導語：如何才能寫好一篇行政職能論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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1.1從所屬國家的階級本質劃分。從所屬國家的階級本質看，可以劃分為剝削階級歷史類型國家的行政職能和社會主義國家的行政職能兩大類。前者還可以進一步劃分為奴隸制國家的行政職能、封建制國家的行政職能，資本主義國家的行政職能。甚至還可以作更多的劃分，如自由資本主義時期的行政職能，國家壟斷資本主義時期的行政職能等。

1.2從作用的領域來劃分。從作用的領域看，可以劃分為政治職能、經濟職能、文化職能、社會職能等。這些職能集中體現了國家在全部社會生活中所起的整體作用，因此，有人格這些職能稱為行政管理的總體職能，也可以稱為基本職能。1.3從管理過程和方式來劃分。從行政管理的過程和方式看，可以劃分為計劃職能、組織職能、協調職能、控制職能等。這些行政職能不僅為不同類型的國家所必需，而且為不同領域的行政管理所必需。這是行政管理作為一個周而復始的循環過程，為維護自身良性運轉所必須具有的共同的職能。與行政管理的總體職能相對應，有的人將這些行政職能稱為分部職能或者運作職能。

1.4從作用性質來劃分。從作用的性質看，可以劃分為統治性職能、保衛性職能、管理性職能、服務性職能等。隨著社會經濟、教育、文化、科技等的發展，相應地，有些職能逐漸強化，有些職能逐漸弱化。

1.5從所控制的幅度來劃分。從所控制的幅度來看，可以劃分為高層次行政職能、中層次行政職能、低層次行政職能。

2基本職能

2.1政治職能。這是行政管理員主要的職能，從世界范圍來說，任何一種類型的國家，都無不以政治職能作為行政管理的基本職能。它最鮮明地反映國家的本質以及一定時期政府活動的基本方向、方式和作用。政治職能也稱階級統治職能，它是指通過行政強制力機構（加公安機關、國家安全機關、軍事機關、情報機關等等），行使約束性、控制性、防御性、保衛性以及鎮壓性的功能。以維護有利于統治階級的社會秩序及內外環境，這是任何國家的行政管理都不可缺少的職能。

2.2經濟職能。這是行政管理員重要的一項基本職能。從國家產生開始，就以不同方式并在不同程度上實際存在著這一經濟職能。它鮮明地體現著上層建筑決定于并服務于經濟基礎的特性。國家的經濟職能是通過國家的經濟管理部門(如經濟計劃部門，農業、工業、商貿部門，交通部門等)對社會經濟的領導、組織和管理來實現的。

2.3文化職能。這也是行政管理最古老、最主要的職能之一，只是在不同的時代、不同的國家有著不同的內容和管理方式。文化職能一般是通過文化督理機構（如教育部、文化部門、科技衛生部門、體育部門等）實施領導、指導以及管理實現的。

2.4社會職能。這是行政管理內容員為廣泛、豐富的一項基本職能。一般地說，凡致力于改善、保障人民物質文化生活的事業和措施，均可以包含在此概念之中。按照的觀點，凡是國家行政機關對“公共事務”的管理功能，即與階級統治職能或政治職能相對應的管理職能都稱為社會職能。行政管理的社會職能一般是通過建立專門機構（如民政部門、環境保護部門、社會保障部門等）對社會福利、社會救濟、社會保險等事業實施管理來實現的。

3運作職能管理的運作職能

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關鍵詞：行政法學基礎理論內涵范疇

一、行政法學基礎理論問題的提出在1978年以前，我國的行政法學研究尚處于“史前階段”，行政法的研究幾乎為空白。

1978年決定實行改革開放以來，行政法研究卻成了法學領域最具有活力的，這得益于政府職能的轉換，我國經濟體制的轉變和法律實踐。1983年，也就是我國行政法的創建階段，<<北京政法學院學報>>刊發了應松年教授、朱維究教授撰寫的<<行政法理論基礎的探討>>一文，此后學界對此問題的研究幾乎再也沒有中斷過，倍受學者的關注。武漢大學周佑勇教授甚至認為，行政法基礎理論的研究標志著我國行政法學已經沖破傳統的規范分析，走向理性思維的發展階段。⑴

對行政法學的基礎理論的研究，已經形成了比較豐富的有代表性的觀點，主要有管理論、控權論、平衡論、服務論、公共利益本位論、控權論、公共權力論、新控權論、控權加平衡論、控權加服務論、行政職責本位論⑵等等。這些研究，對于深化對行政法的認識具有非常重要的意義，在這些觀點當中，承載了我國行政法學者對行政法價值的考量與本質的理性探究。在行政法教材中，對這一問題的闡述也多放在“行政法的概念”一節，目的顯然，為了彰顯“什么是行政法”這一問題的本質所在，也就是，行政法何以為行政法？

行政法學基礎理論問題的探討，在一定程度上等價了“行政法理”的的命題，凡是一種基礎理論，它對于學科的影響是全方位性的，這區別了我國早期行政法對行政法規范的分析。正是因為行政法基礎理論的問題的重大性，使這一問題在行政學界有不少的爭議。盡管理論成果眾多，但是并沒有形成一種主流的觀點，也或者說沒有形成流派。一元價值論強調對一個問題的正確回答只有一個，而一元價值論受到后結構主義和后現代主義追問，我們對于行政法學的研究，在很大程度上是借鑒了國外行政法研究的成果，而西方后現代主義對整個社會的影響卻又是全方位性的。后結構主義和后現代所關心的是多元價值，這些多元的價值本質上必須是異質的。⑶我們如果要形成真正的系統的行政法學體系，就必須對基礎理論承載的方法論功能進行反思。

筆者認為，要對行政法的基礎理論探討，必須首先認識這一問題的內涵是什么，只有了解了問題的實質，我們才能在這一問題進行更深入的探討。

二、行政法基礎理論問題的內涵誠如以上所述，行政法基礎理論對于行政法學科的影響應該是全方位的，這種全方位的影響在一定程度上就是“行政法理”。

筆者認為，行政法基礎理論至少應該回答了以下問題：

1行政法的概念，也就是什么是行政法行政法的概念是行政法學遭遇的第一個問題，如果第一個問題不能展開，或者表述含糊的話，就很難想象對行政法學研究的角度。對這一問題的回答，也表述了行政法學的價值，對實際的影響是：我們需要一門什么樣的行政法學？或者說，我們所期望的行政法應該是怎樣的？正因為對行政法學這個本質的問題很難全面或進行本質的闡述，有的學者刻意回避了行政法概念本質的表述，從行政法的表現形式入手進行。⑷

2行政法學基礎理論決定了行政法學研究的領域以行政法母國法國為例，最初采納的是公共權力說，但是隨著行政的發展，一些行政行為很難依據這個標準納入法律視野，以布朗戈案件為轉折，狄驥建立了的公務說，隨著行政職能的擴展，傳統的公共權力和公務說已經不能說明整個行政活動，于是出現了公共利益、新公共權力等多元標準說。對我們來說，這一問題的回答也直接關系到整個行政法學學科體系的建構，一個學科體系應該包括哪些內容？每部分的內容應該涵蓋哪些法律？例如，依據什么原理把行政訴訟法納入行政法學體系？⑸行政程序法應該納入哪一部分進行研究？如果缺乏行政法學基礎理論的指導，行政法學只能是一些雜亂材料的堆積，行政法學研究者也只能是眾多法律現象的“倉庫管理員”。同時，行政法學體系應該是一個開放的體系，它能兼容將來行政行為更多的不確定性發展，將一些新的行政行為及時納入行政法律的視野，而不必忙于修正得以建構行政法學體系的基礎理論。

3行政法學基礎理論應該成為行政法原則的理論支撐當今行政法學界和務實界對行政法的基本原則已經達成了很大的共識，即行政法的原則為行政合法性原則和行政合理性原則，然而這兩個原則卻是建立在對國外行政法比較研究的基礎之上，缺乏“本土化”的理論支持，以合法性原則為例，對這一原則的理論支持僅是憲法上的“法治原則”，“合法性原則淵源于法治原則并以后者為基礎，但法治原則屬于憲法原則，合法性原則屬于行政法原則”⑹。以憲法原則推演出行政法原則并沒有錯，但是我國是一個缺乏法治傳統的國家，不像西方國家一樣有著“契約論”和“自然法”的等理論的支撐，坦白說，我們根本沒有自己獨立的體系化的理念，在某種意義上，“”一詞被賦予了工具性價值，單以憲法第五條來作為行政合法性原則的理論支持未免顯的有點勢單力薄。

4行政法學基礎理論應當符合行政理念的發展趨勢在大陸法系國家，公法私法是傳統上對立的兩極，但隨行政職能的擴張演變，筆者認為“公法私法化”已經初露倪端，仍以法國為例，在80年代以前，行政機關在行政合同方面享有較對方合同當事人有無可比擬的優越權，包括對行政合同履行的指揮權、單方面變更合同權、合同解除權、對方違反合同的制裁權⑺，行政機關享有超出一般民事權利的權力，表現了強行政權力色彩，而在近二十年法國行政法的發展中，行政合同與往昔相比已經變的“面目全非”，“現在行政合同完全適用合同法（法國行政合同方面有公共工程特許合同，占用公產合同和公共采購合同——筆者注），行政機關與對方當事人地位平等，不再享有特權，行政機關違約必須承擔責任，過去實行過錯責任，現在國家更多承擔無過錯責任”；在近20多年的法國行政法發展中，公共服務部門也在努力提高自己的競爭力，不要求政府撥款，做到自治自足，而且公眾與國家獨立存在⑻。還例如，傳統行政法學認為行政強制的單方性、高權性、命令性、支配性，這種傳統的觀念源自于大陸法系國家行政行為權力性和不可處分性，而有學者出于對公共利益的全面考慮，對參與型和互動型的行政理念的關注，對這種傳統的觀念進行了置疑，認為行政強并非絕對沒有和解的必要性及可行性⑼。而有觀點認為，市民社會與國家的分離和互動發展，奠定了法治運行的基礎，中國要真正走上法治，就必須重構國家與市民社會的關系，確立多元權利基礎、公權力權威和良法之治，并實現依法治國與市民社會理性規則秩序的回應契合⑽。有學者更指出，透過市民社會的建構逐漸確立國家與市民社會的二元結構，并在此基礎上形成良性互動關系，才能避免歷史上反復出現的兩極擺動，推進中國的政治體制和經濟體制的改革⑾。

三、行政法學基礎理論中的范疇對行政法基礎理論研究的范疇

筆者認為主要包括：

1現代行政理念與行政職能行政理念與行政職能的轉換是行政法學領域的一個老問題，現代的行政已經從管理的行政向服務的行政轉變，從命令的行政向合作的行政轉變，從強權行政向弱權行政甚至非權力行政轉變，我們需要思考的是，是什么內在的動力推動著行政理念與行政職能的轉換？有無規律可循？

2個人與群體在西方思想史上，我們不難發現“個人”與“群體”是許多思想家進行敘事的角度。，如共和主義阿倫特關于“公共領域”和“私人領域”的對立，個人自由主義的旗手哈耶克關于“個人主義”與社會的對立⑿。公民個人權利與行政權力、公民個人利益與公共利益入題都應從這個角度入手。

3公共利益與公民個人利益傳統的行政法觀念認為公共利益與公民個人利益的沖突是現代社會最常見的現象之一⒀，公共利益與個人利益的關系因對憲法關于為公共利益而對征用的補償的修改再次成為學界關注的問題，什么是公共利益？公共利益界定的標準是什么？這個詞匯給人一種“只可意會不可言傳”的神秘，而法律要求的不能是很含糊的表述，任何很含糊的表述都會成為權利或權力濫用的借口。用法律給“公共利益”進行規范的表述已經顯示它的必要性⒁。而且我們也需要全面對傳統行政法觀念中的公共利益于個人利益的關系進行分析，究竟是否公共利益與公民個人利益之間存在著不可消弭的張力？18世紀法國唯物主義者愛爾維修認為道德就在于“最大多數人的利益”，他說：“道德主義者不斷地譴責人性中的惡，但這只能表明他們在這個問題上是多么無知。人并不惡，他們只是由其利益所驅動。道德主義的譴責自然不可能改變人性中的這種動力。需要譴責的不是人性中的惡，而是立法者的無知，因為他們總是把個人利益放在與共同利益對立的位置上。”⒂

在處理公共利益與個人利益問題上，應該沖破傳統上公共利益與個人利益對抗的這種慣性思維。我們認為行政機關是公共利益的代言人，當某項為公共利益進行的行政任務因個人利益的阻礙而難以完成時，行政機關可以采用其他路徑完成，如果采用的路徑可以完成這項任務但成本過高或者除非公民個人對公共利益做出“特別犧牲”才能完成任務的話，也應該重新考量公共利益本身，公共利益是一些公共的資源，如果量化平均分配的話，公眾中每個人分的的份額是否非常可觀？也或者公共的利益是一種遠期的利益，大部分公民個人對應該分配的這份利益不是非常急需或者近期的意義不是非常重大，這種因為公共利益做出“特別犧牲”的個人卻因此遭受了重大的損失的話，那么這種“特別犧牲”應該就是非正義的。同時，公共利益也不是一元化價值的載體，是多元價值的聚合體，如果為了某一兩種價值的實現而犧牲了其他的價值，那么這種“公共利益”也是非正義的。

4公民個人權利與行政權力公民個人權力應該是行政權力行使的界限，對這一點，國內和國外的行政法學都給于了應有的尊重，也是當代行政法學的軸心所在。筆者以前比較贊成以行政權為核心建構行政法學體系，但是應該注重“效率”與“公平”，功利主義代表邊沁把功利原理稱“最大多數人的最大幸福或最大福樂原理”，這也應該是當代行政理念之一，同時要注意被羅爾斯所批判的功利主義對“效率”和“公平”的埋沒：只癡迷于社會的整體利益而漠視弱勢者的自由權遭受的惡待⒃。相對于強大的行政權力，公民個人權利當屬弱者。特別是我國在經濟蓬勃發展，人民的物質利益快速增長的時期，我們應當特別尊重非物質方面的權益。筆者認為，應該擴大行政訴訟法的受案范圍，把被行政權力侵犯的其他非人身和財產的權利納入救濟范圍。超級秘書網

5與行政法行政法素有活憲法、小憲法、動態憲法之稱，行政法是憲法最重要的實施法，觀念、制度、價值以及制度的設置對行政的發展的作用自然也應該納入行政法學的視野，也是行政法學基礎理論同樣不可回避的問題。

6本土法律資源與國外法律資源不可否認，對國外行政法的比較研究對我國行政法學的發展起了非常重要的作用，但是我們也不能忽視當前我國建設的實際，要根據我國的歷史傳統、行政法的發展現狀、以及我過當前的建設實際相結合，唯有此，才能更好地利用對國外行政法比較研究的成果，也才能更好地為我過當前的法治建設把脈，找到一條適合我國國情的行政法與行政法學的發展路線。

參考目錄：

⑴周佑勇：<<行政法理論基礎的反思與整和定位>>，載<<法律科學>>，1999（2）

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內容摘要：新興產業的核心技術鏈環節，將會有較多的大型企業進入，分享其利潤并構成競爭關系，其市場結構也由原先的壟斷市場結構演變為壟斷競爭的市場結構。西部作為欠發達地區，產業發展的市場、技術條件不同于發達的沿海地區，從而導致新興產業生命周期的變異和市場結構形成、演變的獨特規律。實踐證明，西部地區產業發展的市場結構模式只是市場結構范式的具體運用。

新興產業指新技術產業化形成的產業。近年來，西部地區新興產業經歷了一個技術的引進、消化、吸收、創新的過程，同時其市場、技術、資金、政策環境等方面都獨具特色，但它們的成長道路折射出了西部許多新興產業的發展過程，這使西部同一產業內不同技術鏈環節的市場結構與中東部差異很大，進而使產業生命周期理論對西部新興產業市場結構喪失了相當的解釋力。

西部地區產業發展不僅僅是個微觀市場結構問題，而是關系整個西部經濟社會發展的宏觀重大問題。在熊彼特批判完全競爭模式的缺陷及在信息不對稱理論得到廣泛認同后，市場完全競爭理論僅僅作為一種理想的但不切合實際的市場發展模式。而對于壟斷競爭的市場結構范式的研究，實際上是關于完全壟斷范式和寡頭壟斷范式，也將成為西部地區新興產業發展模式選擇的爭論。

西部地區新興產業市場結構特征分析

西部新興產業內部層次明顯，因技術、市場、資金、人才、政策環境等多方面的特殊性，戰略環節導入期較長，形成壟斷市場結構，而非戰略環節分散競爭，而且不具備重要的研發技術，因此競爭力差，具體表現為：

（一）市場不確定性降低

產業技術創新的開發，能否商業化運作存在不確定性。同時缺少有關特定市場未來發展方向的相關信息，市場發展更難以預測。西部地區新興產業發展滯后于發達國家或地區，其需求對象及市場發展方向都相當明確，因而市場不確定性減少。

（二）市場容量大

西部地區改革開放以來，社會生產力迅速發展，人們收入快速增加，國內市場規模迅速擴張，潛力巨大，同時對新興產業，國家或地方政府有資金、政策等方面的扶持，以避免國外產品的沖擊。

（三）產業鏈復雜

新興產業包含著圍繞特定產品或服務所開展的一系列生產或服務活動，存在上下游的鏈接關系，并形成了一個彼此緊密聯系的產業鏈網絡體系，其中支撐產業活動的關鍵技術的鏈接即核心技術鏈，它是支撐核心產業鏈運行和發展的基礎。核心元件技術是指產業中核心元件的開發與設計技術，而產品架構技術指那些在終端產品實現過程中所使用的系統設計技術和重要組裝技術（洪勇等，2007）。

新興產業內部不同技術環節市場結構的變動趨勢

西部地區正處于經濟轉型階段，新興產業關鍵技術環節的結構性進入壁壘將發生變化，表現為：

承接產業轉移給西部帶來了巨大的技術轉讓和直接投資，但發達國家或地區努力保持技術壟斷和技術優勢，牢牢把握住其核心技術。當西部產業某一環節的技術突破時，我國東部或發達國家為了繼續獲取超額利潤，將被迫轉讓部分核心技術。

資本積累不斷增加。資本短缺曾經是西部地區經濟發展中的主要矛盾，隨著改革開放、西部大開發的不斷深入及近年產業轉移的不斷增加，西部金融形勢發生巨大的改變，一些大型企業也能夠較容易地獲得廉價的銀行信貸資金，資本約束大為減輕，部分產業甚至出現資本過剩現象。知識技術的溢出效應。知識技術的傳播、擴散及增值是社會經濟生活中的一種趨勢，主要因為新興產業技術勢差的普遍存在，從勢位高的組織向外擴散，創新技術也隨著時間和空間的變化而不斷伸展，加上西部企業缺乏成熟的技術保護機制，加速了技術的擴散。

市場需求因素。隨著產業的發展，其商品將不斷成熟，市場容量也不斷增加，人們對該產業的技術、顧客、產品開發、競爭者情況等也有了確切的感知。另外，為了避開關稅壁壘、反傾銷及地方行政制約，規模企業可能會在西部直接投資建立生產企業，進一步提升市場的知名度及需求。

與世界先進企業相比，西部地區企業還處于弱勢地位，難以實現技術壟斷；它們也難以像發達國家優勢企業那樣，生產出相互兼容的第二代產品，增加用戶的轉換成本，對兩代產品實施捆綁銷售（吳照云、余煥新，2008）。因此，新興產業的核心技術鏈環節，將會有較多的大型企業進入，分享其利潤并構成競爭關系，其市場結構也由原先的壟斷市場結構演變為壟斷競爭的市場結構。而非核心環節也發生巨變，企業向集團化、集群化方向發展，競爭形態也由分散走向寡頭。

西部地方政府在新興產業市場結構調整中的作用

（一）對新興產業核心環節給予大力扶持

新興產業核心環節肩負著振興西部民族工業的使命，同時頂著技術創新的壓力，應該受到重視，給予技術方面的扶持，比如，建設和完善科研基礎設施對這類企業開放的機制，加速科技資源向這類企業的流動等。西部地區的新興產業核心環節不僅是知識密集、技術密集，也是資金密集型的，因此特別需要資金和人才的支撐，如政府財政投入、企業自身的研發投入、風險投資資金等。例如廣西區政府通過完善和規范市場，完善中介服務，動員大量社會資金投入高技術產業領域。

（二）對新興產業非核心環節給予適當的引導

對于新興產業中的非核心技術環節，政府有必要對其給予及時和必要的引導，避免其低水平重復建設、無序競爭的局面，而發展產業集群是解決此類問題的一個重要選擇。產業集群，是指特定的領域里相互聯系的公司和機構在地理位置上的集中，建立在社會關系和網絡基礎之上，形成上、中、下游結構完整，支持產業體系健全，具有靈活機動等特性的有機體系。政府可以制定相應的規劃，引導進入新興產業非核心環節上企業形成產業集聚，進而形成集群。

（三）明確市場規則

核心環節獲得的高額壟斷利潤，會誘使眾多廠商進入該環節。因此，政府要采取相應政策措施，防止產業進入成長期的混亂，如政府對特定新興產業的企業進入和退出行為作出明確的規范。對進入進行管制是為避免廠商的過度進入導致過度和低效的競爭，降低退出壁壘是為經營不善的廠商提供一條正常、高效和低成本地轉移配置不當資源的途徑（楊蕙馨，2000）。

（四）加強對民營企業的扶持和引導

西部的大型企業和企業集團中國有制占據主體地位，而以國有制為主體的大公司和大集團，一方面容易造成政企不分，另一方面由于產權單一，不易形成規范的公司治理結構和有限的提供公司持續發展資金的能力，這將在很大程度上影響大型企業和企業集團的未來擴張能力（牛文等，2006）。相反，民營企業卻是西部地區經濟發展的有力支撐。因此，西部地方政府應在稅收、資金、技術等方面給民營企業一定的扶持，引導創建合適的組織形式，拓展發展空間。

（五）推動企業優化重組

推動企業優化重組，強強聯合，實現優勢互補、資源共享，增強與國際規模企業競爭的實力。國際規模企業，在各自保持自身獨立發展的同時適時進行重組與聯合，優勢互補已成為國外企業保持持續競爭優勢的重要戰略手段之一。而西部新興產業，無論零部件生產企業還是整個產品生產企業，高校、科研院所與企業之間，技術交流合作不多，更別提重組與聯合。因此，地方政府應在促進新興產業企業之間的合作、專業化分工方面有所作為。

參考文獻：

1.吳照云，余煥新.中國新興產業市場結構演變規律探究—以有機硅產業為例[J].中國工業經濟，2008（12）

2.楊蕙馨.從進入退出角度看中國產業組織的合理化[J].東南大學學報（哲學社會科學版），2000（11）

3.陸奇斌等.中國市場結構和市場績效關系實證研究[J].中國工業經濟，2004（10）

4.孫天法.中國產業發展的市場結構選擇[J].中國工業經濟，2006（1）

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關鍵詞：行政服務中心；“一站式”；行政審批；困境

中圖分類號：C91 文獻標識碼：A

文章編號：1009-0118（2012）09-0249-02

一、引言

以行政服務中心為題名在CNKI的《中國優秀碩博學位論文數據庫》上進行精確檢索，共檢得自2000年至2011年相關學位論文25篇，以政務超市為題名進行精確檢索共檢得學位論文4篇；在《中國期刊全文數據庫》中，以行政服務中心為題名進行精確匹配檢索，共檢得自2000年到2011年相關文章169篇，以政務超市為題名精確匹配檢索到相關文章35篇；以行政服務中心為題名在《重要報紙全文數據庫》中進行精確檢索共檢索到從2000年到2011年相關報刊、報道1139條。

二、國外研究現狀

目前西方國家對公共行政服務中心的研究起步較早，研究已經較為深入，不僅研究面非常寬大，而且已經深入到了一些具體領域。下面就國外對行政服務中心的研究成果進行簡要的介紹。

（一）行政服務機構的基本概念

1997年美國聯邦基準協會的研究報告認為“一站式服務提供了一個強有力的解毒劑。在一站式范式之下，一個顧客所有的業務都能夠在一個單一的接觸中完成”。［1］

（二）行政服務機構的障礙以及解決對策

薩德認為政府部門主義是“一站式”服務發展的重要障礙之一。［2］庫彼克和哈根認為在行政服務機構的建設過程中可能會遇到：缺乏部門合作；合法缺失；人員與技術問題等問題。［3］施龍和曼斯認為在“一站式”政府的建設中，要加強與公民的溝通與互動。［4］

從上述國外學者的研究來看，他們基本是將行政服務機構納入到整個國家的“一站式”政府的研究范圍之內進行探討的。這對于我國行政服務中心的建設和發展提供了很好的借鑒意義。

三、國內研究現狀

由于行政服務中心仍屬新生事物，理論界和學界對其缺少應有的關注和研究，比較系統和深入的研究還不多見。下面就國內學者的幾個重點研究方向進行論述。

（一）行政服務中心的產生及相關概念

楊四震認為，行政服務中心、行政許可法與行政審批制度改革之間有著必然的內在聯系。［5］陳虎認為“政務超市”是以市場化為導向、以顧客(公民)服務為核心理念的新公共管理范式下重塑地方政府的一個典范。［6］孔靚、柳彩蓮認為“政務超市”是“新公共管理理論的政府改革模式”。［7］

（二）行政服務中心的作用

楊樹人認為行政服務中心的審批“一站式”對于適應市場經濟需要、應對WTO的挑戰，特別是在反腐倡廉方面，有著重要功效。［8］俞可平認為，“政務超市”是基層政府轉變職能的一種很好的創新形式。［9］張霽星認為，行政服務中心對促進政府職能轉變和行政管理體制改革，建設法治政府、從源頭上預防和遏制腐敗意義重大。［10］

（三）行政服務中心的發展方向

中國社科院的周漢華認為，物理的行政服務中心將被虛擬的行政服務中心所替代。［11］李金龍等人認為從政務超市向執行局的發展是政務超市未來的發展趨向。［12］陳偉認為，行政服務中心未來的出路在于必須把服務中心納入電子政務的整體框架之內，以電子政務統領服務中心的發展。［13］

（四）行政服務中心存在的問題與困境

吳愛明和孫垂江指出目前“一站式”服務只體現在收發材料環節，與其說是一種制度創新，不如說是一場“政府作秀”。［14］郭濟認為，各地行政審批服務機構發展還很不平衡，還缺少理論體系與組織機構的有利支持。［15］呂維霞、陳嘩將服務中心引發的難題歸結為總體認識存在偏差，自身定位不甚清晰，法律地位不明確，運行保障制度欠缺，配套改革相對滯后。［16］張霧星認為，進駐“行政服務中心”的各部門與后臺單位仍是一種“前店后廠”的關系，削弱了行政服務中心的實際意義。［10］陳時興認為，服務中心缺乏強有力的體制支撐與法律保障，在協調部門關系中困難重重。［17］

（五）行政服務中心困境的解決對策

姜曉萍從明確職能定位，完善運行機制，健全制度體系，推進電子政務以及塑造行政服務中心文化等六個方面提出了相關建議。［18］段龍飛認為在即有的體制安排下，通過機制創新可以提升行政服務效能。［19］董娟認為行政服務中心建設必須遵循行政組織法定原則，強化組織內部人事管理權，實現資源共享。［20］馮夢成認為行政服務中心建設應遵循合作整合機制理念，推進行政審批服務中心建設。［21］

綜上所述，理論界對行政服務中心的關注和研究愈見深入，并針對出現的問題提出了一些富有價值的對策，但這些研究多屬歸納或解釋性研究。從總體上看，目前對行政服務中心的機構和功能定位以及未來的發展方向還缺乏富有說服力的結論，全面深入的實證研究還比較缺乏，大多數停留在對于“一門服務”這一服務模式的研究上，對于“一口受理”的服務模式還缺乏研究。

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關鍵詞：依法行政；法治；政府職能；行政責任

一、依法行政的概述

依法行政是一種治理國家的理念。依法行政的基本內涵就是要求政府在履行職責和行使權力的時候要遵守法律和行政法規的要求，所有的行政活動只能在法律授權的范圍內進行，并且不得違背現有的法律的規定。該原則是行政活動必須遵循的首要原則。

推進依法行政、建設法治政府，“就是為了使行政權力授予有據、行使有規、監督有效，做到依法治“官”、依法治權，防止行政權力的缺失和濫用，帶動全社會尊重法律、遵守法律、維護法律。”[1]政府的工作會由具體的國家工作人員去實施，也就是通常所說的公務人員。這些人員的素質高低直接關系到依法行政的進程。他們在依法行使公務的是時候，其身份是被公務所吸收，沒有獨立的人格，他們代表著國家，這也意味著對他們的要求也就更加的高。他們要認識自己身份的雙重性：雖然他們代表國家行使管理的權力，但是他們又是人民的公仆，要遵循全心全意為人民服務的宗旨。正確行使國家和人民賦予他們的權力，不能。

二、依法行政中存在的問題及解決措施

由于我國經濟發展的不平衡，呈現出東部發達、中部次之，而西部較落后的局面，面臨的困難還有很多。各地的文化又異，因此在開展具體的行政工作時要結合當地的實際情況。但是在政府推進依法行政的進程不免會遇到一般性的問題，主要有一下三點：

（一）在我國社會的轉型中如何合理的轉變政府職能

目前我國的社會經濟正處于大發展，社會正處于大變革之中，社會進步的同時，也產生了許多新問題。而面對日益新意的問題和增多的矛盾，政府如何定位其在社會中的地位，關系到社會工作的順利進行與否以及民眾的切身利益。在過去社會主義發展的探索道路上，政府管得過寬、過緊，“由于歷史文化、傳統體制等多方面原因，公民和市場主體自主、自我和獨立意識比較缺乏，市場體制不完善，社會組織不發育，或者畸形發育，這些因素導致了整個經濟社會的發展比較多地依賴于政府，依賴于行政權力的作用。”[2]但是那也是當時社會經濟發展的需要相適應的。隨著我國市場經濟的不斷完善與發展，經濟社會發展中遇到的不少問題，政府的職能也要不斷的與時俱進，積極探求，建設法治政府目標的提出，進一步明確了政府轉變職能的任務。對于市場的宏觀調控，要遵循價值規律，并以之為前提條件要進行政府必要的管理。

（二）不斷完善行政立法

隨著我國社會主義法律體系的建立和完善，行政法規也得到了不斷的豐富與發展。依法行政不僅包括在法律規定的范圍內正確的履行職責，還表現在行政機關在法律允許的范圍內制定相應的行政法規和規范性法律文件等。法律具有相對的穩定性和高度的概括性，而社會卻是在時刻變化發展著的，因此不斷變化的現實與具有內在穩定性的法律法規之間就可能產生相應的矛盾，有時現有的法律法規就會無法滿足現實的需要。從這點上來看，行政機關就有了制定行政法規的需要，而在制定相應的行政法規的前提是在憲法、法律規定的范圍內進行。社會生活與現象紛繁復雜，而法律不能進行一一列舉，必須進行抽象性的概括。行政機關在進行具體行政行為的時候，就要充分的理解。

行政執法中以罰代管、一罰了之現象比較普遍，亂用、濫用手中的執法權力。問題雖小，但對于政府依法行政進程的建設影響重大。要讓公務人員樹立正確的執法意識，正確行使手中的權力。改革傳統的管理模式，對于社會經濟方面要減少不必要的管理，充分發揮市場的調節作用。既符合市場經濟運行的客觀規律，又可減少工作量，提高行政效率。其次，要樹立服務型政府的理念，公務人員要明白手中的行政權力來自于人民，要為人民服務，而不是恣意的亂用權力。最后，要轉變行政執法的形式，努力提高行政執法人員的素質，努力與行政相對人進行溝通，通過協作、對話、合作的方式。

（三）依法行政過程中，如何處理好行政管理中存在的問題

第一，要恰當的處理好政府與黨的領導。“堅持依法治國、依法執政和依法行政與堅持黨的領導在根本上是完全一致的。隨著我們黨實現兩個重大的歷史性轉變。黨的領導方式和執政方式也需要創新，從主要依政策治國向主要依法律治國轉變。”[3]遵守憲法和法律，不超越憲法、法律的規定范圍，不能以黨代政，以黨代法。黨的路線、方針、政策不能代替法律。要明確政策和法律之間的關系，不能將二者混為一談，又不可將二者完全孤立。

第二，要正確處理行政管理人與行政相對人之間的關系。要建立服務型政府，要讓做到小官大民，官為民服務。國家公務人員在實施行政行為的時候要在法律、行政法規的授權范圍內，不得超越法律、行政法規的界限。這也是依法行政原則法律規定和法律保留的要求。充分與行政相對人進行溝通，探索出高效率、低成本的行政管理方法。既節省國家有限的行政執法的資源，又便利行政相對人。

第三，加強對國家工作人員在行使職權時的監督管理。“依法行政的重心是制約行政權力。”[4]因為在具體的行政行為中，行政管理人可以通過行使行政權力對行政相對人進行處罰等方式，而行政相對人是處在被動的地位的。“由于我國經濟、社會的快速整體轉型，需要實行與之相適應的自上而下的政府推動型依法行政模式。因此，應當根據國情，結合人民群眾對法治的認識程度，培植法治要素。引導并推進法治快速發展。”[5]還可以加大社會監督力度，通過互聯網、新聞媒體等渠道來督促行政權力的行使。

三、結語

依法行政是一個漫長艱辛的過程，雖然現階段我國在依法行政上還有很多不足有待改進，但是這不能否認現階段政府在依法治國、依法行政的進程是的突破與取得的成果。政府依法行使權力，是建設法治社會對各級政府的內在要求，也是深化改革、加快發展的迫切需要。只有堅持依法行政，才能實現政府職能的法定化，樹立廉潔、勤政、務實、高效的政府新形象。（作者單位：四川大學法學院）

參考文獻：

[1]蔡進余：《效率和公平的幾個誤區》，[期刊論文]-政治課教學2002.10.01

[2]吉林：《推進依法行政建設法治政府》，[期刊論文]-法學雜志2006，27（2）

[3]趙賢和：《依法行政：建設法治政府的法》，[期刊論文]-社科縱橫2010.08

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結合當前部分經濟發達地區的行政管理體制，通過分析發現其中有一些問題是共性問題，即多數經濟發達地區的行政管理體制都存在的問題，主要表現在以下幾個方面：

(一)政府行政管理干預市場經濟發展

這是一個普遍存在的問題，我國的政府最大的特點就是喜歡多事，很多事情政府在行政管理體制上規定了它的發展軌跡，而忽略了事物本身的市場經濟特性，扭曲了其按照市場經濟特征的發展模式，人為的采用行政管理機制來管理其發展模式和發展道路，限制了市場經濟主體地位的自由發展，這是很多經濟發達地區行政管理體制的重要問題，其實質就是地方保護主義橫行，這也是行政體制管理改革的主要內容之一。

(二)行政管理機制公開化、透明度不夠高

對于經濟發達地區，政府行政管理部門的行政管理機制的公開程度和透明程度，一直受到老百姓及企業的質疑，很多行政管理部門，如工商管理管理局，質量監督局，物價局等等，其行政管理的執行能力和執行效率都還需要很大程度的提高，并且社會監督機制也有待于進一步完善，很多行政管理部門缺乏有效的監督機制，這也是其行政管理機制不夠公開和透明的原因之一。

(三)經濟發達鎮政府職能與全面履行政府職能的要求不相適應

經濟發展、社會管理和公共服務是鄉鎮政府職能的有機整體。而在調查中發現，目前，許多經濟發達鎮對于經濟發展相當重視，但在一定程度上忽視了社會管理和公共服務職能，導致的結果是鄉鎮公共產品短缺，社會發展和公共服務滯后于經濟發展，經濟與社會不能協調發展。

二、經濟發達地區的行政管理體制改革探討

(一)行政管理體制改革內容

經濟發達鎮行政管理體制改革的內容主要涉及經濟發達鎮政府職能的定位及轉變，政府事權、財權及人事權的界定，政府機構的重新設置等。

1．創新管理體制。探索“機構設置綜合、管理扁平高效、運行機制靈活”的新型基層政府管理構架，創新建立符合管理部門區域特點的、職能有機統一的大部門行政管理體制。

2．擴大管理權限。以轉變職能、增強效能為重點，明確地區按行政級別管理和享受縣級經濟社會管理權限，按照權責一致、能放就放的原則，充分放權授權，賦予與當地經濟社會發展相適應的行政管理權限。

3．強化公共服務。按照統籌城鄉一體化發展要求，重點突出社區建設，推進公共服務體制改革，建立多元化、專業化的公共服務機制，形成惠及當地居民的基本公共服務體系。

(二)行政管理體制改革對策

1．積極轉變行政管理職能職責。根據經濟發達鎮政府職能的目標定位，結合其履行職能的實際情況，筆者認為，現階段經濟發達鎮政府職能轉變的重點有三個方面：一是按照經濟社會全面、協調、可持續發展的要求，改變重經濟發展，輕社會管理、公共服務的局面，全面履行經濟發展、社會管理、公共服務職能。二是按照科學發展觀的要求，規范經濟管理職能，把鄉鎮經濟發展職能落實到為市場主體營造發展環境和提供服務上來。三是按照構建和諧社會和建設服務型政府的要求，加強社會管理和公共服務。

2．進一步推進基層民主建設、推進依法行政。“擴大基層民主，完善鄉鎮政府的民主管理制度，推行政務公開，保證基層群眾依法行使知情權、參與權、監督權等民利。”

3．行政管理機構精簡改革。一方面，精簡“條條”，對“七站八所”進行重新分類和精簡。通過合理區分公益性事業和經營性事業，實行分類管理。公益性的，要強化服務功能，經費由財政進行保障；經營性的，要逐步推向市場。另一方面，打破“塊塊”，按照經濟發達鎮自身的特點和需求，重新設置專業管理機構。長期以來，“上下對口”是機構設置的定勢思維。

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隨著社會的發展，大學也在不斷地發展變化，不同的時代賦予了大學不同的使命與職責。現代大學擁有培養人才、發展科學、服務社會三大職能，而這三大職能都是圍繞著高深學問進行的，高深學問是大學發揮其職能的核心動力，因此，現代大學就是研究高深學問、追求學術自由與真理的場所，是完成教學、科研、服務社會使命的獨立學術性組織，學術性是其根本屬性[1]。以教授為代表的教師群體作為高深學問的擁有者，深諳學術發展規律，不論大學如何發展變化，其始終都是傳播與發展學問的實現者、學術性事務的主導者，是履行大學職能、實現大學使命的主體，因此，教授作為大學學術權力的持有者，天然負有“治學”的職責。“治學”的“治”指出了參與學術管理的途徑，主要是決策與審議，“學”的基本內容則包括學科、教學、學術與學風[2]。教授治學強調大學權力系統中的學術性和民主性，與現代大學制度相契合，從根本上講，教授治學是現代大學制度基本內涵的聚焦，并將其核心理念實踐化和路徑化[3]。我們若要建立符合中國特色的現代大學制度，保障高校持續健康發展  本文由wWW. DyLw.NeT提供，第一 論 文 網專業寫作教育教學論文和畢業論文以及服務，歡迎光臨DyLW.neT，就必須實行教授治學。

二、實現教授治學的最佳路徑：建設院系級教授委員會

教授只有通過一定的組織形式才能掌握治學的權力，才能真正參與到高校重大事項的管理與決策過程中去。教授委員會是以教授為主體對學術性事務進行決策和非學術性事務進行審議的機構[4]。教授憑借自身良好的素質進入到教授委員會中，通過集體參與、集體審議、集體決策，為學校或者學院的發展提供理論指導，保證決策的科學、合理、可行，從而促進學術的發展，實現學術自由與學術自治。可以說，教授委員會是實現教授治學、發揚學術權力的理想中介。

教授委員會起源于歐洲，但對中國高校來說并不陌生，早在20世紀初期，時任北大校長的先生成功地引進了教授委員會，后歷經百余年的發展變遷，尤其在進入21世紀之后，教授委員會已逐漸成為中國高校實施教授治學改革實踐和教授履行責任的最常見形式。根據高校縱向管理體系中層級設定的不同，教授委員會可以有校級和院系級之分，兩者的主要區別在于有著不同的職能定位與目標。

校級教授委員會權限是對有關學校發展的方向與規劃、教學與科研的規劃與改革、專業的設置等重大建設性問題進行決策，旨在進一步實現學校學術事務與行政事務決策的科學性和民主性[5]。從一定程度上看，教授委員會設定在學校一級會使教授在學校的管理中具有更多的話語權，但卻存在諸多不容忽視的缺陷與困境。比如：其一，學術權力集中于學校一級，致使校級面臨的壓力大、負擔重，易引發諸多矛盾;其二，教授委員會在遴選委員時，雖然會兼顧個人學術權威性及組織的代表性，但普通教授所占比例很小，大部分教授沒有機會參與其中，這樣不利于主人翁意識的培養，不利于提高教授的工作熱情和奮進的力量;其三，委員們所處學科不同，若他們只關注本學科，漠視其他學科，甚至排斥其他學科，缺乏立足學校全局的眼光，則易造成學術權威或強勢教授的主導，使亟待突破與發展的新興學科、基礎學科等處于弱勢地位，從而影響決策的客觀性和合理性，不利于學校學科的優化與整合;其四，校級會面臨更多的行政、后勤等方面的工作，這些并不是教授群體所擅長的，教授的審議、咨詢作用十分有限，無法保證決策的科學性和可行性。

作為高校的基本組成部分，院系是高校辦學目標的主要承擔者和實施者，院系級教授委員會則主要負責院系學術事務的決策與行政事務的審議，它管理的是學院一線的教學與科研工作，以提升院系的教學科研水平、促進院系的學科建設為目標[6]。教授群體身處高校教學、科研第一線，是教學與科研的主體，在其擅長的研究領域承擔學術事務的決策實至名歸。建設院系級教授委員會，完全有能力擺脫上述校級教授委員存在的缺陷與困境，會更有利于教授直接行使學術權力，分配學術資源。同時，教授委員會權力定位于院系級也與我國《高等教育法》相適應，在我國特殊的教育體制背景下，校級教授委員會與當下法律法規存在一定的沖突，建設時機尚不成熟，相比之下，建設院系級教授委員會更具可行性[7]。因此，學術權力重心下移至院系，將教授委員會定位于基層學術組織，建設院系級教授委員會，符合我國國情，是高校改革的大勢所趨，是實現教授治學的最佳路徑。

三、院系級教授委員會建設現狀分析

我國的第一屆院系教授委員會于2000年成立于東北師范大學，東北師范大學也因此成為新時期“教授治學”的先行者。在之后的十余年，又有包括武漢大學、浙江大學、清華大學、哈爾濱工業大學、復旦大學、廈門大學等多所高校成立了教授委員會，并且，除少數高校是校級的外，絕大多數高校成立的都是院系級教授委員會[8]。

從2006年11月成立第一屆教授委員會至今，W大學物理學院教授委員會經過兩屆的摸爬實踐，在實現教授治學的道路上邁出了堅實的步伐，在人才引進、專業技術人員聘任與晉級、專業技術崗位聘任標準、人才項目申報等學術事務的決策方面發揮了難能可貴的作用。但同時，透過教授治學的內涵對教授委員會的現狀進行分析，建設還很不完善，多方面亟待改進。　 （一）治學氛圍不濃厚，治學意識有待增強

長期以來，教授已習慣于傳統的行政指令式管理，習慣于行政權力處于主導地位，尚不習慣管理學術，加上學術權力有意無意受制于行政影響，教授易產生“不在其位不謀其政”、“人微言輕”等消極觀念，僅沉陷于自己的學術研究而漠視、厭倦公共學術事務，致使教授公共治學意識不強、參與性不夠、主動性不高，自由、民主、包容的治學氛圍尚未形成。

（二）組織程序不嚴謹   本文由wWW. DyLw.NeT提供，第一 論 文 網專業寫作教育教學論文和畢業論文以及服務，歡迎光臨DyLW.neT

物理學院教授委員會委員有21人，全部由正教授組成，通過學院全體正教授無記名投票產生，票數最高的當選委員會主任，遴選標準主要考慮學術水平。從表面看，遴 選出的委員在一定程度上確實能代表學院的整體學術水平，但從深層面看，遴選參與面偏小，遴選標準不科學，遴選規則不明確，諸多重要的細節因素沒有考慮其中，從而出現委員中擔任各級行政職務的人數偏多，論資排輩，敢于管理、善于管理的青年骨干偏少，不同學科領域人員配比失衡等現象。這些不良現象易直接或間接導致行政權力過多干涉學術權力，委員會整體學術活力下降、治學積極性降低、治學水平下降，學術權力集中于某個學科或者學霸。

（三）治學決策范圍不合理

基于教授委員會的定位，對學術事務的決策權是教授委員會運行的根本保證，是教授委員會能否發揮治學功能的關鍵所在，具體體現在：教學方面，學科專業和課程的設置，本科生、研究生教學計劃和培養方案;科研、學科建設方面，科研計劃方案與學科發展的規劃和計劃，學術資源配置方案;人事方面，師資隊伍建設規劃，人才引進，專業技術職務的晉升與考核;院長或委員提請決議的其他重要事項。目前，物理學院教授委員會的決策權僅涉及專業技術人員聘任與考核、人才引進與選留、人才項目的申報等人事工作方面，科研、學科建設方面涉及很少，教學方面則更是沒有涉及，教授委員會的決策范圍明顯偏小。形成這一局面的原因主要有二。一是學院在教授委員會之外，還設有教學指導委員會和學位評定委員會，它們與教授委員會平行運作，管理教學方面的有關事務;二是教授委員會對科研、學科建設方面大部分事務僅擁有咨詢建議權，最終決策權歸于行政權力。物理學院教授委員會對多方面學術事務甚至是重要學術事務沒有決策權，顯然與教授治學的精神相違背，長此以往，會最終導致教授治學淪為一紙空談。

院系級教授委員會是高校實現教授治學的最佳載體，目前，國內許多高校院系已逐漸認識到教授委員會的重要性，并紛紛開始了教授委員會建設的實踐。但現有的高校院系級教授委員會大多和物理學院一樣，都因內部建設不足而在運行過程中暴露出諸多問題，無法完全發揮它應有的作用，因此，推動教授委員會建設的改進與優化儼然已刻不容緩，成為高校院系一項重要而緊迫的任務。高校院系應該理清思路，深入剖析，從這些問題的關鍵點入手尋找突破口，積極探索改進和優化教授委員會建設的最佳路徑。只有對癥下藥，穩扎穩打，高校院系級教授委員會才可能實現健康可持續發展。

參考文獻：   本文由wWW. DyLw.NeT提供，第一 論 文 網專業寫作教育教學論文和畢業論文以及服務，歡迎光臨DyLW.neT

[1][2][5][6]鄭瑋.試論我國高校院系級教授委員會之建

設[D].濟南：山東師范大學，2012.

[3]屈代洲，鄢明明，教授治學的實現路徑探析——以H大

學教授委員會為例[J].中國高校科技，2013，（12）.

[4]鄭瑋，韓延明.試論構建我國大學院系級教授委員會的

意義與路徑[J].臨沂大學學報，2012，（2）.

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論文關鍵詞 相對集中 行政許可權 路徑

《中華人民共和國行政許可法》第25條：經國務院批準，省自治區直轄市人民政府根據精簡統一效能的原則，可以決定一個行政機關行使有關行政機關的行政許可權。這是我國首次通過立法的形式高屋建瓴的對相對集中的行政許可權進行了概括。迄今為止，相對集中的行政許可權開始走入大眾視野。

相對集中的行政許可權，是在我國政治經濟體制改革的背景下，服務型政府職能轉變的要求下，相對集中的行政處罰權試點順利踐行的前提下逐步深入發展的。我國行政機構龐雜，職能部門繁多，不同層級的政府和同一政府不同部門劃分不同的行政許可權，完成一個審批項目，手續之繁瑣，耗時之長久，令行政相對人疲憊不堪。同時也不利于政府職能的有效發揮。相對集中的行政許可權的提出，在一個部門集中行使許可權的制度下，提高了效率節約了資源降低了成本，給相對人帶來便利，同時對改善了資源環境，提高市場準入方面都不無裨益。

“天下之事，不難于立法，而難于法之必行”。國務院2004年的《全面推進依法行政實施綱要》提出，其中部分篇章對相對集中的行政許可權進行專門的論述，并且在全國各縣市進行常識性的實踐活動，積極推行各種名稱不同形式各異的試點，比如成立“行政服務中心”、“行政超市”等一站式行政服務機構，集中辦理行政許可，但不放手行政許可權，有的地方政府成立了行政審批局，自主擁有行政許可權，專門行使。下文即通過對當前我國相對集中的行政許可權制度的實施狀況分析，對幾種試點的模式進行價值衡量，期許找到合適的路徑。

一、相對集中的行政許可權概念和內容

關于相對集中的行政許可權，學界尚無定論，但較為主流的說法：“所謂恰當集中行使行政許可權，是指由一個行政機關行使有關行政機關的行政許可權”，從內容上分析，相對集中的行政許可權主體必須為一個行政機構，由組織法法定賦予的職責權限，有配備的人員和獨立經費，其行使客體為實施權和監督權，使權力的行使過程接受來自行政相對人，其他機構和本機構的多重監督，以達到過程公開化通明。借鑒了相對集中的行政處罰權，兩者都是相對集中的行政執法的重要組成部分，對相對集中的行政許可權定義的準確界定，有利于從立法上改變行政執法隨意擴張的局面，從源頭上控制行政權力濫用。

二、相對集中的行政許可權兩種模式的價值分析

（一）兩種模式分析

1．“一站式”服務

“一站式”服務即一站式辦公，陽光下作業，規范化管理的運行模式，政府建立一個綜合性的服務平臺，將相關職能部門的行政審批業務集中在一個服務大廳，實行一門受理、一個窗口對外、一條龍服務。目前，大多以行政服務中心的形態出現，內涵實質相同的類似稱謂還有政務服務中心，便民服務中心，公共服務辦事大廳等。

2．行政審批局

2008年12月24日，成都武侯區行政審批局成立，是我國首個采用行政審批局試點的地區。武侯區行政審批局是政府主管行政審批事項辦理工作的政府工作部門。行政審批職能部門不再行使行政審批權，實行審監分離的行政體制，主要承擔監管職能，同時將許可類事項分離，實質為行政許可事項審批的絕對集中和其他事項審批的相對集中。行政審批局的亮點在于其職能的全面擴展和延伸，除了原本的審批職能外，觸角涉及各個方面，比如對規范化政務服務窗口的建設，對電子政務的指導監督，這與國家政治體制改革中倡導的建設有服務性政府的追求是一脈相承的。行政審批局設6個內設機構，即辦公室，政策法規科，社會類事項審批科，經濟類事項審批科，建設類事項審批科，規范化服務型政府（機關）建設管理科。

（二）兩種模式的價值衡量

1．法律依據方面，相對集中的行政許可權的行使機關法律性質和法律地位面對著定位困境和職能困境

行政服務中心模式把過去由行政機關分散、封閉和串聯式的審批，改革成集中、開放和并聯式的審批。如此一來有益于規范行政許可行為，保障行政審批的有效進行。行政許可服務中心僅僅為空間場所的集中，或者職能部門內部或職能部門間的機械集中，他不是一個審批業務主體，也不是一個審批監督主體，無法履行對行政審批的監督管理職能。許可審批功能外移后原來的職能部門的運作體制也隨之發生變化，職權范圍隨之改變，無法與原來的信息、權力做到銜接和對稱。由于缺乏法律定位，導致行政許可服務中心在機構設置，部門功能上形形層出不窮。而行政審批局模式增加了職能部門，易導致行政機構設置冗繁混亂。

2．在精簡人員和機構設置方面，相對集中的行政許可權可能會造成機構與人員更為膨脹的負面效果

在一站式行政服務中心下，部分集中許可權又造成了新的職位和新的部門，導致了職能的重復和權力的交叉，非常容易與原行政機關保留的行政許可權混淆不清。而行政審批局模式，優越性則十分明顯，在不同地段不同時期，通過人員重組，合理調派，使得審批事項忙閑不均的問題得以消減，有利于行政效率的提高。

3．在具體領域方面，專業性較強的領域是否可以集中有待商榷

在現實實踐中，有的試點地區為了盲目追求政績，行政許可權已經大大超出了初期預定的范圍，造成了行政機關內部關系混亂，難以理順。對于一些專業領域較強，知識性較為突出，技術性較為明顯的領域，比如環境保護，城市規劃等，對參與人員的專業水準和使用設備的精確性科學性要求較高，否則難以得出規范的結論。行政審批局模式并未將技術設備一并轉移到行政審批局，也并非集中了所有領域內的專業人員，這在實際操作中也是難以實現的，所以遇到專業性問題是往往顯得捉襟見肘，一站式的行政服務中心更是無法實現科學性的決策，它僅僅是人員的臨時調派，在專業性的行政資源方面更為匱乏。

4．相對集中的行政許可權的行使機關與原機關的職責銜接不流暢

某一項社會事務的行政管理領域往往要經過調查權，許可權，管理權處罰權，強制權等一系列流程，分別交由不同的行政機關行使。而相對集中的行政許可權的形式機關則認為的割裂了各個機關的聯系，在這種體制下，權力的銜接出現脫節。在一站式的行政服務中心模式下，原行政機關不想放權，造成與服務中心沖突，嚴重影響綜合執法。而在行政審批局模式下也會導致相對人耗時耗力。舉例來講，建設一個游泳館，行政審批局負責審批，體育行政主管部門負責提供資料，而后再跟蹤監管商家的規范運行。同時，行政審批局將行政許可權從原行政機關剝離出來，導致原行政機關的計劃和規劃不能有效實際，造成了資源的浪費。

三、相對集中的行政許可權的路徑選擇

（一）相對集中的行政許可權的載體建設和主體角色定位

行政服務中心為各個部門集中辦理身體提供了一個開放的平臺，從全國各地的試點來看，行政服務中心仍然是行政體制改革，建立服務性政府的一個合適之選。一方面行政服務中心要改變管人者不管事，管事者不管人的局面，賦予行政服務中心人員實權，避免因遠離原行政機構而被“邊緣化”的擔心和憂慮。另一方面，在社會主義市場經濟條件下，行政機關中適當引入競爭機制，平衡同一層級間機構的權力，摒棄上下級之間領導與被領導的關系，并通過立法的方式加以確認和保障，以防止決策權與執行權職責重疊權力交叉。行政許可權的相對集中即審批場所從部門分散集中于中心大廳、部門審批權從處室分散審批變為集中于審批辦、審批人員從多人變為集中于首席代表。這樣，使得相對集中的行政許可權有了法律依據，又使行政審批改革在保證穩定的前提下有所突破。

（二）行政許可權的相對集中

對于行政許可涉及的專業技術性強弱是行政許可必須考慮的因素，像規劃、建設等專業性較強、需要專門的設備和專業人員進行勘驗檢測后尚能做出判斷的領域，行政許可權不宜集中。專業性技術性不強，一些普通員工就能依程序做出許可的領域，可以進行集中。在行政許可中，存在特殊許可的事項，需要采用招標、拍賣等方式進行，認可涉及對申請人的特殊信譽、特殊條件或者特殊技能等資格、資質的確定，需要利用考試或者檢測手段等。原行政許可機關對于申請人是否符合許可條件的判斷力強，此類許可由原行政機關行使比較恰當，不易集中行使。

（三）理順與原行政機關的權力關系

首先，明確立法，統一授權，賦予原行政機關對于審批事項最終解釋權，避免出現糾紛時，對相對集中行政許可權實施的機構托詞逃避，而原行政機構以無權受理而求告無門的現象發生。其次，對群眾生產生活息息相關，與企業利益密切聯系的關鍵性審批項目一定要落實到位，堅決杜絕推諉扯皮。再次，根據權責一致原則，明確劃分原行政機關與行政服務中心各自權力并對此負責，實行責任追究制。最后，建立原行政許可的機關與現先集中行使許可權的機關雙方長效合作機制，有問題及時溝通，促進了解，互相扶助，加快配合，提高行政審批的針對性和效率。

（四）相對集中的行政許可權的監督與救濟制度

必須落實長效監督，堅持內部監督和外部監督并重。既要在政府部門建立并完善自我監督體制，實現執行決策監督三者分離的職能形態，即通過分權實現限權，以防止權力高度集中而滋生腐敗。同時，加強其他行政機關，新聞媒體，人民群眾等外部監督，豐富監督來源，拓展監督途徑，促使行政機構高效廉潔運行。權利受損時，行政相對人不應向原行政機關尋求救濟，而應依法行使審查權的行政機關為被審查對象，即誰行使誰負責。

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關鍵詞： 高校行政管理 管理制度 行政綜合素質

一、引言

近年來，我國對教育事業的重視程度不斷提高。國務院于2015年10月印發了《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，要求加快建設成一批世界一流大學和一流學科，以五年為一個建設周期，直至21世紀中葉基本建成高等教育強國，從而提升我國高等教育的綜合實力和國際競爭力。高等院校在把握“雙一流建設”的發展機遇時，往往只重視教學和科研水平的提高，忽略行政管理工作的開展。作為高校日常工作開展的重要組成部分，行政管理工作是高校教學工作和科研事業的基本保障，是高校提高競爭力的根本前提，是鏈接校內各個組織機構的重要橋梁，是維持高校活力和提升高校形象的關鍵。然而，高校行政管理體系往往存在一些問題，阻礙和限制高校教育事業的可持續發展。因此，改善高校行政管理工作的現狀，提高行政管理工作的效率變得尤為重要。

二、高校行政管理工作出現的問題

1.管理制度流于形式，崗位設置不合理。

我國部分高校的行政管理制度較模糊，缺乏針對性、科學性和規范性，制度的設定與實際工作崗位無法接軌，執行力度差，導致制度往往流于形式。一些高校行政機構的設置和崗位的設立基本上是參照傳統的政府行政管理體系，組織體系冗雜。由于功能不斷細化，管理層次過多，人員設置不斷增加，形成一個類似金字塔的組織結構[1]。高校行政工作通常采取的是“因人設崗”，而不是“因崗定人”，這就導致人員分配缺乏合理性和科學性。加之崗位職責沒有明確劃分，尤其是高校行政管理工作會涉及很多交叉領域，因而易存在部分工作無法立即落實安排，工作效率低下的問題。面臨職責劃分不明確的臨時工作任務時，某些行政人員往往喜歡推三阻四，導致出現部分人員工作量太大，部分人員太過清閑的局面。

2.行政管理人員存在職業倦怠，業務素質不高。

隨著近年來高校規模不斷擴大，行政管理的工作量也在不斷增加。部分高校存在“重科研，輕行政管理”的現象，一些行政管理人員長期面對單一、煩瑣、枯燥、不受重視的工作，同時工作業績不能清晰地量化考核，職稱晉升難度較大，個人職業規劃不明朗，因而易出現消極怠工，缺乏責任心，工作成就感低下，機械被動地完成工作等問題。此外，部分人不認可和不尊重行政管理人員的工作。比如當行政管理人員在貫徹落實教育部或學校出臺的一些制度時，某些教授認為該制度限制和阻礙了他們科研工作的順利開展，認為學校的效益都是由科研工作創收的，行政人員無較大貢獻。高校在對行政人員的職業規劃方面提供的機會較少，沒有大量具有針對性的提高業務能力的培訓和滿足個人精神訴求的進修學習機會。再者，相對于從事一線科研工作的人員而言，由于行政管理人員的工作科技含量較低，相應獲得的薪酬待遇較低，打擊了行政人員的工作積極性[2]。

3.缺乏相應的獎勵考核機制。

高校行政管理人員的職責主要是輔助和確保教學和科研工作的順利開展，其工作內容涉及高校日常活動中較煩瑣的文字工作、文件的傳達、制度的執行、后勤保障工作等多個方面。然而這些繁雜的行政管理工作卻無法一一量化考核，不像科研工作可以通過取得的科研項目、發表的高水平論文、研發的專利等明確的指標進行考核。同時，對于不同的行政管理崗位如學籍崗、人事崗、科研助理崗等，由于其從事的工作涉及的領域不盡相同，因此難以制定統一的考核標準。目前大部分高校行政管理工作的考核僅停留在“德、能、勤、績”四個方面，沒有清晰科學完整地體現行政人員的實際工作。在這種缺乏科學合理的獎勵考核機制背景下，干多干少并未區別對待，這就較大地削弱了行政管理人員的工作熱情。

4.各部門間聯系和溝通缺乏信息共享性和時效性。

高校工作的特點是具有綜合性，常會涉及多個交叉部門的工作。高校各職能部門都有各自的工作職責和范圍，部門人員各司其職。一些高校存在“辦事難，流程多，周期長，效率低”的問題，當面對這種部門交叉的工作時，部門間不愿意承擔，互相推諉。當今，信息技術飛速發展，高校行政管理工作卻并未全面實現信息化，如在文件的接收、存檔、下達、審批、執行的過程中，仍然采用傳統的紙質文件的方式。同時，各職能部門并沒有將數據共享，也沒有形成一個互通的網絡信息結構。

三、提高高校行政管理工作效率的措施

1.加強管理制度的建設，實行定崗定編。

高校要順應國家形勢的發展，實現“雙一流建設”的偉大目標，行政管理工作必須有一套行之有效、科學合理、完整規范的管理制度。為了改變過去行政管理工作在開展過程中所出現的“無章可循，有章難循”的現象，必須將管理制度的制定具體落實到各個職能部門，強化部門責任，明確崗位職責。“精干高效”是高校行政管理工作最重要的原則之一，因而精減行政管理人員，整合職能相近的部門或機構，充分發揮綜合管理的效能是提高高校行政管理工作效率的有效途徑。科學合理地設立行政管理崗位，做到“因崗定人，因崗定編”，將管理制度深入貫徹執行到每一項工作中。

2.以人為本，突出人文管理，創造和諧良好的工作氛圍。

加強人文建設，構建和諧校園，營造良好的工作氛圍，是高校師生及行政管理人員安心工作的重要前提之一。由于科研崗教師、學生和行政管理人員所承擔的社會職能不同，不能較好地相互理解對方的處境，導致基層行政管理人員的工作常常不被認可，影響了其工作的積極性。為提高行政管理人員的工作認可度，必須以人為本，突出人文關懷，建立定期有效的情感交流渠道。讓領導體會到下屬的辛苦和難處，讓教師體會到行政管理人員工作的不易和委屈，讓師生充分認識到行政管理人員的工作對科研、教學事業的服務性和重要性，并以此建立和諧良好的人際關系，從而加強行政管理人員對自我的肯定，充分調動起其工作的積極性，使他們愛崗敬業，甘于奉獻[3]。

3.建立富含活力的用人機制和高效有用的激勵機制。

高校在發展科研實力，提升教學水平的同時，對與之配備的行政管理工作的要求也在不斷提高。高素質、業務能力強、具有相應專業知識的管理型人才是目前高校行政隊伍迫切需要的。為了選拔具有較高綜合業務素質和管理水平的人才，就需要建立富含活力的用人機制，即以任人唯賢為根本，以“按需設崗，公開招聘，公平競爭，擇優聘用”為原則，大力推行“去行政化”，實行行政管理人員聘任制，聘任真正懂管理、有技術、善協調的人員。要從根本上改善高校行政管理工作現狀，提高高校行政管理人員工作的積極性，除了在人才選拔過程中建立有效的用人機制外，還應建立科學合理的人才激勵機制。人才激勵的手段應多樣化、多角度、多層次。首先，應將其工作能力與收入直接掛鉤。按照“效率優先，公平公正”的原則，在一個考核周期內，完成工作的情況與收入成正比，這樣可以不斷正面刺激行政管理人員，以增強其工作積極性和責任心。其次，應設定多種榮譽稱號。針對不同崗位做了突出貢獻的行政管理人員設定相應的榮譽稱號以示鼓勵，這樣可以提升行政管理人員的工作成就感和事業認同感。最后，建立科學的人才晉升制度。設定每個晉升等級需要的考核標準，具體到各類指標中：如不同等級需要服務的年限要求，完成的崗位工作職責的情況，獎懲情況，發表與崗位工作相關的論文情況，以及是否對工作有創新性突破等。科學合理的晉升渠道可以大大提高基層行政管理人員的工作熱情和開拓進取的激情。

4.完善考核體系，強化在崗培訓。

首先，應將評價考核標準具體到每個職能部門。為了公平客觀地評價行政管理人員在一個考核周期內所完成的工作情況，應充分結合職能部門的工作內容，以崗位職責為依據，采取自我評定、領導考察、同事互評、服務對象反饋評價等方式，通過完成的工作任務量，利用工作創新性的拓展等多個指標對行政管理人員進行考核，以此建立一套完善、系統、科學的工作考核機制。其中，服務對象的反饋評價，可以借鑒銀行使用現代科技設備的評價方式，也可以結合微信掃碼進行網絡點評的方法，讓服務對象在被行政管理人員服務后直接給出滿意度評價，這樣可以正面促使行政管理人員增強服務意識和工作責任心。

其次，應重視在崗培訓，提升管理人員的業務水平。要想培養一支與時俱進的高素質、業務能力強的管理隊伍，必須加強對在崗人員的專項培訓，如辦公技能的提升培訓，加強英語交際能力的培訓，最新人事或財務法律制度的培訓，增強溝通協調能力的培訓，公文寫作培訓等。同時，為順應高校l展的國際化趨勢，還應提供一些訪問國際上行政管理工作較突出的高校的學習機會。此外，現今行政管理人員所承受的工作壓力不斷增大，高校應重視此類問題，專設一些緩解心理壓力、關注身心健康的講座或課程。

5.增強團隊協作溝通能力，實現辦公現代化管理。

高校日常行政管理工作是以部門為單位開展的，職能部門是由行政管理人員構建而成的。因此，樹立部門內人員間及不同職能部門間的團隊協作精神，建立有效溝通方式顯得尤為重要。基層行政管理人員可以通過輪崗制進行換位思考，系統地了解整個高校行政工作的運轉，體會不同崗位所面臨的困難，總結自身在工作中出現溝通障礙的原因。深度加強職能部門間的協作，將個人目標、部門目標、高校目標有機結合起來，共同促進高校的和諧發展[4]。

在科技飛速發展的當今，僅依靠傳統的紙質材料進行辦公的方式已不能滿足現代高校行政管理工作的需求。實現辦公現代化有助于高校行政管理工作的高效運轉。高校可結合實際情況，以互聯網為載體，構建校內資源信息共享平臺，實現有效傳遞信息，提高溝通協作效率，增強工作進展的時效性。全面實現信息化管理，推行無紙化辦公，不僅可以打破傳統辦公空間和時間的限制，促進不同職能部門間的有效合作，還可以降低成本，實現資源的最大化利用，提高行政管理工作的效率[5]。

四、結語

提升高校行政管理工作的水平是高校提高競爭力，實現“雙一流建設”目標的關鍵。針對現今高校行政管理工作存在一些不合理不規范問題的現狀，高校只有建立起科學規范的管理制度，完善用人機制和考核獎勵機制，提高行政隊伍的綜合素質，強化部門間溝通協作，實現辦公現代化管理，才能切實提高高校行政管理工作的水平，實現真正意義上的“學科水平一流化，管理水平一流化”的目標。

參考文獻：

[1]王麗娟.帕金森定律視角下的高校行政管理工作[J].教育界，2013（4）.

[2]李博，張安富.高校行政管理工作存在的問題及解決途徑[J].湖南財政經濟學院學報，2008，24（2）：141-143.

[3]李靜.淺析如何提高高校行政管理工作效率[J].商情，2013（16）：100.

篇10

Abstract： Small and medium-sized regional securities firms belong to capital-intensive companies， which results that the funds management has a central place in the management and control activities for the regional securities company. The paper presents "concentration+administrative" capital management mode， conducts argument and analyzes the logic structure and characteristics.

關鍵詞： 證券公司；“集中+行政”模式；資金管理

Key words： securities companies；"concentration+administrative" mode；fund management

中圖分類號：F83 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）11-0161-02

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作者簡介：陳勝軍（1966-），男，湖北武穴人，江蘇省會計學會，高級會計師，研究方向為財務理論與實務。

0 引言

隨著我國市場化導向的經濟改革的逐步深化，證券公司規模和業務日趨龐大，截止至2011年12月31日，全國共有證券公司109家，與1995年相比，增加了十幾倍，其中80%的證券公司為中小區域性證券公司。我們知道，區域性證券公司屬于資金密集型的公司，財務管理尤其是資金管理是公司內部管理的核心內容。要實現長久穩定的可持續發展，研究區域性證券公司資金管理模式有利于提升整體管理水平，就必須將資金管理控制放在首要位置，必須高度重視資金管理控制方面的問題。論文針對區域性證券公司的特點，設計一套適應符合其特征的“集中+行政”資金管理模式。

1 資金管理模式設計原則與各類匹配關系

區域性證券公司資金管理模式設計應遵循原則：①整體性原則。證券公司的資金管理制度必須充分涉及到對公司各部門各營業部的控制，既要符合公司的長期規劃，又要注重公司的短期目標，還要與公司的其他管理制度相協調；②成本效益原則。對實行資金管理時要考慮成本和效益相配比的因素，在進行模式設計時，不能一味追求模式的先進性，力求以較少的成本；③管理規模合適性原則。區域性證券公司實行資金集中管理是為了企業更加良好運行而服務，制定集中度適中的方案，從而達到資金集中管理應有的效果；④與戰略、業務匹配原則。區域性證券公司的戰略和業務與全國性證券公司不同，資金管理存在的問題也各不相同，另外，還要針對資金管理中的薄弱環節，針對容易出錯得細節，提出針對公司切實有效的對策和方案；⑤可操作性原則。證券公司選擇的資金集中管理模式必須結合各公司的實際情況，其中的方法、手段必須是具體的、可操作性強的。

區域性證券公司資金管理模式需要與戰略、運營、內部控制和全面預算進行匹配。資金管理模式與各類匹配的總體關系如何呢？①資金管理模式與戰略是一種目標導向關系，公司的戰略目標決定公司的資金管理模式。區域性證券公司強調中央集權，采用一級法人治理結構下的控制模式；②資金管理模式與運營是一種主體支持關系，資金管理模式為公司的業務運營服務，運營管理是主體，資金管理模式是輔體；區域性證券公司運營管理不同于制造企業，其特點是顯性機器流程少而隱性人腦流程多，因此，資金流程實時管理十分重要；③資金管理模式與內部控制是一種保障條件關系，資金管理模式中需要構建資金管理的內部系統作為安全保障。區域性證券公司十分強調資金管理的內部控制建設和保障，可以理解資金管理的內部控制是區域性證券公司最重要內部控制系統；④資金管理模式與全面預算是一種工具功能關系，資金管理模式需要借助于全面預算工具實施，因此可以說全面預算是資金管理的一種工具。區域性證券公司由于層級不多和規模有限，因此，區域性證券公司全面預算多采用準利潤中心或成本中心方式授權編制、修訂和考核。

2 “集中+行政”資金管理模式的選擇理由

根據區域性證券公司資金管理模式的選擇原則和與各類管理匹配要求，我們認為區域證券資金管理模式合理的選擇――“集中+行政”模式。論證理由如下：①集中模式是證券公司資金管理的唯一選擇。證券行業有別于其他非金融行業，資金管理在財務管理中處核心地位。因此，集中式資金管理模式是所有證券公司的首選，甚至于其他所有金融類企業（如商業銀行、保險公司、信托公司、租賃公司、公共基金公司等）的首選。證券行業區別于傳統行業的產業，有著自己的一些經營特征，比如高風險、高資金量等，這些都會對其資金管理模式的選擇產生影響。②行政模式是區域性證券公司有別于全國綜合性證券公司資金管理模式的特點。不同類型的證券公司需要選擇不同類型的資金管理模式。與區域性證券公司概念相對的是全國性證券公司，這類證券公司（例如中信證券）網點地域分布十分廣，管理空間跨度較大，因此這類公司比較適合使用寬松的資金管理模式。相反，區域性證券公司除了具有證券公司的一般特點外，還具有網點分布區域化、規模中小化、業務較為單一這樣的特點，導致其資本效率低、創新力不強、內部控制與風險管理控制存在不足等缺陷。針對區域性證券公司的這些特點，此類公司可以選擇較緊的“集中+行政”的模式進行資金管理。③“集中+行政”的模式是區域性證券公司考慮“原則”和“匹配要求”的合理選擇。基于上述原則和匹配要求，區域性證券公司就要選擇小快靈的特色，就要選擇安全性和快速性的要求，就要選擇既考慮分部的積極性又考慮總部的權威性兩者關系的要求。

3 “集中+行政”模式邏輯框架與特點

3.1 “集中+行政”模式邏輯框架 區域性證券公司“集中+行政”的資金管理模式邏輯框架主要體現為：

①資金管理內容由六部分組成：客戶資金管理、總部對分部資金管理、財務計劃與預算、資金內部控制系統、IT技術的支持管理。②公司的組織模式選擇一種半職能半事業部的組織形式。何為半職能半事業部的組織形式呢？就是區域性證券公司的各業務部屬于類事業部組織，但是又不同于全國綜合性證券公司的業務部，具有完整的事業部的功能。③區域性證券公司責任中心控制模式是一種類利潤中心的管理模式，即總部對各業務部按利潤中心考核，但是考核的利潤不是完整意義上的利潤，有的時候僅僅是成本中心或費用中心。④區域性證券公司資金使用管理方式選擇比較行政化的收支兩條線和結算中心模式，相對全國性證券公司的資金使用管理模式更“行政化”。⑤區域性證券公司“集中”表現形式主要為：資金集中管理；信息集中核算；人員集中委派；預算集中統御；核算科目集中設置；重點業務總部集中管理。⑥區域性證券公司“行政”表現形式主要為：資金管理的“行政化”；人員管理的“行政化”；計劃預算管理“行政化”；重點業務管理“行政化”。（見圖1）

3.2 “集中+行政”模式特點 區域性證券公司已形成清晰明確的“集中+行政”的資金管理模式，總部對各營業部實行嚴格的收支兩條線管理。“集中+行政”的資金管理模式具有以下特點：

①屬于偏緊的資金管理方式。區域性證券公司由于規模較小，網點區域分布較為集中，所以總部有能力對各營業部、子公司的資金收支的全面管理。因此區域性證券公司實行的是一種偏緊的資金管理方式。

②收支兩條線的管理方式，資金集中在總部統一管理。區域性證券公司中，營業部獲得的資金收入直接匯入總部賬戶，同時在營業部財務部門記賬，營業部需要定期上報利潤表便于進行績效考核。資金的支出按管理特點分類分為固定費用和專項費用。固定費用主要通過預算撥付，在費用未發生時，營業部一年預算的總數存放在總部賬戶，待費用項目實際發生時，核準撥付。專項費用需要提前報總部審批，通過之后才可撥款。所以說“集中+行政”的資金管理模式實行收支兩條線的管理方式，并且將資金完全集中于總部統一管理配置。

③部分重點業務由總部直接管理和經營。區域性證券公司的營業部只能經營經紀業務這項傳統基礎業務，公司的投資銀行業務、自營業務、資產管理業務等均由總部直接經營。全國綜合性證券公司業務的組織管理則與此完全不同，綜合性證券公司的營業部除了經營經紀業務以外，也可以經營投資銀行業務、自營業務、資產管理業務等業務，總部將營業部作為純利潤中心進行考核。另外，區域性證券公司總部考慮分部上報的專項資金項目是否批準時，需要對各個項目的風險和收益權衡配比，做出有利于全公司整體的方案。

④業務部門的資金部分屬于“自有資金”，而部分屬于“專項資金”。區域性證券公司的業務部門并不像全國綜合性證券公司的業務部門有完全的責權利，不屬于純粹的利潤中心。全國性證券公司的業務部門對資金的使用有更大的權力，資金可以通過結算中心投放或者借貸，自有資金包括經營預算資金和專項預算的資金，而區域性證券公司的業務部門對資金的使用權限受很大限制。總部給業務部門的資金（即自有資金）僅為“吃飯資金”，而業務部門新增業務項目所需要的追加資金則為“專項資金”（任務一旦完成總部要收回）。

4 結束語

本論文首先論述了區域性證券公司資金管理模式設計原則和選擇影響因素。在此基礎上，論文提出區域性證券公司資金管理模式應該選擇“集中+行政”模式，這種模式具有重點業務由總部直接管理經營、充分給予分部權限來調動積極性和市場與行政結合等特點，符合中小區域性證券公司規模不大、業務較簡單要求。論文從區域性證券公司資金管理的客戶資金管理、總部對分部資金管理、財務計劃與預算、資金內部控制系統、IT技術的支持管理等六個方面刻畫了資金管理模式邏輯結構。

參考文獻：

[1]Global liquidity management comes of age[J]， Global Finance， Sep.2003.

[2]Ingo Walter ， The Asset Management Industry in Europe： Competitive Structure and Performance under EMU， 1991， Working Paper.

[3]陳珩.加強企業集團資金管理[J].財稅科技，2006，（10）.

[4]陳凱.關于企業集團資金管理的幾點認識[J].會計之友，2006，（6）.