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【關鍵詞】 農村集體經濟； 股利分配； 影響因素； 實證研究

【中圖分類號】 F325.24 【文獻標識碼】 A 【文章編號】 1004-5937（2017）07-0020-06

一、引言

近年來，為數不少的農村集體經濟組織如佛山南海、東莞虎門、河北保定等，因征地拆遷賠償而獲得的高額分紅引起了社會各界的廣泛關注。作為農村集體經濟組織來說，股利分紅有助于鞏固現任村委會班子的地位，為他們爭取連任，但分紅也不可避免會出現影響村集體經濟的后續發展、減少投資機會、降低村集體經濟未來收益的問題。如何制定合理的股利政策以平衡農村集體經濟的長遠發展與村民的現實利益，不僅是目前農村集體經濟組織需要解決的問題，也是農村集體經濟監管機構需要重視的問題。在2008年金融危機之前，珠三角地區的農村集體經濟發展勢頭迅猛、一路高歌，股利分紅自然是芝麻開花節節高。2008年金融危機之后，農村集體經濟的發展面臨較為嚴峻的考驗和挑戰，但村民對股利分紅的期望卻是只增不減，這就導致超額分配、舉債分紅。至2011年初，以廣東省東莞市為例，全市32個鎮區中31個出現超額分配，且收不抵支的村組達329個，占全市557個村組的比例高達59.07%。前廣東省省委書記因此提出“村經濟靠舉債分紅，警惕出現東莞的希臘”的觀點，東莞農村集體經濟監管機構由此開始控制分紅規模，至2012年底東莞農村集體經濟整體才開始出現扭虧為盈的局面，有了積累。為此本文研究農村集體經濟組織在制定股利分配政策時，需要重點考慮哪些關鍵性指標、關鍵性影響因素，以便為農村集體經濟組織制定合理的股利分配政策提供依據。

二、文獻綜述

（一）國外研究

有關股利政策的研究，國外的研究主要體現在兩個方面：一是股利政策是否影響投資者決策；二是如果股利政策相關，則如何影響投資者決策。關于股利政策是否相關的理論，除Miller和Modigliani（1961）持股利無關論之外，大多數學者認為股利政策ν蹲收呔霾卟生影響。而在股利政策如何影響投資者決策的研究中，又分為兩種觀點。一種觀點認為，發放現金股利具有正面效應。比較典型的是理論和信號理論，認為現金股利能夠降低管理層道德風險，減少逆向選擇，有效控制上市公司內部人信息不對稱問題和問題?！霸谑种B”理論也認為投資者更傾向于投資分配現金股利的公司。另一種觀點則不認可股利發放的正面作用，如Black的“紅利之謎”理論認為，現金股利的增加會帶來資本利得的減少，最終使得投資者并沒有從現金股利中獲得真正的收益。同時，剩余股利政策認為股利分配應當建立在保持最佳資本結構、滿足企業內部資金需求的基礎上。

（二）國內研究

在中國的資本市場上，由于治理機制的不完善，股利政策更多體現了證監會對上市公司的強制性要求，特別是對需要再融資和配股的上市公司。盡管證監會和上交所頒布了一系列規定以推動和引導上市公司進行現金股利分配，但仍然與國外成熟的資本市場存在很大差距。

國內主要從以下三個方面來研究股利政策：（1）現金股利政策的影響因素，如汪潔和張燕君[ 1 ]、王傅強[ 2 ]；（2）股權結構、董事會特征、盈余持續性等因素對現金股利分配的影響，如王月溪和孫玲玉[ 3 ]、韋瑋和周曉博[ 4 ]、馮慧群和馬連福[ 5 ]、高克智等[ 6 ]，其中大部分學者都是基于企業生命周期理論進行研究，也有學者從“迎合理論”進行研究，如鄭蓉等[ 7 ]；（3）針對房地產、保險、高新技術企業等特定行業研究股利政策，如王佩等[ 8 ]、孫之涵和張晨光[ 9 ]、閆華紅和孫明菲[ 10 ]。

（三）文獻評述

由于國外特別是美國處于發達的資本市場，其治理機制較為健全，而中國屬于弱式資本市場，因此很多理論特別是理論和信號理論無法解釋中國的股利分配政策現狀和環境。尤其是隨著對管理層股權激勵計劃的實施，管理層持股數量的增加，現金股利的發放反而不能對管理層起到良好的制約作用。國內學者的研究大都是針對A股上市公司進行的，鮮少關注農村集體經濟組織。中國證監會對股利分配政策的多次干預導致股利政策具有明顯的迎合政策性的傾向，盡管有學者收集長達10年的財務數據，但由于政策的變動性和非一貫性，其得出的結論很難體現股利分配政策的實質。

鑒于此，本文擬研究農村集體經濟股利分配政策的影響因素，從而為股利分配政策在農村集體經濟組織的實施提供依據，為股利分配政策的研究貢獻新的內容。由于2011年以前，農村集體經濟組織的借債分紅、超額分配現象呈不斷擴大的態勢，具有極大的不理性特征，且與其經營狀況存在不匹配的問題，這與2011年后的股利分紅思路具有顯著不同，因此基于維持股利分紅政策一貫性和制度化的考慮，以2011―2014年農村集體經濟數據為樣本，使用Logit模型來驗證農村集體經濟股利分配政策的影響因素。由于農村集體經濟組織存在為數不少的超額分配問題，因此本文在研究股利分配影響因素的基礎上，進一步研究正常股利分配的影響因素。

三、理論分析與研究假設

（一）農村集體經濟組織股利分配的特點

農村集體經濟組織的股利分配政策與上市公司相比，有顯著不同。（1）股利分配的主動性。上市公司的股利分配比例不高，且大部分上市公司是為了融資配股等原因被動發放股利；農村集體經濟組織的股利分配比例則較高，且往往是主動發放股利，甚至借債發放股利。（2）股利分配方式的單一性。上市公司的股利分配有現金股利、轉股、送股及它們之間的組合等多種形式；農村集體經濟組織的股利分配表現為單一的現金股利分配。（3）股利分配規模的難衡量性。上市公司股利分配高低往往用每股收益或股利支付率來衡量；農村集體經濟組織由于股份制改革并不徹底，導致部分村組無法用每股收益來衡量，且實行股份制改革的村組存在集體股和個人股之分，因此很難用每股收益來衡量。

同時由于為數不少的村組存在超額發放股利，即股利發放金額超過盈余的情況，這就出現股利支付率超過1甚至盈余為負、借債發放現金股利的情況，導致股利支付率為負（股利支付率介于0和1之間為正常支付股利，股利支付率大于1或小于0為超額支付股利）。

（二）農村集體經濟股利分配影響因素分析

1.盈利能力

農村集體經濟組織的盈利能力集中體現在經營收益率上，即經營純收入與經營總收入之比。由于股利分紅支出主要來源于經營純收入，因此一般來說，農村集體經濟的盈利能力越強，越傾向于分配股利。由此建立假設1：經營收益率與股利支付呈正相關。

2.資產規模

一般來說，資產規模往往跟經營水平呈正向關系。農村集體經濟組織的資產規模是以往經營的累計體現，且資產是獲利的主要來源，相應也是股利分配的重要源頭。以東莞為例，虎門鎮和長安鎮的農村集體經濟實力基本盤踞東莞農村集體經濟的前兩名，股利分配力度相應也高于其他鎮區。因此建立假設2：資產規模與股利支付呈正相關。

3.公益福利支出

由于各村教育、治安、環衛等公益福利費用大部分由農村集體經濟組織承擔，因此公益福利支出水平就成為制約股利分配的另一重要影響因素。農村集體經濟組織的公益福利費用往往跟各村的人口、地理范圍、教育機構多寡等因素有關，但就各村而言整體差別不大。盡管公益福利支出總額相差不大，但占可供分配收入的比重卻相差懸殊。公益福利支出占可供分配收入的比重越小，說明村集體經濟的實力越強，越傾向于分配股利。由此建立假設3：公益福利支出比重與股利支付呈負相關。

4.上年股利分配

從農村集體經濟監管機構對股利分配的審核方式上看，農村集體經濟的股利分配方案一般是在上年基礎上根據經濟增長情況調整確定的，因此，上年股利分紅與否成為影響來年股利分紅的重要因素之一。因此建立假設4：上年股利分配與股利支付呈正相關。

5.經營總收入增長率

經營總收入的增長是農村集體經濟組織發展速度的重要體現，是股利分配的重要動力和因素，因此，股利分配與否跟經營總收入的增長速度休戚相關。通常限制股利分紅無限擴大的一個重要措施是限制股利分紅增長率，如東莞農資辦規定各個村組的股利分紅增長率不得高于經營總收入增長率，特別是限制個別村出現收不抵支依然借款分紅的情況。因此建立假設5：經營總收入增長率與股利支付呈正相P。

6.資產負債率

資產負債率體現農村集體經濟組織的債務風險。通常來說，經營情況較好的村組往往資金充裕，負債水平較低，傾向于分配股利；而收不抵支甚至資不抵債的村組往往負債累累，無現金可分配，除非借債分紅。因此建立假設6：資產負債率與股利支付呈負相關。

四、研究設計

（一）樣本數據選取

截至2014年12月31日，東莞農村集體經濟組織的數量為556個，基于保密原則的考慮，從中選取210個農村集體經濟組織2011―2014年的財務數據為樣本進行研究。數據來源于東莞農村集體資產管理辦公室。由于東莞對農村集體經濟管理已實現聯網，所有村集體經濟已全面采用電算化軟件，因此可保證財務信息的可靠性和權威性。本文的數據借助SPSS19.0軟件進行處理，在顯著性水平為5%的條件下對模型進行檢驗。

（二）變量定義

本文首先研究農村集體經濟組織股利支付的影響因素，因此因變量為農村集體經濟組織是否支付現金股利（虛擬變量Y）：支付現金股利，則Y=1；不支付現金股利，則Y=0。其次，為體現股利分配的合理性，研究農村集體經濟組織正常股利分配的影響因素，因變量為農村集體經濟組織是否正常支付股利（虛擬變量Z）：正常支付，則Z=1；非正常支付，則Z=0。

自變量的選取為影響農村集體經濟組織股利支付的多項財務指標：（1）經營收益率，該變量是農村集體經濟組織經營純收入與經營總收入的比率，綜合反映農村集體經濟組織的盈利能力；（2）資產總額的自然對數，該變量用于檢驗農村集體經濟組織規模與現金股利分配之間的關系；（3）公益福利支出占經營純收入的比重，該變量反映農村集體經濟組織公益福利支出的負擔水平；（4）上年股利支付情況，該變量用于檢驗農村集體經濟組織的股利支付是否具有連續性和穩定性的特征，上年股利支付是否會影響本年度股利支付；（5）經營總收入增長率，該變量反映農村集體經濟組織的成長性，經營總收入是農村集體經濟組織支付股利的源泉和保障；（6）資產負債率，該變量反映農村集體經濟組織的財務安全性和償債能力。

以上變量的定義如表1所示。

（三）模型選擇

本文被解釋變量為0-1二項選擇的離散變量，大部分學者如宋福鐵、王傅強、毛志艷等均構建Logit多元邏輯回歸模型進行研究。由于Logit模型本身是判斷概率的模型，較符合解決離散變量問題，因此選擇多元Logit回歸模型。因變量為農村集體經濟組織是否支付現金股利（Y），發放股利時取1，不發放時取0；自變量為經營收益率、資產總額的自然對數、公益福利支出占經營純收入的比重、上年股利支付情況、經營總收入增長率和資產負債率。建立模型1：

ln（■）=？琢1+■？茁IXI+？孜1

由于農村集體經濟組織存在超額發放股利的情況，即現金股利發放額超過盈余，甚至出現盈余為負、借債發放股利的不正常情況，且涉及的村組為數不少，股利的超額發放可能導致模型1不能真正解釋發放股利的內在因素，因此，將支付股利的農村集體經濟組織分為正常支付股利組和非正常支付股利組。為反映正常股利支付的內在影響因素，構建模型2：

ln（■）=？琢2+■？酌IXI+？孜2

其中，因變量為農村集體經濟組織是否正常支付股利（Y），正常支付時取1，非正常支付時取0；自變量為經營收益率、資產總額的自然對數、公益福利支出占經營純收入的比重、上年股利支付情況、經營總收入增長率和資產負債率。

五、實證分析

（一）描述性統計

根據農村集體經濟組織2011―2014年210個村的840個財務數據，將所有樣本分為支付現金股利和不支付現金股利兩類，其中4年中發放現金股利的農村集體經濟組織為725，不發放現金股利的為115。兩類集體經濟組織各變量數值的對比如表2所示。

由表2可知，影響農村集體經濟組織是否發放股利的因素中，支付現金股利組的經營收益率、資產總額的均值和中值均顯著高于不支付現金股利組，而公益費用占經營純收入的比重、資產負債率的均值和中值均顯著低于不支付股利組。這說明支付現金股利的集體經濟組織經營效率要優于不支付股利的集體經濟組織，因而累積了較高的資產規模，其資產的安全性好。同時由于經營純收入高，公益費用負擔小，因而可以發放現金股利，這與預期假設一致。上年股利支付的均值和中值均與本年股利支付情況接近，這說明農村集體經濟的股利支付具有連續性的特征，與預期假設一致。但支付現金股利組的經營總收入增長率卻低于不支付現金股利組，這與預期假設不一致，可能是因為支付股利組的經營總收入基數較高。

（二）相關性分析

由于變量之一上年股利支付屬于虛擬邏輯變量，由這六個變量組成的樣本不可能完全服從正態分布，因此采用非參數檢驗這六個變量對農村集體經濟組織股利支付的影響，即這六個變量與股利支付是否顯著相關。由于非參數檢驗中的Mann-Whitney檢驗對樣本分布沒有要求，因此選擇Mann-Whitney檢驗。檢驗結果見表3。

從表3可以看出，所有變量的顯著性水平均小于0.05，且除經營收益率外，顯著性水平均低于0.01，因此說明這些變量均顯著影響農村集體經濟組織的股利支付。

（三）多重共線性檢驗

一般認為，相關系數在0.8以上的變量可能存在多重共線性問題，特別是相關系數超過0.9的變量。從表4可以看出，大部分自變量之間的相關系數相對較小。所有變量之間的相關系數均不超過±0.5，因此可以初步判斷這些變量之間不存在多重共線性問題。

（四）模型回歸分析

本文建立Logit模型，以股利支付為因變量，所有自變量一次性全部進入方程，得到的檢驗結果如表5所示。

從表5的顯著性水平可以看出，在95%的置信度上顯著的變量只有資產總額的自然對數和上年股利支付，且從檢驗值Wald即該變量對模型的貢獻程度上看，上年股利支付的貢獻程度遠高于資產總額的自然對數。而與股利支付顯著相關的經營收益率、公益支出占經營純收入比重、經營總收入增長率和資產負債率均未能進入模型，說明農村集體經濟組織的股利分配更多地考慮股利支付的連續性，而與農村集體經濟組織的經營水平和效益無明顯關系。從預測結果上看，準確性高達98.6%，這與表3相關性檢驗的結果存在極大的矛盾。因此，有必要進一步研究超額發放股利的問題，即是否因為超額發放也具有持續性的特征，導致檢驗結果對上年股利支付的依賴過高。

（五）股利發放正常與否的模型分析

1.股利支付正常與否的對比

從表6對2011―2014年正常發放股利和非正常發放股利的農村集體經濟組織個數的對比可以看出，農村集體經濟組織超額l放股利的情況從整體上來說是比較嚴重的，高達40%。其中2011年最高，達48%。這就可以解釋為什么在研究農村集體經濟股利發放與否的影響因素時，進入模型的只有上年股利發放和資產總額的自然對數。但從超額發放股利的趨勢上看，呈下降態勢，說明農村集體經濟組織的監管機構亦意識到超額發放股利的問題，并采取措施抑制這種不良傾向。鑒于此，研究農村集體經濟組織正常股利發放的影響因素比股利發放的影響因素更為重要。

2.股利支付正常與否的影響因素模型

以股利支付率為標準，將農村集體經濟組織的股利支付分為正常股利支付和非正常股利支付，建立虛擬變量Z。當股利支付率介于0到1之間時，為正常股利支付，Z為1；當股利支付率小于0或大于1時，為非正常股利支付，Z為0。將六個自變量一次性代入多元Logit回歸模型中，得到的回歸結果如表7所示。除資產負債率外，其他變量均通過0.05的顯著性水平檢驗，這與預期的假設基本一致。變量資產負債率未通過檢驗，原因可能在于農村集體經濟組織從整體上來看，負債比率均較低，不存在顯著差異。從表2中可以看出，支付股利組的資產負債率均值為21.62%，可能對正常股利支付與否并不產生影響。

六、結論

從以上建立的農村集體經濟組織支付現金股利與否的模型及是否正常支付與否的股利模型對比可以看出：

（1）農村集體經濟組織的股利支付具有典型的連續性特點，而不取決于農村集體經濟組織的財務狀況和經營成果。即上年股利支付對本年股利支付產生決定性影響，股利支付與否存在極大的不理性特征。這也跟農村集體經濟組織的特點有關，村民往往傾向于支付股利；村委會出于取得繼任及自身利益等動機的考慮，也贊成股利的發放；農村集體經濟組織的監管機構出于穩定村組局面的考慮，對發放股利的控制并不嚴格。

（2）農村集體經濟組織是否正常支付股利與其經濟效益、規模、負擔水平和成長性休戚相關。即經營收益率、資產總額的自然對數、公益支出占經營純收入比重、經營總收入增長率對正常股利支付產生影響，同預期假設一致。但負債水平跟股利支付正常與否并不顯著相關，這可能跟農村集體經濟組織的整體負債水平均較低、沒有顯著差異有關。

（3）從2011―2014年正常股利支付村組與非正常股利支付村組的對比數據可以看出，農村集體經濟組織的監管機構一直致力于非正常股利支付現象的控制，使得非正常股利支付的村組數量呈減少趨勢，避免持續侵蝕農村集體經濟資產的現象發生。盡管如此，非正常支付股利現象仍需引起監管機構的持續重視。

（4）從模型的運用價值上看，農村集體經濟組織的監管機構可以通過該模型認識農村集體經濟組織正常股利支付的影響因素，引導農村集體經濟組織的管理者合理制定股利分配方案。同時通過對股利支付內在影響因素的分析，建立股利分配方案的制約機制和評估機制，有效引導股利分配方案的良性制定和實施。

【參考文獻】

[1] 汪潔，張燕君.中國上市公司現金股利政策影響因素的實證研究[J].社會科學戰線，2010（12）：232-236.

[2] 王傅強.現金股利政策與企業生命周期：基于中國上市公司的實證研究[J].財經理論與實踐，2013（2）：74-77.

[3] 王月溪，孫玲玉.中國上市公司股利分配政策實證研究：基于股權結構視角[J].哈爾濱商業大學學報（社會科學版），2014（3）：3-12.

[4] 韋瑋，周曉博.資本結構、所有權性質與現金股利分配：基于上市公司面板數據的實證研究[J].上海經濟研究，2014（4）：67-76.

[5] 馮慧群，馬連福.董事會特征、CEO權力與現金股利政策：基于中國上市公司的實證研究[J].管理評論，2013（11）：123-132.

[6] 高克智，王輝，王斌.派現行為與盈余持續性關系：基于信號理論的實證檢驗[J].經濟與管理研究，2010（11）：98-105.

[7] 鄭蓉，雍天榮，干勝道.基于“迎合理論”的A股分配新趨勢的實證研究[J].海南大學學報（人文社會科學版），2013（1）：118-123.

[8] 王佩，蔡安輝，高海梅.金融危機下房地產企業現金股利分配傾向的實證研究[J].管理評論，2013（4）：158-165.

篇2

關鍵詞：城中村;改造模式;城市化進程

中圖分類號：C916 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2014）34-0087-03

目前，城中村已經成為各大城市的城市化進程中普遍存在的難題，有的人甚至稱其為“毒瘤”。本文通過對城中村問題及改造模式進行分析與對比，希望能夠為城中村的改造提供一點參考意見。

一、城中村的含義及其特征

歷年來，社會各界對城中村的界定都有不同的看法，網絡上流行廣義和狹義的說法，狹義的是指“農村村落在城市化進程中，由于全部或大部分耕地被征用，農民轉為居民后仍在原村落居住而演變成的居民區，亦稱為‘都市里的村莊’?！睆V義上指“在城市高速發展的進程中，滯后于時展步伐、游離于現代城市管理之外、生活水平低下的居民區?！笨偟膩碚f，廣義的城中村太過籠統，那么，學術界對城中村更為專業的界定又是怎樣的呢？

（一）城中村的含義

在學術界，對城中村的界定其實并沒有統一的定義。郭松海等學者認為，城中村是指城鄉接合部，處于城市規劃區或者是建成區內，或因村莊征地拆遷難度大而游離于土地產權變動之外，成為城市中的“孤島”[1]。謝志巋先生對城中村的定義是，在快速的城市化過程中，由于新的分工與產業布局等原因，導致就地保留農村村民居住地、人口、社會關系等，以地緣、血緣關系為基礎形成的社區，而不是像城市一樣以業緣、契約關系等為基礎[2]。何必先生在他的文章中指出，“城中村”就是在農村向城市轉變時，由于各種各樣的原因，在轉變時進行得不完全，從而成為一種亦城亦村的聚居場所[3]。翁志超先生對城中村的界定與謝志奎先生大同小異，他認為，城中村的經濟形態由原來的農業變成第二、三產業，村民對土地的利用不再是耕種作物，而是以收取房屋租金作為收入來源，從而形成的一種特殊社區[4]。

城中村是在農村城市化進程中出現的一個比較新鮮的事物，從簡單一點的角度來看，城中村其實就是被城市包圍的農村，既然是農村，那么它的行政管理、經濟文化以及風俗習慣等就都不屬于城市，或者說與城市不相符，只是受到了城市生活方式的影響，城中村保留了很多農村特征，最為明顯的就是農村集體所有制，其次是城中村村民文化素質、思維方式仍與城市居民存在一定的差距。

（二）城中村的特征

對城中村的含義論述了這么多，下面我們通過這些界定再來看看它的特征是什么。

一是空間形態上，它具有處于城市之中或周邊的特征;二是經濟形態上，城中村不再以農業為主，而以第二、第三產業為主;三是文化形態上，城中村村民的素質具有比城市居民低比農村人高的特征;四是人口形態上，城中村外來務工人員多，人員混雜;五是建筑形態上，城中村多以家庭住宅樓為主，具有密度大，容積率高的特征;六是管理形態上，城中村農村管理與城市管理相互制約影響，管理難度大。

二、城中村形成的原因

在學術界，對城中村形成的原因多從國家政策和國家與地方的管理以及城鄉二元體制等方面展開，代表人物是王福定，他認為，“城鄉二元體制和政策所形成的城鄉二元發展格局，而社會調節系統的局限則成為城中村形成的社會原因：第一是社會城鄉二元結構;第二是城鄉土地所有制矛盾;第三是社會轉型過程中的制度真空以及法制法規滯后和不健全;第四是村落社會關系網絡的頑強存續;第五是城市管理的疏漏?！盵5]

城中村的產生和存在有其多方面的原因，具體表現如下：

1.城鄉二元管理制度。這是城中村形成的較為核心的因素，是高度集中的計劃經濟留下的后遺癥，它嚴格區分農業與非農業人口，實行兩種不同的管理體制。如：戶口遷移、糧食供應、就業安排以及福利保障等方面，結果也就導致城中村的逐漸成形。

2.統一死板的城市化模式。在城市化過程中，政府為了降低成本，避免處理復雜的社會管理等問題，故意地避開城中村，使得其成為孤島。另一方面，城市往周邊地區進行擴張時，通常“只占地，不管人”，使得原來的鄉村土地在變為城區之后，村落的人口等各方面仍然停滯在一種渙散的“農村狀態”，沒有將村民一起實現現代化、城市化。

3.村民趨利的心理。城中村村民收入的主要來源是村集體分紅和出租自家房屋收入，他們在時代的發展中累積了大量的集體財富，村民都能從中獲得豐厚的年終分紅，再加上村民受教育程度普遍偏低，就業能力較差，而出租房屋又能使他們獲得不菲的收益，因此他們不想也不愿進行改造。

4.社會心理方面。在城中村這個共同體中，中國傳統文化遺留下來的心理認同感發揮著非常重要的作用。其中的宗族觀念、地緣觀念、安土重遷觀念、對土地的依賴和依戀等中國農民傳統的思想觀念，形成了城中村繼續存在的社會心理條件。

三、城中村改造的必要性與迫切性

對城中村進行改造的必要性與迫切性主要表現在城中村對城市發展的日漸嚴重的消極影響上，體現在以下幾個方面：

1.對城市管理體制的影響。城中村由原來的村落演變而來，從而保存了大量的農村建制，實行的仍然是農村管理體制，成為一個相對閉塞的小社會。在我國當下實行的立法中，村委會與城市居委會所使用的是不同的兩種法律，一個是有社會和經濟兩種職能的《村民委員會組織法》，一個是只有社會職能的《城市居民委員會組織法》，因此，它們在管理上有著很大的差別，這也就造成了它們在行政管理制度上的分割模糊以及某些職權與義務游弋在法律法規外，使得城中村的建設、規劃以及管理長久地處于蕪雜的狀態，衛生環境不好，房屋的構造不合理，這不僅損壞了城市的整體形象，也減弱了城市的競爭力，同時也降低了城市的整體格調，影響城市發展。

2.對城市文化的影響。在我國，由于歷史與現實等原因的影響，城中村的人們教育程度普遍較低，因此素質也較低，就業能力差，在正式的工作上幾乎沒有收入來源，但是，他們擁有村集體所有的土地資源，他們通過修建房屋，再將其出租出去，獲得不菲的租金，再加上村集體的年終分紅，因此，他們幾乎可以不用工作就可以做到衣食無憂甚至是富余，而這樣的素質低下與無所事事造就了他們打架斗毆、吸毒賭博等惡劣習性，成為城市文化的主要污點、死角，阻礙了城市文化和諧健康發展。

3.對城市建筑的影響。由于城中村村民主要收入來源是租金，因此建造更多的房屋是增加收入的最好的途徑，而他們由于城市的包圍，土地資源也是十分有限，只能通過增加房屋密度或私自違章建筑，這樣以“臟亂差”而聞名的建筑對城市建設只會帶來更多的安全隱患，嚴重影響城市的美觀，甚至阻礙城市的發展。

4.對城市土地的影響。這主要表現在農村房屋以單家獨戶為主上，造成占地面積大而使用率低，也就是我們通常所說的土地的粗放利用，這是對日益加快的城市化進程中本就稀缺的土地的奢侈浪費。

5.對城市治安的影響。城中村由于租金低廉，吸引了大量外來務工人員，而這一人群人員結構復雜，普遍收入較低，素質較差，這些人與本地村民一起，形成了城市“黃賭毒”等現象與犯罪分子的滋生地，對城市治安造成巨大危害。

從上面幾點城中村對城市發展的不利影響來看，對城中村的改造是勢在必行，那么，又如何使得這種勢在必行變成勢在必得呢？這就需要我們根據理論知識和經驗教訓對城中村采用不同的改造模式。

四、城中村改造的幾種模式及其利與弊

在探討了上述問題之后，明白了城中村的含義、特征、形成原因以及改造的必要性和迫切性，接下來也就是討論如何進行改造，即改造模式。這些改造模式一般從之前改造成功的城中村經驗中進行總結提取，后來的城中村改造也就可以從中吸取寶貴的經驗教訓，從而探索出更好更高效的改造道路，少走彎路，加快城市化的進程。

（一）較傳統的三種模式

這三種模式主要是按照對城中村進行改造的主體來分：

1.政府主導模式

顧名思義，政府主導模式就是政府在城中村的改造中擔任主體，從改造所需的資金;改造的立項;房屋的拆遷;村民的安置;新房的建造、監督以及各部門的協調等等都由政府來管。以這種模式進行城中村改造的代表城市有杭州、武漢、深圳等。這種模式既有優勢也有缺點：

（1）優勢：政府作為改造的主體，能夠從全局出發，協調各方面地利益，避免;能綜合環境、社會與經濟等因素，使改造工作更高效，更合理地利用土地資源;政府全心全意為人民的執政理念，使其能夠讓村民的經濟等方面的利益得到更好的保障，更好地做好村民的安置和補償問題;

（2）缺點：除了少數經濟發達地區的政府有著雄厚的資金外，大部分的市政府都沒有這種經濟能力來支撐完全改造的全部工作;政府的直接干預和主導，使得村民形成一種“等靠要”的惰性心理，同時，政府的行政強拆也讓部分村民產生抵觸的心理;在整個改造的資金鏈中，某些政府官員由于抵制不了金錢誘惑，貪污受賄，損害村民的利益。

2.開發商主導模式

開發商主導模式也被稱為市場化改造模式，這種模式是指，政府只負責城中村的改造方案，然后由資金雄厚的開發商獨自完成改造剩下的工作，如拆遷、安置、補償、房屋買賣以及后期維護等等。以開發商為主導的改造模式的代表城市有珠海、鄭州、昆明等。

（1）優勢：開發商一般都具有雄厚的資金，有效地解決了改造資金的難題;開發商介入城中村的改造，本來就是符合社會主義市場經濟發展規律的，有利于促進市場競爭力，加快經濟的發展;政府引入開發商進行城中村改造，節約了政府的有限資金，使其投入到更有意義的基礎設施建設上，有利于政府服務的提高;開發商開發經驗一般都比較豐富，能夠使改造工作高效率地進行。

（2）缺點：開發商以自身的利益作為出發點，因此在改造中，為追求自身利益的最大化而較少考慮村民的利益;相對與其他類型的土地資源進行開發相比，對城中村的改造成本較高，從而導致開發商為趨更多利而盲目增加建筑密度和容積率，減少公共設施的配備等，影響城市的整體規劃;開發商的信譽往往決定了改造的成敗，而“無商不奸”的特性常常會出現開發商半路撤資或卷款而逃的現象，使得改造陷入進退兩難的境地。

3.村集體主導模式

在村集體主導這種模式中，政府只在其中擔當了引導的角色，或在基礎設施的建設上予以一定的支持，改造資金在村集體經濟的基礎之上由村委會引資進行開發，以及拆遷、補償、安置、剩余房屋的銷售等等問題都由村集體自行完成。這種模式的代表城市有廣州、深圳等。

（1）優勢：政府在改造中引導者角色而不直接介入符合政府運作規律，有利于政府職能更好地發揮;能夠比較充分地按照村民意志進行改造，極大地調動了村民參與的積極性，同時也是最大限度地保護了村民的利益。

（2）缺點：村集體臨時組建的改造公司文化素質較低，且缺乏相關的開發經驗與知識;村民之間補償標準的不同容易引起各方矛盾，阻礙改造的進行;大部分村集體的資金還是比較短缺，只有少部分的具有雄厚資金的村集體或規模較小的村集體能夠完全獨自承擔改造工作。

以上三種模式各有優點也有各自難以克服的缺點，那么，如何尋求一種更為合理有效，各方互利雙贏的模式呢？

（二）新模式

綜合上述三種較為傳統的改造模式的利與弊：政府主導雖能協調各方利益，但是缺乏資金，且屬于“越權”行為;開發商主導雖然有資金，能加快經濟發展，但是追求利潤最大化的本質又損害了村民利益;村集體主導雖保障了村民利益，但是難以建成符合城市整體規劃的房屋，且資金短缺。以上，這三種模式都會在改造過程中遇到各式各樣的難題，鑒于它們各自的優勢與缺點，我們可以取精華去糟粕，構建一種新的模式，即“政府引導+開發商出資+村民參與”的新模式。這種模式能夠取長補短，三方一起建立股份有限公司，更好地實現各方利益的最大化。

在這種新模式中，政府在改造過程中只擔任引導者和協調者的角色以及相關政策的優待或放寬，公開改造方案，并聽取村民以及開發商的意見進行修改，而不是直接參與改造工作，這樣就避免了政府的“越權”，防止部分官員的腐敗。另外，在這個模式中，政府還應投入一小部分資金用以基礎設施的建設，協調經濟、社會、環境等因素，保障改造工作能夠順利進行。

開發商在新模式中是改造資金的主要承擔者，也是改造工作的主力，負責改造的大部分工作，由于開發商是在政府與村民的協商之后確定下來的，所以該開發商能夠在保證政府和保證村民的利益的前提下，爭取自身的利益，而不是盲目加大房屋密度和容積率，有效實現三方共贏。

村民在新模式中擔任的是參與者的角色，在確定改造方案之前，村委會會聽取由村民選出來的村民代表的意見，這樣不僅能夠調動村民進行改造的積極性，保障村民自身的利益，使得改造工作的阻力減少，而且能彌補村集體資金、知識和經驗的不足，保障改造工作能夠順利進行。

城中村改造本身就沒有一成不變的模式，它的改造模式是一條不斷探索的道路，新模式不是最完美的，我們只要堅持總結堅持實踐堅持創新，改造模式會更完美。

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杭州“城中村”問題的厘定與剖析

杭州“城中村”的定義及分類。杭州“城中村”是指在杭州市規劃建設范圍內,仍保留和實行農村集體所有制、農村經營體制的農村社區。杭州6個老城區23個鄉鎮、280個行政村,絕大多數撤村建居村都未經整體改造,名義上具有城市的性質,實質上仍是鄉村,也就是所謂的“城中村”,其余未撤村建居的村,也有相當一部分帶有“城中村”性質。由于形成時間和構成因素的差異,杭州“城中村”大致可分為三種類型:一是處于繁榮市區、已完全喪失農用地的村落,稱之為“全融入型”,如西湖區的武林村、九蓮村;二是處于市區周邊、尚保留少量農用地和獨立農居點的村落,稱之為“半融入型”,如古蕩的古蕩灣村、三叉村、景芳村;三是處于遠郊、仍保留大量農用地和集體土地的村落,稱之為“未融入型”,如彭埠、筧橋和風景名勝區等鎮的部分村。

杭州“城中村”問題的凸顯。隨著城市化的不斷推進,外來人口大量涌入,“城中村”與杭州城市的矛盾日益凸顯,“城中村”問題日趨嚴重,如總體規劃嚴重滯后、人口構成復雜多變、社會治安隱患突出、物業經濟層次偏低及農民生活品質難以提高等,“城中村”與杭州“天堂城市”形象形成了強烈反差,成為推進城市化的“攔路虎”、臟亂差的“代名詞”、大都市臉上的“爛瘡疤”、違法犯罪活動的“滋生地”,以及游離于現代城市管理之外“被歷史遺忘了的古老陳跡”。研究表明,杭州“城中村”主要面臨四大突出問題:一是量大面廣。2001年撤市設區后,杭州市區面積擴大到3068平方公里;經三批試點已撤村建居村莊174個,2007~2011年計劃改造村莊54個,再包括蕭山、余杭區部分“區中村”在內,杭州“城中村”共計近300個。二是規劃滯后。杭州“城中村”村民經濟條件普遍優越,建房已從一代樓房升級為四代別墅,居住用地與商業用地相互交織,建筑布局凌亂,缺乏統一規劃,“握手樓”、“接吻樓”、“一線天”隨處可見。三是環境惡劣。大多數“城中村”基礎設施落后,缺少必要的市政基礎設施和商業服務設施,同時,外來人員集聚,社會秩序混亂,違法犯罪現象滋生,人居環境惡劣。四是歷史痼疾。杭州“城中村”形成歷時20多年,期間政府的征地拆遷補償和人員安置政策經歷較大變化,在政策兌現中也存在不及時和不到位情況,給村民生產生活造成了一定影響。

杭州“城中村”問題的剖析。與國內眾多發達城市一樣,杭州“城中村”問題是伴隨城市化快速推進而產生的一種新的社會問題,主要表現為城鄉分割的戶籍制度的變更,以及由此引發的產權重新界定和社會關系網絡重組,主要根源在于城市高速擴張與嚴重滯后的村落變遷之間形成的巨大反差,進而引發了城市化社會理性與農民個體非理性之間的矛盾與沖突,同時與外來人口大量集聚、城市化進程加速推進、城市規模快速擴展,而城市基礎設施配套跟不上、農村變城市和農民變居民工作跟不上等方面密切相關。“城中村”問題的出現,阻礙了城市化的推進,影響了城市總體功能的發揮,制約了城市品位和城市美學的提升,對城市持續發展和社會進步帶來了嚴重的負面影響。“城中村”問題解決不了,推進城市化、建設新農村、打造“平安杭州”、構建和諧社會都無從談起,杭州今日的“城中村”就有可能成為明天的“貧民窟”。

杭州“城中村”改造的實踐與探索

“城中村”改造是一項浩大、復雜、覆蓋面廣的系統工程,涉及經濟、社會、文化、政治、生活等各個方面。近年來,杭州市委、市政府以科學發展觀為統領,始終堅持“改體制、翻牌子、分房子、建機制、蓋房子”五位一體,科學破解“籌資難、征遷難、安置難、配套難、審批難、管理難、兌現難”等七大難題,以最大的決心、最硬的舉措、最優的政策、最快的通道、最佳的效益,全力以赴推進“城中村”改造,實現“變農村為城市、變農民為市民”兩個歷史性轉變,走出了一條具有杭州特色的科學改造“城中村”之路。

杭州“城中村”改造的模式。杭州“城中村”改造,堅持與眾多民生項目點、線、面相結合,大拆遷、大建設、大安置、大整治,以大項目帶改造、帶整治、帶開發、帶建設。一是以“面”帶動“城中村”改造模式。錢江新城建設、東站樞紐項目、西溪濕地綜合保護,從“面”上整片推動了“城中村”改造。如錢江新城建設帶動了定海等10個村的“城中村”改造。二是以“線”帶動“城中村”改造模式。“以路帶更新”、“以河道帶更新”、沿線帶動“城中村”改造,是杭州城市有機更新的一大特色。如東部地區“十一五”重大基礎設施項目帶動了江干、下城、下沙三區共49個村的“城中村”改造。三是以“點”帶動“城中村”改造模式。如紫金港整治和文二路延伸段工程帶動了西湖文新街道登云圩的整村拆建;浙江大學基礎部項目帶動了西湖三墩浦家橋村整村拆建。四是西湖西進“景中村”整治模式。如實施湖西農居整治和梅家塢茶文化村建設等工程,成功實現了對西湖景區梅家塢、茅家埠、龍井、金沙港、雙峰村、靈隱六個村的“景中村”整治。

杭州“城中村”改造的步伐。杭州“城中村”形成已有20余年,改造采取漸進方式。一是“城中村”改造試點工作(1998―2006)。杭州自1998年起實施撤村建居改革試點,2001年起推行農轉居多層公寓建設,2003年起先后在下城、江干、拱墅、西湖等4區開展30個點、40個村“城中村”改造試點。2001年以來,杭州市委、市政府陸續出臺了相關“城中村”改造和農轉居公寓建設的規范性文件,形成了一整套較為完善的政策體系,為“城中村”改造的正式啟動打下了堅實基礎。二是“城中村”改造五年計劃(2007―2011)。2007年3月,市政府下發了《杭州市區“城中村”改造五年計劃和2007年農轉居公寓建設開竣工目標任務的通知》,確定在5年內實施并基本完成54個“城中村”的改造工作,并同步推進其它撤村建居村的公寓建設,計劃建成農轉居公寓400萬平方米以上。杭州“城中村”改造將以“五年計劃”為新的起點,總結經驗,乘勢而上,實現“城中村”改造的新一輪發展。

杭州“城中村”改造的難題破解。杭州“城中村”改造主要面臨七大難題:一是“籌資難”。市委、市政府按照科學規劃要求,堅持“一調兩寬兩嚴”和集約節約用地的原則,進一步優化“城中村”改造規劃,在改善環境上下功夫、多投入,科學破解了“籌資難”問題。二是“征遷難”?？茖W制定政策,維護“城中村”居民的合法權益,實現國家、集體、個人“三贏”,同時嚴格依法依規辦事,統一補償標準和征遷程序,科學破解了“征遷難”問題。三是“安置難”。堅持就近安置和農轉居公寓建設先行,科學規劃和設計農轉居公寓,積極探索貨幣安置等安置方式,科學破解了“安置難”問題。四是“配套難”。堅持分清職責、明確責任、抓好落實,確保撤村建居和“城中村”基礎設施及時配套到位,科學破解了“配套難”。五是“審批難”。堅持“特事特辦、急事急辦、手續照辦”,下放審批權限、簡化審批手續、提高辦事效率,科學破解了“審批難”問題。六是“管理難”。按照建設新型城市社區的要求,堅持屬地管理,理順管理體制,健全社區組織,規范物業管理,強化“潔化、綠化、亮化、序化”管理長效機制,遏制違法建筑,科學破解了“管理難”問題。七是“兌現難”。及時修訂完善政策,大力宣傳并用足用好政策,不折不扣落實政策,科學破解了政策“兌現難”問題。

杭州“城中村”改造的亮點。杭州“城中村”改造模式除整體拆建外,還探索了保留人文自然景觀的整治模式,即“景中村”整治模式,成為“城中村”改造的一大亮點。整治前的“景中村”普遍存在生態環境惡化、人文景觀受損、茶園林地減少、泉池溪流枯竭、違法建筑抬頭、基礎設施滯后、動靜態交通受阻、村容村貌“臟亂差”等問題。自2003年以來,杭州市委、市政府圍繞實現“景區美、百姓富、社會穩、班子強、素質高”目標,堅持“整治為人民、整治靠人民、整治成果由人民共享、整治成效由人民檢驗”,連續8年實施“景中村”綜合整治工程,拆除違章建筑,完善基礎設施,整治房屋立面,挖掘文化內涵,取得了明顯成效。如2003年完成梅家塢村一期、茅家埠村一期整治,2004年完成梅家塢村二期、茅家埠村二期、雙峰村整治,2005年完成龍井村整治,2006年完成靈隱農居點整治,2007年完成滿覺隴四眼井村整治,2008年完成九溪楊梅嶺村、南山村、梅家塢村三期整治。通過綜合整治,“景中村”村容村貌煥然一新,生態環境得到保護,內外交通顯著改善,個私創業空前高漲,集體經濟得到發展,村民生活品質明顯提高,杭州“景中村”逐步成為社會主義新農村建設、共建共享“生活品質之城”、世界級旅游景區“三個示范”,培養了一批與世界級風景旅游區相適應的新村民,實現了“景中村”村民從傳統意義上的農村居民向現代意義上的城市居民的歷史性轉變。

杭州“城中村”改造的成效與意義

杭州“城中村”改造的成效。目前,杭州主城區共有286個行政村,自1998年大規模開展撤村建居改革試點以來,已有205個村列入撤村建居改革試點。205個撤村建居村中,有10個村已全面完成整體改造,另有45個村列入整治提升計劃,剩余150個村結合大項目實施、拆遷安置房建設全面啟動“城中村”改造。截止2009年6月,拆遷安置房項目已累計開工2358萬平方米,竣工1365萬平方米,交付使用1050萬平方米。實踐證明,“城中村”改造加快了杭州城市化步伐,拓展了城市發展空間,使“臟亂差”現象得到根治,違法搭建有效遏制,社會治安明顯好轉,城市品位顯著提升。據調查,“城中村”改造工程在改變農轉非居民居住環境、加快城鄉一體化、構建和諧社會、提高農民生活品質等方面均獲得了社會各界較高的滿意度,被公認為一項城鄉雙贏、全民共享的“實事工程”和“民心工程”。

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[關鍵詞]城市人才；競爭力；評價指標體系

[中圖分類號]C960 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-6432（2014）4-0051-03

何為城市人才競爭力？人才競爭力包含了哪些要素？能否設計出一套完備的人才競爭力評價指標體系為城市人才資源管理者服務，并且這套體系能在全國各類城市（包括直轄市、副省級城市、地級市和縣級市）中推廣并應用實施，這是城市人才競爭力評價指標體系研究的目的和意義所在。

1 城市人才競爭力評價理論研究綜述

1.1 文獻檢索情況

本研究針對人才競爭力、人才競爭力評價指標、城市人才競爭力評價指標分別在萬方、維普與中國知網上對期刊、學位論文和其他論文進行了檢索，其檢索結果如表1所示：

由表1可以看出，我國專家和學者對人才競爭力的研究相對較多，對于城市人才競爭力評價指標研究相對缺乏，人才資源競爭力指標構建還沒有新的突破，原因在于對于人才資源的統計和分類還處于起步階段，所統計的數據指標有限，我們需要將目前已有的數據和其他方面統計出的數據進行歸納整理，同時還需要進行指標測算得出新的數據指標去建立其指標體系。

1.2 學術趨勢分析

通過萬方數據知識服務平臺以“人才競爭力”作為關鍵詞對其進行知識脈絡分析，結果顯示，“人才競爭力”的學術關注度呈明顯上升趨勢，其中指標體系研究在2006年和2011年為關注熱點。

2 城市人才競爭力的內涵

在對理論文獻進行概括的基礎上，針對城市人才競爭力指標體系研究，明確出城市人才競爭力指標體系相關概念。

2.1 人才競爭力的內涵

人才是指具有一定的專業知識或專門技能，進行創造性勞動并對社會作出貢獻的人，是人力資源中能力和素質較高的勞動者。人才是我國經濟社會發展的第一資源。人才資源被劃分為六大類：黨政人才、企業經營管理人才、專業技術人才、高技能人才、農村實用人才以及社會工作人才。

競爭力是指參與者雙方或多方的一種角逐或比較而體現出來的綜合能力。它是一種相對指標，是通過競爭體現出來的能力。

人才競爭力是指與競爭對手相比較，存在于人才自身，且受外部環境影響的包括了多種能力的一種綜合能力。

2.2 城市人才競爭力指標體系

城市人才競爭力是指一個城市在集聚、吸引、使用和轉化人才資源時所體現出來的核心能力的強弱。從定義來看，城市人才競爭力的主體是城市，城市的競爭力是其社會、經濟結構、價值觀念、文化、制度政策等多要素共同作用的結果。城市人才競爭力的客體是影響城市社會經濟發展水平的對象，即人才資源。城市人才競爭力的過程是城市對人才資源的集聚、吸引、使用和轉化。城市人才競爭力的結果是城市通過人才來實現城市的社會經濟全方位發展，人才在城市發展的過程中也能使自身的價值得到相應的回報。

城市人才競爭力指標體系是衡量城市人才競爭力的重要工具，它分為體現人才競爭力的內在要素、影響人才競爭力的外在要素和表征人才競爭力現狀的產出水平要素。

城市人才內在競爭力是指標體系中的“內在競爭力要素”，反映了城市人才創新創業、作用發揮的核心競爭力。內在競爭力要素包括人才數量指標、人才質量指標、人才結構指標等方面。

城市人才外在競爭力是指影響城市人才內在競爭力作用發揮的“外在競爭力要素”，是外部因素，反映了城市人才創新創業的外部影響（體制、機制、政策、制度、平臺、生活條件、人居環境等）因素，對核心競爭力起到正向（激揚、促進）或反向（壓抑、制約）作用。外在競爭力要素包括人才投入指標、人才平臺指標、人才條件指標、人才環境指標等方面。

城市人才產出水平指標是表征人才競爭力現狀，反映了城市人才對城市國民經濟和社會發展的貢獻和促進作用。人才產出水平包括人才效能指標、人才效益指標、人才發展指標等方面。

3 城市人才競爭力評價指標體系構建要素

對城市人才競爭力評價指標體系研究要全方位考慮指標選取、指標系數的確定、指標的數據來源和指標的量化問題四個方面。

3.1 城市人才競爭力評價指標選取

城市人才競爭力評價指標體系研究的基礎是構建城市人才競爭力評價指標體系，因此指標體系的設計是此研究的核心與關鍵。城市人才競爭力指標體系必須具備一定的科學性、可量化性和可操作性。目前關于人才競爭力指標體系中指標的選取還沒有建立一套科學的原則、程序和方法，研究者們從不同的方面對指標進行了分類。

綜上所述，研究者從不同角度對評價指標體系進行了構建，歸納的指標基本上能反映人才競爭力，但是在這些指標體系的構建中依然存在不足之處：一是對人才競爭力內涵的界定不明晰，在指標中選用的是與人力資源有關的指標，有些即使使用的是人才資源指標，但數據依然使用的是人力資源相關的數據，這使得即使指標建立得當，數據也無法清晰地說明問題。二是評價指標不具備可比性，參與評價的一系列指標在統計范圍、統計口徑、統計年份、量綱等方面不統一，有些研究單純地建立了評價指標，而沒有確定出指標間的任何聯系，城市之間的橫向比較無法展開。三是沒有考慮評價指標的可獲得性且數據來源不一。雖然在一級指標方面各專家大體一致，但二三級指標完全不同，經過量化的指標的測算精度具體如何也沒有在研究中進行詳細的分析。

3.2 城市人才競爭力評價指標系數的確定

城市人才競爭力指標系數的確定目前所采用的方法主要有綜合評價賦權法、層次分析法、模糊數學法和因子分析法等。

通過對評價指標的權重確定方法進行比較可以看出，目前要解決的問題主要在于兩個方面，一是指標的科學選擇，純粹理論構建指標的方法主觀性強，可重復性差；二是指標的賦權方法雖然較成熟，但難以定量化的因素在其中不能得到很好的反映。

3.3 城市人才競爭力評價指標的數據來源

就目前而言，在指標體系建立中，數據獲取對大多數學者而言是一個難題，但自2008年中央人才工作協調小組著手建立人才資源數據統計制度，開展國家人才發展主要指標和人才隊伍建設指標統計工作開始，隨著國家中長期人才發展規劃綱要（2010—2020）頒布，全國性的人才資源統計工作已經全方位地展開，這為研究者們獲得數據提供了一定的便利，即便如此，城市人才競爭力評價指標的數據想全數獲取依然有一定的難度。

首先是數據的全面性問題。我國城市的分類較為復雜，如包括直轄市、特別行政區、GDP大于1600億元且市區人口大于200萬的一級城市，其他副省級城市、經濟特區城市、省會、蘇錫二市，沿海開放城市之一、經濟發達且收入高的三級城市，其他人口大于100萬的城市、重點經濟的四級城市，其他著名經濟、重要交通樞紐的五級城市，其他地級及以上城市等。不同的類別之間進行更有意義。但這些城市所提供的數據資料有限，有的甚至只有一些抽樣調查的數據，無法滿足實際的統計需要。

另外是數據的精確性問題，我們所獲得的指標一般來源于國家統計機構和有關人才管理部門提供的數據，但不同評價對象的同一反映指標的來源不同，則數據在比較中就可能存在誤差，特別是人才分類的確定時間較短，各類城市的統計存在差異，精度需要進行進一步說明。

3.4 城市人才競爭力評價指標的量化

城市人才競爭力評價指標體系中指標數據量綱不統一，所以必須采取相應的數據處理使其量綱具有比較性，解決這一問題的主要方法是指標的無量綱化，也叫標準化、規格化，是一種通過數據變換來消除原始變量量綱的方法。

除以上方法外，還有對數轉換、反正切函數轉換等。在進行指標量化處理之前，我們還需要明確指標數據是正向指標（數據越大越好）還是逆向指標（數據越小越好），如果有逆向指標還需要進行正向化處理。

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關鍵詞：鄭州；休閑農業；發展；對策

休閑農業是貫穿農村一、二、三產業，融合生產、生活和生態功能，緊密連結農業、農產品加工業、服務業的新型農業產業形態和新型消費業態。近年來，中國休閑農業快速發展，產業規模日趨壯大、產業類型豐富多樣、發展方式逐步轉變、品牌建設不斷推進，已成為統籌城鄉發展的重要產業。發展休閑農業具有重要的戰略意義，是提高農業效益、增加農民收入的有效途徑，是增加就業容量、促進社會和諧的有效渠道，是傳承農耕文明、弘揚傳統文化的重要舉措，是保護生態環境、建設美麗鄉村的有效手段[1-10]。近年來，專家學者針對休閑農業的研究論述日益深入增多，王鋆等[11]在總結前人研究的基礎上對休閑農業定義與內涵做了充分的闡釋；楊華等[12]對中國休閑農業與鄉村旅游概念的模糊使用做了辨析與厘定；李旭東等[13]對中國休閑農業發展以及農業轉型升級提出了相應的觀點與對策。針對休閑農業概念的研究，有益于幫助產業梳理發展思路；針對休閑農業發展對策的研究，有利于幫助休閑農業整體升級，但具體到區域的休閑農業發展，因各地自然條件和社會經濟條件的差異性，相應研究報告提出對策的遷移性較差。王繼東等[14-20]對鄭州休閑農業的研究表明了鄭州發展休閑農業的優勢與劣勢，申丹萍[21]對豐樂農莊的研究為企業發展提供對策建議，但現有研究對鄭州休閑農業整體發展的指導性不夠清晰。鄭州市是河南省會，地處中國地理中心，是中國重要的交通樞紐城市。得益于獨特的地理位置，鄭州休閑農業的發展在全國也越來越有影響力。筆者通過這幾年休閑農業業務工作的開展，對鄭州市所轄縣（市）區休閑農園、休閑農莊、農家樂、休閑鄉村和國家農業公園等多種經營形式進行了實地考察，與地方主管部門、經營者、從業人員、帶動農戶以及部分游客進行了深入交流，總結當前發展經驗，剖析存在的問題，通過對鄭州市休閑農業現狀的調查分析，結合鄭州農業資源優勢，以期解決鄭州休閑農業發展存在問題，針對鄭州未來休閑農業發展的提出相應的意見建議。

1現狀與問題

近年來，鄭州休閑農業呈現出良好的發展態勢，尤其是在改善農村（莊園）基礎設施、促進農業提質增效和農民致富增收上取得了顯著的發展成就。但調研組也發現，當前鄭州休閑農業發展的發展環境還需要凈化，產業內部的一些突出矛盾和問題仍有待解決。

1.1主要成就

鄭州休閑農業發展緊扣現代農業和生態文明兩大主題，依托農業特色產業和農村自然資源，立足“溝通城鄉、優化生態、服務市民、富裕農民”，以挖掘農村文化內涵、改善農村基礎設施、促進農業提質增效為抓手，以理念創新、機制創新和模式創新為支撐，著力繪制“山、河、溝、嶺、原”美麗畫卷。鄭州休閑農業已初步成為市民休閑旅游目的地、農民致富增收平臺、都市現代農業樣板，為建設“美麗鄭州”做出了重要貢獻[22-27]。

1.1.1產業規模壯大，經營效益提高，帶動能力增強

據統計，截至2014年底，鄭州市共有休閑農業莊園186家（13.33hm2以上規模型），特色村18個，年接待游客超過1500萬人次，年營業收入超過18億元，帶動5.9萬農民致富增收。

1.1.2發展類型多樣，經營主體多元，投資渠道拓寬

鄭州各縣（市、區）結合本地的自然資源、農業資源、地理區位、文化底蘊，挖掘鄉土文化，注重文化創意，創新發展模式，形成了以休閑農莊、休閑農園、農家樂、休閑鄉村和農事節會活動為主的休閑農業經營形式。中牟國家農業公園的建成已成為鄭州休閑農業發展到新階段的重要標志，并豐富了休閑農業發展類型。近年來，鄭州市大力推動農耕文化依托型、農事節會帶動型、農業景觀拉動型等多樣化模式發展，逐步形成了集休閑觀光、養生度假、文化傳播、科普教育等多功能的產業體系。隨著社會資本大量進入休閑農業領域，逐步形成了農戶、家庭農場、專業大戶、農民合作社、農業產業化龍頭企業等多元化的休閑農業投資格局。經營主體呈現出多元化格局，投資渠道不斷拓寬，融資能力顯著增強，促進了鄭州休閑農業發展水平穩定持續提升。

1.1.3內涵不斷豐富，功能日趨完善，品牌持續提升

鄭州各類休閑農業經營主體充分挖掘中原鄉土文化，展示農耕文明，走特色化經營、差異化發展、人文化創意的道路，將中原地域特色文化、自然景觀、人文遺跡等納入到經營范疇，使休閑農業內涵逐漸豐富。通過大力發展文化、創意品牌策劃和文化消費項目開發，鄭州休閑農業逐步形成了觀光、游憩、娛樂、體驗、科普、教育和文化傳播的綜合體系，不斷提升了產業功能。近年來，惠濟區的豐樂農莊、中牟弘億國際莊園、新鄭君源有機農場，以及二七區的“櫻桃節”，滎陽的“河陰石榴節”，中牟的“西瓜節”、新鄭市的“棗鄉風情游”等已經成為具有一定的知名度和影響力的休閑農業品牌。

1.1.4休閑主題明確，空間布局優化，協調同步發展

2013年，鄭州市圍繞都市區建設規劃，立足自然、歷史、人文資源優勢，結合自然稟賦及區域內休閑農業及非物質文化遺產資源，按照布局區域化、建設規模化、主題特色化、市場差異化，規劃了五大休閑農業示范區和五大精品線路。2013年以來，每年組織開展“走進鄉村尋夢田園”系列主題宣傳推介活動及休閑農業企業星級示范創建評定工作。鄭州休閑農業發展逐步形成了從休閑農業與鄉村旅游示范點、星級示范企業，到休閑農業精品線路，再到休閑農業示范區的協同發展格局，呈現出點線面同步協調發展態勢。

1.2存在的主要問題

鄭州休閑農業蓬勃發展的同時，發展環境和產業內部依然存在一些不容忽視的問題。

1.2.1規模有待壯大，結構有待優化，服務有待提升

鄭州休閑農業如雨后春筍般快速發展，但產業規模依然較小，產品總量供給不足。2013年鄭州常住人口已經超過900萬，若按人均每年2次休閑農業消費計算，休閑農業市場規模將超過1800萬人次，而目前年接待規模僅為1500萬人次，接待能力尚有近300萬人次的缺口，如果再加上省內、省外乃至國外游客，當前鄭州休閑農業規模與龐大的市場需求仍有較大差距，尤其是在消費旺季，接待能力不足的現象更為突出。休閑農業產業結構還存在著“小、散、低”的問題，產業整體水平仍然不高。當前休閑農業莊園低水平重復建設和同質化現象較為嚴重，內部各行業的專業化程度不高，制約了行業間的合理分工，各個主體都比較重視自身內部資源，但對相互間的分工協作還不夠重視，多數未能形成產業鏈共生關系，難以獲得專業化分工效率，還會形成同行業之間的惡性競爭[28-29]。服務接待水平有待提高，休閑農莊內部的導引、休息、安全、衛生、消防、娛樂、餐飲等服務設施的開發與管理還不完善，從業人員服務離專業化水平還有相當大的差距，員工缺少職業教育或專門培訓，餐飲服務、客房管理、接待禮儀、導游講解等水平有待提升[30-32]。

1.2.2產品品位不高，內容農味不足，項目內涵不豐富

項目內容上農耕文化內涵不突出，中原地域特色、文化特色缺乏，品味不高。農莊當中較多效仿西方都市風格，讓農莊成為縮小版的都市，或者成為不土不洋的“混搭”，中原傳統文化消失殆盡。產品結構單一，以吃住為主的觀光型居多，缺乏農業休閑體驗項目，農味嚴重不足[33]。未能深入挖掘農業產業文化資源，民俗文化內涵不夠，產品功能主要以滿足游客物質需求為主，缺乏滿足精神層面需求的產品和氛圍，難以滿足游客對“游”、“娛”、“養”的需求，導致游客停留時間短，單體消費少，對帶動農民致富增收的作用有限[34-36]。鄭州休閑農業承載著中原農業文明，要能留得住鄉愁，就要使農莊鄉味更香，農味更濃。鄭州傳統民俗文化豐富多彩，如豫劇表演、剪紙等傳統手工藝、傳統習俗文化、農事節會等，但沒有得到很好的發掘和利用。滿眼望去盡是現代化的建筑和過分人工化的觀光園，看不到農村的古樸與原生態、看不到農村的民風民俗，感受不到農味[37-42]。

1.2.3項目規劃滯后，扶持政策不足，規范亟需出臺

從整體上看，鄭州休閑農業莊園規劃經費投入不足，規劃質量差，有的規劃與建設環境不協調，導致規劃難以實施，許多規劃僅僅“紙上畫畫，墻上掛掛”。部分休閑農業經營者缺乏前期規劃論證，加上后期投資跟不上，導致部分項目沒有實現合理開發，土地閑置現象比較普遍。當前鄭州市財政每年用于休閑農業的扶持資金已達3000萬元，但這些資金對于全市的休閑農業主體帶動還是有限的。目前政府和行業協會對休閑農業行業標準和技術規范有待細化。由于缺乏必要的培訓，組織能力及管理技能準備不足，經營者憑著自己的經驗對莊園的建設及經營管理做出決策，明顯跟不上消費市場發展的要求，在充分利用區域優勢資源，有效整合空間，優化生態環境，彰顯特色方面比較滯后。

2發展定位與目標

經過“十二五”時期的快速發展，鄭州休閑農業已經進入了一個新的起點上。在新常態下，進一步加快休閑農業發展步伐，不僅要鞏固產業基礎，解決目前存在的問題，還要進一步明確未來發展的戰略定位，把握發展的基本方向，樹立清晰的發展目標。

2.1戰略定位

鄭州擁有悠久的歷史、燦爛的文化、豐富的地貌、便捷的交通等獨特優勢，根據農業部提出的“以農為本、科學規劃，因地制宜、突出特色，規范管理、強化服務，政府引導、多方參與，保護環境、持續發展”的發展要求，鄭州應確立“聚傳統華夏文明，鑄休閑農業輝煌”的總體定位。鄭州休閑農業發展要與美麗鄉村建設結合，與農業產業提升結合，與城市和諧發展結合，與農民增收致富結合，要成為建設美麗鄉村的重要基礎，實現農業現代化的重要抓手，推進新型城鎮化的重要手段，全面建成小康社會的重要保障[43-46]。

2.2總體思路

按照鄭州休閑農業發展的總體定位，依據“以農耕文化為魂，以美麗田園為韻，以生態農業為基，以創新創造為徑，以古樸村落為形，以強村富民為本”發展的總體思路，對鄭州市不同地區、不同休閑農業企業所擁有的人文歷史文化和自然風貌進行深入研究、挖掘、整理，對產業發展所依托的區域經濟發展水平和農業產業特點等進行摸查，對現有的經營項目進行合理分類，統籌考慮，確定每種類型的發展定位和建設重點，科學規劃，有序推進[16,18-19,47-54]。

2.2.1以農耕文化為魂

要加強中原農業文化遺產的發掘保護。中原農耕文化是中華傳統文化的重要組成部分，是主導鄭州休閑農業發展的靈魂所在。要提高保護意識，完善保護機制，深挖科學內涵，著力發掘保護好祖先留下的寶貴財富，找出統攝休閑農業發展的文化之魂、趣味之魂。

2.2.2以田園風光為韻

要進一步加強保護建設，把美麗田園納入基本農田或永久農田，加以珍惜和保護。強化動態管理，把創建過程與美麗田園的打造相結合，真正使那些田園美、山水美、人文美的典型在休閑農業發展過程中凸顯出來。

2.2.3以生態農業為基

要把休閑農業發展與生態保護有機結合，推進農村資源環境的保護利用。相互依存、相生共榮的好環境，天人共美、各美其美的好生態，天藍地凈、山青水綠的和諧美，是鄭州休閑農業賴以生存發展的根本所在。

2.2.4以創新創造為徑

要提高農業領域的創意與設計水平，推進農業與文化、科技、生態、旅游的融合。針對鄭州休閑農業發展中存在的服務功能單一、經營形式雷同、創意人才缺乏等問題，要切實引導休閑農業經營主體提高創意策劃水平，扎實推進創意農業的策劃設計。

2.2.5以古樸村落為形

要以美麗鄉村建設為抓手，切實推進古樸村落的保護開發工作。古樸村落凝聚著古人“天人合一”的智慧，不僅有美學價值，而且是鄉村文明的載體，是休閑農業的軟實力，對完善美麗鄉村建設規劃、提高城市建設水平具有重要意義。

2.2.6以強村富民為本

要以壯大村集體經濟和促進農民致富增收為發展休閑農業的根本目的，著力壯大休閑鄉村實力，大力發展農家樂集群。在保障鄉村集體權益和確保農民主體地位不變的前提下，有序引入社會資本，推動當地休閑農業和鄉村旅游的提檔升級。

2.3發展目標

堅持把農業文化遺產、歷史古村古寨、特色民居民俗等作為歷史文化資源和景觀資源加以開發利用，實現在發掘中保護、在利用中傳承的原則，保護古建筑、原生態，著重突出中原文化特色，合理規劃建設，使農業生產、農民生活、農村生態和自然山水、文化傳承相協調，逐步打造“河南休閑農業先行區”和“全國休閑農業示范區”。未來休閑農業發展要通過穩步擴大產業發展規模，著力提升產品品位，加強休閑農業各業態有機整合，推進休閑農業與農村一、二、三產業融合發展，提升休閑農業產業價值，帶動鄉村發展和農民致富增收[55-59]。

2.3.1產業規模持續擴大

通過推進農村一、二、三產業融合發展，促進休閑農業與其他產業的聯結，使發展類型更加豐富，經營項目更加多樣，促進產業規模持續擴大，加速休閑農業實體和一定規模以上的休閑農業企業數量增加，實現接待人次和經營收入持續增長。

2.3.2產業結構不斷優化

建設一批規模大、產業基礎強、服務功能全、經營效益好、游客滿意度高的休閑農業星級示范點；形成在全國范圍內具有較高知名度的休閑農業片；實現休閑農業的規范經營、科學發展，促進鄭州農業農村經濟更好發展。

2.3.3區域布局更趨合理

結合區位、資源稟賦、歷史文化等條件，鄭州各種休閑農業發展類型因地制宜，由城市郊區和名勝景區周邊向傳統農區等適宜區域發展，形成獨具特色的中原休閑農業集群發展格局。

2.3.4農民收入不斷增加

休閑農業是農民就業增收的重要產業。通過提升產業的帶動能力和輻射能力，促進農民就業增收，實現直接從事休閑農業經營的農民收入比本地一般農民高出一倍以上，收入增長速度明顯高于本地一般農民收入增長平均速度。

3發展思路與重點任務

在未來發展中，鄭州休閑農業建設要穩步提升休閑農園，規范發展休閑農莊，大力發展農家樂集聚村。

3.1穩步提升休閑農園

針對休閑農園建設和發展水平較低的現實，要圍繞休閑、養生、度假功能，開展園區的規劃與建設，提升建園水平、景觀水平和服務水平。一是壯大規模，凸顯特色。采用新品種新技術，開展特色農產品的種植和生產加工，做大規模，形成特色鮮明的景觀，為休閑農園經營提供農業種植基礎。二是優化布局，美化環境。重點圍繞休閑功能優化園區空間布局，形成曲徑通幽的休閑體驗環境，打造休閑化的農業園區。三是完善設施，拓展服務。完善園區休閑服務設施，拓展休閑功能，提高服務水平，強化包裝宣傳為切入點，充實和提升休閑觀光、農事體驗、科普教育、娛樂健身、度假養生等休閑內容，為休閑農業發展提供多重便利[60]。

3.2規范發展休閑農莊

針對休閑農莊無序發展、對農民致富和農村建設帶動不力的現實，要以規范發展為重點，加強休閑農莊的規范建設。一是嚴格準入機制和建設規范。嚴格執行資源利用和環境保護、規劃建設、產業要素配置、安全和衛生管理、組織機構設置等方面的建設要求，嚴格休閑農莊準入機制。以休閑農莊星級評定為抓手，加強建設標準和服務水平要求，規范休閑農莊建設和發展，確保休閑農莊的規范經營和持續發展。二是以市場為導向提高競爭能力。堅持現代市場機制驅動，提高休閑農莊的自我發展能力，要重點加強農莊景區化建設和特色化發展，切實增強休閑農莊的市場競爭能力。三是持續增強輻射能力。強化帶動能力，以農莊企業為核心，以周邊生產基地為支撐，打造“企業+基地+農戶”的聯動發展模式，形成休閑農莊與周邊農村之間較強的產業發展聯結機制，帶動周邊地區農村發展和農民致富[61-63]。休閑農莊通過創意、創新可以圍繞某一主題，人為創建出一個可供游樂的景點。如“看漲臺”、“點將臺”、“官渡之戰古戰場”、“朝陽溝原形遺址”等吸引游人前往。

3.3大力發展農家樂集聚村

針對農家樂發展嚴重滯后的現實，要進一步鼓勵農民合理開發自有資源，加強經營條件和環境建設，增強規范服務意識，提高品質和品位。一是加強政策扶助和規劃引導。通過強化文化資源開發和景觀建設，為農家樂發展提供更多文化創意元素。二是加速集中布局。圍繞重點景區、道路等，開展集中布局，推進積聚發展，放大休閑農家發展積聚效應。三是加強規范引導。結合農業部《農家樂設施與服務規范》，加快制定鄭州農家樂（休閑農家）發展規范和星級評定標準，推進建設和服務標準化建設，促進規范發展，鼓勵農民在更高水平上實現致富增收[64-67]。鄭州農家樂集聚村的發展理念可以借鑒臺灣民宿的發展經驗，重點圍繞無景點旅游進行。所謂無景點旅游，就是游客到了一個陌生的地方并不會去逛景點，而是一種自主、自愿、自助、自由的休閑游?，F代人旅游更注重品質、休閑、舒適、靈活，更講究精神內涵，更愿意彰顯個性和獨立，不愿扎堆，不愿走形式。圍繞這一特點，農家樂可以通過創意、創新，圍繞某一主題人為創建出一個可供游樂的地點?？晒┙梃b的創新、創意形式主要有以下幾種。

3.3.1改造老房子

基本原則是“一切皆可為我所用，沒有一件廢物”。老房子越來越稀少，老房子本身就是稀缺的旅游資源。因此，保留老房子的外貌，賦予它現代化的內涵，這是吸引游客的一個重點。

3.3.2展示老物件

基本原則是“一切皆可為我所用，這里有你想不到的稀罕物”。收集各種農村以前使用過的生活用品、娛樂用品、農具工具、牲畜用品，開設老物件展覽館。

3.3.3演示老手藝

基本原則是“一切皆可為我所用，這些都不僅出現在回憶中”。貫穿農村生產、生活的老手藝，如榨油、打鐵、織布、點豆腐、納鞋底、剪紙、剃頭、捏面人、糊燈籠、補鍋、修傘、染布以及各種編織刺繡、傳統小吃、木工、泥瓦工等，都應當挖掘開發進行展示體驗。為了增加體驗活動，增強互動性、參與性、娛樂性，一方面可以現場展示，一方面可以傳授體驗。一個農村老人就可以操作幾十樣手藝，如果老手藝過于偏門，先找懂行的農村老人培訓，然后讓企業員工代為傳授。

4對策措施

4.1完善休閑農業扶持政策體系設立專項扶持資金，重點用于休閑農業莊園、農家樂特色村基礎服務設施提升和精品線路、農事節會活動的宣傳推介工作。項目建設補助資金主要分兩塊，一是主要用于休閑農業莊園的基礎設施、鄉村民俗展覽館、公共衛生間、果蔬花卉廊亭、標識標牌等建設；二是農家樂特色村中農家樂外部的環境整治、美化綠化，農家樂內部即餐廳、客房、衛生間、廚房間的改造，消防、安全設施的建設等。三是主要用于全市休閑農業品牌的宣傳、精品線路的推廣及農事節會打造等活動。

4.2制定休閑農業準入機制和服務規范標準根據各區（縣）發展實際，制定休閑農業行業準入標準[68-70]。通過項目管理，從運行機制、經營場所、接待設施、內部規章制度、會計核算、人力資源、安全生產、環境保護、服務質量等多個方面，加強對休閑農業經營主體行為的管理，做好對休閑農業星級評定、財政專項資金扶持項目的立項審批、指導協調、組織驗收、監督管理等工作。加強行業自律和服務組織建設，鼓勵發展協會等中介組織和農民旅游專業合作社，發揮社團組織作用，規范競爭行為，促進休閑農業良性發展。

4.3加強對休閑農業經營者和從業人員的培訓。加強人才培訓，提高從業人員素質，逐步把從業人員培養成具有現代經營理念、善于經營管理、掌握服務技能和營銷手段的新型實用人才。組織基層管理人員和經營者到臺灣等休閑農業發達地區進行實地參觀考察，拓寬視野，增長見識，推動鄭州休閑農業創特色、上臺階，早日成為河南省乃至全國現代農業發展和美麗鄉村建設的典范。

作者:朱桂霞 史亞軍 單位:鄭州市農業技術推廣中心 北京農學院都市農業研究所

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