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篇1

一般認為，投資環(huán)境是指某一特定經(jīng)濟地域為投資這種經(jīng)濟活動所提供的一系列要素和生產(chǎn)條件及其相互作用的統(tǒng)一體，包括硬環(huán)境和軟環(huán)境兩個方面，并具有整體性、開放性、動態(tài)性、區(qū)域性和層次性等特點。

改革開放以來，我國吸引外資成效顯著，1979至2000年，全國累計實際利用外資達到5189.2億美元，其中對外借款1473.39億美元，外商直接投資3466.37億美元，外商其他投資額249.44億美元。此間，吸引外資大體經(jīng)歷了從政策引資到環(huán)境引資再到特色引資的階段更替，體現(xiàn)出對投資環(huán)境認識的逐步深化。

對投資環(huán)境進行分析、評價、改善和調(diào)控是學(xué)術(shù)界和政府部門面臨的重要理論和實踐任務(wù)。1993年我國政府舉辦了關(guān)于投資環(huán)境的國際學(xué)術(shù)研討會，對投資環(huán)境的內(nèi)涵和外延進行了較為全面的討論，其成果被編入《論投資環(huán)境與吸引外資》一書中，[1]但投資環(huán)境的定量評價尚未引起足夠重視。魯明泓在分析我國投資環(huán)境的基本構(gòu)成因素的基礎(chǔ)上，運用主成分分析等數(shù)學(xué)方法，選取一般經(jīng)濟因子、通脹因子、勞動力因子、政策因子等四類因子共11個具體指標(biāo)組成評價指標(biāo)體系，分別對除以外的大陸29個省、市、自治區(qū)和45個主要城市的投資環(huán)境進行了定量測算和評估，并提出了改善投資環(huán)境的政策性建議和措施。[2]該研究存在的主要問題有三個方面：一是省區(qū)和城市的評價指標(biāo)體系相同，未能體現(xiàn)出不同層次的差異性；二是對非經(jīng)濟因子考慮較少；三是評價結(jié)果未能反映各年度之間投資環(huán)境的動態(tài)變化趨勢。程連生則運用熵的原理來探討中國城市投資環(huán)境的特點和熟化類型，同時也提出了改善投資環(huán)境的主要措施。[3]不過，對投資環(huán)境熟化度和投資環(huán)境熟化率的內(nèi)涵界定和計量的科學(xué)性還需做進一步的探究，增長熟化型、穩(wěn)定熟化型、潛在熟化型、發(fā)展熟化型等類型劃分也值得商榷。1997年，魯明泓再次運用計量經(jīng)濟模型篩選出對外資區(qū)位分布有較大影響的因素，然后用主成分分析方法計算各地區(qū)投資環(huán)境綜合指數(shù)；繼而運用偏差系數(shù)分析法劃分出過度投資地區(qū)和投資不足地區(qū)，借此評判各地吸引外資的“工作努力程度”和未來潛力；最后分析了各地區(qū)投資環(huán)境的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和區(qū)域差異。[4]但對過度投資區(qū)和投資不足區(qū)的劃分依據(jù)和結(jié)果難以令人信服。蘇亞芳在對投資環(huán)境的基本理論和研究方法進行歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上，以寧波市為例，運用定性分析與定量分析相結(jié)合的研究方法，選取自然環(huán)境、人口和勞動力、交通條件、基礎(chǔ)設(shè)施、稅收優(yōu)惠五類因子共21個基本因子構(gòu)成評價指標(biāo)體系，對海港城市寧波的投資環(huán)境進行了綜合質(zhì)量評價；與此同時，又對重工業(yè)、輕工業(yè)、高技術(shù)工業(yè)和服務(wù)業(yè)等四個投資行業(yè)分別進行了適宜性評價。[5]將投資區(qū)的綜合質(zhì)量評價與投資產(chǎn)業(yè)的適宜性評價結(jié)合起來，是該項研究的重要特色之一；將投資環(huán)境評價與投資環(huán)境信息系統(tǒng)的設(shè)計、應(yīng)用分析模型的開發(fā)結(jié)合起來，則是該項研究的又一特色。國家計委投資研究所等從經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)資源和交通便捷性五個方面，選擇人均GDP、第二、第三產(chǎn)業(yè)比重、工業(yè)企業(yè)凈資產(chǎn)利潤率、進出口額占GDP的比重、人均累計實際利用外資額、人均投資額、高中畢業(yè)及以上人口比重、專業(yè)技術(shù)人員比重、路網(wǎng)密度、市區(qū)離機場距離、市區(qū)離鐵路線距離、人均市內(nèi)電話交換機容量共12個具體指標(biāo)，對東部、中部和西部地區(qū)的49個城市的投資環(huán)境進行了綜合分析和評價。[6]

投資環(huán)境評價研究雖然取得了驕人進展，但仍存在下列主要問題：（1）在指導(dǎo)思想上，側(cè)重于改善投資環(huán)境以吸引外資，而忽視國內(nèi)各地區(qū)或城市間的橫向經(jīng)濟合作。在改革開放的初期，大力吸引外資成為城市和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要驅(qū)動力。從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的發(fā)展階段來看，在前期的增長極階段（即常規(guī)技術(shù)階段），外力確實是主要的發(fā)展驅(qū)動力；但隨著增長極階段向新產(chǎn)業(yè)區(qū)階段（即高技術(shù)階段）的轉(zhuǎn)變，內(nèi)力因素的重要性將日趨上升。實際上，利用外資是專業(yè)化生產(chǎn)分工協(xié)作關(guān)系由國內(nèi)向國際的進一步延伸和擴展。國內(nèi)良好的經(jīng)濟合作關(guān)系和秩序，是吸引外資的重要基礎(chǔ)。因此，當(dāng)前在重視吸引外資的同時，同樣要注重吸引內(nèi)資。據(jù)上海市統(tǒng)計，截止2000年底，全市累計吸引外商投資項目22270個，合同利用外資454.23億美元，實際到位外資308.89億美元；累計吸引內(nèi)資企業(yè)1.5萬家，累計吸引內(nèi)資金額602億元；上海投資各地企業(yè)420家，投資金額超過180億元。又如上海張江高科技園區(qū)至2001年共引進項目231個，吸引外資45.77億美元，內(nèi)資51.5億元，成為海內(nèi)外創(chuàng)業(yè)者向往的投資熱土。可以預(yù)見，我國城市和區(qū)域經(jīng)濟將進入分工與協(xié)作、外資與內(nèi)資互動發(fā)展的新階段。（2）各地在吸引外資的手段上，偏重于優(yōu)惠政策方面的非公平競爭，而相對忽視公平競爭環(huán)境的營造。各地在招商引資中運用最多的手段是優(yōu)惠政策。各種稅收減免等優(yōu)惠政策，不僅在具體執(zhí)行過程中因?qū)訉幼儺惗粸E用，使各地的招商競爭淪為一場曠日持久的“價格戰(zhàn)”，導(dǎo)致國家和地方政府兩敗俱傷，而且多如牛毛的各種優(yōu)惠政策同樣令外商一頭霧水，缺少政策穩(wěn)定感和對當(dāng)?shù)卣恼\信度的信心，同時，不少內(nèi)資企業(yè)為了享受優(yōu)惠而爭相“假合資”。時至今日，越來越多的有識之士認識到，一個城市投資環(huán)境的優(yōu)劣，主要不在于該城市的行政當(dāng)局制訂出超過國家文件規(guī)定的范圍之外的優(yōu)惠政策，而在于簡化行政管理程序，促進法律、法規(guī)清晰化和執(zhí)法透明化；在于健全必要的交通、能源、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施；在于消除在進入國內(nèi)市場方面所存在的行政障礙；在于保障投資者有利可圖。因為，一方面，優(yōu)惠政策存在效益遞減現(xiàn)象；另一方面，中國入世后，專對外商的“土優(yōu)惠”與WTO的“普惠精神”明顯相悖，取消特殊，統(tǒng)一待遇，建立公平、公正、公開的市場競爭環(huán)境已勢所必然。（3）偏重廉價勞動力和土地等成本因素的比較，而相對忽視人力和技術(shù)資源及社會資本等重要因素的作用。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，基本生產(chǎn)要素的重要性將下降，而高等生產(chǎn)要素的重要性將上升。過去某一種物質(zhì)上的基礎(chǔ)設(shè)施（如交通、能源和水供應(yīng)）常常就足以吸引外國投資，而現(xiàn)在則要求有高度發(fā)展的人力和技術(shù)基礎(chǔ)。特別是在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新者和職業(yè)經(jīng)理人等是決定區(qū)域發(fā)展的重要因素。而且隨著投資環(huán)境的逐步改善，勞動力價格和土地價格將呈上升趨勢，傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的低成本優(yōu)勢有可能逐步喪失。此外，輔配套服務(wù)業(yè)的發(fā)達程度往往是投資環(huán)境評價中容易被忽略的因素。現(xiàn)有的產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)的服務(wù)業(yè)網(wǎng)絡(luò)也是外國投資者頗感興趣的因素。（4）局限于單個城市投資環(huán)境的靜態(tài)評價，而較少關(guān)注城市投資環(huán)境的動態(tài)變化，較少關(guān)注本地城市與周邊城市甚至更遙遠城市之間的動態(tài)聯(lián)系和競爭。或側(cè)重單項軟硬環(huán)境設(shè)施或條件的改善，而相對忽視投資環(huán)境整體功能的協(xié)同提升。（5）在評價指標(biāo)選取上，偏重于一般經(jīng)濟因子，而相對忽視非經(jīng)濟因子；或偏重于外資企業(yè)或產(chǎn)業(yè)布局的適宜性評價指標(biāo)的選取，而相對忽視外商對城市生態(tài)環(huán)境和生活適意性需求方面的考慮。因為，外資企業(yè)要在一地扎根，其要求是多方面的，如交通、通訊、城市景觀、社會治安、污染狀況、居住條件、文化娛樂設(shè)施等等，這些都是吸引外資的重要砝碼。（6）不同區(qū)域?qū)哟瓮顿Y環(huán)境的影響因素應(yīng)當(dāng)有所差異。一般來說，投資環(huán)境可劃分為宏觀、中觀和微觀三個層次。宏觀層面主要是指國家或大的區(qū)域的投資環(huán)境，中觀層面主要指城市的投資環(huán)境，微觀層面則主要指企業(yè)或特定產(chǎn)業(yè)的投資環(huán)境。在對不同區(qū)域?qū)哟位虿煌繕?biāo)的投資環(huán)境進行評價時，其影響因子或參評因子及其權(quán)重也會因?qū)哟魏湍繕?biāo)不同而發(fā)生變化。這在以往的投資環(huán)境評價中是較少顧及的。本項研究試圖彌補這一缺憾。

二、宏觀層面上的投資環(huán)境評價

宏觀層面上的投資環(huán)境評價的目的在于為投資者的宏觀決策提供科學(xué)依據(jù)，即選擇哪個國家或大的區(qū)域進行投資？投資者在做出這種選擇時所考慮的主要因素即可作為投資環(huán)境的主要參評因子。從這一角度來看，國外學(xué)者提出的投資環(huán)境等級評分法、國別冷熱比較法、體制評估法等均屬于此類。在此，筆者將我國各省區(qū)的投資環(huán)境評價也視為宏觀層面上的評價。在我國各省區(qū)之間，由于政治穩(wěn)定性、貨幣穩(wěn)定性、對外商的管制程度、法令障礙等因素的區(qū)域差異相對較小，故不予考慮。因此，從軟硬環(huán)境中選擇路網(wǎng)密度（X[，1]）、信息化水平（X[，2]）、建成區(qū)綠化覆蓋率（X[，3]）、生產(chǎn)成本包括房地產(chǎn)價格（X[，4]）和勞動力成本（X[，5]）、市場規(guī)模和潛力包括人均GDP（X[，6]）、市場中心性（X[，7]）和城市化水平（X[，8]）、勞動力素質(zhì)（X[，9]）、企業(yè)群體的理性化程度（X[，10]）、行政管理效率（X[，11]）、知識產(chǎn)權(quán)保護（X[，12]）共12項指標(biāo)組成評價指標(biāo)體系。其中線網(wǎng)密度為每平方公里鐵路營業(yè)里程與公路里程之和；信息化水平借用國家統(tǒng)計信息中心對中國各省區(qū)信息化水平的測算結(jié)果；勞動力成本以職工平均工資來表示；市場中心性以人均批發(fā)和零售銷售額之和來度量；勞動力素質(zhì)為每十萬人口中高中畢業(yè)及其以上人口數(shù)；企業(yè)群體的理性化程度以非國有經(jīng)濟工業(yè)總產(chǎn)值占全部工業(yè)總產(chǎn)值的比重來表示；行政管理效率借用《中國市場化指數(shù)》報告中“減少政府對企業(yè)的干預(yù)”的調(diào)查結(jié)果來間接度量；知識產(chǎn)權(quán)保護以三項專利批準(zhǔn)量與GDP的比例來表示。

除行政管理效率指標(biāo)外，首先采用極差標(biāo)準(zhǔn)化對其余11個指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)進行歸一化處理。當(dāng)指標(biāo)值高低與投資環(huán)境優(yōu)劣成正相關(guān)時，該指

附圖

根據(jù)上述方法得出我國各省區(qū)投資環(huán)境綜合得分值（見表1）。

表1宏觀層面上的投資環(huán)境評價指標(biāo)體系及得分和排序（2000年）

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注：（1）、香港、澳門、臺灣因資料不全，暫未考慮。（2）信息化水平指數(shù)（X[，2]）取自國家統(tǒng)計信息中心《中國各地區(qū)信息化水平測算與比較研究》的測算結(jié)果（1998年數(shù)據(jù)）。（3）行政管理效率取自樊綱、王小魯主編：《中國市場化指數(shù)——各地區(qū)市場化相對進程報告（2000年）》，北京，經(jīng)濟科學(xué)出版社，為1999年數(shù)據(jù)

由表1可知，北京、上海、廣東的投資環(huán)境綜合得分居前3位，其次是天津、海南、浙江、遼寧、江蘇等省市，投資環(huán)境較好；福建、吉林、山東、湖北等省投資環(huán)境居于中游；黑龍江、湖南、河北、重慶、陜西、江西、廣西、云南、河南、貴州、新疆、四川等省、市、區(qū)總體投資環(huán)境欠佳，在軟、硬環(huán)境上存在一些缺陷和不足；而山西、寧夏、內(nèi)蒙古、青海、安徽、甘肅等省區(qū)總體投資環(huán)境相對較差，亟需加強改善和優(yōu)化建設(shè)。

三、中觀層面上的投資環(huán)境評價

附圖

評價結(jié)果見表2。由表2可知，深圳、佛山、東莞、珠海、廣州五個城市投資環(huán)境居廣東省前5位。而湛江、茂名、陽江、河源、清遠、揭陽、云浮、汕尾等城市投資環(huán)境則排廣東省后列。惠州、中山、江門、肇慶、韶關(guān)、汕頭、梅州、潮州等城市的排序雖有變化，但大居中游。

表2廣東省城市（中觀層面）投資環(huán)境評價結(jié)果及排序（1998～2000年）

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續(xù)表2

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根據(jù)1998～2000年的評價結(jié)果，筆者運用坐標(biāo)圖示方法對各年度城市投資環(huán)境進行分類（因篇幅所限，此處圖略），劃分出如下四種類型：第一類：軟硬環(huán)境互動發(fā)展型；第二類：硬環(huán)境滯后發(fā)展型；第三類：軟環(huán)境滯后發(fā)展型；第四類：軟硬環(huán)境緩慢發(fā)展型。

以2000年為例。屬于第一類的城市有深圳市、佛山市、廣州市、東莞市、珠海市、惠州市、江門市、肇慶市和潮州市；屬于第二類的城市有韶關(guān)市、湛江市、梅州市；屬于第三類的城市有中山市、汕頭市；屬于第四類的城市有茂名市、陽江市、河源市、清遠市、揭陽市、云浮市、汕尾市。

四、微觀層面上的投資環(huán)境評價

微觀層面上的投資環(huán)境評價的目的即是在宏觀和中觀決策的基礎(chǔ)上，對具體的投資場所的適宜性和投資潛力進行比較分析評價，以便為投資者的投資決策提供科學(xué)依據(jù)。主要從投資項目、投資時機和投資方式等方面來進行場址選擇。精明的投資者往往能夠恰當(dāng)?shù)剡x擇投資項目與投資時機和投資方式，以便減少失誤，提高效率，贏得競爭。

進行投資場所的適宜性評價時，首先應(yīng)根據(jù)重工業(yè)、輕工業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)等不同產(chǎn)業(yè)對自然、經(jīng)濟、技術(shù)、環(huán)境等條件的個性要求，來選擇和構(gòu)建評價指標(biāo)體系。如在自然條件和環(huán)境條件方面，應(yīng)綜合考慮海拔高度、地面坡度、地基承載力、水質(zhì)、大氣質(zhì)量、綠化覆蓋率、洪水淹沒的機率、地震烈度、外方職員子女的教育問題、“三亂現(xiàn)象”等因素；在經(jīng)濟和技術(shù)條件方面，應(yīng)綜合考慮距車站、機場、港口等主要交通節(jié)點的距離、土地成本和租稅、水電氣的供應(yīng)及成本、離市級商業(yè)中心的距離、當(dāng)?shù)氐闹С之a(chǎn)業(yè)和輔工業(yè)的配套程度、勞動力技術(shù)水準(zhǔn)、資源稟賦、現(xiàn)有的產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)的服務(wù)業(yè)網(wǎng)絡(luò)、個人和企業(yè)的信用狀況等因素。

投資場所評價的具體方法有：（1）專家決策法：即根據(jù)所選取的場址特征指標(biāo)值進行評判和加權(quán)，以場址總合得分最高者為最優(yōu)選址。（2）匹配法：即根據(jù)用戶需求和可選擇的場址之間的最佳匹配程度來選擇最優(yōu)場址。（3）層次分析法：即在可能性選擇中運用層次分析方法來確定其最優(yōu)場址。

如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對勞動力素質(zhì)、交通條件、創(chuàng)新環(huán)境等有較高的要求，靠近知識密集區(qū)，有較強的工業(yè)基礎(chǔ)、完善的基礎(chǔ)設(shè)施和生活服務(wù)設(shè)施，良好的自然環(huán)境、政策環(huán)境和金融環(huán)境，成為其布局的重要條件。以上海市漕河涇新興技術(shù)開發(fā)區(qū)為例，該園區(qū)選址于上海市西南部，以信息產(chǎn)業(yè)作為重點發(fā)展方向。該園區(qū)距市中心人民廣場11公里，距虹橋國際機場7公里，距鐵路上海站12公里，距內(nèi)環(huán)線高架道路4公里，距地鐵一號線1.5公里。園區(qū)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施齊全，交通便利，通訊捷達；環(huán)境幽雅，降塵率低，水質(zhì)較好；工業(yè)配套協(xié)作條件較好，智力資源豐富（附近有上海交通大學(xué)等20余所大專院校和120余所研究所；16家國家科研開發(fā)機構(gòu)，270家民營科技開發(fā)機構(gòu)），海關(guān)、商檢、金融、保險、外貿(mào)、咨詢、律師、會計、專利商標(biāo)、質(zhì)檢、人才培訓(xùn)等支撐服務(wù)體系健全。至2000年底，區(qū)內(nèi)共有各類企業(yè)800家，其中有研發(fā)功能的機構(gòu)和企業(yè)650家，約占企業(yè)總數(shù)的81％；職工總數(shù)4.1萬名，其中大專以上各類專業(yè)技術(shù)人員14350人，直接從事研發(fā)工作的工程技術(shù)人員達到8000人，分別約占職工總數(shù)的35％和20％。在已開發(fā)的6平方公里土地上，每平方公里累計產(chǎn)出銷售收入181億元、利稅20億元、出口創(chuàng)匯6.2億美元，單位面積產(chǎn)出列全國高新區(qū)之首；世界500強跨國高科技公司已有30多家在區(qū)內(nèi)投資項目。園區(qū)還與國際國內(nèi)的孵化器公司、風(fēng)險投資機構(gòu)、上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心等合作，在擔(dān)保、中介、加速孵化等技術(shù)創(chuàng)新機制方面進行有益的探索。目前該園區(qū)正以寬帶網(wǎng)絡(luò)、電子商務(wù)平臺為抓手，創(chuàng)建數(shù)字園區(qū)；以國際認證為抓手，爭創(chuàng)質(zhì)量管理和環(huán)境管理“雙優(yōu)園區(qū)”；以中英合資“科技綠洲”項目為抓手，創(chuàng)建國際園區(qū)。通過努力營造高品質(zhì)環(huán)境，實現(xiàn)由產(chǎn)業(yè)發(fā)展向功能開發(fā)的轉(zhuǎn)變，以期塑造一個符合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的、優(yōu)越的創(chuàng)新環(huán)境，使該區(qū)的服務(wù)質(zhì)量、環(huán)境保護與國際接軌，進一步提高國際競爭力。

五、結(jié)語

投資環(huán)境評價的根本目的在于使政府部門、投資者和企業(yè)家對該區(qū)域的投資環(huán)境有一個科學(xué)的、全面的、系統(tǒng)的認識，以便指導(dǎo)其投資環(huán)境的改善和投資場所的選擇。因此，只有從宏觀、中觀和微觀三個層面進行關(guān)聯(lián)性考察和比較分析，才能達此目的。

綜合運用經(jīng)濟學(xué)、地理學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、模糊數(shù)學(xué)、灰色系統(tǒng)理論、層次分析方法、遙感和地理信息系統(tǒng)等多學(xué)科理論、方法和技術(shù)開展投資環(huán)境評價的多層次綜合研究，是深化投資環(huán)境研究的一條有效途徑。微觀層次投資環(huán)境的系統(tǒng)綜合研究仍是一個蘊含巨大潛力的領(lǐng)域。

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篇2

對比法是將移動網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目開通后網(wǎng)絡(luò)的各項指標(biāo)，與項目立項決策時確定的目標(biāo)進行同口徑對比，找出二者存在的差異，并分析造成差異的原因，提出改進對策和建議，包括有無對比法、前后對比法和橫向比較法，是移動網(wǎng)絡(luò)工程項目后評價的一種基本方法。移動網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目前后對比法主要難點在于如何將新建網(wǎng)絡(luò)項目所產(chǎn)生的效果和效益與其它因素進行區(qū)分，如國家及行業(yè)政策、集團公司年度發(fā)展計劃，移動通信技術(shù)演進，競爭對手網(wǎng)絡(luò)建設(shè)情況，以及核心網(wǎng)絡(luò)、傳輸網(wǎng)絡(luò)、支撐網(wǎng)絡(luò)及前期網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的情況等都可能對網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)產(chǎn)生影響。有無對比法是將移動網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目建成開通之后各項網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)，如覆蓋率、話務(wù)量、接通率、掉話率與假如沒有該項目建設(shè)時的各項網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)可能變化情況進行對比，以評價該項目的建設(shè)取得的真實效果和變化。有無對比法需要在移動網(wǎng)絡(luò)項目建設(shè)前進行網(wǎng)絡(luò)測試和調(diào)查，核實項目實施前網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)狀和財務(wù)運營數(shù)據(jù)，核實項目的影響范圍，并預(yù)測有無項目可能帶來的影響。在移動網(wǎng)絡(luò)工程項目后評價實例中，根據(jù)移動網(wǎng)絡(luò)項目建設(shè)前一段時間的網(wǎng)絡(luò)實測數(shù)據(jù)，進行統(tǒng)計分析，根據(jù)數(shù)據(jù)的變化趨勢進行預(yù)測，并與移動網(wǎng)絡(luò)項目開通實測數(shù)據(jù)在同一時間點進行對比分析評價。橫向?qū)Ρ确ㄊ菍㈨椖繉嵤┖蟮慕Y(jié)果與同行業(yè)內(nèi)類似項目或與其他地區(qū)同類項目進行指標(biāo)橫向?qū)Ρ龋瑥亩袛囗椖康男屎托ЧＴ谝苿泳W(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目中橫向?qū)Ρ戎饕捎猛贿\營商不同地區(qū)同類項目的對比，比較不同地區(qū)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)管理、業(yè)務(wù)運營管理和運行維護管理，從而將先進地區(qū)的經(jīng)驗在其他地區(qū)進行推廣。也可以對同一地區(qū)不同運營商的移動網(wǎng)絡(luò)項目的進行對比評價，通過對比找到與競爭對手的差距，吸取競爭對手的先進經(jīng)驗，改進自身的不足。

2邏輯框架法

（1）邏輯框架法中的垂直邏輯關(guān)系：包括目標(biāo)、目的、產(chǎn)出、投入四個層次a)目標(biāo)：指宏觀層次的目標(biāo)，通常指國家、地區(qū)、部門或運營商整體目標(biāo)，如提高本地區(qū)移動網(wǎng)絡(luò)覆蓋能力，增強本企業(yè)網(wǎng)絡(luò)核心競爭力等。b)目的：指移動網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目建成后產(chǎn)生的直接結(jié)果，為移動通信用戶和運營企業(yè)帶來的直接效益。如將網(wǎng)絡(luò)覆蓋率市區(qū)提高到98%，自然村網(wǎng)絡(luò)覆蓋率達到99%，高速公路連續(xù)覆蓋，網(wǎng)絡(luò)容量達到1000萬用戶等。c)產(chǎn)出：指項目建設(shè)了哪些具體工程，取得哪些結(jié)果。如新建了1000個移動基站，擴容升級300個基站，新建及改造300套室內(nèi)分布系統(tǒng)，新建500公里配套傳輸光纜等。d)投入：指項目實施過程中資源的投入量和投入時間等。如工程投資3億元人民幣，建設(shè)周期1年等。由投入到產(chǎn)出，由產(chǎn)出到目的，有目的到目標(biāo)一共三個邏輯關(guān)系。投入工程建設(shè)資金、人力、時間，經(jīng)過科學(xué)的管理和實施，則達到什么樣的產(chǎn)出，即建設(shè)了多少基站，升級改造了多少網(wǎng)絡(luò)單元是第一級邏輯關(guān)系。對于第二級邏輯關(guān)系，則是具體產(chǎn)出的結(jié)果達到了什么樣的目的，即新建或擴容升級的網(wǎng)絡(luò)多大程度上達到了網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的目的。項目目的的實現(xiàn)對當(dāng)?shù)匾苿舆\營商、通信行業(yè)、地區(qū)經(jīng)濟的貢獻，即網(wǎng)絡(luò)能力的提升對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟、社會發(fā)展的促進作用是第三級邏輯關(guān)系。

（2）水平邏輯關(guān)系：a)客觀驗證指標(biāo)目標(biāo)：各個層次的目標(biāo)用可度量的驗證指標(biāo)進行說明，包括數(shù)量、質(zhì)量、人員和時間。每項指標(biāo)所包含三個數(shù)據(jù)是分別是預(yù)測值、實測值，以及二者之間的差距。b)驗證方法：主要通過竣工驗收的資料，與設(shè)備供應(yīng)廠家、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位簽訂的合同，通過網(wǎng)絡(luò)測試收集到網(wǎng)絡(luò)性能數(shù)據(jù)等。c)重要的假設(shè)條件：指影響項目實施的外部條件，包括自然環(huán)境及變化，如氣候、地質(zhì)等，以及國家及地區(qū)政策，管理部門體制，技術(shù)演進等方面的外部條。移動網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目的邏輯框架矩陣如下表所示。

3因果分析法

因果分析法在項目管理中，尤其在質(zhì)量管理中應(yīng)用廣泛，主要通過對造成變化的原因進行分析。由于移動網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目建設(shè)周期較長，在項目實施過程中參與方眾多，受國家宏觀經(jīng)濟政策及當(dāng)?shù)亟?jīng)濟文化發(fā)展水平影響較大，導(dǎo)致項目的主要經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)與項目前期目標(biāo)相比存在一定偏差。通過因果分析法可以找出造成移動網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目產(chǎn)生偏差的原因。因果分析法在移動網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目后評價方面的應(yīng)用主要包括以下三個方面的內(nèi)容：

（1）對移動通信工程建設(shè)程序和流程執(zhí)行情況分析評價。移動網(wǎng)絡(luò)項目建設(shè)流程和程序是否按集團公司的工程管理規(guī)范進行，是否按當(dāng)?shù)卣蛧也课蟮牧鞒踢M行，以及流程的執(zhí)行情況。

（2）網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量指標(biāo)變化和工程技術(shù)的分析評價。主要針對采用技術(shù)體制的前后向兼容性，網(wǎng)絡(luò)設(shè)計方案的合理性、設(shè)備采購方式及到貨的及時性、工程支付方式和支付周期等。

（3）經(jīng)濟效益指標(biāo)的變化分析。主要針對網(wǎng)絡(luò)開通后網(wǎng)絡(luò)容量的變化、網(wǎng)絡(luò)覆蓋和干擾與工程建設(shè)前的對比分析、移動用戶增長變化情況、運行維護管理人員、成本的變化、公司業(yè)務(wù)收入、利潤等財務(wù)指標(biāo)的變化。在繪制因果分析圖時，第一層因素的設(shè)定根據(jù)待評價的具體項目情況，可以按內(nèi)外部因素和項目管理主要環(huán)節(jié)，還可以按照問題的性質(zhì)或?qū)傩赃M行分類。按項目管理主要環(huán)節(jié)進行因果分析，第一級評價因素包括項目立項決策、勘察設(shè)計、工程實施、網(wǎng)絡(luò)開通后運行管理環(huán)節(jié)等。然后針對各個環(huán)節(jié)進行第二層因素和第三層因素的分析，并對主要原因和核心問題進行標(biāo)識，作為重點評價對象。按問題性質(zhì)和屬性進行因果分析包括五大類因素，有工程技術(shù)方面的因素，參與工程的人員方面的因素，各種環(huán)境因素，網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃設(shè)計方法的因素，網(wǎng)絡(luò)建設(shè)中主材和輔材、主設(shè)備和配套設(shè)備因素等。其中工程參與人員的因素包括運營商方管理人員、設(shè)計方人員、施工方人員、設(shè)備方人員、監(jiān)理方人員等；技術(shù)因素包括主要設(shè)備采用的技術(shù)體制、勘察設(shè)計技術(shù)、評估方法技術(shù)等；各種環(huán)境因素包括工程建設(shè)相關(guān)的所有外部環(huán)境，如自然環(huán)境和政策法律環(huán)境；網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃設(shè)計方法因素包括網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃的方法，勘察設(shè)計采用的手段和技術(shù)，項目管理依據(jù)的指導(dǎo)原則和方法等；絡(luò)建設(shè)中主材和輔材、主設(shè)備和配套設(shè)備因素包括基站設(shè)備、傳輸設(shè)備、電源設(shè)備、配套材料等。

4綜合評價法

（1）確定目標(biāo)。移動網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目的具體目標(biāo)包括網(wǎng)絡(luò)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和網(wǎng)絡(luò)未來幾年的發(fā)展目標(biāo)，以及本地區(qū)的發(fā)展和全國全程全網(wǎng)的發(fā)展。目標(biāo)的確定需要進行網(wǎng)絡(luò)測試和業(yè)務(wù)發(fā)展預(yù)測，結(jié)合本區(qū)域業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃進行確定。

（2）確定評價范圍。移動網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目的各項目標(biāo)確定之后，通過分析調(diào)查達到各項網(wǎng)絡(luò)目標(biāo)的因素，找出影響網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的關(guān)鍵因素，并分析其影響范圍。

（3）確定評價指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。評價指標(biāo)是目標(biāo)的具體展開，需要結(jié)合移動網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目的短期和中長期目標(biāo)、技術(shù)演進特點、各種基站類型和用戶規(guī)模等。根據(jù)評價的側(cè)重點不同，指標(biāo)的設(shè)置也相應(yīng)進行調(diào)整。

（4）確定指標(biāo)權(quán)重。綜合評價的各個指標(biāo)對項目的的影響程度是不同的，通過對各分項指標(biāo)賦予一定的權(quán)重，進行加權(quán)分析。對于權(quán)重的設(shè)置，需要廣泛選定、收集和處理專家意見，以獲取客觀的權(quán)重。

（5）選擇評價方法。根據(jù)移動網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目的涉及面廣，以及所評價的內(nèi)容和具體項目情況，需要構(gòu)建合適的綜合評價模型，通過數(shù)學(xué)模型或算法將多個評價指標(biāo)值轉(zhuǎn)化為整體性的綜合評價值。

5結(jié)論

篇3

關(guān)鍵詞：基金績效評價方法發(fā)展

至2004年6月底，國內(nèi)基金業(yè)的規(guī)模已達到3000億元左右，證券投資基金已成為最重要的機構(gòu)投資者。選擇并持有基金從而參與證券市場成為越來越多的機構(gòu)和個人投資者的選擇。由于目前基金銷售的激烈競爭，各家基金公司在宣傳自己業(yè)績時往往片面地引用各種統(tǒng)計數(shù)據(jù)，同時由于相關(guān)法規(guī)的不完善，使投資人無法客觀、專業(yè)地評價基金的運作水平。

基金績效評價是一個復(fù)雜的問題。它不僅涉及到衡量績效的客觀有效的度量方法，也關(guān)系到基金績效的持續(xù)性和業(yè)績歸因分析等多方面的因素。從目前的情況看，我國在基金績效評價方面的研究依然非常薄弱，不僅在理論研究上還基本停留在國外90年代的理論水平，在實證研究上也比較缺乏。

國外近幾十年的理論研究和實踐表明，數(shù)量分析的方法被大量地引入基金績效評價。隨著現(xiàn)代金融理論的不斷發(fā)展，基金績效評價在理論研究的指導(dǎo)下進行了許多實證分析，而實證分析的結(jié)果又反過來對相關(guān)的金融理論和假設(shè)進行了驗證。事實上，許多在金融投資理論界存在爭議的假設(shè)依然能夠在基金績效評價的領(lǐng)域發(fā)現(xiàn)其蹤跡。

國外對基金績效評價研究有著長期的歷史、較為完善的理論體系和大量的實證研究，而我國目前還基本處在開始的階段。這是因為證券投資基金在我國的時間較短，即使以90年代初期各地不規(guī)范設(shè)立的基金（如藍天基金、天驥基金和廣發(fā)基金等）算起，也不過10余年的時間。若以1998年3月第一只封閉式基金（基金金泰、基金開元）成立算起也僅幾年的時間。由于封閉式基金的基金規(guī)模（份額）并不隨基金績效發(fā)生變動，封閉式基金的發(fā)行長期處于超額認購的局面，加之持有人主要是通過封閉式基金的交易獲取價差收益而不是通過凈值增長獲得資本利得，因此無論是管理公司、持有人、監(jiān)管層和獨立第三方對基金績效評價的研究并不系統(tǒng)和深入。從2001年華安基金公司在中國市場發(fā)行了第一只開放式基金起，截至2005年12月28日，共有217只證券投資基金正式運作，其中開放式基金163只，封閉式基金54只。按照證監(jiān)會11月底的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，目前證券投資基金的凈值規(guī)模已經(jīng)達到5000億元；共有52家基金管理公司，其中正式管理基金的是49家；與迅猛增長的基金市場相比，我國在基金績效評價的理論研究和實證分析方面還遠遠落在后面。

國外的績效評價具有較長的歷史。60年代資產(chǎn)組合理論、資本資產(chǎn)定價模型和股票價格行為理論，奠定了現(xiàn)代基金評價理論的基石。特別是Sharpe/Lintner的資本資產(chǎn)定價模型（CPAM），更是基金績效評價的基礎(chǔ)。Treynor、Sharpe和Jensen幾乎同時分別提出了經(jīng)過風(fēng)險調(diào)整后的基金績效評價方法，這才使績效評價能夠在同樣的風(fēng)險水平上進行比較。盡管他們在衡量風(fēng)險的指標(biāo)選取上有所不同（Sharpe指數(shù)采用的是全部風(fēng)險）。CPAM模型歷史久遠而且目前仍被廣泛應(yīng)用（例如Malkiel，1995和Ferson、Schadt，1996）。不過這個理論也遭到了強烈的反對（RichardRoll1977，1978，AdmatiandRoss，1985，和DybvigandRoss，1985a，b）。例如，使用證券市場線來進行績效評價是“不確定的”。使用這種方法來判斷績效有時會被視為“無望的”（AdmatiandRoss，1985，p.16）和“總體而言任何事情皆有可能。”（DybvigandRoss，1985a，p.383）

針對上述的批評，又有一些改進的指標(biāo)被提出。例如信息率，即是改進的詹森指數(shù)，通過單位非系統(tǒng)風(fēng)險的超常收益率對基金投資業(yè)績進行評價。1997年諾獎得主FrancoModigliani和其孫女LeahModigliani把國債引入證券投資的實際資產(chǎn)組合，構(gòu)建一個虛擬的資產(chǎn)組合，使其總風(fēng)險等于市場組合的風(fēng)險，通過比較虛擬資產(chǎn)組合與市場組合的平均收益率來評價基金業(yè)績，該種方法被命名為M2.

2000年Muralidhar認為Sharp值、信息率、M2法不足以有效地進行組合構(gòu)建和基金業(yè)績排序，問題的關(guān)鍵在于對組合和基準(zhǔn)之間標(biāo)準(zhǔn)差的差異調(diào)整不夠，并且忽略了“組合和基準(zhǔn)的相關(guān)性”常導(dǎo)致錯誤排序和評價。鑒于此，Muralidhar提出了M3測度方法。Stutzer（2000）在損失厭惡理論基礎(chǔ)上，假定投資者選擇最大可能地回避風(fēng)險，從而構(gòu)建了一個新的評價指標(biāo)，即衰減度（ProbabilityofDecayRate），該指標(biāo)最大的特點在于允許收益率收斂于各種分布。當(dāng)收益率收斂于非正態(tài)分布式衰減度對于偏度和峰度敏感性較高，正偏度的基金風(fēng)險趨小。

此外，證券選擇和時機選擇、業(yè)績歸因、績效的持續(xù)性、基金風(fēng)格、績效評估的一致性、基準(zhǔn)組合的有效性和資產(chǎn)配置分析等方面，也是國外近期基金績效評價研究的熱點。

Treynor＆Mazuy（1966）首次提出的二次方程模型（T-M模型）可以用來檢驗基金經(jīng)理的擇時能力。擇時能力是指基金經(jīng)理預(yù)測風(fēng)險資產(chǎn)的收益高于或低于無風(fēng)險利率的能力。Heriksson＆Merton（1981）則提出在CPAM模型中增加一個二項式隨機變量，稱之為雙β模型（H-M模型）。Bhattacharya＆Pfleiderer（1983）對H-M模型的研究表明，經(jīng)過他們改進后的模型可以判斷基金經(jīng)理是否正確地利用了正確的信息。Connor＆Korajczyk（1991）的研究表明在基金組合與市場收益率之間有協(xié)偏度（Co-skewness）時，T-M和H-M模型會得到錯誤的結(jié)論。Grinblatt＆Titman（1989，1994）針對這種情況提出了PositivePeriodWeightingMeasure（PPW）的模型，此模型通過計算期內(nèi)各時期的超額收益率的加權(quán)收益率，給出了擇股和擇時能力的綜合檢驗結(jié)果。此外，Chang＆Lewellen（1984）基于APT模型提出了一種新的檢驗方法。引入變量β1和β2，通過計算它們的差來判斷資產(chǎn)管理人的擇時能力。

Fama（1972）最早對基金績效進行了歸因分析，并提出了著名的Fama模型。Fama的模型建立在CAPM模型有效的前提上，他將資產(chǎn)組合的超額收益率分為“選擇回報”（由分散回報和凈選擇回報組成）和“風(fēng)險回報”（由投資者風(fēng)險回報和經(jīng)理人風(fēng)險回報組成）兩部分。Brinson，Hood＆Beebower（1986）提出的BHB模型則將資產(chǎn)組合與基準(zhǔn)組合的差異歸因于擇時、擇股和交互作用三類。但他們的研究結(jié)果也遭到了許多批評，如Hensel，Ezra＆Ilkiw（1991），JohnNuttall（1998）等。

績效的持續(xù)性是績效評價的又一個主要研究方面。如果基金績效是持續(xù)的，則績效評價的結(jié)果對投資者而言是具有實際應(yīng)用意義的。盡管關(guān)于績效持續(xù)性的研究常常是相互矛盾的，不過近來眾多的研究比較傾向于認為基金的績效具有較為顯著的持續(xù)性。如Brown＆Goetzmann（1995）認為基金“短期內(nèi)”具有持續(xù)性。比較常用的檢驗方式有半期平均秩差檢驗法和交叉積比率（CPRCrossProductRadio）法。半期平均秩差檢驗法是通過將基金按時間分為前后時間相等的兩部份，并分別計算其秩。如果這兩段的秩相等，則表明該基金的業(yè)績在全部基金的排名保持穩(wěn)定狀態(tài)，其業(yè)績具有長期的穩(wěn)定性。CPR法是將一定時期內(nèi)的基金績效與所有基金的中位值相比較，將比較結(jié)果高者標(biāo)為W（win），低于中位值者標(biāo)為L（lost）。定義CPR=WWLL/（WLLW）。CPR的取值范圍為（0，+∞），如果績效的持續(xù)性越差，CPR值越接近0，反之若持續(xù)性越強，CPR值越接近正無窮。據(jù)Carhart（1997）的觀點，短期的基金績效的持續(xù)性應(yīng)歸咎于持有的好或差的股票，長期的持續(xù)性則是由于費率結(jié)構(gòu)的設(shè)計不同。

基金的風(fēng)格研究是對基金的投資和收益特點進行的研究。隨著金融創(chuàng)新的深化和產(chǎn)品設(shè)計競爭的加劇，市場上逐漸出現(xiàn)了許多類型和風(fēng)格差異的基金。因此基金的風(fēng)格研究具有極大的實用性。基金風(fēng)格研究的方法可以分為因素分析法和特征分析法。最早的風(fēng)格研究方法是所謂的HBS（HoldingsBasedStyleAnalysis）法。這種方法通過對基金披露的全部持股信息進行分析而進行。缺點是無法有效地剔除“披露日修飾”行為。1992年夏普（Sharpe）采用12因素模型（這12個因素是短期票據(jù)、中期政府債、長期政府債、公司債、抵押證券、大盤價值股票、大盤成長股票、中盤股票、小盤股票、非美國債券、日本股票和歐洲股票）進行研究，這種方法被稱為RBS（ReturnBasedStyleAnalysis）。RBS方法將基金收益分解為風(fēng)格收益和選擇收益。模型中因素的選取遵循排他、無遺漏和易于獲得等原則。目前有越來越多的各種因素模型出現(xiàn)。而特征分析法有MSB（MorningstarStyleBox）方法等。晨星風(fēng)格箱法（MSB）由著名的晨星公司于1992年提出并于2002年進行了改進。它首先根據(jù)資產(chǎn)組合中各股票市值規(guī)模的大小將其分為大盤、中盤和小盤，再在劃分的每個市值區(qū)間根據(jù)定義的算法計算其價值和成長得分，最后將其定位到基金風(fēng)格箱里的不同位置。

GolloandLockwood（1999）對1983-1991期間更換了經(jīng)理人的共同基金的業(yè)績、風(fēng)險及投資風(fēng)格的改變進行了研究。當(dāng)用公司規(guī)模、價值/成長重新對基金進行分類時，發(fā)現(xiàn)有多于65%的基金在改變管理之后投資風(fēng)格也發(fā)生了改變。

績效評估的一致性是研究和比較基金績效評價的諸方法結(jié)果差異性的。不過該方面的研究一直比較少，國內(nèi)目前還只有王聰（2001）對多重比較法等概念進行了一些介紹。評估一致性的檢驗方法主要有Spearman秩相關(guān)檢驗、Kendall協(xié)同檢驗和多重比較法等。Spearman秩相關(guān)檢驗方法是通過對兩種績效評估方法所形成秩序列的相關(guān)性，判斷兩方法是否一致。如果該兩種方法的秩（排序的差的平方）較小，則表明該兩種方法對基金的評估具備一致性。Kendall協(xié)同檢驗是在相關(guān)系數(shù)檢驗法上發(fā)展的。其中Kendall協(xié)同系數(shù)定義為12S/m2n（n2-1）。W的取值范圍在0和1之間。W的值越大，諸績效評估方法具備越強的一致性。極端地，W取值1時說明所有的績效評估方法結(jié)果完全相同。經(jīng)過Kendall協(xié)同檢驗，具有一致性的基金可以通過多重比較法來進行總體業(yè)績評估。

國內(nèi)關(guān)于基金績效評價的研究目前還比較少。從已發(fā)表的文章和收集的資料來看，國內(nèi)的研究還局限于對國外理論的介紹和實證研究，更多地是對某種單獨的理論或角度進行研究，缺乏整體和系統(tǒng)的研究和缺少理論上的創(chuàng)新。

陳學(xué)榮（2000年）通過Sharpe、Treynor和Jensen值進行了國內(nèi)基金初步的績效的實證研究。王志誠（2000）對中國證券市場特有的針對基金的新股配售政策的影響進行了討論。王聰（2001年）較為全面地介紹了國外的基金績效評估方法。王霞（2003年）在介紹國外理論的基礎(chǔ)上研究了適合我國情況的基金績效評估體系。劉紅忠等（2001年）對證券投資基金的業(yè)績及其持續(xù)性進行了評價和分析。李博和吳世農(nóng)（2001年）研究了多因素模型在國內(nèi)的應(yīng)用。王慶仁等（2001年）應(yīng)用T-M模型和H-M模型進行了擇時能力的實證研究。沈維濤等（2001）則應(yīng)用風(fēng)險調(diào)整指數(shù)法、T-M模型和H-M模型對證券投資基金的業(yè)績進行了實證研究。趙凱和巢洋（2002年）研究了基金績效的基準(zhǔn)組合方面的問題。丁文恒、馮英浚和康宇虹（2002年）將數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法引入了績效評估領(lǐng)域。陳信元、張?zhí)镉唷㈥惗A（2002年）進行了預(yù)期股票收益的橫截面多因素分析法的實證研究。江賽春（2002年）研究了業(yè)績指數(shù)法。薛繼銳（2003年）研究了效用函數(shù)法。何榮天（2003年）較全面地介紹了基于風(fēng)險和收益動態(tài)時變性的實證研究。程偉慶（2003年）研究了MorningStar基金評級體系的缺陷。張戡、陳亮（2003年）運用統(tǒng)計學(xué)中的主成分分析法，建立基金綜合評價模型，對基金進行綜合評價。

參考文獻：

1.陳學(xué)榮。投資基金業(yè)績綜合評估的指數(shù)法及其應(yīng)用。財貿(mào)經(jīng)濟，2000（5）

2.王聰。證券投資基金績效評估模型。經(jīng)濟研究，2001（9）

3.劉紅忠等。證券投資基金績效評估與風(fēng)險度量的實證分析。上證聯(lián)合研究計劃第二期課題，2001

4.李博，吳世農(nóng)。基金業(yè)績評價的實證研究。資本市場導(dǎo)報，20008

5.王慶仁。基金投資策略、績效與市場有效。財經(jīng)科學(xué)，2004（1）

篇4

本文從畢業(yè)論文寫作對于培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新能力和提高教師自身研究能力的重要性出發(fā)，分析了畢業(yè)論文寫作和指導(dǎo)中的主要問題及其原因，主張經(jīng)濟學(xué)專業(yè)畢業(yè)論文寫作應(yīng)以研究問題為導(dǎo)向，討論了畢業(yè)論文寫作如何運用經(jīng)濟學(xué)研究的發(fā)現(xiàn)和證實的兩個過程，特別強調(diào)了經(jīng)濟學(xué)專業(yè)畢業(yè)論文設(shè)計的八個問題或規(guī)則。

怎么樣才能實現(xiàn)使學(xué)生具有正確分析問題、解決問題的能力，具有創(chuàng)新的能力呢？除了學(xué)生從教師的課堂教授過程中領(lǐng)會現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)分析方法和學(xué)校、以及學(xué)院安排的實踐活動外，畢業(yè)論文或科研創(chuàng)新項目的設(shè)計與寫作是非常重要的環(huán)節(jié)。在本科各專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)和培養(yǎng)要求之后，都附有要求學(xué)生完成畢業(yè)論文寫作，作為對培養(yǎng)學(xué)生科研能力的要求。這兩年教育部和學(xué)校也都提供資助設(shè)立大學(xué)生科研創(chuàng)新項目，這也是培養(yǎng)大學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題、分析和解決問題能力的重要措施。

畢業(yè)論文寫作或科研創(chuàng)新項目工作，不是寫教科書，不是寫文獻綜述，而是一項科學(xué)研究活動，是發(fā)現(xiàn)和分析、解決問題的過程。《北京高校非工科類專業(yè)畢業(yè)論文(設(shè)計)質(zhì)量評價方案(試行)》對畢業(yè)論文提出三個評價基元。第一評價基元，是評價選題質(zhì)量，要求選題體現(xiàn)本學(xué)科專業(yè)特點和教學(xué)計劃中對知識能力結(jié)構(gòu)的基本要求，選題要能夠解決本專業(yè)的某個理論、方法或應(yīng)用研究中的問題，具有一定的實際價值。第二評價基元，是評價綜合運用知識、文獻、研究方法和手段分析和解決問題的能力。第三評價基元，是評價論文或設(shè)計項目在解決問題等方面的理論價值或?qū)嶋H價值。《中國政法大學(xué)本科生畢業(yè)論文評分標(biāo)準(zhǔn)》對畢業(yè)論選題提出了科學(xué)性、創(chuàng)新性、應(yīng)用性和可行性的要求；對科學(xué)方法的運用提出了論證充分、論據(jù)確鑿和邏輯性的要求，對論文的寫作和文獻引用等也都提出了符合現(xiàn)行科學(xué)論文標(biāo)準(zhǔn)的要求。

無論是本科生還是研究生，畢業(yè)后在各種崗位上會面臨接受領(lǐng)導(dǎo)和客戶交給的工作委托，撰寫調(diào)研報告、寫計劃書和專題研究報告等。所有這些委托都向我們培養(yǎng)的學(xué)生提出發(fā)現(xiàn)問題及其原因、找到解決問題的方法并加以實施的挑戰(zhàn)。發(fā)現(xiàn)、分析和解決問題的能力，是基本的科學(xué)素養(yǎng)，是高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)給予學(xué)生的，畢業(yè)論文寫作訓(xùn)練或科研創(chuàng)新項目活動就是這種重要的給予之一。因此，畢業(yè)論文的寫作或科研創(chuàng)新項目的活動，是直接嘗試用現(xiàn)代的經(jīng)濟學(xué)理論和方法來發(fā)現(xiàn)問題及其原因和解決問題的好機會，更是直接嘗試鍛煉和展現(xiàn)自己科學(xué)素養(yǎng)能力的極好機會。

學(xué)生畢業(yè)論文或科研創(chuàng)新項目的活動也是反映學(xué)校教學(xué)和科研管理水平和教師能力的重要指標(biāo)。我們在檢查教師對畢業(yè)論文的評語中可以看到，一些教師對學(xué)生的選題判斷有誤，把寫教科書的選題、寫文獻綜述的選題、把超出自己專業(yè)能力的選題，都作為合格甚至優(yōu)秀的選題批準(zhǔn)開題，甚至成績也評為優(yōu)秀；一些評語不能判斷畢業(yè)論文在立論、分析、寫作和文獻評論等方面的問題，評語抽象籠統(tǒng)，優(yōu)缺點缺位等等。這種現(xiàn)象不僅在本科生畢業(yè)論文的指導(dǎo)中存在，在研究生畢業(yè)論文的指導(dǎo)中也是存在的，有時甚至還很嚴(yán)重。這些都反映了教師本身有待于改進畢業(yè)論文的指導(dǎo)工作，管理層有待改善對論文評閱環(huán)節(jié)的控制。當(dāng)我們的學(xué)生在畢業(yè)后很長一段時間內(nèi)不能完成發(fā)現(xiàn)、分析和解決問題的挑戰(zhàn)時，實際上也折射了我們在指導(dǎo)學(xué)生培養(yǎng)畢業(yè)論文寫作能力和整體管理能力上的缺陷。教師閱讀和評論學(xué)生的畢業(yè)論文除了是培養(yǎng)目標(biāo)所要求的職業(yè)責(zé)任所必需之外，還有兩個有利于教師的“利己主義”理由：一是，檢查和鍛煉、提高我們自己發(fā)現(xiàn)問題及其原因和解決問題的能力。評閱學(xué)生論文中所得到提高的這些能力，不僅有助于教師之間的學(xué)術(shù)批評與討論，還有助于我們更好地完成校外其他部門委托的各種評閱工作。二是，學(xué)生選題的多樣性、資料和證明的方式多樣性也為指導(dǎo)教師提供了豐富的知識，指導(dǎo)和評閱學(xué)生的論文實際也是我們從學(xué)生那里獲得新知識的過程和好機會。

經(jīng)濟學(xué)本質(zhì)上是門應(yīng)用性的社會科學(xué)。經(jīng)濟研究是以解決問題為導(dǎo)向的，問題可以是理論性的，也可以是應(yīng)用性的。“問題”是指矛盾、差距或毛病，諸如目標(biāo)與現(xiàn)實的矛盾或差距，績效與標(biāo)準(zhǔn)或目標(biāo)的差距，理論與現(xiàn)實的矛盾與差距，傳統(tǒng)理論與新觀點的矛盾，以及情況的突然變化等等。以研究問題為導(dǎo)向的方法論是經(jīng)濟學(xué)的研究方法論(Economic research methodology)的核心，經(jīng)濟學(xué)研究方法論是關(guān)于組織、計劃、設(shè)計和實施研究問題的基本原則的方法論。經(jīng)濟學(xué)畢業(yè)論文或研究項目的進行，實際上是經(jīng)濟學(xué)研究方法的運用。

篇5

20世紀(jì)40年代開始，學(xué)者們開始自覺地對公共管理學(xué)的方法論進行反思，先后經(jīng)歷了三波反思和爭論，經(jīng)過這一系列的爭論，公共管理研究已經(jīng)進入了方法論的多元化階段，但是目前中國大陸關(guān)于公共管理研究方法論探討卻存在以下突出的問題：

1.公共管理研究方法單一化，無法回應(yīng)公共管理實踐的多樣性。目前國內(nèi)相關(guān)文獻在介紹公共管理研究方法的時候，實證主義和科學(xué)主義仍是主流，通論性教材往往側(cè)重介紹公共管理研究方法中“科學(xué)”研究的部分，主張公共管理研究的任務(wù)在于尋求公共管理客觀事實中的經(jīng)驗性因果聯(lián)系，通過變量之間關(guān)系的尋求，發(fā)現(xiàn)公共管理的一般規(guī)律。[1]與此相關(guān)，目前國內(nèi)的公共管理碩士（MasterofPublicAdministration，MPA）教育亦以“社會學(xué)研究方法”、“社會科學(xué)研究方法”、“社會研究方法”等作為核心課程或主干課程，這些課程的主導(dǎo)方法也是實證主義，難以凸顯公共管理研究方法的多元性。事實上，公共管理研究是科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)設(shè)計（政策設(shè)計、制度設(shè)計、組織設(shè)計、機制設(shè)計等等）、公共評估、詮釋和批判的統(tǒng)一，需要實證的、詮釋的、批判的多元方法論的合理使用和組合，闡明多元方法論單獨使用和組合使用的邏輯，才可能有效地反映公共管理實踐的多樣性。

2.程序性方法與實質(zhì)性方法之間存在鴻溝。公共管理實質(zhì)性方法是形成公共管理理論的哲學(xué)基礎(chǔ)、邏輯和價值觀，是公共管理知識成果中蘊含的，形成公共管理知識的途徑。公共管理研究的程序性方法則是公共管理研究過程中設(shè)計和實施研究、收集和分析資料的程序、步驟和技術(shù)。公共管理實質(zhì)性方法和程序性方法沒有截然的界限，但是側(cè)重點是不同的，前者側(cè)重研究的邏輯，后者側(cè)重研究的操作性程序和技術(shù)。在公共管理研究方法的文獻中，程序性方法的研究文獻較為豐富，體系也較為成熟，比如：蓋爾•約翰森（GailJohnson）[2]等人所著的公共管理研究方法著作。這些著作以選題、文獻綜述和理論建構(gòu)、研究設(shè)計、資料收集、資料分析、報告撰寫為經(jīng)線，以定性和定量研究為緯線，共同編織起公共管理學(xué)的程序性方法論體系。不過，很少有文獻探討實質(zhì)性方法和程序性方法之間的對應(yīng)關(guān)系，這導(dǎo)致了公共管理研究者的很多困惑，比如：當(dāng)我們從事一些屬于技術(shù)設(shè)計類、詮釋類、批判類、評估類的公共管理問題研究時，大多數(shù)公共管理研究方法的著作難以提供有效的指導(dǎo)，甚至用實證主義的研究規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)衡量這些公共管理研究成果，造成了研究的方法論標(biāo)準(zhǔn)“缺位”和“越位”的現(xiàn)象，形成了方法論標(biāo)準(zhǔn)的單一化和有些研究沒有有效方法論指導(dǎo)的尷尬局面。

3.公共管理學(xué)術(shù)研究、實務(wù)和咨詢方法脫節(jié)。公共管理研究作為使用科學(xué)方法探討公共管理問題答案的活動，包括公共管理學(xué)術(shù)研究、公共管理實務(wù)、公共管理咨詢?nèi)N基本形態(tài)。但實踐中，三者脫節(jié)的狀況較為嚴(yán)重：從事公共管理學(xué)術(shù)研究的學(xué)者們撰寫大量的論文，充斥著繁雜的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和生僻的詞語，往往被束之高閣。公共管理咨詢提出的政策建議，往往與學(xué)者們的高深研究難以接軌。造成這種脫節(jié)現(xiàn)象的原因之一是對三者統(tǒng)一的“公約數(shù)”缺乏堅實的理論共識。事實上，公共管理學(xué)術(shù)研究、公共管理實務(wù)和公共管理咨詢的“公約數(shù)”是解決公共管理問題。公共管理學(xué)術(shù)研究重點關(guān)注科學(xué)發(fā)現(xiàn)類、評估類、詮釋類和批判類問題。公共管理實務(wù)是公共管理實踐問題解決的過程，其本質(zhì)是公共管理者運用適當(dāng)?shù)耐緩健T如戰(zhàn)略設(shè)計、政策制定、機制設(shè)計等———彌合公共管理主體需求與現(xiàn)實之間的差距。雖然公共管理實務(wù)以公共管理學(xué)術(shù)研究提供的相關(guān)知識為基礎(chǔ)，但是公共管理實務(wù)的方法論框架是技術(shù)設(shè)計的方法論框架，與公共管理學(xué)術(shù)研究的方法論框架存在本質(zhì)的差異。公共管理咨詢所使用的方法論框架并不是單一的方法論框架，往往通過綜合運用公共管理學(xué)術(shù)研究和實踐問題解決的方法論框架，為顧客提供知識、技術(shù)、理解等方面的知識和服務(wù)。

4.公共管理方法的學(xué)術(shù)關(guān)注度失衡。“公共管理方法”一詞可以做廣義理解和狹義理解。廣義的公共管理方法是公共管理領(lǐng)域中思維方法、行動方法、研究方法的總稱。狹義的公共管理方法則指公共管理實踐或公共管理實務(wù)活動的方法，屬于行動方法的范疇，即公共管理主體進行公共管理活動過程中使用的認識工具（比如戰(zhàn)略管理中SWOT分析模型、鉆石模型、利益相關(guān)者分析）和行動工具（全面質(zhì)量管理、合同外包、憑單制等等制度、機制、程序、手段和技術(shù)等管理手段）的總稱。目前國內(nèi)已經(jīng)出版了一批側(cè)重研究公共管理行動的技術(shù)、手段和工具的著作。但目前關(guān)于公共管理學(xué)科方法和研究方法的著作仍然較少。公共管理“思維方法”的著作更是少見。這導(dǎo)致了公共管理思維方法、行動方法和研究方法學(xué)術(shù)關(guān)注度失衡的局面，有必要從新的角度入手，尋求公共管理方法的共同基礎(chǔ)，提高公共管理學(xué)科認同度。

5.公共管理知識生產(chǎn)缺乏合理的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。20世紀(jì)80年代以來懷特（J.D.White）[3]，佩里和克雷默（J.L.Perry&K.L.Kraemer）[4]，斯托林斯（R.A.Stallings）[5]，斯托林斯和費里斯（R.A.Stallings&J.M.Ferris）[6]，貝利（M.T.Bailey）[7]，亞當(dāng)斯和懷特（G.B.Adams&J.D.White）[8]等人開展了對公共管理博士論文和期刊論文的主題、研究方法、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等方面的評估研究。中國臺灣學(xué)者孫同文（1986）[9]、江明修（1986）[10]、詹中原（2003）[11]、吳穎年（2006）[12]等學(xué)者對臺灣地區(qū)的公共管理論著亦做了文獻評估分析。從20世紀(jì)90年代開始，內(nèi)陸很多學(xué)者開始從不同角度反思和探討公共管理知識生產(chǎn)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和方法論問題。比如：張成福（1996）對中國公共行政合法性危機的關(guān)注。[13]周志忍（2004），郭小聰、肖生福（2006）等人探討了中國行政學(xué)學(xué)科和學(xué)科整合問題。[14]袁達毅（2002）、馬駿（2006）、劉亞平（2006，2008）、何艷玲（2007）等人對中國公共行政“危機”進行了分析。[15]張夢中和馬克•霍哲（2001）[16]等人對公共行政期刊論文或博士論文進行了內(nèi)容分析，嘗試提煉出已有公共管理研究成果的學(xué)術(shù)規(guī)范。總之，公共管理知識生產(chǎn)尚未形成兼顧多元方法共性和個性的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。實證主義的學(xué)術(shù)規(guī)范，只適合于對部分公共管理研究成果進行評價，還有大量的研究成果并不能納入實證主義研究的方法論傳統(tǒng)，需要深化公共管理研究方法體系的認識，在公共管理多元方法的框架下，建立多樣化、合理、適宜的公共管理知識生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。上述五個問題可以歸結(jié)為：公共管理多元方法之間的共同性和差異性是什么？怎樣才能有效整合公共管理研究的多元方法論，從而為公共管理研究提供邏輯合理性？隨后本文將從問題類型學(xué)入手，闡明基于問題類型學(xué)的公共管理研究方法體系，以期對這兩個問題提供合理的答案。

二、公共管理問題類型學(xué)

在科學(xué)研究中只有那些專業(yè)共同體和整個人類的知識積累都尚未解決或無法回答的疑問才算是研究問題。問題可以定義為：“某個給定過程的當(dāng)前狀態(tài)與智能主體（人或機器）所要求的目標(biāo)狀態(tài)之間存在的差距。”[17]問題是一個反映了主客觀矛盾的認識論和方法論概念。科學(xué)研究從何開始？一直是哲學(xué)和方法論研究的一個關(guān)鍵主題。波普爾在《猜想和反駁》一書中總結(jié)道：“科學(xué)和知識的增長永遠始于問題，終于問題———愈來愈深化的問題，愈來愈能啟發(fā)新問題的問題。”[18]在公共管理研究中，幾乎每個公共管理理論的提出和發(fā)展，都是從特定的公共管理問題開始的。問題作為一個認識論的概念，反映了主觀與客觀之間的認知矛盾。雖然諸多科學(xué)家和不同流派的哲學(xué)家持有不同的方法論，但是科學(xué)史和哲學(xué)史的發(fā)展歷史表明，他們都會不約而同地從方法論層面上開展對“問題”的研究，探究什么是問題、問題的重要意義、問題的結(jié)構(gòu)、問題的類型。“問題”成了不同流派科學(xué)哲學(xué)家交鋒對話的聚焦點，他們對問題認識的深入，逐漸形成了以問題為研究對象的科學(xué)哲學(xué)分支領(lǐng)域“問題學(xué)”。[19]目前“以問題為導(dǎo)向”進行研究已經(jīng)成為公共管理學(xué)界的共識：解決問題是公共管理基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的核心；問題為公共管理研究定向；問題是制定公共管理研究計劃的依據(jù)；問題指導(dǎo)公共管理研究的觀察和資料的收集等等。但是公共管理問題包括哪些類型？每種類型公共管理問題對應(yīng)的研究方法是什么？在理論界和實務(wù)界尚無一個完美的答案。類型學(xué)（typology），或稱作分類學(xué)（taxonomy），指研究者結(jié)合兩個或兩個以上單一維度的簡單概念，然后由簡單概念的交叉形成新的概念。本文從問題的定義———“某個給定過程的當(dāng)前狀態(tài)與智能主體（人或機器）所要求的目標(biāo)狀態(tài)之間存在的差距”———出發(fā)，根據(jù)“差距”的本質(zhì)特征對問題進行類型化的劃分。按照近代英國哲學(xué)家大衛(wèi)•休謨（DavidHume）揭示的事實和價值二分的原則，我們可以將問題中所含的“差距”分為“事實性差距”和“價值性差距”兩個維度。可以用如下的坐標(biāo)圖定位公共管理問題的各種類型。在圖1的二維坐標(biāo)中：（1）縱坐標(biāo)所示的純粹涉及價值差距的問題屬于詮釋類問題，對詮釋類問題的解答，往往使用詮釋主義的方法，形成詮釋類知識。詮釋類知識通過挖掘、闡發(fā)、建立和確證一種價值，促進人與人之間的理解和溝通。（2）橫坐標(biāo)所示的那些純粹涉及事實差距的問題是科學(xué)發(fā)現(xiàn)類問題，科學(xué)發(fā)現(xiàn)類問題往往使用實證主義的方法，探索經(jīng)驗世界的狀態(tài)、發(fā)展、變化，尋找經(jīng)驗世界中存在的聯(lián)系。（3）橫坐標(biāo)和縱坐標(biāo)構(gòu)成的平面中的問題既含有價值因素又含有事實因素，可將這些問題分為技術(shù)設(shè)計類問題、批判類問題和評估類問題。

1.科學(xué)發(fā)現(xiàn)類問題。科學(xué)發(fā)現(xiàn)類問題是人類主觀認知與經(jīng)驗事實之間的矛盾，以及由此引發(fā)的主觀認知之間、客觀事實之間的矛盾而引發(fā)的疑問。對科學(xué)發(fā)現(xiàn)類問題的回答，往往使用實證主義的方法論框架，最終將產(chǎn)生對客觀世界描述、解釋和預(yù)測的知識。提出科學(xué)發(fā)現(xiàn)類問題的途徑包括：尋求經(jīng)驗事實之間的聯(lián)系和一致的解釋，證實假說和現(xiàn)象的可靠性、尋求理論體系內(nèi)部的不一致性，解答多個理論和假設(shè)的不一致性，學(xué)科理論方法的移植等。

2.技術(shù)設(shè)計類問題。“實現(xiàn)特定目標(biāo)的最優(yōu)化方案、手段和措施是什么？”屬于技術(shù)設(shè)計類問題。技術(shù)設(shè)計類問題包含事實前提和價值前提兩個基本因素。技術(shù)設(shè)計類研究的目的是在既有事實前提下，確定合理的價值前提；或者在既定的價值前提下，尋求實現(xiàn)特定價值的優(yōu)化方案。在公共管理研究中，往往需要在時間（時間段、歷史、現(xiàn)狀等等）和空間（國別、地區(qū)、部門等等）中進行目標(biāo)比較、約束條件比較、環(huán)境參數(shù)比較、手段比較找出當(dāng)前問題的特殊性，并“有的放矢”地提出戰(zhàn)略與政策、體制與機制、措施與辦法來解決這些問題。

3.評估類問題。該類問題與科學(xué)發(fā)現(xiàn)類問題的相似之處在于兩者都是對事實、行為和態(tài)度的描述和解釋。但不同的是，評估研究在對事實、行為和態(tài)度進行描述時，是建立在與特定標(biāo)準(zhǔn)進行比較基礎(chǔ)上的描述和解釋，比較的標(biāo)準(zhǔn)可以是客觀的標(biāo)準(zhǔn)也可以是主觀的標(biāo)準(zhǔn)。評估至少包括三個要素，即標(biāo)準(zhǔn)（criteria）、證據(jù)（evidence）和判斷（judgment），評估類問題的本質(zhì)是根據(jù)經(jīng)驗證據(jù)，尋求特定標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)驗證據(jù)之間的關(guān)系，并對這種關(guān)系進行評判。

4.詮釋類問題。詮釋類問題是闡發(fā)、確立和建構(gòu)社會現(xiàn)象背后的價值和意義的問題。詮釋研究嘗試回答文化、價值和精神領(lǐng)域的“應(yīng)該怎么樣”的價值問題，與人的目的、自由和人際之間的共識和規(guī)則緊密相關(guān)。公共管理領(lǐng)域，人們一般通過公共管理的歷史詮釋、文本詮釋、話語詮釋和行動詮釋來獲取詮釋類問題的答案。

5.批判類問題。在批判研究者看來，現(xiàn)實社會并不是實證主義所謂的純粹的經(jīng)驗的堆積，而是主體被“異化”的世界，需要改變客觀世界，將主體從“異化”中解放出來。批評研究以矛盾的觀點和辯證的觀點看待和分析現(xiàn)實，其目的是改變世界。批判問題的提出本身具有很強的社會行動取向，批判研究本身就是改變社會秩序的重要力量。公共管理問題類型的劃分，是公共管理研究方法體系的基礎(chǔ)和公約數(shù)。

三、以公共管理問題類型學(xué)為基礎(chǔ)的研究方法體系

公共管理研究方法體系是對公共管理研究中使用的各種、各類、各層次方法以及他們之間的聯(lián)系的系統(tǒng)化梳理。

1.公共管理研究方法體系的維度。可以借鑒亞瑟•霍爾（ArthurD.Hall）提出的系統(tǒng)工程三維結(jié)構(gòu)（時間維度、邏輯維度和知識維度）對研究的方法體系進行刻畫。公共管理研究方法體系的時間維度即公共管理研究依次進行的過程，包括選題、文獻綜述、研究設(shè)計、研究實施和研究成果發(fā)表等環(huán)節(jié)。公共管理研究的邏輯維包括方法論、研究方式和研究工具三個層面。公共管理研究方法體系的知識維度是提出和解決公共管理問題的思維背景、認知背景和實踐背景。凡是對公共管理問題解決有啟發(fā)的知識都可以納入這一維度，而不論該知識的學(xué)科界限。

2.問題是公共管理研究方法體系的公約數(shù)。從問題學(xué)的角度來看，在研究方法體系中，問題是連接研究邏輯維度、時間維度和知識維度的共通點。首先，不同的方法論流派對問題的性質(zhì)、問題的地位、問題結(jié)構(gòu)看法不同，就會形成研究過程的差異。比如：詮釋主義將問題看做是意義呈現(xiàn)的過程，研究者與研究對象的交互作用貫穿在研究過程的始終；實證主義將問題看做是歸納和證實的過程，研究者對研究對象的中立觀察是研究的起點，對結(jié)論的證實或證偽成為研究的終點；批判理性主義將問題看作是主觀和客觀的不一致，研究過程是始于問題，提出探索性答案，然后驗證，再提出新問題的過程。其次，不同的問題類型對應(yīng)不同的方法論框架。（1）對于科學(xué)發(fā)現(xiàn)類的公共管理問題，通常使用實證主義作為主導(dǎo)的研究方法論框架。（2）對于技術(shù)設(shè)計類的公共管理問題，通常運用技術(shù)設(shè)計所特有的最優(yōu)化方法的邏輯，這種邏輯是“一種特別的命令邏輯。”“首先，考察滿足外部環(huán)境限制的所有可能狀態(tài)，然后，從此集合中找出滿足目標(biāo)的其它約束條件、又使效用函數(shù)最大化的特定狀態(tài)。”這相當(dāng)于把目標(biāo)約束條件及最大化看作新的“自然法則”并把它加到其它自然法則上進行邏輯運演，運演結(jié)果中的值被看成“應(yīng)當(dāng)”取的值。[20]（3）評估類公共管理問題會同時涉及價值因素和事實因素，在實際評估中，對事實和價值因素的處理方式不同會導(dǎo)致評估研究中實證主義、詮釋主義和批判主義的分歧。（4）詮釋學(xué)、現(xiàn)象學(xué)、建構(gòu)主義、女性主義和后現(xiàn)代主義等非實證主義方法論是解決詮釋類問題的常用方法論。（5）批判類問題則主要使用批判主義、批判實在主義、女性主義、后現(xiàn)代主義的方法論。最后，研究知識通過研究問題與研究邏輯緊密相關(guān)。研究知識只有與特定的研究問題相聯(lián)系，才有可能納入特定的研究活動。（1）背景知識驅(qū)動問題的產(chǎn)生，各學(xué)科知識為問題解決提供可能的答案，并促進新知識的產(chǎn)生。（2）既有的理論引導(dǎo)研究的進行。既有的理論在研究中不僅僅對問題的產(chǎn)生和問題的解答發(fā)揮著重要的作用，還以理論框架、研究途徑、研究范式等形式引導(dǎo)資料的收集、資料分析、假設(shè)檢驗、分析性歸納等過程。

3.以問題類型為基礎(chǔ)的公共管理研究方法體系的總體特色。以公共管理問題類型為基礎(chǔ)，將問題作為溝通公共管理研究方法體系的公約數(shù)，這種新的公共管理研究方法體系具有以下特色。

第一，公共管理問題形態(tài)差異決定了公共管理研究表現(xiàn)形態(tài)的多樣性。公共管理學(xué)術(shù)、實務(wù)和咨詢從本質(zhì)上講它們都是一種解答問題的活動，只是三者所解答問題的類型、問題的難度、問題的指向等方面存在差異。從難度上來講，公共管理實務(wù)活動中的問題可以使用已有的常識，或者對已有的知識進行簡單地綜合就能加以解決。如果問題的難度超出了常識和已有知識簡單綜合的范圍，那么就需要訴諸公共管理咨詢或公共管理學(xué)術(shù)活動加以解決。公共管理咨詢提供一個或多個可供選擇的較為固定的答案，公共管理學(xué)術(shù)研究則對問題進行探索性的回答，提供階段性的答案。從問題類型來看，公共管理學(xué)術(shù)研究活動側(cè)重解決科學(xué)發(fā)現(xiàn)類問題；公共管理實務(wù)工作者側(cè)重解決技術(shù)設(shè)計類問題；公共管理咨詢則重點闡明將公共管理一般原理轉(zhuǎn)換為具體操作政策條文的基本原則。總之，在問題解決這一點上，公共管理研究的三種形態(tài)并不是截然分開的，而是存在有機的聯(lián)系，它們在知識生產(chǎn)體系中司職側(cè)重不同，共同構(gòu)成了公共管理知識深化的遞進序列。

第二，公共管理問題類型的劃分是公共管理研究的第一步。公共管理活動中同時包含了事實因素、價值因素和兩者之間的交互作用，因此公共管理研究可能是科學(xué)問題亦可能是技術(shù)問題、評估問題、詮釋問題和批判問題。不同問題類型在問題結(jié)構(gòu)方面存在根本的差異，因此對這一問題求解的方法論框架也會存在根本的差異。如果用解決詮釋類問題的方法去解決科學(xué)發(fā)現(xiàn)類問題，應(yīng)該無法獲得求解答案，因為他們的求解目標(biāo)和應(yīng)答域都不一樣。因此，準(zhǔn)確地定位公共管理問題類型是公共管理研究的第一步，制約著公共管理研究的方向和路徑。

第三，公共管理問題類型決定了公共管理方法論的選擇。研究方法論的差異是研究哲學(xué)層面的差異，不同的研究方法論以不同的本體論、認識論和價值論為基礎(chǔ)，不同的方法論產(chǎn)生不同屬性的知識，不同屬性的知識亦需要通過適當(dāng)?shù)姆椒ㄕ摣@得。比如要獲得詮釋類的公共管理知識，就需要以詮釋學(xué)的方法論作為研究的哲學(xué)基礎(chǔ)，使用現(xiàn)象學(xué)、人類學(xué)、民族志等質(zhì)性研究方法展開研究。如果要獲得規(guī)律性的實證知識，則需要使用實證主義作為研究的哲學(xué)基礎(chǔ)，使用實驗法、調(diào)查法等實證方法展開研究。如果采用實證主義的方法去解答詮釋類問題，就犯了研究問題和方法論不匹配的錯誤。總之，公共管理問題類型決定了公共管理方法論的選擇。

第四，公共管理問題類型決定了公共管理研究設(shè)計。公共管理問題的類型，決定了公共管理問題的結(jié)構(gòu)，并進一步?jīng)Q定了公共管理問題的解決思路、求解路徑、求解方式、求解結(jié)果以及對求解結(jié)果的評價。公共管理研究設(shè)計作為研究的藍圖和規(guī)劃而言，需要對問題的結(jié)構(gòu)、問題的求解和問題求解結(jié)果的評價加以詳細的闡述。按照問題類型的差異，可以將公共管理研究設(shè)計分為科學(xué)發(fā)現(xiàn)類的研究設(shè)計、技術(shù)設(shè)計類的研究設(shè)計、評估類的研究設(shè)計、批判類的研究設(shè)計和詮釋類的研究設(shè)計。總之，正確的定位公共管理問題類型是選擇相應(yīng)公共管理研究設(shè)計類型的前提。

第五，公共管理問題類型的劃分溝通了公共管理的理論和實踐的鴻溝。公共管理學(xué)具有很強的實踐性和應(yīng)用性，在美國的教育學(xué)科分類中，就將公共管理類學(xué)科劃入職業(yè)性的應(yīng)用性學(xué)科范疇。盡管公共管理的理論研究者和公共管理實務(wù)者往往是不同的群體，但是并不意味著，公共管理理論和實踐可以分離，并不意味有純粹的公共管理理論，或者純粹的公共管理實踐。實際上，將公共管理理論和實踐融合起來的橋梁就是公共管理問題，對公共管理問題類型進行深入的分析，就能尋找到公共管理理論和實踐溝通的具體的、歷史的、特殊的通道。無論是從事理論研究的工作者，還是從事實務(wù)的工作者，都需要有問題意識，根據(jù)問題的類型采用不同的方法，獲得問題的答案。從收集信息、發(fā)現(xiàn)問題、尋求問題解決的方案、問題最終解決的過程來看，理論工作和實踐工作是緊密連接、相互滲透、相互啟發(fā)的過程，問題及其問題的類型是溝通公共管理理論和實踐的橋梁。

篇6

學(xué)術(shù)論文的寫作過程并不是線性的，并不是在研究和思考之后進行的最后活動。學(xué)術(shù)論文的寫作是迂回的，研究、思考和寫作經(jīng)常交織在一起。你在研究結(jié)束之前就可能寫了很多東西，甚至可能在還不確定寫什么之前就開始寫了；你可能先寫個草稿，然后再擬定論文大綱，并看看需要填加哪些素材和論據(jù)；你可能開始寫草稿，卻突然決定進行完全不同的任務(wù)，之后又重新寫草稿。事實上我們總是只有在紙上寫下我們工作的成果后，我們才知道我們真正想要說的是什么。

經(jīng)濟學(xué)學(xué)術(shù)論文一般分為四個部分：摘要、導(dǎo)言、主體和結(jié)論。但是我們一般不按順序?qū)懀ǔ６际菑膬?nèi)向外寫，從最核心的模型和計量實證開始，逐漸將論文向外擴展。導(dǎo)言和結(jié)論往往被放在最后寫，因為如果我們不知道核心的論述結(jié)論，我們就不知道如何在導(dǎo)言和結(jié)論中進行概括和總結(jié)。但是為了清晰，我們按順序介紹一下論文各部分的寫法。

一、摘要（Abstracts）

摘要通常只有一個自然段，濃縮了該論文的主要要點和特點。摘要一般要說明該論文研究的問題以及研究該問題的價值，所使用的方法和數(shù)據(jù)，主要結(jié)論及本論文的貢獻。寫摘要有助于我們集中思路。

二、導(dǎo)言（Introductions）

導(dǎo)言說明了所研究問題的歷史和理論背景，對本論文的研究領(lǐng)域進行了解釋，引導(dǎo)讀者進入論文的主題。一般而言，寫導(dǎo)言可以遵循以下四個步驟：宣布主題；對前期研究進行回顧；指出前期研究存在的問題和遺留的空白；說明本論文解決的問題，以及如何對研究的空白進行了補充或如何對研究的問題進行了回應(yīng)。在導(dǎo)言結(jié)束之時，可以對論文的組織結(jié)構(gòu)做簡要介紹，讓讀者預(yù)先就能了解論文的脈絡(luò)。導(dǎo)言應(yīng)該寫得簡潔并要點突出，多余的鋪墊往往是沒有必要的。導(dǎo)言有的時候只有一個自然段，有的時候也可以長達1000多字或更多，這取決于論文的復(fù)雜程度。

三、主體（Main Body）

（一）文獻綜述的寫法

學(xué)術(shù)論文的主體部分須先進行文獻綜述，說明你做了大量的功課，論文因此是嚴(yán)謹(jǐn)和誠信的。你需要對文獻進行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)胤治龊褪崂恚粚⒛愕难芯糠胖糜谄渌搜芯康谋尘爸校辉谖墨I綜述的過程中強調(diào)你的研究貢獻。

1．首先要從整體上對文獻進行評價。相關(guān)研究豐富與否？研究關(guān)注的主要是方法論方面的問題、數(shù)據(jù)的問題，還是其他問題？迄今的研究主要是實證研究、理論研究或二者兼具？這些研究是集中在一系列相似的問題上嗎？這些文獻在主要議題上是否取得了共識？

2．應(yīng)當(dāng)針對主題進行綜述，而不是按照作者流水帳式地記敘。例如，探討數(shù)據(jù)的主題，探討方法論的主題或者有關(guān)結(jié)論的主題。

3．評論迄今研究的價值和缺陷。

4．解釋你的研究的貢獻。即使你在導(dǎo)言中進行了說明，在這里也不妨再次強調(diào)。

（二）論述——提出觀點（Claims）、理由（Reasons）和證據(jù)（Evidences） 觀點的提出要依據(jù)若干理由，而理由是由證據(jù)支撐的。所謂觀點就是論題，是一個主張或一種解釋，而不是對事實的陳述，因此需要得到支撐。觀點之所以形成是由于存在理由。理由解釋了為什么我們認為某個觀點合理。但是如果僅僅提供理由是不夠的。理由必須得到證據(jù)的支撐，所謂證據(jù)就是反映事實的信息，例如統(tǒng)計數(shù)據(jù)、數(shù)理模型和其他文獻的結(jié)論。 經(jīng)濟學(xué)的論述有其獨有特點，即提供并支持一個命題，這與其他學(xué)科是不同的：

1．經(jīng)濟學(xué)論證是將一種經(jīng)濟現(xiàn)象付與經(jīng)濟分析。

2．經(jīng)濟學(xué)論述使用經(jīng)濟學(xué)假設(shè)、概念和理論來解釋或理解所探討的經(jīng)濟現(xiàn)象。

3．經(jīng)濟學(xué)論述使用某些證據(jù)來對假設(shè)進行支撐，這些證據(jù)可分為四類：

（1）假設(shè)、理論和教科書中的概念。

（2）定量數(shù)據(jù)。

（3）計量。計量是對命題檢驗的方法。

（4）經(jīng)濟模型。經(jīng)濟模型是數(shù)學(xué)公式，用來對經(jīng)濟作簡化的抽象，描繪經(jīng)濟主體決策過程。模型是部分地基于經(jīng)濟假設(shè)、理論和概念而建立的。

（三）論據(jù)（Evidences）的寫法

1．模型

如果論文只是使用簡單的回歸分析，那么模型可能只是回歸方程和經(jīng)典假設(shè)。復(fù)雜些的論文可能會設(shè)立一個經(jīng)濟模型，報告最優(yōu)化的一階條件并對其進行解釋。如果是計量模型，則應(yīng)說明計量方法以及選擇該方法的理由。設(shè)立模型不管是理論模型還是計量模型，都應(yīng)把假設(shè)前提交代清楚，并解釋這些假設(shè)背后的經(jīng)濟直覺。特別是在理論模型推導(dǎo)經(jīng)濟主體的行為或決策過程中，一定要闡明主體決策的假設(shè)前提。模型中使用的符號應(yīng)盡量標(biāo)準(zhǔn)，最好是直接能從符號中判斷其所代表的變量。學(xué)會使用上標(biāo)、下標(biāo)和希臘字母。你應(yīng)該說明模型的來源，是你自己設(shè)立的模型還是援引自其他的文獻。

2．?dāng)?shù)據(jù)

數(shù)據(jù)首先應(yīng)當(dāng)指明來源；其次應(yīng)該對數(shù)據(jù)源作總體描述，例如樣本量，時間期限，搜集樣本的方法等；應(yīng)對數(shù)據(jù)來源的質(zhì)量做出評價；對可能影響分析結(jié)果的數(shù)據(jù)特征進行說明，例如數(shù)據(jù)是否有偏，是否存在高估或低估現(xiàn)象；解釋你如何處理數(shù)據(jù)或構(gòu)造新數(shù)據(jù)；說明你是怎樣選擇樣本的，例如你是否剔除了某些觀測值。

3．在表格中報告數(shù)據(jù)和結(jié)果

我們通常在表格中報告數(shù)據(jù)和結(jié)果，關(guān)鍵是我們應(yīng)該報告多少數(shù)據(jù)和結(jié)果。著名建筑師米斯×凡德洛說過一句話“Less is usually more”（“少即多”），意思是簡單的東西往往帶給人們的是更多的享受。這也同樣適用于數(shù)據(jù)結(jié)果的報告。在報告計量結(jié)果時我們通常犯的錯誤是直接把軟件執(zhí)行結(jié)果粘貼過來，這樣會淹沒你想要展示的重要信息。因此，我們應(yīng)該重新編輯軟件輸出的結(jié)果，例如，把多次回歸結(jié)果編輯在一張表格中，刪除無關(guān)信息只報告相關(guān)信息。

4．對結(jié)果進行陳述

我們不能把數(shù)據(jù)和計量結(jié)果寫在表格里展示出來就算完了，我們必須在文中對其進行描述，因為，表格并不能自己為自己說話。首先，你要明確地把表格介紹出來。通常只需要寫一句話，告知讀者存在這樣一張表格，并簡要提示其內(nèi)容（往往是表格標(biāo)題）。介紹完表格后，你就可以對表格中的數(shù)據(jù)進行重點說明了。你應(yīng)該明確地告訴讀者表格中反映的重要事實。但是你無需對表格中所有的信息都重述一遍，而是應(yīng)該對數(shù)據(jù)進行解釋并指出數(shù)據(jù)中隱含的意義。你要明確什么才是你最想讓讀者從表格中了解到的信息。

四、結(jié)論（Conclusion）

結(jié)論和導(dǎo)言是遙相呼應(yīng)的，可以說結(jié)論是倒敘的導(dǎo)言。在導(dǎo)言中你引導(dǎo)讀者逐步勾勒出你的研究主題，在結(jié)論中卻開門見山地歸納你的研究主題。但是結(jié)論并不僅僅是導(dǎo)言的鏡像，結(jié)論應(yīng)該涉及一些超越本論文的議題。也就是說，一方面結(jié)論應(yīng)該對論文進行回顧；另一方面，還應(yīng)對議題進行展望。結(jié)論部分使你有機會以簡潔、清晰的方式總結(jié)你的論據(jù)，注意不是要你一字一句重復(fù)你所說過的。在結(jié)論部分你可以提出進一步的質(zhì)詢，擴展你的思路，提出未來研究的方向。結(jié)論部分有助于回答這樣一些問題：讀者為什么應(yīng)該關(guān)注你的論文？為什么你的議題很重要？

以上，我們對學(xué)術(shù)論文各部分的撰寫方法展開了討論，最后讓我們引用英文論文表達方面的技巧建議，以結(jié)束我們的討論：

原則1：Keep your complete grammatical subjects short.

原則2：Express key actions as verbs.

原則3：Begin sentences with “old” information.

原則4：End sentences with new information.

原則5：Make the subjects of your sentences the person, place, or thing that the sentence is about.

篇7

思維屬于人類的理性認識，它是在感性認識的基礎(chǔ)上，借助于語言材料對客觀事物間接、概括性的反映。思維方法則是指思維的基本程序和使用的基本手段。會計理論是關(guān)于會計的一種理性認識，它同其他的理論研究的思維方法一樣，一般有三個層次：

(一)方法論。方法論是認識世界和改造世界的根本方法，它是會計理論方法的最高層次。的認識論是會計理論研究的指導(dǎo)。具體地說，就是要把辯證唯物主義、唯物主義和革命能動的反映論當(dāng)作會計理論研究方法的方法論。同其它學(xué)科一樣，方法論在會計理研究方法體系中的作用主要體現(xiàn)在兩個方面:一方面方法論是哲學(xué)思維或哲學(xué)方法論在會計學(xué)家意識中的體現(xiàn)，又是從哲學(xué)角度對會計現(xiàn)實和會計理論的審視，是提供會計學(xué)家認識會計的方法模式，這種模式被潛移默化地內(nèi)化為會計學(xué)家的思維方式或方法意識，構(gòu)成他們觀察、思考會計現(xiàn)實情況的視野，最終凝固成為會計學(xué)家對某種理論的思維習(xí)慣。另一方面，唯物辯證法、唯物史觀和認識論轉(zhuǎn)化為方法論并不是互不相關(guān)的，而是互為條件、互相依賴、互相滲透、互相轉(zhuǎn)化，共同形成為把哲學(xué)轉(zhuǎn)化為方法論的“合力”。可以這樣認為，每一個會計理論工作者總是有意或無意地在其工作中接受一定的方法論的指導(dǎo)。

(二)基本方法。基本方法是我們認識會計時所運用的最一般的思維方法。思維方法按照其特點和階段的不同，又劃分為思維的基本方法和思維的技術(shù)方法。

1．思維的基本方法。包括觀察法、形象思維法和抽象思維法。在進行會計研究時，首先必須按照具體的會計科研課題進行調(diào)查和搜集有關(guān)的資料，并通過觀察到的事實來判定調(diào)查地點和資料渠道的取舍。由于觀察一般要從感性認識開始，通過感性認識對事物作出判斷和評價，上升到理性認識。只有在占有了大量的、豐富的資料后，才能為會計理論研究打下堅實的基礎(chǔ)。從這點來看，觀察法是思維的最基本的方法。在此基礎(chǔ)上還要進行形象思維和抽象思維。形象思維法，包括聯(lián)想法和想象法。聯(lián)想法是指由一事物而想到另一事物的方法，具有表面性、隨意性和猜測性。想象法是指在原有形象的基礎(chǔ)上加工改造而形成的思維方法，具有形象性、概況性和創(chuàng)造性。會計理論研究同樣需要創(chuàng)造性的想象力，即不局限于現(xiàn)有的會計描述，而獨立地創(chuàng)造出新形象的想象。抽象思維法，包括形式邏輯和辯證邏輯法。形式邏輯方法是一類程序化很高的方法，一般包括比較、分類、類比、移植、歸納、、綜合、概括、證明和反駁等一系列方法。這些方法在人們的意識中以高度抽象的方式固定下來，具有普遍有效的公理性。辯證邏輯方法是形式邏輯方法的與深化，它是從客觀對象的內(nèi)在矛盾入手，來分析和解決思維的矛盾運動。辯證邏輯方法不僅承認分析、綜合、歸納、演繹等方法在人類思維中的重大作用，而且將它們看成是具有對立統(tǒng)一的關(guān)系的方法，將每對關(guān)系看成是一個矛盾的統(tǒng)一體。抽象思維方法在會計研究活動中有著極其重要的作用，在會計研究的各個領(lǐng)域運用得最為普遍。會計研究成果的提出，或是從大量具體的事實和資料的研究中得出(歸納)，或是為解決具體問題而運用一定的會計學(xué)知識推出(演繹)。會計研究成果，除了要接受會計實踐的檢驗外，還要在邏輯上前后一致。此外，分類與比較、分析與綜合等方法在會計研究領(lǐng)域大量采用，在許多會計學(xué)術(shù)刊物中，隨處可見這些研究方法的蹤影。

2．思維的技術(shù)。包括數(shù)學(xué)法、假說法和系統(tǒng)法。數(shù)學(xué)是關(guān)于量及其關(guān)系的，是抽象、推導(dǎo)和的工具。從思維角度上說，數(shù)學(xué)又是嚴(yán)密的思維體系。活動同樣離不開數(shù)學(xué)方法的運用，即運用數(shù)學(xué)概念、邏輯和方法對會計實踐的運動，進行定量化的研究，將會計領(lǐng)域中的相互關(guān)系、相互制約的因素用數(shù)學(xué)模型表示，仿照數(shù)學(xué)的邏輯思維方法構(gòu)建會計理論及方法體系。例如會計理論中的資本資產(chǎn)計價模式，會計收益與股票價格的關(guān)系，均需采用一定的數(shù)學(xué)方法，即建立數(shù)學(xué)模型來表達。假說是對的一種測性或可能性的說明，它適用于一切進行理論研究的領(lǐng)域。假說的提出，不僅了、綜合、比較等邏輯的方法，而且更突出的是應(yīng)用聯(lián)系想象的方法。在其完成階段，則演繹推理的作用十分突出，即從已確定的觀點出發(fā)，通過演繹的程序，廣泛地解釋已知的經(jīng)驗事實。假說法從一定意義上講也是形象思維和抽象思維得以全面運用的方法。將假說法引入會計研究領(lǐng)域，便形成了會計研究的實證法。實證法要求先提出一定的假說，然后通過綜合運用其他研究方法，如數(shù)學(xué)法、調(diào)查法和演繹法等以證明假說的現(xiàn)實性。在西方會計界，實證法的運用十分廣泛，這種實證的運用，拓寬了會計研究的領(lǐng)域，從而豐富了會計理論的，同時便會計研究也具備了可以核查驗證的特點。系統(tǒng)法在科學(xué)研究領(lǐng)域有著極其廣泛的應(yīng)用，在研究會計實踐與會計環(huán)境的相互關(guān)系、會計實踐各組成部分的關(guān)系、會計實踐與會計理論的相互關(guān)系、會計學(xué)與科學(xué)及會計學(xué)與科學(xué)各學(xué)科的相互關(guān)系等方面，系統(tǒng)法具有其它研究方法無法比擬的優(yōu)越性，是其它研究方法無法代替的。

篇8

19世紀(jì)德國大學(xué)引入了一種重視科學(xué)研究的研究生培養(yǎng)模式，這是一種全新的教育理念。英國高校的人才培養(yǎng)宗旨是，自主學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力并重的開放式培養(yǎng)，這種模式培養(yǎng)出了大量適應(yīng)市場的專業(yè)化職業(yè)型人才。英國大學(xué)研究生培養(yǎng)模式的特點：第一，寬進嚴(yán)出，全日的和業(yè)余的同一標(biāo)準(zhǔn)。第二，規(guī)模培養(yǎng)，淡化導(dǎo)師因素。第三，淡化教材，倡導(dǎo)學(xué)生博采眾長，重視能力培養(yǎng)。第四，治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，學(xué)習(xí)效果評價獨特。第五，重視研究方法，強調(diào)第一手調(diào)查研究。法國大學(xué)校的培養(yǎng)目標(biāo)是，培育“高”“精”“尖”的人才，并且每年他們?yōu)榇耍J真仔細挑選優(yōu)秀教師，甚至專門引進國外一流名師，無論在課程設(shè)置還是課業(yè)管理以及就業(yè)指導(dǎo)等方面都是嚴(yán)格按照培養(yǎng)目標(biāo)進行管理。美國研究生培養(yǎng)模式可以概括為以下六個特點：培養(yǎng)目標(biāo)多元化、培養(yǎng)過程專業(yè)化、課程設(shè)置靈活化、質(zhì)量管理嚴(yán)格化、培養(yǎng)目的社會化、培養(yǎng)趨勢國際化。

二、國外高校工商管理專業(yè)研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的啟示

（一）理論基礎(chǔ)

1、重視基礎(chǔ)理論課程的優(yōu)化設(shè)置。基礎(chǔ)理論課程的優(yōu)化設(shè)置，能為學(xué)生提供完整系統(tǒng)的知識結(jié)構(gòu)，學(xué)生通過系統(tǒng)學(xué)習(xí)，可以構(gòu)建較為完整的知識體系，一方面有助于形成自己的學(xué)術(shù)感想，另一方面可以提升學(xué)術(shù)感知能力，為以后的學(xué)術(shù)研究準(zhǔn)備扎實的理論基礎(chǔ)。

2、重視研究方法論的教導(dǎo)。我國研究生在學(xué)術(shù)研究過程中，存在研究方法過時，研究方法單一等問題。究其原因在于學(xué)校課程過于側(cè)重于思想方法論的培養(yǎng)，而對具體研究問題中應(yīng)該采用的具體研究方法的指導(dǎo)不夠，一般是來自于導(dǎo)師的言傳身教，而很多導(dǎo)師的研究方法或者研究方向單一，采用的方法論也比較單一。導(dǎo)致學(xué)生接觸面窄，選擇復(fù)雜多變的研究方法的機會就少。

3、重視跨學(xué)科、跨領(lǐng)域知識的綜合學(xué)習(xí)。國外高校在碩士研究生的培養(yǎng)方面重視綜合能力的培養(yǎng)，為學(xué)生提供跨學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)交流會，學(xué)生可以根據(jù)自己的興趣選擇參與與否。學(xué)校提供的更多自主學(xué)習(xí)空間，能促使學(xué)生學(xué)術(shù)靈感的爆發(fā)。當(dāng)前我國很多高校已經(jīng)開始建立諸如此類選修課系統(tǒng)，但是對于選修課的管理方面存在比如寬容管理，對學(xué)生課業(yè)要求低等問題。所以我國在重視跨學(xué)科學(xué)習(xí)的過程中，應(yīng)該加強管理。而對于像工商管理這樣的綜合性學(xué)科，不僅僅要精通本專業(yè)領(lǐng)域的重點知識，還必須了解諸如金融、投資、企業(yè)運作等方面的知識。

4、靈活設(shè)置課程，適應(yīng)個性化發(fā)展的需要。每個人學(xué)習(xí)同一門課程都會有自己不同的收獲，不同的學(xué)生也會有不同的學(xué)習(xí)興趣。因此我國研究生課程設(shè)置應(yīng)該多元化，能滿足不同個性的研究生的學(xué)習(xí)需求。

（二）學(xué)習(xí)能力

1、重視自主創(chuàng)新性學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)。當(dāng)前我國研究生教育培養(yǎng)過程中，存在老師要求學(xué)生、迫使學(xué)生學(xué)習(xí)的普遍情況，學(xué)生自主學(xué)習(xí)的熱情不高。同時存在學(xué)生基礎(chǔ)參差不齊的問題，給老師的授課帶來了一些挑戰(zhàn)。為解決上述問題，授課教師一方面應(yīng)該根據(jù)學(xué)生實際情況，調(diào)整授課內(nèi)容，一方面應(yīng)該變幻教學(xué)方式，調(diào)動學(xué)生自主學(xué)習(xí)的熱情。

2、重視文獻檢索能力的培養(yǎng)。研究生的學(xué)習(xí)一定要多閱讀文獻資料，包括外文文獻。而工商管理學(xué)科，本身是一個理論性學(xué)科，更應(yīng)該在多閱讀他人的研究成果的基礎(chǔ)之上，發(fā)現(xiàn)新問題，提出解決問題的新方法。

（三）優(yōu)化管理

1、提高培養(yǎng)過程中的淘汰率。我國目前的碩士研究生招生呈現(xiàn)出“嚴(yán)進寬出”的局面，許多學(xué)生為了能進入大學(xué)，發(fā)揮了巨大努力。但是進入學(xué)校以后卻是忙于各種其他工作，荒廢了學(xué)業(yè)，畢業(yè)論文也是在導(dǎo)師的催促之下敷衍了事。而許多高校為了保護學(xué)校名聲以及來年的招生，往往寬松處理。

2、淡化單一導(dǎo)師因素，吸取眾家之長。我國碩士研究生培養(yǎng)一般是采取“一對一”或“多對一”導(dǎo)師制，鮮有導(dǎo)師組負責(zé)制的模式。一個或幾個學(xué)生均是來自于一位導(dǎo)師的真?zhèn)鳎瑢W(xué)生受一位導(dǎo)師的影響較深。這種模式容易讓學(xué)生產(chǎn)生固定的思維模式，而失去了變化性。而且可能存在學(xué)生和導(dǎo)師的思維有巨大差異的情況。一方面導(dǎo)師的指導(dǎo)學(xué)生的工作量大，另一方面學(xué)生對于導(dǎo)師的指導(dǎo)容易產(chǎn)生抵觸情緒，不利于學(xué)生成長。為拓展思維，擴大知識面，可以采用導(dǎo)師組集體指導(dǎo)方式，便于研究生吸取眾家之長。

3、提倡自主選題，提高論文質(zhì)量要求。論文代表著研究生完成學(xué)業(yè)的成果，因此無論是選題還是后續(xù)的寫作均十分重要。目前我國許多高校教師喜歡給研究生畢業(yè)論文提供選題，而學(xué)生沒有通過自己的大量文獻閱讀構(gòu)建理論基礎(chǔ)，為后續(xù)寫作遺留了大量問題。故現(xiàn)今研究生的培養(yǎng)應(yīng)提倡學(xué)生自主選題，同時提高論文的質(zhì)量要求。

4、提升研究生教學(xué)內(nèi)容的現(xiàn)代化水平。研究生授課教師及時把握學(xué)科前沿動態(tài)，結(jié)合我國實際情況及時更新教學(xué)內(nèi)容，為研究生提供接觸最新知識的機會，引導(dǎo)研究生做出最新的、最有價值的學(xué)習(xí)與探索，將對研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)起到長久深遠的影響。只有在新的理論、新的基礎(chǔ)上進行探索，才能提出更新、更先進、更適合現(xiàn)代化教育的理念。

5、信息化的管理，多元化的評價機制。信息化的發(fā)展給人們的生活帶來了翻天覆地的變化，同時對人們的學(xué)習(xí)和生活提出了新的挑戰(zhàn)。教育也應(yīng)該與時俱進，研究生的創(chuàng)新能力培養(yǎng)也應(yīng)該結(jié)合信息化的發(fā)展。具體表現(xiàn)在信息化的硬件和軟件的配備，教育教學(xué)資源的信息化變革。為適應(yīng)創(chuàng)新型管理的需要，研究生的教育教學(xué)管理應(yīng)該大量利用信息化資源。

6、競爭激勵機制與淘汰機制并存。隨著我國本科、研究生的擴招，學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量問題堪憂。為了適應(yīng)學(xué)生畢業(yè)以后的工作需要，我們應(yīng)該逐漸完善競爭激勵機制同時引入淘汰機制。

（四）理論與實踐相結(jié)合

1、培養(yǎng)學(xué)生面向現(xiàn)實經(jīng)濟生活，解決實際問題的能力。學(xué)習(xí)不應(yīng)該僅僅停留在書本或者理論上，而應(yīng)該結(jié)合實際。理論在于指導(dǎo)實踐，同時實踐也會促進理論的完善。工商管理類專業(yè)研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)更應(yīng)該如此，培養(yǎng)模式不僅要有理論性而且還應(yīng)該有探索性。

2、建立校企合作培養(yǎng)研究生的模式。校企合作培養(yǎng)研究生的模式，一方面可以改善大學(xué)的科研條件，另一方面有助于解決企業(yè)的實際問題，已經(jīng)引起了世界各國的廣泛關(guān)注。尤其是工商管理類專業(yè)，理論性強，比較枯燥，如果輔之以企業(yè)實際操作，將更有利于學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題，提升學(xué)生的鉆研能力。（作者單位：重慶工商大學(xué)管理學(xué)院）

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一、 小論文試題的基本特點

1. 能力要求專業(yè)化

歷史學(xué)可以分為史實的考證、史事的理解、理論概括、史學(xué)評價四大能力層次，《考試說明》也規(guī)定了獲取和解讀信息、調(diào)動和運用知識、描述和闡釋事物、論證和探討問題四大能力要求，而歷史小論文的寫作就是屬于史學(xué)評價層次范疇，要求同學(xué)們具有閱讀理解能力和文字表達能力，要有運用判斷、比較、歸納的方法論證歷史問題，使用批判、借鑒、引用的方式評論歷史觀點，獨立地對歷史問題和歷史觀點提出不同看法的學(xué)科能力，這種最高層次的能力要求，要求同學(xué)們具有一定的歷史學(xué)科能力和思想素養(yǎng)，歷史試題對能力的要求顯然具有專業(yè)化傾向。

2. 考查內(nèi)容固定化

2010年新課標(biāo)全國卷第40題第3問是“對材料三中的恩格斯的歷史認識的評價”，2011年新課標(biāo)全國卷第41題是“根據(jù)這段材料選擇觀點進行歷史評論”，2011年江蘇歷史卷第22題第3問是“根據(jù)材料中歷史學(xué)家陳旭麓關(guān)于生產(chǎn)方式變化的歷史認識進行評價”，顯然小論文考查內(nèi)容都是以固定的、有范圍的、具體的史家和史著的歷史理論作為依托材料，創(chuàng)設(shè)新情境，讓同學(xué)們對固定的材料所涉及的重大史學(xué)理論和認識觀點進行概括、提煉，形成邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、闡釋有序、主旨明確的歷史小論文，所以試題考查內(nèi)容呈現(xiàn)固定化特點。

3. 考查形式多樣化

雖然2010年新課標(biāo)全國卷第40題、2011年新課標(biāo)全國卷第41題、2011年江蘇歷史卷第22題考查內(nèi)容的呈現(xiàn)都不拘泥于不同版本教科書的具體表述、重視“新材料”、“新情景”的創(chuàng)設(shè)與運用、鼓勵考生獨立思考和創(chuàng)造性地解決問題的這樣共同特點，但考查內(nèi)容呈現(xiàn)的具體形式各有特色：2010年新課標(biāo)全國卷第40題其實是傳統(tǒng)的材料問答題，是“老樹開新花”，嫁接新高考命題意圖；2011年新課標(biāo)全國卷第41題是一種創(chuàng)新題型，具有開放性特點，能夠考查同學(xué)們從不同視角發(fā)現(xiàn)、解決問題能力和邏輯思維能力，對同學(xué)們的能力要求最高；2011年江蘇歷史卷第22題是史學(xué)探究題型，考查同學(xué)們探究能力和史證意識，也是一種創(chuàng)新題型，2011年新課標(biāo)全國卷第41題和2011年江蘇歷史卷第22題這兩種呈現(xiàn)形式將是歷史小論文命題呈現(xiàn)的主導(dǎo)題型，因此試題考查形式具有多樣化的特征。

二、 小論文試題的備考對策

1. 做題方法科學(xué)化

做任何題型都要講究科學(xué)的方法，掌握做題技巧，才能事半功倍，提高做題效果，做歷史小論文題型也不例外，小論文通常由主題觀點、論點、論據(jù)三部分組成，有提出觀點――證明觀點――得出結(jié)論的邏輯順序，所以做題第一步要從史家和史著的歷史理論材料中閱讀、提煉要評析的觀點，確立小論文要闡述的主題；第二步根據(jù)主題內(nèi)涵具體分解為若干具體小論點，選擇以全球史觀、文明史觀、現(xiàn)代化史觀等其中某一史學(xué)范式作為評論視角，論證主題內(nèi)容的合理性，初步形成全文的思維框架；第三步聯(lián)系自己所儲備的史實來支撐每一具體論點，做到論從史出，史實與論點之間有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬳樞颍瑯?gòu)成嚴(yán)密的因果關(guān)系；最終以清晰的思路來進行全文闡釋，思維要有層次性、邏輯性、整體性。

2. 新史學(xué)范式運用常態(tài)化

歷史學(xué)就是歷史理論學(xué)，不僅新高考教材編寫滲透著新的史學(xué)范式，而且新高考命題者也越來越關(guān)注史學(xué)前沿理論，而歷史小論文題型是這些新理論的最好呈現(xiàn)形式，如全球史觀、文明史觀、現(xiàn)代化史觀、社會史觀、整體史觀等新史學(xué)范式，它們是認知歷史和詮釋歷史的不同視角和方式，幫助我們重新審視和闡釋歷史，有助于我們更為真切、全面、辯證地認識客觀史實，在一定程度上反映出客觀歷史本體的不同面，即“橫看成嶺側(cè)成峰，遠近高低各不同”，可以體現(xiàn)評論者仁者見仁、智者見智的不同個性，所以在備考復(fù)習(xí)中要領(lǐng)悟新史學(xué)范式理論內(nèi)涵，運用不同新史學(xué)范式理論對重大歷史事實進行分析，理解其在世界歷史發(fā)展進程中的地位和影響，同時運用不同新史學(xué)范式理論構(gòu)建、整合新的知識體系，串聯(lián)構(gòu)建中外歷史發(fā)展的清晰主線與整體框架，為將來歷史小論文的撰寫提供史識、論點、論據(jù)。

3. 歷史思維和史證意識培養(yǎng)化

撰寫歷史小論文通常需要具備很強的歷史思維能力，即依據(jù)歷史事實，分析歷史思維、挖掘歷史智慧的能力，既包括分析、概括、比較、評價、歸納、論證等歷史學(xué)科學(xué)習(xí)的思維能力，也包括歷史的眼光、觀念和方法，是史學(xué)素養(yǎng)的重要體現(xiàn)，反映了歷史學(xué)的本質(zhì)要求。但較強的歷史思維能力的形成不是一蹴而就的，而是一個漸進的積累過程。同學(xué)們在備考過程中可以通過對歷史概念內(nèi)涵外延的理解、以新史觀范式為指導(dǎo)、以主題專題通史形式構(gòu)建縱橫交錯的宏觀知識體系、以學(xué)術(shù)前沿、熱點焦點問題來聯(lián)系歷史，著力培養(yǎng)自己的歷史思維能力，同時強化自己的歷史實證意識，有幾分史料說幾分話，使自己的每一個歷史認識和判斷都有堅實的史實作為支撐，形成史實越確鑿、豐富、充分，由之得出的歷史認識就越全面、辯證、有說服力，真正做到論從史出，做到史實與論點之間符合嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臍w納邏輯，構(gòu)成嚴(yán)密的因果關(guān)系。

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關(guān)鍵詞：交際理論 應(yīng)用語言學(xué) 前景

引言

應(yīng)用語言學(xué)一直以來都飽受爭議，很多人覺得基于交際理論的應(yīng)用語言學(xué)并不具備獨立性的特質(zhì)，僅僅是一些語言學(xué)上的理論應(yīng)用，因而沒有實質(zhì)性的價值。還有觀點認為應(yīng)用語言學(xué)只是語言教學(xué)上的另一種形式或視角，并不能成為一門獨立的學(xué)科。對于應(yīng)用語言學(xué)的認知歷來是仁者見仁智者見智，眾說紛紜，但是，持以上觀點的人們對于應(yīng)用語言學(xué)的理解都不透徹，只看到了表象，沒有客觀地對應(yīng)用語言學(xué)給予正確的評價。本文借鑒了一些前人的研究，對應(yīng)用語言學(xué)的相關(guān)內(nèi)容進行了分析和整理，主要討論了應(yīng)用語言學(xué)的定義、范圍、方法論及發(fā)展前景等內(nèi)容。

一、應(yīng)用語言學(xué)的定義和研究范疇

我們在研究應(yīng)用語言學(xué)時，應(yīng)該對其中的實質(zhì)問題有一個深層次的把握，而首先放在我們面前的問題就是對于這門語言學(xué)應(yīng)該如何進行一個定位。在這個問題上，很多專家學(xué)者眾說紛紜，每個人都有自己的觀點和想法，至今沒有達成共識。在語言學(xué)領(lǐng)域，學(xué)者將應(yīng)用語言學(xué)主要分成兩個版塊：一個是狹義上的，另一個則是廣義的。廣義上的應(yīng)用語言學(xué)指的是該學(xué)科上的研究成果在不同領(lǐng)域上的運用，又或者是在現(xiàn)實生活中為人們解決各類語言上的問題;而狹義上的語言學(xué)就指的是語言教學(xué)。應(yīng)用語言學(xué)是一門應(yīng)用型的語言方面的學(xué)科，我國的學(xué)者在很早之前就對該方面的問題有所關(guān)注，基于交際理論的應(yīng)用語言學(xué)是建立并且將語言學(xué)科進行進一步完善的理論體系，是研究語言的方法、原則和一般性的規(guī)律。應(yīng)用語言學(xué)的最終目的在于指導(dǎo)語言在社會實踐中的應(yīng)用，滿足不同領(lǐng)域的發(fā)展需要。而關(guān)于領(lǐng)域語言，一些學(xué)者也在自己的論著中有所提及。學(xué)者于根元認為：“這種理論對語言學(xué)來說是非常有意義的，我們可以將其看作是應(yīng)用語言學(xué)在名字更改后的一種候補，它與語言上的研究具有對稱性，是相關(guān)聯(lián)的。”關(guān)于這個語言學(xué)科究竟是否應(yīng)該更改名稱，目前還尚在研究和爭議當(dāng)中，所以對應(yīng)用語言學(xué)的研究和探討，還應(yīng)該有進一步的認識和了解。

應(yīng)用語言學(xué)是一門新興的學(xué)科，它是獨立于其他學(xué)科之外的，同時涉及多個不同的領(lǐng)域，范圍比較廣。應(yīng)用語言學(xué)的研究對象主要有語言教學(xué)、規(guī)劃，語言的本體、學(xué)科建設(shè)和廣義上的社會語言學(xué)等幾類。應(yīng)用語言學(xué)雖然與其他學(xué)科相比是獨立的，但是它與其他新興學(xué)科之間又是相互聯(lián)系的，所以在這一點上應(yīng)用語言學(xué)還有一定的延伸。我國對語言學(xué)的研究開始得比較早，如今有了很大的進步，將這門學(xué)科與相關(guān)理論進行一個完整的結(jié)合，不僅順應(yīng)了時代的潮流，同時也更能適應(yīng)社會的發(fā)展和需要。如今，很多應(yīng)用語言學(xué)家們越來越開闊的眼界，與時俱進的研究理念，促使應(yīng)用語言學(xué)的研究空間也越來越廣。由此衍生了很多新的領(lǐng)域，如統(tǒng)計語言學(xué)、心理語言學(xué)、實驗語音學(xué)和病理語言學(xué)等。

如今隨著對基于交際理論的應(yīng)用語言學(xué)研究的深入，應(yīng)用語言學(xué)中的本體語言學(xué)將同更多與該領(lǐng)域相關(guān)的方面發(fā)生關(guān)系，其語言學(xué)的內(nèi)涵將會更加豐富更加完整。現(xiàn)在可以肯定的是，應(yīng)用語言學(xué)并不是一門可以包含所有門類的學(xué)科，真正可以包含所有的學(xué)科實際上是名存實亡的。我們也不能在應(yīng)用語言學(xué)上強加一些本不屬于該領(lǐng)域的東西，而應(yīng)該遵從實際，遵從真理，尊重該門學(xué)科的實質(zhì)性意義和重大的作用。應(yīng)用語言學(xué)包含多門語言學(xué)學(xué)科，并不只是心理語言學(xué)和社會語言學(xué)等，社會語言學(xué)的研究范圍主要是社會和語言的關(guān)系，在應(yīng)用和理論上有所區(qū)分，我們也可以將其稱之為應(yīng)用社會語言學(xué)或者社會語言學(xué)。社會語言學(xué)在實際生活中也有宏觀和微觀之分，除了這兩種區(qū)分外，還有狹義和廣義之分。社會語言學(xué)由社會學(xué)和語言學(xué)相結(jié)合而組成，但是，這種結(jié)合并不只是單純的機械上的相加，而是從原則和理論上的相互融合。每一門獨立的學(xué)科都有自己獨特的研究方法和研究對象，應(yīng)用語言學(xué)也是如此，作為語言學(xué)的一個重要組成部分，其每一個結(jié)構(gòu)都有著固定的研究范圍，在這個范圍里，可以對其研究對象進行細致深入的分析和探討。

二、基于交際理論的應(yīng)用語言學(xué)的現(xiàn)狀研究

應(yīng)用語言學(xué)的起源較早，早在19世紀(jì)末，博杜?恩德?庫爾德內(nèi)就提出了應(yīng)用語言學(xué)這個術(shù)語和相關(guān)概念，但應(yīng)用語言學(xué)真正投入到實踐中卻是在20世紀(jì)40年代。1946年，美國密執(zhí)安大學(xué)成立了相關(guān)的學(xué)院，之后雜志《語言學(xué)習(xí)》面世出版，而雜志上的副標(biāo)題，用的是應(yīng)用語言學(xué)雜志。有了這些鋪墊，應(yīng)用語言學(xué)課程便應(yīng)運而生，應(yīng)用語言學(xué)研究中心也跟著建立起來，研究該門學(xué)科的學(xué)者熱情大漲，相關(guān)文章相繼。我國現(xiàn)如今有多所高校都相繼開設(shè)了應(yīng)用語言學(xué)的課程，并且招聘了多位專家來校任教，同時，還成立了專門的應(yīng)用語言學(xué)研究中心。很多國內(nèi)學(xué)者對應(yīng)用語言學(xué)比較關(guān)注，在研究前人的論著時，也通過自身的理解出版了一些優(yōu)秀的應(yīng)用語言學(xué)研究相關(guān)的論文。劉涌泉、喬毅所撰寫的論文《應(yīng)用語言學(xué)》、桂詩春教授的《應(yīng)用語言學(xué)》、王宗炎編纂的《英漢應(yīng)用語言學(xué)詞典》等，都對我們進一步研究應(yīng)用語言學(xué)提供了非常大的幫助，很多優(yōu)秀的論文還發(fā)表在一些有名的雜志上。上海外國語出版社共出版了19本《應(yīng)用語言學(xué)》叢書，這些著作的出版對應(yīng)用語言學(xué)的研究有著重大影響。應(yīng)用語言學(xué)在我國出現(xiàn)較晚，與其他國家相比，我國在該領(lǐng)域的發(fā)展和研究還相對落后，但是，我國應(yīng)用學(xué)語言的研究發(fā)展很快，這也給了我們更大的信心，只要經(jīng)過努力最終一定會達到更高的標(biāo)準(zhǔn)。

三、交際理論中應(yīng)用語言學(xué)的方法論研究

無論什么樣的理論最終都需要有方法論進行指導(dǎo)，應(yīng)用語言學(xué)作為一種語言學(xué)學(xué)科，在歷經(jīng)多年的探索和實踐之后，越來越成熟，相關(guān)理論也已經(jīng)得到了更多學(xué)者的認可，他們在尋找相關(guān)研究理論的同時，也在不斷尋找著相關(guān)的方法論。我國在20世紀(jì)80年代引入應(yīng)用語言學(xué)這門學(xué)科，在那時，便開始建立自己獨立的學(xué)科體系并進行相關(guān)的方法論研究。如今是21世紀(jì)，該門語言學(xué)學(xué)科的研究進入了一個階段，研究的方法也更加科學(xué)更加全面，很多學(xué)者對其發(fā)展速度嘆為觀止。言學(xué)家在進行該門學(xué)科的學(xué)習(xí)和研究時，需要先對西方相關(guān)方法論進行了解和研究，切不可盲目前行，以防最終走上錯誤的道路，同時，還需要結(jié)合我國的實際語言氛圍，結(jié)合傳統(tǒng)的理論思想，將我國的語言研究推向更高的位置。理論的性質(zhì)決定方法論的特殊性，應(yīng)用語言學(xué)自身的特殊性質(zhì)決定了其方法論，這種方法論主要分為四種，一種是綜合性的，一種是實踐性的，一種是創(chuàng)造性的，還有一種是靈活性的。其中，綜合性的應(yīng)用語言學(xué)領(lǐng)域較為廣泛，所以應(yīng)該結(jié)合多種方法綜合進行使用，就應(yīng)用語言學(xué)的具體方法來看，這種方法可以是動態(tài)調(diào)查，也可以定性分析或者綜合實驗，也可以是這些方面的一個整體結(jié)合。靈活性的應(yīng)用語言學(xué)有各種研究方法，針對不同的范圍和不同的特質(zhì)采用不同的方法進行研究，但是這些方法都必須是適合的，而且還不能照搬。創(chuàng)造性的應(yīng)用語言學(xué)需要自己想方法，并沒有現(xiàn)成的方法論來供學(xué)者們研究，同時還需要根據(jù)實際情況不斷地進行創(chuàng)新。實踐性的應(yīng)用語言學(xué)主要是針對語言中的一些實際問題，這種研究方法需要接受實踐的檢驗。

方法論的運用是為了讓語言學(xué)研究中的相關(guān)問題得到更有效的解決，而不是單純性地為了研究而研究。所以，我們在進行語言學(xué)科的研究時，一定要對其方法論進行深度的探索和思考，不僅是為了滿足該門學(xué)科的總體建設(shè)的需要，同時也為了滿足應(yīng)用語言學(xué)不斷發(fā)展的需要。

四、應(yīng)用語言學(xué)的發(fā)展前景展望

從應(yīng)用語言學(xué)在我國的發(fā)展過程看，這是一門服務(wù)于社會的學(xué)科，我們在研究和運用的同時，不僅能解決一些生活中的實際性問題，還能引導(dǎo)著日常生活中的語言走向正確的軌道。但是，盡管它的貢獻巨大，發(fā)展勢頭良好，我們也要清楚地明白目前該門語言學(xué)科的發(fā)展還不夠成熟，還需要進行細致深入的研究，而我國應(yīng)用語言學(xué)的發(fā)展與國際上的發(fā)展水平差距較大，因而所面臨的挑戰(zhàn)也越大。21世紀(jì)是一個飛速發(fā)展的年代，各個領(lǐng)域的發(fā)展突飛猛進，而與此同時，這也是一個學(xué)科整合和學(xué)科分化的時代。新世紀(jì)的語言發(fā)展與以往有所不同，這種發(fā)展更加適應(yīng)了現(xiàn)代社會發(fā)展的需要，也滿足了人們生活的多樣化需求。我們一定要緊緊地跟隨時代的腳步，將語言學(xué)同相關(guān)學(xué)科進行結(jié)合，只有不斷地取其精華棄其糟粕，才能讓應(yīng)用語言學(xué)這門學(xué)科更好地發(fā)展起來。

結(jié)語

應(yīng)用語言學(xué)作為一門獨立的學(xué)科，雖一直以來爭議不斷，但不可否認的是這門學(xué)科在不斷的實踐中有了越來越好的發(fā)展，有人將應(yīng)用語言學(xué)看作是宏觀語言學(xué)或者邊緣語言學(xué)，也有人將其看成是語言學(xué)的應(yīng)用研究。隨著這門學(xué)科日新月異的發(fā)展，我國研究該領(lǐng)域的人相比之前大大增多，新的科研成果不斷涌現(xiàn)。從這個角度出發(fā)，應(yīng)用語言學(xué)理論在深化該領(lǐng)域研究上起了非常重要的作用。我國在該領(lǐng)域的研究對于促進我國語言教學(xué)的發(fā)展有著非常積極的作用，這也正是我們對其展開研究的最大目的。另一方面，學(xué)者們在應(yīng)用語言學(xué)研究上從未中斷的爭議也屬于一種好的現(xiàn)象，沒有爭議就沒有進步，在學(xué)術(shù)界，只有學(xué)者們不停地爭論探討，學(xué)科才能更好地發(fā)展起來。所以，我們一定要與時俱進，將應(yīng)用語言學(xué)與相關(guān)學(xué)科方面的知識進行一個有機的整合，從而推動應(yīng)用語言學(xué)更好的發(fā)展。

參考文獻

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