導(dǎo)語：國外大學(xué)專利轉(zhuǎn)移機(jī)制淺析一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

（一）強(qiáng)化財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的支出強(qiáng)度、方向

財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出狀況是評(píng)價(jià)政府科技投入規(guī)模和強(qiáng)度的通用科技指標(biāo)，在一定程度上反映了國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的潛能。2011年我國財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重僅為1.03%，這一比重遠(yuǎn)低于美、日本等發(fā)達(dá)國家，處在剛剛脫離“缺乏創(chuàng)新能力”的邊界。要提高我國技術(shù)創(chuàng)新的程度，政府在增加科技投入強(qiáng)度時(shí)，要注意三方面問題：其一，要克服資金分配上的計(jì)劃主義、平均主義現(xiàn)象，應(yīng)該充分引進(jìn)競爭機(jī)制。在科技撥款投入上要堅(jiān)守績效原則，對于那些研究價(jià)值顯著的項(xiàng)目要加大支持力度。其二，重視中試階段的科技投入。大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移要經(jīng)過實(shí)驗(yàn)室、產(chǎn)品化（中試）、產(chǎn)業(yè)化三個(gè)階段。從研發(fā)的三個(gè)階段來看，中間環(huán)節(jié)的創(chuàng)新研發(fā)對推動(dòng)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的功效舉足輕重。一般來說，中試階段所需要的資金為前期實(shí)驗(yàn)室階段的10倍，而我國目前中試資金僅占實(shí)驗(yàn)室階段的10%，中試資金約為發(fā)達(dá)國家的1%。所以，政府在財(cái)政科技投入上要重視技術(shù)成果的后期支持。我國目前財(cái)政科技撥款支付的依據(jù)是課題，但是課題的立項(xiàng)和成果都是以研究水平為衡量標(biāo)準(zhǔn)，所以資金主要投入的是實(shí)驗(yàn)研究環(huán)節(jié)，導(dǎo)致后期的產(chǎn)品化階段遭遇資金瓶頸。政府應(yīng)該鼓勵(lì)科研人員積極申報(bào)中試項(xiàng)目，并組織專家對實(shí)驗(yàn)室階段的技術(shù)成果進(jìn)行有效篩選和重點(diǎn)支持，同時(shí)要起到中試投入的經(jīng)濟(jì)示范效應(yīng)。其三，加強(qiáng)對TTO構(gòu)建的經(jīng)費(fèi)投入。我國TTO很多都是大學(xué)內(nèi)設(shè)的部門，大學(xué)缺乏足夠的經(jīng)費(fèi)支持其市場化的運(yùn)作；有些國家級(jí)別的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)也僅僅是掛牌而言，并未獲得充足的經(jīng)費(fèi)來組織專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。所以，政府在財(cái)政科技支出中應(yīng)該增加撥付TTO發(fā)展的費(fèi)用。

（二）創(chuàng)建政府拉動(dòng)型辛迪加大學(xué)風(fēng)險(xiǎn)投資模式

我國風(fēng)險(xiǎn)投資在實(shí)踐過程中存在若干短期效應(yīng)現(xiàn)象，比如風(fēng)險(xiǎn)投資可能更集中于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，以期降低風(fēng)險(xiǎn)，投資的急功近利，最終導(dǎo)致在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)投資的參與并不活躍；其次，風(fēng)險(xiǎn)投資在研發(fā)領(lǐng)域更傾向于終端環(huán)節(jié)的資本注入，這樣可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)，并且收益豐厚。但是這種追求低風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)的“保險(xiǎn)投資”方式與風(fēng)險(xiǎn)投資成立的本質(zhì)并不相吻合。所以，為引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)資本流向大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的中間階段，政府導(dǎo)向式的風(fēng)險(xiǎn)投資就勢在必行了。政府驅(qū)動(dòng)型的風(fēng)險(xiǎn)投資模式主要起到了“吸引”和“放大”的聯(lián)合創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的辛迪加功能。政府通過財(cái)政資金注入風(fēng)險(xiǎn)投資有效地分?jǐn)偤歪尫乓徊糠诛L(fēng)險(xiǎn)，從而社會(huì)資本可以較為放心地介入政府傾向的項(xiàng)目和產(chǎn)業(yè)；“放大”是指政府的基金設(shè)立吸納了社會(huì)資本，引導(dǎo)基金起到了乘數(shù)放大的作用。政府驅(qū)動(dòng)型辛迪加風(fēng)險(xiǎn)投資可以分兩類：一是政府設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金；二是設(shè)立按照引導(dǎo)基金方式運(yùn)作的政府主導(dǎo)型投資機(jī)構(gòu)。投資引導(dǎo)基金可以是由政府財(cái)政資金專門設(shè)定的，或者由地方政府和國家開發(fā)銀行共同設(shè)立，比如山西省風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金。該基金是2007年由山西省和國家開發(fā)銀行各出資4億元設(shè)立的種子基金，通過該基金的運(yùn)作，吸引其他渠道的資金加入，以此重點(diǎn)扶持高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。由于風(fēng)險(xiǎn)投資市場失靈現(xiàn)象的存在，政府通過引導(dǎo)基金聚合社會(huì)資本拓展了融資的渠道，使得大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移成果的二次開發(fā)有了資金的保障。政府主導(dǎo)型投資機(jī)構(gòu)的運(yùn)作方式同引導(dǎo)基金相同，都是按照“基金的基金”方式運(yùn)作，比如江蘇高科技投資集團(tuán)公司為國內(nèi)最早設(shè)立的省級(jí)專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，為國有獨(dú)資機(jī)構(gòu)。該集團(tuán)公司先后主導(dǎo)和參與發(fā)起專業(yè)化創(chuàng)業(yè)投資基金22個(gè)，近三年來共完成投資20億元，使集團(tuán)公司投資項(xiàng)目達(dá)到123個(gè)。為了引導(dǎo)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)基金流向大學(xué)技術(shù)的中試環(huán)節(jié)，江蘇高科技投資集團(tuán)的政府主導(dǎo)型投資模式可以予以推廣。

（三）明確大學(xué)技術(shù)成果的歸屬原則和責(zé)任監(jiān)督

大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，大學(xué)的支持和管理極其重要，單靠科研人員個(gè)人的力量難以實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。所以，更多國家傾向于把大學(xué)技術(shù)成果的專利申請權(quán)歸屬大學(xué)，比如美國、法國、德國等國家（張萬彬，2008）。盡管2002年，我國科技部和財(cái)政部制定的《關(guān)于國家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》，明確科研項(xiàng)目研究成果形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，由國家授予給項(xiàng)目承擔(dān)單位；同時(shí)2008年新修訂的《科技進(jìn)步法》也有類似的規(guī)定。國家對這些技術(shù)含量相對高的科研成果放權(quán)，是希望借此調(diào)動(dòng)包括大學(xué)等項(xiàng)目承擔(dān)單位加速技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施的積極性。但是，根據(jù)《高等教育法》的相關(guān)規(guī)定，我國公立大學(xué)是國家利用財(cái)政資源設(shè)立的國有事業(yè)單位法人，資產(chǎn)屬于國有資產(chǎn)，所以科研成果放權(quán)政策和國有資產(chǎn)管理政策之間形成了沖突。另一方面，我國大學(xué)的經(jīng)費(fèi)來源主要是政府，大學(xué)并沒有強(qiáng)大的動(dòng)力去經(jīng)營技術(shù)成果而獲取收入，這點(diǎn)是我國同西方很多國家的不同之處。所以，在修訂相關(guān)法律，比如《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中，除了界定大學(xué)技術(shù)成果的歸屬權(quán)，同時(shí)還應(yīng)明確大學(xué)申請專利權(quán)利和實(shí)施專利轉(zhuǎn)化的具體時(shí)限，在超過具體時(shí)限后，專利權(quán)的申請和轉(zhuǎn)化被自動(dòng)賦予相關(guān)的發(fā)明人。

（四）明確扶持大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織的發(fā)展

大學(xué)技術(shù)成果歸屬的界定、科研人員和其所在院系的獎(jiǎng)勵(lì)、研發(fā)的披露，都是為了促進(jìn)大學(xué)技術(shù)的轉(zhuǎn)移，但是技術(shù)轉(zhuǎn)移的最終完成是需要專業(yè)機(jī)構(gòu)去實(shí)施的。所以，加強(qiáng)TTO的興建是我國推動(dòng)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的必然。我國可以以大學(xué)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)為試點(diǎn)，政府在3-5年內(nèi)給予40%-50%的運(yùn)營經(jīng)費(fèi)支持，同時(shí)地方也給予經(jīng)費(fèi)配套；同時(shí)通過完善技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)法律法規(guī)的配套政策，強(qiáng)化大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織的職能。政府部門應(yīng)該出臺(tái)有效的大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)運(yùn)作規(guī)范，明確其使命、組織形式、經(jīng)費(fèi)來源、轉(zhuǎn)移方式等為大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)發(fā)展指引方向，避免大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)僅為掛牌，缺少市場化的運(yùn)作方式。

作者：李小麗單位：武漢紡織大學(xué)管理學(xué)院