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一、制度的涵義及其功能

與西方新制度經濟學家更加關注制度安排不同，馬克思則更加關注經濟增長與制度結構變遷的關系。馬克思認為，制度是包括生產關系和上層建筑在內的社會經濟關系的總和，社會經濟制度是由社會生產力的發展水平決定的，隨著經濟基礎的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發生變革。反過來，制度又是影響經濟社會發展的最重要因素。制度既能促進經濟發展，也能阻礙經濟發展。社會的物質生產力發展到一定階段，便同現存的生產關系或財產關系（這只是生產關系的法律用語）發生矛盾，于是這些關系便由生產力的發展形式變成生產力發展的桎梏。那時，社會變革的時代就到來了。諾貝爾經濟學獎得主繆爾達爾認為，一個發展中國家要健康發展，就不能只是搞經濟建設，而是要首先實行社會改良。只有政治的、文化的和社會條件具備了，才會使經濟發生質的變化，才能實現可持續發展。聯合國第三個十年發展戰略吸納了他的此項研究成果。對于發展中國家來說，其不發達和不完善不僅體現在生產力方面，還體現在生產關系和上層建筑方面；制度創新不僅局限于交易規則的制度安排層面，還必然涉及資源配置方式乃至社會制度等制度結構方面的變革。對于正處于制度轉型期，不僅各種制度安排不健全、不成熟、不協調，而且整個制度結構也在不斷發展完善之中的發展中國家來說，制度創新就更具現實意義。隨著信息科技的發展，對我國乃至世界的經濟社會制度的變遷更是提出了巨大挑戰。

二、制度創新與經濟發展的七大關系探究

1968年諾斯開拓性的把制度因素內生于生產體系，把制度看成是經濟增長中的一個內生變量，甚至比資本和技術更為重要。保羅克魯曼認為：在制度有保證的條件下，技術跨越才是有可能的。吳敬璉也認為，制度重于技術，決定一個企業、一個地區乃至一個國家高新技術發展狀況的最主要因素不是物質資本的數量，而是人力資本的發揮、相關的經濟組織結構和文化傳統等社會因素。制度經濟學代表人物科斯在《社會成本問題》中講到：每個人不過是一只拴在樹上的狗，制度就是拴著狗的繩子的長度，正如繩子的長度決定了狗的活動范圍一樣，制度決定了人的活動在操作層面的選擇集。在既定的制度下，具有自利本性的人的行為選擇總會達到制度允許的最大邊界范圍，打“擦邊球”甚至越界闖紅燈，追求個人或經濟組織利益的最大化。筆者認為，我們應積極推進制度安排創新，穩妥推進制度結構創新，以生產力決定生產關系、經濟基礎決定上層建筑的經濟改革“牛鼻子”牽（推）動其他各項改革進程，大力探索實踐制度創新與經濟發展的以下幾方面關系：

1.完備的法治環境與經濟發展的關系。諾斯在1990年對為什么一些國家富裕而一些國家貧困進行分析時，得出了“由于缺乏進入有法律約束和其它制度化社會的機會，造成了發展中國家長期停滯不前”。缺乏法律保障，就會陷入“霍布斯叢林”，遭遇“流動性匪幫”，經濟組織行為難以走入良性軌道。研究發現，法律環境、個人財產、資源配置與市場相結合的開放社會的經濟增長率是限制和剝奪自由的封閉社會的3倍,效率是后者的2.5倍。為此，洛伊在1985年向國際開發署提出建立各國的市場經濟制度前提：法律和秩序。法律即“固定性匪幫”通過對財產權的保證，能夠形成一種對人的激勵與約束功能對稱的制度安排。人沒有約束，經濟就會出軌；人沒有激勵，經濟增長就沒有動力?；盍εc秩序是經濟增長的不可或缺的兩個條件，缺少制度保障，經濟增長或許不可能，或許極其可怕。例如，美國未來學家在《高科技、高思維》中警示人們，高科技會挽救人類也會毀滅人類。電腦出錯，飛機有可能掉下，導彈將胡亂發射，核武器和克隆更是不可想象。市場經濟只是經濟發展的必要條件，具有內在邏輯的市場制度才是經濟發展的充分條件。市場經濟的成功依賴于大量長期建立起來的制度，而不僅僅取決于一個抽象的市場概念。從某種意義上講，在天然存在的“人的自利本性”驅使下，大家普遍認為的我國民營私營企業家“原罪”問題，正是由于制度不健全、法律缺失造成的。還有，制度的生命力在于執行，不但有法可依，更要有法必依，“高壓線”必須通上“高壓電”，不能讓制度成為“夏天的冰棒”。

2.制度創新與遵循內生變遷規律的關系。改革開放30多年來，我國經濟發展取得了偉大成就，同時也承擔著由于制度缺陷帶來的種種結構失衡、產能過剩、高消耗高污染以及貧富分化、效率低下、腐化墮落等眾多經濟社會困境，制度創新成為了迫切而現實的問題。十八大之后的一系列法律法規制度的頒布，可以說都是以問題為導向、由問題倒逼的結果?！皻v史無法選擇，現在可以把握，未來可以開創”。我國百年來的經濟社會發展歷程說明，有效的制度創新基本上是一個漸進的過程，應避免脫離現實的過于超前或者過于滯后的顛覆性錯誤。否則，有可能成為無效甚至是負效的制度創新，引起經濟與社會的動蕩，甚至發生以沖突暴力來滿足人（集團）的自利本性。學者認為，經濟與社會系統的復雜性與穩定性是此消彼長的關系。如果一個社會穩定性大，那么它的代價就是復雜性或者說發展的機會；如果要發展得快一點，那么犧牲的就是穩定性。傳統中國社會的優越性就是比西歐社會穩定，因為它是個自給自足（或稱封閉）的自然經濟的簡單系統，但其代價就是犧牲了工業革命的機會。中國好多發明都會失傳，好多發明重復發生，就因為中國古代社會不是一個能夠連續積累知識的復雜系統。然而，如果環境漲落非常大（如政治動蕩、沖突暴力或戰爭），系統的復雜性就會瓦解，使本國乃至世界的經濟社會發展的復雜系統被打斷而回歸簡單系統（因為簡單系統的穩定性較高），一切又重新起步、從“零”開始。所以，物理經濟學家陳平認為，陳勝、吳廣起義雖然因逼迫而發生，但絕不是社會發展的創造力。因此，我們必須處理好改革、發展、穩定的關系。否則，這個社會就會往另外的方向演化。

3.政府制度創新與經濟發展的關系。我國改革已由“帕累托改進”轉變為“卡爾多改進”，經濟增長和社會發展將面臨更多的社會矛盾和利益沖突，皆大歡喜已非可能，改革任務復雜艱巨。政府是最大的制度供給者，政府制度尤為重要，應成為制度變遷的主體力量，引導內生制度自身演化和變遷。政府作為制度創新的主要設計者和建設者，甚至可以說既是裁判員、又是運動員的特定歷史階段內，具有其它經濟主體無法勝任和無法替代的作用，它本身的制度創新尤為迫切。不越位、別錯位、補好位，有所為有所不為，高效率、有擔當、抗侵蝕，應成為政府制度建設的重點。還有，魯迅先生曾經說：向來是曾經闊氣的要復古，正在闊氣的要維持現狀，未曾闊氣的要革新。在“觸動利益比觸動靈魂還難”的今天，不妨少算舊賬，多算新賬，以GDP增量做好利益調整補償，以預期改善凝聚改革共識，以存量優化擯除改革阻力，跳出“精兵簡政”的利益博弈，涉過險灘，突破藩籬。所以說，我國經濟發展保持一定的增長速度是處理好改革、發展、穩定三者關系的必要條件，發展仍是我國解決所有問題的關鍵和第一要務。存量博弈，必定束縛羈絆，甚至引發動蕩。

4.優秀傳統文化與經濟發展的關系。文化（非正式規則）在經濟發展中的作用，人們將它視為文化力、軟環境。事實已經證明，缺少文化含量和附加值的經濟發展不會形成后發優勢，相反會進入“鎖定效應”而停滯不前或曇花一現。現代工業文明創造的輝煌是從未有過的，它帶來的生態危機、道德危機和社會危機也是從未有過的，人類傳統的發展觀和文明觀正面臨嚴峻挑戰。在當代科技與人文嚴重對立的情勢下，中國傳統文化的人文主義情懷對于化解科技主義給人帶來的傷害與困惑無疑是一劑良藥，對克服現代人的人格分裂和精神危機同樣具有重要啟示。西方發達國家為了克服“現代工業文明”帶來的種種負價值、負效應，紛紛轉向“孔子學院”、轉向“東方文化”尋求解決之道，這都說明優秀傳統文化的現代價值和價值創造不容低估。東亞一些國家比較成功地利用了我國儒家文化抑制個人主義，化解了資本主義發展中的負面消極因素，形成了一個有力經濟發展的良好文化道德氛圍，在東亞經濟起飛中顯示出良好作用。同時，我們應當清醒，在增強道路自信、理論自信、制度自信的同時，也要避免夜郎自大，孤芳自賞，應包容兼蓄，海納百川，積極學習借鑒人類社會的一切文明成果和優秀文化，為我國經濟發展營造“百花齊放、爭奇斗艷”的美好軟環境和強大軟實力?！扒敉嚼Ь场痹碚f明，根源于信任的“責任感”或“信譽”機制的產生，是市場經濟最重要的道德基礎。當“負責任”和“守信”成為每個社會成員的共同道德基礎時，制度成本最低，制度效率最高。

5.經濟增長、經濟發展與制度創新三者關系。經濟增長與經濟發展蘊含著不同的價值追求。經濟增長是經濟發展的手段和基礎，沒有一定的經濟增長就談不上經濟發展；經濟發展是經濟增長的目標，經濟增長并不必然帶來經濟發展。如果說經濟增長是一個單純的量的概念，經濟發展就是比較復雜的質的概念。經濟增長關心的重點是物質方面的進步、生活水準的提高，而經濟發展不僅關心國民生產總值的增長，更關心結構的改變以及社會制度、經濟制度、價值判斷、意識形態的變革。規模大、總量大，只能代表經濟增長，并不一定代表經濟發展。比如，高消耗、低效率的工廠生產出來的產品，若沒有投入的各種生產要素值錢，沒有創造附加價值或附加價值較低，還不如直接售賣生產要素。我國經濟“現行版”是“經濟增長型”。目前，我國單位GDP所消耗的能源是世界平均水平的2.6倍；上海城市用地單位產出率只相當于紐約的1/29、中國香港的1/14；我國每個就業者創造的GDP僅為美國的21%；我國GDP每增長1美元，大約需要5美元的投資，比日本和韓國高40%；我國科技的對外依存度在50%以上，遠高于日本和美國的5%以下，關鍵核心部件和材料長期依賴進口；我國煤炭的采收和利用總效率只達到世界先進水平的一半左右。按照索羅余值的經濟增長模型，我國經濟增長中只有30%依靠技術，更多依賴的是要素數量擴張，而美國經濟增長中60%-70%依靠技術拉動。所以，辯證來看，我國由“經濟增長型”向“經濟發展型”轉變迫在眉睫，制度創新和技術創新大有潛力、大有可為。

6.制度創新、科技創新與經濟發展三者關系?？萍紕撔率巧a力的重要變革，制度創新是生產關系的重要變革，經濟發展函數的表達式概括為：G＝F（I，T），其中：G＝經濟發展，I＝制度，T＝科技，F=生產函數。以科技為核心的生產力決定制度，制度對科技具有反作用。制度既能促進科技創新，也能阻礙科技創新。經濟增長與其說是結構調整、科技創新的結果，不如說是制度創新更為準確。制度創新不僅能使科技創新潛能盡可能充分發揮，甚至可能誘導出新的科技創新。CDM機制的實施，就意味著在WTO原有游戲規則失靈的情況下，“世界政府”不得不進行“制度安排”創新，重新構建一個“人為市場”，將金融手段直接嵌入人類遏制氣候變化的活動之中，從而誘導出大量的低碳能源技術的創新活動。入世十年，我國裝備制造業、現代服務業等行業水平由于“引狼入室、與狼共舞”求生存，倒逼我國企業技術創新升級而獲得了大幅提升。同時，技術創新成果的應用帶來的生產力的不斷進步，必然牽（推）動交易規則、資源配置方式乃至生產關系、上層建筑方面的制度創新

7.制度安排創新、制度結構創新與經濟發展三者關系。制度結構(制度環境）創新是指一個社會基本的資源配置方式的變革(社會基礎性的規則)，制度安排創新是指某一具體的交易方式的變革(支配具體交易的規則)。制度結構創新是帶有全局性的創新，是制度安排創新的總和，能從根本上決定制度安排創新的方向和進程；制度安排創新的不斷積累也能引起制度結構的創新。全球經濟社會發展的歷程證明，當一個社會基本制度比較成熟，能增進社會福利時，其創新基本是制度安排的創新；當一個社會處于變革之中，基本制度不穩定時，就會發生制度結構的創新。所以，我們既要積極進行制度安排創新，更要與時俱進地穩妥推進制度結構創新，避免成為生產力的桎酷而阻礙生產力的發展，甚至引發社會環境的大漲大落而打斷重來。從小崗村的家庭聯產承包到十一屆三中全會的改革開放；從市場經濟姓資還是姓社、市場經濟不是不要計劃、有計劃的社會主義市場經濟、社會主義市場經濟、社會主義條件下的市場經濟、中國特色社會主義市場經濟到市場經濟；從國有民營經濟、民營經濟、私營經濟、私有經濟到混合所有制經濟；從允許適當發展、有益補充、重要支柱、重要組成部分到依法得到保護；從溫州方興錢莊夭折、溫州金融改革試驗區、銀行理財產品到余額寶、村鎮銀行、民營銀行、利率即將市場化，從市場的基礎性作用到今天的決定性作用，我國改革開放30多年的經濟社會發展實踐，就是制度安排、制度結構與經濟增長、經濟發展不斷融合創新的過程，就是中國特色社會主義不斷發展、不斷豐富、不斷矯正、不斷求真的過程，充分體現了我們黨與時俱進、追求真理、永遠保持先進性的光榮本色。

總之，隨著社會生產力的不斷發展，人類社會的制度必將處于不斷發展演變之中，理想的制度形態是生產力與生產關系、經濟基礎與上層建筑“和諧互促”的“納什均衡”，是各經濟主體及整個經濟體系的創新潛能被充分釋放、競相迸發、充分涌流的制度。因此，制度變遷就是制度為了更好地促進創新而不斷調整的過程，是一個無限趨近“納什均衡”的過程。隨著經濟發展水平、制度運行環境變化，制度創新績效呈衰減之勢無法避免，唯有啟動新一輪的制度創新方能保持已有的領先優勢。另外，制度經濟學家視制度為一種公共物品，它的建立、維持與實施，如同其它公共物品一樣具有供給過程，需要成本代價，因此它需要公共供給，同時公共消費。全社會人都在為制度創新努力并消費它時，這個國家的制度比較優勢一定突出，經濟社會發展定會發生質的飛躍。

作者:黨咨文單位:沈陽工程學院