導(dǎo)語(yǔ)：跨境經(jīng)濟(jì)犯罪原因分析論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、跨境經(jīng)濟(jì)犯罪涵義及其產(chǎn)生的原因分析

(一)跨境經(jīng)濟(jì)犯罪涵義

要了解跨境經(jīng)濟(jì)犯罪的含義，必須先弄清楚什么是跨境犯罪和經(jīng)濟(jì)犯罪。從嚴(yán)格意義上說(shuō)，“跨境犯罪”并不是一個(gè)法律用語(yǔ)，它只是犯罪學(xué)和刑事偵查學(xué)在對(duì)此類(lèi)危害性往往大于傳統(tǒng)犯罪的犯罪行為進(jìn)行描述時(shí)所使用的形象概念，具有鮮明的實(shí)踐特征。所謂跨境犯罪，是指“犯罪行為的準(zhǔn)備、實(shí)行或犯罪結(jié)果跨越一國(guó)內(nèi)兩個(gè)或兩個(gè)以上法域，使得兩個(gè)或兩個(gè)以上不同法域的法院都可以依照各自的法律對(duì)其進(jìn)行刑事處罰。”即當(dāng)某一犯罪行為從預(yù)備、實(shí)施到危害結(jié)果的發(fā)生、犯罪分子的逃匿等整個(gè)過(guò)程跨越兩個(gè)以上法域的邊境時(shí)，此類(lèi)犯罪就被稱(chēng)為跨境犯罪。經(jīng)濟(jì)犯罪是指以牟取非法經(jīng)濟(jì)利益或避免損失為目的，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或相關(guān)活動(dòng)中，實(shí)施的直接侵害社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，觸犯刑法而應(yīng)受刑罰懲罰的行為。

通過(guò)以上對(duì)跨境犯罪和經(jīng)濟(jì)犯罪概念的闡述，可以得出：跨境經(jīng)濟(jì)犯罪是指經(jīng)濟(jì)犯罪行為或經(jīng)濟(jì)犯罪結(jié)果發(fā)生在兩個(gè)以上國(guó)家或地區(qū)即兩個(gè)法域。其實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)在地域上的擴(kuò)展和延伸，是國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)犯罪的特殊表現(xiàn)形態(tài)，其主要特征是犯罪要素跨越兩個(gè)以上的國(guó)家或地區(qū)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加快，跨境經(jīng)濟(jì)犯罪已成為各國(guó)政府及非政府組織所共同關(guān)切的話題。

(二)跨境經(jīng)濟(jì)犯罪的產(chǎn)生原因分析

人之所以成為罪犯，并不是因?yàn)樗缸铮怯捎谒幱谝欢ǖ奈镔|(zhì)和社會(huì)條件之下，罪惡的種子得以在這種條件下發(fā)芽、生長(zhǎng)。因此，在探討跨境經(jīng)濟(jì)犯罪的原因時(shí)，應(yīng)該與特定的政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和法律環(huán)境結(jié)合起來(lái)，以便能夠從多角度、全方位把握跨境經(jīng)濟(jì)犯罪。

1、區(qū)際間的特殊地理環(huán)境成了跨境經(jīng)濟(jì)犯罪的“天然通道”

以東盟為例，東盟10國(guó)中，越南、老撾、緬甸三國(guó)與中國(guó)陸地直接接壤，而菲律賓、印尼、文萊三國(guó)也是與中國(guó)隔海相望，這一特殊的地理優(yōu)勢(shì)促進(jìn)了中國(guó)與這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展。然而，一些不法分子也正是利用這一特殊的地理環(huán)境，在國(guó)境邊甚至是跨越國(guó)境從事洗錢(qián)、貪污賄賂、經(jīng)濟(jì)詐騙、走私等經(jīng)濟(jì)違法犯罪活動(dòng)。

廣西憑祥市是我國(guó)通往越南和東南亞最便捷的陸路通道，該市有中越邊境線長(zhǎng)97公里。由于中越邊境很多地方無(wú)天然屏障，除一些邊民集市點(diǎn)和出入境口岸外，其余邊境線幾乎處于“有邊無(wú)防”的狀態(tài)，一些越方人員可通過(guò)“便道”自由出入中國(guó)境內(nèi)。云南省“地下錢(qián)莊”主要分布在臨滄、德宏、西雙版納與緬甸、老撾接壤的邊境一線，業(yè)務(wù)主要以非法買(mǎi)賣(mài)外匯、轉(zhuǎn)賬、匯兌和非法吸存、非法放貸為主。在發(fā)展初期，主要是在邊境地區(qū)進(jìn)行小額流通貨幣的兌換。而后經(jīng)營(yíng)的幣種越來(lái)越多，所涉的范圍越來(lái)越大，資金雄厚，匯兌極廣。據(jù)有關(guān)部門(mén)調(diào)查，1998年7月至1999年10月，瑞麗“地下錢(qián)莊”匯兌交易金額為人民幣3.8億、緬幣8.8億、美元600萬(wàn)元、港幣3.4億。

從以上例子可以看出，不法分子正是利用區(qū)際間的特殊地理“優(yōu)勢(shì)”從事違法犯罪活動(dòng)，甚至是愈演愈烈，嚴(yán)重?cái)_亂了邊境地區(qū)的正常經(jīng)濟(jì)秩序，影響雙邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的正常交往。

2、區(qū)際間發(fā)展的差距成為跨國(guó)經(jīng)濟(jì)犯罪發(fā)展的催化劑

由于政治、經(jīng)濟(jì)、文化、地理、歷史等諸多因素的作用，國(guó)際社會(huì)構(gòu)成一個(gè)動(dòng)態(tài)世界，全球發(fā)展的非均衡態(tài)帶來(lái)諸多問(wèn)題。就經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而言，就可分為經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的發(fā)達(dá)國(guó)家、經(jīng)濟(jì)剛剛進(jìn)入迅速發(fā)展期的發(fā)展中國(guó)家、經(jīng)濟(jì)十分落后的窮國(guó)，而且，這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距日益加大。

根據(jù)目前資料分析，跨國(guó)經(jīng)濟(jì)犯罪尤其集中于發(fā)展較快的發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家。因?yàn)椋?/p>

第一，跨境犯罪分子為了攫取非法利益，總是更多地醉心于在財(cái)富集中的地區(qū)進(jìn)行活動(dòng)。發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展快速的發(fā)展中國(guó)家集中了大量的財(cái)富，犯罪可以獲取高額利潤(rùn)的機(jī)會(huì)更多。

第二，財(cái)物的流動(dòng)速度與范圍同犯罪的增減呈正比關(guān)系。就跨境經(jīng)濟(jì)犯罪而言，財(cái)物的跨國(guó)流動(dòng)的機(jī)會(huì)、速度、頻率的增加或多或少都存在著空隙和漏洞，這些便給了犯罪分子鉆營(yíng)的機(jī)會(huì)，也是犯罪分子為實(shí)現(xiàn)非法利益所夢(mèng)寐以求的。

3、區(qū)際間法律制度的差異使跨境經(jīng)濟(jì)犯罪分子有機(jī)可乘

應(yīng)該說(shuō)，國(guó)家之間法律制度的差異給犯罪分子提供了更多逃避法律制裁，甚至是繼續(xù)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的機(jī)會(huì)。之所以會(huì)出現(xiàn)各國(guó)間法律制度的極大差異，是因?yàn)楦鲊?guó)的傳統(tǒng)習(xí)俗、文化背景、價(jià)值觀念和國(guó)家體制等有較大不同。例如，“洗錢(qián)”行為在西方國(guó)家被公認(rèn)為是犯罪，但有不少國(guó)家并不將此類(lèi)行為在刑法上規(guī)定為犯罪，對(duì)獎(jiǎng)金的來(lái)源不予過(guò)問(wèn)，甚至對(duì)此類(lèi)資金明知存在問(wèn)題，也持歡迎態(tài)度。又如，有的國(guó)家將跨國(guó)詐騙犯罪僅視為民事行為；對(duì)同一犯罪，不同國(guó)家的處罰標(biāo)準(zhǔn)有時(shí)也懸殊較大。

就跨國(guó)犯罪對(duì)策直接關(guān)聯(lián)的刑事法律規(guī)范來(lái)看，這種差別主要有：

第一，各國(guó)刑法規(guī)定中，對(duì)某些行為規(guī)定犯罪或不規(guī)定犯罪不一，對(duì)于同一行為，有的國(guó)家因諸多因素的影響可以規(guī)定為犯罪，而在有的國(guó)家只認(rèn)為是一種普通的民事債權(quán)或其他的一般違法行為。

第二，對(duì)同一行為各國(guó)法律規(guī)定不同的罪名。罪名的差異意味著法律規(guī)定的內(nèi)涵不一，處罰不一，造成犯罪分子選擇機(jī)會(huì)的增多。

第三，同一行為，即便法律規(guī)定均構(gòu)成犯罪，但各國(guó)法律規(guī)定的法定刑存在著相當(dāng)大的差異，如走私、詐騙等犯罪，不同國(guó)家的法律處罰標(biāo)準(zhǔn)都區(qū)別極大。因此，國(guó)際上職業(yè)犯罪分子深諳各國(guó)間法律之差異，從而有效地規(guī)避各國(guó)法律之嚴(yán)刑峻法，最大限度地逃避法律制裁。

4、腐敗現(xiàn)象的廣泛存在間接的成為跨境經(jīng)濟(jì)犯罪的“護(hù)身符”

腐敗有行賄、受賄和貪污等多種形式，它可以超越國(guó)界，而行賄、受賄和貪污等本身又是經(jīng)濟(jì)犯罪的表現(xiàn)形式。世界范圍內(nèi)普遍存在的腐敗行為在很大程度上助長(zhǎng)了跨國(guó)有組織犯罪的滋生和蔓延，扮演著幫兇的角色。這主要表現(xiàn)在：跨國(guó)犯罪集團(tuán)為了實(shí)施犯罪，要多方面牢固地與國(guó)家和地方政權(quán)中的某些腐敗官員相互勾結(jié)、互惠共生、結(jié)為一體。跨國(guó)犯罪分子還時(shí)常利用非法獲得的巨款通過(guò)政治捐款或直接行賄，收買(mǎi)腐蝕政府和司法官員，這就使得對(duì)他們的打擊往往效果不大，使得跨國(guó)犯罪分子的勢(shì)力范圍和活動(dòng)能力愈來(lái)愈大，更加膽大妄為。還需說(shuō)明的是，當(dāng)今許多發(fā)達(dá)國(guó)家的反腐敗成效比較顯著，而在大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家，由于社會(huì)正處于變革時(shí)期，貪污和轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等就相對(duì)較為容易。因此，當(dāng)前一些發(fā)展中國(guó)家的官員腐敗呈大幅增加的趨勢(shì)，采取嚴(yán)厲、有效的反腐措施，就成為這些國(guó)家的當(dāng)務(wù)之急。

二、跨境經(jīng)濟(jì)犯罪的控制策略

馬克思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》序言中指出，“人類(lèi)始終只提出自己能夠解決的任務(wù)……而任務(wù)的本身，只有在解決它的物質(zhì)條件已經(jīng)存在或者至少是在生成過(guò)程中的時(shí)候才會(huì)產(chǎn)生”。面對(duì)跨境經(jīng)濟(jì)犯罪的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，筆者提出以下建議：

(一)堅(jiān)決貫徹落實(shí)打擊跨境犯罪的國(guó)際條約和宣言

聯(lián)合國(guó)的《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公約》)為國(guó)際合作打擊和預(yù)防跨國(guó)有組織犯罪提供了有力的法律武器，也是國(guó)際合作的最高形式。

世界各國(guó)在打擊有組織經(jīng)濟(jì)犯罪時(shí)，可以借鑒《公約》中有關(guān)刑事司法協(xié)助和執(zhí)法合作方面的規(guī)定，以提高打擊有組織經(jīng)濟(jì)犯罪的效率。《公約》要求締約國(guó)在對(duì)本公約所涵蓋的犯罪進(jìn)行的偵查、起訴、審判和執(zhí)行程序中相互提供最大程度的司法協(xié)助。另外《公約》中規(guī)定的“特殊偵查手段”，如“各締約國(guó)均應(yīng)在其本國(guó)法律基本原則許可的情況下，視可能并根據(jù)本國(guó)法律所規(guī)定的條件采取必要措施，允許其主管當(dāng)局在其境內(nèi)適當(dāng)使用控制下交付并在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)那闆r下使用其他特殊偵查手段，如電子或其他形式的監(jiān)視和特工行動(dòng)，以有效地打擊有組織犯罪”，也必然為偵查有組織經(jīng)濟(jì)犯罪提供有效手段。

這些規(guī)定，是國(guó)際社會(huì)與跨國(guó)有組織犯罪作斗爭(zhēng)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，體現(xiàn)了國(guó)家主權(quán)與國(guó)際合作相結(jié)合的原則。當(dāng)然《公約》還需要各個(gè)締約國(guó)認(rèn)真履行和遵守，才能真正發(fā)揮它應(yīng)有的作用。

(二)加強(qiáng)國(guó)家間和地區(qū)間的刑事司法合作

面對(duì)日益嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)犯罪，世界各國(guó)已做出了很大的努力，但這些努力在懲治和防范經(jīng)濟(jì)犯罪上還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，特別是在司法合作方面還尚處于起步階段，面臨著許多亟待解決的問(wèn)題。這要求各國(guó)在遵循和平共處五項(xiàng)原則的基礎(chǔ)上，積極開(kāi)展執(zhí)法交流與合作，共同打擊跨境經(jīng)濟(jì)犯罪，維護(hù)各成員國(guó)和地區(qū)的和平安全與經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。

第一，各國(guó)應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)司法交流與合作，建立各國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)相互間的高層會(huì)晤機(jī)制，交換經(jīng)濟(jì)犯罪信息和最新動(dòng)態(tài)，互相協(xié)查辦案，交流辦案經(jīng)驗(yàn)加強(qiáng)制法合作并形成制度；廣泛開(kāi)展各國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)間跨境經(jīng)濟(jì)犯罪的聯(lián)合偵查和國(guó)際協(xié)查，開(kāi)展國(guó)際區(qū)域警務(wù)合作。

第二，各成員國(guó)政府應(yīng)規(guī)范金融機(jī)構(gòu)管理，廢除或修改阻礙對(duì)犯罪分子進(jìn)行調(diào)查取證的銀行保密法，建立金融情報(bào)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)簽約國(guó)之間的信息資源共享。比如，目前，中國(guó)已實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄實(shí)名制，并將逐步完善對(duì)大額資金跟蹤調(diào)查及管理等制度。

第三，通過(guò)簽訂條約和完善立法，將緝捕犯罪嫌疑人作為合作打擊跨境經(jīng)濟(jì)犯罪的重要內(nèi)容。各國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)除了在雙邊條約和國(guó)際公約及執(zhí)法合作基礎(chǔ)上積極開(kāi)展引渡、遣返行動(dòng)外，應(yīng)當(dāng)建立交換在逃犯罪嫌疑人名單制度，以便及時(shí)查找逃犯的行蹤，為引渡、遣返工作打下基礎(chǔ)。如我國(guó)2000年12月通過(guò)了《中華人民共和國(guó)引渡法》，為引渡犯罪嫌疑人提供了法律依據(jù)。

(三)在法律適用上堅(jiān)持打防兩種手段相結(jié)合

經(jīng)濟(jì)犯罪立法的最終目的，是為了更快地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而不是單純地為了控制經(jīng)濟(jì)犯罪本身。刑法只是社會(huì)調(diào)控的最后手段，是迫不得已的選擇，它不應(yīng)該在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系中喧賓奪主。應(yīng)當(dāng)看到，對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中不法行為的調(diào)整，在任何一個(gè)國(guó)家都會(huì)有多種手段可供選擇，包括法律、經(jīng)濟(jì)、行政、行業(yè)、倫理、習(xí)慣等等。這就說(shuō)明，能夠起到遏制經(jīng)濟(jì)犯罪的，不僅僅是刑罰。相反，從實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的西方各國(guó)刑法發(fā)展的情形來(lái)看，對(duì)于經(jīng)濟(jì)犯罪的處罰呈現(xiàn)出輕刑化的趨勢(shì)。如《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》建議各締結(jié)國(guó)取消對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪的死刑量刑。個(gè)人認(rèn)為這也是我們應(yīng)該考慮的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)犯罪盡管?chē)?yán)重破壞了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，損害國(guó)家的聲譽(yù)，但如不放棄死刑按照國(guó)際引渡原則對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪行為人則無(wú)法引渡，經(jīng)濟(jì)犯罪行為人逍遙法外，會(huì)造成許多不良的后果。因此，目前一方面應(yīng)將有關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪方面的死刑規(guī)定取消，另一方面加大財(cái)產(chǎn)的沒(méi)收處罰的力度。

(四)建立合理的社會(huì)防控體系

社會(huì)預(yù)防，是犯罪預(yù)防中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。它是旨在使社會(huì)健康有序地發(fā)展和運(yùn)行，減少或消除社會(huì)弊端與漏洞，避免和解決社會(huì)問(wèn)題，從而減少和控制犯罪發(fā)生的社會(huì)規(guī)劃、調(diào)整與完善的過(guò)程，以及通過(guò)特定的機(jī)構(gòu)、群體或組織進(jìn)行的社會(huì)整合、社會(huì)管理和社會(huì)的控制活動(dòng)。

跨境經(jīng)濟(jì)犯罪作為一種組織結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、犯罪環(huán)節(jié)復(fù)雜、涉及社會(huì)領(lǐng)域眾多的犯罪形式，建立起一個(gè)完備的社會(huì)防控體系將是具有針對(duì)性的有效斗爭(zhēng)方式。一些國(guó)家已經(jīng)在這方面進(jìn)行了努力，取得了初步的成效。

在社會(huì)預(yù)防措施體系中，除了那些直接用以控制社會(huì)局面和解決社會(huì)問(wèn)題的手段之外，大多數(shù)措施都不像刑罰及其他強(qiáng)制措施那樣為對(duì)付犯罪與反社會(huì)行為而專(zhuān)門(mén)設(shè)定，但是這些措施在減少和控制犯罪方面的客觀作用比那些專(zhuān)門(mén)性措施更為巨大。在我國(guó)，打擊有組織犯罪并不只是公檢法三個(gè)部門(mén)的事情，只有保證社會(huì)肌體的各個(gè)器官處于良性運(yùn)作狀態(tài)，才能從根本上遏制有組織犯罪的滋生；只有“天網(wǎng)恢恢”，才能“疏而不漏”。

三、結(jié)語(yǔ)

經(jīng)濟(jì)犯罪，隨著貿(mào)易向外的延伸，變得無(wú)邊無(wú)境，而現(xiàn)達(dá)的科學(xué)技術(shù)、便利的交通通訊媒介以及經(jīng)濟(jì)全球一體化似乎在為跨境經(jīng)濟(jì)犯罪提供“契機(jī)”。日益猖獗的跨境經(jīng)濟(jì)犯罪，對(duì)各國(guó)的立法、司法體系都提出了新的課題，對(duì)國(guó)與國(guó)之間乃至國(guó)際社會(huì)的刑事司法合作也是一次空前的挑戰(zhàn)。面對(duì)這一形勢(shì)，世界各國(guó)為了安全、穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一共同主題而發(fā)出了一致的呼聲，打擊跨境經(jīng)濟(jì)犯罪已刻不容緩。各國(guó)已經(jīng)越來(lái)越認(rèn)識(shí)到：加強(qiáng)國(guó)際間合作，對(duì)跨國(guó)有組織的經(jīng)濟(jì)犯罪實(shí)行有效的控制，對(duì)于實(shí)現(xiàn)人類(lèi)的和平與發(fā)展是必不可少的。《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》的誕生可謂順應(yīng)了這種共同的國(guó)際理念，也是國(guó)際社會(huì)在這條持久斗爭(zhēng)道路中的一個(gè)重要里程碑。當(dāng)今世界的發(fā)展日新月異，而犯罪這一人類(lèi)社會(huì)的毒瘤也會(huì)在外界條件的刺激下繼續(xù)發(fā)展和發(fā)生變異。但是，我們有理由相信，在和平與發(fā)展這一全球共同主題下，在各國(guó)打擊跨境犯罪的共同努力下，在國(guó)際社會(huì)為此做出共同努力的基礎(chǔ)上，最終的勝利必將屬于愛(ài)好和平、堅(jiān)持正義的世界人民!

摘要：近年來(lái)，世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展呈不斷深化和加強(qiáng)的趨勢(shì)，而這一趨勢(shì)的直接結(jié)果便是使競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈化。為了在競(jìng)爭(zhēng)中能處于優(yōu)勢(shì)地位，不法手段乃至犯罪手段勢(shì)必隨之產(chǎn)生，跨境犯罪即是其表現(xiàn)之一。在跨境犯罪中，尤以經(jīng)濟(jì)犯罪最為常見(jiàn)且最為嚴(yán)峻，是經(jīng)濟(jì)全球化最明顯的負(fù)面影響。文章通過(guò)對(duì)跨境經(jīng)濟(jì)犯罪原因的分析，探求控制跨境經(jīng)濟(jì)犯罪的有效策略。

關(guān)鍵詞：跨境犯罪經(jīng)濟(jì)犯罪原因控制策略