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第一章總則

第一條（目的和依據）

為促進依法行政，提高行政效能，保證行政機關及其工作人員正確、及時、公正、高效實施行政管理，維護公民、法人和其他組織（以下簡稱行政相對人）的合法權益，根據《中華人民共和國行政監察法》、《中華人民共和國公務員法》、《行政機關公務員處分條例》、《上海市行政執法過錯責任追究辦法》等法律、法規和規章的規定，結合本區實際，制定本辦法。

第二條（適用范圍）

本辦法適用于本區各級行政機關及其工作人員行政過錯責任的追究與監督活動。

前款所稱的工作人員，包括在編人員和聘任人員。

第三條（定義）

本辦法所稱行政過錯，是指行政機關及其工作人員在行政管理和行政執法過程中，因故意或過失，不履行或者不正確履行法定職責，造成行政行為違法或者明顯失當，并產生危害后果或不良影響的行為。

第四條（追究原則）

行政過錯責任追究應當堅持實事求是、有錯必究，過錯與責任相適應，教育與懲戒相結合的原則。

第五條（組織實施）

本辦法由區監察委員會、區人事局組織實施。本區各級行政機關按照法定職責以及本辦法的規定，實施相關的監督與管理。

第二章行政過錯責任追究范圍

第六條（內部管理過錯）

行政機關及其工作人員不遵守內部管理制度，有下列情形之一的，應當追究行政過錯責任：

（一）無正當理由拒不執行上級依法作出的指示、決定和命令；

（二）對內部管理出現的問題放任不管，對工作人員的違法違紀行為不制止、不查處的；

（三）不履行崗位職責，無正當理由未在規定期限內完成工作任務的；

（四）發生重大事故、災害、事件或者重大刑事案件、治安案件，不按規定報告、處理的；

（五）向上級、主管部門報告或者對外有關情況，弄虛作假、隱瞞真實情況的；

（六）按規定應當移送處理的事項，不及時移送處理的；

（七）不遵守保密工作制度，泄露國家秘密、工作秘密的；

（八）其他違反內部管理規定的。

第七條（行政許可過錯）

行政機關及其工作人員在實施行政許可過程中有下列情形之一的，應當追究行政過錯責任：

（一）違法設定行政許可事項及其條件的；

（二）對符合法定條件的行政許可申請不予受理或不予行政許可的;

（三）對不符合法定條件的申請人準予行政許可或者超越法定職權作出準予行政許可的；

（四）在受理、審查、決定行政許可過程中，未向申請人、利害關系人履行法定告知義務，或未按規定出具收件回執，或未按法定程序實施許可的；

（五）未依法說明不予受理行政許可申請或者不予行政許可理由的；

（六）實施行政許可，要求申請人購買指定商品、接受有償服務的；

（七）對涉及不同部門的行政許可，不及時主動協調，相互推諉或者拖延不辦的；

（八）將行政許可權違法委托給公民、法人和其他組織行使的；

（九）其他違反行政許可有關規定的。

第八條（行政檢查過錯）

行政機關及其工作人員在實施行政檢查過程中有下列情形之一的，應當追究行政過錯責任：

（一）無法定依據或超越法定權限實施行政檢查的；

（二）非正當目的或者不按法定程序、時限實施行政檢查的；

（三）放棄、推諉、拖延、拒絕履行行政檢查職責的；

（四）對檢查中發現的違法行為，不予制止和糾正的；

（五）損害行政相對人合法權益的；

（六）其他違反行政檢查工作規定的。

第九條（行政處罰過錯）

行政機關及其工作人員在實施行政處罰過程中有下列情形之一的，應當追究行政過錯責任：

（一）不按法定程序、依據實施行政處罰的；

（二）主要事實不清、證據不足或者適用法律依據錯誤的；

（三）對同一違法行為給予兩次以上罰款處罰的；

（四）對行政相對人提出的事實、理由和證據無正當理由不予復核或者復核屬實而不予采納的；

（五）因行政相對人申辯而加重處罰的；

（六）應當依法移交司法機關追究刑事責任的不移交，以行政處罰代替刑罰的；

（七）對應當予以制止或處罰的違法行為不制止、不處罰，致使行政相對人的合法權益、公共利益和社會秩序遭受損害的；

（八）其他違反行政處罰規定的。

第十條（行政強制過錯）

行政機關及其工作人員在采取行政強制措施過程中有下列情形之一的，應當追究行政過錯責任：

（一）無法定職權或者超越法定職權實施行政強制措施的；

（二）無法定事實依據實施行政強制措施的；

（三）違反法定程序實施行政強制措施的；

（四）違法限制公民人身自由的；

（五）違法對行政相對人的財產采取查封、扣押、凍結等強制措施的；

（六）擅自使用、丟失、損毀被查封或扣押財物的；

（七）其他違反規定實施行政強制措施的。

第十一條（行政復議工作過錯）

行政機關及其工作人員在行政復議工作中有下列情形之一的，應當追究行政過錯責任：

（一）不按規定作出書面答復，不提交作出具體行政行為的依據和其他有關材料或者阻撓、變相阻撓行政相對人依法申請行政復議的；

（二）不履行或者無正當理由拖延履行行政復議決定的；

（三）其他違反行政復議規定的。

第十二條（行政賠償工作過錯）

行政機關及其工作人員在行政賠償工作中，有下列情形之一的，應當追究行政過錯責任：

（一）應予賠償，逾期不賠償的；

（二）作出行政賠償后，未依法向有關行政過錯責任人追償賠償費用的;

（三）依法不應賠償而給予賠償的；

（四）其他違反行政賠償規定的。

第十三條（其他行政過錯）

其他應當追究行政機關及其工作人員行政過錯責任的。

第三章行政過錯責任劃分與承擔

第十四條（過錯責任種類）

行政過錯責任分為：直接責任、主要領導責任和重要領導責任。

第十五條（承辦責任）

承辦人未經審核人、批準人批準，直接作出具體行政行為，導致行政過錯發生的，負直接責任。

承辦人弄虛作假、徇私舞弊，致使審核人、批準人不能正確履行審核、批準職責，導致行政過錯發生的，負直接責任。

承辦人不依照審核、批準的內容實施具體行政行為，導致行政過錯發生的，負直接責任。

第十六條（審核責任）

審核人不采納或改變承辦人正確意見，經批準人批準導致行政過錯發生的，審核人負直接責任，批準人負主要領導責任；

審核人不報請批準人批準直接作出決定，導致行政過錯發生的，審核人負直接責任。

第十七條（批準責任）

批準人不采納或改變承辦人、審核人正確意見，導致行政過錯發生的，批準人負直接責任。

未經承辦人擬辦、審核人審核，批準人直接作出決定，導致行政過錯發生的，批準人負直接責任。

第十八條（領導責任）

領導指令、干預具體行政行為，導致行政過錯后果發生的，發出指令、干預的領導負直接責任。

對行政過錯行為和行政過錯責任人隱瞞不報、查處不力或者對上級的決定、命令無正當理由拒不執行的，單位領導負直接責任。

第十九條（共同責任）

承辦人提出方案或意見有錯誤，審核人、批準人應當發現而沒有發現，導致行政過錯發生的，承辦人負直接責任，審核人負主要領導責任，批準人負重要領導責任。

承辦人不履行職責的，負直接責任。審核人或者批準人指令承辦人不履行職責的，作出指令的人員負直接責任，但承辦人執行明顯違法的決定、命令的，應當依法承擔相應的行政過錯責任。審核人作出的指令經批準人同意的，審核人負直接責任，批準人負主要領導責任。

上級機關改變下級機關作出的具體行政行為，導致行政過錯發生的，上級機關的承辦人、審核人、批準人分別承擔相應的責任。

經集體研究、決定導致行政過錯發生的，決策人、持贊同意見的人和不發表意見的人負直接責任。

兩人以上故意或者過失，導致行政過錯發生的，按個人在行政過錯中所起的作用確定責任。

第四章行政過錯責任形式

第二十條（過錯追究方式）

對行政機關工作人員責任追究有下列幾種方式：

（一）責令作出書面檢查；

（二）誡勉談話或警示談話；

（三）通報批評；

（四）調離工作崗位；

（五）責令辭去領導職務;

（六）行政處分。

對受到前款規定的過錯責任追究的，同時取消責任人評優評先資格。

以上追究方式可以單獨適用，也可以合并適用，也可以依據《中華人民共和國公務員法》的規定采取其他追究方式。構成犯罪的，移交司法機關處理。

對行政機關的過錯，視情況給予責令檢查，通報批評，取消評優評先資格等處理，并按第二十條的規定追究相關責任人的行政過錯責任。

第二十一條（過錯程度分類）

根據情節輕重、損害后果和影響大小，行政過錯分為一般過錯、嚴重過錯和特別嚴重過錯：

（一）情節輕微、損害后果較輕或者影響較小的，屬一般過錯；

（二）情節嚴重、損害后果嚴重或者影響較大的，屬嚴重過錯；

（三）情節特別嚴重、損害后果特別嚴重或者影響惡劣的，屬特別嚴重過錯。

第二十二條（一般過錯追究）

對于一般過錯，對有關責任人員可按照第二十條第一款第（一）、（二）、（三）項及第二款單獨或者合并處理。

第二十三條（嚴重過錯追究和特別嚴重過錯追究）

對于嚴重過錯和特別嚴重過錯，對有關責任人員可按照第二十條第一款第（四）、（五）、（六）項及第二款單獨或者合并處理。

第二十四條（其他過錯追究）

因行政過錯造成承擔國家賠償責任的，除依照本辦法追究責任外，還應當依照《中華人民共和國國家賠償法》的有關規定，向有關責任人追償部分或全部賠償費用。因行政過錯所得財物，應當按照有關規定處理。

聘任人員犯一般過錯的，給予第二十條第一款第（一）、（二）、（三）項處理；三次犯一般過錯，或者犯有嚴重過錯或特別嚴重過錯的，予以解聘。

第二十五條（從重處理）

行政過錯責任人有下列情形之一的，從重處理：

（一）故意導致行政過錯發生的；

（二）一年內出現兩次以上應予追究行政過錯責任的；

（三）拒絕糾正過錯的；

（四）干擾、阻礙對行政過錯調查的；

（五）對控告人、檢舉人、投訴人打擊報復的；

（六）其他應當從重處理的情形。

第二十六條（從輕處理）

行政過錯責任人有下列情形之一的，從輕處理：

（一）積極配合調查或者主動糾正錯誤的；

（二）有效制止損害后果擴大或有立功表現的；

（三）其他應當從輕處理的情形。

第二十七條（不予追究）

有下列情形之一的，不予追究行政過錯責任：

（一）主動發現過錯并及時糾正，未造成損失或者不良影響的；

（二）因行政相對人原因，致使行政機關工作人員無法作出正確判斷的；

（三）出現意外或不可抗力因素致使行政過錯發生的；

（四）法律、法規、規章規定不予追究的其他情形。

第五章行政過錯責任追究機構及程序

第二十八條（追究機構及其職責）

行政過錯責任追究實行層級監督和分級負責相結合的制度：

（一）區監察委員會負責行政過錯責任追究工作的監督和過錯案件查處的業務指導，并對單位過錯、行政機關領導人員或本區影響較大的過錯案件實施責任追究；

（二）區人事局負責指導各行政機關人事部門執行行政過錯責任追究的決定；

（三）各行政機關實行行政過錯責任追究行政首長負責制，由各行政機關監察、人事部門按照管理權限實施過錯責任追究和監督。

第二十九條（過錯案件來源）

行政行為有下列情形之一的，應當進行調查，以確定實施該行政行為的行政機關及其工作人員是否應當承擔行政過錯責任：

（一）經行政訴訟，被人民法院判決撤銷、部分撤銷或發回重新作出具體行政行為的；

（二）經行政復議，被復議機關撤銷或部分撤銷、變更具體行政行為、確認具體行政行為違法或責令履行的；

（三）在上級或同級人大、政府行政執法監督檢查中，被認定存在錯誤，要求予以調查處理的；

（四）逾期不能完成政府工作或區領導批示、交辦工作并由政府督查機構兩次就同一事項發出催辦通知書的；

（五）監察機關、審計機關、政府法制工作機構等行政監督部門要求調查處理的；

（六）新聞媒體披露有行政失當情形的；

（七）行政相對人投訴、檢舉、控告的；

（八）其他應當進行調查的。

第三十條(文書抄送)

有第二十九條第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）項規定情形之一的，判決、決定、通知等有關文書由司法機關、行政復議機關以及相關部門抄送具有管轄權的行政機關，同時抄送區監察委員會備案。

第三十一條（投訴受理）

對行政相對人的檢舉、投訴、控告，行政機關應當在7個工作日內審查是否決定受理。

經審查有事實依據的，應當受理；沒有事實依據的，不予受理。實名檢舉、投訴、控告的，應當告知不予受理的理由。

第三十二條（過錯調查）

調查行政過錯案件，應當由兩名以上工作人員進行。調查期間發現行政過錯行為直接關系他人重大利益的，應當告知利害關系人并聽取其意見。

上級機關、其他機關要求處理或者公民、法人和其他組織實名檢舉、控告、投訴的，應當書面告知其處理結果。

調查處理行政過錯案件，應當聽取被調查人的陳述和申辯，并做好記錄。作出的處理決定應當告知行政過錯責任人過錯事實的認定、責任性質、適用依據和處理結果，以及其依法享有的申訴權利。

第三十三條（結果處理）

根據調查結果，行政過錯責任追究機關應當作出以下決定或認定：

（一）事實清楚、證據確鑿的，作出追究行政過錯責任的決定；

（二）雖有行政過錯行為，但符合本辦法規定的免責情形的，作出不予追究行政過錯責任的決定；

（三）事實不清楚、證據不確實的，作出不予追究行政過錯責任的決定；

（四）沒有行政過錯行為的，作出沒有行政過錯責任的認定；

（五）應由其他機關處理的，作出移送有關機關處理的決定。

第三十四條（處理文書）

行政過錯責任追究機關作出行政過錯責任追究決定時，應當制作行政過錯責任追究決定書，決定書應當載明以下內容：

（一）被追究行政過錯責任人員的基本情況；

（二）行政過錯行為的事實和證據的認定；

（三）行政過錯責任追究的依據；

（四）行政過錯責任追究機關的處理決定；

（五）不服行政過錯責任追究決定的申訴途徑、期限和方式；

（六）作出決定的機關和日期。

行政過錯責任追究決定書應當加蓋行政過錯責任追究機關的公章。

第三十五條（辦結期限）

實施行政過錯責任追究的案件，應當自立案之日起6個月內結案。情況復雜需要延長辦案期限的，經本行政機關負責人批準，可適當延長，但最長不得超過一年。

第三十六條（回避制度）

調查處理行政過錯行為實行回避制度。行政過錯責任追究機構成員及調查人員與行政過錯行為或者有關責任人有利害關系、可能影響公正處理的，應當回避。

第三十七條（申訴處理）

行政過錯責任人對處理決定不服的，可以依照《中華人民共和國公務員法》、《中華人民共和國行政監察法》、《行政機關公務員處分條例》等有關規定申請復核或者申訴。

復核或者申訴期間，不停止處理決定的執行。

第三十八條（其他措施）

行政機關對本機關發生的行政過錯行為按規定處理后，應當將處理情況通報區監察委員會和區人事局。不按規定調查處理的，區監察委員會可以責令調查處理。接到責令調查處理的通知后，拒不執行的，追究該機關有關負責人的責任。

第六章附則

第三十九條（實施效力）

法律、法規、規章另有規定的，從其規定；未作具體規定的，按本辦法執行。

第四十條（參照范圍）

對本區由法定授權的組織和行政委托履行行政管理職責的組織及其工作人員的行政過錯責任追究，參照本辦法執行。

第四十一條（用語解釋）

承辦人，一般指具體承辦行政管理事項的工作人員；

審核人，一般指行政機關內設機構的負責人，以及按照規定行使審核職權的其他人員；

批準人，一般指行政機關的行政首長，以及按照規定行使批準職權的其他人員。

第四十二條（解釋機關）

本辦法由區監察委員會負責解釋。

第四十三條（實施日期）

本辦法自下發之日起施行。