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【關鍵詞】鐵路；客站；設計；施工

1　引言

城市建筑一體化理論對城市公共建筑設計的發展起到了極大的促進作用，建筑的社會性和功能的復合性成為建筑設計中重要的考慮因素。將高速鐵路客站定義為地區發展的觸媒，建設適應時展的新型站區環境。高鐵沿線設站的中小城市大都具有深厚的人文底蘊和獨特的地域特色，旅者對城市的第一印象往往源自于車站形象的暗示，批判的地域主義理論在站舍設計中的實踐有效強化地方的可識別性。構建人文社會和宜居城市的呼聲對公共空間設計提出了新要求，“以人為本”的理念日漸深入人心，并成為公共建筑領域不容忽視的要素。

2　我國高速鐵路車站設置的原則

我國疆域廣闊，居民長距離旅行較為頻繁。如何為高速鐵路創造生存空間，成為我國鐵路高速化進程中首先需要面對的一個問題。對我國目前客運市場的供求情況稍加調查就不難發現：由于人口眾多的基本國情，500公里左右的洲際往來同樣客源充足，并且現有鐵路和長途汽車均無法為中高端旅客提供滿意的服務。設置高中速列車共線運行的線路，井充分發揮中速運營的效用，只要高鐵車站在城市中的位置能為旅客換乘提供最多的便利就可以趨長避短，搶占中短途客運市場份額為高速鐵路的生存提供必備的空間。

因此，我國高速鐵路車站設置一般遵循：①高速鐵路車站設置應最大限度滿足沿線各城市旅客出行的需要和促進沿線地區經濟發展的需要：②高速鐵路車站設置應滿足高速鐵路運輸組織的需要：＠高速鐵路車站設置要便于高速鐵路與其它運輸方式的銜接，增強高速鐵路在各種交通運輸方式中的競爭力。④有大量旅客集散的城鎮設客運站時，根據列車運行和調整需要設置中速列車待避高速列車的越行站。

3　以導為通：車站在城市中的選址布局

國鐵運輸屬于大容量集散式客流系統，城市公共交通運輸屬于中低速疏散系統，城際間往來和市內交通效率不相匹配造成到站旅客不能及時疏散而滯留站內。如果將客站設置在市區的中心地帶，看似可以在一定程度上彌補市區公交運輸能力的不足，但是如果仍然沿襲傳統鐵路客站的空間組織方式．這樣的布局會對城市形成天然的阻隔，從而制約城市經濟、形態等諸多方面的發展。園此，車站選址是否恰當對于城市功能的完成起著至關重要的作用．車站客流的有效疏導是城市交通體系暢通的基本保證之一，即站區選址規劃的“以導為通”原則。目前，鐵道部相關設計單位己針對京滬高速鐵路站區規劃制定出具體實施原則：

其一，建立以建筑專業為龍頭的站區總圖規劃設計。站區房屋總平面設計應以鐵路站房為中心．結合城市地方的總體規劃，搞好鐵路站區的規劃設計，設計中應充分體現高速鐵路的特點。

其二，從站區綜合規劃范圍及其整個城市交通網絡多層面考慮，合理組織高速（普通、城際）鐵路與城市交通的接駁與換乘，建立現代、立體的交通體系。

其三，總圖規劃設計中應預留發展用地。

4　以通為導：從城市更新角度看站區開發

高速鐵路作為城際間最為快捷的交通工具，能夠方便地實現從一個城市中心到另一個城市中心的往來，可以加強中心區在文化、商業等多個領域的主體地位，因此高鐵客站對于城市更新的影響顯得格外重要。車站作為交通樞紐，是連通整個城市與城際交通體系的重要節點，同時也是帶動地區發震的觸媒，對周邊地區的更新和城市再開發都有著極強的促進作用，具體表現為；市中心車站地區的集中性立體發展模式和郊區車站地區呈現出的擴散性發展特征。在與高鐵客站相關的城市更新項目中，車站將擔當所有重要變革的催化劑，以交通系統的整體暢通作為地區規劃的導向，并將該理念進一步滲透到站房設計的流線組織中去，即城市更新中站區開發的“以通為導”原則。

5　實際建設過程中應注意的問題

5.1　注重建筑設計整體性

目前。國內的大型鐵路樞紐客站，站臺、到發線數量較過去成倍增加，鐵路車站應該注重整體性的設計。避免將站房與鐵路車站的其他部分割裂開來。傳統的鐵路旅客流線特點多為“等候式”，由于要容納大量旅客候車，站房面積規模需求較大。鐵路車站比較偏重站房的設計，站房以候車室為中心，候車室是比重最大、性質最為重要的車站空間。隨著城際鐵路運營“公交化”趨勢和鐵路客運專線的發展，對于列車開行密度大、方向單一的鐵路線旅客流線體現出“通過式”特點，站房對旅客集散空間要求大，候車空間的面積需求相對較小。車站的設計也從傳統的“重站房輕雨棚”的做法逐步趨向于“站棚一體化”、“站場一體化”的設計，車站建筑與鐵路戰場設計密切融合、有機統一。

5.2　注重站臺設計舒適性

站臺雨棚空間是首次到達的旅客對城市的第一印象。也是即將離開的旅客對城市的最后記憶。站臺雨棚空間設計和車站建筑的外觀同樣重要。過去車站常見低矮多柱的鋼筋混凝土雨棚。交通、視線不暢。新型鐵路站場采用無站臺柱雨棚可以最大限度地方便旅客，使站臺上的通行和視線不受阻礙，使旅客上下車的流線流暢，體現以人為本的原則。

5.3　系統性

鐵路建設項目是一個龐大的系統工程，其系統性不僅指鐵路客站內部各種設施問的有機結合，還指鐵路客站與既有鐵路、城際軌道、高速鐵路、以及城市其他交通間的有機結合。設計中。要對鐵路客站與城市、近期與遠期的關系，進行整體的思考，充分把握工程的復雜性，處理好局部與整體的關系。

5.4　應對本土氣候環境的周全考慮

本土環境是建筑得咀生長的根基．高速鐵路客站也不例外。建筑設計中對區域氣候條件進行周全的考慮，不僅體現對人文精神的真切關懷，還將強烈的地標性融入其中。

6　高鐵客站發展新方向

6.1　公共交通綜合樞紐與城市一體化開發

高速鐵路是城市公共交通系統中不可或缺的組成部分，城市功能向站區滲透，直接影響車站各項服務功能的設置。作為銜接多種交通方式的綜合樞紐，高鐵客站多結合區域開發進行城市建筑一體化設計。TGV地中海線的馬賽·圣夏爾站本身就是作為公共交通設施進行建造的工程項目，在車站和港口之間還設有一個300ha的開發區，該區計劃建設各類公共服務設施、商店和住宅等，總建筑面積在300至40萬平方米。

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關鍵詞：房地產經濟 可持續發展 問題

引言

隨著人們思想覺悟的提高，環境與資源開始受到與其重要性相對等的對待，可持續發展的觀點隨之提出。房地產行業在總體經濟中占的比重非常大，房地產經濟與國家經濟可持續發展密切相關，應當受到更多重視。

一、房地產經濟可持續發展的含義

房地產經濟的可持續發展關系到經濟、環境等多方面的因素，主要有兩個含義：一個是指房地產業在滿足現在人們基本生活需要的同時，也要保留子孫后代的發展需求。二是房地產要與其他的行業實現合作發展。房地產行業需要占用大量的物質資源，比如土地空間、能源，這些都是不可再生的，這些占用關系到其他行業以及子孫后代的發展。因此，房地產經濟發展應當與地區的人口，經濟相協調，不盲目發展，才可實現可持續。

二、房地產經濟的現狀與存在的問題

2.1. 我國房地產經濟的現狀

房地產經濟每年增加值全國經濟GDP中比重超過十分之一。房地產經濟發展是具有連鎖效應。一個環節的改變可以給家居，園林，化工，能源等提供發展的機會。有關部門統計，目前如果有兩百元的住房資金投入，直接帶動三百元左右的相關行業需求，每解決兩百人工作，就可帶動相關行業三四百人就業。房地產上每投入2個百分點，可以推動我國國民經濟增長2.5個百分點。因此，盡管近幾年來房地產的負面話題層出不窮，我們仍要認識到它的產業價值。房地產可以擴大內需，滿足社會需求，是我國基礎性產業之一。

2.2房地產經濟存在的問題

房地產市場過于迅猛的發展，產生了許多問題。比如在大城市中房價高，漲幅大；保障性住房量少，不能滿足需求；城市建筑擁擠，空氣污染嚴重，不適合居住；土地、水、能源等被過度的消耗；房產質量差導致空置；同時，過大的利潤范圍使大量企業涌入，產生泡沫經濟。這些問題在都在房地產經濟可持續發展中埋下了炸彈，一旦爆發，將撕開現代經濟看上去健康良好的發展局面。

三、促進我國房地產經濟可持續發展的策略

3.1建設和諧文明的居住環境

居民與所居住的環境是相互依賴相互促進的，因此，在房地產建設的時候要保護好居住地的生態環境，合理建設周圍綠化、園林，充分體現以人為本的發展理念，為住戶提供舒適宜人的居住環境。人文環境的保護和建設也同樣重要。我國是四大文明古國之一，五千年的歷史積淀下了厚重的文化，在城市建筑規劃上為現代留下無數寶貴財富。房地產開發應當保留這些文化遺產，借鑒西方建筑文化的同時，保留當地特色，使建筑的風格材料與環境相協調，建設有當地文化特色與鄉土氣息的現代社區。

3.2科學合理的規劃利用各種資源

我國目前的粗放型經濟政策與可持續發展策略是不相適應的。政府應當對土地資源進行統一管制，使用前考慮到各方面因素，謹慎開發。發展計劃的制定要長遠考慮，資源的利用在滿足現在人們基本生活需要的同時，也要保留子孫后代的發展需求。

3.3國家宏觀調控市場

政府應當對房地產發展的大方向進行宏觀的控制，首要任務是建立嚴厲制度。只有根除腐敗、暗箱操作等破壞市場規則的行為，嚴格遵照法律法規執行，在大方向上把握好房地產經濟的發展。市場環境如果能保證公平透明，遵循優勝劣汰的法則，地產開發商水平將大幅提高，投機行為消失，房地產經濟發展保持穩定可持續。

3.4完善房地產金融體系

我國當前的房地產金融體系存在許多的問題。比如貸款年齡限制問題，市場的不穩定等等，都急需建立適合的規范。我國房地產金融體系應根據現狀，增加消費貸款的比重的同時特別注意防范存在的風險，建立住房抵押貸款機制，將房地產金融與資金市場有效的聯系起來，使資金來源問題得到有效解決，分散銀行貸款風險，促進房地產市場化。

3.5發展新興技術

新技術的發展可以提高人們的生活質量；新材料可使房地產行業開發過程中的污染減少；新能源的開發緩解資源對未來發展的限制；而現代交通的日益發達，手機電腦等通訊工具的普及，縮短了人與人，城市與城市之間的距離，使社區可以向城市的邊緣地區發展。新興技術的開發將大幅度推動房地產可持續發展。

四、結束語

房地產經濟關系著國家經濟的命脈與人民的生計，因此一直備受關注，它的可持續發展與國民經濟的發展關系密切。因此，我們應當用長遠的眼光看待房地產經濟的發展，結合如今和諧發展的社會趨勢，更加全面、更加科學的實施促進我國房地產經濟可持續發展的有效方法。

參考文獻：

[1] 王曉峰.關于我國房地產業宏觀調控的幾點建議[J]理論界， 2008，（09）

[2] 俞露.我國房地產市場中政府調控的效應分析[J]徐州工程學院學報（社會科學版），2008，（05）

[3] 顧相偉.擅變與發展：淺析當前房地產經濟的調控與轉型―兼論恩格斯《論住宅問題》的現實意義.經濟問題探索，2011（10）

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關鍵詞：房地產經濟作用問題 對策

中圖分類號：F293文獻標識碼： A

眾所周知，房地產業是個涉及多個行業的產業，它的安全順利發展是國民經濟發展的關鍵。近年來，我國房地產市場持續高速發展，房地產已成為加快我國經濟快速發展的重要推動力量，并且在未來幾年里，房地產將仍然起到不可替代的重要作用。因此，我們要營造良好的房地產發展環境，促進房地產經濟實現優質健康的持續發展，為我國的經濟發展創造更大的經濟效益。

一、房地產經濟可持續發展的含義

“可持續發展”是指既要考慮當前發展的需要，又要考慮未來發展的需要，不要以犧牲后代人的利益為代價來滿足當代人的利益?？沙掷m發展是建立在社會、經濟、人口、資源、環境相互協調和共同發展的基礎上的一種發展，其宗旨是既能相對滿足當代人的需求，又不能對后代人的發展構成危害?？沙掷m發展的核心是發展，但要求在嚴格控制人口、提高人口素質和保護環境、資源永續利用的前提下進行經濟和社會的發展。發展是可持續發展的前提；人是可持續發展的中心體；可持續長久的發展才是真正的發展。

房地產經濟的可持續發展包括兩個方面的含義：一是既要滿足當代人對房地產產品的消費需求，不對后代人的消費需求能力造成損害。包括土地資源、空間資源、建林資源等利用的可持續性。二是要保持房地產產業自身的發展進步，實現房地產經濟與人口、社會、環境的協調發展。房地產經濟的可持續發展是在處理好可持續發展與可持續增長的關系基礎上，兼顧眼前利益和長遠利益，局部利益和整體利益，經濟利益和社會利益，達到房地產建筑的規劃形態、環境效益、住宅功能、人文特色的可持續發展。

二、房地產作為我國重要的國民經濟產業，對于推動我國經濟發展具有重要作用

近年來，我國房地產市場持續高速發展，房地產業成為推動我國經濟快速發展的重要推動力量，并且在未來我國經濟社會發展中，房地產業仍然是我國基礎性、支柱性產業之一。

房地產業作為一個龍頭產業，在其發展的過程中，需要國民經濟中多個部門及行業為其提供服務。如建筑材料、機械設備、陶瓷冶金、動力燃料等生產部門以及一些提供人員的勞務部門，由此不難看出，房地產經濟對于推動國民經濟發展的重要拉動作用。

三、我國房地產經濟在發展過程中存在的問題

1、房地產發展過程中，存在資源浪費的現象。

長期以來，我國的房地產偏重粗放發展，表現為效益增長主要依靠土地、水、能源等資源的過度消耗，其合理利用和開發得不到應有的重視。我國由于人口眾多，資源相對并不豐富，尤其是土地、空間等資源在一些地區形勢非常嚴峻。房地產發展過程中對資源使用效率低下，并影響其他行業發展的事件屢見不鮮。在房地產下一步的發展中，資源的合理利用是我們必須考慮的問題。

2.商品房沒有得到有效利用，空置率居高不下。

從目前的房地產產業發展來看，一個實際情況是，有相當一部分商品房未得到有效的利用，空置率居高不下?？罩蒙唐贩慨a生的原因很多，包括開發商資質低，開發的房地產質量有問題、銷售不暢或缺乏自身特點導致的空置等等?？罩蒙唐贩坎坏加么罅繉氋F資源，長此以往，還將影響到整個地區經濟的發展。

3.金融基礎體系尚不完善。

我國的房地產金融經過十幾年的發展，雖然已完成了基本制度建設，形成了一定規模和良好的發展態勢，但有些問題如不解決，將影響房地產經濟的整體發展前景。首先，是房地產信貸的結構還需要進一步調整，房地產貸款長期傾向于開發貸款，住房消費信貸發展不足。同時，住房消費貸款的發放也給銀行資產安全帶來隱患；房地產貸款的長期資金來源問題還沒有得到較好解決；貸款資產流動性不足；金融二級市場缺位。

四、促進我國房地產經濟可持續發展的對策

1、加強規劃的科學性和有效性，合理分配和利用資源。

首先，要在政策上限制粗放型的房地產經濟，努力使房地產經濟向對資源集約利用的方向轉變，尤其要提高對土地、空間資源的利用效率；其次，應作好房地產發展中的科學規劃，房地產與其他行業協調發展，即要發揮房地產對國民經濟的支柱作用，帶動經濟增長，也要避免那種過分超前，危害經濟的行為。

2、加強對房地產業的管理，保障房屋質量。

我們要努力完善房地產業的法律法規，要加強房屋質量檢測力度，保障房屋的質量，只有這樣才能減少空置房的出現。政府要將制度建設作為重點，與市場需求相協調，將房地產開發的短期行為和投機減至最低。

3.逐步完善相關的金融體系，建立和發展房地產金融二級市場。

保證房地產經濟可持續發展，務必要在地產金融可持續發展前提下進行，針對我國房產金融的發展現狀要重點在貸款結構上下功夫，對貸款結構進行調整，加重消費貸款份額，強化風險防范意識。此外，為妥善解決資金來源和資產流動問題，還需研究并構建住房抵押貸款的二級市場，從而達到抵押貸款正規化，讓整個市場成為金融系統的有機部分，加強房產市場和資本市場之間的聯系，在本質上解決資金來源。這樣做還可分散貸款的風險，加強市場化進程，真正實現房地產金融效率的提高。

參考文獻：

金佩靜：房地產經濟持續發展問題與措施探討。中國外資，2011。

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關鍵詞：REITs 可行性 基礎

從國際范圍來看，房地產投資信托基金在發達國家已經很成熟了，而在我國還是一種新生事物，處于發展初級階段。

發展房地產投資信托基金的必要條件

發展REITs（房地產投資信托基金）可以在銀行緊縮貸款的情況下拓寬資金來源，降低金融風險，為投資者提供多元化的融資渠道，繁榮房地產市場，但前提是必須具備一定的條件：

社會信用體系的支撐。信用制度是市場經濟的重要組成部分，也是市場經濟制度有效配置資源的重要前提。房地產信托本質上是信任基礎上的委托投資，因此完善的信用體系非常重要，它決定了房地產投資信托的各個環節能否繼續進行。信用程度高，REITs的風險和收益匹配處于平衡狀態，發展也順暢。

清晰的產權關系。在國外的REITs發展中，由于大都實行的是私有制度，本身具有明確的產權制度和清晰的產權關系，基于財產所形成的法律關系也比較容易理清。而在我國，由于產權制度的不健全，清晰的產權關系是發展REITs非常重要的前提條件，是確定REITs成立、運行、收益分配等的重要考慮因素。

完善寬松的法律環境。REITs是建立在信用基礎上的，以利益為目的的，難免會出現由于不規范運作所帶來的市場失靈問題，產生風險，雖然一定的風險是必要的，但超出收益匹配的范圍，就會損害市場的運行，如道德風險、經營風險等。因此完善的法律環境是必須的，通過一系列法律規范使REITs的發展規范化。同時，REITs在很大程度上屬于大眾投資的范疇，法律環境需要完善，也需要寬松，才能起到聚集閑散資金、提高大眾投資熱情、滿足房地產資金需求、分散金融風險的目的，否則過緊的法律環境會阻礙REITs的發展。

理性成熟的投資供求主體。REITs的參與主體，如政府部門、投資者隊伍、投資基金的管理者，他們是否成熟，是否理性對于REITs的發展和完善同樣重要，尤其是在發展的初期階段。判斷投資主體是否成熟、理性關鍵在于是否具備科學的風險意識。

我國發展REITs的可行性

法律和政策基礎。在黨的十六大三中全會上，我國第一次將信托提到一個高度，與銀行、證券和保險共同成為金融業的支柱。從1979年產生信托業以來，我國先后出臺了《中華人民共和國信托法》、《信托投資公司管理辦法》、《信托投資公司資金信托業務管理暫行辦法》等，以及的政策文件，如一連串調整房地產融資的文件，這些構成了REITs賴以運行和發展的政策基礎。

供求主體基礎。如今我國REITs發展面臨的情況跟當初美國的情況近似，一方面房地產企業的融資方式發生了變化，過去單一依賴銀行的做法很難行的通了，據估測，很長一段時間里，銀行貸款占開發投資的比重始終維持在50％－60％，大大高于發達國家的15％－20％，造成了大量的銀行不良資產，給金融系統的穩定帶來威脅。中央銀行在“121號文件”和“212號文件”中對銀行貸款的進入門檻進行了重新設置，因此不管是大型還是中小型企業都需要拓展融資渠道，尤其是REITs這樣的融資工具。另一方面，個體投資者群體形成，房地產是一項能夠產生穩定未來收益現金流的資產，個體投資者希望參與房地產收益的分配，但由于房地產的價值巨大，過去參與的方式就是購買或出租，渠道單一，對象僅限于價值較低的住宅，因此迫切需要一種更加靈活、更加容易的參與方式。還有，就是我國的機構投資者慢慢成熟，數量和質量都在不斷提高，包括直接投資的房地產信托公司和國外產業投資基金；間接投資的券商、證券投資基金、人壽保險公司、儲蓄機構和退休基金等，它們有著共同的特點就是：資金來源或者負債以長期資金為主，如人壽保險和退休基金，因此它們偏好于具有長期收益結構的投資；追求長期穩定的收益來滿足本身或委托人的要求。

經濟基礎――城鄉居民的儲蓄額增長。從改革開放以來，人均GDP不斷增長，1980年人均GDP為460元，而2005年人均GDP已經達到1703美元。在收入水平迅速增長的同時，無論是定期還是活期，居民儲蓄額一直處于上升趨勢，重要的原因在于缺少一種穩定靈活的金融工具來吸收這部分存款。從1996年－2005年，不管利率怎樣下調，儲蓄只升不降，從1996年到2005年底儲蓄總量由38520.8億元增加到14多億元，九年增加了10億元多。在1996年之前，年均增長速度在30％以上，而從1996年之后到2000年，年均增長速度不斷下降，從1994年的41.5％，一直下滑到1998年、1999年、2000年的15.4％、11.6％、7.9％，同時，新增儲蓄存款的增長速度開始出現負值，從2001年起又恢復了加速增長。這一過程中民間資本不斷壯大，也在努力尋找可靠的風險投資工具，例如在1996－2000年期間對證券市場股票和債券等的資本轉移，我國證券市場的產品結構存在兩大缺陷：風險結構不合理，風險結構倒置，高風險產品占主要地位，目前在我國證券市場上的可交易品種，大約80%為風險較高的股權類產品；低風險產品品種單一，不但是市場規模小，而且品種極為單調，只有少量流動性較差的國債及少量企業債、金融債、可轉債，不能滿足廣大投資者的投資理財需求。因此，有側重地發展低風險市場產品，使我國證券市場的產品結構趨于合理，是證券市場發展的重點之一。在交易所發展REITs交易產品具有可靠的經濟基礎和相當的可行性。

產業基礎。收益性房地產，REITs針對的對象是具有完全產權和持續收益能力的持有型商業地產或者稱為出租型商用物業，即所謂成熟物業，如寫字樓、工業房產、購物中心等。雖然我國的房地產發展比較落后，并且更加重視住宅房地產，但不可否認的是，商業房地產已經得到了長足的發展，并將在未來得到更大程度上的重視和完善，這將構成發展REITs的產業基礎之一。房地產信托在我國已經初具規模。2003年9月，房地產信托計劃的發行額30億元，到了2003年底，猛增至60億元，2004年底，房地產信托計劃發行額達到了111.74億元，比2003年幾乎翻了一番。而2005年截至12月31日，信托市場共發行房地產信托121只，募集資金規模157.27億元，絕對額大幅增加了27.78億元，分別較去年同期增長11%和28.73%。

發展REITs的障礙和政策建議

（一） 選擇對象方面

目前我國并沒有REITs，按照國外的發展經驗，REITs一般選擇的對象是具有穩定現金流收入的購物中心、辦公樓等商業物業。這樣的商業物業必須具備幾個條件：產權清晰并且完整，房地產的產權包括土地產權和房屋產權，但在這個問題上我國一直糾紛不斷，很多的房地產項目在建成后也沒有取得土地使用權，另外，獲取穩定、持續的現金流意味著開發商是以持有產權為目的，現在中國的商業地產項目多為產權出售，將整個物業大產權分割成小產權出售給小業主。如果要做REITS，整合產權有一定的難度；優質性，只有優質的房地產才能在未來產生穩定、持續的現金流收入，吸引投資者的資金，但目前這樣的項目不多，主要集中在一些大城市中。

針對于這樣的情況，發展REITs，首先需要完善的產權制度，確保進入REITs的房地產項目的產權清晰，要求房地產的開發、建設、管理和交易必須遵循嚴格的法律規定。需要轉變觀念，鼓勵投資。對于商業房地產，目前政府強調的政策是支持買房自用，而不是鼓勵投資出租。因此今后應該更加強調房地產的投資屬性，政府在政策上即使不鼓勵房地產投資，至少也應該是引導投資，而不是限制投資。應該允許和鼓勵出租，對于合理的租金要確立合理的稅收政策。在今后的城市規劃和房地產開發建設中，要遵循科學、合理的原則，提高房地產項目的經濟、社會和環境效益，在將來能夠產生持續、穩定的收益。

（二）法律制度方面

加快立法，目前我國這方面的法律只有《信托法》、《投資基金法》，必須將法律制定工作細化、完備化，首先應進一步完善《公司法》或制定專門針對投資基金發展的《投資公司法》、《投資顧問法》等法規。其次，制定房地產投資信托基金的專項管理措施，如投資資格的審定、投資方面的限制、投資比例的確認等，以促進基金的規范發展。除此之外，還應逐步完善證券場外交易市場和產權交易市場，使基金的資金收入與回收機制更為完善。另外，我國這方面可參照美國稅法的有關規定，對目前的稅法進行改革，避免雙重征稅問題，為其發展創造良好的稅收環境。建立嚴格的信息批露制度，從國外基金市場發展來看，信息越公開，基金市場越發達。因此，要盡可能使各類信息包括房地產信息、國家政策信息、金融證券信息及時、準確地傳遞給信息需求者，使大家在信息公開化情況下，從事REITS的運作，才能促進我國REITS的順利發展。

（三）完善機構和人才培養

在美國REITS的資金來源中很大一部分是機構投資者的資金。像保險基金、養老基金等機構投資者，資金量大而且信息靈通，投資技術高，能夠為REITS提供穩定的資金。我國目前真正意義上的機構投資者還很少，這對于REITS的長遠發展是不利的。因為只有在一個機構投資者占主體的市場上，才能保證有一個穩定的市場供給方，保證REITS這一金融產品的每次發售能夠快速、足額的發售出去。另外，推動REITS的發展需要盡快建立起一支既精通基金業務，又了解房地產市場，并熟悉業務運作的專門管理人才隊伍。而現階段國內能夠符合這些條件的人才并不多，基金管理人員往往擅長單一的專業領域，很難適應大規模房產投資信托基金的經營運作，所以發展我國REITS迫切需要更多相關專業人才。

（四）風險控制方面

在REITS運行中，主要存在這樣幾種風險：道德風險，房地產投資信托在我國還沒有形成完善的運作模式，對受托人的有效約束和激勵機制尚未形成，容易發生受托人的道德風險。在這種情況下，由于存在信息不對稱，信托投資公司在經營管理過程中往往會利用各種機會犧牲投資者的利益為自己謀取好處。項目風險，對項目的選擇是REITS的首要工作，如果項目本身存在市場銷售前景、內部法律糾紛、建設資金短缺等方面的問題，則投資產品無論怎么設計控制風險，項目本身的先天缺陷是無法避免的。行業風險。房地產行業是一個資金密集型行業，時間周期較長、資金占用量大、利潤回報較高。房產本身既是耐用消費品，又是投資品，在一定市場環境下，還可能滋生投機風險，如果房產價格上漲幅度超過了居民消費承受能力，就可能存在房地產泡沫。如果泡沫達到一定程度，就必然影響REITS。

對于風險的控制，除了制度上的創新外，最關鍵的是在整個社會中塑造科學的風險意識，踐行風險與收益相匹配的投資原則，避免因不理性、盲目的投資造成對REITS的傷害。

參考文獻：

1.房產專家建議.房地產投資信托基金亟待政策培育[N].中華工商時報,2005

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關鍵字：國防科技工業；市場化；轉型；升級

國防科技工業作為國家經濟和科技的重要組成部分，是促進國民經濟發展的戰略性產業和帶動國家科技進步的源動力。隨著我國社會主義市場經濟體制改革的不斷推進，國防科技工業的市場化改革也在各個方面和各個層次全面展開。當前，國防科技工業已進入了重要的轉型升級階段。陜西省作為國防科技大省，擁有雄厚的國防科技實力，加快市場化步伐，對于推動陜西國防科技工業轉型升級具有重要意義。

一、陜西國防科技工業發展現狀

改革開放以來，陜西一直是國家重點投資的國防科技大省，其國防科技工業發展成果顯著：全省現有國防科技工業企事業單位143個，職工在崗人數21.29萬人，占全國國防科技工業職工總數的13.27%；產業總資產占全國國防科技工業總數的8.35%；科研院所占全國國防科技工業科研院所的12.5%。陜西國防科技工業從業職工數，產業資產總值，科研能力都具有較為明顯的優勢。

“十五”期間，陜西國防科技工業經濟總量以年均20%以上的速度快速增長。2002年實現全行業扭虧，徹底扭轉了連續12年虧損的局面。2005年實現利潤比2000年增加9億元。陜西省軍工在軍品任務非常繁重的情況下，積極發展民用產業，使民用產業在激烈的市場競爭中得到穩步發展。民品產值從2000年到2005年年均遞增11.02%。已開發的十大類上千種民用產品中，近300種產品形成一定規模，一批具有軍工技術背景的主導民品和優勢民品迅速崛起，市場占有率大幅提升。西飛集團的新舟60飛機批產并出口，實現了我國渦漿支線飛機出口的重大突破；船舶柴油機迅猛發展，陜柴重工公司已成為國內支線船舶動力配套最大供應商，目前手持合同總額超過23億元；航空產品轉包生產交付突破1億美元，2005年實現出付額1.6億美元，居各省市首位。陜西的國防科技工業擁有一批國內領先、世界一流的高科技、高品質的軍用和民用裝備制造業產品。雄厚的國防科技實力和相對較集中、合理的國防工業布局，為陜西國防科技工業轉型升級奠定了堅實的基礎。

二、市場化程度低制約陜西國防科技工業的發展

近年來，陜西國防科技工業領域的一系列改革在一定程度上帶動地方經濟的快速發展，同時也推動了國防現代化建設。但是，我們也應該看到市場化程度低始終制約著陜西國防科技工業的發展，具體表現在以下幾個方面：

一是軍品市場壟斷程度較高，企業市場競爭能力相對較弱。陜西國防科技工業的發展主要依賴于其軍品任務增加，民品產值在陜西經濟的比重仍然較低。我國軍品市場由于市場進入壁壘較高，能夠提供軍品生產的企業為數不多，從而形成了賣方的壟斷地位。這樣的市場結構決定了陜西國防科技企業長期處于封閉的市場當中，不利于企業的開展技術創新降低成本。相反，軍品成本加成法的定價方式促使企業增加成本獲得更高的利潤。因此，軍品市場壟斷程度較高，市場競爭機制未能有效地發揮作用，導致國防科技企業技術創新動力不足，市場競爭能力較弱。

二是金融市場發展滯后制約了國防科技企業的做大做強。國防科技企業的做大做強，資金投入必不可少。長期以來，陜西國防科技企業主要依靠國家財政撥款以及企業自身的積累來發展。雖然近年來國家軍品投資的逐年增加推動了陜西國防科技企業的較快發展，但是我們也要看到軍品投資也具有周期性，不會一直增加下去。因此企業的持續穩定發展就需要其借助金融市場。我國金融市場近年來發展較快，但仍然不能滿足市場需要。陜西國防科技企業的融資手段僅通過銀行貸款、政府財政撥款等傳統融資渠道，資本市場、企業債券市場的融資渠道并未有效打開，嚴重制約了陜西國防科技工業的發展。

三是中介服務市場效率低下制約了國防科技企業的合作創新。建設和完善中介服務市場，加強國防工業技術創新，實現軍民互動發展是我省國防科技工業轉型升級所面臨的主要問題。我省的中介服務市場發展緩慢，中介服務機構數量較多，但是規模較小，專業技術咨詢服務人員匱乏，中介服務交易平臺未能有效建立，軍地產、學、研各部門的交流合作不能有效進行，合作技術創新成果較少，軍民互動發展速度較慢。

四是國防科技企業未能建立起符合市場經濟要求的現代企業制度。國防科技工業市場化要求國防科技企業建立現代企業制度。當前陜西省現有國防科技工業通過改制建立起現代企業制度的企業并不多，在滬深證券交易所上市交易的股份公司僅有6家，且并未真正實現集團資產的整體上市。一股獨大的情況仍然存在，公司的法人治理結構仍然不夠合理，激勵約束機制未能有效建立，內部人控制的局面仍然存在，企業員工的研發水平以及整體的創新能力有待進一步提高，軍民產品的市場競爭力較弱。

三、加快市場化步伐 推動陜西國防科技工業轉型升級

發達國家的經驗告訴我們，要加快國防科技工業轉型升級首要條件就是加快市場化的步伐。對于陜西來說更是如此，通過建立完善市場經濟制度，并充分利用其競爭機制合理配置軍工、民用資源，開展自主創新以及合作創新，促進軍民互動，帶動陜西國防科技工業轉型升級。

1．打破軍品市場壟斷地位，積極引入競爭主體。打破軍品市場壟斷,改革軍品價格體系，完善軍品定價機制，不斷擴大軍品市場的競爭范圍和程度,是國防工業市場化改革的核心內容。一方面應該逐步放開軍品價格管制，形成以市場價格為基礎的軍品價格體系，對于軍民通用性較強的軍品，建立以社會成本為主的定價機制；另一方面陜西國防科工委應該根據《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》，結合我省實際引入市場競爭機制，積極促進非公有資本進入國防科技建設領域，逐步形成競爭的市場格局，增強陜西國防科技企業的市場競爭力。

2. 加快發展金融市場，拓寬國防科技企業的融資渠道。加快發展利用金融市場，積極推進陜西國防科技企業改制上市。陜西國防科工委以及省政府應該充分利用我國資本市場，拓寬國防科技企業的融資渠道。對于已經上市的6家國防科技企業，鼓勵其利用金融創新工具，通過增發、配股、發行可轉換債券、認股權證、融資券等方式拓寬融資渠道。對于未上市的國防科技企業，鼓勵其通過風險投資資金、政府專項建設資金、公司債券等方式獲取資金，迅速做大做強。

3. 加快中介服務市場建設。中介服務市場建設的好壞直接關系到國防科技工業的創新能力。在推進高新技術及其產業化發展過程中,不斷適應當前科技體制改革的新形勢和新要求,重點抓好國防科技信息服務、技術創新服務、成果轉化服務、技術咨詢與評估服務等科技中介服務體系建設,充分利用現有優勢條件,實行雙向服務,有效提高軍工企事業單位的科技創新能力。陜西國防科工委應加強對中介服務機構的管理，積極引進高水平的科技人才提供專業咨詢。同時，依托陜西軍工網、西北工業技術研究院以及陜西國防科技與經濟發展研究中心等軍民信息交互平臺來實現信息的交流，促進軍地產、學、研各部門的合作創新，從而推動陜西國防科技工業轉型升級。

4.加快建立和完善現代企業制度。建立和完善現代企業制度是國防科技工業市場化的一個必要條件，是推動陜西國防科技工業轉型升級的基礎。借鑒國外經驗，結合陜西實際情況，加快建立和完善現代企業制度。首先，推進投資主體多元化。對于不同類型的國防科技企業采取不同方式。對于國防科研院所等事業單位進行企業化轉制，形成產權清晰，責、權、利相結合的現代企業。對于關系國家戰略安全的重點企業，主要指西安航天基地中少數核心企業，應保持國有獨資形式，但也要“改制”，改為由多個國有企業為投資主體的有限責任公司。對于一般武器裝備生產企業以及軍民通用產品生產企業應按照現代企業制度要求改為股份制公司，實現產權主體的多元化。其次，完善公司法人治理結構。建立起股東大會、董事會、監事會、總經理相互制衡的機制，防止內部人控制問題。最后，加強公司激勵約束機制的設計，激發公司員工的工作熱情，提升公司的工作效率。增強其產品的競爭力。

綜上所述，只有加快市場化步伐，逐步打破軍品市場壟斷地位，加快發展金融市場，完善中介服務市場，積極推進國防科技企業的股份制改革，才能夠發揮陜西國防科技工業的整體實力和行業優勢，實現陜西國防科技工業的轉型升級，帶動地方經濟和國防現代化建設。

作者單位：西安財經學院經濟學院

陜西國防科技與經濟發展研究中心

參考文獻：

［1］果增明，丁德科.中國國家安全經濟導論[M].北京：中國統計出版社,2006.

［2］申瑞華.中國國防工業的市場化改革[J].改革與戰略,2005,3:56-58.

篇6

關鍵詞　國防科技資源　市場化配置　風險控制

國防科技資源是國防科技創新和武器裝備研制的物質基礎，承擔著維護國家安全和促進國家發展的雙重使命。其配置方式的選擇不僅影響著國防科技資源配置效益與效率，甚至也影響著國家安全與發展戰略目標的實現。隨著我國社會主義市場經濟體制的建立和不斷完善，市場化日益成為國防科技資源配置的重要選擇。但是，我國的市場經濟體制還不太健全，國防科技資源又有特殊性，其市場化配置的內涵也還存在模糊的地方。此外，由于存在信息不對稱、壟斷等行為，以市場方式進行配置資源并不能完全解決效率問題，即市場本身也存在著失靈現象，特別是對涉及國家安全的國防科技資源的配置來講，還可能給國防科技創新和武器裝備研制帶來潛在的風險。因此，必須緊緊圍繞國防科技資源市場化配置的內在要求，科學評估、有效控制國防科技資源市場化配置存在的風險，提高國防科技資源市場化配置效率。

國防科技資源市場化配置的內在要求

資源配置，是指在一定的范圍內，社會對其聽擁有的各種資源在其不同用途之間分配。由于國防科技資源的稀缺性，任何一個社會都必須通過一定的方式，把有限的國防科技資源合理分配到適當領域中去，以最小的國防科技資源投入，實現國防科技創新和武器裝備研制能力最大程度的提升。

1、國防科技資源自身的特性

(1)國防科技資源的稀缺性。由于存在“大炮”和“黃油”的取舍關系，在經濟社會發展的不同階段上，與國家安全與發展的需求相比，國防科技資源具有相對的稀缺性。根據經濟學原理，對稀缺性的資源只有進行科學合理配置，才能達到最優的使用效率，即在國防科技資源總量受到約束的情況下，采取恰當的配置方式和于段，實現國防科技創新和武器裝備研制能力等產出要素的最大化，以滿足國家安全與發展變化對軍事能力的要求。國防科技資源的市場化配置是社會主義市場經濟體制改革的必然要求，是提高國防科技資源配置效率，更好地服務于國防建設和經濟建設的客觀需要。

(2)外部性和公共性。國防科技資源是武器裝備等國防產品的物質基礎和技術保障，最終產品是國防安全效用，屬于公共產品，具有典型的外部性。國防科技資源是科技資源的重要構成，是為維護國家安全而用來進行國防科技創新和武器裝備研制的物質基礎，是為打贏未來可能發生的戰爭而在和平時期支付的安全成本，其目的是為國家經濟社會建設創造良好的外部安全環境，表現出正外部性，當然由于資源的有限性，“大炮”和“黃油”使得國防科技資源又表現出一定的影響國民經濟發展的負外部性。同時，將國防科技資源消耗提供的國家安全效用“擴展于他人的成本為零，而且無法排除他人參與共享”，因此，國防科技資源具有一定的公共品屬性。由于私人提供的公公品無法有效滿足需求，政府需要介入以鼓勵國防科技資源的消費，提供更多的國防產品。同時，充分發揮市場機制的作用，引導資源的流向，優化資源配置，滿足國防安全需求。

(3)多樣性、復雜性。國防科技資源包括人力、物力、財力等多項資源，既包括傳統的國防科技工業領域的科技資源，也可以包括新時期為軍服務的民用領域的科技資源，形式多性，屬性復雜。從理論上來說，其配置的基本問題是供給主體的確定，簡而言之，是由政府包攬一切，還是由政府、企業和市場各負其責?由于國防科技資源的多樣化，由單一的政府進行提供根本無法實現資源的有效率配置。必須采用多樣化的配置方式，由不同的主體來供給，才能實現資源配置的效率最大化。這其中，市場就是一種重要的手段，它與政府、企業一起，各自發揮在資源配置中的優勢，共同實現從宏觀到微觀的資源配置效率。

2、國防科技資源市場化配置的特殊要求

科技資源配置是全社會資源配置的關鍵，只有使其成為國家創新體系的基礎，才能發揮其最佳的創新功能。國防科技資源市場化配置，是指按照社會主義市場經濟規律，在政府和軍隊相關部門的宏觀調控下，依據法律法規，運用價格調節的手段，通過國防科技創新和武器裝備研制項目的招投標方式及法律法規另有規定的其他市場競爭方式進行的國防科技資源配置，以提高國防科研生產資源的利用效率。與其他社會生產資源的市場化配置相比，國防科技資源自身的特殊性和效用的特殊性，決定著國防科技資源市場化配置有著自己的特殊要求。

(1)政治目的鮮明。國防科技資源配置的方向和規模體現出一個國家的安全、國防和軍事戰略方針，具有很強的政治目的性。國防科技資源市場化配置的目的不是單純地追求利潤最大化，而是服務于國家安全利益與發展利益需求，為國家安全提供國防科技支撐和武器裝備保障，為經濟建設提供有效的安全保障和技術助推作用。

(2)戰略定位較高。國防科技資源是國防科技創新和武器裝備研制的物質基礎，承擔著維護國防安全和經濟發展的雙重使命。國防科技資源配置方式的選擇，影響國防科技資源配置效率，事關國家安全與發展。從我國市場經濟體制改革的過程看，相對而言，國防領域的市場化改革是落后于民用領域的市場化改革進程的，體現了國家對國防科技領域改革的慎重，也體現了國防科技領域市場化改革的重要性。國防科技資源的市場化配置關系國家市場化濟體制改革與完善的全局，也是其中最為難以改革的而又必須加以改革的部分，其改革的戰略定位一方面必須定位于提高整個國防科技資源的效率與促進國防建設和經濟建設協調發展的高度，另一方面又必須提升到整個國家市場經濟體制最終完善的戰略地位。

(3)政府角色關鍵。由于國防科技資源的特殊性，根據世界各國的經驗看，國防科技資源的主要提供方無一例外都是政府。同時，政府作為國防市場管制者，作為所購產品要求的規定者，作為按項目進展而支付的銀行家，甚至作為采購合同糾紛的申訴法院，政府在國防科技資源市場化配置中都起到獨一無二的作用。

(4)市場波動較強。國防科技創新和武器裝備研制具有較強的市場波動性，即不斷因國際安全環境和經濟發展環境的變遷而呈現出起伏波動、周期循環的現象。黨和政府根據國際及國內安全環境、軍事斗爭形勢和經濟可承受性來確定國防科技創新的投入力度、武器裝備需求的品種和數量，引起國防科技資源的市場供給和需求形成較強的波動。同時，由于安全環境、軍事形勢往往變化較，快具有突發性，導致武器裝備的生產和國防科技研發也就具有很大的波動性和不確定性。

3、關于進行市場化配置的效用分析

市場化配置效用是指國防科技資源市場化配置方式滿足國防科技創新和武器裝備研制生產需要的能力和程度，滿足維護國防安全與發展需要的能力和程度。

(1)提高國防科技資源的配置效率。在社會主義市場經濟體制框架下，國

防科技資源的市場化配置，既能避免傳統的計劃配置資源的不足，又能充分利用市場力量調節資源配置的長處，提高國防科技資源配置效率，促進軍工科研院所和軍工企業的科研生產資源與國民經濟其他領域的具有國防科技創新和武器裝備研制生產潛力的社會科技資源的優化組合，進一步增強了軍民產業協調發展能力和市場競爭力，實現國防科技創新能力和武器裝備自主研制能力的跨越式提升，為維護國家安全利益和發展利益提供堅實的物質保障和有力的技術支撐。

(2)激發國防科技資源供給主體的積極性。市場化配置資源的根本要求之一就是各資源供給主體能夠根據資源的市場價格獲取相應的收益。在計劃方式的資源配置過程中，各種生產要素都是按計劃生產，按指標分配，沒有市場競爭激勵機制，勞動生產率得不到有效提高，特別是國防科技資源的最重要的人力資源其收益不能得到有效補償，根本沒有創新的積極性。但實行市場化配置后，其積極性可以得以有效激發。據世界知識產權組織公布的數據顯示，2009年中國專利申請量同比增長30％左右，增速居世界各主要國家之首，已位居世界第五位。從2004年起實施了國防知識產權推進工程，顯著提升了知識產權的數量和質量。2007年國防專利申請總量達到兩萬件，特別是近三年的申請量超過了一萬件，年均增長幅度高達46％，尤其是在國防關鍵技術領域掌握了一大批自主知識產權，廣泛應用于新型裝備和產品研制，構筑了高技術領域的競爭優勢。這些能力與技術的取得，一方面得益于我國經濟持續快速發展對國防R&D投入的持續增加，另一方面也取決于國防科技資源進行市場化配置后，大大激發了廣大國防科技工作者的積極性和創造性。

(3)提升國防科研創新水平和武器裝備質量。市場機制的內在邏輯決定了其能夠提高資源的投入產出效益，促進技術進步和裝備質量提高。一方面有利于平衡供求總量，促進技術升級和裝備換代。市場化資源配置的基本目標之一就是能通過供求關系引導資源的流向與流量。國防科研創新水平不足的領域和需求大的武器裝備，供不應求，市場就會通過價格上漲反映這種需求，引導國防科技資源向這些領域流入，而對一些落后的技術領域和裝備，需求低，價格下降，促使資源的投入的減少。這樣能夠實現國防科技和武器裝備水平的不斷攀升，加快更新換代速度。另一方面有利于提高武器裝備質量。競爭是市場經濟的內在屬性和固有規律，競爭的結果就是優勝劣汰。國防科技資源的供給者在競爭機制的作用下，總是努力提高勞動生產率，降低價格，改進產品性能，提高服務質量，不斷推動國防科技創新升級和武器裝備質量提高。

雖然國防科技資源的市場化配置，能夠極大地推動國防科技資源向國民經濟各個領域的擴散和民用科技資源向國防科技資源的有效轉化，也能促進軍用技術與民用技術的相互輻射、嫁接、轉化，實現國防科技資源與經濟資源的有機結合，提高國防科技資源的配置效率。但是，“‘看不見的手’所適用的所有市場都是完全競爭的經濟。在這種環境下，市場能夠有效地配置資源……”。國防科技資源市場的不完全競爭和國防科技資源的公共品屬性，決定著國防科技資源市場化配置并小是完美無缺的，也存在著許多值得注意的問題和風險。

國防科技資源市場化配置的風險分析

由于國防科技工業領域市場化改革政策性強、涉及面廣，加上目前管理體制、運行機制、法律制度等方面的不健全，導致國防科技資源市場化配置中存在一定的風險。

(1)經濟風險。目前，我國國防科技工業已進行一系列市場化改革，相繼出臺了一系列政策，允許和鼓勵社會科技資源進入國防科研生產領域，加快國防科技資源的全球化合作，打通了軍工企業在資本市場的融資渠道，國防科技資源運行效率和效益顯著提高。但由于國防科技研發和武器裝備市場屬典型雙邊壟斷領域，買方通常只有一家(即軍方)，供方也由極少數大型供應商所壟斷。市場化改革后，由于保密、生產許可及資質等門檻的約束，真正能夠進入國防科技工業的民口單位畢竟是少數，使得市場競爭和價格機制在國防科技資源配置中發揮作用十分有限，這就很可能出現新的壟斷或寡頭壟斷定價(如圖1所示)。

在這種情況下，武器裝備的需求方――軍方在信息資源掌握上存在劣勢，往往無法及時、準確地掌握武器裝備供應商的產品、技術、工藝和質量。供應商很可能夸大研制成本、技術難度、降低努力程度以及為±曾強其在民品市場競爭力而在軍品研發生產中實施交叉補貼等。比如，據美聯社報道，美國軍方曾下令召回超過1.6萬件存在質量問題的防彈衣，原因在于這些防彈衣中使用的防彈甲片經測試后根本無法為士兵們提供有效的防護，而供應商就是一家位于亞利桑那州的地方公司。因此，有限競爭市場、市場進出壁壘和信息不對稱使得國防科技資源市場化配置過程中存在潛在的經濟風險，軍方就有可能很難從國防科技軍民融合中獲得降低成本、提高質量的好處。國防研發生產單位也會減少技術革新、降低成本、提高性能獲得更好效益的努力，進而影響國防科技需求的滿足度。

(2)政治風險。國防科技資源的市場化配置是一項政策性和技術性很強的工作，不僅僅是一項單純的經濟活動，其政治性極強的特性要求其建設和發展必須服務于國家戰略目標和安全利益。國家的安全、國防和軍事戰略在宏觀上影響并決定著國防科技資源市場化配置的運行取向、結構規模、質量和數量需求以及管理和政策等。國防科技是一個國家科技實力和國家實力和水平的象征，而在國防科技資源市場化配置過程中，覆蓋面會更寬，參與的各類單位也會更多，單位科技人員流動性大，很可能會產生關鍵技術和產品的外泄，進而影響國家戰略利益和國家安全。此外，對民口單位承擔軍品研制生產任務期間以及市場化過程中進行全過程保密動態監管機制并未建立，相關組織體系和專項保密制度并未健全。因此，國防科技資源市場化配置過程中存在一定政治風險。要避免潛在政治風險，關鍵就是在市場化過程中把相關核心、關鍵技術需求中內容經過準確的“解密”處理，使其轉換成為既可以說明所需軍事技術指標又不含內容的可以公開的技術信息，促進國防科技信息供需的雙向互通；同時，還要對于必須提供和交流的軍事核心技術、關鍵信息進行嚴格的“加密”處理，使民口單位在有限范圍內和有限程度內了解軍事秘密的情況下與國防研發生產的需求軍事單位進行有效快捷的技術信息溝通?？梢?，如何實現國防科技資源市場化配置過程中“解密”與“加密”的有效銜接，保障國家政治安全利益仍是亟待解決的一個重要問題。

(3)社會風險。國防科技工業屬于資金、技術和人才密集型的高風險產業。國防科技工研發和武器裝備生產需要大量的資金投入，需要相當的技術基礎和科研時間，還要承擔極高的科研生產風險，經濟上的承受力可以說是軍工企業發展的最大約束條件。而在現代國防科技工業發展歷程中，投入巨大資金而結局失敗的事例舉不勝舉，缺乏相當科學技術和財力基礎而遭到失敗更是普遍，由于人才流失而致使企業發展受阻的情況在主要國家幾乎都存在。目前，我國國防科技資源市場化配置過程中，民口單位對軍隊武器裝備采購部門的職責劃分和

管理程序不是很了解(比如科技部與總裝備部對于科技R＆D的內涵是不一樣的)，極有可能對信息的獲取形成失真，對其自主科技研發投資行為形成誤導，從而使其研發的軍品最終不能獲得軍方的采購，導致市場風險極高。例如，在一次由中國和平利用軍工技術學會主辦的“中國民用工業企業技術和產品參與國防建設展覽會”上展出的某民營企業研制的直升機，由于隱身性能方面不符合軍方要求，軍隊裝備計劃未將此裝備列入，致使企業的前期投入付之東流。此外，軍品科研訂購具有高度的計劃性，并隨著國家安全環境不斷變化。由于軍品研制變化大，在采購量大時進入的企業，隨著采購大幅下降，從而產生較大的沉淀成本，難以迅速轉產民品，面臨巨大的市場風險。因此，在這些領域市場化或引入民間資本尤其是國外資本后，若沒有相應預案，在形勢變化、金融危機等特定條件下必將危及國家安全和社會穩定。

加強國防科技資源市場化配置的風險控制的對策建議

市場機制的固有缺陷、國防科技資源的特有屬性，決定了國防科技資源市場化配置存在諸多現實的或潛在的風險，如何有效控制風險是推進國防科技資源市場化配置亟待解決的重要課題。

1、建立風險評估預警機制

風險評估是指依據有關國家安全和市場競爭的相關要求，對承擔國防科技創新和武器裝備研制的企業和科研院所進行國防科技創新和武器裝備研制活動信息的保密性、完整性和可用性等安全屬性和各種市場波動所造成的利益損失進行科學評價的過程。建立風險評估預警機制，首先應建立風險評估的信號和指標體系，包括先進技術的評價體系、各項財務指標、可能出現的政策風險和法律風險，為承擔國防科技創新和武器裝備研制任務的企業和科研院所安裝風險警報系統，以及時發現和評價國防科技創新和武器裝備研制過程中所出現的各種安全利益風險；其次，應健全風險控制的運行體系。軍方、相關政府部門和承擔國防科技創新和武器裝備研制任務的企業、科研院所應聯合建立各種風險處理的快速反應部門，當諸如安全風險、經濟風險等風險事件發生后，應當有相應的部門及時進行處理，以免風險的擴大和蔓延。

2、建立國防知識產權保障機制

隨著科學技術的發展、世界新軍革的快速推進，國防知識產權逐漸成為增強國家國防科技實力、謀求國際競爭優勢的重要舉措，成為影響國防安全和經濟安全的關鍵因素。但是，長期以來，由于自主創新能力不足，軍工企業、軍工科研院所以及參與武器裝備科研活動的民用科研生產力量面臨知識產權的挑戰，而外國公司所擁有的知識產權卻占絕對優勢。根據前面的分析知道，國防科技資源市場化配置失靈的問題之一就是因為國防科技創新和武器裝備研究具有正外部性。解決正外部性的根本方式就是要讓智力的提供者能從其最終成果中獲取相應合理的收益，即要根據國防科技工作者最終產出的社會邊際收益進行補償，激發其創造的積極性，引導其在有資源配置有效率的水平上提供相應的國防產品，而產生這種激勵的有效方式就是健全知識產權制度，使科技工作者能夠從相關的專利中獲取收益。只有盡快建立國防知識產權保障機制，科學解決國防科技成果及知識產權歸屬不明晰、相關義務不明確、利益分配不合理問題，積極鼓勵科技人員進行職務發明，允許創造者和所有者通過成果轉讓多次獲得成果收益，并在職稱、職務的晉升上有優先權，才能夠充分調動軍工企業、軍工科研院所以及參與武器裝備科研活動的民用科研生產機構自主創新的積極性、主動性，盡快在關鍵技術領域掌握一大批自主知識產權，才能提升國防研究所的核心競爭力。

3、建立健全相關法律法規

市場以利益為最高準則，而國防則是以國家安全為最高準則，兩者之間存在一定錯位。國家要根據市場化需求出臺相關的法律法規，以立法形式對軍用品市場進行規范，主要包括：軍用品的生產規范問題，軍用品的市場流通問題、軍用品的質量保障問題、企業的融資問題、軍用品規格及關鍵技術保密問題等等。制定完備的法律體系，以法律為依據開展國防科技資源的市場化工作，維護國家安全，防范體制漏洞，做到有據可依，依法行使職權。同時依靠人民大眾的力量進行監督，彌補行政管理的不足，將市場化風險降至最低。

篇7

文人墨客也不會忘記對它的稱頌?！般y燭秋光冷畫屏，輕羅小扇撲流螢”(杜牧《秋夕》)，這是唐詩中的絕妙佳句，早已膾炙人口。螢火蟲幼蟲常在腐草堆中覓食小蟲，故有“腐草為螢”之誤。李商隱《隋宮》中，也有“于今腐草無螢光，終古垂楊有暮鴉”之句。 螢具有晝伏夜出的習性，所以有“夕殿螢飛思悄然，孤燈挑盡未成眠”(白居易《長恨歌》)的詩句，寫的是唐明皇夜不成寐思念楊玉環的情景

我國古書《古今秘苑》中有這樣的記載：“取羊膀胱吹脹曬干，入螢百余枚，系于罾足網底，群魚不拘大小，各奔其光，聚而不動，捕之必多”。

傳說隋煬帝游山時，用斛（古代量糧食的工具）裝集螢火蟲。到了夜晚，在酒甜興濃時，開籠放螢，霎時光照山谷，似萬盞燈火，經久不熄，用以取樂。

螢火蟲為人利用在國外也有記載。非洲有種螢火蟲，個體大，發的光也亮，當地人捉來裝入小籠，再把小籠固定在腳上，走夜路時可以照明。古代墨西哥海灣海盜很多，航海人不敢點燈，就用螢火蟲代替。英國人用玻璃瓶裝上許多螢火蟲沉到海里引誘魚來，可以捕到很多魚。西班牙的婦女用薄紗包住螢火戴在頭上，閃閃發光。

篇8

本文作者：趙輝工作單位：南京政治學院

深化國防科技工業改革，增強自主創新能力

抓住關鍵：一是建設開放的國防科技創新體系。在有利于自主創新為主線的前提下，整合社會科技資源，廣泛吸納民用科技成果，鼓勵民用和民營企業、科研機構、院校參與國防科學技術研究和軍工科研生產，建設開放的國防科技創新體系，推進國防科技成果和民用高科技成果在武器裝備科研生產中的廣泛運用。二是大力推進自主創新的基礎能力發展。武器裝備建設進入“探索一代、預研一代、研制一代、生產一代”的體系化發展階段后，國防科研生產能力的儲備就顯得尤為重要。要充分發揮型號牽引的作用，促進基礎研究、應用研究、技術開發、技術集成和產品研制多環節的相互促進和協調發展，加強國防科技水平基礎建設和超前技術儲備。三是加強創新人才隊伍建設。實施以“大型飛機”、“大型先進壓水堆及高溫氣冷堆核電站”、“載人航天與探月工程”等為代表的重大科技專項，需要一批高素質的創新人才。應根據國防科技工業自主創新發展需要，培養與引進數量充足、覆蓋國防科技工業各個領域、結構合理的創新人才隊伍。進一步完善人才激勵機制，增強科技人才自主創新的主動性，使其成為國防科技工業持續、快速、創新發展的新動力。

提高國防科技工業體系的管理水平，加快科學技術向戰斗力的轉化

現代國防建設經驗表明，科學管理是科學技術向戰斗力轉化的關鍵因素?，F代武器裝備要實現科學技術的物化，有產品需求、科學技術、制造能力、軍費保障固然非常重要，但僅有這些是不夠的，還必須具備一個更關鍵的因素，這就是要有一套科學高效的國防管理體系，要有強大的科學管理能力。這是因為，進入信息化戰爭時代，由于武器裝備蘊涵的科學技術越來越復雜，需求的數量越來越龐大，研制生產涉及的社會部門越來越廣泛，科學技術要轉化為戰斗力僅靠軍隊是無法完成的，需要多部門之間的協調。這就需要捋順政府相關部門之間、政府相關部門與軍隊之間、軍隊相關部門之間、軍隊與軍工企業之間的職責權限和權利義務，這樣才能夠在科學技術轉化中有效地把基礎科學轉化為應用科學，把應用科學轉化為工程技術，把工程技術轉化為適合作戰需要的武器裝備，把武器裝備轉化為能夠打贏戰爭的作戰能力。發達國家從20世紀50年代以后就提出了“建設經濟有效的國防”這一命題，在完善現代國防體系過程中把建立科學高效的武器裝備領導管理體制作為重點目標之一，保證其軍事技術和武器裝備長期領先于世界。我國國防科技管理體系，經過60多年的建設，逐步穩定、成熟。黨的十七大強調“必須站在國家安全和發展戰略全局的高度，統籌經濟建設和國防建設，在全面建設小康社會進程中實現富國和強軍的統一”，還明確提出要“調整改革國防科技工業體制和武器裝備采購體制”。十七大以后，國防科技工業在科學發展觀的指導下進行了新一輪的國防工業組織管理體制改革。目前看來，還要從以下兩個方面著重加強管理體制建設。一是破解管理結構方面的矛盾，建立統一的管理體制。目前我國國防科技工業結構不盡完善，存在諸多影響國防科技工業發展的問題，比如多頭管理，軍隊、政府、集團公司對各軍工企業、民用單位均有管理權，容易造成管理混亂；政企不分，各軍工集團資產所有權與干部管理權不統一；軍民分立、行業獨立，缺乏有效的協調和合作。俄羅斯作為世界上唯一能夠生產所有武器及武器零部件的國家，其國防科技工業管理體系非常完善，專門建有隸屬于總統的俄軍事工業問題委員會，負責全面協調與管理國防科技工業的活動。這一點值得我國學習，應對國防科技工作體系實現總體規劃、整體協調和頂層設計。建立統一的管理體制，優化管理職能和管理權限，奠定科學技術向戰斗力轉化的體制結構基礎。二是破解管理職能方面的矛盾，建立高效的管理體制。當前，我國國防科技工業主體的大軍工集團公司在“干部管理、產品管理、創新技術管理”等方面存在職能缺失，缺乏必要的監管，且軍隊與政府、軍工集團公司與政府間職責關系仍未理順，容易造成指揮不靈、行政失效、組織管理效能低下等問題。美國國防科技工業管理體系相對于他國來說，是一個比較成熟、高效的體系，具有集中決策、分散實施的特點。國防部是軍品任務科研和生產的組織管理者，美國1／3的科學家和工程師在為國防服務，有3／4的科學技術研究單位從事與軍事項目有關的研究工作，直接從事軍事科研的有35萬人，國防部每年管理的合同達1500多萬份。美國“面向任務”國防工業管理模式對于這樣一個跨越諸多領域、涉及諸多行業、存在諸多環節、配置諸多資源的復雜巨系統而言，是高效的。這一點值得我國學習，應建立一套科學高效的領導管理系統對國防工業進行強有力的計劃、組織、協調、控制，奠定科學技術向戰斗力轉化的體制職能基礎，否則資源投入再多，科技水平再高，也難以制造出高水平的武器裝備。

篇9

 

技術創新是一個社會進步的標志。人類社會的每一次進步、每一次變革。無不包含著技術的創新與進步，國防科技工業的技術創新在節能環保方面有一定的進步，但這個領域技術創新的水平，技術創新的模式還沒有完全

 

轉到生態化的道路上來。因此，順應時展的要求，將生態學理論、可持續發展的理論和循環經濟理論相結合，大力研制開發節能環保型技術，走生態化的技術創新之路，就成為實現綠色國防、綠色國防科技工業和實現國防科技工業可持續發展的重中之重。

 

研宄生態經濟學視角下的我國國防科技工業技術創新模式的價值。

 

研究生態經濟學視角下的我國國防科技工業技術創新模式的理論價值近年來，可持續發展理念已經成為我黨在經濟發展領域的指導思想。技術創新的理念與生態經濟學的理念逐步地結合，并逐步形成新的技術創新觀念。國防科技工業作為國家的戰略性產業，在技術創新的過程中，也應該處理好經濟效益、生態效益和社會效益之間的關系，用生態化的技術替代傳統的技術，并實現技術創新的商業價值。

 

研究生態經濟學視角下的我國國防科技工業技術創新模式的實踐價值國防科技工業是關系國家安全的戰略性產業，是體現國家核心競爭力的關鍵領域。國家安全的極端重要性、武器裝備追求獨特和領先的屬性以及戰略產業競爭的特征決定了國防科技工業發展必須要選擇符合歷史發展趨勢的技術創新模式。在當今各國大力發展節能環保型技術的同時，我們僅憑現有的資源是難以應付未來的戰爭，難以實現國防科技工業的可持續發展。我們只有不斷探索適合我國國情的技術創新模式才能增強國防科技工業的核心競爭力，才能有效地保障國家的經濟安全和國防安全。

 

原國防科學技術工業委員會主任張云川在2007年1月8日指出，2007年國防科技工業將在全系統列出30家重點耗能大戶和30家重點排污企業，限期開展降耗減排專項治理和監督檢查，并嚴格重大項目節能評估和環保評審，加強降耗減排工作，推廣綜合節電、綠色設計、清潔生產等提升節能和環保水平的先進適用技術。這一舉措一方面說明了當前國防科技工業的持續發展能力不強，在節能環保技術研究方面還有待進一步加強，但另一方面也顯示出了技術創新模式研究的重要性。

 

可以說，國防科技工業采用什么樣的技術創新模式，直接決定了國防科技工業的發展方向和實現國防科技工業永續發展的要求。

 

所謂自主創新就是主要依靠企業自身的力量完成技術創新全過程，關鍵技術上的突破由本企業實現;模仿創新就是企業學習，模仿其他企業先進技術，根據自身情況加以改進，完成本企業的技術改造或創新;引進創新一般指企業從國外或經濟發達地區引進先進技術，結合本身情況為我所用，進行技術創新;合作創新即不同企業、不同行為主體為進行某項技術創新共同努力。

 

根據技術創新的動力來源不同可將企業的技術創新模式劃分為技術推動模式、需求推動模式和雙重推動模式

 

技術推動模式是指技術創新主體擁有某種技術，不需要投入大量的資金進行研發，產權明晰;需求推動模式的優勢在于：根據市場需求和企業的自身利潤來考慮選擇是否進行某種技術的研發，以完全滿足市場的需求為主;雙重推動模式是指技術創新主體所擁有的發明或發現是在市場需求的推動下而開展技術創新活動按照技術創新的組織模式的不同可將企業的技術創新劃分為計劃組織

 

模式、自行組織模式和聯合組織模式

 

計劃組織模式是指由企業外的組織(一般指政府)有計劃地進行技術的研究和開發;自行組織模式是使企業真正成為市場的主體，使企業完全按照市場的需求去組織技術創新;聯合組織模式是指政府對創新任務的確定和創新企業的選擇和市場的需求相結合。

 

按照企業進行技術創新的過程與程序可將技術創新分為線性創新模式、雙向循環模式和霍夫勒模式

 

線性創新模式所包含的三種類型一一科技推動型、市場拉引型和計劃推動型。它們的共同點就是創新活動自始自終都是在本系統內完成的，而雙向循環模式和霍夫勒模式都是非線性的模式。按照技術創新的過程可以將技術創新的模式分為：預期模式和隨機模式，按照技術創新的演化過程可將技術創新的模式分為現行模式，目標模式和過渡模式;按照技術創新的主體、動力機制和管理機制可將技術創新分為完全競爭模式、計劃創新模式和混合創新模式。

 

生態經濟學視角下的技術創新模式的劃分

 

根據生態經濟學中的生態系統理論范疇、生態平衡理論范疇和生態效益理論范疇，可以將技術創新模式重新劃分為生態型技術創新模式、亞生態型技術創新模式和非生態型技術創新模式。

 

生態型技術創新模式。根據生態經濟系統的相關理論，技術創新屬于人的行為，在生態經濟系統中要正確發揮人的主導作用，要充分考慮到客觀規律的影響，這就要求我們在進行技術創新的過程中要充分考慮到生態的因素，對于新技術的開發、研究要始終貫徹生態和經濟相協調的觀念，技術創新不僅要考慮眼前利益，而且要看到長遠利益，從而保證新技術對未來環境是完全無污染的、完全環保的。

 

亞生態型技術創新模式。根據生態經濟學中生態經濟平衡的理論，面對日益擴大的需求，人們從生態中獲取物質將越來越多，而面對有限的生態資源，我們不是靠限制經濟的發展來維護生態的平衡，而是要依靠技術創新和科技進步，來研宄和開發出更有利于節約資源，更有利于減少廢棄物排放的新型技術，從而減少對環境的污染，使廢棄物能夠得到循環利用，從而實現永續發展的技術創新模式。

 

非生態型技術創新模式。在技術創新的過程中充分權衡技術創新的利弊得失，按照生態經濟效益的相關理論，在優先考慮技術創新的經濟效益的基礎上，出于國家利益和安全的需要，暫時容忍新技術對環境的污染，從而在以后的技術創新過程中再使這種污染不斷解決得到解決。例如，目前各國都在為國家的安全和利益的需要而發射的各種衛星。這些衛星在廢棄以后勢必會對太空的環境造成污染和破壞。但隨著技術的進步，這些問題最終會得到解決。

 

我國國防科技工業技術創新模式的生態化抉擇

 

為了使得我國國防科技工業能夠又好又快的發展，筆者通過對國內外技術創新模式進行了綜合研宄，得出以下結論。

 

對于那些“放開類型”的國防工業企業，比如軍需生活用品生產等一般軍用技術，可以而且應該鼓勵地方企業參與投資建設，使其選擇生態型即合作或模仿技術創新模式，有利于減少國防開支，提高產品質量。

 

對于“限制類型”的國防工業企業來說，比如鋼鐵、船舶等允許地方企業進行參與的技術，應根據企業綜合實力可以選擇亞生態型的合作或自主技術創新模式，對于其中的高科技和核心技術，由于其特殊性可以產生壟斷效應，應選擇自主創新模式。

 

對于“禁止類型”的國防工業企業來說，要實行國有制，如航空航天、核武器、導彈、潛艇等戰略武器制造等國家嚴格禁止泄露的尖端技術，考慮到特殊地位，其技術創新模式一律選擇自主創新模式，同時也是非生態型的創新模式。

 

當前技術創新與高新技術產業化的競爭已逐漸成為國際間競爭的核心內容，是經濟發展和生產率增長的基本動力。然而，為了增強我國國防實力，加強國防工業企業的能力，必須進行技術創新，特別是對國防軍隊建設中的那些核心技術和尖端技術，為了避免落后就要挨打，在國際局勢急劇變革的今天，應該采取亞生態和生態型的自主創新模式。為了加速我國國防高新技術企業發展，增強我國科技綜合競爭力的技術創新能力，可以從以下幾個角度努力。

 

要充分利用外部資源，與各大科研院所組建研發戰略聯盟。在發達國家設立研發機構將成為我國國防科技工業企業提高技術創新能力的重要途徑之一。

 

國防科技工業企業自身必須重視R&D能力培養，建立自己的R&D機構。一流的企業必須要有一流的研宄機構。未來技術創新的中心在企業。一個企業沒有自己的研宄機構就不可能成為一流的企業。

 

國防科技工業企業自身必須要有科研管理機制。高效的科研管理機制是研發活動順利進行的保證。應該結合本企業的實際情況，從科研活動客觀規律入手，建立靈活高效的科研管理機制。

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為貫徹落實*文件精神，鼓勵、支持和引導非公有制經濟參與國防科技工業建設，現提出以下意見：

一、鼓勵和引導非公有資本進入國防科技工業建設領域。要逐步擴大非公有資本對國防科技工業投資的領域，形成規范、有序的開放性國防科技工業發展格局。允許非公有資本對軍品科研生產項目和基礎設施進行投資，具體投資領域及方式按國家有關規定執行。

二、鼓勵和引導非公有制企業參與軍品科研生產任務的競爭和項目合作。非公有制企業可承擔武器裝備分系統和配套產品研制生產任務，具體承擔任務的范圍按照國防科技工業主管部門的武器裝備科研生產許可目錄及有關管理辦法執行。非公有制企業從事武器裝備科研生產許可目錄所列產品（技術）科研生產活動，應當取得武器裝備科研生產許可。

鼓勵和支持非公有制企業通過產學研結合等方式，參與國防科技創新活動。

三、鼓勵和引導非公有制企業參與軍工企業改組改制。除從事戰略武器裝備生產、關系國家戰略安全和涉及國家核心機密的核心重點保軍企業外，允許其參與其他軍工企業的股份制改造。鼓勵非公有制企業通過參股、控股、兼并和收購等多種形式，參與以民為主或從事軍民兩用產品、一般武器裝備及配套產品生產的軍工企業改組改制。鼓勵非公有制企業參與軍工企業分離辦社會職能工作和輔業改制。具體參與軍工企業改組改制的范圍、方式和程序，按照國家有關規定執行。

四、鼓勵非公有制企業參與軍民兩用高技術開發及其產業化。按照加大自主創新、發展高新技術、推進產業化、提升產業規模的要求，鼓勵非公有制企業研究開發科技含量高、市場前景好的軍民兩用高新技術產品，參與民用核能、民用航天、民用飛機、民用船舶等軍民結合高技術產業的發展。

五、非公有制企業要充分認識承擔軍品科研生產任務的特殊性，嚴格執行國家保密制度、軍品科研生產質量管理規定、安全生產管理規定、技術標準和軍工設備設施管理規定等，建立健全企業內部相關制度，嚴格履行合同，保質、保量、按時完成軍品科研生產任務。

非公有制企業申請承擔軍品科研生產任務或參與軍工企業改組改制，應在地方國防科技工業管理部門登記備案；已承擔軍品科研生產任務或參與軍工企業改組改制的，應及時向備案部門報告軍品科研生產或改組改制進展情況。

六、向非公有制企業提出軍品科研生產任務的單位，應與承擔任務單位依法簽訂合同，并嚴格履行合同，及時跟蹤任務進展情況，對于影響軍品科研生產任務完成的重大情況，應及時采取相應措施并報主管部門（單位）。

七、承擔軍品科研生產任務的非公有制企業，可按有關規定使用由國家投資建設的實驗室、軍工專用測試和試驗設施等現有科技資源條件。

八、完善配套政策，為非公有制經濟參與國防科技工業建設創造良好的政策環境。在國家政策允許范圍內，非公有制企業在軍品市場準入、任務競爭及參與軍工企業改組改制等方面應與國有軍工企業一視同仁。根據非公有制企業承擔軍品科研生產任務的性質和特點，通過貸款貼息、資本金注入以及租賃、借用、調配等多種方式，為非公有制企業完成重要軍品科研生產任務提供必要的保障條件。完善軍品科研生產招投標制度，以鼓勵非公有制企業積極參與軍品科研生產任務招投標。

九、完善信息制度，搭建適合非公有制經濟發展特點的信息交流和共享平臺。及時定向相關政策法規、武器裝備科研生產許可目錄、社會投資領域指導目錄、軍工企業股份制改造指導目錄、軍工產品和技術需求、技術標準等信息，指導非公有制企業加強與軍工科研生產單位的信息溝通。

十、中介服務機構要創新服務方式，規范服務行為，為非公有制經濟參與國防科技工業建設開展政策咨詢、管理咨詢、科技成果交流、人才培訓、科技創新、技術支持、信息交流與共享、項目孵化、籌資融資、認證認可等方面服務。