社會物質資料分配的差異化、效率化，社會資本也產生了分配差異化。社會資本有普遍可認知的話語權、影響力、溝通協調的資本等。這些方面實際上都是社會群體在利益訴求矛盾時候的博弈能力外化形成而來。伴隨著社會化大分工的發展，個體勞動差異化日益明顯，物質資料分配的差異化、勞動分工所產生的思維差異、社會生產機能的擴大等，都導致不同社會群體的社會資本是相對獨立的，平時不同社會群體的溝通越來越少，人群陌生化甚至個體陌生化在社會管理當中已經成為矛盾的根源。因此，對于社會資本分散化的狀況，公共管理部門應該積極推動個體和個體、群體和群體之間互相交流和配置社會資本的公共機制。通過這一個公共機制的協調，不同的社會群體進行有規則、合法的互動，促進社會交流的秩序化。這種良性的協調和溝通，不僅避免了矛盾的隱藏性，而且避免政府的公共管理負荷嚴重化，從而促進社會的包容以及和諧。公共管理部門要主動倡導和推動，協調這一機制的落地，真正對社會利益訴求矛盾發揮“治未病”的效果。

四、結束語

對于當前的中國社會發展而言，矛盾是無法完全消滅的，特別是利益訴求的多元化推動了矛盾的形成。因此，面對不同利益訴求的社會矛盾，社會管理應該積極創新，推動弱勢群體依靠人民團體的服務進行合理、合法以及有秩序地利益訴求，避免社會資本分散化導致群體間、個體間的不信任，增強社會信任感，才能夠真正在利益訴求分化的今天，切實創新社會管理，建設社會主義和諧社會。

參考文獻：

[1] 趙冬鳴，艾麗娜.社會管理創新視角下高校學生管理制度研究[J].太原城市職業技術學院學報，2015（9）.

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[關鍵詞]智慧校園；教師；創新意識與能力；提高

[中圖分類號]G640 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-5918（2017）06-0005-02

前言

信息技術在各個領域中都有著深刻的應用，教育信息化進展快速，信息技術對教育的影響正逐漸凸現出來，智慧校園應運而生。智慧校園是“互聯網+”教育的重要校園建設模式，其能夠將計算機網絡的信息服務與校園各個應用服務進行融合，實現了校園的智能化。在智慧校園建設的背景下，如何提升教師的創新能力和創新意識對于促進智能教學的發展有著積極的意義。

一、“智慧校園”的含義

“智慧校園”是互聯網信息技術與校園生活的結合，由傳統的校園環境向更加多元化、信息化的方向發展，其目的就是為了創造一個安全、穩定、美好、和諧的校園環境。在“智慧校園”的規劃中，學生們的學習以互聯網教學為主、智能化的教學設施、豐富多彩的校園生活，學生與教師共同創造了一個和諧的校園環境。

“智慧校園”是以計算機技術為核心的項目，所以，它可以為廣大師生提供一個信息交流與服務的平臺，根據不同性格的人物提供不同的服務，就像是“智慧校園”對老師開放的權限與學生的權限就有所不同，為了保障學生的學習不受到外界因素的干擾，所以，對于學生使用互聯網的權利學校會做一定的限制，既能為學生提供一個優秀的信息資源平臺，又能夠對學生的權限進行限制，防止學生使用互聯網為所欲為。

二、智慧校園學習環境的主要內涵

（一）智慧學習環境的內涵

教師在以個智慧校園學習環境下進行學習，可以有效地提高教師的創新意識，同時還包括了相關技術設備構成的物理環境、學習方式、教學方式、課程資源等多種因素。同時這個智慧校園的學習環境并不是獨立組成的，而是根據每個特定系統構成的，因此，建設智校園過程中需要將這些因素育學習活動發生一系列的聯系，從而提高教師的創新能力與學生的學習效率。

（二）智慧學習環境的特征以及技術基礎

在建設智慧校園的同時，還需要對智慧學習環境進行充分的了解，現階段，智慧校園的主要學習環境有以下幾種特征：（1）感知學習情境：教師可以與學習伙伴進行活動，根據場景制定出對應的學習方案；（2）記錄學習過程：記錄學習過程，對學習數據進行分析，通過有情感的計算、動作捕捉等過程中將其應應用在教學課堂中，從而提高教師的創新能力；（3）提供較為逼真的學習經驗：建立一些逼真場景，模擬教師情境，使教師在這個全新的情境中制定出全新的教學方案；（4）聯接學習社群：建立對應的聯接學習社群，使更多的教師進行交流，并使教師之間互幫互助，提供支持，從而激發教師的思維邏輯能力；（5）提供智慧型學習活動：根據教師的創新能力、教學能力、教學任務等相關數據信息進行簡單記憶、低水平操作等，再將其發送給計算機等相關智能工具，只有這樣才能有效地增加智慧校園環境而產生的全新機遇，讓教師在教學過程中可以投入更多的精神進行教學。

（三）智慧學習環境與傳統學習環境的區別

智慧校園的教師教學環境與傳統教學環境之間相比存在著很大的差距，主要表現在教師的教學目的、教學場所、教學方式等方面。

教學目的：傳統的教學時常會收到教學時間和學生人數的影響，同時學生還沒有足夠的機會進行自主探究，教師也沒有足夠的時間去了解學生對知識的認知能力；建立智慧校園，學生在這個智慧校園的環境中進行學習可以有效地提高學生智慧的發展，為學生打下良好的學習基礎。

教學場所：在傳統的教學過程中，學生們只能在教室中學習，教師也很少開展一系列的課外教學活動，學生在上課過程中對于一些具有實質性的教學物品也很難進行應用，使學生處于一個枯燥、乏味、單一的課堂中；在智能學習環境中，教師的教學場地不會受到任何的限制，其教學資源豐富，在教學過程中會使用到越來越多的先進素材，并為學生提供較為先進的學習機會，同時教師在教學過程中還可以利用一些增強現實的先進技術，在教學過程中模擬教學情境，從而激發學習積極性，提高課堂效率。

教W方式：在傳統的教學過程中，教師主要以講解為主。智慧學習環境的出現，使教師在教學過程中可以利用多種的先進設備進行教學，并發揮出其中的主要優勢，為學生制定出一個全新的教學方案。同時教師在教學過程中還可以根據學生對應的學習來了解學生的學習現狀，從而解決學生中的不足。

三、智慧校園建設與教師創新意識和創新能力之間的關系

智慧校園建設下，學習方式越來越多樣化，越來越個性化，教師傳統的教學方式很難滿足數字校園下的教學需求，難以對學生行為進行預測，難以實現智慧校園下因材施教的要求，如何使教師的教學更加“智慧”，更加符合智慧校園的特點值得探究。

智慧校園背景下，社會對于教師的要求出現了巨大變化，對教師教學質量、教學素質的要求越來越高，這就需要積極提升教師的創新意識和創新能力，以此來適應智慧校園建設下的教學環境變化。

四、基于智慧校園建設下提高教師創新意識與能力的建議

（一）強化智慧校園建設，構建“數字教師”培養模式

應當積極利用云技術、大數據技術等，實現對當前教學方式和教學流程的創新，以此來幫助教師提高創新意識和創新能力。以信息化平臺為基礎，促進教學信息、科研信息的開放性，促進各種信息的高速流轉，幫助教師積極的吸收新知識、新信息，為創新意識的培養和創新能力的提升奠定基礎。學校應當積極建設教師創新意識和創新能力培養的智慧教師，對教師進行3D打印、虛擬實驗以及錄播教學等方面的培訓，構建智慧校園下“數字教師”的培養環境，促進教學方式、評價方式的數字化，讓教師能夠充分體驗并享受智慧校園所帶來的變化。

（二）重構教師研修體系

應當積極構建教師研修的公共服務體系，對信息化教學能力提升課程進行積極研發，圍繞教學標準和教師日常工作需要，積極開發教師創新意識和創新能力培訓課程，研發信息技術實用課程，以此來形成教師教育課程資源開發的標準流程，通過信息化的研修平臺來提升教師的創新意識和創新能力。利用教師研修平臺雙向互動優勢，促進網絡研修的發展，以此來促進教師對資源的整合能力，例如對學科知識內容的整合，對教學方法的整合等，通過智慧校園的建設來營造一個時時刻刻可以學習的教師培訓環境。通過在線研修活動、教數學實踐活動等來讓教師適應智慧校園的發展，培養創新意識，提高創新能力。

（三）提升信息技術的使用能力

智慧校園建設以信息技術為基礎，這為教師創新意識和能力的培養提供了契機，同時也是廣大教師面臨的挑戰。在教學的過程中如果不能掌握信息技術相關教學技能就難以適應智慧校園建設的發展趨勢。首先，教師應當積極了解信息技g的本質和其發展趨勢，了解信息技術在智慧校園中的應用現狀，以此來奠定教師信息能力的基礎；第二，教師應當從操作層面加深對互聯網及計算機的認識，提升對信息技術的使用能力，加強對智慧校園建設中對各種硬件設備和教育軟件的認識和應用，積極探索教學資源的網絡探索渠道，學會如何優化信息，整合信息，以此來更好地開展教學活動，讓教師通過信息技術來提升自身的創新意識和能力，以此來適應智慧校園的發展，提升科研能力。

（四）加強協作

智慧校園的建設拉近了校園中個體之間的距離，促進了信息的流通和整合，在這樣的背景下，教師應當積極培養協作精神，促進資源共享。任何人都不能完全依靠自身來構建知識結構，因此教師應當充分利用信息時代的優勢，通過與其他教師的協作來實現自身創新意識和創新能力的培養和提高。

（五）注重整合實踐

智慧校園建設中以信息技術為基礎，智慧校園中的教師應當在教學情境中加強信息化教學實踐，提升自身信息素養，注重信息技術與學科課程的整合，以此來形成有自身個性化的教學方法和教學方式，將個性化的實踐知識轉化為教師自身的專業知識，注重創新、敢于創新、學會創新，以此來改善教學行為，提升教學水平。

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關鍵詞：技術創新　行動　環境變量

技術創新作為一種具有工具合理性的科技與經濟相結合而一體化發展的結構功能連續統，乃是現代社會系統為滿足其經濟、科技與社會協調發展之功能需要而作出的一種系統結構功能分化的結果。技術創新不僅在微觀上構成了企業為滿足其生存發展所必須作出的主導性行動，而且在宏觀上也逐漸顯示出其巨大的社會經濟效益，并構成了一種獨特的社會結構功能層面。可以毫不夸張地說，技術創新“已經構成了一種至少從工業革命以來的社會轉型的基礎發動機”（[1]，p.13）。

正因為如此，自從熊彼特首次提出創新概念并建構了其作為一種經濟發展理論的創新理論體系以來，技術創新就一直受到了學術界的關注，并對其進行了大量的經驗研究、理論概括和統計測度，取得了豐富的研究成果和顯著的社會效益。透過上述內容我們可以看到，由于技術創新主要是在經濟與科技相結合的領域中得到生成和發展，故而首先主要是在經濟學的理論框架下由技術經濟學、科技管理學和企業管理學等學科作出了較詳細的考察和研究。但是，隨著對技術創新研究層次的深入及研究范圍的拓展，而且也隨著技術創新活動逐漸越出單純的經濟系統并在社會整體系統之中功能凸顯趨勢的增強，其所具備的社會行動性質和社會關系結構等非經濟特征就遠非純粹的經濟學理論框架所能涵括的了。而這實際上就是為對技術創新的社會學研究提供了契機，即對技術創新進行社會學研究的必要性。

從社會學的角度來看，我們可以對技術創新給出這樣的解釋性定義：技術創新是由創新主體（企業）所啟動和實踐的、以成功的市場開拓為目標導向、以新技術設想的引入為起點，經過創新決策、研究與開發、技術轉化和技術擴散等環節或階段，從而在高層次上實現技術和各種生產要素的重新組合及其社會化和社會整合，并最終達到改變技術創新主體的經濟地位和社會地位的社會行動或行動系統。從這樣一種定義出發，可以看到，作為一種特殊的社會行動或行動系統，技術創新無論其創新資源的獲取與社會動力的提供，還是其社會運行機制的展開和社會功能滿足方式的呈現，都總是離不開其社會環境的。因此，考察技術創新行動或行動系統的社會環境變量及其特征，就成為題中應有之義了。

在社會學理論中，環境是與行動相關聯的。從社會學中行動或行動系統的概念來看，任何社會行動總是行動者與其環境之間的某種關系，而社會行動之所以具有區別于行為或“觀念的流溢”的規定并從而具有客觀的自主性正是從這一關系中得出的。一般來講，社會行動具有主觀和客觀兩個方面。與行動的主觀方面即行動者相對應的有兩個因素：①目的——行動過程所要達到的未來狀態；②規范——與行動目的相一致的價值標準和行動規范。與行動的客觀方面即環境相對應的也有兩個因素：①條件——環境中不能為行動者所控制的因素；②手段——環境中能夠為行動者所控制的因素。這四種因素的組合即構成了所謂的社會行動的“行動參照構架”。正是這種行動參照構架（又可簡化為手段——目的構架或條件——規范構架）的形成，不僅從整體上規定了社會行動的基本特征，即社會行動本身是包含其環境因素的行動參照構架整體，或者說是一種行動系統，而且也規定了社會環境的性質，即環境是作為行動的客觀方面而參與了行動參照構架的形成，環境是不能脫離行動而自在成立的。這也就是說，社會行動不僅是有目的的，而且它總是在一定的客觀環境中進行的，這種客觀環境一方面作為條件限制了行動的取向和范圍，另一方面又為行動提供了手段或工具；行動者在其行動過程中不能超越于環境之外，但卻能從環境中獲取行動的手段或工具。同時，環境也不是自在和孤立的，而是在和行動的關聯中存在著和發展著的；其對行動的條件限制和手段提供只有在和行動的目的相連接時才能成立，才有意義。更進一步地講，環境只有在和行動的互動關系格局中才能獲得自身的存在意義和價值，才能獲得其與行動者相對應的獨立性和外在性。行動者與環境之間的相互作用是以文化為中介的，文化的作用是為行動者提供了行動規范。

作為一種特殊的社會行動或行動系統，技術創新也必然具備上述的行動參照構架的特征。也就是說，在技術創新行動中，它必然要以其主觀方面即技術創新的目的與規范同其客觀方面即技術創新的手段和條件之間的關系來建構自己的行動構架。這一方面表明，技術創新行動不僅有著自己特定的目標指向，而且也必然存在于一定的社會環境之中并與之發生關系，它或者受到環境的限制而調整自己的行動路線和范圍，或是從環境中獲取技術創新的手段和資源以達成自己的行動目標，并在此過程中同時也參與了對環境的重建。另一方面則表明，要考察技術創新行動的社會環境，就必然離不開技術創新行動本身，因為環境已經成為了技術創新行動構架中的有機組成部分，對技術創新之社會環境的考察應以環境和行動之間的互動關系為出發點。但是，遺憾的是，在以往的對技術創新的研究文獻中，不僅對環境因素的作用強調不夠，而且即或有所提及，也只是把技術創新行動和其環境當作兩個無內在關聯性的分離系統來處理的。而從社會學的角度以社會行動參照構架為理論出發點來考察技術創新行動的社會環境變量及其特征、技術創新行動與其環境的互動作用關系以及由此引發的環境變遷的社會過程和機制等就更是殊見。因此，在本文中筆者將主要以技術創新行動之行動參照構架為理論基點，去考察技術創新行動其特有的社會環境變量及特征，而技術創新與環境的互動作用關系和環境變遷的社會過程及特征則留待它文中再作闡述。

從一般的意義上講，技術創新行動的社會環境就是作為創新主體的企業所賴以生存和發展的社會大系統。社會系統是由多種相互作用、相互制約的因素集合而成，其中經濟的、政治的、科技的、文化的乃至自然環境的等等因素，構成了社會這一復雜的有機體。因此，廣義地講，這些因素及其關系均可作為技術創新的社會環境因素而存在。但是，由于我們在這里考察技術創新之社會環境因素的理論出發點是技術創新的行動參照構架，這種行動參照構架中的環境因素或者作為創新手段為創新主體所把握，或者作為條件因素制約著創新目標的達成。這就表明，要確定技術創新的社會環境因素就必須從其與技術創新行動的關聯性特征出發，才能從廣泛的社會環境因素中獲得技術創新之獨特的社會環境因素的恰當的定位。從環境因素與技術創新行動的關聯性或技術創新之行動參照構架出發，我們可以確定出作為技術創新行動之特定社會環境因素的幾個變量，即社會物質資源、社會制度模式和社會文化背景等三個環境變量。

1.社會物質資源

社會物質資源是影響和制約技術創新行動的最基本環境變量，是社會環境系統中對技術創新行動的“硬性”約束要素。如果社會物質資源出現短缺，或者其與技術創新行動系統的互動交換關系發生障礙，則勢必導致技術創新之行動參照構架中手段要素的比例減少而條件要素的比例增加，其結果，是在限制了創新主體對創新資源的有效獲取的基礎上也阻礙了技術創新行動的正常展開和順利實現。

如果以文化的主層次結構的標準來看待技術創新行動之社會環境系統的話，則社會物質資源這一環境變量是居于該系統結構的器物層次，其和技術創新行動的互動作用和交換關系是最直接的也是最領先的。同時我們也可以看到，這種居于技術創新行動之社會環境系統結構的器物層的社會物質資源環境變量并非純然是一種具自然物質性的要素的集合，而是一種包含了生產要素資源、人力資源、資金投入、市場需求和信息資源等在內的廣義性社會物質資源系統。

生產要素資源包含了技術創新所必須的原材料和機器設備等，它是影響技術創新的社會物質資源環境變量中的最基本的成份。如果缺乏這種最基本的環境要素的供給，技術創新行動將無從談起。在熊彼特的創新概念中就曾指出，所謂創新就是把一種從未有過的關于生產要素和生產條件的“新組合”引入現有生產體系之中，而其中的一種新組合形式即獲得原材料或半制成品的新的供應來源的實現就是一種創新。由此可見，雖然生產要素資源不能涵括技術創新之社會環境要素的全部特征，但作為一種基本的社會物質資源性環境要素卻是技術創新行動所不可缺少且必須與之發生互動關系的。

人力資源主要包括企業家群體和技術創新各環節所需的專門人才，它構成了技術創新行動的人才性資源環境。技術創新作為一種包含諸多運行環節或階段的社會行動，其全過程的順利展開和成功實現必須通過人的活動或行動才能完成；其各個環節、各個階段的運行質量和速度都取決于從事該環節工作的專門人才的科技水平、創造能力和管理能力等的高低。企業家群體是技術創新的啟動者、協調管理者和風險承擔者，而技術創新各環節所需的專門人才則是創新能否正常運行和順利實現的技術性保證。因此，如果技術創新行動系統不能同其人力資源環境要素發生通暢的社會交換和互動，則勢必導致創新所需的企業家和各類專門技術人才的匱乏和枯竭，從而也必將導致技術創新行動的瓦解。在這一點上，美國著名經濟學家T·舒爾茨也曾指出， 在通過科技進步提高生產力的問題上，“資本的傳統概念必須加以擴大，以便容納人力資本”（[2]，p.1），“從分析的角度來說，如果有可能將所有不同形態的人力資本集中在一起，其作用會大大超過全部非人力資本”（[2 ]，p. 2）。這種看法實際上是以一種經濟學投入產出分析框架中的資本概念闡明了人力資源的貯備以及對其進行的投資對于技術創新和科技進步的重要性。

資金投入是技術創新的社會物質資源環境變量中又一重要的約束性因子。由于技術創新行動的高風險、高投入和高效益性質，從而決定了資金投入作為一種技術創新之社會物質資源環境要素的獨立性和重要性。西方的一些發展經濟學家曾經指出，投資是經濟增長的一個關鍵性因素，因為根據哈羅德-多馬模型，在一定的生產技術條件下， 社會資本總擁有量與總產出之間存在著由資本產出系數所表示的關系；若資本產出系數不變，增量產出則完全要依賴增量資本投資。據此，他們認為，大規模的投資和由此造成的資本累積是使一國經濟實現起飛的前提條件。不管這種純粹的經濟學增長模型的假設是否恰當，單從技術創新行動本身來看，如何選擇合理的資金投入方向以及降低資金投入的風險- 效益比，則的確是制約技術創新成功實現的前提條件。

市場需求既是促進技術創新的外部社會動力，也是技術創新之社會物質資源環境變量中的重要組成部分。從世界范圍內的技術創新實踐來看，企業技術創新的動力，在很大程度上來自于國內外市場競爭的壓力。市場發育不健全，市場體系不完善，則以市場需求信號為主要表征的市場機制就不能有效地起到促進企業進行技術創新并引導其創新發展方向的作用。因此，在技術創新行動中，如何準確地把握市場需求的類型及其發展趨勢，如何建構良好的市場體系和市場運行機制，從而把市場需求從技術創新行動參照構架中的條件取向轉化到有利于技術創新的手段取向上，并形成技術創新行動系統和市場需求之間靈敏通暢的社會互動關系，乃是技術創新能否順利啟動和成功實現的重要保證。

信息資源是技術創新之社會物質資源環境變量中的又一重要成分。從信息論的角度看，技術創新行動實際上就是技術創新行動系統內部以及該行動系統與外部社會環境之間信息的輸入和輸出關系的總和。就技術創新行動系統和環境之間的信息交換來看，在創新的啟動和決策、R&D、生產、銷售和創新擴散等諸環節或階段上， 都存在著大量的信息的流動和交換活動。如果缺乏這種從外部社會環境中獲得或輸入的足夠的信息資源，如科技發展信息、市場需求信息、地區和行業技術改造信息、技術引進信息等，則勢必導致技術創新行動由于得不到適度質量和數量的信息保證或是無法作出決策而啟動，或是創新諸環節之間聯系紐帶中斷，或是創新產出過程受阻，或是創新擴散過程失效等。因此，在闡述技術創新行動的社會物質資源這一環境變量時，就不能只定位在人力、資金、市場或生產技術要素等物質性的成分上，還必須充分認識到信息資源的重要性和制約能力，從而充分發揮信息資源在技術創新行動中的觸發作用、紐帶作用以及創新資源集聚作用等。這實際上就是要求在技術創新行動中，必須謀求有效的技術創新行動系統與其社會環境之間的信息溝通，并建構出有效的溝通渠道。這種信息溝通的渠道大致有以下幾種：①大眾新聞媒介；②學術刊物和學術會議；③政府部門的信息；④技術市場；⑤行業之間的信息網絡；⑥同學、同鄉、熟人等非正式的人際關系網絡等。

2.社會制度模式

在社會學看來，社會制度是“被歷史地加以傳遞的外部社會安排以及在社會化過程中加以傳遞的內化了的社會價值”（[3]，p.316）。帕森斯則更明確地指出，“制度是規范的一般模式，這些模式為人們與他們的社會及各種各樣的子系統和群體的其他成員互動規定了指定的、允許的和禁止的社會關系行為的范疇。在某種意義上，它們總是有限制的模式”（[4]，pp.144—145）。這就表明，社會制度作為人們社會行動和社會關系的制度化規范價值體系，是隨著人類社會的出現而出現、發展而發展的。它在規范人們社會行動、實現社會進步以及必要的社會秩序的維系等方面都發揮著核心的作用。

從上述界定中我們可以看到，社會制度具有以下兩個方面的特征：第一，社會制度具有相對于社會行動的外在性和獨立性。社會制度是在人們為滿足某種社會需要并維持社會秩序的整合過程中有意識或無意識地建構出來的；但社會制度一經建構出來，由于其組織人類社會生活的形式化程序和合法化價值，從而導致了它逐漸地同具體的人類社會行動相脫離而具有了外在性和獨立性的特征。正如P.布勞所指出的：“社會制度構成一種歷史現實，它至少部分地存在于人類之外并獨立于構成社會的人類”（[3]，p.316）。第二，社會制度對人們的社會行動具有限制性和規定性。由于社會制度的外在性和獨立性，導致其表現為一系列形式化的規則和程序，從而為人們的社會行動提供了一種限制性和規定性。作為制度的外在安排，這種形式化的規則和程序往往是由制度建構者或提供者通過強制性的方式建立起來的，從而也使得社會制度本身具備了一種強制性的力量。

對于技術創新行動而言，社會制度的這種外在性和獨立性特征必然導致其作為技術創新行動系統的外部環境變量而出現；而社會制度的強制性和規定性力量則決定了它必然成為技術創新行動系統所必須面臨的最為重要的環境變量的性質。作為技術創新行動的一種特殊的社會環境變量，社會制度或制度模式不僅為作為技術創新主體的企業提供了一種共享的行動規范，從而使企業之間或企業與其環境之間的互動和交換能夠按照某種穩定的或可預期的方式進行，而且在這種互動或交換活動的制度化過程之中，它也歷史地塑造出了一種企業之間、企業和社會之間的利益分配格局。企業在共享這一制度安排后果的歷史過程中，隨著其合法化和形式化程度的提高。會自覺或不自覺地對這種制度化安排付出不斷的、大量的利益投入尤其是機會成本投入，并對其抱有長期的利益收益預期。由于這種在歷史過程中所付出的成本投入- 利益收益行為選擇模式是很難更改的，因為更改意味著企業以往的成本投入可能全部或大部分作廢，因此，在這一歷史過程中所形成的利益分配格局往往具有很強的剛性，從而對企業從事具“更改”性質的技術創新行動構成了強大的障礙和挑戰。這就正如帕森斯所說的，社會制度模式以及其所塑造出來的利益分配格局“它們在滿足處于某種典型條件下的系統功能必要條件的意義上，維持一種穩定狀態的條件。它們規定的限制使經濟和其他方面的約束得以生效。這種限制一旦被打破，不僅會涉及利益的得失，還會涉及權力和義務的破壞和侵犯。”（[5]，p.90）對于企業的技 術創新行動而言，其具體表現為技術創新行動的功能目標要求與企業既定利益分配格局之間的摩擦和沖突，表現為那些在技術創新過程中利益得失不同的企業或企業成員對由技術創新行動所建構出來的新的制度安排或原有制度安排的調整其社會認同方面的嚴重差異和分歧，等等。而所有這一切都構成了企業從事技術創新行動并由此建構新的行動規范和組織形式以及實現其制度化過程的嚴重障礙。

根據社會需要類型的分類標準，即根據社會制度滿足人類社會需要和規范協調人們社會行動與社會關系的不同維度，我們可以把社會制度模式劃分成如下類型：經濟制度、科技制度、教育制度、政治法律制度、文化制度、宗教制度、軍事制度、婚姻家庭制度及福利保障制度等等。其中能夠納入技術創新之行動參照構架中成為技術創新之社會環境變量的主要制度類型有經濟制度、科技制度、教育制度、政治法律制度和文化制度等，而其他社會制度類型雖也可作為環境因素影響技術創新行動系統的結構、過程與實現，但較之于前述幾種的影響而言則僅具有一種間接性和邊際性，因而在一般情況下可以對它們存而不論。

同時我們還應該看到，社會制度這個詞在社會科學或社會學中的使用其涵義是十分廣泛且有較大差別的。從社會學的角度來看，它不僅指“由周密制定、易于確認和相對穩定的規范、價值觀和法律控制的社會行為的各個方面”（[6]，p.298），不僅“指日常意義上在社會中出現的各種社會組織模式”（[6]，p.299），而且也指控制著社會生活的某些重要方面的制度領域或社會系統中各種獨立完整的結構功能層面。上述社會制度的不同層面或維度均構成了技術創新行動必須面臨且不得不產生和運行于其中的一種制度環境，而不論這種環境是表現在制度建構的發生學維度上還是表現在制度轉軌的結構過渡維度上。新制度學派經濟學家戴維斯和諾思曾對所謂的“制度環境”和“制度安排”作了區分，在他們看來，“制度環境”是“一系列用來建立生產、交換和分配基礎的基本的政治、社會和法律基礎規則”（[7]，p.270），而“制度安排”則是“支配經濟單位之間可能合作與競爭的方式的一種安排”（[7]，p.271），它可能是正規的、長期的，也可能是非正規的、暫時的。其實，這種區分從社會制度之作為技術創新行動的社會環境變量來看，并不是一種制度之作為技術創新行動的環境變量和內生變量的區分，而只是表明了社會制度作為技術創新行動的環境變量其作用方式的正式性與非正式性之分，表明了在社會制度模式中正規的制度安排或制度化的行為規則同非正規的制度安排或非制度化的行為規則即所謂社會潛網的區分。但是，從這種經濟學家對制度所作的區分中卻可以啟發我們看到，在技術創新行動中，由于技術創新行動本身也體現為一種新的制度規范或創新潛網的建構過程，而這種創新潛網作為更廣泛的社會潛網之一部分往往對技術創新行動發揮著更直接更具體的影響。因此，同上述新制度經濟學家不同，我們在闡述技術創新行動的社會制度模式環境變量時，應當更為關注這種社會潛網及其作用，因為不僅在現實生活中大量起作用的就是這一類行為規則，而且對于具創造性、新穎性和超前性的技術創新行動來說更是如此。

3.社會文化背景

社會文化背景是影響和制約技術創新行動的又一重要環境變量。前面已經指出，社會制度模式由于其外在性、獨立性、強制性和規定性的特征而對技術創新行動發揮著重要的決定性的環境影響，它構成了技術創新行動賴以發生、運行并實現其社會化和社會整合的制度性依附。但是，我們還應該看到，技術創新行動中所依循的社會規范和社會價值并不完全是由社會制度來體現和承載的，也就是說，在技術創新行動的社會環境系統中還存在著一種無所不在且強有力的社會力量來補充社會制度模式在規范現實的技術創新行動時之所不及。這種力量不是一種與社會制度模式相對立的，也不能僅僅被理解成是社會制度模式的補充力量，而是一種包含社會制度模式在內的、更廣泛、更深層的影響技術創新行動的社會價值規范體系，它甚至還成為了社會制度賴以創生、演變和發展的基本依據。這就是以文化價值規范為核心內容的社會文化背景。

在對技術創新行動的規范和制約中，社會文化背景作為一種技術創新行動之特殊環境變量具有兩個基本特征：第一，作用方式的非正式性。社會文化背景對技術創新行動的制約作用或者說社會文化價值規范的功能發揮并不完全以正式形式為條件，不一定具有相應的正式組織或設備作為其實體性物質基礎；但正因為其不具備完整的、正式的實體形式，才顯示出其對技術創新行動的無所不在的制約力量來。可以說，它不僅廣泛地影響著技術創新行動的各個環節和層面，不僅涉及了技術創新行動的具體行動方向、范圍和路線，而且還深刻地影響著從事技術創新行動的企業家及相關人員的心理定勢、思維方式和價值取向。第二，作用層次的內在性與外在性相統一。社會文化背景對技術創新行動的制約力量具有超越于單個技術創新行動主體之上的外在性，同時又具有影響每一個技術創新行動主體的內在性。前者指的是任何技術創新行動主體在進行技術創新行動的選擇或決策時，不得不依從既有的文化價值規范，從而力求為技術創新行動的開啟、展開和實現謀求一種普遍的社會認同；后者則指社會文化背景具有深遠而廣泛的歷史經驗和文化累積的性質并積淀在每一個技術創新行動者的意識之中，從而自覺或不自覺地影響其在技術創新行動中的具體表現。社會文化背景的這種內在性與外在性相統一的特征，體現了其對技術創新行動制約作用的張力范圍，塑造了其對技術創新行動的既促動又限制的作用性質。

最后我們可以說，作為技術創新行動的社會環境變量之一，社會文化背景對技術創新行動的影響或作用雖不如社會物質資源環境變量那樣直接，也不如社會制度模式環境變量那樣具有決定性，但它卻通過自己作用方式的非正式性和作用層次的內外統一性的作用特征為基礎，以一種文化規范潛網的方式發揮對技術創新行動的功能影響，并填補了此二種環境變量對技術創新行動影響不及的作用真空地帶。

4.技術創新行動之社會環境的特征

上面我們從技術創新作為一種社會行動其行動參照構架出發，闡述了作為技術創新行動之社會環境因素的社會物質資源、社會制度模式和社會文化背景等三個環境變量。當然，這并不是說它們就已經包含了影響技術創新行動的所有社會環境因素，而只是表明在和技術創新之行動參照構架的關聯中它們被確立為技術創新行動之特有的社會環境因素的恰當性和重要性。但盡管如此，通過上面對三種環境變量的闡述，我們已基本上可以把握住技術創新行動其社會環境因素的主要內容和面貌，并且進而也可歸納出以上述三種環境變量及其關系為主體的技術創新行動之社會環境系統的基本特征。

第一，關聯性。這是指構成技術創新行動之社會環境的各種要素或變量之間都是相互聯系和相互依賴著的。社會物質資源的交換與獲取離不開社會制度模式的規范限制和社會文化背景的價值影響；社會制度模式的規范性限制離不開社會物質資源的支持和社會文化背景的認同；而社會文化背景的力量也只有通過社會制度模式和社會物質資源為載體才能具體表現出來。應當強調指出的是，正是這種社會環境諸要素或變量之間的關聯性，表征了我們前面把技術創新視為一種行動系統并以其整體性的行動參照構架作為考察其社會環境的理論出發點的正當性。因為，由于環境變量之間關聯性的存在，使得技術創新行動主體在和任一環境變量發生互動交換關系的時候，都必然牽連著其他環境變量乃至整個環境系統的影響，如果不從系統的角度來把握技術創新行動的特征，不以技術創新行動的整體行動參照構架為理論基點來把握技術創新行動的社會環境的內容，就勢必導致技術創新行動與其環境之間互動交換關系網絡的離散，并最終導致技術創新行動其社會環境系統之結構和秩序的紊亂。

第二，層級性。從社會系統論的觀點看，我們可以把技術創新行動其社會環境系統的結構劃分成分別以上述三種環境變量為表征的三個層次，即器物層、制度層和價值觀念層。其中，器物層是以社會物質資源表現出來的社會環境，制度層是以社會制度模式表現出來的社會環境，價值觀念層是以社會文化背景表現出來的社會環境。同時，如果我們從技術創新行動與其社會環境系統之互動作用的順序考察，也可以看到環境結構的很明顯的層級性，即首先是技術創新行動和社會物質資源之間發生互動交換關系，其次涉及到社會制度模式，最后是社會文化背景。而反過來，則是形成一種作用調節的信息控制等級次序結構，即在信息方面社會文化背景制約著社會制度模式與技術創新行動的互動作用并限制著其互動關系的變化范圍，而社會制度模式作為對扮演技術創新主體角色的企業的期望，又限制著其在和社會物質資源之間發生互動交換關系的動機、目的和決策過程。

第三，差異性。在技術創新行動中，由于存在著不同的創新行動主體，它們有著各自不同的目標取向、收益預期、行動方式和功能要求，從而決定了技術創新行動和環境之間的互動交換關系在形式和內容上會有差異，而這實際上也就表明了社會環境的差異性特征。對于不同規模不同類型的企業來講，其可能采取不同的創新方式，或產品創新，或工藝創新，或組織創新。而對產品創新和工藝創新而言，其所面對的社會環境因素可能主要是社會物質資源和社會制度模式，而對組織創新或制度創新而言，其所面對的社會環境因素可能主要是社會制度模式和社會文化背景，等等。社會環境的差異性一方面可以為技術創新行動提供適宜的行動契機和行動方向，但另一方面也可能導致創新主體獲取創新資源和手段的機會和位置的差異，從而導致創新主體之間在技術創新行動中的不平等競爭。

第四，動態性。這是指技術創新行動之社會環境隨著時間的推移和技術創新行動的展開會處在變動不定的狀態之中。首先，社會環境的各種要素或變量具有較大的可變性。一方面每一環境變量都處在其他環境變量所構成的環境中，為了自身的存在和發展，每一環境變量都將在獲取資源的過程中不斷改變自身的形式和內容從而表現出一種動態的適應過程；另一方面，由于技術創新行動本身也參與了其周轉環境的構造與重建，因此由技術創新行動所體現出來的更新取向也必然導致環境變量的動態性發展。其次，各種環境要素或變量之間的結合方式或互動作用也不是一成不變的，而是經常地具有新的內容和新的結構。

最后，利用上述的技術創新行動的環境變量及特征的分析框架來對照中國現實的技術創新狀況，可以看到在中國技術創新行動的社會環境結構的三個變量層次上，明顯地存在著短缺效應、轉型效應和遲發效應等三種環境變量的影響和制約，并形成了中國企業技術創新行動其社會環境結構的剛性特征。在某種程度上可以說正是它們阻礙了中國企業技術創新行動的順利啟動、運行和實現。因此，從理論上講，要消除這種環境影響的障礙和限制，就必須在對技術創新行動的目標選擇和具體操作上要有一種系統的觀念，即不單是把技術創新行動同其社會環境看作是兩個互無內在關聯的系統，而必須是把環境因素納入到對技術創新之行動參照構架的建構過程之中，從而通過行動建構系統的過程不斷地把環境因素中的條件成分轉化到手段成分中去，形成一種技術創新行動與其環境的共同創新和重建過程。

參考文獻

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[4]T.帕森斯：《現代社會的結構與過程》， 光明日報出版社1988年版。

[5]T·帕森斯：《經濟與社會》，華夏出版社1989年版。

篇8

[論文關鍵詞]司法建議 社會管理創新 價值 運用

作為一項“有中國特色的制度”，司法建議制度的產生和發展是有其現實需要的。早在上個世紀50年代，司法建議制度就已出現，并成為司法機關參與社會綜合治理的一種方式。2009年6月26日，最高人民法院下發《關于當前形勢下做好行政審判工作的若干意見》，要求“高度重視”司法建議。充分說明了最高人民法院和社會各界對于司法建議制度功能的重視以及對于司法建議工作、特別是能否得到反饋的具體問題的關心。這表明對于司法建議制度在學理上再也不能泛泛而談，否則難以回應社會現實的需要。

一、司法建議性質法理分析

在目前一個多元化、綜合性的司法職能體系中，司法建議作為參與社會管理職能的履行，對其性質定位問題，成為學者對司法建議學理分析中觀點碰撞的主要焦點。關于司法建議的法律性質，目前理論界有三種觀點，即職權（權力）說、職責（義務）說、權責一致說。持職權（權力）說的人認為，司法建議是法律授予人民法院的一種特殊職權；持職責（義務）說的人認為，司法建議的內容是要求人民法院在行使審判權的過程中發現不宜由法院直接處理的問題時，有向其他機關提出建議的義務，因而它是人民法院的一種職責；持權責一致說的人認為，司法建議既是人民法院的一種職權，同時也是人民法院的一種職責，是職權與職責的統一。界定司法建議的法律性質為何，需從司法建議的與司法裁決、軟法①等類似制度的比較研究中獲得認知。筆者認為，司法建議本質屬性是一種建議，是一種綜合性的司法權，它既包含有監督成分，如對行政法制的司法監督，又包含有司法指導成分，如對金融企業內部財務管理的司法建議。因此，司法建議是人民法院的一項法定職權，它來自法律的明確授予，可稱之為司法建議權。

二、司法建議參與社會管理創新的價值功能

司法建議已經成為法院延伸司法審判職能，實現審判的法律效果與社會效果統一的重要工具和法院參與社會治安綜合治理工作的形式和載體，為化解社會矛盾、增強全社會法律意識、提高社會管理水平、促進社會安定與和諧、建設法治社會發揮了重要作用。

（一）司法建議是能動司法的有效舉措

司法建議作為人民法院的任務之一，其目的是宣傳法律，教育人們遵紀守法，自覺履行法律規定的義務，享受法律所賦予的權利。人民法院通過對案件的開庭審理，使當事人和旁聽群眾受到法制教育，了解哪些行為是法律允許的，哪些行為是法律禁止的，從而依法行事；通過對審理的案件的分析，采用以案講法、以案說法的方式形成司法建議，并有針對性地向有關行政機關提出，使相關行政機關認識到自己行政行為的違法和不當，加以糾正和改進。這是人民法院通過審判活動，在尊重司法客觀規律的基礎上，按照“為大局服務，為人民司法”的要求，充分發揮主觀能動性，正確履行憲法和法律職能，最大限度地發揮司法在保護權益、解決糾紛、管理社會和實現公平正義功能的有效舉措。

（二）司法建議是推動社會管理創新的有效途徑

我國現正處在經濟發展的高峰期，生產力水平有了極大提高，社會管理方面的諸多問題不斷暴露出來，人民法院作為處理社會矛盾糾紛的重要機關，通過審理、執行行政案件，介入行政爭議，能夠清楚地發現行政機關在社會管理方面存在的漏洞和不足。如果能夠適時地結合審判實際，有針對性地加以研究，提出司法建議，對行政機關以警示教育作用，使被建議行政機關認識到存在問題的重要性、嚴重性，自覺克服和糾正，這對于行政機關及時創新社會管理措施，堵塞漏洞，提高社會管理水平，依法正確履行社會管理職責將起到十分重要的作用。

（三）司法建議是實現辦案法律效果和社會效果有機統一的有效方法

當前，我國社會生活正發生著巨大變化，社會經濟處于發展的戰略機遇期，社會矛盾集中凸顯，社會管理正面臨著許多新情況、新問題。要妥善有效化解矛盾糾紛，努力做到“案結事了”，必須實現法律效果與社會效果的有機統一。人民法院作為國家審判機關，從辦理好每一個案件出發，要著眼于從源頭上徹底解決糾紛，預防和減少類似問題的發生，對于在審判活動中發現的行政管理等問題，以司法建議的形式，向行政機關提供系統的解決方案，可以為被建議行政機關提供決策的依據和參考，使行政機關從有利于體現民生、解決人民群眾生產、生活中存在的實際問題出發，及時調整行政管理決策，認真履行職責，提高行政執法的能力和社會管理水平，實現“兩個效果”的有效統一。

三、司法建議在參與社會管理創新中的適用

（一）司法建議參與社會管理創新的正當性界定

司法建議是人民法院以審判機關的身份參與所有社會組織和公民共同承擔的社會管理活動，是契合司法監督角色與社會公共組織角色的共同職責，而應運產生的一種有效形式。從這個意義上來說，司法建議本身就具有司法監督和服務社會的雙重性質，既包含有司法監督的內容，輔助司法監督目的的實現，又服務社會、參與社會管理。但回到司法實踐中，人民法院如何將司法建議觸角正當、合法地延伸至社會管理中，這是解決司法建議正當性問題的關鍵所在。按照西方政治哲學家們提出的權力邊際理論，司法活動的最大半徑只能通達與履行法定職權直接關聯的事項，除此之外，司法權不能再行擴張。這就決定著人民法院服務社會也應存在一個權力邊界，遵循依法行使司法權的原則，而不得越權。

因此，司法建議的制發應遵循以下原則：（1）合法性原則。合法性原則要求司法建議的作出符合法律，不與法律相抵觸。這一原則具體體現在以下幾方面：一是司法建議依法作出，即該類司法建議是人民法院在案件審理過程中發現有關問題而提出，而非通過其它途徑（如新聞媒體、理論研討會等），不構成對其他單位和組織正當行使職權的干預。二是司法建議的內容合法，所提對策建議具有明確的法律政策依據，且對相關事宜的處置屬于被建議對象的法定職責范圍。（2）可行性原則。可行性原則要求人民法院提出司法建議時針對特定的問題，所提對策建議較為具體明確，可操作性強。（3）時效性原則。時效性原則要求該類司法建議所涉及的問題重要而緊急，需要立即引起被建議單位的重視，否則會造成重大損失，釀成嚴重后果。

（二）司法建議參與社會管理創新的適用范圍

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關鍵詞 高職院校 美術繪畫 藝術設計 創新教學策略

中圖分類號：G424 文獻標識碼：A DOI：10.16400/ki.kjdks.2015.02.060

Innovation and Reform of Vocational College Art and

Design Professional Art Painting Teaching

LI Xiupeng

（Tieling Normal College， Tieling， Liaoning 112000）

Abstract Modern art vocational school bears the obligation of professional art and design talent cultivation for various social sectors， so the vocational school art teacher not only to establish advanced educational concepts， strategies should also be undertaken to improve teaching and learning activities of painting and innovation to help students enhance the aesthetic standards and graphic design capabilities.

Key words vocational college; art painting; art design; innovation teaching strategy

1 現代高職學校美術教師開展繪畫教學的現狀

1.1 教學方法過于單調

一些老師為了培養學生的繪畫能力，都會按照教材目錄的編排為學生開展教學活動，并將課本作為教導繪畫的主要材料。同時，許多繪畫教師在為藝術生上課時，總是運用常規的教學方法，先給學生分析繪畫藝術的理論知識，再讓學生參照范本進行臨摹。對于藝術專業的學生來說，教師一直運用固定的模式和老套的方法上課，不但欠缺新鮮感和創造力，同時也不利于引導學生開拓思路。

1.2 片面關注課堂效率卻很少開展實踐活動

目前，許多高職學校都為教職人員建立了升遷機制，而評定教師人員是否能夠升遷的標準主要是學生的考試分數以及課堂的效率。許多美術教師為了爭取獲得更高的待遇或升遷機會往往會將美術教學的重點放在課堂上，極少帶領學生到自然環境中進行寫生，也沒有為學生爭取參與繪畫設計實踐活動的機會，導致多數學生欠缺繪畫設計的經驗。此外，許多的高職學校沒有與社會企業建立雙向合作的關系，使美術專業的學生無法獲得足夠的實習機會。

1.3 進行繪畫教學的同時沒有培養學生的審美觀念

某些美術教師為了將繪畫技巧教授給藝術生，同時幫助藝術生鞏固藝術設計能力，美術教師會將大部分的時間用來為學生安排繪畫練習，在教授繪畫知識和技巧的過程中，不注重引導學生培養審美觀念和藝術創意。并且，美術教師在讓學生進行繪畫創作時，總是給定范本讓學生進行臨摹，或者在學生創作之前，給學生提供繪畫和用色的參考方向，限制了學生的創作思路，使學生難以跳出范本的局限。

2 在藝術專業改革并創新美術繪畫教學的策略

2.1 運用綜合性的教學方式開展速寫以及素描教學

繪畫教師給藝術專業學生開展速寫、素描教學活動時，除了要使用教材向學生傳授專業的素描、速寫的原理知識外，還要緊密結合現實生活中的事物，使藝術生能夠結合真實的事物創作素描作品，幫助學生打開思路，提升藝術生繪制素描作品的速率，使作品達到更高的質量。

首先，繪畫老師必須先告訴學生怎樣對石膏的結構進行觀察，在觀察時除了要從全局層面分析頭像的大致構造之外，還必須考慮眼部、鼻部、口部等細節部分，只有控制好整體與細節，才能畫好石膏頭像。除觀察之外，教師還要引導學生對石膏的整體比例進行分析，同時考慮應該如何排線并調節素描的明暗，提升畫面的立體感以及層次感，使素描能夠在視覺上達到最好的效果。為提升素描練習的趣味性，美術教師可以在學生基本掌握了人像素描的技巧之后，讓學生嘗試以真人為模特進行素描訓練。藝術生在以真人為模特進行素面練習時，教師除了要提醒學生注意準確把握人像的比例、線條和光影之外，還要提醒學生觀察模特的神態，把表情、情緒和神態都融入素描作品中，才能使畫面顯得惟妙惟肖。

其次，為了激發藝術生參與素描練習活動，美術教師可以把藝術生們劃分成幾個小組，讓每個小組都選出一名面部輪廓清晰的學生作為模特，其他同學則從不同角度為這名模特繪制素描。由于同學之間關系比較親密，因此互相充當對方的模特進行素描練習，可以讓藝術生們更快投入繪畫的狀態。

2.2 開展色彩應用教學時引導學生養成審美觀念

美術教師在為藝術生開展色彩應用教學活動時，除了要使藝術生了解并掌握利用色彩對圖像和畫面（下轉第145頁）（上接第122頁）進行組合之外，還必須引導學生形成獨立的審美觀念，提升藝術生的繪畫靈感。對于繪畫作品來說，色彩就是一副作品的核心與靈魂，按照創作理念對色彩進行混合與拼接，除了能夠精確表現出實際物體和抽象的思維，同時還可以通過繪畫方式表達創作者心里最真切的感受和思想。作者認為，不同形態、粗細、長度的線條以及不同基調的顏色都屬于藝術繪畫的語言。為了繪出一副高水平的美術作品，繪制美術作品的創作人員不但要對畫面的線條和結構進行調控，同時還必須控制好色彩的調和與搭配，此外，繪畫者還必須把內心的感受和情緒與作品相連，把思想與情感融合到藝術繪畫中，只有這樣，觀看繪畫作品的觀眾才可以在欣賞作品的同時，體會其中的思想與情感，并領悟畫作的畫面語言。

比如，美術教師可以選擇一些優秀的水粉畫作品給學生欣賞，讓學生談談自己對這些優秀作品的看法或說說這些作品為自己帶來了哪些啟示。在欣賞了優秀作品之后，教師再深入地為學生分析色彩應用和色彩搭配的相關知識。讓藝術生掌握了基礎的繪畫知識之后，美術教師要逐步教導學生繪制水粉畫和調配、應用色彩的方式。教師不但要使用色彩豐富的靜物讓學生進行聯系，同時還要讓學生自己嘗試布置畫景，培養學生的構圖能力和審美能力。

2.3 以合作學習形式來培養藝術生的繪畫興趣

對于一個專業的藝術繪畫人員來說，濃厚的繪畫熱情以及藝術興趣是讓創作人員創作出優秀作品的前提和基礎。因此，為了栽培藝術生的繪畫熱情以及藝術興趣，老師應該組織藝術生進行合作形式的學習活動，使藝術生能夠在合作以及自我探索的過程中，逐漸領會藝術繪畫與藝術創作的樂趣。比如，藝術生在節假日時，可以自由組織或在教師的帶領下，到校外的公園、廣場或野外開展寫生活動。通過開展集體戶外寫生活動，能夠拓展藝術生的繪畫思路，培養藝術生感悟自然之美的能力。

2.4 通過實踐活動提高學生的藝術審美和繪畫水平

現代高職學校最的首要教育方向和開展教學工作的目標，是為現代社會培養和供應高水平的職業人才，而其中的設計專業承擔著為社會栽培設計師和職業繪畫人才的義務，因此美術教師不但要通過課堂給本專業的學生傳輸繪畫知識、培養學生的繪畫設計能力，同時還應該通過實踐活動提高學生的藝術審美水平和設計繪畫的業務能力。為此，美術教師要主動和社會上的設計公司、繪畫工作室以及其他相關企業進行溝通，讓這些公司和企業能夠為高職的藝術生提供一些參與設計及繪畫實習的機會，讓畢業后有意向從事設計行業、美術行業的學生到崗位上與正式設計師和繪畫人員共同開展設計繪畫工作。

此外，美術教師還可以推薦學生參加市級、省級甚至國級的藝術設計或美術繪畫競賽，讓學生可以通過參與繪畫、設計競賽累積繪畫、設計的專業經驗，同時還能了解其他藝術生和專業人士的繪畫水平，并從他人的作品中學習優秀的繪畫、用色技巧。

3 結束語

對于現代社會而言，藝術繪畫設計不但能夠美化城市、陶冶群眾的性情，同時還能為經營企業創造利潤。要想提升繪畫設計作品的藝術價值，就必須先提升繪畫人才和藝術設計師的專業素質和藝術審美能力，為此高職學校的美術繪畫教師要不斷對教學模式進行改良，并設計嶄新的繪畫教學策略。教師除了培養藝術專業學生的繪畫能力，幫助學生累積藝術設計經驗之外，還要通過實踐性的繪畫教學環節，引導學生養成高雅的藝術審美能力。

參考文獻

篇10

關鍵詞：醫療改革；社會資本；政策+資本模式

DOI：1013939/jcnkizgsc201613065

2015年12月25日，擁有1200張病床、年收治2萬名患者的海南省腫瘤醫院開業接診患者[1]。這所醫院的開業，填補了海南省無腫瘤專科醫院的空白，結束了海南省老百姓出島治療腫瘤的歷史。這所醫院開業還意味著，海南為全國醫改創造了經驗：引入社會資本與政府聯手，共同解決醫療投入不足；通過實現投資模式創新、管理機制創新、贏利模式等內容的創新，在公益與市場尋找平衡中做出了有益探索。

一、基本情況

海南是一個人口不足千萬人口的小省。但卻是腫瘤發病逐年增高的省份。根據海南省提供的數據，按照人口比例算，海南年惡性腫瘤新發病約2萬例，病人存有不低于4萬例。與之形成鮮明反差的是，海南省綜合醫院內腫瘤專科病床僅700余張。海南作為國內僅剩的兩個無腫瘤專科醫院省區之一，腫瘤診療需求與供給之間矛盾十分突出。

為了讓腫瘤患者病有所醫，解決腫瘤診療需求與供給之間矛盾，海南省委、省政府決心建設一家腫瘤專科醫院。2010年，海南省政府與天津市政府簽署《瓊津戰略合作框架協議》，海南省與具有雄厚實力的天津市腫瘤醫院（天津市腫瘤醫院，也稱天津醫科大學腫瘤醫院，是我國腫瘤學科的發祥地之一，也是我國規模最大的腫瘤防治研究基地，有150多年建院歷史。）合作，天津市腫瘤醫院為即將建設的腫瘤醫院提供包括醫生在內的技術支持。2013年10月8日，海南省腫瘤醫院正式開工建設。

經過短短的兩年零兩個月的建設，投資22億元人民幣的海南腫瘤醫院于2015年年底建設完成。海南腫瘤醫院規劃起點高，視野開闊，由在全球設計了數十家大型醫院的美國坤龍建筑公司設計；從國內外招聘了專業領域有獨特建樹的權威專家，建立起擁有28個科室的完善腫瘤專業學科體系；可開展醫療技術項目1706項、以腫瘤切除為主的手術1300余項；配備了PET-CT、直線加速器、電子體層掃描機、磁共振儀、螺旋CT、醫用水刀以及腫瘤實驗室檢測儀器等各類先進的腫瘤診斷、治療設備1400余臺套；海南地處熱帶亞熱帶，建造了在24℃左右的恒溫手術室。這是做手術的最佳溫度條件，也是患者感覺最舒服的溫度，有利于患者術后恢復；一流的氣動裝置，院內使用的藥物就從管道輸送，避免了護士在各個樓層間穿梭取送藥物，護士可以把更多時間用于陪伴照顧患者；醫院充滿人性化的設計，還體現在，醫院開診后，除了正常的醫療服務，還開設咖啡屋、閱覽室等，盡量淡化醫院給人沉悶壓抑的印象，讓患者輕松治病，愉快康復。

很多國內外業內人士參觀海南省腫瘤醫院設備條件后，由衷贊嘆，認為這不僅是國內，甚至世界上最好的腫瘤專科醫院。海南省腫瘤醫院擁有六個一流：醫院設計一流、建筑質量一流、醫療設備一流、醫療水平一流、服務質量一流、醫療環境一流。

二、問題的提出

這樣一所在國內，甚至在全球硬件或許最好的腫瘤專科醫院，其資金投入從何處來，有無回報，有怎樣的回報，能否可持續發展，這可能是人們普遍關心的問題。

醫療是一個世界性難題。醫改努力的方向是，既要讓病人能夠享受到基本醫療，能夠看得起病，同時又有很好的體制機制，提供足夠的財力支持。即使在高度發達的美國，這樣一種美好的設想也沒有完全解決。美國醫療救助體制至今沒有覆蓋所有的美國人，沒有保證所有的美國人醫療救治都有財力支持的醫療保障。就全球而言，一個好的醫療體制，需要健全的社會福利機制，依靠國家財政補貼醫療，同時也需要在公益性與市場性中取得平衡，需要利用保險公司完成市場平衡等。

中國改革開放37年，經濟持續增長，人民生活水平持續上升，人民群眾對健康、醫療需求也在快速提升。與中國改革開放幾乎同步，中國醫療體制改革始終是整體改革的重要內容。但醫療體制改革，相當長的一個時間段，改革并沒有取得人們期盼的那種成功，實際是跌跌撞撞走了30多年。雖然近年來取得了一些進展，但總體來說仍然不盡如人意。目前的一個突出的問題是，人民群眾日益增長的醫療需求與供給不足的矛盾，即醫療投入嚴重不足的問題急需解決。

醫療投入屬于公共服務領域的投入，僅僅靠政府的醫療投入明顯不足。但公共服務領域的投入也不宜過度市場化。鼓勵社會資本的投入，如果沒有預期的回報，社會資本的積極性從何而來。這就形成了醫療資金投入不足的困境。一方面，國家財政無力負擔所有的醫療投入；另一方面，需要社會資本參與醫療投入，但由于諸多限制，社會資本投入的積極性不高。這就造成了以下情形，社會資本辦醫，長期以來停留于低投入低水平的低端建設狀態，醫院管理粗放不規范、醫德醫風屢遭詬病、醫療事故與糾紛頻發。為了降低成本和投資風險，社會資本通常采取租用建筑物、采購一些淘汰的醫療設備甚至租用落后醫療設備的模式建設醫院。社會資本的這種辦醫模式，雖然從一定程度上緩解了政府對醫療投入不足，以及人民群眾日益增長的醫療需求，但卻引發了更多社會危機。比如由醫療事故引發的醫療糾紛和，往往會極大地造成醫患關系緊張，傷害了社會資本辦醫的形象，傷害了病人對政府、對醫改的信任。

在政府醫療投入不足，財政供給不足的情況下，要提升人民群眾的健康水平，眼光仍要朝向市場，吸引社會資本進入到醫療服務，同時對社會資本投入醫療進行規范。需要在公益與市場尋找利益平衡點。防止通過提高醫療收費去追求利潤最大化。政府也需要在開放社會辦醫后，通過依法約束、有效規范醫療市場，并適度承擔基本醫療與公共衛生項目，用政策+資本的模式或許可以收到實效。

政府主導，通過政策傾斜，進而吸引社會資本進入，或許能實現這樣一個醫改目的。

為實現上述目標，海南省人民政府先后在2011年和2015年兩次下發了關于鼓勵和引導社會資本舉辦醫療機構實施意見的通知[2][3]。提出了放寬準入條件，改善社會辦醫執業環境、加強監督管理等措施，以吸引社會資本的進入。

三、模式創新

為吸引社會資本參與，吸引資本投入到無利可圖或回報率低的基本醫療和公共衛生項目，在海南省腫瘤醫院建設過程中，通過政府主導，采用以下一些創新措施尋求公益與市場的平衡。

（一）投資模式創新

吸引社會資本參與醫療投入，完全符合國務院推行的醫療體制改革內容。總理在2015年深化醫藥衛生體制改革工作會上指出：“醫藥衛生體制改革是維護人民群眾健康福祉的重大民生、民心工程。面對艱巨繁重的改革任務，要牢牢把握保基本、強基層、建機制的基本原則，以公平可及、群眾受益為出發點和立足點，堅持醫保、醫藥、醫療‘三醫聯動’，用改革的辦法在破除以藥養醫、完善醫保支付制度、發展社會辦醫、開展分級診療等方面邁出更大步伐。”[4]

民間資金創辦醫院不是新鮮事。海南省腫瘤醫院投資模式創新點在于，它將政府的土地資源、政策資源，與企業的資本資源、人力資源、管理資源大膽結合，創新社會資本辦醫模式。政府通過提供足夠的土地參股，進而減少醫院建設過程中開支過大問題，有效緩解政府醫療投入不足的問題。這種社會資本辦醫模式，尤其適合土地供給較為寬松、醫療衛生事業發展落后的省區。

這樣一種投資模式好處還在于，由于政府參股，海南省委省政府，海口市委市政府的主要領導，都把建設海南省腫瘤醫院，當作自己份的一件重要工作。海南省腫瘤醫院在建設過程中，始終得到了海南省委書記、省長的關心，并多次做出批示、指示，要求有關方面協調解決問題，全力推動醫院建設[5]；省政府相關部門，特別是海南衛計委，積極推動社會辦醫，大膽改革突破，創新腫瘤醫院體制機制，為醫院行政審批項目等開設綠色通道，為醫院融資開具資產證明，支持其向金融機構貸款，得到省農信社的大力支持；省財政廳和海口市政府將醫院列為PPP項目首批試點單位，提供了貸款貼息等[1]。正是政府各部門的大力支持，為海南腫瘤醫院建設增添了發展動力。

（二）管理機制的創新

為有效激活并吸引社會資本，海南省腫瘤醫院在管理機制方面實現了一系列創新。

1醫院定位

將海南省腫瘤醫院定位為不設編制的、由海南省政府主導的公益性、非營利性事業單位。這種定位就是管理機制的一種創新[6]。

“公益性、非營利性事業單位”的牌子，既可以看作是管理機制的一種創新，也應看作社會資本進入機構――海南第一投資集團社會責任感的體現。這意味著海南省腫瘤醫院在今后的營運中，不能以營利為目的，而是要承擔起很多公益性的公共衛生項目。

長期以來，公立醫院的編制問題成為醫改難以撼動的難點，而海南省腫瘤醫院取消人員編制與財政補助掛鉤的核算方式，改為以事定費、購買服務、專項補助相結合的財政補助機制，內部實行“社保+職業年金”，保障不低于公立醫院的養老福利。這種全新的體制機制，符合醫改方向，是公立醫院改革的破冰之舉。不設編制的非營利性事業單位，這種定位就是一種了不起的創舉。這樣一種改革舉措，按照現行政策，就可以對非營利性醫院免除稅收，同時允許拿出部分盈余用于分紅。由于成本降低，即使硬件高端，其醫療服務也能普惠到群眾。

上述這些做法，特別是對非營利性醫院免除稅收等，正是海南省在醫療體制改革方面的重要舉措。海南省人民政府辦公廳2015年下發的《關于進一步支持和引導社會辦醫的意見》（瓊府辦〔2015〕230號）指出，“對社會辦醫療機構提供的醫療服務，免征營業稅；對符合規定的社會辦非營利性醫療機構自用的房產、土地，免征房產稅、城鎮土地使用稅；對符合規定的社會辦營利性醫療機構自用的房產、土地，自其取得執業登記之日起，3年內免征房產稅、城鎮土地使用稅。社會辦醫療機構按照企業所得稅法規定，經認定為非營利組織的，對其提供的醫療服務等符合條件的收入免征企業所得稅。企業、個人通過公益性社會團體或者縣級以上人民政府及其部門對社會辦非營利性醫療機構的捐贈，按照稅法規定予以稅前扣除”[7]。

2人才引進

管理機制創新還在于采取一系列吸引人才的措施。為夯實人才基礎，海南省向全國招聘了170余名基礎醫護人才，其中醫生均為研究生以上學歷。這批人才由“娘家人”天津市腫瘤醫院進行了為期1年的專業培訓。正是這批基礎人才，為海南腫瘤醫院的開業奠定了基礎。與此同時，對高端人才招聘幾乎與醫院基礎建設同步進行，向全國發出百萬元年薪招聘學科帶頭人的征集令，力爭將國內頂尖大牌腫瘤學科專家引入海南。海南求賢若渴，為了爭取到一流專家，常常“三顧茅廬”。

要引進人才，還需要有吸引人才的法寶。醫院給予陽光工資，使學科帶頭人能夠一心鉆研業務，體現他們的價值。

醫院用非營利性事業單位身份，實施行政無級別、全員聘用機制，靈活高效的制度設計、先進的發展理念、高端的發展平臺，打動了一批專業素質精良的腫瘤防治專家。目前，海南省腫瘤醫院30多名學科帶頭人中，2/3有歐美發達國家留學或從醫經驗[5]。他們的加盟，為海南省腫瘤醫院注入了靈魂，強壯了體魄。

3職業團隊

管理機制創新還在于用一支職業醫院管理團隊進行管理，采取理事會管理下的院長負責制管理海南省腫瘤醫院。引入的社會資本――海南第一投資布局大健康產業，除了海南省腫瘤醫院，正在建設的還包括海南省腫瘤醫院成美國際醫學中心、海南省骨科醫院、海口市濱海國際醫院等醫療機構。海南第一投資成立了第一成美醫療集團，為集團旗下醫療機構的管理組建起職業醫院管理團隊。

管理機制的創新，帶動了醫院人事、薪酬分配等機制的創新，作為新建醫院吸引了數量眾多的國內外腫瘤防治專家加盟。

4“互聯網+”

管理機制創新還在于與阿里巴巴等大型電子商務公司、或者互聯網云平臺的合作，通過實體醫院+虛擬醫院，設立未來醫院，這既符合未來醫院的發展方向，也符合總理強調的“互聯網+”。利用先進的互聯網大數據技術，搭建起高水準、多元化、開放性的醫院發展平臺，即醫院+科研+培訓+健康產業，一個集產、醫、研、學一體化、社會共享的大平臺，即使互聯網技術的優越性得到較大程度體現，也極大拓展了醫療市場的廣度和深度。

（三）盈利模式創新

要為普羅大眾提供公益，大量的投入不說獲得回報，就是能夠維持日常的平衡都會十分困難。因而，在提供公益服務的同時，為高收入人群提供高端化的醫療服務，即提供更多可選擇的醫療服務。進而用高端醫療彌補基本醫療的不足，從而反哺基本醫療和公共衛生服務，在公益與市場中獲得平衡。

1公益領先

這么好的硬件醫院，普通老百姓如何看得起病？腫瘤是大病，一個腫瘤患者的治療費用往往是一個家庭全部積蓄，負擔之重可想而知。醫院創造的一流的設備和技術是面向所有腫瘤患者的，如果普通消費者在這里看不起病，就和建這家醫院的初衷相背離了。

作為一家社會資本醫院，海南省腫瘤醫院始終將患者利益放在第一位，視為最高利益。為了讓普通患者能夠看得起病，而不致因病返貧。海南省腫瘤醫院與省內各市縣合管辦以及大病保險承辦機構簽訂新農合定點醫療機構及大病保險服務三方協議，成為海南省正式簽訂大病保險三方協議的首家醫院。醫院開業后，患者可以在醫院進行新農合基本醫療的即時結報，加上大病保險2016年1月1日起可實現即時結報，兩項保險疊加起來，大病患者在省腫瘤醫院治病可以享受37萬元的最高封頂報銷額度[8]。

省腫瘤醫院還給患者上了多重保險。除了新農合、城鎮職工保險、大病保險外，海南第一投資與省民政廳簽署協議，在腫瘤醫院開展城鄉居民腫瘤大病醫療救助，力爭讓每一個患者都能看得起病。海南第一投資還捐資1000萬元設立成美腫瘤防治篩查基金，對腫瘤早發現、早預防、早治療，盡可能提高治愈率，提升健康水平[9]。

正是站在患者的角度來管理醫院，醫院創新之舉符合患者利益，既為政府分憂，又為群眾解難，因而得到政府主管部門的肯定和支持，得到患者和群眾的認同。也只有這樣，醫院的發展也才具有可持續性。

2高端服務

腫瘤是重癥，治療有低端有高端，可分化出基本醫療和高端醫療，政府保障基本醫療供給，市場則提供高端醫療服務。這需要醫療機構的公益特征保障基本醫療供給，高端化的醫療服務又為消費者提供一種選擇，進而滿足高收入者的高端需求。

海南省腫瘤醫院細分患者需求，病床有類似于賓館總統套間這樣的高檔豪華病房，也有80元一天的普通病床。針對中國富裕階層，東南亞一帶潛在的醫療市場，開放海南的高端醫療；針對海南低收入群體和普通患者，實行基本醫療服務，這種盈利模式，就是在公益與市場中尋找到平衡，有了一個很好的切入點。

高端需求的滿足，也與海南得天獨厚的環境有關。海南作為一個生態島、健康島，擁有無法用金錢買到的得天獨厚的生態環境，特別適合健康養生、大病康復和養老。海南省腫瘤醫院立志將自己打造成國際一流的醫療機構，海南省腫瘤醫院的醫療設備，都是國際上最新最先進的醫療設備，能最準確、最有效、最高防護地為腫瘤患者實施手術。比如，PET-CT對癌細胞檢測的準確率超過95%，超聲聚焦刀，可實施無創婦科腫瘤手術，這樣國際一流的設備，再加上一支正在形成的專業素質精良的腫瘤防治專家隊伍，在國內自然生態環境一流的海南，面朝大海，治療腫瘤，既治病，又養生，不僅治療效果好，更利于康復。不僅可以吸引島外腫瘤患者來接受診療，還能輻射相鄰的東南亞地區。擁有巨大潛力的高端需求，就為醫院的可持續發展提供了條件。

而高端需求的滿足，一項重要內容，是提升醫療服務價格。2015年5月5日，國家發改委宣布，自6月1日起取消絕大部分藥品政府定價，未來藥品價格將主要由市場競爭來形成。伴隨取消藥品定價的消息，國家發改委也明確了醫療服務價格即將調整的信息[10]。

價格是制約醫療體制改革的一個瓶頸，要解決以藥養醫的問題，就必須用醫療服務價格作為補償，單純靠政府補貼是不夠的。此外對醫務人員的收入改革，也非常重要。因而提升醫療服務價格，是通過高端市場需求平衡公益需求的關鍵。

（四）醫養結合

2009年12月，國務院《關于推進海南國際旅游島建設發展的若干意見》 [11]，給海南國際旅游島六大戰略定位，其中前兩大戰略定位為：我國旅游業改革創新的試驗區、世界一流的海島休閑度假旅游目的地。要實現這兩大戰略定位以及建好樂城醫療旅游先行試驗區：旅游地產、醫療健康產業首當其沖，不可或缺。