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本文作者：張中華工作單位：中南對經政法大學

一、政府與高校科技成果的商業化轉移

盡管美國著名的科研型大學大多為私立大學,但政府在大學科學研究及科技成果的商業化轉移中都發揮著極其重要的作用。政府的作用主要表現在兩個方面:首先,政府大規模的科研經費投人是高等學校科學研究的強大支撐。美國大學的科研經費有多種渠道,如私人基金會、工商企業界等,但自50年代后期以來,政府的科研投人是大學科學研究經費的主要來源。政府與大學的科研與伙伴關系始于1954年。但是,在上個世紀五十年代以前,美國政府是很少對大學的科研進行投人的。1957年10月4日蘇聯首次進人太空并獲得成功,極大地震動了美國政界和科技界。1958年,美國國會通過法案,設立“SelcetCommitteeonAStro-nautiesandSpaeeExploration”。這個委員便是美國科學委員會的前身。同時,美國政府大幅度增加了對高等學校科學研究資助。此后,美國政府的科研投人及其對高校的科研資助不斷擴大。1972年,聯邦政府對高校的科研撥款為160億美元,2001年達到280億美元。其中對霍普金斯大學的科研撥款為9.23億美元,對華盛頓大學的撥款為5.2億美元。其次,聯邦立法賦予高校科研成果知識產權的擁有權,為高校科研成果的商業化轉移創造了前提性條件。在1980年以前,由聯邦資助所獲得的科研成果,政府擁有其所有權,專利權很少轉移到工商部門,因而也不能直接產生經濟效益。1980年,聯邦政府擁有30,。00件專利技術,其中僅有50%商業化。為促進大學科研成果向工商業的轉移,聯邦政府于1980年12月12日制定頒布了Bayh一Dole法案。Bayh一Dole法案賦予了大學對政府資助的科研成果專利的擁有權,為這些科研成果的專利政策構建了一個基本的法律框架。其基本的目標是刺激聯邦基金資助的專利技術商業化,提高專利技術的使用效率,并促進經濟發展和社會福利水平的提高。Bayh一Dole法案的基本內容包括兩個方面:一是明確界定了受聯邦資助機構的權力和義務;另一方面則明確界定了政府的權力。按照這個法案,大學可以自主地將這些技術專利轉讓給企業,并獲取專利銷售收人或股份收入。但是受資助的大學有義務向政府報告技術專利的取得及使用情況,有義務行使技術專利的所有權,并與技術發明者分享專利收人,有義務優先向中小企業轉移技術;大學獲得的收人應用于資助教育和科學研究。政府雖然將資助大學科研獲取的專利的所有權授予給了大學,但保留了控制權:政府對非排他性執照的權力;對大學沒有報告的或未獲得專利的技術發明的所有權;對大學專利的優先使用權;以及在特定條件下要求大學專利授予政府或其他特定機構的權力。這樣既能讓大學擁有知識產權,并能自主地進行科技成果的商業化,同時政府又能對大學的科技成果的開發和轉化進行有效的調控。Bayh一Dole法案極大地促進了美國大學的科研創新及科技成果的商業化。據統計,美國設有技術牌照辦公室的大學由1980年的25所增加到了1990年200所;科研機構申請技術專利的數量2000年比1991年增加T238%;牌照2000年比1991年增加T161寫;版權同期增加了520%。在1993一1997年期間科研機構獲得技術專利超過8000個;1980一2000年期間,有3376個新的公司以大學科研機構的技術專利為基礎而建立起來。除財政撥款支持和制定相關的法律外,政府對大學的科學研究及科技成果的商業化不進行直接干預,但美國大學的科研得到了有效的組織,其中有三個方面是十分重要的:首先,美國聯邦對整個政府的科研投人和使用方面有一整套嚴密的控制程序。美國每年的科學研究的撥款及分學科的分配比例,要經國會審議通過,重大的項目(如超過100萬美元的自然科學基金項目)要報國會批準,國家科學研究機構(如國家健康研究院)和基金(國家科學基金會)的主要負責人要經國會通過后由總統任命。這些措施確保了政府對大學科研的宏觀控制和引導。其次,科研項目的審議注重同行專家的意見。不論是美國科學基金,還是國家健康研究院資助的大學科學研究項目,基本上都采用同行專家評議的辦法,同行專家評議的結果決定具體項目的取舍。同行專家主要依據學術標準進行審議,而不會受到來自政府部門的非學術影響。同時,美國科學基金會及健康研究院都有一套比較嚴密的有關同行專家評議的組織制度和行為規范,較好地保證了同行專家評議的公正性。再次,美國政府鼓勵大學科研成果的商業化,但并不直接介人大學科技成果的商業化過程,而在法律規定的具體框架范圍內由市場自發調節,大學向那些企業轉讓科研成果,采取何種形式轉讓以及如何確定轉讓價格或收益,由大學與企業同行確定,政府不承擔科研成果商業化的風險。

二、大學在高校科技成果商業化中的作

美國大學在科學研究中扮演著重要的角色。美國的基礎科學研究主要是由大學承擔的,應用技術的開發則主要由企業特別是大型跨國經營企業(如IBM公司)來進行。美國大學科學研究的經費投人主要來源于政府撥款及企業界。按照Bayh一Dole法案,政府資助科研成果的專利權屬于大學,而不是技術發明者,大學在政府資助科研成果的商業化過程中也就扮演著所有者的角色。企業界的捐贈是以大學為對象的,企業界商業化的科研經費一般也是與大學簽訂協議。在這類科研成果的商業化過程中,大學同樣扮演著供給主體的角色。盡管美國各大學對其使用的表述不盡相同,但一般都認為科研型大學的基本使命是推進知識創新、教育學生和從事科學研究、技術開發,從而服務于國家和社會。大學在科研和科技成果的轉化中,主要在如下方面發揮作用:首先,組織科研項目的申報,并為大學獲得科研經費進行游說活動。大學教師和科研人員申報政府資助課題是在大學組織下進行的。大學除設有科研管理部門外,通常還有專門機構或專人負責對政府的關系。美國大學協會和美國教育理事會也均負有游說政府,對政府施加影響,從而爭取政府增加對高校科研撥款的任務。在大學教師和科研人員的申請項目獲得批準后,學校可以獲得相當于教師所得科研經費60%的撥款。這些撥款將主要用于學校公共科研設施的建設,實驗室的維護及水電的開支等。其次,組織技術專利的申請。對于獲得政府資助的科研項目;學校負有向政府匯報資金使用情況的義務。對于具有市場前景的技術成果,學校負責申請技術專利,并負擔相應的申請費用及專利維護費用。在美國,一項技術專利的申請費通常為1.5一2.5萬美元。再次,直接負責科研成果向企業的轉移。大學科研成果向企業的轉化有多種形式,主要有出售專利,或以專利為基礎設立新的企業。在促成科研成果向企業轉移的過程中,學校要負責尋找接受科技成果的企業,負責與企業進行商務談判和簽約,同時還要負責對專利使用過程進行監控,并獲取專利收益和維護專利權益。美國大學在積極促進科研成果向企業商業化轉移的同時,十分重視防范這種商業化轉移對大學的負面影響。為此,我們所考察的哥倫比亞大學和麻省理工學院主要采取了如下一些措施:第一,強調大學的科學研究必須以創新知識,促進教育學生和服務社會為己任,而不能以盈利為目的。從大學所得的專利權收益與所投人的科研經費比較看,大學的科學研究總體上是以基礎研究為主的,可以取得專利權的研究成果畢竟只是其中的一部分,能夠帶來教育收益的往往也只是所取得專利權的一部分。大學所取得專利權的收益總額遠低于大學的全部科研投人沒有國家的撥款支持,大學靠科研成果的商業化,根本無法維持高水平的科學研究特別是高水平的基礎研究。第二,大學的科學研究與科研成果的商業化運用之間必須既有順暢的通道,又要有相對隔離的防火墻。哥大和麻省理工學院鼓勵教師和科研人員從事具有商業化前景的科學研究和技術開發,但并不允許教師和科研人員直接對企業轉讓技術;也不允許教師和科研人員在企業擔任領導職務;研究人員在其成果取得技術專利后,可以出去創辦企業,但必須向學校支付專利費,并辭去大學的職務。同時,大學也不干預教師的科學研究,以保持科學研究的獨立性,并營造自由進行科學研究的良好環境,大學更不會以獲得專利收益的多少作為晉升職稱和增加薪金的必要條件。第三,大學設立專門的機構和配備專門的人員從事科研成果的商業化轉移工作。科研型的大學一般由一位副校長分管,設有科技成果轉移辦公室,辦公室的工作人員一般應具有法律學位和工商管理學位,并有企業背景。大學通常還與擅長于知識產權法律事務的律師事務所合作,聘請專職律師辦理知識產權的申請及維護事項,以及辦理科技成果的企業轉移的種法律事項。這些專門的工作人員通常要主動地與科研人員進行聯系,與企業聯系,既為研究人員與企業的聯系牽線搭橋,又可避免大學研究人員陷入科技成果轉讓的商業事務而影響學術研究。第四,大學鼓勵以其科技成果為基礎創辦企業,但并不直接追加商業化的投資。在獲得技術專利后,將新技術由試驗室推向市場,往往還需追加投資,主要靠風險投資。大學不僅不承擔追加風險投資的風險,如果企業不能按協議有效地利用專利,大學還可以按事先的約定收回技術專利而轉讓給其他公司。第五,注重科研人員的學術道德和法律規范。按照美國有關的法律,大學對大學教師的科學研究行為承擔連帶責任。如果教師在科學研究中偽造試驗數據,虛構試驗結果。剿竊他人成果或有侵犯他人權益等違反法律的行為,不僅要追究研究者本人的責任,還會追究研究者所在大學的責任。為了規范教師的科研行為,哥倫比亞大學設立了專門的辦公室和兩個專門委員會負責學術規范。辦公室的主要職責是進行學術道德和法律規范的宣傳教育和處理相關的日常工作;專門委員會的主要職責是制定學校有關學術道德規范的政策,檢查評估科學研究的道德法律規范,并對有關的糾紛作出裁定,對違反學術道德規范和法律規范者作出處理。大學還特別注意經濟利益關系對教師行為的影響。哥大規定,教師在校外機構取得一萬美元以上的咨詢收人構成與該單位的利益相關關系,如從事對該企業產品的技術鑒定等工作,必須事先向學校申報;教師不得利用學校實驗室及設備等介源為與自己利益相關的單位進行科學研究和護術開發等。第六,充分尊重教師從事科學研究的獨立性、自立性。哥大和MIT兩所學校都沒有制定一級的科學研究發展規劃和年度計劃,也沒有對教師從事科學研究及技術發明的方面作出硬性要求,教師可以自主選擇科學研究的方向和項目。與科學研究相關的學科的設置及大型科研設備的配置,學校主要聽取專家委員會的意見,必要時,還會聽取校外有關方面同行專家的意見。

三、幾點啟示

1.美國高等教育是一個具有多層次、多樣性和各高校各具特色的復雜體系。美國高等教育機構總數達3491所,但擁有博士學位授予權的僅271所,擁有碩士學位授予權的學校為1所,其它則為一般本科院校和職業學校。這些學校有私立和公立兩類。私立大學特別是著名的私立大學是私人或非政府機構出資建設的,但不以盈利為目的,極少數以培訓為主的私立學校可以盈利,但必須繳納稅收。公立學校是各州通過贈地和撥款建設起來的。過去,私立學校經費主要來自學生繳納的學費和私人的捐贈,而公立學校有州政府的撥款,因此公立學校與私立學校學費的差別極大。隨著政府對高校科研撥款的增加,私立學校與公立學校學費收人與總經費比率的差別逐步縮小。公立學校與私立學校在享受聯邦政府對學生的助學金及對科研項目的撥款資助等方面沒有差別。同時,公立大學除校長要由州政府任命外,在內部管理體制等方面與私立學校的區別也不大。從這個意義上來說,私立和公立大學的區別已不構成美國大學最主要的區別。美國大學的差別主要表現在授予學位的層次、教師與學生的比例、學生中研究生與本科生的比例、科研實力與科研經費的數量、學科的設置與優勢學科、辦學的理念和風格等方面。美國大學有研究型與教學型之說,但并無公認一致的嚴格數量標準。兩者的主要區別主要在以下幾個方面:其一,授予學位的層次。研究型大學通常是指那些能授予博士學位的學校,而不能授予碩士和學士學位的學校則為教學型大學。其二是研究生與本科生的比例。研究型大學研究生包括碩士、博士和博士后研究人員,其比例較高。麻省理工學院現有4000多名本科生,6000多名研究生;哥大本科生6000人,研究生1.6萬人;耶魯大學本科生5000人,研究生10000人;斯坦福大學本科生6000人,研究生7000人。其三,教員與學生的比率較高,但有大量的流動性研究人員。麻省理工學院有正式的教員(faultymember)1000人,與學生的比例為l:10,此外還有8000研究人員及行政管理人員;賓夕法尼亞大學3000教師,2萬學生,師生比為1:6.7;斯坦福大學教員714人,師生比為1:18。第四,擁有雄厚的科研實力和充裕的科研經費。麻省理工學院每年的科研經費為10億;斯坦福大學每年的科研經費8.28億。同樣是研究型大學,但各大學的學科設置都不盡相同,而且各有優勢和特色。哥倫比亞大學優勢學科為醫學等相關學科,80%的科研經費來自于國家研究學院,其科研力量主要集中于生物醫學生物工程和公共衛生等學科。麻省理工學院的優勢學科為工程技術及其相關學院,60%的科研經費集中于林肯實驗室。各校在學科的設置方面不追求學科的齊全性和綜合型,十分注重的是學科的前沿性以及自身的優勢與專長。近年來,美國高校普遍注重發展生物醫學工程,但各校十分注重發展自己的優勢。在發展交叉學科方面,各高校十分注重利用自己傳統的優勢來發展新興學科。一般只有在某一個強勢學科的帶動和支撐之下或兩個以上學科強強聯合,才能取得更好的成效。例如:近年來,美國對于生命科學和醫學的研究,經費撥款的比例大幅增長,麻省理工也涉足于生命科學與醫學工程領域,但主要是研究該領域的工程技術,運用先進的工程技術來研究生命科學及醫學領域的前沿性問題。他們沒有去設立醫學院,至今也沒有設置醫學院的計劃,而是去利用哈佛大學醫學院的資源。2.建設一流大學,必須有政府充足的資金投人特別是對基礎研究的大量投人,必須有一支高水平的師資隊伍。美國高水平的研究型大學都是資金實力十分雄厚的學校,麻省理工學院的總運轉經費為15.36億美元,斯坦福大學的預算經費約21億美元。這樣雄厚的資金實力,為吸引一流的教師及開展高水平的科研提供了有力的保證,而一流的教師和高水平的研究又為開拓資金渠道,穩定和增加學校的財力創造了條件,兩者之間形成了良性的互動。美國大學盡管有多種資金渠道,但政府的投人無疑是其科學研究的主要資金來源渠道,一般達80%。值得注意的有兩點:其一,政府的投人主要用于基礎科學研究,純應用技術的研究則主要由工業界進行。雖然大學的基礎研究可能從工業界得到資金,或從私人基金會獲得資金,但基礎科學的資金主要來源于政府,非政府資金只是很小的一部分。其二,政府沒有事先劃分科研型學校與教學型學校或重點與一般學校,并按這種分類來決定給各高校撥款多少,聯邦政府科研經費的撥款采用項目制,對高校而言是完全競爭性的。有一流的教師,有好的項目計劃,才能獲得聯邦政府的資助,每個學校在項目競爭中是完全平等的。這種撥款機制既有利于促進各個學校增加競爭力,又有利于提高政府科研資金的使用效率。建設一支高水平的師資隊伍,既要有優勝劣汰的競爭機制,又必須為教師創造寬松自由的學術環境,并提供良好的科研教學條件。美國大學聘任新教師的條件是嚴格的,沒有博士學位,根本不可能擔任教師,本校畢業的博士一般也不會留在本校任教。助理教授任職有一定期限,如不能升終身教授,必須離開原工作的學校。據哥倫比亞大學工商管理學院FangruoChen介紹,該院規定的年限為6年,而同他1992年一起進人哥大的6人,現在只留下了2人。終身教授主要是教授,只有少量的副教授,晉升教授的評審是嚴格的。盡管沒有明確的科研數量指標和雜志級別的要求,但必須經校內多級評審委員會對科研成果的審閱和評議,還要經24個校外同行專家的評審。但另一方面,關國一流的大學不僅能為教師的教學和科研提供良好的物質條件,還能創造寬松自由的學術環境。教師有較充裕的時間從事科學研究。哥大各學院教師每人每年只須授三門課,每門課30多課時,全年教學任務為100課時。除晉升職務有科研論文的要求外,對于終身教授沒有科學論文數量指標和雜志檔次的要求。在這種寬松自由的學術環境下,教師并沒有因此放松對學術的追求。美國大學不同于英國大學,對教授的崗位數通常沒有明確的限制,對于高水平研究型大學來說,引進高水平教授往往能給其所在學校帶來成倍于教授工資的科研經費,而且有利于吸引高素質的學生。同時,美國大學教授的地位是平等的,不設首席教授,每個教授都能獨立地申報和承擔科研課題,通常以該教授為核心組織一個科研團隊包括設立一個研究所。每個教授都有自己的研究方向,教授與教授之間既各具特色,又可以聯合承擔大科研項目,開展合作研究或交叉研究,哥大生物系的系主任來自歐洲,有在歐洲從教的經歷,明確表示她更喜歡美國高校的教授制度。3.一流大學必須既追求一流的學術目標,又要保持與工業界的密切聯系,注重培養學生的創業精神和能力,從而使大學教育與社會具有良性互動關系。美國一流大學的核心是具有國際一流的學術水平,創建和保持主體學科的學術水平在國際上的領先地位,也就成為美國一流的科研型學校追求的基本目標,這也就決定了大學的科研不能以營利為基本導向。但是,學校不能辦成脫離社會的“象牙塔”。不斷加深學校與社會的聯系,是美國大學發展的普遍趨勢,其目的則在于促進高校與社會經濟的良性互動。為此,大學不僅要不斷地輸送能夠引導和適應社會經濟發展需要的合格的畢業生,還要為實業部門輸出科學技術,與企業界結成伙伴關系一允許教師兼任企業的顧問,鼓勵教師和學生創辦公司;另一方面也包括聘請企業界有經驗的管理人員、技術人員來學校開設專題講座,共同開設課程和聯合指導研究生等。