導(dǎo)語：水權(quán)交易市場構(gòu)建管理論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

前言

我國是一個人均水資源十分缺乏的國家，尤其是華北、西北的水資源危機十分嚴重，已成為我國人與水、地與水矛盾的焦點。北方地區(qū)當(dāng)?shù)厮Y源的節(jié)約利用，雖可解決部分水源問題，但終究不能滿足21世紀上半葉北方社會經(jīng)濟的進一步發(fā)展。因此，解決北方天然缺水的百年大計是南水北調(diào)。隨著南水北調(diào)工程的加緊實施，接下來擺在人們面前的將是如何使北調(diào)的南水最大限度地發(fā)揮效益問題，在社會主義市場經(jīng)濟體制中，水資源如何得到最優(yōu)配置并產(chǎn)生巨大的綜合效益已成為一個至關(guān)重要的問題。2000年11月24日，浙江東陽和義烏之間就橫錦水庫部分用水權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓進行了民間自發(fā)的水權(quán)交易，而舉世矚目的南水北調(diào)工程將根據(jù)每個城市的需水量按比例確定相應(yīng)的股權(quán)進行投資，這說明我國在加強水資源經(jīng)濟管理上加大了力度，向市場化邁出了一大步。鑒于目前我國的水權(quán)交易正處于探索階段，本文提出建立一種以合約為基礎(chǔ)的水權(quán)交易市場模式，并加以分析，以期能夠為我國南水北調(diào)中的水資源管理提供一定的參考。

1.水權(quán)交易是產(chǎn)權(quán)制度的客觀要求

水權(quán)，是指水資源的所有權(quán)與水資源利用和管理過程中有關(guān)水的產(chǎn)權(quán)，通常包括水資源所有權(quán)、使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)及與水有關(guān)的其它權(quán)益。依照法律規(guī)定，水資源等自然資源歸國家或集體所有，但客觀上存在著水資源所有權(quán)與使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)的分離，加之水資源所有權(quán)主體唯一而水資源使用權(quán)主體多元化造了水資源管理責(zé)、權(quán)、利界定的復(fù)雜性，使得我國水資源管理中存在著“多龍管水”和“多龍治水”現(xiàn)象，水資源利用效率低下；河流上下游、左右岸和地區(qū)之間，各用水單位之間水資源的使用權(quán)模糊，水事糾紛不斷；由于水資源管理的責(zé)、權(quán)、利界定不清，造成“公地悲劇”，水資源過度開發(fā)和企業(yè)超標排污，水資源短缺和水資源浪費并存，使國家作為水資源所有者的利益大大受損，所有權(quán)虛置，國有資產(chǎn)大量流失，形成經(jīng)濟發(fā)展中的“水資源空心化”現(xiàn)象[1]。

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)認為，產(chǎn)權(quán)制度對資源配置具有根本的影響，是影響資源配置的決定性因素。而水資源產(chǎn)權(quán)制度的建立，對人口、資源、環(huán)境和經(jīng)濟的協(xié)調(diào)與持續(xù)發(fā)展具有極其重要的意義，主要體現(xiàn)在以下幾方面：其一，有利于人們考慮長遠利益，使用和節(jié)省水資源，保護水資源和水環(huán)境。因為水資源產(chǎn)權(quán)界定明確，產(chǎn)權(quán)所有者和經(jīng)轉(zhuǎn)讓后的財產(chǎn)持有者權(quán)益都得到保護，有利于使經(jīng)濟行為長期化。其二，有利于促進水資源收益和水資源優(yōu)化配置，有利于激勵水資源有效利用和防治水污染惡化，杜絕“搭便車”現(xiàn)象。其三，在水資源開發(fā)利用和水災(zāi)防治過程中，明晰的水資源產(chǎn)權(quán)制度有利于調(diào)解糾紛，化解利害沖突[2]。此外，市場經(jīng)濟的實踐也已經(jīng)證明，生產(chǎn)要素產(chǎn)權(quán)沒有流動性，其資源配置的合理化就極難形成，資源也難充分合理利用。我國已實施了不少的調(diào)水工程，如引灤入津、引黃入津、引黃濟青等，它們在發(fā)揮較好的作用同時，也存在著很多問題，如不合理的、高度集中的、過度的經(jīng)濟發(fā)展沒有得到調(diào)控，加之氣候的年際和年內(nèi)變化，使水的供求變化沒有通過市場價格反映出來，傳統(tǒng)的水資源管理模式已不能適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟的要求，因此，建立和完善水資源產(chǎn)權(quán)制度對水資源開發(fā)利用和保護管理具有重要的作用。市場經(jīng)濟需要完善水資源產(chǎn)權(quán)，在保證國家對水資源宏觀調(diào)控、統(tǒng)籌規(guī)劃的前提下，應(yīng)盡可能擴大水資源產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)范圍。水權(quán)交易的出現(xiàn)既是水資源供需矛盾的加劇，也是可持續(xù)發(fā)展的需要[3]。它是水權(quán)供求雙方在水市場上進行水資源使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)的買賣活動。南水北調(diào)的水資源配置也應(yīng)進入水市場來運作。水權(quán)交易的結(jié)果，引導(dǎo)水資源流向最有效率的地區(qū)或部門，流向為社會創(chuàng)造更多財富的用戶。落后和欠發(fā)達的地區(qū)或部門在發(fā)展階段通過轉(zhuǎn)讓水權(quán)獲得發(fā)展資金，而發(fā)達地區(qū)或部門可以通過在水市場上購買水權(quán)滿足快速發(fā)展對水資源的需求，達到水資源優(yōu)化配置的目的[4]。

2.南水北調(diào)中水權(quán)交易市場的構(gòu)建

華北地區(qū)在我國政治、經(jīng)濟、文化方面具有重要的地位。先期實施的中東線南水北調(diào)工程主要是解決華北地區(qū)的水資源不足問題，但華北地區(qū)缺水問題的最終解決，應(yīng)立足于全面節(jié)水，控制需水量的盲目增長，還應(yīng)立足于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，使調(diào)水與經(jīng)濟社會發(fā)展的承載力相適應(yīng)。由于水量的調(diào)入?yún)^(qū)多為經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，經(jīng)濟承受能力強，水資源管理的信息化服務(wù)(如氣象信息、水文情勢及水質(zhì)監(jiān)測等計算機網(wǎng)絡(luò)通訊)暢通，因此，結(jié)合國情和水情，在南水北調(diào)的水資源配置中，國家宜在此范圍內(nèi)建立以水資源所有權(quán)管理為中心，分級管理、監(jiān)督到位、關(guān)系協(xié)調(diào)、運行有效的統(tǒng)一管理機構(gòu)[5]，即成立水權(quán)交易市場，實現(xiàn)跨流域、跨省市的水資源管理。

2.1水權(quán)交易市場的供求結(jié)構(gòu)

在構(gòu)建水權(quán)交易市場時，要適應(yīng)市場經(jīng)濟的需要。一方面，改革供水結(jié)構(gòu)，打破行業(yè)壟斷，在國家對供水設(shè)施的所有權(quán)不變的情況下，其經(jīng)營權(quán)可分離出來，實行有償轉(zhuǎn)讓，如以國家參股經(jīng)營，或以招標的方式承包給競標者營運，民間投資企業(yè)、外資企業(yè)可按照公司法的規(guī)定，組建股份制的水務(wù)集團(公司)，實行有償服務(wù)，使企業(yè)成為真正意義上的主體。這種產(chǎn)權(quán)清晰，責(zé)、權(quán)、利明確的供水結(jié)構(gòu)，既解決了供水系統(tǒng)的建設(shè)與管理脫節(jié)問題，又能有效保證國有資產(chǎn)的保值增值，改變過去城市供水系統(tǒng)由政府包攬、國家財政投資無力的局面，實現(xiàn)供水系統(tǒng)投資主體多元化和供水系統(tǒng)運行的市場化。

另一方面，用水結(jié)構(gòu)也應(yīng)出相應(yīng)的調(diào)整。盡管華北地區(qū)是我國重要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基地，但由于調(diào)水成本高，北調(diào)之水基本上沒有發(fā)展糧食生產(chǎn)的可能(糧食生產(chǎn)用水矛盾的緩解可通過節(jié)水技術(shù)的提高，種植結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及在國際市場上以糧食進口的方式加以解決)[6]。事實上，中東線南水北調(diào)，其調(diào)水量也正是根據(jù)城市用水情況確定的，基本上滿足缺水城市的城鄉(xiāng)生活用水、工業(yè)用水、比較效益高的設(shè)施農(nóng)業(yè)用水以及生態(tài)環(huán)境建設(shè)用水。這些城市用水具有地域集中、用水強度高、90%以上的高保證率等特殊要求，而且隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展以及人口的增加，城市用水的供求矛盾會更加嚴重，這也正是南水北調(diào)中水資源配置的焦點所在。對此，應(yīng)視城市用水的不同用途，以不同的渠道進行水量調(diào)配。對于城市生活用水，國家應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃，實行計劃用水，定額管理，依據(jù)“收益者負擔(dān)”的原則，按水資源的獲取成本與運營成本之和后征收水費，超額加價，同時還要隨著水資源的年內(nèi)、年際變化調(diào)整水價。對于生態(tài)環(huán)境建設(shè)用水應(yīng)根據(jù)水資源條件和生態(tài)環(huán)境特點，由國家進行統(tǒng)一管理。而對于受益于南水北調(diào)工程的不同城市、不同規(guī)模的工業(yè)企業(yè)及設(shè)施農(nóng)業(yè)來講，它們的用水將進入水權(quán)交易市場，按市場化的規(guī)律運營。由于這種供水是跨地區(qū)的，各地在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場、氣象水文等方面都有差別，對水的短期、長期需求都是可變的，從而水的分配結(jié)構(gòu)也應(yīng)適時調(diào)整，以實現(xiàn)水供求的基本平衡。對于那些從社會的角度看，用水得不償失的部門或企業(yè)，應(yīng)通過水權(quán)交易的價格機制使其停止用水或向水資源豐沛的地區(qū)轉(zhuǎn)移，盡可能地減少水資源的浪費。現(xiàn)代經(jīng)濟是貨幣經(jīng)濟，通過“效率優(yōu)先、兼顧公平”的水權(quán)交易，在一定的約束條件下，優(yōu)化用水量在不同行業(yè)的配置份額，追求最佳的經(jīng)濟效益，可以促進用水向科學(xué)、良性和可持續(xù)的方向發(fā)展[7]。

2.2水權(quán)交易合約的設(shè)定

水權(quán)交易市場是國家設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易市場的組成成分，應(yīng)具有其固定的交易程序和交易規(guī)則，通過買賣水權(quán)交易合約來完成水權(quán)交易。水權(quán)交易合約包括年度內(nèi)的短期水權(quán)交易合約和年際間的長期水權(quán)交易合約兩種形式。它是指在水權(quán)交易市場內(nèi)達成的標準的、受法律約束的并規(guī)定在未來某一時間、某一地點內(nèi)交收一定數(shù)量及質(zhì)量的水資源商品的合約。水權(quán)交易合約的內(nèi)容一般包括：交易單位、成交價格、交易時間、交易日內(nèi)價格波動限度、最后交易日、交割方式、合約到期日、交割地點等。其中，成交價格也叫敲定價格，它是水權(quán)供需雙方在交易市場上通過公開討價還價的激烈競爭形成的。這種合約是一個標準化的合約，除了水權(quán)交易的成交價格是買賣雙方協(xié)定的以外，水資源商品的水量、水質(zhì)、成交方式、結(jié)算方式、對沖及交貨期等都在水權(quán)交易合約中有嚴格規(guī)定，而且一切都要以服從法律、法規(guī)為前提。

在市場經(jīng)濟中，生產(chǎn)者和經(jīng)營者必須根據(jù)市場提供的價格信號作出經(jīng)營決策，其所接收到的價格信號的真實、準確程度直接影響經(jīng)營決策的正確性，進而影響經(jīng)營成效。而在水權(quán)交易市場中引入合約進行競價，更能體現(xiàn)公平、公正、公開的原則。正是水權(quán)交易合約的這些特點決定了合約在水權(quán)交易市場中的重要作用。此外，在進行合約化的水權(quán)交易時，要預(yù)付一定數(shù)量的保證金，用于交易雙方不能如期履約的情況下，交易中心清算部門對受損方給予保障和補償，這樣可以實現(xiàn)對水權(quán)交易市場的風(fēng)險管理，確保水權(quán)交易市場的正常運行[8]。

2.3合約在水權(quán)交易市場中的作用

2.3.1水權(quán)交易合約化利于形成供求平衡機制

水權(quán)交易合約化的操作方式具有先期性，它既為后來的水資源配置奠定了基礎(chǔ)，也有利于減少供求雙方的盲目性，而且買賣雙方都是按照合約對未來交割的水資源數(shù)量、質(zhì)量規(guī)定進行交易，不容易存在供求雙方的缺口，有利于形成供求平衡機制。此外，由于水權(quán)交易市場中的買賣行為都是公開的，供求總量也是公開的，隨著多買方、多賣方介入的不斷深化，在水權(quán)交易市場上形成了供求之間、供給者之間、需求者之間的多重競爭，由于它們的存在，將會加速供求平衡的形成。

2.3.2水權(quán)交易合約化利于穩(wěn)定價格

由于水資源具有年內(nèi)變化、年際變化的周期性與隨機性并存的特點，因而水權(quán)交易合約無論是短期的還是長期的，交易雙方在敲定未來價格時，都要認真考慮未來供求變化，如未來一定時期可供應(yīng)水資源量的增減幅度、消費需求的變化趨勢、節(jié)水技術(shù)水平的變動、污水處理的規(guī)模大小、經(jīng)濟增長的勢頭等等。因此水權(quán)交易價格真正反映了買賣雙方的意見，能更真實的反映未來市場的狀況，使買賣雙方在一個水資源再生產(chǎn)周期之前就大體了解未來的供求及收益狀況，供水企業(yè)也可以決定其供應(yīng)量，保證未來供求的大體平衡，不致于產(chǎn)生大的波動，使得價格水平也隨之趨于穩(wěn)定。從這一意義上說，水權(quán)交易合約化對于未來時期的價格變動有一個自發(fā)調(diào)節(jié)的作用，尤其對于由周期性供求變動引起的價格波動更有明顯的抑制作用，這樣可使供水企業(yè)和需水的用戶基于市場和自身經(jīng)營狀況進行有效的分析和預(yù)測，避免為追求短期利益產(chǎn)生短期行為。

3.南水北調(diào)中國家對水權(quán)交易市場的管理

當(dāng)前，市場空缺、政府越位的現(xiàn)狀為水市場的建立提供了必然性，這已逐漸成為人們的共識。考慮到水資源商品比較特殊，且按“準市場化”運營等特點，水權(quán)交易市場應(yīng)以合約化為宜。但目前我國水市場發(fā)育不完善，相關(guān)市場不配套，市場內(nèi)部結(jié)構(gòu)與市場間結(jié)構(gòu)失衡，在這種情況下，對水資源的管理一味地強調(diào)市場的主導(dǎo)作用是與水資源產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)地位相悖的。因此，南水北調(diào)中國家對水權(quán)交易的宏觀調(diào)控是十分必要的。一方面，在宏觀上，通過國家對水權(quán)交易市場的管理、協(xié)調(diào)，既可以使南水北調(diào)的水資源配置與國家經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展的目標相一致，進行水資源的統(tǒng)一規(guī)劃、調(diào)配，各地區(qū)不得干涉，也有利于對整個水量調(diào)配區(qū)的水利工程和環(huán)境治理進行統(tǒng)籌安排，同時又克服了國家計劃的強制性與僵化性；另一方面，在微觀上，通過水權(quán)交易市場的具體運作，調(diào)整各水資源產(chǎn)權(quán)主體間的利益關(guān)系、公平競爭和發(fā)揮價格機制作用，提高水資源配置效率，同時，又克服了各水資源產(chǎn)權(quán)主體單純追求自身利益，有悖于公平原則及無法約束人們對公共資源利用的不合理行為。具體來講，在南水北調(diào)的水資源配置中，實行所謂的“官督商辦”。官督，是因為公用事業(yè)關(guān)系國計民生，不可任由商家妄提價格，一味追求利潤；商辦，則是注重效率與競爭。而政府職能應(yīng)轉(zhuǎn)變到宏觀調(diào)控、公共服務(wù)和監(jiān)督事業(yè)、企業(yè)單位的運行上來，對水事活動實施統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一調(diào)度、統(tǒng)一管理。針對水權(quán)交易市場，國家可行使其管理協(xié)調(diào)的功能。

首先，國家對水權(quán)交易市場行使管理權(quán)職責(zé)，可對其職能機構(gòu)進行定期檢查，調(diào)查其是否履行自己的職責(zé)，是否發(fā)生越權(quán)行為和違法行為。一旦發(fā)生這些行為，則對其機構(gòu)進行管制和懲罰。

其次，水權(quán)交易涉及到水政治、水安全、水科學(xué)、水環(huán)境、水經(jīng)濟等多個方面，不單單是水資源的調(diào)劑問題，同時還是權(quán)利和利益的再分配問題，因此，必須貫徹執(zhí)行保護環(huán)境的基本國策，實施經(jīng)濟體制和經(jīng)濟增長方式的根本轉(zhuǎn)變與實施科教興國和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略方針，國家應(yīng)在水問題上高度協(xié)調(diào)，完善組織、法規(guī)、經(jīng)濟各方面的配套措施，扮演最后的仲裁者。國家可以通過制定、頒布和實施各類水權(quán)交易法案、法律和條例，規(guī)范水權(quán)交易市場行為，調(diào)節(jié)水權(quán)交易市場的運行。例如，國家可以制定水權(quán)交易組織大綱、章程和條例，防止水權(quán)交易市場發(fā)生混亂而破壞水權(quán)交易；國家還可以頒布法令，要求水權(quán)交易市場設(shè)立條例，制定進入水權(quán)交易市場的規(guī)則，以調(diào)整市場結(jié)構(gòu)；國家還可以制定交易規(guī)則，以規(guī)范和制約水權(quán)交易市場職能部門所制定的具體規(guī)則，抵制和取締市場上的不法行為。

此外，國家還可以對水權(quán)交易價格進行一些必要的調(diào)節(jié)。如實行“價格上限制”，在國家限定的空間內(nèi)，企業(yè)可通過市場競價的方式確定具體的價格水平，無論是短期合約還是長期合約，都可以以最高限價形式在年度內(nèi)和年度間進行調(diào)節(jié)。針對我國旱澇災(zāi)害多發(fā)、市場機制不健全、水市場容易波動等特點，國家應(yīng)建立水權(quán)交易市場調(diào)節(jié)基金，并以指定人的形式積極參與水權(quán)交易，在市場里低買高賣，以市場運作的方式來實現(xiàn)國家宏觀調(diào)控的目的，起到市場“微調(diào)”的作用。受水資源年際、年內(nèi)變化的影響，當(dāng)水價達到價格下限，繼續(xù)降低會造成水資源浪費時，水權(quán)交易市場調(diào)節(jié)基金即可入市購買，引導(dǎo)水價回升，并可收到部分贏利，以補償其在災(zāi)年時低價拋售所帶來的資金虧損，最終起到平衡水價的作用，避免了市場交易的的盲目性導(dǎo)致的水價過低等水資源浪費現(xiàn)象以及水價過高給人們帶來的心理恐慌。這項水權(quán)交易市場調(diào)節(jié)基金的來源，一部分靠政府的財政支持，還有一部分通過社會募集的方式籌措。另外，國家還可以通過對水權(quán)交易市場實際運行的狀況進行統(tǒng)計和分析，使宏觀調(diào)控更加科學(xué)、有效。

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