導(dǎo)語：制度變遷與我國現(xiàn)代化進(jìn)程論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

【內(nèi)容提要】社會制度是現(xiàn)代化變革的關(guān)鍵性因素。對于后發(fā)國家來說，由于追趕發(fā)展的壓力異常沉重，而技術(shù)、知識及人力資本等現(xiàn)代化動力因素又難以在短期內(nèi)取得突破性進(jìn)展，制度因素的重要性尤為突出。從根本上講，一個半世紀(jì)的中國現(xiàn)代化進(jìn)程的核心問題，就是建立同現(xiàn)代化相適宜的社會制度框架問題，而制度變革的成效往往直接決定著中國現(xiàn)代化建設(shè)的興衰成敗。新中國的成立，標(biāo)志著中國第一次在建設(shè)性意義上實現(xiàn)了制度變革的結(jié)構(gòu)性突破，建構(gòu)形成了容納和支撐現(xiàn)代化變革的強(qiáng)有力的權(quán)威體系以及實施大規(guī)模現(xiàn)代化建設(shè)的體制與組織架構(gòu)。而改革開放20年現(xiàn)代化建設(shè)所取得的重大成就，則表明中國在此基礎(chǔ)上初步建構(gòu)形成了一個有效的社會激勵結(jié)構(gòu)，打破了現(xiàn)代化建設(shè)動力長期不足的僵滯局面。

社會制度結(jié)構(gòu)及其功能的革命性變遷，既是社會現(xiàn)代化的重要組成部分，又是現(xiàn)代文明濫觴及其在全球范圍擴(kuò)張的重要根源。以形式合理性為圭臬的現(xiàn)代性社會制度，為分工條件下的人類社會合作提供了穩(wěn)定和可預(yù)期的規(guī)范秩序，提供了一種相互交流、合作的機(jī)制，并使這種分工合作的范圍不斷得以擴(kuò)展，使人們創(chuàng)造的文明成果得以為全人類所共享，從而極大地加快了人類社會進(jìn)步的步伐。與此同時，理性化、功利化的現(xiàn)代社會制度所構(gòu)建的社會激勵結(jié)構(gòu)，極大地調(diào)動了每一社會個體從事社會生產(chǎn)實踐，尤其是創(chuàng)造性實踐的積極性，使得現(xiàn)代社會的發(fā)展充溢著歷史上從未有過的內(nèi)在活力。現(xiàn)代化的歷程，從某種意義上說，就是社會制度創(chuàng)新不斷激發(fā)和調(diào)動技術(shù)創(chuàng)新、思維創(chuàng)新，不斷激發(fā)社會創(chuàng)造性活力，進(jìn)而促進(jìn)人類整個生存方式和生存世界日新月異變更的過程。本文試從制度變遷的社會績效角度，檢視一個半世紀(jì)以來中國現(xiàn)代化九死一生的坎坷歷程及其社會制度根源。

一、社會制度的結(jié)構(gòu)性變遷與工業(yè)文明的濫觴及其在全球范圍的擴(kuò)張

社會制度是制約社會發(fā)展與文明進(jìn)步的關(guān)鍵性因素。在一定的技術(shù)和社會條件下，制度的改進(jìn)與創(chuàng)新，往往可以在短期內(nèi)極大地改變社會的面貌。就制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新、思維創(chuàng)新三者關(guān)系而言，制度創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新與思維創(chuàng)新的重要前提條件，制度創(chuàng)新構(gòu)成了技術(shù)創(chuàng)新與思維創(chuàng)新的社會動力保障。技術(shù)創(chuàng)新不是制度創(chuàng)新的簡單派生物，但技術(shù)創(chuàng)新只有在相應(yīng)的制度體系的依托和支撐下，才能真正轉(zhuǎn)變成為變革社會的現(xiàn)實力量，而不至于淪為與社會生活實踐無涉的“奇技淫巧”。同樣，先知先覺者所取得的思維創(chuàng)新成果，也只有獲得制度條件的支持，落實為現(xiàn)實的社會制度安排，才能獲得廣泛的社會認(rèn)同，才能融入公眾現(xiàn)實的生活實踐。

在一定意義上說，一部文明史，就是一部社會制度的變遷史。社會制度的每一次有效的變革與創(chuàng)新，都會給人類社會帶來新的文明成果。人類文明進(jìn)步與發(fā)展的每一次質(zhì)的飛躍，無不都以社會制度結(jié)構(gòu)的革命性突破為前提。現(xiàn)代工業(yè)文明的濫觴及其在全球范圍的迅速擴(kuò)張，其最直接的社會動力正在于社會制度的結(jié)構(gòu)性變遷。馬克思的生產(chǎn)關(guān)系及上層建筑理論，韋伯“理性化”視野中的權(quán)威類型學(xué)說，哈耶克的“擴(kuò)展秩序”理論，伯爾曼和泰格獨特的法律變遷學(xué)說，以及現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，都從各自不同的角度，對現(xiàn)代文明濫觴的社會制度根源作了深入的探討。制度因素作為現(xiàn)代文明關(guān)鍵性的內(nèi)生變量的作用，得到了日益廣泛的認(rèn)同。毫無疑問，西歐社會之所以成為現(xiàn)代化的發(fā)源地，之所以能形塑出一種獨特的具有無限擴(kuò)張潛能的文明形態(tài)，是眾多因素歷史耦合的產(chǎn)物。知識的積累、技術(shù)的創(chuàng)新、外部環(huán)境的變更，甚至某些偶然性的歷史機(jī)緣，都是不可忽視的重要因素。但是，如果沒有相應(yīng)的社會制度變遷將社會各領(lǐng)域的變革以及各種歷史性機(jī)緣整合為一種變更整個社會生活的現(xiàn)實力量，16世紀(jì)以來西歐社會逐步積累起來的新的文明因素，就很難凝聚成為一種嶄新的文明形態(tài)。如果沒有相應(yīng)的新的社會制度框架將新的文明成果有效地鞏固起來，并為之提供有效的社會激勵結(jié)構(gòu)的支撐，西歐社會在16世紀(jì)以來所發(fā)生的變化及其取得的成果，更不可能擴(kuò)張成為一種普適性的現(xiàn)代文明。更進(jìn)一步說，16世紀(jì)以來西歐社會各個領(lǐng)域發(fā)生的各種變革，如技術(shù)的創(chuàng)新、知識的增長、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展等等，本身無不都與社會制度變遷所提供的激勵與導(dǎo)向作用有密切的關(guān)系。可以說，現(xiàn)代工業(yè)文明之所以產(chǎn)生，首先正是由于人類社會制度結(jié)構(gòu)的演變發(fā)生了歷史性的大突破。

首先，就人類行為的動力機(jī)制而言，16世紀(jì)以來的一系列有關(guān)財產(chǎn)和權(quán)利的制度創(chuàng)新，為人類從事生產(chǎn)實踐，尤其是創(chuàng)新性實踐提供了前所未有的強(qiáng)大動力。荷蘭、英國之所以能率先步入現(xiàn)代文明，同它們在與產(chǎn)權(quán)制度相關(guān)的一系列制度上的進(jìn)化有密切的關(guān)系。道格拉斯·諾斯指出：“在這兩個國家，持久的經(jīng)濟(jì)增長都起因于一種適宜所有權(quán)演進(jìn)的環(huán)境，這種環(huán)境促進(jìn)了從繼承權(quán)完全無限制的土地所有制、自由勞動力、保護(hù)私有財產(chǎn)、專利法和其它對知識財產(chǎn)所有制的鼓勵措施，直到一套在減少產(chǎn)品和資本市場缺限的制度安排。”（注：道格拉斯·C·諾斯：《西方世界的興起》，華夏出版社1988年版，第19頁。）這一系列法律化的制度安排的出現(xiàn)，將從事生產(chǎn)實踐，尤其是創(chuàng)造性實踐同個人利益最直接了當(dāng)?shù)芈?lián)系了起來，有力地激發(fā)了人們的積極性、主動性與創(chuàng)造性，為經(jīng)濟(jì)增長與技術(shù)進(jìn)步提供了強(qiáng)大動力，為技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)革命創(chuàng)造了有利的社會制度條件。社會制度既表現(xiàn)為強(qiáng)制性的約束機(jī)制，又表現(xiàn)為誘致性的激勵機(jī)制。現(xiàn)代社會逐步建立的明晰的產(chǎn)權(quán)制度，鼓勵和保護(hù)公平競爭與社會自由流動的社會制度安排，以及廣泛運(yùn)用市場機(jī)制來配置社會資源的經(jīng)濟(jì)體制，獎勵創(chuàng)造發(fā)明的專利制度等等，都極大地強(qiáng)化了社會制度的激勵功能，建立起了有效的社會激勵結(jié)構(gòu)。通過釋放和調(diào)動人們追逐財富的欲望，現(xiàn)代社會匯聚形成了以往任何時代都不曾有過的努力創(chuàng)造社會財富的巨大洪流。恩格斯曾經(jīng)說過：“鄙俗的貪欲是文明時代從它的存在的第一日起直至今日的起推動作用的靈魂；財富、財富，第三還是財富，——不是社會的財富，而是這個微不足道的單個的個人的財富，這就是文明時代唯一的具有決定意義的目的。”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，第177頁。）但是只有到了現(xiàn)代社會，追逐財富的行為才真正得到了社會制度的正當(dāng)性確認(rèn)和有效的保護(hù)，并因此而為社會財富創(chuàng)造提供了前所未有的強(qiáng)勁動力（盡管這種動力可能是以“惡”的形式出現(xiàn)的，意味著人的其他一切秉賦的損害），使現(xiàn)代社會的經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了質(zhì)的突破，即第一次實現(xiàn)了在人口增長的同時保持社會生活水平的持續(xù)性提高，實現(xiàn)了真正意義上的“經(jīng)濟(jì)增長”。

其次，隨著知識的增長和人類理性的進(jìn)步，文明社會的制度安排發(fā)生了“驅(qū)除巫魅”的理性化演進(jìn)。從法理型權(quán)威的確立，到高效率的現(xiàn)代文官制度的建構(gòu)；從形式主義法律體系的逐步完備，到資本主義經(jīng)濟(jì)組織的建立與完善，文明社會逐步形成了一種理性化、規(guī)范化、法律化的制度秩序。這種制度秩序的形成，極大地促進(jìn)了“從身份到契約”的社會轉(zhuǎn)型，降低了社會行為的不可預(yù)測性，為實現(xiàn)日益擴(kuò)大的社會分工與合作提供了有效的制度保障。制度的一項重要功能，就是通過設(shè)立行為邊界，建立相應(yīng)的酬賞——懲戒機(jī)制，為行為主體提供一整套借以預(yù)測行為過程和結(jié)果的信息，最大限度減少社會行為過程的不確定因素，從而為日益廣泛的社會分工合作創(chuàng)造有利的條件。現(xiàn)代社會制度的精細(xì)化、規(guī)范化與法律化程度，是傳統(tǒng)社會難以望其項背的。社會制度從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的轉(zhuǎn)型過程，是一個日益規(guī)范化、形式化、精細(xì)化、理性化、法律化的過程。這一變遷過程，有力地消除了不同社會群體之間因意識形態(tài)信仰、歷史傳統(tǒng)、文化習(xí)俗等等的差異而形成的隔閡，使人類社會的分工合作，不斷突破了地域上的限制，有效地適應(yīng)了商品經(jīng)濟(jì)無限擴(kuò)展的內(nèi)在潛能，為有限的區(qū)域市場擴(kuò)展為全國統(tǒng)一市場，直至世界統(tǒng)一市場提供了可能。正如布羅代爾所指出的：“不聽任何人指揮的市場是整個經(jīng)濟(jì)的動力裝置。歐洲的發(fā)展，甚至世界的發(fā)展，無非是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展，市場經(jīng)濟(jì)不斷擴(kuò)大自己的領(lǐng)域，把越來越多的人，越來越多的遠(yuǎn)近貿(mào)易納入理性秩序，而所有這些貿(mào)易加在一起就趨向于創(chuàng)造一個有整體性的世界。”（注：布羅代爾：《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》，三聯(lián)書店1993年版，第2卷，第227頁。）而市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)，不是交易的場所，甚至不是交易行為本身，“市場的要素是秩序、可預(yù)測性、穩(wěn)定性和可靠性”，市場經(jīng)濟(jì)的核心是“一個有序的關(guān)系集”。（注：丹尼爾·W·布羅姆利：《經(jīng)濟(jì)利益與經(jīng)濟(jì)制度》，上海三聯(lián)書店1997年版，第58頁。）正是這種規(guī)范化、理性化的制度體系，使市場經(jīng)濟(jì)成為一種滾雪球式的不斷擴(kuò)張的“擴(kuò)展秩序”（哈耶克）。

再次，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體系及與此密切相關(guān)的一系列政治制度的確立，還孕育形成了一種嶄新的社會生活秩序，一種新的人類文明的演進(jìn)機(jī)制，它使生存方式的不斷變革創(chuàng)新，成為了社會生活的常態(tài)。在市場競爭的條件下，通過變革創(chuàng)新追求收益的最大化成為各種社會利益主體的必然選擇。通過制度創(chuàng)新，最大限度地挖掘制度的效率潛能，成為社會各個領(lǐng)域謀求進(jìn)步與發(fā)展的核心問題。這一切就使得整個現(xiàn)代社會的制度結(jié)構(gòu)形成了與傳統(tǒng)社會的質(zhì)的區(qū)別：變動不居成為社會制度體系的常態(tài)，開放、富有彈性和活力，能夠適應(yīng)和容納不斷變化的社會現(xiàn)實，成為現(xiàn)代社會制度結(jié)構(gòu)的本質(zhì)特征。

正是現(xiàn)代社會制度這種不斷變革創(chuàng)新的內(nèi)在本質(zhì)，使現(xiàn)代文明社會獲得了以往任何時代都不曾有過的發(fā)展動力和活力。現(xiàn)代社會制度的這種結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變，有力地克服了傳統(tǒng)社會秩序的封閉性和僵硬性。它一方面有效地容納和促進(jìn)了社會的變化發(fā)展；另一方面又因此而維持了社會秩序在總體框架上的相對穩(wěn)定性，有效地防止了傳統(tǒng)社會那種不是封閉僵化的制度結(jié)構(gòu)扼殺社會變化發(fā)展的活力，就是整個社會秩序因難以容納和承受社會變動的沖擊而趨于崩潰的局面。現(xiàn)代文明社會能夠維持?jǐn)?shù)百年的持續(xù)發(fā)展端賴于斯。

現(xiàn)代資本主義工業(yè)文明秩序向全球的擴(kuò)張過程，也就是將廣大第三世界國家強(qiáng)行納入世界資本主義體系，強(qiáng)行拖入現(xiàn)代化變遷歷程的過程。在“落后就要挨打”的嚴(yán)酷現(xiàn)實面前，后發(fā)國家喪失了早發(fā)國家原先那種靠自身社會的自發(fā)演進(jìn)逐步積累現(xiàn)代性因素的歷史時機(jī)、不得不在缺乏相應(yīng)的社會變遷條件的狀況下，強(qiáng)行啟動現(xiàn)代化變遷，并在盡可能短的時間內(nèi)實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的起飛。這樣，在技術(shù)、知識及人力資本等現(xiàn)代化動力因素難以在短期內(nèi)取得突破性進(jìn)展的情況下，制度因素在后發(fā)國家的現(xiàn)代化進(jìn)程中，就不能不成為具有決定性意義的關(guān)鍵變量。能否順利完成對舊的社會制度結(jié)構(gòu)的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化，建立既能適應(yīng)現(xiàn)代化進(jìn)程普遍的制度規(guī)范要求，能夠容納和促進(jìn)現(xiàn)代化變遷，同時又切合本國國情以及現(xiàn)代化變遷的具體實踐的現(xiàn)代制度結(jié)構(gòu)，在很大程度上直接決定著后發(fā)國家的現(xiàn)代化命運(yùn)。

第一，后發(fā)國家只有完成社會制度的結(jié)構(gòu)性變遷，建構(gòu)形成新的社會激勵結(jié)構(gòu)，才能打破舊的社會局面，為社會生活確立新的方向，驅(qū)動整個社會朝著現(xiàn)代化方向發(fā)展。新技術(shù)的引進(jìn)，新觀念的傳播固然可能會給社會生活帶來新的氣息，但只有支撐現(xiàn)代化變遷的社會制度得到確立和鞏固，這些新的社會因素才能對民眾的現(xiàn)實生活產(chǎn)生深刻的影響，真正激發(fā)出人們追求和創(chuàng)造新文明的熱情、意志及創(chuàng)造性智慧，從而實現(xiàn)現(xiàn)代化動力由外生到內(nèi)生的轉(zhuǎn)換。任何從外部植入的新的文明成果，如果不能落實到現(xiàn)實社會的制度安排之中，同千千萬萬的人民大眾的現(xiàn)實生活發(fā)生緊密的聯(lián)系，它就不可能找到現(xiàn)實的社會生長點，而只能成為少數(shù)人擁有的時髦物品。

第二，只有建立穩(wěn)固的現(xiàn)代性的社會制度體系，才能為現(xiàn)代化事業(yè)的發(fā)展提供穩(wěn)定的社會秩序。現(xiàn)代化變遷將不可避免地造成傳統(tǒng)規(guī)范秩序的瓦解，新舊社會勢力的利益沖突，新舊觀念的碰撞，將會使轉(zhuǎn)型期社會呈現(xiàn)出嚴(yán)重的失范現(xiàn)象。如果不能在較短時間里通過社會制度的變革與重建，重新樹立社會權(quán)威，有力地克服社會無序狀態(tài)，任何現(xiàn)代化建設(shè)都將無從談起。因而，建立具有現(xiàn)代化導(dǎo)向的中央權(quán)威，形成穩(wěn)定的社會秩序，總是成為后發(fā)國家順利地邁向現(xiàn)代化旅程的關(guān)鍵性的第一步。

第三，只有建立現(xiàn)代性的制度體系，才能在保護(hù)和催生各種現(xiàn)代性因素的同時，逐步將它們整合成一種新的社會文明形態(tài)。對于后發(fā)國家來說，引入或培植某些現(xiàn)代性因素并不難，難的是怎樣將這些彼此分離的現(xiàn)代文明要素融匯成一個有機(jī)的整體，形成一種相互支持的內(nèi)在有機(jī)聯(lián)系，并使之逐步演變成一種嶄新的文明形態(tài)。而現(xiàn)代性制度正是融匯現(xiàn)代性因素的社會整合機(jī)制，它將各種現(xiàn)代性因素匯聚在一起，并將它們聯(lián)合成為一種整體的社會力量。如果沒有這樣一種整合機(jī)制，各種現(xiàn)代文明的種子就可能被強(qiáng)大的傳統(tǒng)社會秩序所扼殺，甚至被整合到傳統(tǒng)制度結(jié)構(gòu)當(dāng)中，成為維護(hù)傳統(tǒng)秩序的新資源。

然而，問題的復(fù)雜性恰恰又在于，現(xiàn)代性制度，在后發(fā)國家是一種稀缺性資源。社會生活的制度化程度，以及社會制度的形式化、理性化水平較低，正是后發(fā)國家陷入后發(fā)境地的重要根源。處在這樣一個二難境地中，后發(fā)國家要發(fā)揮制度變遷對于現(xiàn)代化的推動作用，實際上最終只能在國家這一文明社會最根本的制度安排中去尋找制度變革的突破口。在全球現(xiàn)代化變遷的三次浪潮中，一個重要的總體趨勢，就是國家（政府）在現(xiàn)代化進(jìn)程中扮演越來越重要的角色。在自身社會內(nèi)部缺乏現(xiàn)代性因素的積累，民間新興社會力量異常薄弱，沒有任何一個階層能夠啟動社會變革的情況下，后發(fā)國家往往只能借助國家機(jī)器的力量，由國家（政府）承當(dāng)起喚醒民眾，維護(hù)民族獨立和政治穩(wěn)定，聚集現(xiàn)代化資源，組織實施現(xiàn)代化發(fā)展計劃，以及掃除現(xiàn)代化的障礙等各種重要職責(zé)。能否建立起一個高效能的政治制度框架，充分發(fā)揮國家（政府）在現(xiàn)代化進(jìn)程中的積極作用，對于后發(fā)國家來說具有至關(guān)重要的意義。二、制度變遷的困厄與中國現(xiàn)代化的百年歷程

在回顧、檢討中國現(xiàn)代化百年曲折歷程的眾多文獻(xiàn)中，將近代中國現(xiàn)代化歷程歸納為器物（技術(shù)）變革、制度變革、文化變革三種社會變革模式的依次遞進(jìn)，是一種最為流行的敘述模式。但嚴(yán)格地講，所謂三種模式的更替，實際上只是一種理論抽象，技術(shù)變遷、制度變遷與文化觀念變遷事實上不存在截然的分離、對立。三種模式的更替究其實質(zhì)而言，反映的是國人對于現(xiàn)代化豐富的社會變革內(nèi)涵認(rèn)識的逐步深入，而未必是近代以來中國社會變遷真實歷程和全部內(nèi)容的反映。更進(jìn)一步講，五四新文化運(yùn)動，盡管標(biāo)志著中國知識分子對現(xiàn)代化的認(rèn)識達(dá)到了文化自覺的高度，但這并不等于新文化運(yùn)動揭示的文化觀念變革先行的現(xiàn)代化策略，必然就是中國作為一個后發(fā)國家從事現(xiàn)代化建設(shè)的最佳道路選擇。五四知識分子對文化觀念變革先行的確認(rèn)，既是知識分子在當(dāng)時社會環(huán)境中的一種無奈的策略選擇，同時也可以說是知識分子對自身社會關(guān)懷與文化批判職責(zé)的自覺承擔(dān)。從更宏觀的角度講，近代以來，特別是甲午戰(zhàn)爭以來的中國現(xiàn)代化進(jìn)程的核心問題，就是建立現(xiàn)代化的社會制度框架問題。無論是百日維新、辛亥革命，還是北伐戰(zhàn)爭；無論是國共兩黨之爭、八年抗戰(zhàn)，還是改革開放，根本問題都是嘗試建構(gòu)有利于現(xiàn)代化事業(yè)發(fā)展的社會制度架構(gòu)。而一個半世紀(jì)的中國現(xiàn)代化興衰成敗，莫不與制度變遷的社會績效緊密相關(guān)。

近現(xiàn)代中國的社會制度變遷，涉及兩個重大問題：一是如何建立一個具有明確的現(xiàn)代化導(dǎo)向的穩(wěn)定、高效的政治體系，形成一個穩(wěn)定、良好的社會規(guī)范秩序；二是如何在此基礎(chǔ)上通過合理的制度安排，建立良好的社會激勵結(jié)構(gòu)以促進(jìn)現(xiàn)代化各項事業(yè)的發(fā)展。前者是新中國成立以前近一個世紀(jì)的現(xiàn)代化變遷的主題，后者則是近50年來現(xiàn)代化建設(shè)探索歷程的根本課題。

正如前文所指出的，建構(gòu)具有明確的現(xiàn)代化導(dǎo)向的，穩(wěn)定、高效的政治制度體系，是后發(fā)國家邁向現(xiàn)代化的關(guān)鍵性一步。然而，恰恰是為邁出這一步，中國差不多就走過了近一個世紀(jì)的艱難歷程。

首先，在晚清的政治格局中，盡管有過洋務(wù)自強(qiáng)運(yùn)動，有過，以及所謂的“籌備立憲”之舉，但始終沒有能形成一個致力于現(xiàn)代化建設(shè)的強(qiáng)有力的中央權(quán)威體系。控制國家政治權(quán)力的滿清皇朝統(tǒng)治階層顢頇無能，日趨腐化墮落，缺乏從事現(xiàn)代性變革的意識。以曾國藩、李鴻章、左宗棠為代表的具有某種現(xiàn)代化意識的地方督撫大員，又處于倍受猜忌、牽制的地位。整個國家始終沒能形成一個強(qiáng)有力的，以籌劃、實施現(xiàn)代化計劃為職志的權(quán)威體系。相反，傳統(tǒng)政治的封閉性格局，及其派生的官僚機(jī)構(gòu)老化，貪污腐敗盛行，使晚清政府在外部世界的挑戰(zhàn)面前，始終處于遲鈍僵硬，窮于應(yīng)付的境地。要在這種政治格局中，推行大規(guī)模的現(xiàn)代化建設(shè)并取得成功，自然是很難想象的。

接之而來的辛亥革命，在制度變革上取得了重大突破。但嚴(yán)格地講，辛亥革命的勝利只局限在“破”的意義上。它瓦解了沿續(xù)幾千年的封建帝制的政治體系，卻無法建立起一個現(xiàn)代意義上的政治權(quán)威體系。隨后出現(xiàn)的軍閥混戰(zhàn)局面，勿寧說反而使中國現(xiàn)代化的前景變得更為暗淡了。富永健一在比較中日兩國的現(xiàn)代化命運(yùn)時指出：“在日本，當(dāng)時主持明治政府的大久保利通、伊藤博文和山縣有朋、井上馨等人與同樣身居明治政府的西鄉(xiāng)隆盛、江藤新平等舊武士代表勢力的傳統(tǒng)主義相抗衡，推進(jìn)著日本的產(chǎn)業(yè)化。相反，辛亥革命后的中國，即中華民國，卻是軍閥割據(jù)和激烈的內(nèi)部混亂，袁世凱和段祺瑞等人身居中央政府之要職卻沒有任何產(chǎn)業(yè)化和現(xiàn)代化意識，這是中國的致命點。”（注：轉(zhuǎn)引孫立平：《后發(fā)外生型現(xiàn)代化模式剖析》，載《中國社會科學(xué)》1991年第2期。）羅茲曼在中日俄三國現(xiàn)代化比較研究中，在談到北洋政府時，也曾喟然嘆息：“就建立一個具有征集資源和協(xié)調(diào)地方活動能力的中央集權(quán)政體來看，中國比日本、俄國何止落后40年！”（注：羅茲曼：《中國的現(xiàn)代化》，江蘇人民出版社1988年版，第636頁。）

北伐勝利以后國民黨建立了的獨裁政權(quán)，表面上一度形成了全國統(tǒng)一的政治秩序，但這一政權(quán)對外無力維護(hù)國家主權(quán)和民族的根本利益，對內(nèi)則不惜將社會資源大部耗費(fèi)于“剿共”和派系爭斗，維持自己的獨裁統(tǒng)治上。結(jié)果，在其統(tǒng)治大陸20余年間，中國既沒能形成一個穩(wěn)定的制度化的社會秩序和單一的國內(nèi)市場，更沒有能籌劃、組織和實施大規(guī)模的現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)。

未能通過有效的社會制度變革，建立起一個支撐社會現(xiàn)代化變遷的制度框架，從根本上制約了近代以來中國社會各項現(xiàn)代化事業(yè)的發(fā)展。首先，致力于現(xiàn)代化建設(shè)的強(qiáng)有力的中央權(quán)威體系的闕如，使得百年中國始終難以形成一個統(tǒng)一、穩(wěn)定的社會秩序，連綿不絕的外部勢力蹂躪與內(nèi)部紛爭和混戰(zhàn)，為現(xiàn)代化建設(shè)設(shè)置了一個致命性的障礙。從世界范圍來看，成功地實現(xiàn)了社會現(xiàn)代化變革的國家，無不是以建立穩(wěn)定的政治秩序與統(tǒng)一的國內(nèi)市場，作為現(xiàn)代化的起點的。近代中國的悲劇恰恰在于，現(xiàn)代化的啟動之日，便是社會秩序的全面瓦解之時。其次，由于缺乏一個穩(wěn)固而強(qiáng)有力的權(quán)威體系，政府始終難以發(fā)揮它在后發(fā)國家現(xiàn)代化進(jìn)程中應(yīng)有的作用，難以有效地規(guī)劃、組織和實施大規(guī)模的現(xiàn)代化建設(shè)，從而使得各種現(xiàn)代性因素的孕育與萌發(fā)，始終處于自生自滅的分散狀態(tài)，民族經(jīng)濟(jì)、文化乃至政治都逐步陷入了依附性境地。再次，由于缺乏一個強(qiáng)有力的政治權(quán)威體系，政府對外不能維護(hù)國家主權(quán)及民族的根本利益，對內(nèi)無法形成穩(wěn)定的社會秩序，以致現(xiàn)代化建設(shè)的有限資源幾乎為內(nèi)戰(zhàn)及外強(qiáng)的野蠻掠奪消耗殆盡。

只有到了1949年新中國宣告成立之后，中國才第一次在建設(shè)性意義上初步實現(xiàn)了社會制度結(jié)構(gòu)變革的第一個重大目標(biāo)，建立起了現(xiàn)代意義上的穩(wěn)定、廣泛的社會政治權(quán)威，并形成了以高度集中的中央集權(quán)與高度統(tǒng)一的計劃經(jīng)濟(jì)體制為核心的社會制度框架，中國現(xiàn)代化由此第一次步入了自主性和總體性建設(shè)的階段。新的政治、經(jīng)濟(jì)制度框架，使中央政府具備了前所未有的權(quán)威與效能，有效地發(fā)揮了在捍衛(wèi)國家主權(quán)與民族根本利益，維護(hù)社會穩(wěn)定，以及組織實施大規(guī)模的現(xiàn)代化建設(shè)等各方面的作用。借助于新政權(quán)強(qiáng)大而普遍的政治權(quán)威以及計劃體制巨大的社會動員能力，新中國集中社會資源在現(xiàn)代化建設(shè)的一些關(guān)鍵性環(huán)節(jié)上取得了一系列重大成就，為全面推進(jìn)各項現(xiàn)代化事業(yè)奠定了不可缺少的物質(zhì)基礎(chǔ)。不幸的是，五十年代后期以來，由于一連串重大決策的失誤，中國現(xiàn)代化進(jìn)程再次陷入了困頓局面，而且這一局面長期沒能從社會制度安排的變革與創(chuàng)新中得到解決，以致發(fā)展到“”期間，整個社會變遷反而從根本上背離了現(xiàn)代化的方向。

建國以來我國現(xiàn)代化建設(shè)的失誤，在制度建設(shè)上留下了深刻的歷史教訓(xùn)。從基本制度框架（或曰“制度環(huán)境”）層面上講，新的政治經(jīng)濟(jì)制度框架，雖然具有強(qiáng)大的政治權(quán)威和資源聚集效能，但仍然帶有鮮明的戰(zhàn)時體制的烙印，大規(guī)模的群眾運(yùn)動成為社會動員，以及實現(xiàn)政治、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的基本方式。由于嚴(yán)重忽視法治建設(shè)，向法理型權(quán)威體系轉(zhuǎn)型的進(jìn)程被延宕甚至中斷，各種社會制度安排的法律化程度很低，導(dǎo)致社會變遷缺乏穩(wěn)定的社會制度體系的支撐與規(guī)范，現(xiàn)代化進(jìn)程一再因人為因素的作用而發(fā)生中斷和逆轉(zhuǎn)。正如鄧小平所指出的，“我們過去發(fā)生的各種錯誤，固然與某些領(lǐng)導(dǎo)人的思想作風(fēng)有關(guān)，但是組織制度、工作制度方面的問題更重要。這些方面的制度好可以使壞人無法任意橫行。制度不好可以使好人無法充分做好事，甚至?xí)呦蚍疵妗皇钦f個人沒有責(zé)任，而是說領(lǐng)導(dǎo)制度、組織制度問題更帶有根本性、全面性、穩(wěn)定性和長期性”。（注：《鄧小平文選》第2卷，第333頁。）在體制（或曰“制度安排”）層面，由于“左”的意識形態(tài)的誤導(dǎo)，以及高度集中的政治體制與高度統(tǒng)一的計劃體制相結(jié)合產(chǎn)生的種種弊端，使得幾十年來一直沒有能建立有效地激發(fā)現(xiàn)代化變遷活力的社會激勵結(jié)構(gòu)。突出表現(xiàn)在，第一，高度集中的政治體制與計劃體制，雖然在初期有利于集中社會資源投入現(xiàn)代化建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，反映了后發(fā)國家現(xiàn)代化建設(shè)初期某種帶有普遍性的客觀要求；但隨著時間的推移，這種單純依靠行政命令的自上而下的動員機(jī)制，越來越明顯地暴露出了效率低下，難以容納各種自發(fā)性的社會變遷的局限。第二，由于對市場機(jī)制的全面排斥，現(xiàn)代化的動力未能植根于億萬人民對自身利益的追求之中，導(dǎo)致現(xiàn)代化的社會動力資源日趨枯竭，人們從事現(xiàn)代化建設(shè)的主動精神與創(chuàng)造精神受到了極大的束縛。第三，受“左”的意識形態(tài)的影響，整個社會沒有發(fā)展出一整套尊重、保護(hù)個人利益及個人自主權(quán)利的社會制度安排，甚至形成了種種嚴(yán)格限制、打擊人們追求自身正當(dāng)利益的制度安排，完全要求人們以道德理想主義的奉獻(xiàn)精神作為自身行為的出發(fā)點。這種違反人的正常的自然與社會需求的社會激勵結(jié)構(gòu)，完全失去了激發(fā)、調(diào)動人們投身現(xiàn)代化建設(shè)的積極性與創(chuàng)造性的作用。

三、制度創(chuàng)新與改革開放以來中國現(xiàn)代化的社會動力機(jī)制

以高度集中的政治體制與計劃體制為核心的社會制度體系所積累的種種弊端，構(gòu)成了建國30多年來現(xiàn)代化建設(shè)的重大障礙。因而，當(dāng)“”宣告結(jié)束，現(xiàn)代化建設(shè)被重新確定為社會發(fā)展的根本目標(biāo)之后，制度的變革與創(chuàng)新，也就合乎邏輯地成為當(dāng)代中國最緊迫的現(xiàn)實課題。

改革是一場深刻的社會制度革命。改革開放20多年來社會制度一系列重大的變革與創(chuàng)新，從根本上改變了中國現(xiàn)代化建設(shè)的外部制度環(huán)境和內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制。20年制度變革與創(chuàng)新最偉大的成就，就是在進(jìn)一步完善社會基本制度框架的基礎(chǔ)上，初步建構(gòu)形成了一個有效的，推動現(xiàn)代化各項事業(yè)蓬勃發(fā)展的社會激勵結(jié)構(gòu)，充分激發(fā)和調(diào)動了社會變遷與發(fā)展的巨大的內(nèi)在活力，使得改革開放20年成為中國歷史上最富有創(chuàng)造性和建設(shè)性社會活力的20年。正是在這種有效的社會激勵結(jié)構(gòu)的作用下，當(dāng)代中國人在現(xiàn)代化建設(shè)中創(chuàng)造了一個又一個的偉大奇跡，取得了舉世矚目的現(xiàn)代化建設(shè)成就。

首先，在恢復(fù)和完善建國以來形成的高度統(tǒng)一的政治權(quán)威體系，維護(hù)和鞏固中央權(quán)威，并充分發(fā)揮其在維護(hù)穩(wěn)定的社會政治秩序方面的作用的前提下，十一屆三中全會以來，黨中央對以往受到“左”的思想嚴(yán)重侵蝕的意識形態(tài)進(jìn)行了撥亂反正、正本清源的調(diào)適改造，徹底否定和放棄了“以階級斗爭為綱”，以及“無產(chǎn)階級專政下繼續(xù)革命”的錯誤路線，牢固地確立了實現(xiàn)現(xiàn)代化在整個意識形態(tài)中的核心地位，以及在全黨、全社會壓倒一切的中心工作地位，從而充分有效地發(fā)揮了意識形態(tài)以及基本政治制度框架在引導(dǎo)社會變遷重新步入現(xiàn)代化的正軌方面的重要保障作用。

其次，社會主義法治體系的逐步健全與完善，經(jīng)濟(jì)生活、政治生活及社會生活制度規(guī)范的不斷健全，為現(xiàn)代化各項事業(yè)的發(fā)展提供了規(guī)范化、法律化的制度支撐。一方面，國家重大決策的制訂與實施逐步變得有法可依，有章可循，國家政治生活開始步入理性化的軌道，有力地減少了人為因素可能造成的現(xiàn)代化建設(shè)的全局性失誤，克服了過去那種無休止的群眾運(yùn)動造成的混亂無序狀態(tài)，及其給現(xiàn)代化進(jìn)程帶來的巨大沖擊。另一方面，法律規(guī)范秩序的逐步確立，也使每個參與社會變遷的行為主體對行為過程及結(jié)果的預(yù)測成為可能，這極大地加強(qiáng)了社會行為的理性化演變進(jìn)程。可以說，現(xiàn)代化建設(shè)，由奇理斯瑪領(lǐng)袖人物的思想動員所掀起的社會政治運(yùn)動，轉(zhuǎn)變?yōu)閮|萬人民在法律制度規(guī)范約束下進(jìn)行的自主性的理性行為，這正是20年制度變革與創(chuàng)新給當(dāng)代中國現(xiàn)代化進(jìn)程帶來的最深刻的變化。

再次，20年社會制度的變革與創(chuàng)新，為廣大人民群眾從事創(chuàng)新性的現(xiàn)代化變革事業(yè)確立了一個自主性的空間，極大地釋放和調(diào)動了人民群眾從事現(xiàn)代化建設(shè)的積極性、主動性與創(chuàng)造性，為現(xiàn)代化各項事業(yè)的發(fā)展提供了前所未有的強(qiáng)大動力。從默許基層群眾為解決自己的溫飽問題而采取某些同舊體制相抵觸的自主性行為，到順應(yīng)民心廢除束縛人們手腳的種種舊的管理體制，再到積極探索建立新的，符合“三個有利于”標(biāo)準(zhǔn)的新體制，貫徹中國改革開放實踐始終的一個基本著眼點，就是千方百計地調(diào)動廣大人民群眾的積極性、主動性與創(chuàng)造性。這種著眼于千方百計地調(diào)動人民群眾的首創(chuàng)精神與自主精神的制度變革，不斷拓寬著人民群眾在社會生活中的自主性空間。而一旦社會為人們提供了這樣一個自主性空間，確立了一個合理、有效的社會激勵結(jié)構(gòu)，人民群眾蘊(yùn)含的積極性與創(chuàng)造性就會迅速釋放出來。原先在吃“大鍋飯”的體制下養(yǎng)成“等、靠、要”心態(tài)的人們，轉(zhuǎn)眼之間精神面貌煥然一新，以異常敏銳的目光和靈活機(jī)智的變通能力，捕捉住現(xiàn)實生活給他們提供的機(jī)會，創(chuàng)造出一個又一個驚人的奇跡；原先被視為愚昧、保守、狹隘的農(nóng)民，現(xiàn)在卻以走在改革最前沿的開拓者形象載入了中國改革的史冊。從聯(lián)產(chǎn)承包制的實行，到鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)“異軍突起”；從“蘇南模式”、“溫州模式”、“珠江模式”等等農(nóng)村工業(yè)化模式的涌現(xiàn)，到股份合作制等等的發(fā)明創(chuàng)造，它們本身既是社會制度變革的重要內(nèi)容，又是制度創(chuàng)新激發(fā)出巨大的社會創(chuàng)造性活力的深刻體現(xiàn)。可以說，正是20年的制度創(chuàng)新，當(dāng)代中國才初步解決了現(xiàn)代化的社會動力問題，它使現(xiàn)代化變遷轉(zhuǎn)化成了每個人基于個體理性的自主行為，并由此而鑄就了現(xiàn)代化變遷不可逆轉(zhuǎn)的歷史趨向。

復(fù)次，將市場機(jī)制引入社會制度體系，引發(fā)了社會制度結(jié)構(gòu)的一場重大裂變，極大地改變了中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的運(yùn)行機(jī)制。市場經(jīng)濟(jì)體制的確立和逐步完善，從根本上改變了社會資源配置方式，極大地提高了經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的效率。它將社會變遷與發(fā)展的立足點，從依靠少數(shù)人的英明決策，轉(zhuǎn)移到了依靠每個人的理性選擇和每個人的創(chuàng)造性活動上。這不僅有效地分散和化解了社會變遷發(fā)展的決策風(fēng)險，而且真正賦予了每個人在現(xiàn)代化變遷中的主體性地位。正如林德布洛姆所指出的：“市場制度激勵了千萬個首創(chuàng)舉動。這種制度是騷動不安的和完全開放的制度，它可以在無數(shù)點中的任何一點上改變或增長。這種制度為發(fā)明創(chuàng)造和革新進(jìn)步，為個人和各地的資源開發(fā)，為大量的挑戰(zhàn)和潛在的反應(yīng)留下了廣闊的地盤。”（注：林德希洛姆：《政治與市場》，上海三聯(lián)書店1996年版，第109頁。）市場機(jī)制的引入，一方面為每個社會個體發(fā)揮自己的聰明才智，實現(xiàn)自己的社會價值提供了廣闊的舞臺；另一方面，市場機(jī)制的利益杠桿以及與此相關(guān)的各種保護(hù)個人合法權(quán)利的制度安排，又為每個人在現(xiàn)代化建設(shè)中充分發(fā)揮自己的主動精神與創(chuàng)造精神，提供了有效的動力保障。這正是改革開放20年，中國現(xiàn)代化變遷始終充滿生機(jī)活力的最直接的制度根源。